前海开源祥和债券：基金合同内容摘要查看PDF公告
前海开源 祥和 债券型 证 券 投 资 基金 基金合同 内容 摘 要 基 金 管理 人 ：前 海 开源 基 金管 理 有限 公 司 基 金 托管 人 ： 交通 银行 股 份有 限 公司 二零一 六年八月
一、基金合同当事人 的权 利、义务 （一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金份 额持 有人 的权 利包 括但不 限 于： （1） 分享 基金 财产 收益 ； （2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； （3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； （4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 召集 基金份 额持 有人 大会 ； （5） 出席 或者 委派 代表 出 席基金 份额 持有 人大 会， 对基金 份额 持有 人大 会审 议事项 行 使表决 权； （6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； （7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； （8） 对基 金管 理人 、基 金 托管人 、基 金服 务机 构损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼 或仲裁 ； （9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定 ， 基金份 额持 有人 的义 务包 括但不 限 于： （1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书（ 更 新）等 信息 披露 文件 ； （2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自主 判断 基金 的投 资价 值，自 主 做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； （3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； （4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； （5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； （6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； （7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； （8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； （9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 （二） 基金 管理 人的 权利 与义务 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： （1） 依法 募集 资金 ； （2） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ，根 据法 律法 规和 《基金 合同 》独 立运 用并 管理基 金 财产； （3） 依照 《基 金合 同》 收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费 用； （4） 销售 基金 份额 ； （5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； （6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基 金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基 金投资 者的 利益 ； （7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； （8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得《 基 金合同 》规 定的 费用 ；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法 律行为 ；
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券、 期 货经 纪商 或其 他为 基金提 供服 务的外 部机 构；
（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法 规的前 提下 ， 制订 和调 整 有关基 金认 购 、 申 购、 赎回 、 转 换、 非交 易 过户 、转 托管 等业 务的规 则； （17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： （1） 依法 募集 资金 ，办 理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； （2） 办理 基金 备案 手续 ； （3） 自 《 基金 合同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； （4） 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析、 决策 ，以 专业 化的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ； （5） 建立 健全 内部 风险 控 制、监 察与 稽核 、财 务管 理及人 事管 理等 制度 ，保 证所管 理 的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行 证券投 资； （6） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外， 不得 利用 基金 财产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； （7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； （8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基 金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎 回的价 格； （9） 进行 基 金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； （10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； （11） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报告 义 务； （12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合 同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； （13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金 收益； （14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； （15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基 金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； （16） 按规 定保 存基 金财 产管理 业务 活动 的会 计账 册、报 表、 记录 和其 他相 关资料15 年以上 ； （17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者 能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合 理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； （18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； （19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金 托管人 ； （20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； （21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违 反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追 偿； （22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行 为承担 责任 ； （23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为； （24） 基金 管理 人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《基 金合 同》 不能 生 效，基 金 管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后 30 日内 退还 