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嘉实理财通系列基金:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

 











































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 1 嘉实理 财通系列证券 投资基金暨 嘉实增 长 混合、嘉实 稳健 混合及嘉 实债券 更新招 募说明书 摘要 (2016 年第 2 号) 基金管理人: 嘉实基金管理有 限 公司 基金托管人: 中国银行股份有 限 公司 嘉 实理财 通系列证 券投资基 金 (以 下简称 “ 本 系列基金 ” )经中国 证券监 督管理委 员会 于 2003 年 5 月 6 日 《关 于同意 嘉实 理财 通系 列开 放式证 券投 资基 金 设 立的 批复》 (证 监 基金字 [2003] 67 号 )核 准公开 发售 。 根 据当 时生 效的法 律法 规的 有关 规定 ,本系 列基 金 于 2003 年 7 月 9 日成 立 ,自该 日起 本系 列基 金管 理人正 式开 始管 理本 系列 基金。 本系列 基金 由具 有不 同市 场定位 的三 只基 金构 成, 包括相 互独 立的 嘉实 增长 混合、嘉 实稳健 混合 和嘉 实债 券 。 每只基 金均 为 契 约型 开放 式,适 用一 个基 金合 同和 招募说 明 书 。 重要提示 投资有 风险 ,投 资者 申购 本系列 基金/ 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 系列 基金/ 基金合 同的 当事 人, 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金 合同的 承认 和接 受 , 并 按 照 《 证券 投资 基金 法》 、 《运作 办法 》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定 享有权 利 、 承 担义 务。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 , 应 详细查 阅基 金合 同。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2016 年7 月9 日 (特 别事项 注明 除外 ) , 有关 财务数 据 和净值 表现 截止 日为2016 年6 月30 日( 未经 审计) 。













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 2


一、 基金 管理人 (一) 基金管 理人 概况 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元 办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层 法定代 表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年3 月25 日 注册资 本 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ,德 意志 资产 管理 (亚 洲)有 限公 司30% , 立信 投资 有限责 任公 司30% 。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 (二) 主要人 员情 况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 邓红国 先生 , 董事 长 , 硕 士研究 生 , 中 共党 员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政策 体 制法规 司副 处长 ; 中 国人 民银 行国 际 司、 外资 金融 机构 管理 司 、 银 行监 管一 司 、 银 行管 理司副 处长 、 处 长、 副巡 视员 ; 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ; 中诚 信托 有限 责 任公司 董事 长、 党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实基 金管理 有限 公司 董事 长 。 赵学军 先生 , 董事 、 总经 理, 经济 学博 士 , 中 共党 员。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 电视 设计所 、 外经 贸部 中国 仪 器进出 口总 公司 、 北京 商 品交易 所 、 天 津纺 织原 材 料交易 所 、 商 鼎 期货经纪有 限公司、北京证券有限公 司、大成基 金管理有限公 司。2000 年10 月至今任嘉 实 基金管 理有 限公 司总 经理 。 高峰先 生, 董事 ,美 国籍 ,美国 纽约 州立 大学 石溪 分校博 士。 曾任 所罗 门兄 弟公司 利 息衍生 品副 总裁 , 美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自1996 年 加入 德意志 银行 以 来,曾 任德 意志 银行 (纽 约、香 港、 新加 坡) 董事 、全球 市场 部中 国区 主管 、上海 分行 行 长,2008 年至 今任 德意 志 银行( 中国 )有 限公 司行 长、德 意志 银行 集团 中国 区总经 理。 陈春艳 女士 ,董 事, 硕士 研究生 。曾 任中 诚信 托有 限责任 公司 资金 信贷 部、 信托开 发 部、信 托事 务部 、信 托业 务一部 、投 资管 理部 信托 经理、 高级 经理 。2010 年 11 月至 今任 中诚信 托有 限责 任公 司股 权管理 部部 门负 责人 、部 门经理 。 Jonathan Paul Eilbeck 先 生 , 董 事 , 英 国 籍 , 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任Sena Consulting 公司 咨询 顾问 ,JP Morgan 固 定收 益亚 太 区CFO 、COO ,JP Morgan Chase 固 定收 益










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 3 亚太区CFO 、COO , 德意 志 银行资 产与 财富 管理 全球 首席运 营官 。2008 年至 今 任德意 志 银 行资 产管理 全球 首席 运营 官。 韩家乐先生 ,董事 ,1990 年毕业于清 华大学 经济管 理学院,硕 士研究 生。1990 年2月至 2000 年5月 任海问 证券投 资 咨询有限 公司总经 理;1994 年至今任 北京德恒 有限责 任公司总 经 理;2001 年11 月至 今任 立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。 王巍先 生, 独立 董事 ,美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建 设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员, 美国 化学 银行分 析师 , 美国世 界银 行顾 问 , 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 , 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004 至今任 万盟 并购 集团 董事 长。 张维炯 先生 ,独 立董 事、 中共党 员, 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 , 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997 年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。 汤欣先 生, 独立 董事 ,中 共党员 ,法 学博 士, 清华 大学法 学院 教授 、清 华大 学商法 研 究中心 副主 任、 《清 华法 学 》 副主 编, 汤姆 森路 透集 团 “中 国商 法” 丛书 编辑 咨询委 员会 成 员。曾 兼任 中国 证券 监督 管理委 员会 第一 、二 届并 购重组 审核 委员 会委 员, 现兼任 上海 证 券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。 朱蕾女 士, 监事 ,中 共党 员,硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ,中 国保 险监督 管 理委员 会主 任科 员, 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理, 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、 北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务 部总经 理。 穆群先 生, 监事 ,经 济师 ,硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教, 长安 信息产 业 (集团 ) 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ,北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今 任立信 投资 有限 公司 财务 总监。 龚康先 生 , 监 事 , 中 共党 员, 博士 研究 生 。2005 年9 月至 今就 职于 嘉实 基金 管理有 限 公司人 力资 源部 ,历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 曾宪政 先生 ,监 事, 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就 职于 首钢 集团 ,2003 年 10 月至 2008 年 6 月, 为国浩 律师 集团 (北 京) 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月 至今 , 就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ,现任 法律 部总 监。 宋 振 茹 女 士, 副 总经 理 ,中 共 党 员 ,硕 士 研究 生 ,经 济 师 。1981年6 月至1996 年10月 任职于 中办 警卫 局。1996 年11 月至1998 年7 月 于中 国银行 海外 行管 理部 任副 处长。1998 年7










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 4 月至1999 年3 月 任博 时基 金管理 公司 总经 理助理 。1999 年3 月 至今 任职于 嘉实 基金管 理有 限 公司 , 历任 督察 员和 公司 副总经 理。 王炜女 士 , 督 察长 , 中共 党员 , 法 学硕 士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院 、 北京市 陆通 联合律 师事 务所 、 北京 市 智浩律 师事 务所 、 新华 保 险股份 有限 公司 。 曾任 嘉 实基金 管理 有限 公司法 律部 总监 。 邵健先 生 , 副 总经 理, 硕 士研究 生 。 历 任国 泰证 券 行业研 究员 , 国泰 君安 证 券行业 研究 部副经 理, 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。 李松林 先生 , 副总 经理 , 工商管 理硕 士 。 历 任国 元 证券深 圳证 券部 信息 总监 , 南 方证 券 金通证 券部 总经 理助 理, 南方基 金运 作部 副总 监, 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。 2 、本 系列 基金 基金 经理 (1 ) 现任 基金 经理 刘美玲 女士 , 嘉实 增长 混 合基金 经理 ,12 年 证券 从 业经历 硕士 研究 生 , 具 有 基金从 业 资格 。2004 年 6 月 加入 嘉 实基金 , 先后 在研 究部 、 投资部 工作 , 并担 任过 研 究部能 源组 组 长、 投资 经理 职务 。 2013 年 12 月 21 日至 2016 年 1 月 22 日任 嘉 实策 略混 合 基 金 经理 。 2015 年 2 月 12 日 至 2016 年 2 月 20 日任 嘉实 企业 变革 股 票基金 经理 ,2015 年 12 月 31 日至 今 任 嘉实 增长 混合 基金 经理 。 翟琳琳 女士 , 嘉 实稳 健混 合 基金经 理, 11 年证 券从 业 经历。 2005 年 7 月 加入嘉 实基金 , 先后担 任过 金属 与非 金属 行业分 析师 、基 金经 理助 理职务 。具 有基 金从 业资 格。2014 年 2 月 7 日至 2015 年 3 月 12 日任嘉 实优 化红 利股 票基 金经理 ,2014 年 2 月 11 日至 2015 年 3 月 12 日 任嘉 实回 报混 合基 金经理 ;2014 年 12 月 10 日至 2016 年 1 月 14 日任 嘉实新 收益 混合基 金经 理;2014 年 11 月 26 日至 今任 嘉实 价值 优势混 合基 金经 理;2015 年 2 月 17 日 至今任 嘉实 稳健 混合 基金 经理。 张淼女士, 嘉 实稳 健混 合 基金经 理 ,11 年证 券从 业 经历 , 曾 就职 于东 方基 金 管理有 限 公司研 究部 。2007 年9 月 加入嘉 实基 金管 理有 限公 司, 先后 担任 研究 员、 研 究部副 总监 和 基金经 理助 理职 务。 硕士 研究生 ,具 有基 金从 业资 格。2015 年 4 月 24 日至 今任嘉 实先 进 制造股 票基 金经 理,2015 年 2 月 17 日至 今任 嘉实 稳 健混合 基金 经理 。 曲扬女 士, 嘉实 债券 基金 经理, 硕士 研究 生, 12 年 证券从 业经 历 , 具有 基金 从业资 格 。 曾任中信基金债券研 究员和债券交易员、光大 银行债券自营投资业务副 主管,2010 年 6 月加入 嘉实 基金 管理 有限 公司任 基金 经理 助理 。 2011 年 11 月 18 日起 至 2012 年 11 月 21 日 任嘉实 稳 固收 益债 券 基 金经理 职务 。2012 年 12 月 11 日起 至 今任 嘉实 纯债 债券 基 金经










