中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
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中欧 行业成长混 合型证券投 资基金(LOF)2016 年半 年度报告 摘要
2016 年06 月30 日
基金 管理人：中 欧基金管理 有限公司
基金 托管人：中 国邮政储蓄 银行股份有 限公司
送出 日期：2016 年08 月24 日 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国邮政储蓄银 行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月
22 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至2016年6月30日止。 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情 况
基金简称 中欧行业成长混合（LOF）
基金主代码 166006
交易代码 166006
基金运作方式 契约型上市开放式（LOF）
基金合同生效日 2015 年01月30日
基金管理人 中欧基金管理有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,817,299,597.84 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2010-03-26
下 属分级基金的基金简称
中欧行业成长混合（LOF）
A
中欧行业成长混合（LOF）
E
下属分级基金的场内简称 中欧成长 -
下属分级基金的交易代码 166006 001886
报告期末下属分级基金的份
额总额
1,807,950,070.77 9,349,527.07
2.2 基金产品说 明
投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的
资产配置，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金将通过分析宏观经济趋势，政府政策行为和资
金供需关系三个影响资本市场的主要因素，在股票、
债券和现金 三大资产类别间实施策略性调控，确定相
应大类资产配置比例。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+中债综合指数收益率×25%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等预期收益风险水平的投资品种。
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
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2.3 基金管理人 和基金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中欧基金管理有限公司
中国邮政储蓄银行股份有
限公司
信息披露负责
人
姓名 黎忆海 田东辉
联系电话 021-68609600 010-68858113
电子邮箱 liyihai@zofund.com tiandonghui@psbc.com
客户服务电话
021-68609700、
400-700-9700
95580
传真 021-33830351 010-68858120
2.4 信息披露方 式
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.zofund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3
主要财务 指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数 据和财务指 标
单位：人民币元
中欧行业成长混合 （LOF ）
A
中欧行业成长混合 （LOF ）
E
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016年01月01日-2016年06月30日）
本期已实现收益 -330,745,809.99 -348,799.12
本期利润 -221,449,135.55 830,111.01
加权平均基金份额本期利润 -0.1212 0.1497
本期基金份额净值增长率 -9.20% -9.23%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年06月30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.0332 0.0339
期末基金资产净 值 2,004,465,675.94 10,373,008.39 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
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期末基金份额净值 1.1087 1.1095
注：1. 本期已 实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2. 期末可供分 配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期
末余额，不是当期发生数）。
3. 上述基金业 绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表 现
3.2.1 基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较基 准收益率的 比较
阶段
( 中欧行业成长混合
（LOF）A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 5.98% 1.46% -0.26% 0.74% 6.24% 0.72%
过去三个月 2.70% 1.43% -1.57% 0.76% 4.27% 0.67%
过去六个月 -9.20% 2.04% -11.54% 1.38% 2.34% 0.66%
过去一年 -13.46% 2.67% -21.56% 1.73% 8.10% 0.94%
自基金合同生效日起
至今
22.06% 2.71% -4.81% 1.71% 26.87% 1.00%
注：本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收益 率*75%+ 中债 综合指数收益率*25% ， 比较基准每个交
易日进行一次再平衡，每个交易日在加入损益后根据设定的权重比例进行大类资产之间的再平衡，
使大类资产比例保持恒定。
阶段
( 中欧行业成长混合
（LOF）E)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 5.98% 1.46% -0.26% 0.74% 6.24% 0.72%
过去三个月 2.70% 1.43% -1.57% 0.76% 4.27% 0.67%
过去六个月 -9.23% 2.04% -11.54% 1.38% 2.31% 0.66%
自基金 份额运作日起
至今
4.19% 2.06% -3.36% 1.34% 7.55% 0.72% 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
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注：本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收益 率*75%+ 中债 综合指数收益率*25% ， 比较基准每个交
易日进行一次再平衡，每 个交易日在加入损益后根据设定的权重比例进行大类资产之间的再平衡，
使大类资产比例保持恒定。
3.2.2 自 基金合 同生效以来 基金份额累 计净值增长 率变动及其 与同期业绩 比较基准收 益
率变 动的比较
中欧行业 成 长混合（LOF）A
份额累计 净 值增长率 与 业绩比较 基 准收益率 历 史走势对 比 图
中欧行业成长混合（LOF ）A 业绩比较基准
2015-01-30 2015-04-17 2015-06-29 2015-09-08 2015-11-23 2016-02-01 2016-04-18 2016-06-30
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
注： 本基金基金合同生效日为2015年1 月30 日， 截止报告期末，本基金转型后基金合同生效已满一
年。 按基金合同的规定。本基金自基金合同生效日起六个月为建仓期，建仓期结束时本基金的各项
资产配置比例已达到基金合同的规定。
中欧行业 成 长混合（LOF）E
份额累计 净 值增长率 与 业绩比较 基 准收益率 历 史走势对 比 图
（2015年10 月12日-2016 年06月30日）
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中欧行业成长混合（LOF ）E 基准
2015-10-12 2015-11-16 2015-12-21 2016-01-27 2016-03-09 2016-04-15 2016-05-23 2016-06-30
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
注：本基金自2015 年10 月8 日起新增E 类份额，图 示日期为2015年10 月12 日至2016 年6 月30日。
§4
管理人报 告
