易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
易方达黄金交易型开放式证券投资基金
2016 年半年度报告
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一六年八月二十四日 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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1 重要 提 示及目 录
1.1 重要提示
基金管理人 的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并
对 其 内 容 的真 实 性 、 准确 性 和 完 整性 承 担 个 别及 连 带 的 法律 责 任 。 本半 年 度 报 告已 经 三 分 之二 以 上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 19 日复核了本报
告 中 的 财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配 情 况 、财 务 会 计 报告 、 投 资 组合 报 告 等 内容 ， 保 证 复核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金 的 过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来 表现 。 投 资 有风 险 ， 投 资者 在 作 出 投资 决 策 前 应仔 细 阅 读 本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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1.2 目录
1 重要提示及 目录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 3
2 基金简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................. 6
3 主要财务指 标和基金净值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................. 7
4 管理人报告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ......................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................. 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................. 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................. 9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................... 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ....................................................................... 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................... 11
5 托管人报告 ............................................................................................................................................ 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................... 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................... 11
6 半年度财务 会计报告（未经审计） .................................................................................................... 11
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................... 11
6.2 利润表 ........................................................................................................................................... 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................... 14
6.4 报表附注 ....................................................................................................................................... 15
7 投资组合报 告 ........................................................................................................................................ 28
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................... 28
7.2 报告期 末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 29
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................... 29
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................... 29
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ....................................................................................... 30
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................... 30
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................... 30
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................... 30
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................... 30
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................................... 30 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................................... 30
7.12 投资组合报告附注 ................................................................................................................... 30
8 基金份额持 有人信息 ............................................................................................................................ 31
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................... 31
8.2 期末上市基金前十名持有人 ....................................................................................................... 32
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ....................................................................... 32
8.4 期末基金 管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ........................................ 32
9 开放式基金 份额变动 ............................................................................................................................ 33
10 重大事件 揭示 ...................................................................................................................................... 33
10.1 基金份额持有人大会决议 ....................................................................................................... 33
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ....................................... 33
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................................................... 33
10.4 基金投资策略的改变 ............................................................................................................... 33
