银河基金：关于旗下部分基金新增华西证券股份有限公司为代销机构并开通转换业务的公告查看PDF公告
关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 开 通 转 换 业 务 的 公 告 经 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 本 公 司 ” ） 与 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 华 西 证 券 ” ） 协 商 ， 根 据 双 方 签 署 的 代 理 销 售 协 议 ， 自 2 0 1 6 年 8 月 2 2 日 起 本 公 司 将 增 加 华 西 证 券 为 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 销 售 机 构 。 一 、 适 用 业 务 范 围 基 金 申 购 、 赎 回 、 基 金 转 换 二 、 适 用 基 金 代 销 基 金 ， 以 及 转 换 业 务 开 通 明 细 如 下 ： 序 号 基 金 名 称 基 金 简 称 基 金 代 码 转 换 业 务 1 银 河 银 富 货 币 市 场 基 金 A 银 河 银 富 货 币 A 1 5 0 0 0 5 开 通 2 银 河 银 富 货 币 市 场 基 金 B 银 河 银 富 货 币 B 1 5 0 0 1 5 开 通 3 银 河 银 泰 理 财 分 红 证 券 投 资 基 金 银 河 银 泰 混 合 1 5 0 1 0 3 开 通 4 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 银 河 稳 健 混 合 1 5 1 0 0 1 开 通 5 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 银 河 收 益 债 券 1 5 1 0 0 2 开 通 6 银 河 通 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 河 通 利 债 券 1 6 1 5 0 5 不 开 通 7 银 河 通 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 银 河 通 利 债 券 C 1 6 1 5 0 6 不 开 通 8 银 河 沪 深 3 0 0 成 长 增 强 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 银 河 沪 深 3 0 0 成 长 分 级 1 6 1 5 0 7 不 开 通 9 银 河 旺 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 A 银 河 旺 利 混 合 A 5 1 9 6 1 0 开 通 1 0 银 河 旺 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 C 银 河 旺 利 混 合 C 5 1 9 6 1 1 开 通1 1 银 河 君 尚 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 A 银 河 君 尚 混 合 A 5 1 9 6 1 3 不 开 通 1 2 银 河 君 尚 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 C 银 河 君 尚 混 合 C 5 1 9 6 1 4 不 开 通 1 3 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 A 银 河 鸿 利 混 合 A 5 1 9 6 4 0 开 通 1 4 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 C 银 河 鸿 利 混 合 C 5 1 9 6 4 1 开 通 1 5 银 河 大 国 智 造 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 河 智 造 混 合 5 1 9 6 4 2 开 通 1 6 银 河 智 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 河 智 联 混 合 5 1 9 6 4 4 开 通 1 7 银 河 转 型 增 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 河 转 型 混 合 5 1 9 6 5 1 开 通 1 8 银 河 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 A 银 河 鑫 利 混 合 A 5 1 9 6 5 2 不 开 通 1 9 银 河 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 C 银 河 鑫 利 混 合 C 5 1 9 6 5 3 不 开 通 2 0 银 河 泽 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 河 泽 利 混 合 5 1 9 6 5 4 不 开 通 2 1 银 河 现 代 服 务 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 河 服 务 混 合 5 1 9 6 5 5 开 通 2 2 银 河 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 A 银 河 灵 活 配 置 混 合 A 5 1 9 6 5 6 开 通 2 3 银 河 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 C 银 河 灵 活 配 置 混 合 C 5 1 9 6 5 7 开 通 2 4 银 河 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 A 银 河 增 利 债 券 A 5 1 9 6 6 0 开 通 2 5 银 河 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 C 银 河 增 利 债 券 C 5 1 9 6 6 1 开 通 2 6 银 河 岁 岁 回 报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 银 河 回 报 债 券 A 5 1 9 6 6 2 不 开 