4.1 基金管理人 及基金经理 情况
4.1.1 基金管理 人及其管理 基金的经验
中欧基金管理有限公司经中国证监会 （证监基字[2006]102号文） 批准， 于2006年7
月19 日正式成立。 股东为意大利意联银行股份合作公司、 国都证券股份有限公司、 北京
百骏投资有限公司、 上 海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 、 万盛基业投资有限责任
公司，注册资本为1.88亿元人民币，旗下设有北京分公司、中欧盛世资产管理（上海）
有限公司、钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司。截至2016年6月30 日，本基金管理
人共管理40只开放式基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经 理小组）及 基金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
曹剑飞
基金经
理， 投资
总监， 事
业部负
责人
2014年08月
18日
2016年04月
08日
13年
历任长江证券有 限责任公
司投资总部分析师，泰信
基金管理有限公司研究
员、基金经理助理，华宝
兴业基金管理有限公司研
究员、基金经理助理，农
银汇理基金管理有限公司中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
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投资总监、农银汇理行业
成长股票型证券投资基金
基金经理、农银汇理大盘
蓝筹股票型证券投资基金
基金经理、农银汇理低估
值高增长股票型证券投资
基金基金经理、农银汇理
消费主题股票型证券投资
基金基金经理。2014年4
月加入中欧基金管理有限
公司，历任投资总监、事
业部负责人、中欧行业成
长混合型证券投资基金
（LOF） 基金经理、 中欧精
选灵活配置定期开放混合
型发起式证券投资基金基
金经理。
李欣
基金经
理助理
2015年12月
21日
2016年01月
08日
6年
历任国海富兰克林基金管
理有限公司研究员，银河
基金管理有限公司研究
员。2015 年12月加入中欧
基金管理有限公司，曾任
基金经理助理，现任中欧
行业成长混合型证券投资
基金（LOF ）基金经理。
李欣
基金经
理
2016年01月
08日
－ 6年
历任国海富兰克林基金管
理有限公司研究员，银河
基金管理有限公司研究
员。2015 年12月加入中欧
基金管理有限公司，曾任
基金经理助理，现任中欧
行业成长混合型证券投资
基金（LOF ）基金经理。
注：1 、 任职日期和离 任日期一般情况下指公司作出决定之日； 若该基金经理自基金合同生效日起即
任职，则任职日期为基金合同生效日。
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
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2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报 告期内本基 金运作遵规 守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取
信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 无 违法违规、 未履行基金合同承诺或损
害基金份额持有人利益的行为。
2015 年上半年， 中国证监会上海监管局对公司进行了常规全面现场检查， 就公司内部控
制提出了相应整改意见并采取责令改正的行政监管措施， 同时对公司原督察长黄桦先生
予以警示。
4.3 管理人对报 告期内公平 交易情况的 专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行 情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
及公司内部相关制度等规定， 从研究分析、 投资决策、 交易执行、 事后监控等环节严格
把关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制 交易公平执行。 在公平交易稽核审计
过程中， 针对投资组合间同向交易价差出现异常的情况， 我们分别从交易动机、 交易时
间间隔、 交易时间顺序、 指令下达明细等方面进行了进一步深入分析， 并与基金经理进
行了沟通确认， 从最终结果看， 造成同向价差的原因主要在于各基金所遇申赎时点不同、
股价波动等不可控因素， 基金经理已在其可控范围内尽力确保交易公平， 未发现不同投
资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异常交易 行为的专项 说明
报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的5%的情况， 且不存在其他可能导
致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报 告期内基金 的投资策略 和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内 基金投资策 略和运作分 析
回首上半年， 整个宏观经济运行相对平稳， A 股经历了1月份的大幅下跌后， 慢慢恢
复常态。 上半年虽然指数大多收跌， 但是运行情况良好， 尤其是在全球性优质资产匮乏
的基础上， 部分行业的投资价值正在被发觉， 一方面， 部分消费企业和制造企业出现了中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
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比较稳定的业绩增长， 以此为代表的价值股正在进行着估值回归； 另一方面， 之前被热
捧的部分高 估值泡沫类资产业绩乏善可陈， 随着重组并购后遗症开始慢慢显现， 整个成
长股估值系统也处于重构之中。 国际上， 美国经济的反复和不确定性使得加息预期落空，
贵金属资产得以重拾升势，英国脱欧使得这一预期更为加剧，全球避险情绪处于高位。
在此市场背景下， 本基金在报告期内主要配置两条投资主线： 一是具有稳定业绩增
长的防御类资产， 例如食品饮料、 家电、 医药等方向； 二是具备可持续度的高景气新兴
行业，例如新能源汽车、电子等方向。
4.4.2 报告期内 基金的业绩 表现
本报告期内，A类份额净值增长率为-9.20%，同期业绩比较基准收 益率为-11.54%；
E类 份额净值增长率为-9.23%，同期业绩比较基准收益率为-11.54%。
4.5 管理人对宏 观经济、证 券市场及行 业走势的简 要展望
展望下半年， 由于在市场情绪上投资者更倾向于投资长期稳定类资产， 因此在这种
情形下本基金认为类似于前期的股灾发生的可能基本消除， 但对于不同类型资产的评估
以及估值体系的重构还将继续。 因此， 整个下半年， 本基金将基于此继续增持有代表性
的成长行业和个股， 并力争在其估值重构后以更佳的位置买入； 同时， 对于低估值行业
长期投资价值的研究和探讨也将继续深化。具体而言，分行业的 策略如下：
周期类行业伴随着供给侧改革的深入和主动去产能的洗礼后开始出现积极的变化，
可能会迎来需求的逐步回升。 其中， 偏消费和资源类周期品对于通胀的预期和弹性更强，
下半年值得关注。 消费类行业虽然整体数据依然疲软， 但是龙头公司在存量经济的基础
上通过持续提升竞争力进而提升市场份额。 另外， 医药行业在经历了接近三年的政策压
制后也出现了一些积极变化， 创新药和医药商业龙头的价值也开始显现。 成长股类行业
目前处于去伪存真的过程， 在这一过程里， 本基金认为传媒里的版权可能是未来还有估
值空间的亮点，VR、AR 可能是电子和传媒公司未 来发展的大方向。除此外，我们认为
随着国内自主品牌乘用车以及汽车电子使用率的提升，汽车电子类公司在未来大有可
为。 新的方向上， 半导体产业可能是未来国家战略不可或缺的一环， 产业链上游将随着
投资的深入而直接受益。
4.6 管理人对报 告期内基金 估值程序等 事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格按照本公司制订的 《估值委员会议事规则》 以及相关
法律法规的规定， 有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会主席为公司分管运营副总
经理， 成员包括总经理、 督察长、 投资总监， 基金运营部总监， 监察稽核部总监以及基
金核算、 金融工程、 行业研究等方 面的骨干。 估值委员会负责基金估值相关工作的评估、
决策、 执行和监督， 确保基金估值的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
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生不利影响。 基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 可向估值委员会报告并
提出相关意见和建议。
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
对基金投资品种进行估值。 具体估值流程为： 基金日常估值由基金管理人进行， 基金托
管人按基金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 基金份额净值由基金管理人完
成估值后， 将估值结果以XBRL形式报给基金托管人， 基金托管人复核无 误后签章返回给