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................... 33
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................... 34
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................... 34
10.8 其他重大事件 ........................................................................................................................... 34
11 备查文件 目录 ...................................................................................................................................... 35
11.1 备查文件目录 ........................................................................................................................... 35
11.2 存放地点 ................................................................................................................................... 36
11.3 查阅方式 ................................................................................................................................... 36
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2 基金 简 介
2.1 基 金 基 本情况
基金名称 易方达黄金交易型开放式证券投资基金
基金简称 易方达黄金 ETF
场内简称 黄金 ETF
基金主代码 159934
交易代码 159934
基金运作方式 交易型开放式（ETF ）
基金合同生效日 2013 年 11 月 29 日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 343,362,646.00 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2013 年 12 月 16 日
2.2 基 金 产 品说明
投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。
投资策略
本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产净值的 95% 。为紧密
追踪业绩比较基准的表现， 本基金力争将日均跟踪偏离度控制在 0.2% 以
内， 年化跟踪误差 控制在 2% 以内。 当黄金现货实盘合约流动性不足或黄
金 现 货 延 期交 收 合 约 投资 成 本 更 低时 ， 本 基 金可 适 当 投 资于 黄 金 现货延
期 交 收 合 约。 为 降 低 基金 费 用 对 跟踪 偏 离 度 与跟 踪 误 差 的影 响 ， 本基金
可以将持有的黄金现货合约借出给信誉良好的机构，取得租赁收入。
业绩比较基准 上海黄金交易所 Au99.99 现货实盘合 约收盘价
风险收益特征
本基金追踪上海黄金交易所 Au99.99 现货实盘合 约收盘价表现， 具有与
上海黄金交易所 Au99.99 现货实盘合 约相似的风险收益特征。
2.3 基 金 管 理人和 基 金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 张南 洪渊
联系电话 020-85102688 010-66105799
电子邮箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400 881 8088 95588 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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传真 020-85104666 010-66105798
注册地址
广东省珠海市横琴新区宝中路3
号4004-8 室
北京市西城区复兴门内大街55
号
办公地址
广州市天河区珠江新城珠江东
路30号广州 银行大厦40-43 楼
北京市西城区复兴门内大街55
号
邮政编码 510620 100140
法定代表人 刘晓艳 易会满
2.4 信 息 披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn
基金半年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银
行大厦 43 楼
2.5 其 他 相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司
深 圳 市 深 南 中 路 1093 号 中 信 大 厦 18
楼
3 主要 财 务指标 和 基 金净值 表 现
3.1 主 要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和 指 标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 ）
本期已实现收益 16,857,623.57
本期利润 62,322,913.81
加权平均基金份额本期利润 0.5262
本期加权平均净值利润率 20.11%
本期基金份额净值增长率 26.08%
3.1.2 期末 数据 和 指 标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 117,037,957.87
期末可供分配基金份额利润 0.3409
期末基金资产净值 962,246,786.96
期末基金份额净值 2.8024
3.1.3 累计 期末 指 标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 14.17%
注：1. 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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要低于所列数字。
2. 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ） 扣 除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3. 期末可供分 配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4. 本基金已 于 2013 年 12 月 11 日进 行了基金份额折算，折算比例为 0.40739099 。
3.2 基 金 净 值表现
3.2.1 基 金份 额 净 值增长 率 及 其与同 期 业 绩比较 基 准 收益率 的 比 较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 9.53% 1.40% 9.58% 1.41% -0.05% -0.01%
过去三个月 9.98% 1.03% 10.09% 1.03% -0.11% 0.00%
过去六个月 26.08% 1.03% 26.31% 1.03% -0.23% 0.00%
过去一年 19.49% 0.97% 19.82% 0.97% -0.33% 0.00%
过去三年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
14.17% 0.90% 15.09% 0.91% -0.92% -0.01%
3.2.2 自 基金 合 同 生 效 以 来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变 动
的比较
易方达黄金交易型开放式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013 年 11 月 29 日至 2016 年 6 月 30 日）
易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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注： 自基金合同生效至报告期末， 基金份额净值增长率为 14.17% ， 同期 业绩比较基准收益率为
15.09% 。
4 管理 人 报告
4.1 基 金 管 理人及 基 金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理 人 及其管 理 基 金的经 验
经中国证监会证监基金字[2001]4 号 文批准， 易方 达基金管理有限公司成立于 2001 年 4 月 17 日，
注册资本 1.2 亿元，旗下设有北京、广州、上海、成都、南京、大连分公司和易方达国际控股有限
公司、 易方达资产管理有限公司等子公司。 易方达秉承“ 取 信于市场， 取信于社会” 的宗旨， 坚持“ 在
诚信规范的前提下， 通过专业化运作和团队合作实现持续稳健增长” 的经营理念， 以严格的管理、 规
范的运作和良好的投资业绩，赢得市场认可。2004 年 10 月 ，易方达取得全国社会保障基金投资管
理人资格。2005 年 8 月， 易方达获得企业年金基金投资管理人资格。2007 年 12 月， 易方达获得合
格境内机构投资者 （QDII ） 资格。2008 年 2 月， 易 方达获得从事特定客户资产 管理业务资格。 截至
2016 年 6 月 30 日，易方 达旗下共管理 92 只开放 式基金、1 只 封闭式基金和多个全国社保基金资产
组合、企业年金及特定客户资产管理业务，管理公募基金总规模 4056.91 亿元。
4.1.2 基 金经 理 （ 或基金 经 理 小组） 及 基 金经理 助 理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
林伟斌
本基金的基金经理、 易方达沪深
300 交易型开 放式指数发起式证
券投资基金的基金经理、 易方达
沪深 300 交易 型开放式指数发起
式证券投资基金联接基金的基
金经理、 易方达中证 500 交易型
开放式指数证券投资基金的基
金经理、 易方达黄金交易型开放
式证券投资基金联接基金的基
金经理、 易方达资产管理 （香港）
有限公司基金经理
2013-11-29 - 8 年
博士研究生，
曾任中国金
融期货交易
所股份有限
公司研发部
研究员， 易方
达基金管理
有限公司指
数与量化投
资部量化研
究员、 基金经
理助理兼指
数量化研究
员。
注：1. 此处的“ 任职日期” 为基金合同生效之日，“ 离任日期” 为公告确定的解聘日期。