基金 认购 人； （25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； （26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； （27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 （三） 基金 托管 人的 权利 与义务 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： （1） 自《 基金 合同 》生 效 之日 起 ，依 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定安 全保 管基金 财 产； （2） 依《 基金 合同 》约 定 获得基 金托 管费 以及 法律 法规规 定或 监管 部门 批准 的其他 费 用； （3） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ，如 发现 基金管 理人 有违 反《 基金 合同》 及 国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监 会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； （4） 根 据相 关市 场规 则， 为基金 开设 证券 账户 、 资 金 账户和 期货 账户 等投 资所 需账户 、 为基金 办理 证券 、期 货交 易资金 清算 ； （5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； （6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； （7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： （1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； （2） 设立 专门 的基 金托 管 部门， 具有 符合 要求 的营 业场所 ，配 备足 够的 、合 格的熟 悉基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； （3） 建立 健全 内部 风险 控 制、监 察与 稽核 、财 务管 理及人 事管 理等 制度 ，确 保基金 财 产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对 所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设置 、 资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； （4） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同》 、 《托 管协 议》 及其他 有关 规定 外， 不得 利用基 金 财产为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益， 不得 委托 第三 人托管 基金 财产 ； （5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； （6） 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 、 证 券账 户和 期货账 户等 投资 所需 账户 ， 按照 《 基 金合同 》 、 《 托管 协议 》的 约定， 根据 基金 管理 人的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ； （7） 保守 基金 商业 秘密 ， 除《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 、 《托 管协 议》 及其 他有 关 规定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前予 以保 密， 不得 向他人 泄露 ， 但 向监 管机 构、 司 法机 关及 审计、 法律 等外 部专 业顾 问提供 的除 外； （8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； （9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； （10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人 在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同》 、 《 托管协 议》 的规 定进 行； 如果基 金管 理人 有未执 行 《 基金 合同》 、 《 托管协 议》 规定 的行 为， 还应当 说明 基金 托管 人是 否采取 了适 当的 措施； （11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料15年 以上 ； （12） 从基 金管 理人 或其 委托的 登记 机构 处接 收并 保存基 金份 额持 有人 名册 ； （13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； （14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； （15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合 基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； （16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 、 《托 管协 议》 的 规定 监督 基金 管理 人的 投资运作 ； （17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； （18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管 机构， 并通 知基 金管 理人 ； （19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其退任而 免除 ； （20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管 理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ； （21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； （22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表 基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票权 。 本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 （ 一） 召开 事由 1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会， 法律 法规、 中 国证监 会另 有规 定或 基金 合同另 有约 定的 除外 ： （1） 终止 《基 金合 同》 ； （2） 更换 基金 管理 人； （3） 更换 基 金 托管 人； （4） 转换 基金 运作 方式 ； （5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 或提高 销售 服务 费； （6） 变更 基金 类别 ； （7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； （8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； （9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； （10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； （11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份额10% 以上 （ 含10% ） 基 金份 额的基 金份 额持 有人 （ 以 基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人 大会； （12） 对基 金合 同当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； （13） 法律 法规 、 《 基金 合 同》或 中国 证监 会规 定的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会 的事项 。 