鹏华普天系列开放式证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行 股份有限公司
二 0 一六年 八月
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
1
重要提示
本系列 基金 经中 国证 监会 2003 年 4 月 28 日 证监 基 金字[2003]61 号 文件 《关 于同意 鹏
华普天 系列 开放 式证 券投 资基金 设立 的批 复 》 批 准 发起设 立 。 根 据相 关法 律 法规 ， 本 系列 基
金基金 合同 已 于2003 年7 月 12 日生 效， 基 金管 理人 于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作
管理。
鹏华普 天系 列开 放式 证券 投资基 金下 设相 互独 立的 两只基 金 ， 分 别为 ： 普天 债 券投资 基
金 （ 以下 简称 “ 普天 债券 基 金 ” ） 和 普天收 益证 券投 资 基金 （以 下简称 “普 天收 益 基金 ”）。
本摘要根 据本系列 基金的 基金合同 和基金招 募说明 书编写,并 经中国证 监会核 准。基 金
合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义务 的法 律文 件。 基金投 资人 自依 基金 合同 取得基 金份 额 ，
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 ， 其 持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受 ， 并按 照 《基 金法》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证 ， 也不 表明 投资 于本 基 金没有 风险 。 请投 资者 根 据自身 风险 承受 能力 谨慎 选择适 合自 己的
基金产 品。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2016 年 7 月 11
日， 有关 财务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2016 年6 月30 日。 （本 报告 中财 务数 据 未经审 计 ） 。
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一、 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生， 董事， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集团） 有限 公司 助理 总经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、
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中国 高新技术产业 投资管理有 限公司董事长 兼行政总裁 、鹏华基金管 理有限公司 董事总裁,
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁， 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、 总 经理助 理、 副总 经理 、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月 至今 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席执 行官 ， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生 ， 董 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资产管 理股 份
有限公 司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权部 工 作， 现 在担 任意 大 利欧 利 盛资 本 资产 管理 股 份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ， 大 学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾 任新疆 军 区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任， 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中国 银监 会政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
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高臻女 士， 独 立董 事， 工 商管理 硕士， 国籍： 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长， 负 责
贷款管理 和运 营，项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ；2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监 事会 主席， 研究生 学历， 国籍： 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董事长 。
陈冰女 士 ， 监 事 ， 本 科学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 国信 证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务科 副经 理、 资金 财务 部资金 科经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等， 现任国 信证 券 资
金财务 总部 副总 经理 兼 资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、税 务 师事 务 所 、菲 亚 特 汽车 发 动机 和 变 速器 平 台 管控 管 理团 队 工 作、 圣 保罗 IMI
资产管 理 SGR 企 业经 管部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事 ， 法 学 硕士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师；
2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金 管理有 限公 司， 历任 监察 稽核部 法务 主管 ，现 任监 察稽核 部总 经
理助理 。
郝文高 先生 ， 职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生， 职工 监事， 管 理学硕 士， 国籍： 中国。 历任毕 马威 （中 国） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南 方基 金管 理有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 北京 分公 司总 经理。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
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司副总 裁。
邢彪先 生， 副 总裁， 工商 管理硕 士、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中国 人民 大学校 办 科
员， 中 国证 监会 办公 厅副 处级秘 书， 全国 社保 基金 理事会 证券 投资 部处 长、 股权资 产部 （实
业投资 部） 副主 任， 并 于 2014 年至 2015 年期 间担 任中国 证监 会 第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易方 达基 金管理 有限 公司
信息技 术部总 经理助 理， 鹏华基 金管理 有限 公 司总 裁助理 、机构 理财部 总经 理、职 工监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘书 处副 处级 秘书 、 发 行监管 部副 处长 、 人 事教 育部副 处长 、 处
长，鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ，现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4、 本基 金基 金经 理
（1） 普天 债券 基金
祝松先生 ，国 籍中国 ，经 济学硕士 ，10 年金 融证券 从业经验 。曾 任职于 中国 工商银 行
深圳市 分行 资金 营运 部 ， 从 事债券 投资 及理 财产 品组 合投资 管理 ； 招商 银行 总行 金融市 场部 ，
担任代 客理 财投 资经 理， 从事人 民币 理财 产品 组合 的投资 管理 工作 。2014 年 1 月加 盟鹏 华
基金管 理有 限公 司， 从事 债券投 资管 理工 作，2014 年 2 月起 担任 普天 债券 基 金基金 经理 ，
2014 年2 月起 兼任 鹏华 丰 润债券 （LOF ） 基金 基金 经 理，2014 年 3 月起 兼任 鹏 华产业 债债 券
基金基 金经 理，2015 年 3 月起兼 任鹏 华双 债加 利债 券基金 基金 经理 ，2015 年12 月 起兼 任鹏
华丰华 债券 基 金 基金 经理 ，2016 年 2 月起 兼任 鹏华 弘泰混 合基 金基 金经 理，2016 年 6 月起
兼任鹏 华金 城保 本混 合基 金、鹏 华丰 茂债 券基 金基 金经理 。祝 松先 生具 备基 金从业 资格 。
普天债 券基 金历 任基 金经 理：
2003 年7 月至2003 年 11 月
黄钦 来先 生
2003 年11 月至2007 年1 月
江明 波先 生
2007 年1 月至2014 年2 月
阳先 伟先 生
2014 年2 月至 本更 新招 募 书截止 日
祝松 先生
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本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2014 年2 月起 兼任 鹏华 丰 润债券 （LOF ） 基金 基金 经 理；
2014 年3 月起 兼任 鹏华 产 业债债 券基 金基 金经 理；
2015 年3 月起 兼任 鹏华 双 债加利 债券 基金 基金 经理 ；
2015 年12 月起 兼任 鹏华 丰华债 券基 金基 金经 理；
2016 年2 月起 兼任 鹏华 弘 泰混合 基金 基金 经理 ；
2016 年6 月起 兼任 鹏华 金 城保本 混合 基金 、鹏 华丰 茂债券 基金 基金 经理 。
（2） 普天 收益 基金
张卓先 生， 国籍 中国 ，管 理学硕 士，12 年 证券 从业 经验。2004 年 6 月加 盟鹏 华基金 管
理有限公 司从 事行业 研究 工作，历 任行 业研究 员、 鹏华动力 增长 混合（LOF ） 基金基金 经理
助理，2007 年 8 月至 2009 年 1 月 担任 鹏华优 质治 理股票 基金 （LOF ） 基金 经 理，2011 年 1
月至2013 年3 月担 任鹏 华 行业成 长证 券投 资基 金基 金经理 ，2009 年1 月起 担 任鹏华 普天 收