基金管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。 报告期内
相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上 述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报 告期内基金 利润分配情 况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管 理人对本基 金持有人数 或基金资产 净值预警情 形的说明
本报告期内， 本基金不 存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金 资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管人报 告
5.1 报告期内本 基金托管人 遵规守信情 况声明
本报告期内， 中国邮政储蓄银行股份有限公司 （以下称 “ 本托管人 ” ） 在中欧行业成
长混合型证券投资基金(LOF)（以下称 “ 本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资
基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不存在损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务 。
5.2 托管人对报 告期内本基 金投资运作 遵规守信、 净值计算、 利润分配等 情况的说明
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其 他有关法律法规、 基金合同 和
托管协议的规定， 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督， 对基金资产净值的计
算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现
本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为 。
本报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本 半年度报告 中财务信息 等内容的真 实、准确和 完整发表意 见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告， 投资组合报告 等中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
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数据真实、准确和完整 。
§6 半年度财务 会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：中欧行业 成长混合型证券投资基金(LOF)
报告截止日：2016年06月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年06月30日
上年度末
2015 年12月31日
资 产：
银行存款 369,120,978.83 824,364,262.72
结算备付金 9,004,405.81 11,041,333.91
存出保证金 4,939,511.80 8,509,722.70
交易性金融资产 1,623,834,598.70 1,591,471,438.26
其中：股票投资 1,623,834,598.70 1,591,471,438.26
基金投资 － －
债券投资 － －
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款 17,396,143.89 －
应收利息 73,569.92 181,281.37
应收股利 － －
应收申购款 31,697.33 231,787.94
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 2,024,400,906.28 2,435,799,826.90
负债 和所有者权 益
本期末
2016 年06月30日
上年度末
2015 年12月31日
负 债：
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短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － －
应付赎回款 472,310.39 923,636.02
应付管理人报酬 2,495,309.40 3,599,928.26
应付托管费 415,884.89 599,988.04
应付销售服务费 － －
应付交易费用 5,441,186.39 5,989,769.19
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 737,530.88 870,691.25
负债合计 9,562,221.95 11,984,012.76
所有 者权益：
实收基金 1,817,299,597.84 1,985,034,943.66
未分配利润 197,539,086.49 438,780,870.48
所有者权益合计 2,014,838,684.33 2,423,815,814.14
负债和所有者权益总计 2,024,400,906.28 2,435,799,826.90
注： 报告截止日2016 年6 月30日，A 类 基金份额净值1.1087 元 ， 基金份额总额1,807,950,070.77份；E
类基金份额净值1.1095元，基金份额总额9,349,527.07份。
6.2 利润表
会计主体：中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2016年01月01日-2016年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年01月01日-2016
年06月30日
上年度可比期间2015
年01月30日( 基金合同
生效日)-2015 年06月中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
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30日
一、 收入 -184,209,899.85 1,598,389,201.42
1. 利息收入 1,728,221.91 1,588,560.62
其中：存款利息收入 1,728,221.91 1,588,560.62
债券利息收入 － －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
－ －
其他利息收入 － －
2. 投资收益 -297,667,079.49 1,725,354,380.50
其中：股票投 资收益 -302,125,395.97 1,712,823,420.64
基金投资收益 － －
债券投资收益 － －
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 4,458,316.48 12,530,959.86
3. 公允价值变动收益 110,475,584.57 -131,537,353.03
4. 汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5. 其他收入（损失以“-”号
填列）
1,253,373.16 2,983,613.33
减： 二、费用 36,409,124.69 67,847,796.06
1．管理人报酬 14,146,201.96 27,930,164.48
2．托管费 2,357,700.35 4,655,027.41
3．销售服务费 － －
4．交易费用 19,667,482.96 35,016,544.65
5．利息支出 － －
其中： 卖出回购金融资产支出 － － 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 15 页 共 36 页
6．其他费用 237,739.42 246,059.52
三、 利润 总额 （亏损 总额以 “-”
号填 列）
-220,619,024.54 1,530,541,405.36
减：所得税费用 － －
四、 净利润（净 亏损以“- ”
号填 列）
-220,619,024.54 1,530,541,405.36
6.3 所有者权益 （基金净值 ）变动表
会计主体：中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2016年01月01日-2016年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年01月01日-2016年06 月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
1,985,034,943.6
6
438,780,870.48 2,423,815,814.14
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－
-220,619,024.5
4
-220,619,024.54
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-167,735,345.8
2
-20,622,759.45 -188,358,105.27
其中：1.基金申购款
1,179,743,360.1
8
8,299,461.34 1,188,042,821.52
2.基金赎回款
-1,347,478,706.