2 、在 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 范围 内且 对基 金份额 持有 人利 益无 实质 不利影 响的前提 下， 以下 情况 可由 基金管 理人 和基 金托 管人 协商后 修改 ， 不 需召 开基 金份额 持有 人大 会： （1） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； （2） 调整 本基 金的 申购 费 率、调 低赎 回费 率、 调低 销售服 务费 率、 变更 收费 方式； （3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； （4） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基 金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； （5） 基金 管理 人、 登记 机 构、基 金销 售机 构调 整有 关认购 、申 购、 赎回 、转 换、非 交 易过户 、转 托管 等业 务规 则； （6） 基金 推出 新业 务或 服 务； （7） 在对 基金 份额 持有 人 利益无 实质 不利 影响 的情 况下， 增加 或减 少份 额类 别，或 调 整基金 份额 分类 办法 及规 则； （8） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 （ 二） 会议 召集 人及 召集 方式 1 、除 法律 法规 规定 或《 基 金合同 》另 有约 定外 ，基 金份 额 持有 人大 会由 基金 管理人 召 集。 2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 3 、基 金托 管人 认为 有必 要 召开基 金份 额持 有人 大会 的，应 当向 基金 管理 人提 出书面 提 议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管人 。 基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召集 ， 基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应 当由 基金 托管 人自行 召集 ， 并 自出 具书 面决定 之日 起60 日内召 开并 告知 基金 管理 人，基 金管 理人 应当 配合 。 4 、代 表基 金份 额10% 以上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份 额持有 人大 会， 应当 向基 金管理 人提 出书 面提 议。 基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表和 基金 托管 人。 基 金管 理人 决定召 集的 ， 应当自 出具 书面决 定之 日起60日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集， 代表 基金 份 额10% 以上 （含10% ） 的 基 金份额 持有 人仍 认为 有必 要召开 的 ， 应 当向基 金托 管人提 出书 面提 议。 基 金托 管人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 管理人 ；基 金托 管人 决定 召集的 ，应 当自 出具 书面 决 定之 日起60 日内召 开并 告知 基金 管理 人，基 金管 理人 应当 配合 。 5 、代 表基 金份 额10% 以上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持 有人大 会， 而基 金管 理人 、基金 托管 人都 不召 集的 ，单独 或合 计代 表基 金份 额10% 以上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ，并 至少 提前30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有 人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干 扰。 6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 （ 三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 1 、召 开基 金份 额持 有人 大 会，召 集人 应于 会议 召开 前30日 ，在 指定 媒介 公告 。基金 份 额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： （1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； （2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； （3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； （4） 授权 委托 证明 的内 容 要求（ 包括 但不 限于 代理 人身份 ，代 理权 限和 代理 有效期 限 等） 、 送达 时间 和地 点； （5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； （6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； （7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 2 、采 取通 讯开 会方 式并 进 行表决 的情 况下 ，由 会议 召集人 决定 在会 议通 知中 说明本 次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 表决 意见寄 交的 截止 时间 和收 取方式 。 3 、如 召集 人为 基金 管理 人 ，还应 另行 书面 通知 基金 托管人 到指 定地 点对 表决 意见的 计 票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见 的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人 到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的 计票进 行 监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 （ 四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式或 法律 法规 和监 管机 构允许 的 其他方 式召 开 ， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 基 金管 理人 、 基 金托 管 人须为 基金 份额 持有人 行使 投票 权提 供便 利。 1 、现 场开 会。 由基 金份 额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人 或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行 基金份 额持 有人 大会 议程： （1） 亲自 出席 会议 者持 有 基金份 额的 凭证 、受 托出 席会议 者出 具的 委托 人持 有基金 份 额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知的 规定 ， 并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； （2） 经核 对， 汇总 到会 者 出示的 在权 益登 记日 持有 基金份 额的 凭证 显示 ，有 效的基 金 份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的50% （含50%） 。若 到会 者在 权益 登记日 代表 的 有效的 基金 份额 少于 本基 金在权 益登 记日 基金 总份 额的50% ， 召集 人可 以在 原 公告的 基金 份 额持有 人大 会召 开时 间的3 个月以 后、6 个月 以内， 就 原定审 议事 项重 新召 集基 金份额 持有 人 大会 。 重 新召 集的 基金 份额 持有人 大会 到会 者在 权益 登记日 代表 的有 效的 基金 份额应 不少 于 本基金 在权 益登 记日 基金 总份额 的三 分之 一（ 含三 分之一 ） 。 2 、通 讯开 会。 通讯 开会 系 指基金 份额 持有 人将 其对 表决 事 项的 投票 以会 议通 知载明 的 形式在 表决 截止 日以 前送 达至召 集人 指定 的地 址或 系统。 在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： （1） 会议 召集人 按 《 基金 合同》 约定 公布 会议 通知 后， 在2个 工作日 内连 续公 布相关 提 示性公 告； （2） 召集 人按 基金 合同 约 定通知 基金 托管 人（ 如果 基金托 管人 为召 集人 ，则 为基金 管 理人 ） 到 指定 地点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。 会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管 人 为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和 公证 机关 的监 督下 按照会 议通 知规 定的 方式 收取基 金份 额持 有人的 表决 意见 ； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ， 不影 响表决 效 力 ； （3） 本人 直接 出具 表决 意 见或授 权他 人代 表出 具表 决意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有 的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额的50% （含50%） ；若 本人 直接 出具 表决意 见或 授 权他人 代表 出具 表决 意见 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 小于 在权 益登 记日 基金总 份额 的 50% ， 召集 人可 以在 原公 告 的基金 份额 持有 人大 会召 开时间 的3 个月 以后 、6个 月以内 ，就 原 定审议 事项 重新 召集 基金 份额持 有人 大会 。 重新 召集 的基金 份额 持有 人大 会应 当有代 表三 分 之一以 上 （含 三分 之一 ） 基 金份额 的持 有人 直接 出具 表决意 见或 授权 他人 代表 出具表 决意 见 ； （4） 上述 第 （3） 项中 直接 出具表 决意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具表决 意 见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 表决 意见 的代 理人 出具的 委托 人持 有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 《 基金 合 同》和 会议 通知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符。