益基金 基金 经理 ，2015 年 5 月起 兼任 鹏华 外延 成 长混合 基金 基金 经理 。张 卓先生 具备 基金
从业资 格。
普天收 益基 金历 任基 金经 理：
2003 年7 月至2003 年 11 月
曹海 先生
2003 年11 月至2005 年9 月
黄钦 来先 生
2005 年9 月至2007 年8 月
管 文浩 先 生
2007 年8 月至2009 年1 月
林 宇坤 先 生
2009 年1 月至 本更 新招 募 书截止 日
张卓 先生
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2007 年8 月至2009 年1 月担任 鹏华 优质 治理 股票 基金（LOF ）基 金经 理；
2011 年1 月至2013 年3 月担任 鹏华 行业 成长 证券 投资基 金基 金经 理；
2015 年5 月起 兼任 鹏华 外 延成长 混合 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女士 ，鹏 华基金 管理 有限公司 总裁 助理、 固定 收益投资 总监 、固定 收益 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券、 鹏华双 债增 利债 券、 鹏华 双债加 利债 券 基
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金基金 经理 。
冀洪涛先 生， 鹏华基 金管 理有限公 司总 裁助理 、权 益投资总 监、 权益投 资一 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理， 专户投 资经 理 。
王宗合 先生 ， 鹏华基 金管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 ， 鹏华 消费优 选混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、 鹏 华品 牌传 承混合 、 鹏 华养 老产 业股 票、 鹏 华金 鼎保 本混 合、 鹏华金 城保 本混
合基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理， 鹏华 中 证 500 指数
（LOF ） 、 鹏华地 产分 级、 鹏华沪 深 300 指 数 （LOF ） 、 鹏华 创业 板分 级、 鹏华 互联网 分级 基
金基金 经理 。
梁浩先 生 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 动力增 长 混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合基金 基金 经理 。
阳先伟 先生 ， 鹏华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰收 债券 、 鹏 华双债
保利债 券 、 鹏华 可转 债债 券 基金 基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 ， 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消
费领先 混合 基金 基金 经理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彦
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8
电
话：95559
交通银 行始建于 1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中 国的 发钞 行之一 。
1987 年 重新 组建后 的交行 正式对外 营业 ，成为 中国 第一家全 国性 的国有 股份 制商业银 行，
总部设 在上 海。2005 年 6 月交通 银行 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市，2007 年 5 月在上 海证 券
交易所 挂牌 上市 。根 据 2015 年英 国《 银行 家》 杂志 发布的 全球 千家 大银 行报 告，交 通银 行
一级 资 本位 列 第 17 位， 较上年 上 升 2 位 ；根 据 2015 年 美国 《财 富》 杂志 发 布的世 界 500
强公司 排行 榜， 交通 银行 营业收 入位 列 第190 位， 较上年 上 升 27 位。
截至报 告期 末 ， 交通 银行 资产总 额为 人民 币 74,044,17 亿 元。 报告 期内 ， 交 通 银行实 现
净利润(归 属于 母公 司股 东)人民 币190.66 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 （下 文简 称 “托 管 中心 ” ） 。 现有 员工 具有 多 年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资格 ， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术 职称 ，员工 的学 历层次 较高， 专业分 布合 理，职 业技能 优良， 职业 道德素 质过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本
行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行
长。 牛 先生1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 ， 获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享 受国务 院颁 发 的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月 起任 本行 行 长；2010
年 4 月至 2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本 行副 行长 ；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行长 助理 ；2001 年 9 月至
2004 年6 月任 本行 行长 助 理；1994 年至2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁
分行行 长， 广州 分 行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年8 月， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理， 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月 ， 历 任本 行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科长 、 处长 助理 、 副 处长 ， 会计
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结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至 2016 年3 月 31 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金159 只。 此外 ， 交 通 银行 还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划 、 证 券公 司客 户资 产管理 计划 、 银行 理财 产品 、 信 托计 划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
三、 相 关服务 机构
（一） 基金 销售 机构
1、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区福 华三 路168 号 深圳国 际商 会中 心 第43 层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武 汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
电话： （027 ）85557881
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10
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38010789
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
2）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
3）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
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11
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
4）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：邱 泽滨
网址：www.95599.cn
5）中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：杨 涓
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
6）招 商银 行股 份有 限公 司
注册 （ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
7）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
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12
网址：http://bank.pingan.com/
8）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：穆 婷
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
9）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网 站：www.spdb.com.cn
10) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：穆 欣欣
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电 话：95595 （ 全国 ）
网址：www.cebbank.com
11) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风 东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：陈 泾渭
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
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13
12）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
13）中 信银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：迟 卓
