银河君尚混合：开放日常申购、赎回业务公告查看PDF公告
银 河 君 尚 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 业 务 公 告 1 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 银 河 君 尚 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 简 称 银 河 君 尚 混 合 基 金 主 代 码 5 1 9 6 1 3 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 6 年 8 月 1 7 日 基 金 管 理 人 名 称 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 名 称 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 公 告 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 银 河 君 尚 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 银 河 君 尚 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 申 购 起 始 日 2 0 1 6 年 8 月 2 6 日 赎 回 起 始 日 2 0 1 6 年 8 月 2 6 日 下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 银 河 君 尚 混 合 A 银 河 君 尚 混 合 C 银 河 君 尚 混 合 I 下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 5 1 9 6 1 3 5 1 9 6 1 4 5 1 9 6 1 5 该 分 级 基 金 是 否 开 放 申 购 、 赎 回 是 是 是 注 ： 1 ) 银 河 君 尚 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ； 2 ) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 以 下 简 称 “ 本 公 司 ” 。 2 日 常 申 购 、 赎 回 业 务 的 办 理 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ， 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。在 基 金 开 放 日 ， 投 资 者 提 出 的 申 购 、 赎 回 申 请 时 间 在 上 海 证 券 交 易 所 与 深 圳 证 券 交 易 所 当 日 收 市 时 间 （ 目 前 为 下 午 3 ： 0 0 ） 之 前 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 视 为 当 日 的 交 易 申 请 ； 如 果 投 资 者 提 出 的 申 购 、 赎 回 申 请 时 间 在 上 海 证 券 交 易 所 与 深 圳 证 券 交 易 所 当 日 收 市 时 间 之 后 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 视 为 下 一 开 放 日 的 交 易 申 请 。 基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 ， 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告 。 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 申 请 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 为 下 次 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 时 间 所 在 开 放 日 的 价 格 。 3 日 常 申 购 业 务 3 . 1 申 购 金 额 限 制 1 、 场 外 交 易 时 ， 投 资 者 通 过 销 售 机 构 首 次 申 购 A 类 和 C 类 基 金 份 额 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1 0 元 ， 追 加 申 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1 0 元 ， 首 次 申 购 I 类 基 金 份 额 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1 0 0 0 万 元 ， I 类 基 金 份 额 的 追 加 申 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1 0 0 0 万 元 。 场 内 交 易 时 ， 投 资 者 通 过 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 首 次 申 购 基 金 份 额 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1 0 0 0 元 ， 且 每 笔 申 购 金 额 必 须 是 1 0 0 元 的 整 数 倍 ， 同 时 单 笔 申 购 最 高 不 超 过 9 9 , 9 9 9 , 9 0 0 元 。 2 、 投 资 者 将 当 期 分 配 的 基 金 收 益 转 为 份 额 时 ， 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 。 3 、 关 于 本 基 金 申 购 金 额 限 制 的 规 定 如 与 其 他 规 定 不 同 ， 以 本 公 告 为 准 。 各 代 销 机 构 有 其 他 规 定 的 ， 以 各 代 销 机 构 的 业 务 规 定 为 准 。 3 . 2 申 购 费 率 申 购 金 额 （ M ） 申 购 费 率 M < 1 0 0 万 元 0 . 8 0 % 1 0 0 万 元 < = M < 5 0 0 万 元 0 . 5 0 % 5 0 0 万 元 < = M 1 0 0 0 元 / 笔 3 . 3 其 他 与 申 购 相 关 的 事 项 1 、 本 基 金 C 类 基 金 份 额 在 申 购 时 不 收 取 申 购 费 ， 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 按 照 0 . 5 0 % 的 年 费 率 计 提 销 售 服 务 费 。 因 红 利 自 动 再 投 资 而 产 生 的 基 金 份 额 ， 不 收 取 相 应 的 申 购 费 用 。 2 、 本 基 金 I 类 基 金 份 额 在 申 购 时 不 收 取 申 购 费 ， 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 按 照 0 . 0 5 % 的 年 费 率 计 提 销 售 服 务 费 。 因 红 利 自 动 再 投 资 而 产 生 的 基 金 份 额 ， 不 收 取 相 应 的 申 购 费 用 。 