3 、在 法律 法规 或监 管机 构 允许的 情况 下， 经基 金份 额持有 人大 会会 议通 知载 明，基 金 份额持 有人 也可 以选 择网 络、 电话 或其 他方式 进行 表决 ， 或 者采 用网络 、 电 话或其 他方 式授 权他人 代为 出席 会议 并表 决， 为此 ， 基 金份 额持 有 人需在 会议 通知 载明 的期 限内 ， 以 会议 通 知载明 的有 效方 式向 会议 召集人 提交 相应 有效 的表 决票或 授权 委托 书。 在会 议召开 方式上 ， 本基金 亦可 采用 其他 非现 场方式 或者 以现 场方 式与 非现场 方式 相结 合的 方式 召开基 金份 额 持有人 大会 ，会 议程 序比 照现场 开会 和通 讯方 式开 会的程 序进 行。 （ 五） 议事 内容 与程 序 1 、议 事内 容及 提案 权 议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终 止《基 金合 同》 、更 换基 金 管理人 、更 换基 金托 管人 、与其 他基 金合 并、 法律 法规及 《基 金 合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 基金份 额持 有 人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份 额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 2 、议 事程 序 （1） 现场 开会 在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票人 ， 然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理 人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权 其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大会 ， 则由出 席大 会的 基 金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的50% 以 上 （含50%） 选举 产生一 名基 金 份额持 有人 作为 该次 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 。 基金管 理人 和基 金托 管人 拒不出 席或 主 持基金 份额 持有 人大 会， 不影响 基金 份额 持有 人大 会作出 的决 议的 效力 。 会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名 称） 、 身份 证明 文件 号码 、 持有或 代表 有表 决权 的基 金份额 、委 托人 姓名 （或 单位名 称） 和 联系方 式等 事项 。 （2） 通讯 开会 在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前30日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后2 个工作 日内 在公 证机 关监 督下由 召集 人统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。 （ 六） 表决 基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 1 、一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的50% 以上 （含50% ） 通过 方为 有 效； 除下 列第2 项所 规定 的 须以特 别决 议通 过事 项以 外的其 他事 项 均以一 般决 议的 方式 通过 。 2 、特 别决 议， 特别 决议 应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的 三 分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 除 法律 法规、 中国 证监 会另 有规 定外， 转换 基金 运作方 式、 更换 基金 管理 人或者 基金 托管 人、 终止 《基金 合同 》 、 与其 他基 金 合并， 应以 特 别决议 通过 方为 有效 。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 表 决意见 视为 有效 表决 ， 表 决意见 模糊 不清 或相 互矛 盾的视 为弃 权表 决， 但应 当计入 出具 表决 意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。 基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表 决。 （ 七） 计票 1 、现 场开 会 （1） 如大 会由 基金 管理 人 或基金 托管 人召 集， 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会 议开始 后宣 布在 出席 会议 的基金 份额 持有 人和 代理 人中选 举两 名基 金份 额持 有人代 表与 大 会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然 由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持 有人大 会的 主持 人应 当在 会议开 始后 宣布 在出 席会 议的基 金份 额持 有人 中选 举三名 基金 份 额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 （2） 监票 人应 当在 基金 份 额 持有 人表 决后 立即 进行 清点并 由大 会主 持人 当场 公布计 票 结果。 （3） 如果 会议 主持 人或 基 金份额 持有 人或 代理 人对 于提交 的表 决结 果有 怀疑 ，可以 在 宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以 一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 （4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证 ，基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不出 席大 会的， 不 影响计 票的 效力 。 2 、通 讯开 会 在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权 代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关 对其计 票过 程予 以公 证。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒派代 表对 表决 意见 的计 票进行 监督的 ， 不影响 计票 和表 决结 果。 （ 八） 生效 与公 告 基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起5 日内 报中 国证 监会 备 案。 基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起2 个工 作日 内 在指定 媒介 上公 告。 如果 采用通 讯 方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员 姓名等 一同 公告 。 基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。 生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束 力。 （ 九） 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规 定， 凡 是直 接引 用法 律法 规、 监 管规 则的 部分 ， 如 将来法 律法 规、 监管 规则 修改导 致相 关内 容被取 消或 变更 的或 法律 法规、 监管 规则 增加 新的 持有人 大会 机制 的， 基金 管理人 提前 公告 后，可 直接 对本 部分 内容 进行修 改、 调整 或补 充， 无需召 开基 金份 额持 有人 大会审 议。 三、基金收益分配原 则、 执行方式 （ 一） 基金 利润 的构 成 基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的 余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 （ 二） 基金 可供 分配 利润 基金可 供分 配利 润指 截至 收益分 配基 准日 基金 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现收 益 的孰低 数。 （ 三） 基金 收益 分配 原则 1 、本 基金 的同 一类 别的 每 份基金 份额 享有 同等 分配 权，由 于本 基金 各类 基金 份额收 取费用情 况不 同， 各基 金份 额类别 对应 的可 供分 配利 润将有 所不 同； 2 、本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将 现金红 利自 动转 为相 应类 别的基 金份 额进 行再 投资 ； 若投 资者 不选 择， 本 基金 默认的 收益 分 配方式 是现 金分 红； 若投 资者选 择红 利再 投资 方式 进行收 益分 配， 收益 的计 算以权 益登 记日 当日收 市后 计算 的各 类基 金份额 净值 为基 准转 为相 应类别 的基 金份 额进 行再 投资； 3 、基 金收 益分 配后 各类 基 金份额 净值 均不 能低 于面 值，即 基金 收益 分配 基准 日的各 类 基金份 额净 值减 去每 单位 该类基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值； 4 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 在对基 金份 额持 有 人 利益 无实质 不利 影响 的情 况下 ， 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 前 提下酌 情调 整以 上基 金收 益分配 原则 ， 此 项调 整不 需要召 开基 金份 额持 有人 大会， 但应 于变 更实施 日前 在指 定媒 介公 告。 （ 四） 收益 分配 方案 基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对象 、 分配时 间 、 分 配数额 及比 例、 分配 方式 等内容 。 由 于不同 基金 份额 类别 对应 的可分 配收 益不 同，基 金管 理人 可相 应制 定不同 的收 益分 配方 案。 （ 五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在2个 工作 日 内在指 定 媒介公 告 并 报中 国证 监会 备案。 基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （即 可供 分配 利润计 算截 止日 ） 的 时间 不得超 过15 个工作 日。 （ 六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金 红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持 有人的 现金 红利 自动 转为 相应类 别的 基金 份额 。红 利再投 资的 计算 方法 ，依 照《业 务规则 》 执行。 四、基金费用与税收 （ 一） 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 3 、销 售服 务费 ； 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费； 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 9 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ； 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 （ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.70% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： H ＝E×0.70% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ， 自动在 月初5个 工作 日内 、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付， 基金 管理 人无 需再出 具资 金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.10% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算方 法如下 ： H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理 人 核对 一致 的财 务数据 ， 自动在 月初5个 工作 日内 、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付， 基金 管理 人无 需再出 具资 金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。 3 、基 金的 销售 服务 费 本基金A类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ，C 类基 金份 额 的销售 服务 费年 费率 为0.40% 。本 基金销 售服 务费 将专 门用 于本基 金的 销售 与基 金份 额持有 人服 务。 销售服 务费 按前 一日C类 基 金资产 净值 的0.40% 年费 率 计提。 计算 方法 如下 ： H ＝E×0.40% ÷ 当年 天数 H 为C类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费 E 为C类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值 销售服 务费 每 日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ， 自动在 月初5个 工作 日内 、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付， 基金 管理 人无 需再出 具资 金 划拨指 令。 销售 服务 费由 登记机 构代 收并 按照 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构。 若遇 法定 节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。 上述 “ （一 ） 基金 费用 的种 类” 中 第4 －10 项费 用， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 （ 三） 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 ： 1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损失； 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 （ 四 ） 基 金管 理人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况 ， 在履 行必 要的程 序后 ， 调 整基 金 管理费 率、 基金 托管 费率 和销售 服务 费率 等相 关费 率。 基 金管 理人 必须 依照 有关规 定于 新的 费率实 施日 前在 指定 媒介 刊登公 告。 （ 五） 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 五、基金财产的投资 范围 和投资限制 （一） 投资 范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 家债 券 、 地方 政府 债、 政府 支 持机构 债、 金融 债券 、次 级债券 、中 央银 行票 据、 企业债 券、 公司 债券 、中 小企业 私募债 、 中期票 据、 短期 融资 券 、 协议存 款、 通知 存款、 定 期存款 、 同 业存 单、 可 转 换债券 、 可 分离 交易可 转债 、 可 交换 债券 、 证券 公司 发行 的短 期公 司债券 、 债 券回 购、 资产 支持证 券、 货币 市场工 具 、 国 内依法 发行 上市的 股票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证 监会核 准上 市 的 股票） 、 权证、 国债 期货 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国证 监会 相关 规定)。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于债 券的 比例 不低于 基金 资产 的80% ； 投 资于国 内 依法发 行上 市的 股票 、权 证等权 益类 资产 的投 资比 例合计 不超 过基 金资 产的20% ，其 中基 金 持有的 全部 权证 的市 值不 超过基 金资 产净 值的3% ； 每 个交易 日日 终在 扣除 国债 期货合 约需 缴 纳的交 易保 证金 后， 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值的5%。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ， 可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。 （二） 投资 限制 1 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： （1 ） 本 基金 投资 于债 券的 比例不 低于 基金 资产 的80% ； 投 资于 国内 依法 发行 上市 的股票 、 权证等 权益 类资 产的 投资 比例合 计不 超过 基金 资产 的20% ； （2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除国 债期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ，保 持不低 于 基金资 产净 值5 ％的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ； （3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10 ％； （4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的10％； （5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值的3％； （6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的10％； （7） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值的 0.5％； （8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ，不 得超 过基 金资产 净 值的10 ％； （9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的20％； （10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持 证券规 模的10％； （11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的10％； （12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为BBB以上(含BBB) 的 资产 支持 证券。 基金 持有资 产 支持证 券期 间， 如果 其信 用等级 下降 、不 再符 合投 资标准 ，应 在评 级报 告发 布之日 起3 个月内予以 全部 卖出 ； （13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； （14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的40%； 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限为1年， 债券 回购 到期后 不得 展 期； （15 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金 托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管 理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等 各种风 险； （16） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过基 金资 产净 值的10% ； （17） 本基 金参 与国 债期 货投资 后， 需遵 循以 下投 资限制 ： 1 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 买入 国债 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值 的15% ； 2 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 卖出 国债 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券 总市值 的30% ； 基金 管理 人 将 按照 中国 金融 期货 交易 所要求 的内 容、 格式 与时 限向交 易所 报 告所交 易和 持有 的卖 出期 货合约 情况 、交 易目 的及 对应的 证券 资产 情况 等； 3 ）本 基金 参与 国债 期货 时 ，所持 有的 债券 （不 含到 期日在 一年 以内 的政 府债 券）市 值 和买入 、 卖 出国 债期 货合 约价值 ， 合 计 （ 轧差 计算） 应当符 合基 金合 同关 于债 券投资 比例 的 有关约 定； 4 ）本 基金 在任 何交 易日 内 交易（ 不包 括平 仓） 的国 债期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上 一交易 日基 金资 产净 值的30% ； （18） 本基 金的 基金 资产 总值不 得超 过基 金资 产净 值的140% ； （19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则， 并制定 严格 的授权 管理 制度 和投 资决 策流程 。基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比例 ， 应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 除上述 （12） 条投资 比例 规定外 ， 因证 券、 期 货市 场波动、 证券 发行 人合 并 、 基金规 模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资比 例不 符合上 述规 定投 资比 例的 ， 基金管 理人 应 当在10 个交 易日 内进 行调 整，但 中国 证监 会规 定的 特殊情 形除 外。 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起6 个月 内使 基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的 有关约 定。 在上 述期 间内 ， 本基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托 管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。 法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 在基 金管 理人 履行适 当程 序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准， 但须 提前 公告 。 2 、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： （1） 承销 证券 ； （2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； （3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； （4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； （5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； （6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； （7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者 与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关 联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范 利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须 事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事 会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易 事项进 行审 查。 如法律 、 行 政法 规或 监管 部门取 消或 变更 上述 禁止 性规定 ， 在 基金 管理 人履 行适当 程序 后， 本 基金 可不 受上 述规 定的限 制， 或以 变更 后的 规定为 准， 但须 提前 公告 ， 不需 要经 基金 份额持 有人 大会 审议 。 六、基金资产估值 （ 一） 估值 日 本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 、 期货 交易 场所 的交易 日以 及国 家法 律法 规规定 需 要对外 披露 基金 净值 的非 开放日 。 （ 二） 估值 对象 基金所 拥有 的股 票、 权证 、 衍生 工具 、 债 券和 银行 存款本 息、 应收 款项 、 其 它投资 等资 产及负 债。 （ 三） 估值 方法 1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 （1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市 价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行 机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似 投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格； （2） 交易 所上 市实 行净 价 交易的 债券 按估 值日 第三 方估值 机构 提供 的估 值净 价估值 ， 估值日 第三 方估 值机 构未 提供估 值净 价， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 按 最近 交易日 第三 方估 值机 构提 供的估 值净 价估 值。 