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
14）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话 ：95577 ；
联系人 ：董 金
网站：www.hxb.com.cn ；
15）杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
16）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
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电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
17）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
18）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
19）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 ：金 煜
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
20）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
客服电 话：40088-96400
公司网 址：www.njcb.com.cn
21）兴 业银 行股 份有 限公 司
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15
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
22）洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 河南 洛阳洛 龙区 开元 大 道256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
23）厦 门银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 厦门 市思明 区湖 滨北 路101 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：刘 冬阳
客户服 务电 话：400-858-8888
网址：http://www.xmccb.com
24）东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
25）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
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26）东 亚银 行（ 中国 ）有 限公司 （中 国总 部）
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 ：关 达昌
客服电 话：0512-38663866
联系人 ： 李杰
网址：http://www.hkbea.com.cn
27）江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话： （0519 ）96005
联系人 ：蒋 娇
网址：http://www.jnbank.com.cn/
（2） 券商 销售 机构
1) 中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海 通证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：400-8888-666 / 95521
联系人 ：朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
网址：www.gtja.com
5) 中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6) 国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
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客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 4 、18 、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中 信证 券（ 山东 ）有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
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办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12) 长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
13) 湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
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20
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
14) 广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省 广州天 河北路大都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
15) 申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
16) 山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
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17) 长 城证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：胡 永君
网址：www.cgws.com
18) 中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：021-20315290
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
19) 国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层（100007 ）
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
20) 国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
电话： （0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人 ：徐 美云
网址：www.gsstock.com
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21) 财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：夏 吉慧
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：40086-96336 （上 海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
22) 金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
23) 东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
24) 东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
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联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
25) 上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
26) 东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系电 话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：梁 旭
客服热 线：95531 、400-8888-588
公司网 站：www.longone.com.cn
27)光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话 ：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
28) 平 安证 券有 限责 任公 司
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注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
客户服 务电 话：95511
联系电 话：021 －38637463
联系人 ：周 一涵
网址：stock.pingan.com
29) 西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
30) 中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表 人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
31) 华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
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联系人 ：甘 霖
公司网 址：www.hazq.com
32) 安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
33) 渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
34) 财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
35) 中 国中 投证 券有 限责 任公司
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注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第04
层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
36) 万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
37) 第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：4008881888
联系电 话：0755-23838751