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 5 理 职务 。2013 年 5 月 21 日起至 今任 嘉实 丰益 纯债 定期债 券基 金经 理职 务。2014 年 4 月 18 日起 至今 任嘉 实稳 固收 益债券 基金 经理 。2015 年 4 月 18 日至 今任 嘉实 中证中 期国 债 ETF 、 嘉 实中 证金 边中 期 国债 ETF 联 接基 金经 理、 嘉实中证 中 期企 业债 (LOF ) 基 金经 理。 2016 年 3 月 18 日 至今 任 嘉实稳 瑞纯 债债 券 、 嘉实 稳祥纯 债债 券 基 金经 理。2016 年 3 月 30 日 至今 任嘉 实新 财富 混 合、 嘉 实新 起航 混合 基金 经理。 2016 年 4 月 26 日 至今任 嘉实 新 常态混 合、 嘉实 新优 选混 合、 嘉 实新 思路 混合 基金 经理。2016 年 5 月 17 日 至今任 嘉实 稳 丰纯债 债券 基金 经理 。2016 年 7 月 15 日至 今任 嘉实 稳鑫纯 债债 券基 金经 理。2011 年 11 月 18 日 起 至今 任 嘉 实债 券 基金经 理职 务。 (2 ) 历任 基金 经理 2003 年 7 月 9 日至 2004 年 8 月 10 日 ,由 基金 经理 刘欣先 生、 基金 经理 助理 田晶女 士、郭 林军 先生 组成 基金 经理小 组管 理本 系列 基金 。 2009 年 1 月 16 日 至 2010 年 6 月 7 日 张弢 先生 任 嘉实增 长混合 基 金经 理。 2004 年 4 月 6 日至 2006 年 8 月 3 日, 田晶 女士 任 嘉实稳 健混合 基 金经 理。 2006 年 8 月 3 日至 2008 年 2 月 27 日, 邹唯 先生 任 嘉实稳 健混合 基 金经 理 。 2006 年 12 月 22 日至 2009 年 1 月 15 日 ,忻 怡先 生 任嘉实 稳健 混合 基金 经理 。 2009 年 1 月 16 日 至 2010 年 6 月 7 日 ,党 开宇 女 士任嘉 实稳健 混合 基 金经 理 。 2010 年 6 月 8 日至 2010 年 11 月 11 日 ,徐 晨光 先 生任嘉 实稳健 混合 基 金经 理 。 2010 年 7 月 29 日至 2013 年 5 月 7 日 ,林 青先 生 任嘉实 稳健 混合 基金 经理 。 2005 年 4 月 30 日至 2008 年 4 月 10 日, 刘 夫先 生 任嘉实 债券 基金 经理 。 2008 年 4 月 11 日 至 2011 年 11 月 17 日, 刘 熹先 生 任嘉 实债券 基 金经 理。 2004 年 4 月 6 日 至 2015 年 7 月 8 日, 邵健 先生 任 嘉实增 长混合 基 金经 理 。 2013 年 5 月 7 日 至 2015 年 5 月 23 日, 许少波 先生 任嘉实 稳健 混合 基金 经理 。 2014 年 11 月 26 日至 2016 年5 月 12 日 ,郭 东谋 先 生任嘉 实稳 健混 合基 金经理 。 2015 年 7 月 8 日至 2016 年7 月22 日, 董理 先生 任 嘉实增 长混合 基 金经 理 。 3 、投 资决 策委 员会 (1 ) 股票 投资 决策 委员 会 本基金 采取 集体 投资 决策 制度, 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括: 公司 副总 经理兼 股 票投资 业务 联 席 CIO 邵健 先生 , 公 司总 经理 赵学 军 先生 , 股 票投 资业 务联 席 CIO 兼研 究总 监陈少 平女 士, 助 理 CIO 兼股票 投资 部总 监邵 秋涛 先生, 人 工智 能投 资部 负 责人张 自力 先










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 6 生,资 深基 金经 理邹 唯先 生、胡 涛先 生。 (2) 债券 投资 决策 委员 会 本基金 采取 集体 投资 决策 制度, 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括: 公司 固定 收益业 务 首席投 资官 经雷 先生 、固 定收益 体系 资深 基金 经理 王茜女 士、 万晓 西先 生、 胡永青 先生 、 以及投 资经 理王 怀震 先生 、嘉实 国 际 CIO Thomas Kwan 先生 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二 、基金 托管人 (一) 基本情 况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服 电 话:95566 (二) 基金托 管部 门及主 要人员 情况 中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 , 现有 员工110 余人, 大部 分员工 具有 丰富 的银行 、 证券、 基金 、信 托 从 业经 验,且 具有 海外 工作 、学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕 士以上 学位 或高 级职 称。 为给客 户提 供 专 业化 的托 管服务 , 中 国银 行已 在境 内、外 分行 开 展托管 业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ,中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基金( 一对 多、 一对 一) 、 社 保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机构 、券 商资产 管理 计划 、信 托计 划、企 业年 金、 银行 理财 产品、 股权 基金 、私 募基 金、资 金托 管 等 门类 齐全 、产 品丰 富 的 托管业务 体 系。 在国 内, 中国银 行首 家 开 展绩 效评 估、风 险分析 等增值 服务 ,为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ,是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。 (三) 证券投 资基 金托管 情况 截至 2016 年 06 月 30 日 ,中国 银行 已托 管 475 只 证券投 资基 金, 其中 境内 基金 444










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 7 只,QDII 基金 31 只 ,覆 盖了股 票型 、债 券型 、混 合型、 货币 型、 指数 型等 多种类 型的 基 金,满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求, 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 三 、相关 服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1. 直销 机构


(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65215577 联系人 赵佳 (2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 邵琦 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05 单元 电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100 联系人 王启明 (4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 电话 (0755 )84362200 传真 (0755 )25870663 联系人 陈寒梦 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 电话 (0532 )66777766 传真 (0532 )66777676 联系人 胡洪峰 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 电话 (0571 )87759328 传真 (0571 )88021391 联系人 王振 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 8 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670 联系人 吴志锋 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 徐莉莉 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 电话 (020 )88832125 传真 (020 )81552120 联系人 周炜 2. . 代销机构 (1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 易会满 联系人 陶仲伟 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 (2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 (010 )85108227 传真 (010 )85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 (3) 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 田国立 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 (4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号 楼长 安兴 融中 心 法定代 表人 王洪章 网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 (5) 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号 注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号 法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 9 电话 021-58781234 传真 021-58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559 (6) 招商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 (0755 )83198888 传真 (0755 )83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 (7) 中信银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 (8) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云 电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 (9) 兴业银 行股 份有 限公 司 住所 福州市 湖东 路 154 办公地 址 上海市 江宁 路 168 法定代 表人 高建平 联系人 卞晸煜 电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561 (10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦 法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 (010 )63636153 传真 010-63639709 网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 (11) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜 电话 (010)58560666 传真 (010 )57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 (12) 北京银 行股 份有 限公 司 住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 电话 (010 )66223587 传真 (010 )66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526 (13) 华夏银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 10 法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 010-85238667 传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577 (14) 平安银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501 (15) 宁波银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (0574 )89068340 传真 (0574 )87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 、 北京地 区 (16) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层 法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣 电话 021-38523692 传真 021-50105124 网址 www.srcb.com 客服电 话 (021)962999 (17) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜 电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 (18) 青岛银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127 传真 85709799 网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588( 青岛) 、 4006696588( 全国) (19) 徽商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 电话 (0551 )62667635 传真 (0551 )62667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588 (20) 浙商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号 法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 (0571 )87659546 传真 (0571 )87659188 网址 www.czbank.com 客服电 话 95527 (21) 东莞银 行股 份有 限公 司













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 11 住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号 法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 (0769 )22119061 传真 (0769 )22117730 网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228 (22) 杭州银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508 (23) 南京银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号 法定代 表人 林复 联系人 刘静 电话 (025 )86775044 传真 (025 )86775376 网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400 (24) 临商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号 法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588 (25) 温州银 行股 份有 限公 司 住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼 办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号 法定代 表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217 网址 www.wzbank.cn 客服电 话 (0577 )96699 (26) 江苏银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号 法定代 表人 夏平 联系人 展海军 电话 (025 )58587018 传真 (025 )58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 ( 025 ) 96098 、 4008696098 (27) 渤海银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 (28) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 李伟 联系人 王璇 电话 0755-25188269 传真 0755-25188785 网址 www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳) (29) 洛阳银 行股 份有 限公 司













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 12 住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号 法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程 电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65921869 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 (0379 )96699 (30) 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司 住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518 (31) 烟台银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 (32) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号 法定代 表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537 (33) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路 128 号 法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多 电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607 网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、 4008096527 (34) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。 办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠 电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 网址 www.drcbank.com? 客服电 话 (0769)961122 (35) 天津银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号 法定代 表人 王金龙 联系人 杨森 电话 (022 )28405330 传真 (022 )28405631 网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296 (36) 河北银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号 法定代 表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 13 网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999 (37) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号 注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号 法定代 表人 陆向阳 联系人 包静 电话 13951229068 传真 0519-89995170 网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005 (38) 苏州银 行股 份有 限公 司 办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号 注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号 法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强 电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067 (39) 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司 住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼 法定代 表人 张晨 联系人 胡莹 电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214 网址 www.urcb.com 客服电 话 96592 (40) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 办公地 址 福建省 福州 市国 货西 路 188 号 注册地 址 福建省 福州 市六 一北 路 158 号 法定代 表人 郭运濂 联系人 吴白玫 电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999 (41) 浙江绍 兴瑞 丰农 村商 业银 行股份 有限 公司 办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号 注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号 法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海 电话 0575-84788101 传真 0575-84788100 网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596 (42) 泉州银 行股 份有 限公 司 办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号 注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号 法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲 电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312 (43) 锦州银 行股 份有 限公 司 办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 法定代 表人 张伟 联系人 张华阳 电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 14 (44) 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司 办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号 注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号 法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇 电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596 (45) 天相投 资顾 问有 限公 司 办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 林义相 联系人 尹伶 电话 010-66045529 传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn 客服电 话 010-66045678 (46) 和讯信 息科 技有 限公 司 办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 法定代 表人 王莉 联系人 习甜 传真 021-20835879 网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022 (47) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司 办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼 注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法定代 表人 汪静波 联系人 张裕 电话 021-38509735 传真 021-38509777 网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399 (48) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼 注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元 法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平 电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887 (49) 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509998 传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188 (50) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 15 (51) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123 (52) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层 注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289 (53) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼 注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室 法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772 (54) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层 注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号 法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如 电话 010-59601366-7024 网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661 (55) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室 法定代 表人 沈继伟 联系人 曹怡晨 电话 021-50583533 传真 021-50583633 网址 a.leadfund.com.cn 客服电 话 400-067-6266 (56) 嘉实财 富管 理有 限公 司 住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层 法定代 表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 (57) 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现 代城 C 座 1809 注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚 电话 010-52855713 传真 010-85894285