00
-28,922,220.79 -1,376,400,926.79
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,817,299,597.8
4
197,539,086.49 2,014,838,684.33
项 目
上年度可比期间
2015 年01月30日( 基金合同生效日)-2015年06 月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 16 页 共 36 页
一、期初所有者权益(基金净
值)
3,014,644,105.5
5
-276,453,745.1
3
2,738,190,360.42
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－
1,530,541,405.3
6
1,530,541,405.36
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
27,157,257.20
-398,794,793.5
1
-371,637,536.31
其中：1.基金申购款
2,101,949,119.6
8
90,672,352.16 2,192,621,471.84
2.基金赎回款
-2,074,791,862.
48
-489,467,145.6
7
-2,564,259,008.15
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
3,041,801,362.7
5
855,292,866.72 3,897,094,229.47
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
刘建平
—————————
基金管理人负责人
杨毅
—————————
主管会计工作负责人
王音然
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)(以下简称"本基金")是由中欧中小盘股票
型证券投资基金(LOF)基金转型而来。
2015年1月30日中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)以通讯方式召开基金份额持
有人大会，会议审议通过了《关于中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF) 转型有关事项
的议案》，同意将中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)转型为中欧行业成长混合型证
券投资基金(LOF)。根据《中欧基金 管理有限公司关于中欧行业成长混合型证券投资基
金(LOF) 基金份额持有人大会决议生效公告》 ， 自2015年1月30日起， 中欧中小盘股票型
证券投资基金(LOF)于2015年1月30日正式转型并更名为中欧行业成长混合型证券投资
基金(LOF)。 自同日起， 《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》 生效， 原
《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF) 基金合同》失效。本基金为契约型开放式，存中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 17 页 共 36 页
续期限不定。 本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公司， 基金托管人为中国邮政储
蓄银行股份有限公司(以下简称"中国邮政储蓄银行")。
经深圳证券交易所(以下简称"深交所")深证上字[2010]第95号文审核同意， 原 中欧
中小盘股票型证券投资基金(LOF) 39,505,449 份基金份额于2010年3月26日在深交所挂
牌交易。 上市的基金份额登记在证券登记结算系统， 可选择按市价流通或按基金份额净
值申购或赎回；未上市的基金份额登记在注册登记系统，按基金份额净值申购或赎回。
通过跨系统转登记可实现基金份额在两个系统之间的转换。
根据基金管理人中欧基金管理有限公司2015年10月8日《关于旗下部分开放式基金
增加E类份额并相应修改基金合同的公告》的规定 ，经与基金托管人协商一致并报中国
证监会备案， 自2015年10月8日起对本基金增加E类份额并相应修改基金合同。 本基金原
有的基金份额类别更名为A类基金份额，新增的基金份额类别命名为E 类基金份额。A类
基金份额的业务规则与现行规则相同；新增E类基金份额的注册登记机构为中欧基金管
理有限公司，只接受场外申赎，不参与上市交易。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)
基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依
法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及 其他经中国证监会批准发行上市的股票)、
固定收益类资产(国债、 地方政府债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、
可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、
资产支持证券、 质押及买断式债券回购、 银行存款及现金等)、 衍生工具(权证、 股指期
货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相
关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为60%-95% ，其中投资于成
长性行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%，权证投资占基金资产净值的比例为
0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日
在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。 本基金的业绩比较基准
为：沪深 300 指数收益率×75%+中债综合指数收益率×25%。
本财务报表由本基金的基金管理人中欧基金管理有限公司于2016 年8月24日批准报
出。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的 《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具 体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 18 页 共 36 页
引》、《 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF) 基金合同》和在财务报表附注6.4.4
所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及 其他有关规 定的声明
本基金2016年半年度财务报表符合企业 会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基
金2016 年6月30日的财务状况以及2016 年1月1日至2016年6月30日半年度的经营成果和
基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会 计政策、会 计估计与最 近一期年度 报告相一致 的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一年度报告一致。
6.4.5 会计政策 和会计估计 变更以及差 错更正的说 明
6.4.5.1 会计政 策变更的说 明
无。
6.4.5.2 会计估 计变更的说 明
无。
6.4.5.3 差错更 正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部 、 国家税务总局/财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知、 财税[2004]78号 《财政部、 国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》 、
财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2016]36 号 《关于全
面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46号 《关于进一步明确全面推开营
改增试点 金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70号 《关于金融机构同业往来等增值税
补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业
税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自2016 年
5月1日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖
股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 19 页 共 36 页
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券 的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代
缴20% 的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1个月以内(含
1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年(含1年)
的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，于2015年9月8日前暂减按25%
计入应纳税所得额， 自2015年9月8日起， 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司
限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起
计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一
适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联方 发生变化的 情况
无。
6.4.7.2 本报告 期与基金发 生关联交易 的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中欧基金 管理有限公司（"中欧基金"） 基金管理人、 基金销售机构、 注册登记机构
中国 邮政储蓄银行股份有限公司(" 邮储
银行")
基金托管人、基金销售机构
国都证券股份有限公司("国都证券") 基金管理人的股东、基金销售机构
万盛基业投资有限责任公司("万盛基业
")
基金管理人的股东
北京百骏投资有限公司("北京百骏") 基金管理人的股东
Unione di Banche Italiane S.p.a ("
意大利意联银行")
基金管理人的股东
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙）
（"上海睦亿合伙"）
基金管理人的股东
中欧盛世资产管理(上海)有限公司（"
中欧盛世资管"）
基金管理人的控股子公司
钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司
（"钱滚滚财富"）
基金管理人的控股子公司 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 20 页 共 36 页
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期 及上年度可 比期间的关 联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单 元进行的交 易
6.4.8.1.1 股票 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年01月01日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月30日 （基金合同生效
日）-2015 年06月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
国都证券
798,671,826.9
7
6.14%
1,435,148,561
.06
6.32%
6.4.8.1.2 权证 交易
无。
6.4.8.1.3 应支 付关联方的 佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月01日-2016年06月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占应付佣金
余额的比例
国都证券 743,805.60 6.14% 330,885.69 6.08%
关联方名称
上年度可比期间
2015年01月30日（基金合同生效日）-2015年06月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占应付佣金
余额的比例
国都证券 1,306,560.31 6.32% 1,306,560.31 10.18%
注：1. 上述 佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定， 以扣除由中国证券登记结算
有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。权证交易不计佣金。
2. 该类佣金 协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
等。
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 21 页 共 36 页
6.4.8.1.4 债券 交易
无。
6.4.8.1.5 债券 回购交易
无。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年01月01日-2016
年06月30日
上年度可比期间
2015 年01月30日 （基金
合同生效日）-2015年
06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 14,146,201.96 27,930,164.48
其中：支付销售机构的客户维护费 746,633.90 2,329,150.95
注： 支付基金管理人 中欧 基金管理有限 公司 的基 金管理费按前一日基金资产净值1.50% 的年费率 计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.50% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年01月01日-2016
年06月30日
上年度可比期间
2015 年01月30日 （基金
合同生效日）-2015年
06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 2,357,700.35 4,655,027.41
注：支付基金托管人 中 国邮政储蓄银行 的基金 托管费按前一日基金资 产净值0.25% 的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售 服务费
无。
6.4.8.3 与关联 方进行银行 间同业市场 的债券(含 回购)交易
无。 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 22 页 共 36 页
6.4.8.4 各关联 方投资本基 金的情况
6.4.8.4.1 报告 期内基金管 理人运用固 有资金投资 本基金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2016年01月01日-2016年06月
30日
上年度可比期间
2015年01月30日 （基金合同生
效日）-2015 年06月30日
中欧行业成长
混合（LOF ）A
中欧行业成
长混合
（LOF）E
中欧行业成长
混合（LOF）A
中欧行业成
长混合
（LOF）E
报告 期初持有的基金
份额
－
128,619.02 3,524,551.25 －
报告 期间申购/买入总
份额
－ － － －
报告 期间因拆分变动
份额
－ － － －
减： 报告期间赎回/卖
出总份额
－ － 3,524,551.25 －
报告 期末持有的基金
份额
－ 128,619.02 - －
报告期末持有的基金
份额 占基金总份额比
例
－ 1.38% 0 －
6.4.8.4.2 报告 期末除基金 管理人之外 的其他关联 方投资本基 金的情况
无。
6.4.8.5 由关联 方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年01月01日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月30日（基金合同生效
日）-2015 年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 23 页 共 36 页
中国邮政储蓄
银行活期存款
369,120,978.8
3
1,566,819.35 940,012,649.61 1,375,336.08
注：本基金的银行存 款由基金托管人中国邮政储蓄银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金 在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
无。
6.4.8.7 其他关 联交易事项 的说明
无。
6.4.9 期末（2016 年06 月30 日）本基金 持有的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购 新发/增发 证券而于期 末持有的流 通受限证券