如最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化的 ， 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； （3） 交易 所市 场实 行全 价 交易的 债券 按估 值日 收盘 全价或 第三 方估 值机 构提 供的估 值 全价减 去其 所含 的债 券应 计利息 得到 的估 值净 价进 行估值 。 估值 日没 有交 易或 第三方 估值 机 构未提 供估 值全 价， 且最 近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘全 价或 第三方 估值 机构 提供 的估 值全价 减去 其所 含的 债券 应计利 息得 到的 估值 净价 进行估 值 ； 如 最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因素 ， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； （4 ） 对 在交 易所 市场 发行 未上市 或未 挂牌 转让 的有 价证券 ， 对存 在活 跃市 场的 情况下 ， 应以活 跃市 场上 未经 调整 的报价 作为 计量 日的 公允 价值进 行估 值 ； 对 于活 跃市 场报价 未能 代 表计量 日公 允价 值的 情况 下，按 成本 应对 市场 报价 进行调 整， 确认 计量 日的 公允价 值； （5） 交易 所上 市不 存在 活 跃市场 的有 价证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值。 交易所 上 市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下，按 成本 估值 。 2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： （1） 送股 、转 增股 、配 股 和公开 增发 的股 票， 按估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票 的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； （2） 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、债 券和 权证 ，采 用估值 技术 确定 公允 价值 ，在估 值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； （3） 首次 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票， 同一 股票 在交易 所上 市后 ，按 交易 所上市 的 同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规 定确定 公允 价值 。 3 、全 国银 行间 债券 市场 交 易的债 券、 资产 支持 证券 等固定 收益 品种 ，以 第三 方估值 机 构提供 的价 格数 据估 值； 对银行 间市 场未 上市 ，且 第三方 估值 机构 未提 供估 值价格 的债券 ， 按成本 估值 。 4 、中 小企 业私 募债 采用 估 值技术 确定 公允 价值 ， 在 估值技 术难 以可 靠计 量公 允价值 的 情况下 ，按 成本 估值 。 5 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 6 、基 金所 持有 的证 券公 司 短期公 司债 券， 按估 值技 术估值 。国 家有 最新 规定 的，按 其 规定进 行估 值。 7 、投 资证 券衍 生品 的估 值 方法 （1） 从持 有确 认日 起到 卖 出日或 行权 日止 ，上 市交 易的权 证按 估值 日在 证券 交易所 挂 牌的该 权证 的收 盘价 估值 ；估值 日没 有交 易的 ，且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变化 ， 按最近 交易 日的 收盘 价估 值； 如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 将参考 监管 机构 或行业 协会 有关 规定 ，或 者类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最近交 易市价 ， 确定公 允价 值； （2） 首次 发行 未上 市的 权 证，采 用估 值技 术确 定公 允价值 ，在 估值 技术 难以 可靠计 量 公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 ； （3） 因持 有股 票而 享有 的 配股权 ，以 及停 止交 易但 未行权 的权 证， 采用 估值 技术确 定 公允价 值进 行估 值。 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行估值 ； （4） 国债 期货 合约 ，一 般 以估值 当日 结算 价进 行估 值，估 值当 日无 结算 价的 ，且最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化的 ，采 用最 近交 易日结 算价 估值 。 8 、存 款的 估值 方法 持有的 银行 定期 存款 或通 知存 款 以本 金列 示， 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收入 。 9 、如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管理人 可 根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 10 、 相 关法 律法 规以 及监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如 有新 增事 项， 按国家 最新 规定估 值。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原因 ， 双方协 商解 决。 根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金 管 理人 承担。 本基 金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方 在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算 结果对 外予 以公 布 ， 由 此给 基金份 额持 有人 和基 金造 成的损 失以 及因 该交 易日 基金资 产净 值 计算顺 延错 误而 引起 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 （ 四） 估值 程序 1 、基 金份 额净 值是 按照 每 个估值 日闭 市后 ，基 金资 产净值 除以 当日 基金 份额 的余额 数 量计算 ，精 确到0.0001 元 ，小数 点后 第5 位四 舍五 入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。 基金管 理人 于每 个估 值日 计算基 金资 产净 值及 各类 基金份 额净 值， 并按 规定 公告。 2 、基 金管 理人 应每 个估 值 日对基 金资 产估 值。 但基 金管理 人根 据法 律法 规或 本基金 合 同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个估 值日 对基金 资产 估值 后， 将各 类基金 份额 净值 结果发 送基 金托 管人 ，经 基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。 （ 五） 估值 错误 的处 理 基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确性 、 及时性 。 当 本基 金A类或C 类基金 份额 净值 小数 点后4 位以内(含第4 位)发 生估 值 错误时 ， 视 为 基金份 额净 值错 误。 本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 1 、估 值错 误类 型 本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或 投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该 估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给 予赔 偿， 承担赔 偿责 任。 上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系统故 障差 错 、 下达 指令 差错等 。 对于 因技术 原因 引起的 差错 ， 若系同 行业 现有技 术水 平 不 能预见 、不 能避 免、 不能 克服， 则属 不可 抗力 ，按 照下述 规定 执行 。 由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗 力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人 仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 2 、估 值错 误处 理原 则 （1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ， 及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未 及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿 责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而 未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确 认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 （2） 估值 错误 的责 任方 对 有关当 事人 的直 接损 失负 责，不 对间 接损 失负 责， 并且仅 对 估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 （3） 因估 值错 误而 获得 不 当得利 的当 事人 负有 及 时 返还不 当得 利的 义务 。