联系人 ：吴 军
网址：www.firstcapital.com.cn
38) 中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
咨询电 话：4001022011
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27
网址：www.zszp.com.cn
39) 广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
40) 国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人 ：沈 刚
联系电 话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
41) 世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦4 １楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人 ：袁 媛
咨询电 话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
42) 浙 商证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座 6-7 楼
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办公地 址： 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
客户服 务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
43) 华 林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
联系人 ：王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
44) 日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
45) 方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
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46) 江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
47) 华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
48) 红 塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
49) 长 城国 瑞证 券有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 莲前西 路 2 号莲 富大 厦十 七层
办公地 址： 福建 省厦 门市 莲前西 路 2 号莲 富大 厦十 七层
法定代 表人 ：王 勇
电话：0592-5161642
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传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
客户服 务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
50) 银 泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系人 ：林 文宇
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
51) 华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
52) 爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人 ：戴 莉丽
客户服 务电 话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
53) 国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
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办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
54) 信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
55) 华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗 路 638 号财 富大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人 ：李 昕田
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：www.hlzqgs.com
56) 民 生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表： 余政
联系人 ：赵 明
电话：010 －85127622
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服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
57) 华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591）。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
58) 东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net
59) 国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系电 话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
60) 五 矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
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办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
61) 西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
62) 新 时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
63) 华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
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电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
64) 联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张 悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服 务电 话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
65) 天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
66）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
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网址：www.cicc.com.cn
67）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
68）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
（3） 期货 公司 销售 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B， 名义 层 11-A，8-B4，9-B 、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780
联系电 话：023-86769742
联系人 ：谭 忻
网址： www.cfc108.com
2）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
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办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826
联系人 ： 洪诚
联系电 话：0755-23953913
公司网 站：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1 ）深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2 ）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 韩 爱彬
网址：www.fund123.cn
3 ）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：苗 明
电话：021-58788678-8201
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传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
4 ）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：戴 稽汉
网址：www.ehowbuy.com
5 ）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：马林
传真：010-62020355
客服 电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
6）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
7) 和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
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联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
8）深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询有 限公 司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：陈 操
联系人 ：文 雯
联系电 话：010-83363101
客服电 话：400-850-7771
网址：8.jrj.com.cn