2. 证券从业的 含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.2 管 理 人 对报告 期 内 本基金 运 作 遵规守 信 情 况的说 明
本 报 告 期 内， 本 基 金 管理 人 严 格 遵守 《 证 券 投资 基 金 法 》等 有 关 法 律法 规 及 基 金合 同 、 基 金招
募说明书等有关基金法律文件的规定， 以取信于市场、 取信于社会投资公众为宗旨， 本着诚实信用、
勤 勉 尽 责 的原 则 管 理 和运 用 基 金 资产 ， 在 控 制风 险 的 前 提下 ， 为 基 金份 额 持 有 人谋 求 最 大 利益 。 在
本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对报告 期 内 公平交 易 情 况的专 项 说 明
4.3.1 公 平交 易 制 度的执 行 情 况
本 基 金 管 理人 主 要 通 过建 立 有 纪 律、 规 范 化 的投 资 研 究 和决 策 流 程 、交 易 流 程 ，以 及 强 化 事后
监 控 分 析 来确 保 公 平 对待 不 同 投 资组 合 ， 切 实防 范 利 益 输送 。 本 基 金管 理 人 规 定了 严 格 的 投资 权 限
管理制度、 投资备选库管理制度和集中交易制度等， 并重视交易执行环节的公平交易措施， 以“ 时间
优先、 价格优先” 作为执行指令的基本原则， 通过投资交易系统中的公平交易模块， 以尽可能确保公
平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异 常交 易 行 为的专 项 说 明
本 报 告 期 内， 公 司 旗 下所 有 投 资 组合 参 与 的 交易 所 公 开 竞价 交 易 中 ，同 日 反 向 交 易 成 交 较 少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的交易 共有 16 次， 其中 13 次为 指数及量化投资因投资策略
需 要 和 其 他组 合 发 生 的反 向 交 易 ；3 次 为 不 同基 金 经 理 管理 的 非 指 数基 金 因 投 资策 略 不 同 而发 生 的
反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管 理 人 对报告 期 内 基金的 投 资 策略和 业 绩 表现的 说 明
4.4.1 报 告 期内 基 金 投资策 略 和 运作分 析
2016 年上半 年国际黄金价格一扫颓势，大涨 24.95% ，不仅创 下近 30 年来最大的半年度涨幅，
同时也是上半年表现最 为耀眼的资产之一。 相比之下， 美国标普 500 指数 同期仅上涨 2.69% ， STOXX
欧洲 50 指数 同期下跌 9.26% ， 日 经 225 指数下跌 18.17% ， 上证指 数下跌 17.22% ， 美元指数 上涨 0.12% ，
人民币兑美元贬值 2.26% 。 究 其 原因 ， 上 半 年 全 球 经 济 持 续 低 迷 ， 各 国 央 行 货 币 政 策“正常化” 的实
际 进 度 低 于市 场 预 期 ，是 推 动 黄 金大 幅 反 弹 的基 本 面 因 素， 英 国 脱 欧公 投 等 地 缘政 治 因 素 ，进 一 步
激发了黄金的中短期避险功能。 在国际黄金价格上涨和人民币汇率贬值的共同作用下，2016 年上半
年国内黄金现货实盘合约价格最终上涨 26.31% 。 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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作为被动管理型基金， 报告期内， 本基金紧密跟踪上海黄金交易所 Au99.99 现货实 盘合约价格，
取得与业绩比较基准基本一致的业绩表现。
4.4.2 报 告期 内 基 金的业 绩 表 现
截至报告期末， 本基金份额净值为 2.8024 元， 本报告期份额净值增长率为 26.08% ， 同期业绩比
较 基 准 收 益 率 为 26.31% ， 日 跟 踪 偏 离 度 的 均 值 为 0.00% ， 日 跟 踪 误 差 为 0.004% ， 年 化 跟 踪 误 差
0.066% ，在 合同规定的目标控制范围之内。
4.5 管 理 人 对宏观 经 济 、证券 市 场 及行业 走 势 的简要 展 望
展 望 下 一 阶 段 ， 全 球 经 济 已 经 开 启 了“ 结 构 再 平 衡” 的 艰 苦 旅 程 ， 发 达 经 济 体 与 新 兴 市 场 之 间 的
产 业 结 构 再平 衡 、 贸 易结 构 再 平 衡、 全 球 资 本流 动 再 平 衡仍 然 充 满 变数 。 尽 管 美国 经 济 正 在缓 慢 复
苏 ， 美 联 储试 图 扭 转 金融 危 机 以 来过 度 宽 松 的货 币 信 用 局面 ， 但 是 美国 、 日 本 以及 欧 元 区 仍会 在 较
长 时 期 内 维持 低 利 率 以刺 激 经 济 增长 ， 长 期 国债 实 际 利 率仍 将 维 持 历史 低 位 。 由于 全 球 经 济复 苏 基
础 比 较 脆 弱， 黄 金 价 格容 易 受 地 缘政 治 、 市 场情 绪 和 投 资者 风 险 偏 好等 因 素 的 扰动 ， 中 短 期内 的 国
际 黄 金 价 格走 势 可 能 会比 较 反 复 。但 是 ， 黄 金价 格 长 期 的基 本 面 因 素并 没 有 改 变， 黄 金 作 为保 值 和
避险工具，仍将持续吸引投资者入场。
作为被动 投资 的 基 金 ，本 基 金 将 继续 坚 持 既 定的 投 资 策 略， 以 严 格 控制 基 金 相 对业 绩 比 较 基准
的 跟 踪 偏 离为 投 资 目 标， 追 求 跟 踪误 差 的 最 小化 。 期 望 本基 金 为 投 资者 利 用 黄 金进 行 长 期 保值 和 中
短期避险提供良好的投资工具。
4.6 管 理 人 对报告 期 内 基金估 值 程 序等事 项 的 说明
本 基 金 管 理人 按 照 企 业会 计 准 则 、中 国 证 监 会相 关 规 定 和基 金 合 同 关于 估 值 的 约定 ， 对 基 金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本 基 金 管 理人 设 有 估 值委 员 会 ， 公司 营 运 总 监担 任 估 值 委员 会 主 席 ，研 究 部 、 固定 收 益 总 部、
投 资 风 险 管理 部 、 监 察部 和 核 算 部指 定 人 员 担任 委 员 。 估值 委 员 会 负责 组 织 制 定和 适 时 修 订基 金 估
值 政 策 和 程序 ， 指 导 和监 督 整 个 估值 流 程 。 估值 委 员 会 成员 具 有 多 年的 证 券 、 基金 从 业 经 验， 熟 悉
相 关 法 律 法规 ， 具 备 行业 研 究 、 风险 管 理 、 法律 合 规 或 基金 估 值 运 作等 方 面 的 专业 胜 任 能 力。 基 金
经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本 基 金 管 理人 已 与 中 央国 债 登 记 结算 有 限 责 任公 司 及 中 证指 数 有 限 公司 签 署 服 务协 议 ， 由 其按易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值 数据。
4.7 管 理 人 对报告 期 内 基金利 润 分 配情况 的 说 明
本基金本报告期内未实施利润分配。
5 托管 人 报告
5.1 报 告 期 内本基 金 托 管人遵 规 守 信情况 声 明
本 报 告 期 内， 本 基 金 托管 人 在 对 易方 达 黄 金 交易 型 开 放 式证 券 投 资 基金 的 托 管 过程 中 ， 严 格遵
守 《 证 券 投资 基 金 法 》及 其 他 法 律法 规 和 基 金合 同 的 有 关规 定 ， 不 存在 任 何 损 害基 金 份 额 持有 人 利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对报告 期 内 本基金 投 资 运作遵 规 守 信、净 值 计 算、利 润 分 配等情 况 的 说明
本 报 告 期 内， 易 方 达 黄金 交 易 型 开放 式 证 券 投资 基 金 的 管理 人—— 易方 达 基 金 管理 有 限 公 司 在
易 方 达 黄 金交 易 型 开 放式 证 券 投 资基 金 的 投 资运 作 、 基 金资 产 净 值 计算 、 基 金 份额 申 购 赎 回价 格 计
算 、 基 金 费用 开 支 等 问题 上 ， 不 存在 任 何 损 害基 金 份 额 持有 人 利 益 的行 为 ， 在 各重 要 方 面 的运 作 严
格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 易方达黄金交易型开放式证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管 人 对本半 年 度 报告中 财 务 信息等 内 容 的真实 、 准 确和完 整 发 表意见
本 托 管 人 依法 对 易 方 达基 金 管 理 有限 公 司 编 制和 披 露 的 易方 达 黄 金 交易 型 开 放 式证 券 投 资 基金
2016 年半年 度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投 资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年 度 财务会 计 报 告（未 经 审 计）
6.1 资 产 负 债表
会计主体：易方达黄金交易型开放式证券投资基金
报告截止日：2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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资产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产：
银行存款 6.4.7.1 5,996,397.60 96,305.48
结算备付金
46,039,638.57 139,731.23
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 922,261,560.00 107,472,006.40
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
922,261,560.00 107,472,006.40
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
98,113.86 -
应收利息 6.4.7.5 235,944.40 91,974.25
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
974,631,654.43 107,800,017.36
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
4,023,000.00 -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
325,546.44 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
267,657.51 48,231.18
应付托管费
53,531.51 9,646.23