3 、 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。 4 、 本 基 金 的 申 购 费 率 、 申 购 份 额 具 体 的 计 算 方 法 、 赎 回 费 率 、 赎 回 金 额 具 体 的 计 算 方 法 和 收 费 方 式 由 基 金 管 理 人 根 据 基 金 合 同 的 规 定 确 定 ， 并 在 招 募 说 明 书 中 列 示 。 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。5 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 《 基 金 合 同 》 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 特 定 交 易 方 式 （ 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ） 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 相 关 手 续 后 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 。 4 日 常 赎 回 业 务 4 . 1 赎 回 份 额 限 制 场 外 交 易 时 ， 赎 回 的 最 低 份 额 为 1 0 份 基 金 份 额 ； 场 内 交 易 时 ， 赎 回 的 最 低 份 额 为 1 0 份 基 金 份 额 ， 同 时 赎 回 份 额 必 须 是 整 数 份 额 ， 并 且 单 笔 赎 回 最 多 不 超 过 9 9 ， 9 9 9 ， 9 9 9 份 基 金 份 额 。 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 。 若 某 投 资 者 托 管 的 基 金 份 额 不 足 1 0 份 或 其 某 笔 赎 回 导 致 该 持 有 人 托 管 的 基 金 份 额 不 足 1 0 份 的 ， 投 资 者 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回 ， 否 则 将 自 动 赎 回 。 4 . 2 赎 回 费 率 本 基 金 的 赎 回 费 随 基 金 持 有 时 间 的 增 加 而 递 减 。 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 本 基 金 A 类 份 额 和 C 类 份 额 赎 回 费 率 相 同 ， I 类 份 额 与 A 类 和 C 类 份 额 不 同 ， 具 体 费 率 如 下 ： 持 有 期 限 A 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 C 、 I 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 7 日 以 内 1 . 5 0 % 0 . 5 % 7 日 ( 含 ) - 3 0 日 0 . 7 5 % 3 0 日 ( 含 ) - 1 8 0 日 0 . 5 0 % 0 1 8 0 日 ( 含 ) 以 上 0 4 . 3 其 他 与 赎 回 相 关 的 事 项 1 、 对 A 类 、 C 类 份 额 持 续 持 有 期 少 于 3 0 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 ， 将 全 额 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 大 于 3 0 日 （ 含 ） 但 少 于 9 0 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 ， 将 赎 回 费 总 额 的 7 5 % 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 长 于 9 0 日 （ 含 ） 但 少 于 1 8 0 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 ， 将 赎 回 费 总 额 的 5 0 % 计 入 基 金 财 产 。 未 计 入 基 金 财 产 的 部 分 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。 对 于 I 类 份 额 持 续 持 有 期 少 于 3 0 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 ， 将 全 额 计 入 基 金 财 产 。 2 、 本 基 金 的 申 购 费 率 、 申 购 份 额 具 体 的 计 算 方 法 、 赎 回 费 率 、 赎 回 金 额 具 体 的 计 算 方 法 和 收 费 方 式 由 基 金 管 理 人 根 据 基 金 合 同 的 规 定 确 定 ， 并 在 招 募 说 明 书 中 列 示 。 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 《 基 金 合 同 》 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 特 定 交 易 方 式 （ 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ） 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 相 关 手 续 后 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 。5 基 金 销 售 机 构 5 . 1 场 外 销 售 机 构 5 . 1 . 1 直 销 机 构 （ 1 ） 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 5 6 8 号 1 5 层 法 定 代 表 人 ： 许 国 平 公 司 网 站 ： w w w . g a l a x y a s s e t . c o m （ 支 持 网 上 交 易 ） 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 0 8 6 0 直 销 业 务 电 话 ： ( 0 2 1 ) 3 8 5 6 8 9 8 1 / 3 8 5 6 8 5 0 7 传 真 交 易 电 话 ： ( 0 2 1 ) 3 8 5 6 8 9 8 5 联 系 人 ： 赵 冉 、 郑 夫 桦 、 张 鸿 （ 2 ） 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 月 坛 西 街 6 号 A - F 座 3 楼 （ 邮 编 ： 1 0 0 0 4 5 ） 电 话 ： ( 0 1 0 ) 5 6 0 8 6 9 0 0 传 真 ： ( 0 1 0 ) 5 6 0 8 6 9 3 9 联 系 人 ： 孙 妍 （ 3 ） 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 地 址 ： 广 州 市 越 秀 区 天 河 路 1 号 锦 绣 联 合 商 务 大 厦 2 5 楼 2 5 1 5 室 ( 邮 编 : 5 1 0 0 7 5 ) 电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 7 6 0 2 2 0 5 传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 7 6 0 2 3 8 4 联 系 人 ： 史 忠 民 （ 4 ） 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 哈 尔 滨 分 公 司 地 址 ： 哈 尔 滨 市 南 岗 区 果 戈 里 大 街 2 0 6 号 电 话 ： （ 0 4 5 1 ） 8 2 8 1 2 8 6 7 传 真 ： （ 0 4 5 1 ） 8 2 8 1 2 8 6 9 联 系 人 ： 崔 勇 （ 5 ） 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 南 京 分 公 司 地 址 ： 南 京 市 太 平 南 路 1 号 新 世 纪 广 场 B 座 8 0 5 室 （ 邮 编 ： 2 1 0 0 0 2 ） 电 话 ： （ 0 2 5 ） 8 4 6 7 1 2 9 9 传 真 ： （ 0 2 5 ） 8 4 5 2 3 7 2 5 联 系 人 ： 李 晓 舟 （ 6 ） 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 分 公 司地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 景 田 西 路 1 7 号 赛 格 景 苑 2 楼 （ 邮 编 ： 5 1 8 0 4 8 ） 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 7 0 7 5 1 1 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 7 0 7 5 9 9 联 系 人 ： 史 忠 民 5 . 1 . 2 场 外 代 销 机 构 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 、 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 、 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 、 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司 、 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 、 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 、 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 、 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 、 中 信 期 货 有 限 公 司 、 中 航 证 券 有 限 公 司 、 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 、 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 、 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 、 网 信 证 券 有 限 责 任 公 司 、 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 、 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 、 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 、 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 、 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 、 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 、 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司 、 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司 、 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 。 5 . 2 场 内 销 售 机 构 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 开 放 式 基 金 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 转 托 管 等 业 务 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 。 具 体 以 上 海 证 券 交 易 所 最 新 公 布 名 单 为 准 。 6 基 金 份 额 净 值 公 告 / 基 金 收 益 公 告 的 披 露 安 排 开 放 日 常 申 购 业 务 后 ， 本 基 金 管 理 人 将 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 、 各 销 售 机 构 及 指 定 网 点 营 业 场 所 、 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 电 话 、 基 金 管 理 人 网 站 等 媒 介 公 布 上 一 个 基 金 开 放 日 （ 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ） 的 基 金 份 额 净 值 ， 敬 请 投 资 者 留 意 。 7 其 他 需 要 提 示 的 事 项 1 、 投 资 者 亦 可 通 过 登 录 本 公 司 网 站 或 联 系 本 公 司 客 服 中 心 了 解 基 金 销 售 相 关 事 宜 。 公 司 网 址 ： w w w . g a l a x y a s s e t . c o m 客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 0 8 6 0 2 、 上 述 业 务 的 解 释 权 归 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 。 3 、 风 险 提 示 ： 本 公 司 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 者 投 资 于 本 基 金 前 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 。 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 。 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 2 0 1 6 年 8 月 2 3 日