9 ）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
10) 北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
联系电 话：010-57756074
客服电 话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
11 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
住所： 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
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办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
12 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址： www.lu.com
13 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
联系电 话：010-59378856
传真：010-59378907
（三） 律师 事务 所与 经办 律师
名称 ： 北京 市德 恒律 师事 务所
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注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区金 融 街 19 号富 凯 大厦 B 座 12 层
负责人 ：王 丽
电话： （010 ）66575888
传真： （010 ）65232181
联系人 ：苏 文静
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
四、 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华普 天系 列开放 式证 券投 资基 金。
五、 基 金的运 作方 式及类 型
（一） 本基 金运 作方 式： 契约型 开放 式
（二） 本基 金类 型：
1 、普 天债 券基 金 （A 类、B 类） ：债 券基 金
2 、普 天收 益基 金： 混合 基 金
六、 基 金的投 资目 标
普天债 券基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 ， 主要 投资 于债 券及新 股
配售和 增发 ，在 充分 控制 风险的 前提 下实 现基 金财 产的长 期稳 定增 值。
普天收 益基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 ， 主要 投资 于连 续现金 分
红股票 及债 券， 通过 组合 投资， 在充 分控 制风 险的 前提下 实现 基金 财产 的长 期稳定 增值 。
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41
七、 基 金的投 资方 向
本系列 基金 的投 资范 围仅 限于具 有良 好流 动性 的金 融工具 ， 包括 国内 依法 公开 发行上 市
的股票 、 债券 及中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他 金 融工具 。 其中 ， 普 天债 券 基金投 资于 债券
和参与 新股 配售 和增 发； 普天收 益基 金投 资于 连续 分红的 股票 和债 券， 对连 续分红 企业 的投
资不少 于股 票资 产 的80% 。
八、 基 金的投 资策 略
（一）基金的投资策 略
1 、普 天债 券基 金投 资策 略
（1） 为保 证明 确的 投资 风 格， 普天 债券 基金 设定 了稳 定的仓 位比 例 。 在 正常 市场 状况下 ，
本基金对 债券 等固定 收益 类品种的 投资 比例 不 低于 基金资产 的 80 ％， 股票 等 权益类品 种的
投资比 例不 超过 基金 资产 的 20% ， 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券 的 投资 比例 不 低于 基
金资产 净值 的5 ％。
（2） 债券 投资 策略 ：
① 确定 债券 投资 组合 的目 标久期
利率水 平的 变化 对债 券投 资的回 报会 产生 巨大 的影 响， 但我 们认 为没 有人 能够 对其趋 势
作出持 续和 精确 的预 测 。 鉴 于利率 预测 错误 可能 增加 投资组 合的 风险 从而 导致 业绩表 现恶 化 ，
我们不 对其 作赌 注式 的投 资。 为控 制风 险 ， 我 们采 用 以 “目 标久 期 ” 为中 心的 资产配 置方 式。
本系列 基金 以收 益率 与安 全性为 导向 进行 配置 。
② 确定 期限 结构 配置
各类债券资产在期限 结构 上的配置是我们所选 择的 收益率曲线策略在资 产配 置过程中
的具体 体现 。 其做法 是 ， 根据我 们对 收益 率曲 线形 状的变 化预 期 ， 采用 总收 益分析 法在 下述
的三种 基础 类型 中进 行选 择：
a. 子弹 组合 ：即 使组 合的 现金流 集中 在投 资期 到期 日附近 ；
b. 杠铃 组合 ：即 使组 合的 现金流 尽量 呈两 极分 布；
c. 梯形 组合 ：即 使组 合的 现金流 在投 资期 内尽 可能 平均分 布。
③ 确定 类属 配置
债券资 产在 类属 间的 配置 是收益 率利 差策 略在 资产 配置过 程中 的具 体体 现 ， 系 根据国 债 、
金融债 、政府 保证公 司债 券、其 它高质 量的公 司债 券以及 可转换 债券之 间的 相对价 值决定 。
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我们考 察它 们的 相对 价值 以等价 税后 收益 为基 础， 以其历 史价 格关 系的 数量 分析为 依据 ， 同
时兼顾 特定 类属 收益 的基 本面分 析。
④ 个券 选择
由 基 金 小 组 通 过“ 利率期限结构模型” 拟合出市场即期利率曲线和市 场预期的远期利 率
曲线 ， 再 根据 对宏观 经济 、 替 代市 场、 利差 因素 以 及技术 因素 等方 面的 分析 预测不 同情 景下
的远期 利率 曲线 ， 然 后对 债券进 行绝 对收 益和 相对 收益分 析并 归类 ， 最 后得 出普天 债券 基金
的投资 组合 。
（3） 股票 投资 方法 ：
参与新 股配 售和 增发 。
2 、普 天收 益基 金投 资策 略
（1）为 保持明 确的投 资风 格，普天 收益 基金设 定了 稳定的仓 位比 例。在 正常 市场状 况
下，股 票投 资比 例一 般情 况下为 70% ，国 债投 资比 例不低 于 20% ， 现金 或到 期日在 一年 以内
的政府 债券 投资 不低 于基 金资产 净值 的5 ％。
（2） 债券 投资 方法 ：
普天收 益基 金债 券投 资的 目的是 降低 组合 总体 波动 性从而 改善 组合 风险 构成 。 但在债 券
的投资 上， 则采 取积 极主 动的投 资策 略， 不对 持续 期作限 制。 持续 期、 期限 结构、 类属 配置
以及个 券选 择的 动态 调整 都将是 我们 获得 超额 收益 的重要 来源 。
（3） 股票 投资 方法 ：
具有以 下特 点的 上市 公司 是普天 收益 基金 重点 关注 的对象 ：
① 上市 公司 注重 分红 ，三 年内已 有两 年分 红记 录， 其中重 点选 择 连 续两 年分 红的公 司 ；
② 上市 公司 所处 行业 发展 状况良 好， 在本 行业 内处 于领先 地位 ；
③ 上市 公司 财务 状况 良好 ， 盈利 能力 较强 且资 产质 量较好 ， 业 绩真 实并 且具 有持续 增长
潜力；
④ 上市 公司 治理 结构 规范 ，管理 水平 较高 ，有 较强 的技术 开发 和市 场拓 展能 力。
普天收 益基 金建 立了 一套 收益型 公司 选择 体系 ，将 股票选 择分 为四 个步 骤：
① 收益型上市公司初 选。 重点选择在近三年内 有两 年分红记录的上市公 司， 总数约为
700 家。
② 财务 评级 。 对 第一 步选 出的收 益型 上市 公司 进行 财务评 级， 选出 资产 质量 和赢利 能力
较好的 上市 公司 进入 下一 步骤评 级。
③ 综合 评判 。 在 此阶 段侧 重于基 本面 的考 察， 由于 财务评 级更 多的 是代 表公 司过去 的经
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营状况 ，因 此通 过财 务评 级筛选 出的 上市 公司 还要 进行基 本面 的考 察。
④ 投资 组合 构建 ： 通过 对上 市公司 财务 评级 和基 本面 考察之 后就 基本 选出 了基 金的股 票
备选库 ， 总 数约 为350 家左 右。 基 金经 理小 组再 进一 步 分析其 二级 市场 情况 ， 主 要 考察P/E/G 、
市值、 价格 等因 素， 最后 得出普 天收 益基 金的 投资 组合， 总数 约 为100—200 家。
普天收 益基 金主 要采 用积 极管理 的投 资方 式 。 以 鹏华 股票池 中连 续两 年分 红股 票以及 三
年内有 两年 分红 记录 的公 司作为 投资 对象 ， 适 当集 中投资 。 所 有重 点投 资股 票必须 经过 基金
经理/研 究员的 实地 调研， 就企业 经营、 融资计 划、 分红能 力、绝 对价值 、相 对价值 给出全
面评估 报告 。
（二）基金投资决策
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2）国 内国际 宏观经 济环 境、国家 货币 政策、 利率 走势及通 货膨 胀预期 、国 家产业 政
策；
（3） 各行 业发 展状 况、 市 场波动 和风 险特 征；
（4） 上市 公司 研究 ，包 括 上市公 司成 长性 的研 究和 市场走 势 ；
（5） 证券 市场 走势 。
2 、投 资决 策与 交易 流程
（1）投 资决策 委员会 ：确 定本系列 基金 总体资 产分 配和投资 策略 。投资 决策 委员会 定
期召开 会议 ， 由委 员会 负责 人或指 定人 员召 集 。 如 需做 出及时 重大 决策 或基 金经 理小组 提议 ，
可临时 召开 投资 决策 委员 会会议 。
（2）研 究部： 对于宏 观经 济、行业 、上 市公司 、投 资策略、 金融 工程、 可投 资股票 备
选库的 建立 与完 善 、 投 资风 险控制 与基 金绩 效评 估等 与投资 决策 有关 的内 容进 行全面 深入 的
研究， 作为 投资 决策 的依 据。
（3）基 金管理 小组： 构建 和调整投 资组 合。构 建和 调整投资 组合 需要考 虑的 基本因 素
包括 ： 每 日基 金申购 和赎 回净现 金流 量 ； 基金 合同 的投资 限制 和比 例限 制； 研究员 的投 资 建
议；基 金经 理的 独立 判断 ；绩效 与风 险评 估小 组的 建议等 。
（4）集 中交易 室：基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令，集 中交 易室经 理向 交易员 分
配指令 ，交 易员 执行 交易 指令。
（5） 金融 工程 师 ： 对开 放 式基金 投资 组合 进行 评估 ，向基 金管 理小 组提 出调 整建议 。
（6） 监察 稽核 部： 对投 资 程序的 合法 合规 性进 行监 控 。
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九、 基 金的业 绩比 较基准
1 、普 天债 券基 金的 业绩 比 较基准 是 “ 中证 综合 债指 数收益 率 ” 。
2 、 普 天收 益基 金业 绩比 较 基准 是 “ 沪深 300 指数 收 益率×70%+ 中 证综 合债 指 数收益 率