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 7,715,132.01 20,000.00
负债合计
12,384,867.47 77,877.41
所 有 者 权益：
实收基金 6.4.7.9 842,842,913.36 118,959,933.69
未分配利润 6.4.7.10 119,403,873.60 -11,237,793.74 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 13 页共 36 页
所有者权益合计
962,246,786.96 107,722,139.95
负债和所有者权益总计
974,631,654.43 107,800,017.36
注： 报告截止日 2016 年 6 月 30 日， 基金份额净值 2.8024 元 ， 基金份额总额 343,362,646.00 份。
6.2 利润表
会计主体：易方达黄金交易型开放式证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日 至
2016 年 6 月 30 日
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
63,759,926.59 265,060.91
1. 利息收入
756,785.12 122,946.31
其中：存款利息收入 6.4.7.11 58,663.42 452.15
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
698,121.70 122,494.16
2. 投资收益（ 损失以“-” 填 列）
15,581,488.76 665,923.45
其中：股票投资收益 6.4.7.12 - -
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益 6.4.7.14 15,581,488.76 665,923.45
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 - -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
6.4.7.17 45,465,290.24 -523,808.85
4. 汇兑收益（ 损失以“ －” 号填列）
- -
5. 其他收入（ 损失以“-” 号 填列） 6.4.7.18 1,956,362.47 -
减 ： 二 、费用
1,437,012.78 166,270.43
1 ．管理人报 酬
750,675.44 93,158.15
2 ．托管费
150,135.04 18,631.69
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用 6.4.7.19 347,042.62 13,686.94
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用 6.4.7.20 189,159.68 40,793.65
三 、 利润 总额 （ 亏损 总额 以 “- ”号填
列）
62,322,913.81 98,790.48
减：所得税费用
- - 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 14 页共 36 页
四 、 净 利润（ 净 亏 损以 “- ”号填列）
62,322,913.81 98,790.48
6.3 所 有 者 权益（ 基 金 净值） 变 动 表
会计主体：易方达黄金交易型开放式证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
118,959,933.69 -11,237,793.74 107,722,139.95
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 62,322,913.81 62,322,913.81
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少以“-” 号填列）
723,882,979.67 68,318,753.53 792,201,733.20
其中：1. 基金 申购款 1,180,452,101.81 103,546,886.11 1,283,998,987.92
2. 基金赎回款 -456,569,122.14 -35,228,132.58 -491,797,254.72
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净值减少以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
842,842,913.36 119,403,873.60 962,246,786.96
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
11,445,269.70 -237,265.92 11,208,003.78
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 98,790.48 98,790.48
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少以“-” 号填列）
43,447,706.92 -2,308,373.02 41,139,333.90
其中：1. 基金 申购款 106,778,261.93 -3,562,543.91 103,215,718.02
2. 基金赎回款 -63,330,555.01 1,254,170.89 -62,076,384.12
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净值减少以“-” 号
填列）
- - - 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 15 页共 36 页
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
54,892,976.62 -2,446,848.46 52,446,128.16
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 ，财务 报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人： 张优造，会计机构负责人： 陈荣
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本 情 况
易 方 达 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称“ 本 基 金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下
简称“ 中国证 监会”) 证监许可[2013]1027 号《关于核准易方达黄金交易型开放式证券投资基金及联接
基金募集的批复》 注册， 由易方达基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《 易
方达黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》 公开募集。 经向中国证监会备案， 《 易方达黄金交易
型开放式证券投资基金基金合同》 于 2013 年 11 月 29 日正 式生效， 基金合同生效日的基金份额总额
为 500,416,072.00 份基金 份额， 其中 认购资金利息折合 32,272.00 份基金 份额。 根据 《易方达黄 金 交
易型开放式证券投资基金基金合同》 的约定， 本基金为交易型开放式 （ETF ） 基金， 存续期限不定。
本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
为了与上海黄金交易所挂盘交易的 Au99.99 现货 实盘合约的收盘价进行对比，根据《易方达黄
金 交 易 型 开放 式 证 券 投资 基 金 基 金合 同 》 和 《易 方 达 黄 金交 易 型 开 放式 证 券 投 资基 金 招 募 说明 书 》
的有关规定，易方达基金管理有限公司确定 2013 年 12 月 11 日为本基 金的基金份额折算日。当日
Au99.99 现货 实盘合约的收盘价为 246.71 元/ 克，本 基金的基金资产净值为 502,955,335.17 元，折算
前基金份额总额为 500,416,072 份， 折算前基金份额净值为 1.0051 元。 根据基金份额折算公式，基
金份额折算比例为 0.40739099 ， 折算 后基金份额总额为 203,862,646 份， 折 算后基金份额净值为 2.4671
元 。 易 方 达基 金 管 理 有限 公 司 已 根据 上 述 折 算比 例 ， 对 各基 金 份 额 持有 人 认 购 的基 金 份 额 进行 了 折
算，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2013 年 12 月 12 日进行了变更登记。
6.4.2 会 计报 表 的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则 》 、 各项 具体 会 计准 则及 相 关规 定( 以 下 合称“ 企业 会 计准 则”) 、 中 国证 监会 颁 布的 《证 券 投资基金
信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、中国 证券投资基金业协会颁布的《证券投
资 基 金 会 计核 算 业 务 指引 》 、 《 易 方 达 黄 金 交 易型 开 放 式 证券 投 资 基 金基 金 合 同 》和 中 国 证 监会 、中
国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 16 页共 36 页
6.4.3 遵 循企 业 会 计准则 及 其 他有关 规 定 的声明
本 财 务 报 表符 合 企 业 会计 准 则 的 要求 ， 真 实 、完 整 地 反 映了 本 基 金 本报 告 期 末 的财 务 状 况 以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本 报告 期 所 采用的 会 计 政策、 会 计 估计与 最 近 一期年 度 报 告相一 致 的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差 错 更正 的 说 明
本基金本报告期无会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《关 于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财 税[2016]36 号《关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《关于进 一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通
知》 、财税[2016]70 号《关 于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》 、国税发明电[2002]47 号