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 16 网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200 (58) 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888 (59) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 室 注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 室 法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899 (60) 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层 注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室 法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊 电话 010-57298634 传真 010-82055860 网址 www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060 (61) 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司 办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1 注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜 电话 010-68292940 传真 010-68292941 网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745 (62) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉 电话 021-33323998 传真 021-33323837 网址 暂无 客服电 话 400-820-2819 (63) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微 电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523 (64) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层 注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 17 法定代 表人 董浩 联系人 姜颖 电话 13522549431 传真 010-65951887 网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176 (65) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇 电话 021-20665952 传真 021-22066653 网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031 (66) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心 注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室 法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛 电话 15921264785 传真 021-20324199 网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266 (67) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 办公地 址 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491 法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 电话 020-89629019 传真 020-89629011 网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066 (68) 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司 办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层 注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜 电话 010-59336492 传真 010-59336510 网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512 (69) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号 法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 (70) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 电话 (010 )65183880 传真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 (71) 国信证 券股 份有 限公 司













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 18 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层 法定代 表人 何如 联系人 周杨 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 (72) 招商证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 (73) 广发证 券股 份有 限公 司 住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 (74) 中信证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010 )60833722 传真 (010 )60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 (75) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 陈有安 联系人 田薇 电话 (010 )66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 (76) 海通证 券股 份有 限公 司 住所 上海淮 海中 路 98 号 办公地 址 上海市 广东 路 689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 (77) 申万宏 源证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层 注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛 电话 021-33389888 传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505 (78) 安信证 券股 份有 限公 司 住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元


深圳










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 19 市福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 (79) 华泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号 华泰 证券 广场 注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号 法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳) 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 (80) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548 (81) 长城证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层 法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳 电话 (0755 )83516289 传真 (0755 )83515567 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、( 0755 ) 33680000 (82) 平安证 券有 限责 任公 司 住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼 办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼(518048 ) 法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 (0755 )82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8 (83) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、 21、22 、23 单元 办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 高涛 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008 (84) 兴业证 券股 份有 限公 司 住所 福州市 湖东 路 268 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 夏中苏 电话 (0591)38281963 传真 (0591)38507538 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562 (85) 东方证 券股 份有 限公 司













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 20 住所 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22-29 层 办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503 (86) 方正证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层 法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞? 电话 (0731 )85832503 传真 (0731 )85832214 网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571 (87) 光大证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、 10108998 (88) 广州证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303 (89) 东北证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号 法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴 电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795 网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、( 0431 ) 85096733 (90) 华安证 券股 份有 限公 司 办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢 电话 55165161821 传真 55165161672 网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518 (91) 财富证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )84403360 (92) 华西证 券股 份有 限公 司 住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号 办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部 法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇 电话 (0755 )83025723 传真 (0755 )83025991













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 21 网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818 (93) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦 8 楼 注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 258 号大 成 国际大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 李季 联系人 唐岚 电话 010-88085258 传真 0991-2301802 网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 (94) 中泰证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531 )68889155 传真 (0531 )68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 (95) 世纪证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层 法定代 表人 姜昧军 联系人 方文 电话 (0755 )83199599 传真 (0755 )83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199511 (96) 中航证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 (0791 )86768681 传真 (0791 )86770178 网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567 (97) 华福证 券有 限责 任公 司 住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591 )87383623 传真 (0591 )87383610 网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 (0591 )96326 (98) 中国国 际金 融有 限公 司 住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层 法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰 电话 (010 )65051166 传真 (010 )85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 ( 010 ) 85679238 ; (010 )85679169 (99) 联讯证 券股 份有 限公 司 办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼 注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼 法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲 电话 0752-2119700 传真 0752-2119660 网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 22 (100) 英大证 券有 限责 任公 司 住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖 电话 0755-83007159 传真 0755-83007034 网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688 (101) 宏信证 券有 限责 任公 司 办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 10 楼 注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 11 楼 法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366 (102) 长江证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或 4008-888-999 (103) 西南证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦 法定代 表人 余维佳 联系人 张煜 电话 (023 )63786141 传真 (023 )6378212 网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096 (104) 湘财证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021 )68634518 传真 (021 )68865680 网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551 (105) 万联证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层 法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 (106) 民生证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 余政 联系人 赵明 电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 (107) 国元证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 23 电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 (108) 渤海证 券股 份有 限公 司 住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室 办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号 法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892 网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 (109) 山西证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351 )8686659 传真 (0351 )8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 (110) 东兴证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川 电话 (010 )66555316 传真 (010 )66555246 网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993 (111) 东吴证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555 (112) 信达证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 高冠江 联系人 唐静 电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978 网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321 (113) 南京证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号 法定代 表人 步国旬 联系人 潘月 电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888 (114) 上海证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼 法定代 表人 龚德雄 联系人 许曼华 电话 (021 )53686888 传真 (021 ) 53686100-7008 网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、 4008918918 (115) 新时代 证券 有限 责任 公司 住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 24 法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺 电话 (010 )83561149 传真 (010 )83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898 (116) 大同证 券有 限责 任公 司 住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层 办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351 )4130322 传真 (0351 )4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212 (117) 国联证 券股 份有 限公 司 办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦 702 注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层 法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚 电话 0510-82831662 传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570 (118) 浙商证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571 )87901912 传真 (0571 )87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777 (119) 国海证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 电话 0755-83709350 传真 0755-83700205 网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 (全 国) (120) 东莞证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼 法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 (0769 )22112062 传真 (0769 )22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130 (121) 中原证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号 法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳


范 春艳 电话 0371--69099882 传真 0371--65585899 网址 www.ccnew.com 客服电 话 95377 (122) 国都证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010 )84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 (123) 东海证 券股 份有 限公 司













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 25 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦 电话 (021 )20333910 传真 (021 )50498825 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ;400-888-8588 (124) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39 层 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 40 层 法定代 表人 许刚 联系人 李丹 传真 (021 )50372474 网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888 (125) 恒泰证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 (010 )66297386 传真 (0471 )4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4972343 (126) 国盛证 券有 限责 任公 司 住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼 法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰 电话 (0791 )86285337 传真 (0791 )86282293 网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111 (127) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路 12 号 中民 时代 广场 B 座 25 、26 层 法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888 (128) 金元证 券股 份有 限公 司 住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层 办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层 法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 (0755 )83025022 传真 (0755 )83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 (129) 德邦证 券有 限责 任公 司 住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建国 际中 心 ”2 6 楼 法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128 (130) 西部证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼 法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 (029 )87416787 传真 (029 )87417012













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 26 网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 (131) 华龙证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628 网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 ( 0931 ) 96668 、 4006898888 (132) 财通证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心 法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571 )87925129 传真 0571-87818329 网址 www.ctsec.com 客服电 话 ( 0571 ) 96336 、 962336 (上 海地 区) (133) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818? 传真 021-68775878 网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877 (134) 华鑫证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 洪家新? 联系人 孔泉 电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408 网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 ( 021 ) 32109999 , (029 )68918888 (135) 瑞银证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲 电话 (010 )58328112 传真 (010)58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827 (136) 中山证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层 法定代 表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755 )82570586 传真 (0755 )82960582 网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011 (137) 国融证 券股 份有 限公 司 住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 法定代 表人 孔佑杰 联系人 董晶姗 电话 (010)83991737 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839 (138) 江海证 券有 限公 司













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 27 住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号 注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽 电话 0451-85863719 传真 0451-82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288 (139) 国金证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号 法定代 表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109 (140) 中国民 族证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层 法定代 表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791 网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618 (141) 华宝证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层 法定代 表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021 )68777222 传真 (021 )68777822 网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898 (142) 长城国 瑞证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼 法定代 表人 王勇 联系人 卢金文 电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588 (143) 爱建证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼 法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏 电话 (021 )32229888 传真 021- 68728782 网址 www.ajzq.com 客服电 话 (021 )63340678 (144) 华融证 券股 份有 限公 司 住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层 法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒 电话 010-58568235 传真 010-58568062 网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 (010 )58568118 (145) 天风证 券股 份有 限公 司 办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼 注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼 法定代 表人 余磊 联系人 崔成 电话 027-87610052 传真 027-87618863 网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 28 (146) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号 法定代 表人 李国华 联系人 王硕 传真 (010 )68858117 网址 www.psbc.com 客服电 话 95580 注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 和嘉 实债 券基 金 (147) 上海银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 法定代 表人 金煜 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594 注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 和嘉 实债 券基 金 (148) 吉林银 行股 份有 限公 司 办公地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号 注册地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号 法定代 表人 唐国兴 联系人 孟明 电话 0431-84992680 传真 0431-84992649 网址 www.jlbank.com.cn 客服电 话 4008896666 注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 和嘉 实债 券基 金 (149) 浙江温 州龙 湾农 村商 业银 行股份 有限 公司 办公地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永宁 西路 555 号 注册地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段 法定代 表人 刘少云 联系人 胡俊杰 电话 0577-86923223 传真 0577-86982650 网址 www.lwrcb.com 客服电 话 4008296596 注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 和嘉 实债 券基 金 (150) 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 办公地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号 注册地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号 法定代 表人 陈萍 联系人 杨琪 电话 028-85315412 传真 028-85190961 网址 http://www.cdrcb.com/ 客服电 话 028-962711 注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 (151) 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 办公地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号 注册地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号 法定代 表人 谭先国 联系人 刘文静 电话 0631-5211651 传真 0631-5215726 网址 whshls@163.com 客服电 话 4000096636 注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 (152) 贵阳银 行股 份有 限公 司