×30% ” 。
十、 基 金的风 险收 益特征
普天债 券基 金属 于证 券投 资基金 中的 低风 险品 种 ， 其 长期平 均的 风险 和预 期收 益低于 股
票型基 金， 高于 货币 市场 基金。
普天收 益基 金属 于证 券投 资基金 中的 中等 风险 品种 。 长期平 均的 风险 和预 期收 益低于 成
长型基 金， 高于 指数 型基 金、纯 债券 基金 和国 债。
十 一、 基金的 投资 组合报 告 （ 未经审 计）
本系列 基金管 理人的 董事 会及董 事保证 本报告 所载 资料不 存在虚 假记载 、误 导性陈 述或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
本系列 基金 的托 管人 交通 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于 2016 年 7 月 18
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年 6 月 30 日 （未 经审计 ） 。
（一） 普天 债券 基金
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 24,636,000.00 2.73
其中： 股票
24,636,000.00 2.73
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
840,182,289.60 93.26
其中： 债券
840,182,289.60 93.26
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
23,222,778.59 2.58
8 其他资 产
12,852,525.50 1.43
9 合计
900,893,593.69
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 4,150,000.00 0.52
C 制造业 3,864,000.00 0.49
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 16,622,000.00 2.10
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 24,636,000.00 3.12
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600016 民生银 行 1,000,000 8,930,000.00 1.13
2 601318 中国平 安 200,000 6,408,000.00 0.81
3 603993 洛阳钼 业 1,000,000 4,150,000.00 0.52
4 600875 东方电 气 300,000 2,946,000.00 0.37
5 601988 中国银 行 400,000 1,284,000.00 0.16
6 000425 徐工机 械 300,000 918,000.00 0.12
注：以 上为 本基 金本 报告 期末持 有的 所有 股票 。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 9,994,000.00 1.26
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 145,938,000.00 18.46
其中： 政策 性金 融债 145,938,000.00 18.46
4 企业债 券 480,889,681.60 60.83
5 企业短 期融 资券 130,301,000.00 16.48
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6 中期票 据 30,834,000.00 3.90
7 可转债 （可 交换 债） 42,225,608.00 5.34
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 840,182,289.60 106.28
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 011599884
15 陕 煤化
SCP009
800,000 80,216,000.00 10.15
2 150318 15 进出 18 800,000 80,064,000.00 10.13
3 011699094
16 国电
SCP001
500,000 50,085,000.00 6.34
4 127427
16 渤 海国 资
债 01
500,000 50,075,000.00 6.33
5 136344 16 广电 01 500,000 49,905,000.00 6.31
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券之 一 的 12 山鹰 债的 发 行主体 安徽 山鹰 纸业 股份 有限公 司
(简称 “山 鹰纸 业 ”) 于 2015 年 12 月18 日发 布公 告 ， 称公 司因 违规 关联 交易 事项，于 2015
年7 月 1 日 收到 中国 证监 会安徽 监管 局下 发的 行政 监管措 施决 定书 。
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对该证 券的 投资 决策 程序 的说明 ： 本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该债 券发 行人 ， 认为 山鹰
纸业主 营业 务经 营较 为稳 定， 上述 行政 监管 措施 决定 书中涉 及的 问题 不会 对山 鹰纸业 的财 务
状况及 经营成 果产生 实质 性影响 。本次 行政监 管措 施对该 证券的 投资价 值不 产生重 大影响 。
该证券 的投 资已 执行 内部 严格的 投资 决策 流程 ，符 合法律 法规 和公 司制 度的 规定。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的 、 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,088.89
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,715,171.93
5 应收申 购款 132,264.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,852,525.50
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132001 14 宝钢 EB 8,755,200.00 1.11
2 123001 蓝标转 债 2,856,204.00 0.36
3 110031 航信转 债 142,274.10 0.02
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末持 有前 十名股 票不 存在 流通 受限 情况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
（二） 普天 收益 基金
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
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序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 434,165,463.20 74.29
其中： 股票
434,165,463.20 74.29
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
120,000,000.00 20.53
其中： 债券
120,000,000.00 20.53
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ：买 断 式回 购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
26,715,373.04 4.57
8 其他资 产
3,545,851.16 0.61
9 合计
584,426,687.40
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 193,126.28 0.03
B 采矿业 392,818.82 0.07
C 制造业 316,119,236.71 54.33
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
15,191,548.15 2.61
E 建筑业 10,091,254.35 1.73
F 批发和 零售 业 449,378.00 0.08
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,819,594.54 1.86
H 住宿和 餐饮 业 393.60 0.00
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 17,631,388.36 3.03
J 金融业 1,793,836.47 0.31
K
房地产 业
26,120,536.08 4.49
L
租赁和 商务 服务 业
162,565.00 0.03
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,044,921.03 0.35
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 514,618.55 0.09
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
25,730,647.92 4.42
R 文化、 体育 和娱 乐业
6,909,599.34 1.19
S 综合 - -
合计 434,165,463.20 74.62
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002377 国创高 新 4,699,894 41,735,058.72 7.17
2 300387 富邦股 份 1,235,384 34,788,413.44 5.98
3 600658 电子城 2,523,396 26,066,680.68 4.48
4 002435 长江润 发 1,299,950 23,386,100.50 4.02
5 603686 龙马环 卫 599,907 21,878,608.29 3.76
6 002591 恒大高 新 1,199,950 20,879,130.00 3.59
7 300244 迪安诊 断 604,204 19,926,647.92 3.42
8 002650 加加食 品 2,799,924 19,907,459.64 3.42
9 002173 *ST 创疗 900,000 18,081,000.00 3.11
10 600419 天润乳 业 299,970 16,165,383.30 2.78
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 120,000,000.00 20.62
其中： 政策 性金 融债 120,000,000.00 20.62
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 120,000,000.00 20.62