通2 7 银 河 岁 岁 回 报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 银 河 回 报 债 券 C 5 1 9 6 6 3 不 开 通 2 8 银 河 美 丽 优 萃 混 合 型 证 券 投 资 基 金 A 类 银 河 美 丽 混 合 A 5 1 9 6 6 4 开 通 2 9 银 河 美 丽 优 萃 混 合 型 证 券 投 资 基 金 C 类 银 河 美 丽 混 合 C 5 1 9 6 6 5 开 通 3 0 银 河 银 信 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 B 银 河 银 信 添 利 债 券 B 5 1 9 6 6 6 开 通 3 1 银 河 银 信 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 银 河 银 信 添 利 债 券 A 5 1 9 6 6 7 开 通 3 2 银 河 竞 争 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 河 成 长 混 合 5 1 9 6 6 8 开 通 3 3 银 河 领 先 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 河 领 先 债 券 5 1 9 6 6 9 不 开 通 3 4 银 河 行 业 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 河 行 业 混 合 5 1 9 6 7 0 开 通 3 5 银 河 沪 深 3 0 0 价 值 指 数 证 券 投 资 基 金 银 河 沪 深 3 0 0 价 值 指 数 5 1 9 6 7 1 开 通 3 6 银 河 蓝 筹 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 河 蓝 筹 混 合 5 1 9 6 7 2 开 通 3 7 银 河 康 乐 股 票 型 证 券 投 资 基 金 银 河 康 乐 股 票 5 1 9 6 7 3 开 通 3 8 银 河 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 河 创 新 混 合 5 1 9 6 7 4 开 通 3 9 银 河 润 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 河 润 利 混 合 5 1 9 6 7 5 开 通 4 0 银 河 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 河 强 化 债 券 5 1 9 6 7 6 不 开 通 4 1 银 河 定 投 宝 中 证 腾 讯 济 安 价 值 1 0 0 A 股 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 银 河 定 投 宝 腾 讯 济 安 指 数 5 1 9 6 7 7 开 通 4 2 银 河 消 费 驱 动 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 河 消 费 混 合 5 1 9 6 7 8 开 通 4 3 银 河 主 题 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 河 主 题 混 合 5 1 9 6 7 9 开 通三 、 转 换 业 务 及 其 规 则 1 、 转 换 业 务 办 理 时 间 办 理 基 金 转 换 业 务 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日 （ 本 公 司 公 告 暂 停 转 换 时 除 外 ） 。 具 体 办 理 时 间 与 基 金 申 购 、 赎 回 业 务 办 理 时 间 相 同 。 2 、 基 金 转 换 费 及 份 额 的 计 算 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 用 和 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费 用 两 部 分 构 成 。 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 差 异 情 况 和 赎 回 费 率 而 定 。 基 金 转 换 费 用 由 投 资 人 承 担 。 当 转 出 基 金 申 购 费 率 低 于 转 入 基 金 申 购 费 率 时 ， 申 购 费 用 补 差 为 按 照 转 出 基 金 金 额 计 算 的 申 购 费 用 差 额 ； 申 购 费 的 补 差 采 用 外 扣 法 计 算 。 当 转 出 基 金 申 购 费 率 高 于 或 等 于 转 入 基 金 申 购 费 率 时 ， 不 收 取 申 购 费 用 补 差 。 具 体 的 计 算 以 中 登 公 司 的 为 准 。 3 、 转 换 业 务 规 则 1 ) 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 由 同 一 销 售 机 构 销 售 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 、 在 同 一 基 金 注 册 登 记 机 构 处 注 册 登 记 的 基 金 。 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时 ， 转 出 方 的 基 金 必 须 处 于 可 赎 回 状 态 ， 转 入 方 的 基 金 必 须 处 于 可 申 购 状 态 。 同 一 基 金 不 同 类 别 基 金 份 额 间 不 开 放 相 互 转 换 业 务 。 2 ) 基 金 转 换 采 取 未 知 价 法 ， 即 基 金 的 转 换 价 格 以 申 请 受 理 当 日 各 转 出 、 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 进 行 计 算 。 3 ) 基 金 转 换 以 份 额 为 单 位 进 行 申 请 ， 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 的 原 则 ， 即 份 额 注 册 日 期 在 前 的 先 转 换 出 ， 份 额 注 册 日 期 在 后 的 后 转 换 出 ， 如 果 转 换 申 请 当 日 ， 同 时 有 赎 回 申 请 的 情 况 下 ， 则 遵 循 先 赎 回 后 转 换 的 处 理 原 则 。 