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 29 办公地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号 注册地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号 法定代 表人 陈宗权 联系人 黎荣荣 电话 18092299120 传真 0851-86851953 网址 www.gyccb.cn 客服电 话 4001196033 注:此 代销 机构 仅代 销嘉 实增长 基金 (153) 广发银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号 法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉 电话 (020 )38322256 传真 (020 )87310955 网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 800-830-8003 、 400-830-8003 注:此 代销 机构 仅代 销 嘉 实债券 基金 (154) 重庆农 村商 业银 行股 份有 限公司 办公地 址 重庆市 江北 区洋 河东 路 10 号 注册地 址 重庆市 江北 区洋 河东 路 10 号 法定代 表人 刘建忠 联系人 范亮 电话 023-67637962 传真 023-67637709 网址 www.cqrcb.com 客服电 话 966866 注1: 此代 销机 构仅 代销 嘉实债 券基 金 注 2: 基金 管理 人于 2005 年 1 月 27 日在 《中 国证 券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时报 》刊 登 《 关于 暂停 办理 闽发 证 券、 汉唐 证券 提交 的基 金 申购业 务的 公告 》 , 从 即日 起暂停 办理 闽 发证券 、汉 唐证 券提 交的 嘉实理 财通 系列 证券 投资 基金( 暨嘉 实增 长混合 、 嘉实稳 健混合 和嘉实 债券 )的 申购 业务 。对于 此前 通过 闽发 证券 、汉唐 证券 认购 、申 购的 嘉实理 财通 系 列证券 投资 基金 (暨 嘉实 增长混合 、 嘉实 稳健 混合 和嘉实 债券 )基 金份 额, 基金份 额持 有 人仍可 在闽 发证 券、 汉唐 证券正 常办 理赎 回或 转托 管业务 。 基金管理 人可根 据有 关法 律法规的 要求, 选择 其他 符合要求 的机构 代理 销售 本系列 基 金,并 及时 公告 。 (二) 注册登 记机 构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三) 律师事 务所 和经办 律师 (四) 会计师 事务 所和经 办注册 会计师 名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801 经 办 律 师 黄伟民













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 30 四、基金 的名称 本系列 基金 名称 :嘉 实理 财通系 列开 放式 证券 投资 基金 五、基金 的类型 本系列 基金 类型 :契 约型 开放式 六、基金 的投资目标 1 .嘉 实增长 混合 :投 资于 具有高 速成 长潜力 的中 小 企业上 市公 司,以 获取 未 来资本 增 值的机 会, 并谋 求基 金资 产的中 长期 稳定 增值 ,同 时通过 分散 投资 提高 基金 资产的 流 动 性 。 2 .嘉 实稳 健混合 : 在控 制 风险、 确保 基金 资产 良好 流动性 的前 提下 ,以 获取 资本增 值 收益和 现金 红利 分配 的方 式来谋 求基 金资 产的 中长 期稳定 增值 。 3 .嘉 实债 券: 以本 金安 全 为前提 ,追 求较 高的 组合 回报。 七、基金 的投资方向 1 . 嘉 实增 长混合 :本 基金 限 于投 资 具有 良好 流 动性 的 金融 工 具, 包括 国 内依 法 公开 发行上 市的 中、 小市 值上 市公司 股票 、债 券以 及法 律法规 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 其中, 投资 重点 是在 流通 市值占 市场 后 50% 的 上市 公司中 寻找 具有 高速 成长 潜力的 中、 小 市值上 市公 司, 投资 于中 、小市 值上 市公 司的 比例 不少于 基金 股票 部分 的 80% 。


2 .嘉 实稳 健混合 : 本基 金 限于投 资具 有良 好流 动性 的金融 工具 ,包 括国 内依 法公开 发 行上市 的大 市值 上市 公司 股票 、 债 券以 及法 律法 规 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 其 中, 投 资重点 是在 流通 市值 占市 场前50% 的 上市 公司 中具 有竞争 优势 的大 市值 上市 公司, 投资 于 大 市值上 市公 司的 比例 不少 于基金 股票 部分 的80% 。 3 . 嘉实 债券 : 主 要投 资于 固定收 益类 金融 工具 , 包 括国内 依法 公开 发行 、 上 市的国 债、 金融债、 企业(公 司)债 (包括可 转债) 、 回购,以 及中国证 监会允许 基金投 资的其它 固 定 收益类金融工具。本 基金 还可择机参与新股申 购, 但新股投资比例不超 过基 金资产总值的 20%。


名称 安永华 明会 计师 事务 所 ( 特殊普 通合 伙) 住所 中国北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城东三 办公 楼 16 层 法定代 表人 葛明 联系人 李慧民 电话 (010 )65246688 传真 (010 )85188298 经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 31 八、基金 的投资策略 (一)投 资策略 1 .嘉实增长 混合 在全面评估证券市场现阶 段的系统性风险和预测证 券市场中长期预期收益率 并制订大 类资产 配置 比例 的基 础上 , 本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的成 长型 上 市公司 的股 票, 从公 司基 本面分 析入 手挑 选具 有成 长潜力 的股 票。 a. 资产配置 在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础 上,制 订本 基金 资产 在股 票、债 券和 现金 等大 类资 产的配 置比 例、 调整 原则 和调整 范围 。 在 正 常 市 场 状 况 下 , 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 :40%-75% ; 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 : 20%-55% , 现金 留存 比例 :5% 左右 。 b. 股票选择 本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的成 长型 上市 公司 的股 票,从 公 司基本 面的 分析 入手 , 挑 选具有 成长 潜力 的股 票。 本基金 将重 点在 流通 市值 占市场 后 50% 的上市 公司 中选 择具 有如 下特征 的公 司:


(i) 股本 规模 相对 较小 的中 小型上 市公 司, 主营 业务 突出, 过去 两年 主营 业务 收入占 总 收入 80% 以上, 预期 未来 具有较 强的 股本 扩张 能力 。 (ii) 公 司所 处的 行业 发展 前 景良好 , 公 司在 本行 业内 具有独 特的 竞争 优势 , 能 充分把 握 行业发 展的 机遇 , 主营 业 务 收入 的增 长率 高 于 GDP 增长率 , 预期 净利 润增 长 率大 于 10% 。 (iii)


公司 的经营模 式和技术 创新能力 与同行相 比保持 相对优势 ,能够不 断推出 符合市 场需求 的新 产品 ,满 足市 场需要 。 (iv) 公司管理 层具 有良 好的 应变能 力, 能够 对外 部环 境变化 迅速 作出 反应 。 基金管 理人 建立 了一 套基 于成长 性的 上市 公司 综合 评价指 标体 系, 通过 对上 市公司 所 处行业 的持 续增 长潜 力及 其在行 业中 的竞 争地 位、 包括盈 利能 力和 偿债 能力 在内的 财务 状 况、企 业的 经营 管理 能力 及研发 能力 等多 方面 的因 素进行 评估 ,综 合考 察上 市公司 的成 长 性以及 这种 成长 性的 可靠 性和持 续性 ,结 合其 股价 所对应 的市 盈率 水平 与其 成长性 相比 是 否合理 ,作 出具 体的 投资 决策。 c. 债券选择 分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质, 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品 种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ;考 虑宏 观经 济数据 ,包 括 通货膨 胀率 、 商品 价格 和 GDP 增长 等因 素。 本 基金 可投资 于国 债、 金 融债 和 企业 ( 公司) 债 ( 包括 可转 债) , 以分 散 风险以 及调 节投 资于 股票 可能带 来的 收益 波动 , 使 得基金 收益 表










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 32 现更加 稳定 ;同 时满 足基 金资产 对流 动性 的要 求, 国债投 资比 例不 低于 基金 资产 的 20% 。 2. 嘉实稳健混合 在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 并制订 大 类资产 配置 比例 的基 础上 ,本基 金重 点投 资于 具有 竞争优 势的 行业 龙头 、优 势企业 的上 市 公司的 股票 ,通 过基 本面 分析挖 掘行 业优 势企 业, 获取稳 定的 长期 回报 。 a. 资产配置 在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 的基础 上 , 制订本 基金 资产 在股 票 、 债券和 现金 等大 类资 产的 配置比 例 、 调 整原 则和 调 整范围 。 在正 常 市 场 状 况 下 , 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 :40%-75% ; 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 : 20%-55% , 现金 留存 比例 :5% 左右 。 b. 股票选择 主要投 资于 那些 具有 竞争 优势的 行业 龙头 、优 势企 业。 本基金 将重 点在 流通 市值 占市场 前 50% 的 上市 公司 中选择 具有 如下 特征 的公 司: (i)


行业发 展状 况良 好 , 企 业已经 经历 了一 段快 速成 长期 , 步 入稳 定发 展阶 段 , 企 业具 备较强 的抗 风险 能力 ,已 经或即 将成 为行 业的 龙头 、优势 企业 ,企 业经 营在 相对稳 健的 同 时能够 保持 一定 的持 续成 长能力 ;


(ii) 企 业市 场竞 争能 力强 , 盈利能 力稳 定 , 主 营业务 利润率 大于 当年 行业 平均 水平 , 预 期主营 业务 收入 增长 率超 过行业 平均 水平 ;