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 150416 15 农发 16 1,100,000 110,000,000.00 18.91
2 150215 15 国开 15 100,000 10,000,000.00 1.72
注：上 述债 券明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
50
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 基金投 资的前 十名 证券本期 没有 发行主 体被 监管部门 立案 调查的 、或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 298,471.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,230,757.27
5 应收申 购款 16,622.67
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,545,851.16
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
51
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 002591 恒大高 新 20,879,130.00 3.59 重大事 项
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人承 诺以 诚实信 用、勤 勉尽责 的原 则管理 和运用 基金财 产， 但不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本系列 基金基 金合 同生效 以来的 投资业 绩与 同期基 准的比 较如下 表所 示（本 报告中 所列
财务数 据未 经审 计） ：
普天债 券基 金 A 类基金 份 额：
A 类 净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2003 年 7 月12 日
（基金 合同 生效 日）
至 2003 年12 月31
日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004 年 1 月1 日至
2004 年 12 月 31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005 年 1 月1 日至
2005 年 12 月 31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006 年 1 月1 日至
2006 年 12 月 31 日
8.68% 0.16% 1.99% 0.07% 6.69% 0.09%
2007 年 1 月1 日至
2007 年 12 月 31 日
9.55% 0.12% -0.24% 0.07% 9.79% 0.05%
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
52
2008 年 1 月1 日至
2008 年 12 月 31 日
7.24% 0.10% 8.38% 0.09% -1.14% 0.01%
2009 年 1 月1 日至
2009 年 12 月 31 日
4.33% 0.11% 0.92% 0.09% 3.41% 0.02%
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月 31 日
5.97% 0.19% 2.56% 0.09% 3.41% 0.10%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
2.75% 0.12% 4.02% 0.09% -1.27% 0.03%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
5.61% 0.10% 2.99% 0.04% 2.62% 0.06%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
-0.80% 0.11% 0.96% 0.09% -1.76% 0.02%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
15.64% 0.22% 5.42% 0.12% 10.22% 0.10%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日 14.43% 0.38% 3.66% 0.14% 10.77% 0.24%
2016 年 1 月1 日至
2016 年 6 月30 日 0.81% 0.09% 1.58% 0.05% -0.77% 0.04%
自基金 合同 生效 日起
至2016 年6 月30 日 111.73% 0.25% 46.55% 0.11% 65.18% 0.14%
普天债 券基 金B 类基 金份 额：
B 类 净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2003 年7 月12 日
（基金 合同 生效 日）
至2003 年12 月31 日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004 年1 月 1 日至
2004 年12 月 31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005 年1 月 1 日至 9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
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53
2005 年12 月 31 日
2006 年1 月 1 日至
2006 年12 月 31 日
8.37% 0.16% 1.99% 0.07% 6.38% 0.09%
2007 年1 月 1 日至
2007 年12 月 31 日
8.48% 0.12% -0.24% 0.07% 8.72% 0.05%
2008 年1 月 1 日至
2008 年12 月 31 日
6.32% 0.10% 8.38% 0.09% -2.06% 0.01%
2009 年1 月 1 日至
2009 年12 月 31 日
3.51% 0.11% 0.92% 0.09% 2.59% 0.02%
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
5.45% 0.19% 2.56% 0.09% 2.89% 0.10%
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
2.31% 0.12% 4.02% 0.09% -1.71% 0.03%
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
5.21% 0.09% 2.99% 0.04% 2.22% 0.05%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
-1.26% 0.11% 0.96% 0.09% -2.22% 0.02%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
15.21% 0.22% 5.42% 0.12% 9.79% 0.10%
2015 年1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日 13.93% 0.38% 3.66% 0.14% 10.27% 0.24%
2016 年1 月 1 日至
2016 年6 月30 日 0.67% 0.09% 1.58% 0.05% -0.91% 0.04%
自基金 合同 生效 日起
至 2016 年6 月30 日 100.06% 0.25% 46.55% 0.11% 53.51% 0.14%
普天收 益基 金：
普天 收益 基金 净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2003 年7 月12 日 10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21%
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54
（基金 合同 生效 日）
至2003 年12 月31 日
2004 年1 月 1 日至
2004 年12 月 31 日
0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01%
2005 年1 月 1 日至
2005 年12 月 31 日
3.20% 0.94% -4.74% 0.99% 7.94% -0.05%
2006 年1 月 1 日至
2006 年12 月 31 日
126.76% 1.26% 70.58% 0.99% 56.18% 0.27%
2007 年1 月 1 日至
2007 年12 月 31 日
118.81% 1.75% 102.21% 1.59% 16.60% 0.16%
2008 年1 月 1 日至
2008 年12 月 31 日
-51.75% 2.20% -47.89% 2.11% -3.86% 0.09%
2009 年1 月 1 日至
2009 年12 月 31 日
69.02% 1.45% 68.22% 1.42% 0.80% 0.03%
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
11.37% 1.22% -1.11% 1.10% 12.48% 0.12%
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
-23.96% 1.00% -19.42% 0.94% -4.54% 0.06%
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
2.47% 0.96% 5.14% 0.93% -2.67% 0.03%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
6.15% 1.07% 2.67% 0.94% 3.48% 0.13%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
27.58% 0.90% 34.12% 0.78% -6.54% 0.12%
2015 年1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日 42.62% 2.31% 16.98% 1.76% 25.64% 0.55%
2016 年1 月 1 日至
2016 年6 月30 日 -12.85% 1.99% -10.28% 1.29% -2.57% 0.70%
自基金 合同 生效 日起 575.86% 1.43% 184.45% 1.26% 391.41% 0.17%
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55
至 2016 年6 月30 日
十 三、
基金 的费 用与税 收
（一）本系列基金下 各基 金发生的费用单独计 算和 计提，分别支付。
（二）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费（ 适用 于 普天债 券基 金 B 类 基金 份 额）