投 资 者 可 以 发 起 多 次 基 金 转 换 业 务 ， 基 金 转 换 费 用 按 每 笔 申 请 单 独 计 算 。 4 ) 注 册 登 记 机 构 以 收 到 有 效 转 换 申 请 的 当 天 作 为 转 换 申 请 日 （ T 日 ） 。 正 常 情 况 下 ， 投 资 者 转 换 基 金 成 功 的 ， 注 册 登 记 机 构 将 在 T ＋ 1 日 对 投 资 者 T 日 的 基 金 转 换 业 务 申 请 进 行 有 效 性 确 认 ， 办 理 转 出 基 金 的 权 益 扣 除 以 及 转 入 基 金 的 权 益 登 记 ， 在 T ＋ 2 日 后 （ 包 括 该 日 ） 投 资 者 可 向 销 售 机 构 查 询 基 金 转 换 的 成 交 情 况 ， 并 有 权 转 换 或 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。 5 ) 单 笔 转 换 份 额 不 得 低 于 1 0 份 。 投 资 者 可 将 其 全 部 或 者 部 分 基 金 份 额 转 换 成 其 他 基 金 ， 单 笔 转 换 申 请 不 受 转 入 基 金 最 低 申 购 限 额 限 制 。 6 ) 如 果 某 笔 转 换 申 请 导 致 转 出 基 金 在 单 个 交 易 账 户 的 基 金 份 额 余 额 少 于 基 金 最 低 保 留 余 额 限 制 （ 目 前 为 1 0 份 ） ， 则 该 部 分 转 出 基 金 的 基 金 份 额 余 额 将 被 同 时 强 制 赎 回 。 7 ) 单 个 开 放 日 基 金 净 赎 回 份 额 及 净 转 出 申 请 份 额 之 和 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 1 0 % 时 ， 为 巨 额 赎 回 。 发 生 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 转 出 与 基 金 赎 回 具 有 相 同 的 优 先 级 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 资 产 组 合 情 况 ， 决 定 全 额 转 出 或 部 分 转 出 ， 并 且 对 于 基 金 转 出 和 基 金 赎 回 ， 将 采 取 相 同 的 比 例 确 认 （ 另 行 公 告 除 外 ） 。 在 转 出 申 请 得 到 部 分 确 认 的 情 况 下 ， 未 确 认 的 转 出 申 请 将 不 予 以 顺 延 。 8 ) 转 换 后 ， 转 入 基 金 份 额 的 持 有 时 间 将 重 新 计 算 ， 即 转 入 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自 转 入 基 金 份 额 被 确 认 日 起 重 新 开 始 计 算 。 4 、 暂 停 基 金 转 换 的 情 形 及 处 理 出 现 下 列 情 况 之 一 时 ， 本 公 司 可 以 暂 停 基 金 转 换 业 务 ： 1 ) 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 。2 ) 基 金 账 户 冻 结 期 间 ， 不 受 理 基 金 转 换 交 易 申 请 。 3 ) 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 本 公 司 无 法 计 算 当 日 基 金 份 额 净 值 。 4 ) 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回 ， 本 公 司 认 为 有 必 要 暂 停 接 受 该 基 金 单 位 转 出 申 请 。 5 ) 法 律 、 法 规 、 规 章 规 定 的 其 他 情 形 或 其 他 在 《 基 金 合 同 》 、 《 基 金 招 募 说 明 书 》 已 载 明 并 获 中 国 证 监 会 批 准 的 特 殊 情 形 。 6 ) 发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 本 公 司 将 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 并 于 规 定 期 限 内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 。 重 新 开 放 基 金 转 换 时 ， 本 公 司 将 最 迟 提 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 重 新 开 放 基 金 转 换 的 公 告 。 四 、 投 资 者 可 以 通 过 以 下 途 径 了 解 或 咨 询 相 关 详 情 1 、 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 4 公 司 网 站 ： w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n 2 、 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 0 8 6 0 公 司 网 站 ： w w w . g a l a x y a s s e t . c o m 五 、 重 要 提 示 1 、 投 资 者 办 理 基 金 交 易 等 相 关 业 务 前 , 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 及 其 更 新 、 风 险 提 示 及 相 关 业 务 规 则 和 操 作 指 南 等 文 件 。 2 、 风 险 提 示 : 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 将 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 敬 请 投 资 者 认 真 阅 读 基 金 的 相 关 法 律 文 件 , 并 选 择 适 合 自 身 风 险 承 受 能 力 的 投 资 品 种 进 行 投 资 。 本 公 告 的 解 释 权 归 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 。 特 此 公 告 。 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 2 0 1 6 年 8 月 2 2 日