(iii) 良好 的财 务状 况 , 财 务 管理能 力较 强 , 现 金收 支 安排 有 序 , 资 产盈 利水 平 较高 , 剔 除资产 负债 率大 于 85% 的 公司( 金融 行业 上市 公司 除外) ,具 备潜 在的 良好 的 分红能 力; (iv) 企业在 产品 开发、 技术 进步方 面具 有相 当的 竞争 优势, 有良 好的 市场 知名 度和较 好 的品牌 效应 。 c. 债券选择 分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质, 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品 种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ;另 一方 面考 虑宏观 经济 数 据,包 括通 货膨 胀率 、商 品价格 和 GDP 增长 等因 素。本 基金 可投 资于 国债 、金融 债和 企 业 (公 司) 债 ( 包括 可转 债) , 以 分散 风险 以及 调节 投资于 股票 可能 带来 的收 益波动 , 使 得 基金收 益表 现更 加稳 定; 同时满 足基 金资 产对 流动 性的要 求, 国债 投资 比例 不低于 基金 资 产的 20% 。 3. 嘉实债券 在有效 管理 风险 的基 础上 ,采取 主动 的自 上而 下的 投资策 略, 通过 对投 资组 合的相 对 价值分 析, 充分 挖掘 收益 率曲线 动态 变化 而带 来的 潜在的 投资 机会 ;应 用久 期调整 、凸 度 挖掘、 息差 比较 等策 略构 建组合 ,实 现基 金的 保值 增值。













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 33 a. 资产配置 本基金 资产 配置 的基 本原 则是: 充分 比较 各类 资产 的预期 风险 收益 状况 ,在 满足组 合 流动性 要求 的条 件下 , 追 求尽可 能高 的组 合收 益率 。 本基 金投 资于 国债 及信 用等级 为 BBB 级及以 上( 或者 有高 信用 等级机 构或 相当 优质 资产 担保) 的金 融债 、企 业( 公司) 债( 包 括可转 债) 等债 券的 比例 不低于 基金 非现 金资 产 的 80% 。 (i)


类属配 置 整个债 券组 合中 类属 债券 投资中 轴配 置比 例为 :银 行间国 债 40% , 交易 所国 债 30% , 金融 债 20% ,企 业 债 10% 。 如果流 动性 改善 的趋 势持 续,将 在现 有的 类属 债券 投资中 轴配 置比 例的 基础 上,考 虑 增持金 融债 与企 业债 。增 持 后, 两者 比例 合计 最多 可以达 到 50% 的 上限 。 (ii) 期 限配 置 投资组 合中 债券 的剩 余期 限的配 置是 债券 投资 中资 产配置 的另 一个 重要 方面 ,与期 限 结构配 置相 关的 因素 主要 是市场 利率 水平 的变 化方 向和幅 度的 大小 ,本 基金 将结合 收益 率 曲线变 化的 预测 ,采 取两 种策略 进行 期限 结构 配置 :首先 是采 用主 动型 的策 略,直 接进 行 期限结 构配 置, 通过 分析 和情景 测试 ,确 定短 、中 、长期 三类 债券 的投 资比 例;然 后与 数 量化方 法相 结合 ,完 成投 资组合 中债 券的 期限 结构 配置。 (iii)


浮息债 券和 固息 债券 的配置 浮息债 券具 有规 避利 率上 涨风险 的功 能, 但是 浮息 债券 在 规避 利率 上涨 风险 的同时 , 还要承 担收 益率 较低 的风 险。因 此, 将从 两方 面确 定固息 债券 和浮 息债 券的 投资比 例, 一 是利率 走势 的判 断, 如果 判断利 率水 平上 涨, 本基 金将增 加浮 息债 券的 投资 比例。 二是 比 较短期 债券 和浮 息债 券的 当期收 益状 况, 用浮 息债 券代替 短期 债券 , 提 高组 合的收 益水 平 。 b. 组合构建 策略 与方 法 在确定 每类 属资 产配 置以 后,在 每一 类属 债券 内部 ,本产 品采 取一 系列 策略 构建债 券 投资组 合。 本基 金产 品的 组合构 建策 略主 要包 括: 久期调 整、 凸度 挖掘 、波 动性交 易、 品 质互换 、回 购套 利等 。 c. 债券选择 标准 本基金 的选 券基 本标 准为 :在符 合本 基金 产品 资产 配置策 略和 组合 构建 策略 的条件 下 , 选择能 够保 持策 略延 续性 和稳定 性、 投资 组合 流动 性及风 险控 制要 求的 债券 。 (i)


符合实 施前 述的 资产 配 置策略 、投 资策 略的 要求 ; (ii)


保持 投资 策略 的延 续性 和稳定 性; (iii)


符合风 险管 理指 标, 包括 VaR 和流 动性 指标 的 要求; (iv)


价值严重 被低 估且 符 合投资 总体 理念 的要 求; (v)





降低积极 管理 风险 的 要求; (vi)


银行间市场 询价 达到 三家以 上;













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 34 (vii)


在其他 条件 相同 时, 优先选 择双 边报 价商 报价 债券列 表中 的债 券; (viii) 优先 选择 央行 公开 市 场操作 的品 种。 (二)投 资管理程序 1 、 研 究部 通过 内 部独 立研 究 ,并 借 鉴其 他研 究 机构 的 研究 成 果, 形成 宏 观、 政 策、 投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告, 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 小组 提供决 策依 据 。


2 、 在投 资决 策 委员会 的 指导 下, 基金 经理 小组 和 资产 配置 委员 会综 合对 国 内外 宏观 经济、 货币 环境 、证 券市 场发展 趋势 等要 素的 分析 判断, 按照 基金 的合 同规 定,提 出下 一 阶段本 系列 基金 投资 组合 中股票 、债 券、 现金 的配 置比例 ,并 制订 基金 在其 他重要 股票 资 产类别 上的 具体 配置 计划 。 3 、 投 资决 策委 员会 定期 和 不定期 召开 会议 , 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本 系列基 金的 总体 投资 策略 , 审核并 批准 基金 经理 小组 提出的 资产 配置 方案 或重 大投资 决 定 。 4 、 基 金经 理小 组根 据投 资 决策委 员会 所做 的决 议 , 参考研 究部 和其 他研 究机 构的研 究 报告, 选择 具体 的投 资目 标,构 建投 资组 合。 5 、 基 金经 理小 组将 投资 指 令下达 给集 中交 易室 , 交 易主管 在复 核投 资指 令合 法合规 的 基础上 ,将 指令 分发 给交 易员执 行。 保证 决策 和执 行权利 的分 离。 6 、 风 险控 制委 员会 根据 市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控 , 并 授 权风险 控 制小组 进行 日常 跟踪 ,出 具风 险 分析 报告 。监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。 7 、基金 经理 小组将 跟踪 证 券市场 和上市 公司 的发展 变化, 结合基 金申 购、赎 回和转 换 导致的 现金 流量 变化 情况 ,以及 组合 风险 和流 动性 的评估 结果 ,对 投资 组合 进行动 态 调 整 。 8 、在 确保基 金份 额持 有人 利益的 前提 下,基 金管 理 人有权 根据 环境变 化和 实 际需要 对 上述投 资程 序作 出调 整。 九、基金 的业绩比较基准 嘉实增 长混合 :60%* 巨潮 500( 小盘 )指 数 收 益率+40%* 中债总指数 收益 率 嘉实稳 健混合 :60%* 巨潮 200( 大盘 ) 指 数收 益率+40%* 中债总指数 收益 率 嘉实债 券: 中央 国债 登记 结算公 司的 中国 债券 指数 十、基金 的风险收益特征 1. 嘉实增长 混合 :本基金属于中高风险证券投资基 金。本基金长期系统性风 险控制目 标为: 基金 份额 净值 相对 于基金 业绩 基准 的 β 值 保 持在 0.5 至 0.8 之 间。


2. 嘉实稳健 混合 :本基金属于中低风险证券投资基 金。本基金长期系统性风 险控制目 标为: 基金 份额 净值 相对 于基金 业绩 基准 的 β 值 保 持在 0.5 至 0.8 之 间。













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 35 3. 嘉实 债券 : 本 基金 属于 低风险 证券 投资 基金 , 其 长期平 均的 风险 和预 期收 益率低 于 股 票基金 ,高 于货 币市 场基 金。 十一、基 金投资组合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 本 系 列 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 系 列 基 金 合 同 规 定 , 于2016 年7 月18 日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 , 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016 年6 月30 日 (“ 报 告期末 ” ), 本报 告所 列财 务数据 未 经审计 。 1. 嘉实增长 混合 (1) 报告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,058,250,743.53 72.30 其中: 股票


2,058,250,743.53 72.30 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


645,796,202.00 22.69 其中: 债券


645,796,202.00 22.69








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


111,520,762.22 3.92 8 其他资 产


31,149,024.91 1.09 合计 2,846,716,732.66





100.00


(2) 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 136,410,360.84 4.82 B 采矿业 312,468,142.67 11.03 C 制造业 607,823,917.41 21.46 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - -













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 36 E 建筑业 23,834,836.08 0.84 F 批发和 零售 业 131,112,161.60 4.63 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 629,286,945.99 22.22 J 金融业 - - K 房地产 业 138,893,512.56 4.90 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 78,420,866.38 2.77 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 2,058,250,743.53 72.68 (3) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002439 启明星 辰 7,001,870 180,858,302.10 6.39 2 600570 恒生电 子 2,082,257 139,032,299.89 4.91 3 600240 华业资 本 13,861,628 138,893,512.56 4.90 4 000998 隆平高 科 7,187,058 136,410,360.84 4.82 5 601699 潞安环 能 16,726,784 109,393,167.36 3.86 6 300362 天翔环 境 1,919,832 102,730,210.32 3.63 7 300253 卫宁健 康 3,611,254 89,197,973.80 3.15 8 300199 翰宇药 业 4,363,951 88,806,402.85 3.14 9 601001 大同煤 业 14,850,300 79,746,111.00 2.82 10 600118 中国卫 星 2,363,657 79,418,875.20 2.80 (4) 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 5,162,981.60 0.18 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 640,633,220.40 22.62 其中: 政策 性金 融债 640,633,220.40 22.62 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - -













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 37 9 其他 - - 合计 645,796,202.00 22.80 (5) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 160414 16 农发 14 2,800,000 280,056,000.00 9.89 2 160209 16 国开 09 1,200,000 119,796,000.00 4.23 3 140401 14 农发 01 500,000 50,845,000.00 1.80 4 150419 15 农发 19 500,000 50,010,000.00 1.77 5 150201 15 国开 01 400,000 40,644,000.00 1.44 (6) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 (7) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细 报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 (8) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 权证。 (9) 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明 报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 (10) 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明 报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。 (11) 投资组 合报告 附注 ①


报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查, 在本 报告编 制 日 前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 ② 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 ③ 其他资产 构成 序号 名称 金额( 元)













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 38 1 存出保 证金 971,655.39 2 应收证 券清 算款 20,598,183.40 3 应收股 利 - 4 应收利 息 7,880,998.47 5 应收申 购款 1,698,187.65 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 合计 31,149,024.91


④ 报告期末 持有的 处于 转 股期的 可转换 债券 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


⑤ 报告期末 前十名 股票 中 存在流 通受限 情况 的说明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 300362 天翔环 境 102,730,210.32 3.63 重大事 项停 牌 2. 嘉实稳健 混合 (1) 报告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,729,898,500.06 70.27 其中: 股票


2,729,898,500.06 70.27 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


887,317,161.00 22.84 其中: 债券


887,317,161.00 22.84








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


257,761,860.31 6.64 8 其他资 产


9,781,747.34 0.25 合计





3,884,759,268.71





100.00
















































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 39 (2) 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 26,600,000.00 0.70 C 制造业 1,643,026,350.20 43.35 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 140,569,459.27 3.71 F 批发和 零售 业 209,222,076.64 5.52 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 90,177,480.88 2.38 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 334,133,461.96 8.82 J 金融业 95,524,579.72 2.52 K 房地产 业 55,648,788.42 1.47 L 租赁和 商务 服务 业 13,899,596.22 0.37 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 47,376,359.55 1.25 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 73,720,347.20 1.94 S 综合 - - 合计 2,729,898,500.06 72.02


(3) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002385 大北农 18,366,997 148,037,995.82 3.91 2 600570 恒生电 子 1,911,718 127,645,410.86 3.37 3 000028 国药一 致 1,883,444 122,612,204.40 3.23 4 600737 中粮屯 河 9,697,798 112,009,566.90 2.96 5 600477 杭萧钢 构 13,689,551 93,362,737.82 2.46 6 002049 紫光国 芯 2,015,274 88,571,292.30 2.34 7 000963 华东医 药 1,284,982 86,607,786.80 2.28 8 600115 东方航 空 11,332,978 74,910,984.58 1.98 9 000063 中兴通 讯 4,625,362 66,327,691.08 1.75 10 300056 三维丝 3,552,486 64,122,372.30 1.69



















































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 40 (4) 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 257,825,000.00 6.80 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 629,392,000.00 16.61 其中: 政策 性金 融债 629,392,000.00 16.61 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 100,161.00 0.00 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 合计 887,317,161.00 23.41


(5) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 120009 12 附 息国 债09 2,500,000 257,825,000.00 6.80 2 160401 16 农发 01 2,100,000 209,958,000.00 5.54 3 160209 16 国开 09 1,500,000 149,745,000.00 3.95 4 110208 11 国开 08 1,000,000 106,980,000.00 2.82 5 110235 11 国开 35 500,000 51,435,000.00 1.36





(6) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 (7) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细 报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 (8) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 权证。 (9) 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明 报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 41 (10) 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明 报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。 (11) 投资组 合报告 附注 ①


报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查, 在本 报告编 制 日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。 ②


本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 ③ 其他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 569,424.38 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 8,877,155.26 5 应收申 购款 335,167.70 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 合计 9,781,747.34 ④ 报告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换债 券明 细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 123001 蓝标转 债 100,161.00 0.00 ⑤ 报告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限情 况的 说明 报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 3. 嘉实债券 (1) 报告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


776,812,700.78 93.03 其中: 债券


776,812,700.78 93.03













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 42








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


40,133,912.66 4.81 8 其他资 产


18,088,681.57 2.17 合计 835,035,295.01





100.00 (2) 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合 报告期 末, 本基 金未 持有 股票。 (3) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细


报告期 末, 本基 金未 持有 股票。





(4) 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 161,534,973.90 27.49 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 72,404,000.00 12.32 其中: 政策 性金 融债 72,404,000.00 12.32 4 企业债 券 275,733,726.88 46.92 5 企业短 期融 资券 30,168,000.00 5.13 6 中期票 据 236,573,000.00 40.25 7 可转债 (可 交换 债) 399,000.00 0.07 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 合计 776,812,700.78 132.18 (5) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 1382081 13 豫 水利 MTN1 400,000 41,628,000.00 7.08 2 101459032 14 云 南公 开MTN001 350,000 37,989,000.00 6.46 3 101456074 14 豫 高管 MTN001 300,000 31,770,000.00 5.41 4 019511 15 国债11 306,190 31,133,399.20 5.30 5 1182226 11 首钢 MTN1 300,000 30,366,000.00 5.17
















































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 43 (6) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 (7) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细 报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 (8) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 权证。 (9) 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明 报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 (10) 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明 报告期 内, 本基 金未 参与 国 债期 货交 易。 (11) 投资组 合报告 附注 ①


报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查, 在本 报告编 制 日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。 ②


本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 ③ 其他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 18,456.57 2 应收证 券清 算款 730,534.57 3 应收股 利 - 4 应收利 息 15,632,199.32 5 应收申 购款 1,707,491.11 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 合计 18,088,681.57


④ 报告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换债 券明 细 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 44 ⑤ 报告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限情 况的 说明 报告期 末, 本基 金未 持有 股票。 十二、基 金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投 资 者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 系列 基金 的招 募说明 书。 (一)嘉 实增长 混合 1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率 标准差② 业绩比较 基 准收益率 ③ 业绩比较 基准 收益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2003 年 7 月 9 日至 2003 年 12 月 31 日 6.49% 0.41% -17.35% 1.16% 23.84% -0.75% 2004 年度 15.56% 0.89% -15.41% 1.52% 30.97% -0.63% 2005 年度 8.85% 0.93% -13.29% 1.67% 22.14% -0.74% 2006 年度 114.77% 1.16% 92.66% 1.59% 22.11% -0.43% 2007 年度 107.39% 1.60% 197.05% 2.59% -89.66% -0.99% 2008 年度 -39.36% 1.76% -58.35% 1.92% 18.99% -0.16% 2009 年度 60.33% 1.37% 134.03% 2.28% -73.70% -0.91% 2010 年度 24.87% 1.20% 11.30% 1.80% 13.57% -0.60% 2011 年度 -18.72% 0.95% -32.34% 1.55% 13.62% -0.60% 2012 年度 5.55% 0.95% 0.39% 1.59% 5.16% -0.64% 2013 年度 14.12% 1.12% 18.38% 1.46% -4.26% -0.34% 2014 年度 14.88% 1.00% 41.15% 1.27% -26.27% -0.27% 2015 年度 67.43% 2.28% 57.66% 2.38% 9.77% -0.10% 2016 年上 半年 -2.75% 1.82% -9.75% 1.61% 7.00% 0.21%













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 45 2 、 自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的 比较 图:嘉 实增 长混 合份 额累 计净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图 (2003 年7 月9 日至 2016 年6 月 30 日) 注:按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期结束 时本 基 金各项 资产 配置 比例 符合 基金合 同第 三部 分( 四( 一)投 资范 围和 (四 )各 基金投 资组合 比例限 制) 的规 定: (1 ) 投资于 股票 、债 券的 比例 不低于 基金 资产 总值 的 80%;( 2 )持 有 一家公 司的 股票 ,不 得超 过基金 资产 净值 的10%;( 3)本 基金 与由 基金 管理 人 管理的 其他 基金持 有一 家公 司发 行的 证券, 不得 超过 该证 券 的10%;( 4) 投资 于国 债的 比 例不低 于基 金资产 净值 的20%;( 5 ) 本基金 的股 票资 产中 至少 有80% 属于 本基 金名 称所 显示的 投资 内 容; (6 )法 律法 规或 监 管 部门对 上述 比例 限制 另有 规定的 ,从 其规 定。 (二)嘉 实稳健 混合 1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率 标准差② 业绩比较 基 准收益率 ③ 业绩比较 基准 收益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 46 2003 年 7 月 9 日至 2003 年 12 月 31 日 6.29% 0.55% -3.73% 0.94% 10.02% -0.39% 2004 年度 2.23% 0.91% -15.97% 1.28% 18.20% -0.37% 2005 年度 2.96% 0.87% -7.37% 1.31% 10.33% -0.44% 2006 年度 101.90% 1.10% 122.43% 1.38% -20.53% -0.28% 2007 年度 123.76% 1.73% 156.00% 2.26% -32.24% -0.53% 2008 年度 -51.26% 1.93% -64.24% 3.01% 12.98% -1.08% 2009 年度 42.07% 1.24% 95.84% 2.03% -53.77% -0.79% 2010 年度 -5.54% 0.94% -13.35% 1.56% 7.81% -0.62% 2011 年度 -17.63% 0.89% -21.72% 1.27% 4.09% -0.38% 2012 年度 0.68% 0.90% 11.27% 1.24% -10.59% -0.34% 2013 年度 13.74% 1.05% -7.65% 1.42% 21.39% -0.37% 2014 年度 12.34% 0.98% 52.42% 1.24% -40.08% -0.26% 2015 年度 30.71% 2.17% 8.57% 2.16% 22.14% 0.01% 2016 年上 半年 -10.92% 1.65% -8.36% 1.09% -2.56% 0.56% 2 、 自基 金 合同 生效 以来基 金 累计 净值 增 长率 变动及 其 与同 期业 绩 比较 基准收 益 率变 动 的比较 图:嘉 实稳 健混 合份 额累 计净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图 (2003 年7 月9 日至 2016 年6 月 30 日) 注1: 按基 金合 同规 定, 本基金 自基 金合 同生 效日 起 6 个 月内 为建 仓期 。建 仓期结 束时 本