《黄金交易增值税征收管理办法》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基
金买卖黄金现货实盘合约和买卖债券的差价收入不征收营业税。 自 2016 年 5 月 1 日 起， 金融业由缴
纳 营 业 税 改为 缴 纳 增 值税 。 对 证 券投 资 基 金 管理 人 运 用 基金 买 卖 债 券的 转 让 收 入免 征 增 值 税， 对 金
融同业往来利息收入亦免征增值税。基金买卖黄金现货实盘合约未发生实物交割的，免征增值税。
(2) 对基金从 证券市场中 取得的收入 ，包括买卖 黄金现货实 盘合约、买 卖债券的差 价收入， 债 券
的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企业所得税。
6.4.7 重 要 财务 报 表 项目的 说 明
6.4.7.1 银行 存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存款 5,996,397.60
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月-1 年 -
存款期限 1 个月以内 -
其他存款 -
合计 5,996,397.60 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.7.2 交易 性 金 融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵 金 属 投 资- 金交所黄
金合约
880,864,403.21 922,261,560.00 41,397,156.79
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 880,864,403.21 922,261,560.00 41,397,156.79
6.4.7.3 衍生 金 融 资产/ 负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买入 返 售 金融资 产
6.4.7.4.1 各 项 买 入返售 金 融 资产期 末 余 额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期 末 买 断式逆 回 购 交易中 取 得 的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收 利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 1,006.85
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 19,476.81
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 215,460.74
其他 -
合计 235,944.40
6.4.7.6 其他 资 产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付 交 易 费用 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8 其他 负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付替代款 7,526,172.33
预提费用 188,959.68
合计 7,715,132.01
6.4.7.9 实收 基 金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 48,462,646.00 118,959,933.69
本期申购 480,900,000.00 1,180,452,101.81
本期赎回 （以“-” 号填列 ） -186,000,000.00 -456,569,122.14
本期末 343,362,646.00 842,842,913.36
6.4.7.10 未分 配 利 润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 11,964,156.27 -23,201,950.01 -11,237,793.74
本期利润 16,857,623.57 45,465,290.24 62,322,913.81
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
88,216,178.03 -19,897,424.50 68,318,753.53
其中：基金申购款 143,991,202.22 -40,444,316.11 103,546,886.11
基金赎回款 -55,775,024.19 20,546,891.61 -35,228,132.58
本期已分配利润 - - -
本期末 117,037,957.87 2,365,915.73 119,403,873.60
6.4.7.11 存款 利 息 收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 4,077.55
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 54,585.87
其他 -
合计 58,663.42 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 19 页共 36 页
6.4.7.12 股票 投 资 收益—— 买 卖股票 差 价 收入
本基金本报告期无股票投资收益。
6.4.7.13 债券 投 资 收益 ——买 卖 债券 差 价 收入
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14 贵金 属 投 资收益
6.4.7.14.1 贵 金 属 投资收 益 项 目构成
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 231,870.69
贵金属投资收益——赎回差价收入 15,349,618.07
贵金属投资收益——申购差价收入 -
合计 15,581,488.76
6.4.7.14.2 贵 金 属 投资收 益 —— 买卖 贵 金 属差价 收 入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出贵金属成交总额 4,959,204.90
减：卖出贵金属成本总额 4,727,334.21
买卖贵金属差价收入 231,870.69
6.4.7.14.3 贵 金 属 投资收 益 —— 赎回 差 价 收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
赎回贵金属份额对价总额 488,682,820.50
减：现金支付赎回款总额 -1,948,429.50
减：赎回贵金属成本总额 475,281,631.93
赎回差价收入 15,349,618.07
6.4.7.15 衍生 工 具 收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利 收 益
本基金本报告期无股利收益。
6.4.7.17 公允 价 值 变动收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
1. 交易性金融 资产 45,465,290.24
—— 股票投资 - 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 20 页共 36 页
—— 债券投资 -
—— 资产支持证券投资 -
—— 基金投资 -
—— 贵金属投资 45,465,290.24
2. 衍生工具 -
—— 权证投资 -
3. 其他 -
合计 45,465,290.24
6.4.7.18 其他 收 入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
基金赎回费收入 -
基金申购费收入 -
替代损益收入 1,956,362.47
其他 -
合计 1,956,362.47
6.4.7.19 交易 费 用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
交易所市场交易费用 347,042.62
银行间市场交易费用 -
合计 347,042.62
6.4.7.20 其他 费 用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
审计费用 9,944.48
信息披露费 149,179.94
银行汇划费 200.00
上市费 29,835.26
其他 -
合计 189,159.68
6.4.8 或 有事 项 、 资产负 债 表 日后事 项 的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资 产负 债 表 日后事 项
截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关 联方 关 系 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 21 页共 36 页
6.4.9.1 本 报告 期 存 在控制 关 系 或其他 重 大 利害关 系 的 关联方 发 生 变化的 情 况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报 告 期 与基金 发 生 关联交 易 的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司 基金管理人
中国工商银行股份有限公司( 以下简称“ 中国工商 银行”) 基金托管人、申赎业务办理机构
广发证券股份有限公司( 以下简称“ 广 发证券”)
基金管理人股东、 申购赎回代办证券公
司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告 期 及 上年度 可 比 期间的 关 联 方交易
6.4.10.1 通过 关 联 方交易 单 元 进行的 交 易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应 支 付 关联方 的 佣 金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联 方 报 酬
6.4.10.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发生的基金应支付的管理费 750,675.44 93,158.15
其中：支付销售机构的客户维护费 36,429.22 -
注： 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5% 的年管理费率计提。 管理费的计算方法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理人和基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月前 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公
休假或不可抗力等，支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基 金 托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发生的基金应支付的托管费 150,135.04 18,631.69