（4） 投资 交易 费用 ；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的基 金信 息披 露费 用；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定可 以列 入的 其它费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
普天债 券基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.60% 年费 率计 算。 计算 方法 如下：
Ｈ＝Ｅ ×0.60% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 支付 的基 金管 理费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
普天收 益基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计算 。计 算方 法如 下：
Ｈ＝Ｅ ×1.5% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 支付 的基 金管 理费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送
基金管 理费 划付 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付 给
基金管 理人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ，支 付日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
普天债 券基金 的 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的 0.18% 的 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
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56
Ｈ＝Ｅ ×0.18% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 计提 的基 金托 管费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
普天收 益基金 的 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的 0.20% 的 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
Ｈ＝Ｅ ×0.20% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 计提 的基 金托 管费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ，按 月 支付 。由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基
金托管 费划 付指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给 基
金托管 人。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
（3） 上述 1 中 第（4）至（7） 项费 用由 基金 托管 人 根据其 它有 关法 规及 相应 协议的 规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整不需 要基 金 份
额持有 人大 会决 议通 过。
（三）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
（1） 普天 债券 基金 A 类 基金份 额、 普天 收益 基金 的申购 费用 在投 资人 申购 基金份 额时
收取， 不列 入基 金财 产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等发 生的各 项费用 。
普天债 券基金 A 类基 金份 额、普 天收 益基 金对 通过 直销柜 台申 购的 养老 金客 户与除 此
之外的 其他 投资 者实 施差 别的申 购费 率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客 户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 普天 收益 基金 基金 份额的 养老 金客 户特定 申 购费率 如下表 ：
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
57
申购金 额（ 元） 特定 申 购费 率
1,000≤ M ＜10 万 0.6%
10 万≤ M ＜100 万 0.6%
100 万≤ M ＜500 万 0.5%
M ≥500 万 0.02%
其他投 资者 申购 普天 收益 基金基 金份 额的 申购 费率 （场内 与场 外相 同） 如下 表 ：
申购金 额（ 元） 申购费 率
1,000≤ M ＜10 万 1.4%
10 万≤ M ＜100 万 1.0%
100 万≤ M ＜500 万 0.5%
M ≥500 万 0.02%
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 普天 债券 基金 A 类 基金份 额的 养老 金客 户特定 申购 费率 如
下表：
申购金 额（ 元） 特定 申 购费 率
1,000≤ M ＜10 万 0.32%
10 万≤ M ＜100 万 0.15%
100 万≤ M ＜500 万 0.06%
M ≥500 万 0.01%
其他投 资者 申购 普天 债券 基金 A 类基 金份 额的申 购 费率如 下表 ：
申购金 额（ 元） 申购费 率
1,000≤ M ＜10 万 0.8%
10 万≤ M ＜100 万 0.5%
100 万≤ M ＜500 万 0.3%
M ≥500 万 0.01%
计算公 式：
普天收 益基金 及 普天 债券 基金 A 类基 金份 额 的 申购 金额包 括申 购费 用和 净申 购金额 。
其中：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率） ；
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ；
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
（2） 普天 债券 基金 B 类基 金份额 不收 取申 购费 用， 申购费 率为 零。
2 、转 换 费
具体基 金转 换费 率、 适用 基金及 转换 业务 规则 等相 关规定 详见 基金 管理 人 于2010 年3
月12 日刊 登的 《鹏 华基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式证 券投 资基 金转 换业务 规则 的
公告》 。
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58
3 、赎 回费
（1） 普天 债券 基金 A 类 基金份 额赎 回费 率及 普天 收益基 金的 场外 赎回 费率 按 下表 所列 持有
年限逐 年递 减， 赎回 费由 赎回人 承担 ， 其 中 60 ％作 为注册 登记 费用 由基 金管 理人收 取，40 ％ 归基
金财产 。赎 回费 率具 体如 下表：
持有年 限（Y ） 赎回费 率
Y ＜1 年 0.5%
1 年 ≤Y ＜2 年 0.3%
2 年 ≤Y ＜3 年 0.1%
3 年 ≤Y 0
普天收 益基 金 的 场内 赎回 费率 为 固定 值 0.5% 。 赎 回 费由赎 回申 请人 承担 ， 其 中 60% 作为 注册
登记 等 费用 ，40% 归 入基金 财产。
计算公 式：
赎回费 ＝ 赎回 当日 基金 份 额净值 × 赎 回份 额 × 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎 回份 额－ 赎回 费
（2） 普天 债券 基金 B 类基 金份额 不收 取赎 回费 用， 赎回费 率为 零。
4 、销 售服 务费
普天债 券基 金 的 B 类基 金 份额提 取销 售服 务费 。 基金 销售服 务费 用于 基金 市场 推广 、 销 售 （包
括支付 销售 机构 佣金 和基 金营销 费用 等 ）及 基金 份 额持有 人服 务费 等 。本 基 金管理 人将 通过 定期
的审计 和监 察稽 核监 督基 金销售 服务 费的 支出 和使 用情况 ， 确保 其用 于约 定 的用途 。 本基 金的 年
度报告 将对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。
在通常 情况 下， 普天 债券 基 金的 B 类基 金份 额的 销售 服务费 年费 率 为 0.30% 。 计 算方法 如下 ：
H=E ×0.30% ÷当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按 月支 付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 销售服 务费 划 付
指令 ，基 金托 管人 复核 后 于次月 的前 两个 工作 日内 从基金 财产 中划出，划 付 予基金 管理 人或 基金
管理人 指定 的相 关机 构， 若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
5 、 基 金管 理人 可 以在 基 金合 同 规定 的 范围 内调 整 上述 费 率。 上 述费 率如 发 生变 更 ， 经 中国
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
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证监会 核准 后由 基金 管理 人最迟 于新 的费 率实 施前 3 个工作 日在 至少 一种 中 国证监 会指 定媒 体公
告 ，并 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。调 整后 的上 述费率 还将 在更 新的 招募 说明书 中列 示。
6 、 基 金管 理人 可 以在 不 违背 法 律、 法 规规 定及 基 金合 同 约定 的 情形 下根 据 市场 情 况制 定基
金促销 计划 ， 针对 特定 地域 范围 、 特 定行 业、 特定 职业 的投资 者以 及以 特定 交易 方式( 如 网上 交易 、
电话交 易等) 等定 期或 不定 期地开 展基 金促 销活 动。 针 对个别 或特 定投 资者 适用 的优惠 措施 不构 成
对其他 投资 者的 同等 义务 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法 律 法规的 规定 ，履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “ 四、 基金 托管 人 ”部分 内容 进行 了更 新。
4 、对 “五 、相 关服 务机 构 ”相关 内容 进行 了更 新。
5 、对 “六 、 基 金份 额的 场外申 购、 转换 和赎 回” 部分内 容进 行了 更新 。
6 、对 “九 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
7 、对 “十 、基 金的 业绩 ” 内容 进行 了更 新。
8 、对 “二十 二 、其 他应 披 露事项 ” 内容 进行 了更 新 。
鹏华基金管理有限公 司
2016 年 8 月