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 47 基金的 各项 投资 比例 符合 基金合 同第 三部 分( 四( 一)投 资范 围和 (四 )各 基金投 资组 合 比例限 制) 的规 定: (1 ) 投资于 股票 、债 券的 比例 不低于 基金 资产 总值 的 80%;( 2 )持 有 一家公 司的 股票 ,不 得超 过基金 资产 净值 的10%;( 3)本 基金 与由 基金 管理 人 管理的 其他 基金持 有一 家公 司发 行的 证券, 不得 超过 该证 券 的10%;( 4) 投资 于国 债的 比 例不低 于基 金资产 净值 的20%;( 5 ) 本基金 的股 票资 产中 至少 有80% 属于 本基 金名 称所 显示的 投资 内 容; (6 )法 律法 规或 监管部 门对 上述 比例 限制 另有 规定的 ,从 其规 定。 注2:2016 年5 月 12 日 , 本基金 管理 人发 布《 关于 嘉实稳 健混 合基 金经 理变 更的公 告》 , 郭东谋 先生 不再 担任 本基 金基金 经理 职务 。 (三)嘉 实债券 1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率 标准差② 业绩比较 基 准收益率 ③ 业绩比较 基准 收益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2003 年 7 月 9 日至 2003 年 12 月 31 日 0.70% 0.15% -1.24% 0.31% 1.94% -0.16% 2004 年度 -7.45% 0.27% -2.42% 0.35% -5.03% -0.08% 2005 年度 13.14% 0.19% 10.55% 0.18% 2.59% 0.01% 2006 年度 27.17% 0.55% 2.62% 0.09% 24.55% 0.46% 2007 年度 30.28% 0.41% -1.80% 0.08% 32.08% 0.33% 2008 年度 0.41% 0.31% 14.89% 0.21% -14.48% 0.10% 2009 年度 4.03% 0.38% -1.24% 0.10% 5.27% 0.28% 2010 年度 7.05% 0.21% 1.92% 0.10% 5.13% 0.11% 2011 年度 -0.44% 0.18% 5.72% 0.11% -6.16% 0.07% 2012 年度 6.06% 0.10% 2.51% 0.07% 3.55% 0.03% 2013 年度 0.47% 0.10% -2.10% 0.11% 2.57% -0.01% 2014 年度 9.68% 0.13% 11.23% 0.15% -1.55% -0.02% 2015 年度 10.06% 0.19% 8.03% 0.11% 2.03% 0.08% 2016 年上 半年 1.49% 0.08% 1.35% 0.09% 0.14% -0.01% 2、自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动 的比较













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 48 图:嘉 实债 券份 额累 计净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图 (2003 年7 月9 日至 2016 年6 月 30 日) 注: 按基 金合 同规 定, 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期 。 建 仓期 结束时 本 基金的各 项投资比 例符合 基金合同 第三部分 (四、 ( 一)投资 范围和( 四)各 基金投资 组 合 比例限 制) 的规 定: (1 ) 投资于 债券 的比 例不 低于 基金资 产总 值 的80%;( 2 ) 投资于 国债 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 20%;( 3 ) 投资 于国 债及 信用等 级 为 BBB 级及 以上 (或 者有 高 信 用等级 机构 或相 当优 质资 产担保 ) 的金 融债 、 企 业 (公 司) 债 ( 包括 可转 债 ) 等 债券 的比 例 不低于 基金 非现 金资 产 的80% 。 前述 信用等 级是 指由 国家有 权机 构批 准或 认可 的信用 评级 机 构进行 的信 用评 级; (4 ) 本基金 所投 资的 新股 上市 流通后 持有 期不 超过 六个 月; (5 ) 新股 投 资比例 不超 过基 金资 产总 值的 20 %。 十三、 费 用概览 (一)基 金费用的种类 1 、与基金运 作有 关的费 用 (1 ) 基 金管 理人 的管 理 费













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 49 ① 以下 条款 适用 于嘉 实增 长 混合 和嘉 实稳 健混合 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 % 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 : H =E× 1.5 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 ②以下 条款 适用 于嘉 实债 券 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.6% 年 费率计 提。 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.6 % 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 : H =E× 0.6 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金托 管人 复 核后于 次月 首日 起 5 个 工 作日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ,若 遇法 定节 假日、 休息 日, 支付 日期 顺延。 (2 ) 基金 托管 人的 基金 托 管费 ①以下 条款 适用 于嘉 实增 长 混合 和嘉 实稳 健混合 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。 在通常情况下,基金 托管 费按前一日基金资产 净值 的 0.25 %年费率 计提。计 算方法如 下: H=E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 ②以下 条款 适用 于嘉 实债 券 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。 在通常 情况 下 , 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2 % 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 : H=E× 0.2%÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指 令, 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若遇法 定节 假日 、休 息日 ,支付 日期 顺延 。 (3 ) 与基 金运 作有 关的 其 他费用 主要包 括证 券交 易费 用、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、基 金份 额持 有人 大会费 用 、










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 50 基金成 立后 与基 金相 关的 会计师 费和 律师 费。 该等 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相 应协议 的规 定, 按费 用实 际支出 金额 支付 ,列 入当 期基金 费用 。 (4 )上述系列基金/ 基金费用由基金管理人按照公 允 的市场价格确定,法律 法规另有 规定时 从其 规定 。 上述基 金费 用由 相应 的基 金独立 承担 , 本 系列 基金 费 用按各 基金 份额 与各 基金 份额总 和 之比分 摊。 2 、与基金销 售有 关的费 用 (1 ) 申购 费 1. 本 系 列 基金/ 基 金的 申 购费 按 申购 金 额采 用 比例 费率 , 投资 者 在一 天 之内 如果 有 多笔 申购, 适用 费率 按单 笔分 别计算 。费 率表 如下 : 申购金 额(含 申购 费) 申购费 率 嘉实增 长混合/ 嘉 实稳 健混合 嘉实债 券 100 万元 以下 1.5% 0.8% 100 万元 (含 ) — 500万元 1.2% 0.6% 500 万元 (含 )以上 每笔1000 元 每笔1000 元 个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 , 其 申购费 率不 按申 购金 额分 档,统 一优 惠为 申购 金额 的0.6 %, 但中 国银 行长 城 借记卡 、招 商 银行借 记卡 、 中国 农业 银 行借记 卡持 卡人 , 申购 本 基金的 申购 费率 优惠 按照 相关公 告规 定的 费率执 行 ; 机 构投 资者 通 过本基 金管 理人 直销 网上 交易系 统申 购本 基金 , 其 申购费 率不 按申 购金额 分档 ,统 一优 惠为 申购金 额的0.6 %。 优惠 后 费率如 果低 于0.6 % ,则 按0.6% 执行 。 基金招 募说 明书 及相 关公 告规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时 , 按 实际 费率 收 取申购 费 。 个人 投资者 于本 公司 网上 直销 系统通 过汇 款方 式申 购本 基金的 , 前 端申 购费 率按 照 相关公 告规 定 的优惠 费率 执行 。 2. 赎回 费根据 持有 时间 实 行递减 收费 。费 率表 如下 : 持有期 限 赎回费 率 嘉实增 长混合/ 嘉 实稳 健混合 嘉实债 券 1 年之 内 0.5% 0.3% 1 年( 含) -2 年 0.25% 0.15% 2 年( 含) 以上 0 0 基金的 赎回 费用 由赎 回人 承担 , 在 扣除 必要 的手 续 费后 , 赎 回费 余额 不得 低 于赎回 费总 额的25% , 并归 入基 金财 产。 (3 ) 转换 费 ① 通过代 销机 构办 理基 金转 换业务 (仅 限 “前 端转 前 端”的 模式 ) 1)嘉 实货 币 A 、 嘉实 货 币 B 、嘉 实超 短债 债券 、 嘉实多 元债 券 B 、 嘉实 安 心货 币 A 、










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 51 嘉实安 心货 币 B 、 嘉实 机 构快线 货 币 A、 嘉实 机构 快 线货 币 B、 嘉实 机构 快线 货 币 C 转 换为 嘉实增 长混 合、 嘉实 稳健 混合、 嘉实 债券 时, 收取 转入基 金适 用的 申购 费率 ,计算 公式 如 下: 净转入 金额= (B× C )/ (1+F )+M 转入份 额= 净 转入 金额/E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值; E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值; F 为转入基金适 用的 申购 费 率; M 为嘉 实货 币A 、 嘉 实货 币B 、 嘉实安 心货 币A 、 嘉实 安心货 币B 、 嘉 实机 构快 线 货币 A、嘉 实机 构快 线货 币B 或 嘉实机 构快 线货 币C 全部 转 出时账 户当 前累 计未 付收 益。 2) 嘉 实信 用债 券 C 、 嘉实 纯债债 券 C 、 嘉实 稳固 收 益债券 、 嘉实 如意 宝定 期 债券 C 转 换为嘉 实增 长混 合、 嘉实 稳健混 合、 嘉实 债券 时, 采用“ 赎回 费+ 申购 费率 ” 算 法: 净转入 金额 =B× C× (1 -D)/ (1+F ) 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为 转换 申请 当日 转出 基金 的基金 份额 净值 ; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; F 为转入基金适 用的 申购 费 率; E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 3) 嘉 实增 长混 合、 嘉 实稳 健混合 与嘉 实成 长收 益混 合、 嘉 实服 务增 值行 业混 合、 嘉 实 优质企 业混 合、 嘉实 主题 混合、 嘉实 策略 混合 、 嘉 实研究 精选 混合 、 嘉 实量 化阿尔 法混 合、 嘉实回 报混 合、 嘉实 价值 优势混 合、 嘉实 主题 新动 力混合 、嘉 实领 先成 长混 合、嘉 实周 期 优选混 合、 嘉实 优化 红利 混合、 嘉实 研究 阿尔 法股 票、嘉 实绝 对收 益策 略定 期混合 、嘉 实 泰和混 合、 嘉实 医疗 保健 股票、 嘉实 新兴 产业 股票 、 嘉实 新收 益混 合 、 嘉实 沪深 300 指数 研究增 强 、 嘉实 逆向 策略 股票 、 嘉实 企业 变革 股票 、嘉实 对冲 套利 定期 混合 、 嘉实 新消 费 股票 、 嘉实 先进 制造 股票 、嘉实 事件 驱动 股票 、嘉实 低价 策略 股票 、嘉 实环 保低碳 股票 、 嘉实腾 讯自 选股 大数 据策 略股票 、嘉 实智 能汽 车股 票、嘉 实创 新成 长混 合、 嘉实新 常态 混 合A、 嘉实 新常 态混 合 C、 嘉实新 趋势 混合 、 嘉 实沪 港深精 选股 票 之 间互 转, 以及转入 嘉实 货币A 、嘉 实货 币B、 嘉实 超短债 债券 、嘉 实多 元债 券 B、 嘉实 安心 货币A 、嘉 实安心 货 币










