2016 年上半年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告
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山西证 券股份 有限公 司 董事 会
关于 2016 年 上 半 年 度 募 集 资 金 存 放 和 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告
一 、 募 集 资 金 情 况
根据 2015 年 12 月 11 日中 国证券监 督管理委 员会《关 于核 准 山
西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》([2015]2873 号) ，截
至 2015 年 12 月 24 日止，公 司已向特 定投资者 非公开发 行人民币 普
通股310,000,000 股， 每股发 行价格为 人民 币 12.51 元， 募 集资金 总
额 为人民币 3,878,100,000.00 元。 扣除 保荐承销 费、会计 师、律 师
等 中介机构 费用及其 他直接费 用等发行 费用 48,920,000.00 元， 实 际
募集资金净额为人民币 3,829,180,000.00 元( 以下简称“募集资
金”) ， 经 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 验 证 并 出 具 毕 马 威 华 振
验 字第 1501400 号《 验资报告 》 。
二 、 报 告 期 内 募 集 资 金 的 使 用 情 况
在 本核查期 内(2016 年 1 月 1 日至 6 月 30 日) ， 根据 2015 年 9
月 公司董事 会审议通 过 《 非公 开发 行 A 股 股票预 案 （修订 稿） 》， 将募
集 资金用于 以下事项 ：自有资 金投资类 业务 200,000.00 万 元，扩 大
信 用交易业 务规 模 163,219.90 万元 。
2015 年 12 月末募集 资金专户 余额为 3,830,100,000.00 元 （含
未 划转的发 行费 用 920,000 元 ） ，2016 年 半年度 该专户收 到银行利 息
人 民币 4,092,677.59 元， 上 半年度使 用募集资 金 3,632,198,976.00
元，2016 年 6 月末公 司募集资 金资金余 额为 201,993,701.59 元 ， 以
活 期存款的 形式存放 。
三 、 报 告 期 末 募 集 资 金 专 户 资 金 余 额
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为 规范募集 资金的管 理和使用 ， 本公司 根据实际 情况， 制 定了 《 山
西 证券股份 有限公司 募集资金 管理办法 》 。 该办 法对公司 募集资金 的
存 放、 使用 及管理做 出了具体 规定， 本 公司按照 该办法的 要求对募 集
资 金实行专 户存储管 理：2016 年 1 月经 公司董事 会批准， 与中国工
商 银行股份 有限公司 太原五一 路支行签 署了《2015 年 度非 公开发行
募 集资金专 户存储三 方监管协 议》 ，并 在该行开 立了四个 募集资金 专
户 。截 至 2016 年 6 月 30 日， 募集资金 存放专项 账户的余 额合计为
201,993,701.59 元。 尚未使用 的募集资 金存放专 项账户的 余额如下 ：
金额单位：人民币元
募 集 资金 专户开 户 行 账号 存 款 方式 余额
中国工商银行股份有限公司
太原五一路支行
0502122029027307549 活期存款 100,360,323.84
0502122029027307425 活期存款 100,360,323.84
0502122029027307797 活期存款 480,883.2
0502122029027307673 活期存款 792,170.71
小
计 201,993,701.59
四 、 公 司 实 际 使 用 募 集 资 金 情 况
金额单 位：人民币万元
募集资金总额 383,010.00 本年度投入募集资金总额 363,219.90
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 363,219.90
变更用途的募集资金总额比例 无
承诺投资项目
是否已
变更项
目 （含部
分变更）
募集资金
承诺投资
总额
调整
后投
资总
额
截 至 期 末 承
诺 投 入 金 额
(1)
本年度投入
金额
截至期末累
计投入金额
(2)
截至期末
累计投入
金额与承
诺投入金
额的差额
(3)＝
(2)-(1)
截至
期末
投入
进度
（%）
(4)＝
(2)/(
1)
项目达
到预定
可使用
状态日
期
本年度
实现的
效益
是否
达到
预计
效益
项目
可行
性是
否发
生重
大变
化
自有资金投资
类业务
— — — 200,000.00 200,000.00 200,000.00 — 100%
否
扩大信用交易
业务规模
— — — 163,010.00
163,219.90
（其中利息
为209.90
万元）
163,219.90
（其中利息
为209.90
万元）
— 100%
否
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信息系统与经
营网点
— — — 10,000.00
— —
否
互联网证券 — — — 10,000.00
— —
否
合计 — — — 383,010.00 363,219.90 363,219.90 — — — —
未达到计划进
度或预计收益
的情况和原因
（分具体项目）
无
项目可行性发
生重大变化的
情况说明
无
超募资金的金
额、 用途及使用
进展情况
无
募集资金投资
项目实施地点
变更情况
无
募集资金投资
项目实施方式
调整情况
无
募集资金投资
项目先期投入
及置换情况
无
用闲置募集资
金暂时补充流
动资金情况
无
项目实施出现
募集资金结余
的金额及原因
无
尚未使用的募
集资金用途及
去向
无
募集资金使用
及披露中存在
的问题或其他
情况
无
备注
备注： 募集资金的使用， 增强了公司各项业务的综合竞 争力。2016 年 1-6 月， 母公司实现营业收入5.22 亿元， 实
现利润总额2.24 亿元；实现净利润1.73 亿元 。
五 、 变 更 募 投 项 目 的 资 金 使 用 情 况
截至2016 年 6 月30 日， 公司 无变更募 投项目的 资金使用， 募 集
资 金的使用 与 《山西 证券股份 有限公司 新增股份 变动报告 及上市公 告
书 》 中募集 资金使用 用途相符 ， 不存在 质押、 委 托贷款或 其他变相 改
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变 募集资金 用途的投 资，以及 募集资金 被占用或 挪用的情 况。
六 、 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题
公 司已披露 的募集资 金相关信 息真实、 准确、 完 整、 及时 、 公平 ，
不 存在虚假 记载、误 导性陈述 或重大遗 漏。
七 、 专 项 报 告 的 批 准
本 专项报告 已经公司 董事会于 2016 年 8 月 19 日 审议通 过。
山 西证券股 份有限公 司 董事会
二 〇 一六年 八 月