注： 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年托管费率计提。 托管费的计算方法如下： 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 22 页共 36 页
H ＝E× 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理人和基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月前 3 个工作日内 从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗
力等，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关 联 方 进行银 行 间 同业市 场 的 债券(含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关 联 方 投资本 基 金 的情况
6.4.10.4.1 报 告 期 内基金 管 理 人运用 固 有 资金投 资 本 基金的 情 况
本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报 告 期 末除基 金 管 理人之 外 的 其他关 联 方 投资本 基 金 的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末 2016 年 6 月 30 日 上年度末 2015 年 12 月 31 日
持有的基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
广发证券 4,916,464.00 1.43% - -
注 ： 除 基 金管 理 人 之 外的 其 他 关 联方 投 资 本 基金 相 关 的 费用 按 基 金 合同 及 更 新 的招 募 说 明 书的
有关规定支付。
6.4.10.5 由关 联 方 保管的 银 行 存款余 额 及 当期产 生 的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 5,996,397.60 4,077.55 179,687.67 251.20
注 ： 本 基 金的 银 行 存 款由 基 金 托 管人 中 国 工 商银 行 股 份 有限 公 司 保 管， 按 银 行 同业 利 率 或 约定
利率计息。
6.4.10.6 本基 金 在 承销期 内 参 与关联 方 承 销证券 的 情 况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他 关 联 交易事 项 的 说明
无。
6.4.11 利润分 配 情 况
本基金本报告期内未发生利润分配。 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 23 页共 36 页
6.4.12 期末（2016 年 6 月 30 日） 本基 金 持 有的流 通 受 限证券
6.4.12.1 因认 购 新 发/ 增发 证 券 而于期 末 持 有的流 通 受 限证券
本基金无因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券。
除上述事项外， 本基金于本期末因开展黄金租借业务而租出黄金现货合约三笔， 分别为 500,000
克、300,000 和 250,000 克 ，期末估值总额 295,575,000.00 元。 相关租期分别于 2016 年 9 月 14 日、
2016 年 9 月 22 日和 2016 年 11 月 11 日到期。
6.4.12.2 期末 持 有 的暂时 停 牌 等流通 受 限 股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末 债 券 正回购 交 易 中作为 抵 押 的债券
6.4.12.3.1 银 行 间 市场债 券 正 回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止 ，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0 ，无抵押 债券。
6.4.12.3.2 交 易 所 市场债 券 正 回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止 ，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0 ，无抵押 债券。
6.4.13 金融工 具 风 险及管 理
6.4.13.1 风险 管 理 政策和 组 织 架构
本 基 金 管 理 人 按 照“ 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 ， 全 面 管 理 、 专 业 分 工” 的 思 路 ， 将 风 险 控 制 嵌
入 到 全 公 司的 组 织 架 构中 ， 对 风 险实 行 多 层 次、 多 角 度 、全 方 位 的 管理 。 从 投 资决 策 的 层 次看 ， 投
资 决 策 委 员会 、 投 资 总监 、 基 金 投资 部 总 经 理和 基 金 经 理对 投 资 行 为及 相 关 风 险进 行 管 理 、监 控 ，
并 根 据 其 不同 权 限 实 施风 险 控 制 ；从 岗 位 职 能的 分 工 上 看， 基 金 经 理、 监 察 部 、集 中 交 易 室、 核 算
部 以 及 投 资风 险 管 理 部从 不 同 角 度、 不 同 环 节对 投 资 的 全过 程 实 行 风险 监 控 和 管理 ； 从 投 资管 理 的
流 程 看 ， 已 经 形 成 了 一 套 贯 穿“ 事 前 的 风 险 定 位 、 事 中 的 风 险 管 理 和 事 后 的 风 险 评 估” 的 健 全 的 风 险
监控体系。
本基金追踪上海黄金交易所 Au99.99 现 货 实 盘 合 约 收 盘 价 表 现 ， 具 有 与 上 海 黄 金 交 易 所
Au99.99 现 货实盘合约相似的风险收益特征。
6.4.13.2 信用 风 险
信 用 风 险 是指 基 金 在 交易 过 程 中 因交 易 对 手 未履 行 合 约 责任 ， 或 者 基金 所 投 资 证券 之 发 行 人出
现 违 约 、 拒绝 支 付 到 期本 息 ， 导 致基 金 资 产 损失 和 收 益 变化 的 风 险 。本 基 金 管 理人 通 过 严 格的 备 选
库 制 度 和 分散 化 投 资 方式 防 范 信 用风 险 。 本 基金 在 交 易 所进 行 的 证 券交 易 交 收 和款 项 清 算 对手 为 上
海黄金交易所，在银行间同业市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。
于 2016 年 6 月 30 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 24 页共 36 页
净值的比例为 0.00%(2015 年 12 月 31 日：0.00%) 。
6.4.13.2.1 按 短 期 信用评 级 列 示的债 券 投 资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2016 年6 月30日
上年度末
2015 年12月31 日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注：1. 债券 评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债 券为剩余期限在一年以内的国债、 政策性金融债、 央票及未有第三方机构评级的短
期融资券、同业存单。
3. 债券投资 以全价列示。
6.4.13.2.2 按长期 信用评 级 列 示的债 券 投 资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2016 年6 月30日
上年度末
2015 年12月31 日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注：1. 债券 评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债 券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。
3. 债券投资 以全价列示。
6.4.13.3 流动 性 风 险
流 动 性 风 险是 指 因 金 融资 产 的 流 动性 不 足 ， 无法 在 合 理 价格 变 现 资 产。 本 基 金 的流 动 性 风 险主
要 来 自 于 投资 品 种 流 动性 不 足 ， 导致 金 融 资 产不 能 在 合 理价 格 变 现 。本 基 金 采 用分 散 投 资 、监 控 流
通受限证券比例等方式防范流动性风险， 同时基金管理人通过分析持有人结构、 申购赎回行为分析、
变 现 比 例 、压 力 测 试 等方 法 评 估 组合 的 流 动 性风 险 。 本 基金 的 投 资 范围 为 具 有 良好 流 动 性 的金 融 工
具， 包括黄金现货合约 （包括现货实盘合约、 现货延期交收合约等） 、 债券、 资产支持证券、 债券回
购 、 银 行 存款 、 货 币 市场 工 具 ， 以及 法 律 法 规或 中 国 证 监会 允 许 基 金投 资 的 其 他金 融 工 具 。所 持大
部分证券在交易所上市，6.4.12 列示 券种流通暂时受限制不能自由转让外，其余均能及时变现。
6.4.13.4 市场 风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过
久期、 凸度、V AR 等方法评估组合面临的利率风险敞口， 并通过调整投资组合的久期等方法对上述
利率风险进行管理。 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 25 页共 36 页
6.4.13.4.1.1 利率 风 险敞 口
单位：人民币元
本期末
2016 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 5,996,397.60 - - - 5,996,397.60
结算备付金 46,039,638.57 - - - 46,039,638.57
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 922,261,560.00
922,261,560.0
0
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - - - -
应收证券清算款 - - - 98,113.86 98,113.86
应收利息 - - - 235,944.40 235,944.40
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - - -
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 52,036,036.17 - - 922,595,618.26
974,631,654.4
3
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - 4,023,000.00 4,023,000.00