无。
6.4.9.2 期末持 有的暂时停 牌股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00063
9
西王
食品
2016-
05-27
筹划重大
事项
14.12
780,5
04
11,947,15
8.78
11,020,71
6.48
00080
2
北京
文化
2016-
06-01
筹划重大
事项
23.52
2016-
08-22
21.86
825,0
00
22,144,82
5.73
19,404,00
0.00
00212
7
南极
电商
2016-
05-16
筹划重大
事项
9.63
3,916
,770
36,976,60
6.33
37,718,49
5.10
00245
2
长高
集团
2016-
06-14
重大资产
重组
12.02
2016-
07-12
10.82
3,557
,966
40,486,88
7.30
42,766,75
1.32
30035
1
永贵
电器
2016-
06-29
筹划重大
事项
33.93
2016-
07-04
33.30
600,0
00
18,287,38
0.20
20,358,00
0.00
6.4.9.3 期末债 券正回购交 易中作为抵 押的债券
6.4.9.3.1 银行 间市场债券 正回购
于本报告期末，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易 所市场 债券 正回购
于本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于 理解和分析 会计报表需 要说明的其 他事项
(1) 公允价值 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 24 页 共 36 页
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属
的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2016 年06月30日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为1492566635.80 元，属于第二层次的余额为131267962.90 ，无属
于第三层次的余额。(2015年12月31 日：第一层次1441814844.84元， 第二层次
149656593.42 元，无第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌、 或属于非公开发行等情况， 本基金
不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、 交易不活跃期间及限售 期间将相关股票的公允价
值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，
确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2016 年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要 事项。
§7
投资组合 报告
7.1 期末基金资 产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%） 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 25 页 共 36 页
1 权益投资 1,623,834,598.70 80.21
其中：股票 1,623,834,598.70 80.21
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 378,125,384.64 18.68
7 其他资产 22,440,922.94 1.11
8 合计 2,024,400,906.28 100.00
7.2 报告期末按 行业分类的 股票投资组 合
7.2.1 报告期末 按行业分类 的境内股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 51,074,389.64 2.53
B 采矿业 100,068,000.00 4.97
C 制造业 1,204,251,054.40 59.77
D 电力、 热力 、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 179,467,255.56 8.91
J 金融业 31,850,200.00 1.58
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 37,718,495.10 1.87 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 26 页 共 36 页
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 1,204.00 －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 19,404,000.00 0.96
S 综合 － －
合计 1,623,834,598.70 80.59
7.2.2 报告期末 按行业分类 的沪港通投 资股票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票 。
7.3 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的 前十名股 票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 564,000 164,642,880.00 8.17
2 000858 五 粮 液 4,617,100 150,194,263.00 7.45
3 300316 晶盛机电 10,099,823 132,307,681.30 6.57
4 300054 鼎龙股份 3,255,389 81,449,832.78 4.04
5 603818 曲美家居 4,799,985 76,799,760.00 3.81
6 300377 赢时胜 1,450,284 71,774,555.16 3.56
7 002456 欧菲光 2,217,616 65,419,672.00 3.25
8 600960 渤海活塞 5,999,950 60,239,498.00 2.99
9 600711 盛屯矿业 6,800,000 50,320,000.00 2.50
10 300363 博腾股份 1,999,932 49,638,312.24 2.46
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于www.zofund.com 网站的半
年度报告正文。
7.4 报告期内股 票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期 初基金资产 净值2%或前20名的股票 明细
金额单位：人民币元 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 27 页 共 36 页
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 300431 暴风科技 162,757,360.88 6.71
2 002669 康达新材 134,777,562.94 5.56
3 000858 五 粮 液 134,546,356.58 5.55
4 002108 沧州明珠 130,337,790.06 5.38
5 600519 贵州茅台 127,159,479.68 5.25
6 300031 宝通科技 106,681,740.22 4.40
7 002466 天齐锂业 103,568,115.67 4.27
8 300316 晶盛机电 89,042,765.84 3.67
9 300059 东方财富 86,955,004.00 3.59
10 002464 金利科技 85,847,717.94 3.54
11 300113 顺网科技 82,514,947.67 3.40
12 002714 牧原股份 81,889,627.79 3.38
13 002113 天润控股 79,415,553.07 3.28
14 300054 鼎龙股份 78,040,404.07 3.22
15 603818 曲美家居 75,320,114.36 3.11
16 300101 振芯科技 74,259,466.85 3.06
17 600060 海信电器 73,830,138.91 3.05
18 600054 黄山旅游 66,962,512.65 2.76
19 000411 英特集团 66,756,104.73 2.75
20 300498 温氏股份 64,822,929.71 2.67
21 002452 长高集团 63,318,102.28 2.61
22 300230 永利股份 62,862,254.63 2.59
23 002456 欧菲光 62,409,102.88 2.57
24 002235 安妮股份 61,935,275.57 2.56