但 估值错 误 责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利 造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其 支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得 不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿 额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任方 。 （4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 3 、估 值错 误处 理程 序 估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： （1） 查明 估值 错误 发生 的 原因， 列明 所有 的当 事人 ，并根 据估 值错 误发 生的 原因确 定 估值错 误的 责任 方； （2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； （3） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法由 估值错 误的 责任 方进 行更 正和赔 偿 损失； （4） 根据 估值 错误 处理 的 方法， 需要 修改 基金 登记 机构交 易数 据的 ，由 基金 登记机 构 进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： （1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人， 并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 （2） 错 误偏 差达 到基 金份 额净值 的0.25% 时， 基 金管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中 国 证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。 （3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 （ 六） 暂停 估值 的情 形 1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 3 、法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 认定 的其 它情 形。 （ 七） 基金 净值 的确 认 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 各类 基金 份额 净值由 基金 管理 人负 责计 算， 基金 托 管人负 责进 行复 核 。 基 金管 理人应 于每 个估 值日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 和各 类 基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人 。 基 金托 管人 对净 值计算 结果 复核 确认 后发 送给基 金管 理 人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。 （ 八） 特殊 情形 的处 理 基金管 理人 、基 金托 管人 按估值 方法 的第9项 进行 估 值时， 所造 成的 误差 不作 为基金 份 额净值 错误 处理 。 由于交 易所 及登 记结 算公 司发送 的数 据错 误， 或由 于不可 抗力 等原 因， 基金 管理人 和基 金托管 人虽 然已 经采 取必 要、 适 当、 合理 的措 施进 行检查 ， 但 是未 能发 现该 错误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估 值错 误， 基金管 理人 和基 金托 管人 免除赔 偿责 任。 但基 金管 理人和 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 或减 轻由 此造 成的 影响。 七、基金合同变更、 终止 与基金财产的清算 （ 一） 《基 金合 同》 的变 更 1 、变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 本基 金合 同约 定应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通 过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的事 项， 由基 金管 理人和 基金 托管 人同 意后 变更并 公告 ， 并 报中国 证监 会备 案。 2、 关 于 《 基金 合同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议自生 效后 方可 执行 ， 并 自决议 生 效后两 个工 作日 内在 指定 媒介公 告。 （ 二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 2 、 基 金管 理人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在6 个月 内没 有新基 金管 理人 、 新 基金 托管人 承接的； 3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 （ 三） 基金 财产 的清 算 1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起30 个工 作日 内成 立清算 小 组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 2 、基 金财 产清 算小 组组 成 ：基金 财产 清算 小组 成员 由基金 管理 人、 基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3 、基 金财 产清 算小 组职 责 ：基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民 事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序： （1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； （2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； （3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； （4） 制作 清算 报告 ； （5） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法 律意见 书； （6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； （7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 5 、基 金财 产清 算的 期限 为6个月 。 （ 四） 清算 费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 （ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 （ 六） 基金 财产 清算 的公 告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报告报中 国证 监会 备案 后5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。 （ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存不 少于15 年。 八、争议的处理和适 用的 法律 各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友 好协商 未能 解决 的， 任何 一方当 事人 均有 权将 争议 提交中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会， 根据 该会当 时有 效的 仲裁 规则 进行仲 裁 ， 仲 裁的地 点为 上海市 ， 仲裁 裁决是 终局 的， 并对 各方 当 事人均 有约 束力 。除 非仲 裁裁决 另有 规定 ，仲 裁费 用由败 诉方 承担 。 争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金 合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 九、基金合同存放地 和投 资者取得基金合同的 方式 《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所 和营业 场所 查阅 。