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - 325,546.44 325,546.44
应付赎回款 - - - - -
应付管理人报酬 - - - 267,657.51 267,657.51
应付托管费 - - - 53,531.51 53,531.51
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 7,715,132.01 7,715,132.01
负债总计 - - - 12,384,867.47 12,384,867.易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 26 页共 36 页
47
利率敏感度缺口 52,036,036.17 - - 910,210,750.79
962,246,786.9
6
上年度末
2015 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 96,305.48 - - - 96,305.48
结算备付金 139,731.23 - - - 139,731.23
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 107,472,006.40
107,472,006.4
0
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 91,974.25 91,974.25
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - - -
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 236,036.71 - - 107,563,980.65
107,800,017.3
6
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - - -
应付管理人报酬 - - - 48,231.18 48,231.18
应付托管费 - - - 9,646.23 9,646.23
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - - 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 27 页共 36 页
其他负债 - - - 20,000.00 20,000.00
负债总计 - - - 77,877.41 77,877.41
利率敏感度缺口 236,036.71 - - 107,486,103.24
107,722,139.9
5
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率 风 险的 敏 感 性分析
本期末本基金未持有交易性债券投资( 不包括可转债） ， 因此市场利率的变动对于本基金资产净
值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他 价 格风险
其 他 价 格 风险 是 指 基 金所 持 金 融 工具 的 公 允 价值 或 未 来 现金 流 量 因 除市 场 利 率 和外 汇 汇 率 以外
的 市 场 价 格因 素 变 动 而发 生 波 动 的风 险 。 因 受到 经 济 因 素、 政 治 因 素、 投 资 者 心理 和 交 易 制度 等 多
种因素的共同影响，黄金价格的变化可能导致基金收益水平的波动，产生系统性风险。
本基金的基金管理人采用 Barra 风险 管理系统， 通过标准差、 跟踪误差、beta 值、V AR 等指标，
监控投资组合面临的市场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1 其他 价 格风 险 敞 口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性金融资产 －股票投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 922,261,560.00 95.84 107,472,006.40 99.77
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 922,261,560.00 95.84 107,472,006.40 99.77
6.4.13.4.3.2 其他 价 格风 险 的 敏感性 分 析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 28 页共 36 页
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
1. 业绩比较基 准上升 5% 46,113,078.00 5,373,600.32
2. 业绩比较基 准下降 5% -46,113,078.00 -5,373,600.32
6.4.14 有助于 理 解 和分析 会 计 报表需 要 说 明的其 他 事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公 允 价 值 计量 结 果 所 属的 层 次 ， 由对 公 允 价 值计 量 整 体 而言 具 有 重 要意 义 的 输 入值 所 属 的 最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2016 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为 922,261,560.00 元 ，无属于第二层次的余额，无属于第三层次的余额(2015 年 12
月 31 日：第 一层次 107,472,006.40 元 ，无属于第二层次的余额，无属于第三层次的余额) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌停时的交易不活跃) 、
或 属 于 非 公开 发 行 等 情况 ， 本 基 金不 会 于 停 牌日 至 交 易 恢复 活 跃 日 期间 、 交 易 不活 跃 期 间 及限 售 期
间 将 相 关 股票 的 公 允 价值 列 入 第 一层 次 ； 并 根据 估 值 调 整中 采 用 的 不可 观 察 输 入值 对 于 公 允价 值 的
影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次 公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2016 年 6 月 30 日，本 基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不 以 公 允 价值 计 量 的 金融 资 产 和 负债 主 要 包 括应 收 款 项 和其 他 金 融 负债 ， 其 账 面价 值 与 公 允价
值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要 事项。
7 投资 组 合报告
7.1 期 末 基 金资产 组 合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ） 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 29 页共 36 页
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 922,261,560.00 94.63
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式 回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 52,036,036.17 5.34
7 其他各项资产 334,058.26 0.03
8 合计 974,631,654.43 100.00
7.2 报告 期末 按 行 业分类 的 股 票投资 组 合
7.2.1 报告 期末 按 行 业分类 的 境 内股票 投 资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 所 有 股票投 资 明 细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报 告 期 内股票 投 资 组合的 重 大 变动
7.4.1 累 计买 入 金 额超出 期初 基金资 产 净 值 2% 或前20 名 的股 票 明 细
本基金本报告期内未进行股票投资交易。
7.4.2 累 计卖 出 金 额超出 期初 基金资 产 净 值 2% 或前20 名 的股 票 明 细
本基金本报告期内未进行股票投资交易。
7.4.3 买 入股 票 的 成本总 额 及 卖出股 票 的 收入总 额
本基金本报告期内未进行股票投资交易。 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 30 页共 36 页
7.5 期 末 按 债券品 种 分 类的债 券 投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 五 名债券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 所 有 资产支 持 证 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（份） 公允价值 （元 ）
占基金资产净
值比例（％）
1 Au99.99 AU9999 3,276,240 922,261,560.00 95.84
7.9 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 五 名权证 投 资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投 资 组 合报告 附 注
7.12.1 本基 金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基 金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其 他 各 项资产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 98,113.86
3 应收股利 -
4 应收利息 235,944.40
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 334,058.26
7.12.4 期末持 有 的 处于转 股 期 的可转 换 债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金 份 额持有 人 信 息
8.1 期 末 基 金份额 持 有 人户数 及 持 有人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
中国工商银行股份有限
公司－易方达黄金交易
型开放式证券投资基金
联接基金
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
4,262 80,563.74
181,745,507
.00
52.93%
161,617,13
9.00
47.07%
84,658,200.