25 300377 赢时胜 61,555,941.74 2.54
26 300363 博腾股份 61,163,607.54 2.52
27 002123 荣信股份 59,514,447.22 2.46
28 000418 小天鹅Ａ 59,117,840.87 2.44
29 603899 晨光文具 58,773,249.42 2.42 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 28 页 共 36 页
30 300033 同花顺 58,033,978.32 2.39
31 300144 宋城演艺 57,979,757.55 2.39
32 600197 伊力特 57,436,407.99 2.37
33 601198 东兴证券 56,882,031.00 2.35
34 002405 四维图新 56,700,479.32 2.34
35 600960 渤海活塞 56,264,107.12 2.32
36 002494 华斯股份 56,121,526.64 2.32
37 002304 洋河股份 53,661,182.17 2.21
38 600136 当代明诚 51,670,821.00 2.13
39 000596 古井贡酒 51,472,382.86 2.12
40 000960 锡业股份 51,314,880.26 2.12
41 600711 盛屯矿业 49,904,461.40 2.06
42 002407 多氟多 49,748,797.94 2.05
43 002425 凯撒股份 49,428,705.82 2.04
7.4.2 累计卖出 金额超出期 初基金资产 净值2%或前20名的股票 明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 002108 沧州明珠 161,407,078.93 6.66
2 002462 嘉事堂 127,963,444.03 5.28
3 002466 天齐锂业 126,033,441.60 5.20
4 300431 暴风科技 118,967,393.71 4.91
5 300324 旋极信息 106,679,948.07 4.40
6 600136 当代明诚 102,071,711.04 4.21
7 300059 东方财富 101,392,616.90 4.18
8 300113 顺网科技 96,227,214.69 3.97
9 002714 牧原股份 93,068,011.46 3.84
10 300031 宝通科技 92,441,775.81 3.81
11 603001 奥康国际 91,687,392.34 3.78
12 002669 康达新材 89,483,624.76 3.69 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 29 页 共 36 页
13 300171 东富龙 85,749,546.13 3.54
14 600060 海信电器 84,945,543.56 3.50
15 601166 兴业银行 78,396,203.76 3.23
16 002407 多氟多 77,689,372.28 3.21
17 300159 新研股份 77,416,003.11 3.19
18 600048 XD保利地 75,017,321.81 3.10
19 600054 黄山旅游 74,496,459.23 3.07
20 600587 新华医疗 70,110,852.35 2.89
21 300498 温氏股份 69,864,445.25 2.88
22 300073 当升科技 66,994,218.67 2.76
23 002094 青岛金王 66,341,536.30 2.74
24 000960 锡业股份 62,544,697.80 2.58
25 000596 古井贡酒 62,423,477.69 2.58
26 002113 天润控股 62,190,043.48 2.57
27 300144 宋城演艺 60,454,179.32 2.49
28 601198 东兴证券 60,220,322.49 2.48
29 000418 小天鹅Ａ 58,967,824.98 2.43
30 002304 洋河股份 58,367,452.47 2.41
31 000802 北京文化 57,227,362.68 2.36
32 300101 振芯科技 55,742,903.59 2.30
33 002235 安妮股份 55,541,104.43 2.29
34 600197 伊力特 55,411,594.77 2.29
35 601336 新华保险 54,722,554.41 2.26
36 002460 赣锋锂业 53,591,255.31 2.21
37 600146 商赢环球 52,379,848.97 2.16
38 002668 奥马电器 50,739,967.33 2.09
39 002624 完美世界 49,213,302.74 2.03
7.4.3 买入股票 的成本总额 及卖出股票 的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 6,618,350,373.49 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 30 页 共 36 页
卖出股票收入（ 成交）总额 6,394,337,401.65
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
7.5 期末按债券 品种分类的 债券投资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前五名债 券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的 前十名资 产支持证券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名贵金属投 资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前五名权 证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资 的股指期货 交易情况说 明
7.10.1 报告期 末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
本基金未投资股指期货。
7.10.2 本基金 投资股指期 货的投资政 策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货
合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。
7.11 报告期末 本基金投资 的国 债期货 交易情况说 明
7.11.1 本期国 债期货投资 政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.2 报告期 末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.3 本期国 债期货投资 评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 31 页 共 36 页
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本基金 投资的前十 名证券的发 行主体本报 告期内没有 被监管部门 立案调查， 或
在报 告编制日前 一年内受到 公开谴责、 处罚的情形 。
7.12.2 本基金 投资的前十 名股票中， 没有投资于 超 出基金合 同规定备选 库之外的股 票。
7.12.3 期末其 他各项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 4,939,511.80
2 应收证券清算款 17,396,143.89
3 应收股利 －
4 应收利息 73,569.92
5 应收申购款 31,697.33
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 22,440,922.94
7.12.4 期末持 有的处于转 股期的可转 换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组 合报告附注 的其他文字 描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合
计可能存在尾差
§8 基金份额持 有人信息
8.1 期末基金份 额持有人户 数及持有人 结构 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 32 页 共 36 页
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
中欧行
业成长
混合
（LOF） A
13,935 129,741.66
1,575,787,
059.07
87.16%
232,163,01
1.70
12.84%
中欧行
业成长
混合
（LOF） E
58 161,198.74
5,423,048.
17
58.00%
3,926,478.
90
42.00%
合计 13,993 129,872.05
1,581,210,
107.24
87.01%
236,089,49
0.60
12.99%
8.2 期末上市基 金前十名持 有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 孙晓东 847859 9.14%
2 程佳 500000 5.39%
3 华燕 494746 5.33%
4 陈燕 400000 4.31%
5 王惠川 392200 4.23%
6 李海云 338500 3.65%
7 宋远松 314200 3.39%
8 司家民 300015 3.23%
9 侯蓉 272271 2.93%
10 张庆明 197100 2.12%
注： 以上均 为中欧行业成长混合（LOF ）A 的场内 持有人。
8.3 期末基金管 理人的从业 人员持有本 开放式基金 的情况 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 33 页 共 36 页
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
中欧行业成长
混合（LOF）A
88,610.79 0.00%
中欧行业成长
混合（LOF）E
12,312.32 0.13%
合计 100,923.11 0.01%
注： 截止本报告期末， 基金管理人的从业人员持有本基金A 类基金份额的比例为0.0049% ， 上表展 示
系四舍五入的结果。
8.4 期末基金管 理人的从业 人员持有本 开放式基金 份额总量区 间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量
区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和 研究部门负责人
持有本开放式基金
中欧行业成长混合（LOF）A 0~10
中欧行业成长混合（LOF）E 0
合计 0~10
本基金基金经理持有本开
放式基金
中欧行业成长混合（LOF）A
0
中欧行业成长混合（LOF）E
0
合计
0
§9
开放式基 金份额变动
单位：份
中欧行业成长混合
（LOF ）A
中欧行业成长混合
（LOF ）E
基金合同生效日(2015年01月30日)
基金份额总额
3,014,644,105.55 －
本报告期期初基金份额总额 1,984,269,374.30 765,569.36
本报告期基金总申购份额 1,170,755,049.32 8,988,310.86
减：本报告期基金总赎回份额 1,347,074,352.85 404,353.15
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 1,807,950,070.77 9,349,527.07
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件 揭示 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
第 34 页 共 36 页
10.1 基金份额 持有人大会 决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人、 基金托 管人的专门 基金托管部 门的重大人 事变动
10.2.1 基金管 理人的重大 人事变动
本报告期内， 基金管理人于2016 年5月7日发布公告， 卞玺云女士自2016年5月7日起
担任中欧基金管理有限公司督察长职务。 相关变更事项已按规定向中国基金业协会办理
相关手续并向中国证监会和上海证监局报告。
10.2.2 基金托 管人的专门 基金托管部 门的重大人 事变动
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基 金财产、基 金托管业务 的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资 策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会 计事务所情 况
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.6 管理人、 托管人及其 高级管理人 员受稽查或 处罚的情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处
罚。
10.7 基金租用 证券公司交 易单元的有 关情况
10.7.1 基金租用 证券公司交 易单元进行 股票投资及 佣金支付情 况
金额单位： 人民币元
券商
名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易
应支付该券商
的佣金
备
注
成交
金额
占股
票
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券回
购
成交
总额
成交
金额
占权
证
成交
总额
比例
佣金
占当
期佣
金
总量
的比中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
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比例 例
中金
公司
1
3,048,
447,8
27.52
23.43
%
－
－
－
2,839,
025.6
7
23.43
%
长江
证券
1
2,101,
211,9
69.59
16.15
%
－
－
－
1,956,
865.6
6
16.15
%
方正
证券
1
1,961,
965,3
33.70
15.08
%
－
－
－
1,827,
182.4
9
15.08
%
招商
证券
1
1,060,
325,7
27.58
8.15%
－
－
－
987,4
81.59
8.15%
安信
证券
1
1,036,
033,0
74.50
7.96%
－
－
－
964,8
57.93
7.96%
国泰
君安
1
925,2
93,73
9.05
7.11%
－
－
－
861,7
36.93
7.11%
国都
证券
1
798,6
71,82
6.97
6.00%
－
－
－
743,8
05.60
6.14%
东方
证券
1
567,4
35,74
1.60
4.36%
－
－
－
528,4
54.91
4.36%
中信
证券
2
526,0
38,37
2.66
4.04%
－
－
－
489,8
99.05
4.04%
华泰
证券
1
389,6
18,97
8.99
2.99%
－
－
－
362,8
56.75
2.99%
国金
证券
1
349,6
38,84
3.97
2.69%
－
－
－
325,6
19.59
2.69%
民生
证券
1
248,0
06,33
9.01
1.91%
－
－
－
230,9
68.87
1.91%
申银
万国
1
－
－
－
－ － －
长城
证券
1
－
－
－
－ － －
申万
宏源
西部
证券
1
－
－
－
－ － －
注：1 、 根据中国证监会的有关规定， 我司在综合考量证券经营机构的财务状况、 经营状况、 研究能
力的基础上，选择基金专用交易席位，并由公司董事会授权管理层批准。 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年 半年度报告 摘要
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2 、本报告期 内，本基金无新增或减少租用证券公司交易单元的情况。
10.7.2 基金租用 证券公司交 易单元 进行 其他证券投 资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
中金公司 － － － － － －
长江证券 － － － － － －
方正证券 － － － － － －
招商证券 － － － － － －
安信证券 － － － － － －
国泰君安 － － － － － －
国都证券 － － － － － －
东方证券 － － － － － －
中信证券 － － － － － －
华泰证券 － － － － － －
国金证券 － － － － － －
民生证券 － － － － － －
申银万国 － － － － － －
长城证券 － － － － － －
申万宏源西
部证券
－ － － － － －
中欧 基金管理有 限公司
二〇 一六年八月 二十四日