00
24.66%
注： 机构投资者“ 持有份 额” 和“ 占总份额比例” 数据中已包含“ 中国工商银行股份有限公司－易方
达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金” 的“ 持有份额” 和“ 占总份额 比例” 数据。 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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8.2 期 末 上 市基金 前 十 名持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 叶玉莲 30,000,094.00 8.74%
2 周夏真 30,000,000.00 8.74%
3 中国银河证券股份有限公司 23,110,470.00 6.73%
4 方正证券股份有限公司 10,937,537.00 3.19%
5 王中秋 10,000,000.00 2.91%
6
平安信托有限责任公司－金蕴 21 期 （泓
璞 1 号）集 合资金信托
7,631,038.00 2.22%
7
华润深国投信托有限公司－民森 H 号证
券投资集合资金信托计划
6,731,600.00 1.96%
8
东北证券－浦发银行－东北证券融智 2
号集合资产管理计划
6,490,458.00 1.89%
9 广发证券股份有限公司 4,916,464.00 1.43%
10 朱新松 4,709,600.00 1.37%
11
中国工商银行股份有限公司－易方达黄
金交易型开放式证券投资基金联接基金
84,658,200.00 24.66%
8.3 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本基 金 的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.0000%
8.4 期 末基 金管 理 人 的从业 人 员 持有本 开 放 式基金 份 额 总量区 间 的 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ） 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人 持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金 0
9 开放 式 基金份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（2013 年 11 月 29 日）基金份额总额 500,416,072.00
本报告期期初基金份额总额 48,462,646.00
本报告期 基金总申购份额 480,900,000.00
减： 本报告期基金总赎回份额 186,000,000.00
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 343,362,646.00
10 重 大事 件揭 示
10.1 基 金 份 额持有 人 大 会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 专 门基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
本基金管理人于 2016 年 4 月 30 日发 布公告，自 2016 年 4 月 30 日起聘任詹 余引先生担任公司
董事长，叶俊英先生不再担任公司董事长，肖坚先生不再担任公司副总经理。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金管理 人 、 基金财 产 、 基金托 管 业 务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资策略 的 改 变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 为 基 金 进行审 计 的 会计师 事 务 所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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10.6 管 理 人 、托管 人 及 其高级 管 理 人员受 稽 查 或处罚 等 情 况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或 处
罚。
10.7 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 的 有关情 况
10.7.1 基金租 用 证 券公司 交 易 单元进 行 股 票投资 及 佣 金支付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
申万宏源 1 - - - - -
注：a) 本报 告期内本基金无减少交易单元, 无新增交易单元。
b) 本基金管 理人负责选择证券经营机构， 租用 其交易单元作为本基金的交易单元。 基金交易 单
元的选择标准如下：
1 ） 经营行 为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2 ） 具备基 金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3 ） 具有较 强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型
的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务
和支持。
c) 基金交易 单元的选择程序如下：
1 ） 本基金 管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2 ） 基金管 理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.8 其 他 重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 因 指 数 熔 断 调
整旗下部分基金开放时间的公告
基金管理人网站 2016-01-04 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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2
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 指 数 熔 断 情
况 下 调 整 旗 下 部 分 基 金 场 内 申 赎 等 业 务 开 放
时间的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报、 证券时报及基金管理
人网站
2016-01-05
3
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 因 指 数 熔 断 调
整旗下部分基金开放时间的公告
基金管理人网站 2016-01-07
4
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 醒 投 资 者 及
时更新身份证件或者身份证明文件的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报、 证券时报及基金管理
人网站
2016-01-28
5
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 长 城 证 券
为 易 方 达 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 现
金申购赎回代办证券公司的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报、 证券时报及基金管理
人网站
2016-04-21
6
关 于 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 从 业 人 员 在 易
方达资产管理有限公司兼职情况变更的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报、 证券时报及基金管理
人网站
2016-04-30
7
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 变 更
公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报、 证券时报及基金管理
人网站
2016-04-30
8
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 变 更
公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报、 证券时报及基金管理
人网站
2016-04-30
9
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 东 北 证 券
为 易 方 达 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 现
金申购赎回代办证券公司的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报、 证券时报及基金管理
人网站
2016-05-12
10
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 招 商 证 券
为 易 方 达 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 现
金申购赎回代办证券公司的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报、 证券时报及基金管理
人网站
2016-06-13
11
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 ETF
基 金 增 加 华 宝 证 券 为 申 购 赎 回 代 办 证 券 公 司
的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报、 证券时报及基金管理
人网站
2016-06-16
12
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 光 大 证 券
为 易 方 达 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 现
金申购赎回代办证券公司的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报、 证券时报及基金管理
人网站
2016-06-20
13
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 方 正 证 券
为 易 方 达 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 现
金申购赎回代办证券公司的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报、 证券时报及基金管理
人网站
2016-06-21
14
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 海 通 证 券
为 易 方 达 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 现
货实盘合约申购赎回业务代办机构的公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证 券
报、 证券时报及基金管理
人网站
2016-06-30
11 备 查文 件目 录
11.1 备 查 文 件目录
1. 中国证监会 核准易方达黄金交易型开放式证券投资基金募集的文件； 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告
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2. 《易方达黄 金交易型开放式证券投资基金基金合同》 ；
3. 《易方达黄 金交易型开放式证券投资基金托管协议》 ；
4. 《易方达基 金管理有限公司开放式基金业务规则》 ；
5. 基金管理人 业务资格批件、营业执照。
11.2 存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易 方 达 基金管 理 有 限公司
二 〇 一 六年八 月 二 十四日