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 52 B、 嘉 实债 券 、 嘉实 多元 债 券 A 、嘉 实稳 固收 益债 券 、嘉实 深证 基本 面 120ETF 联接、 嘉实 信用债 券A 、嘉 实信 用债 券 C、 嘉实 中创400 联接 、嘉实 纯债 债 券 A、 嘉实 纯债债 券 C 、嘉 实如意 宝定 期债 券A 、嘉 实如意 宝定 期债 券 C 、嘉 实中证500ETF 联接 、 嘉实 丰益纯 债定 期 债券 、 嘉实 中证 金融 地 产 ETF 联接 、 嘉 实增 强收 益 定期债 券 A 、 嘉 实丰 益信 用 定期债 券 A 、 嘉实机 构快 线货 币A 时 , 以及 嘉 实成 长收 益混 合、 嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实优 质企 业 混合、 嘉实 主题 混合 、嘉 实策略 混合 、嘉 实研 究精 选混合 、嘉 实量 化阿 尔法 混合、 嘉实 回 报混合 、嘉 实价 值优 势混 合、嘉 实主 题新 动力 混合 、嘉实 领先 成长 混合 、嘉 实周期 优选 混 合、嘉 实优 化红 利混 合、 嘉实研 究阿 尔法 股票 、嘉 实绝对 收益 策略 定期 混合 、嘉实 泰和 混 合、 嘉 实医 疗保 健股 票、 嘉实新 兴产 业股 票、 嘉实 新收益 混合 、嘉 实沪 深300 指数 研究 增 强 、嘉 实逆 向策 略股 票 、 嘉实企 业变 革股 票 、 嘉实 对冲套 利定 期混 合 、 嘉实 新消费 股票 、 嘉实先 进制 造股 票 、 嘉实 事件驱 动股 票 、 嘉实 低价 策略股 票 、 嘉实 环保 低碳 股票、 嘉实 腾 讯自选 股大 数据 策略 股票 、嘉实 智能 汽车 股票 、嘉 实创新 成长 混合 、嘉 实新 常态混 合 A 、 嘉实新 常态 混 合 C、 嘉实 新趋势 混合 、嘉 实沪 港深 精选股 票 转 入嘉 实债 券时, 仅收 取转 出 基金的 赎回 费, 计算 公式 如下: 净转入 金额 =B× C× (1 -D) 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 4)嘉 实深 证基 本面 120ETF 联接、嘉实 中创 400 联 接、嘉 实中 证 500ETF 联接 、嘉实 中证金 融地 产 ETF 联接 转 入嘉实 债券 时, 仅收 取转 出基金 的赎 回费 ,计 算公 式如下 : 净转入 金额 =B× C× (1 -D)


转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 5)嘉 实深 证基 本面 120ETF 联接、嘉实 中创 400 联 接、嘉 实中 证 500ETF 联接 、嘉实 中证金 融地 产 ETF 联接 转 入嘉实 增长 混合 、 嘉 实稳 健 混合 时 , 采 用 “ 赎 回费+ 固 定 补差费 率 ”










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 53 算法: 净转入 金额 =B× C× (1 -D)/ (1+G ) 转换补 差费 用=[B× C× (1 -D)/ (1+G )]× G 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当转 出金 额≥500 万 元时 , 固定 补差 费率 为零; 2) 当 转出 金额<500 万元 , 并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 , 则 固定补 差费 率为 零; 3) 当转 出金额 小于500 万元, 并且 转出 基金 的持 有期< 90 天, 则固 定补 差 费率为0.2% 。 E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 6) 嘉 实债 券与 嘉实 多元 债 券 A 、 嘉 实信 用债 券 A 、 嘉实纯 债债 券 A 、 嘉实 丰 益纯债 定 期债券 、 嘉实 如意 宝定 期 债券 A 、 嘉实 增强 收益 定期 债券 A 、 嘉实 丰益 信用 定期 债券 A 之间 互转, 以及 转入 嘉实 货 币 A 、 嘉实 货 币 B 、嘉 实超 短债债 券、 嘉实 多元 债 券 B 、 嘉实 安心 货币 A 、 嘉实 安心 货币 B 、嘉实 稳固 收益 债券 、嘉 实信用 债券 C 、嘉 实纯 债 债券 C 、 嘉实 如意宝 定期 债 券 C 、嘉 实 机构快 线货 币 A 时, 仅收 取转出 基金 的赎 回费 ,计 算公式 如下 : 净转入 金额 =B× C× (1 -D)


转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 7) 嘉 实债 券转 入 嘉 实深 证 基本面120ETF 联接、 嘉实 中创400 联 接、 嘉实 中证500ETF 联接、 、 嘉实中 证金 融地 产ETF 联接时 , 采用 “ 赎 回费+ 固 定 补差费 率 ” 算法 :


净转入 金额 =B ×C ×(1 -D)/ (1+G ) 转换补 差费 用=[B ×C ×(1 -D)/ (1+G )] ×G 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率;













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 54 G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当转 出金 额≥500 万 元时 , 固定 补差 费率 为零; 2) 当 转出 金额< 500 万元 ,并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 ,则 固定补 差费 率为 零;3) 当 转出金 额小 于 500 万 元, 并且 转出 基金 的 持有期< 90 天 ,则 固定 补 差费率 为0.2% 。 E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 8)嘉 实债 券 、 嘉实 多元 债 券A 、嘉 实信 用债 券A 、 嘉 实纯债 债券A 、嘉 实丰 益 纯债定 期 债券 、 嘉实 如意 宝定 期债 券A、 嘉实 增强 收益 定期 债 券A、 嘉实 丰益 信用 定期 债 券A转 入嘉 实 成长收 益混 合 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实稳 健混 合、 嘉实 服务增 值行 业混 合 、 嘉 实 优质企 业混合 、 嘉实主 题混 合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究 精选 混合 、嘉实 量化 阿尔 法混合 、 嘉实回 报混 合 、 嘉实价 值优 势混合 、 嘉 实 主题新 动力 混合 、 嘉实 领 先成长 混合 、 嘉实 周期 优 选 混合 、 嘉实 优 化红利 混合 、 嘉实 研究 阿 尔法股 票 、 嘉 实绝 对收 益 策略定 期混 合 、 嘉 实医 疗 保健股 票 、 嘉 实 新兴产 业股 票、 嘉实 新收 益混合 、嘉 实沪 深300 指 数 研究增 强 、 嘉实 逆向 策略 股票 、 嘉实 企 业变革 股票 、 嘉实 对冲 套 利定期 混合 、 嘉实 新消 费 股票 、 嘉 实先 进制 造股 票 、 嘉 实事 件驱 动 股票 、 嘉 实低 价策 略股 票 、 嘉 实环 保低 碳股 票 、 嘉 实腾讯 自选 股大 数据 策略 股票 、 嘉 实智 能 汽车股 票 、 嘉 实创 新成 长 混合 、 嘉 实新 常态 混合A、 嘉实新 常态 混合C 、 嘉 实新 趋势混 合 、 嘉 实沪港 深精 选股 票 时 ,采 用 “ 赎 回费+ 固 定补 差费 率 ” 算法:


净转入 金额 =B ×C ×(1 -D)/ (1+G ) 转换补 差费 用=[B ×C ×(1 -D)/ (1+G )] ×G 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当转 出金 额≥500 万 元时 , 固定 补差 费率 为零; 2) 当 转出 金额< 500 万元 ,并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 ,则 固定补 差费 率为 零;3) 当 转出金 额小 于 500 万 元, 并且 转出 基金 的 持有期< 90 天 ,则 固定 补 差费率 为0.5% 。 E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 通过直 销( 直销 柜台 及网 上直销 )办 理基 金转 换业 务 (1) 对于 “ 前端 转前 端 ” 的 模式, 采用 以下 规则 : 1)嘉 实货 币A 、 嘉实 货币B 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉实 多元债 券B 、 嘉实 安心 货币A、嘉 实安心 货币B 、嘉 实机 构快 线货币A、 嘉实 机构 快线 货 币B、 嘉实 机构 快线 货币C 转换为 嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混 合、 嘉实 债券 时, 收取 转入 基金适 用的 申购 费率 , 计 算公式 如下 : 净转入 金额= (B× C )/ (1+F )+M













































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 55 转入份 额= 净 转入 金额/E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值; E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值; F 为转入基金适 用的 申购 费 率; M 为嘉 实货 币A 、 嘉 实货 币B 、 嘉实安 心货 币A 、 嘉实 安心货 币B 、 嘉 实机 构快 线 货 币A 、 嘉实 机构 快线 货币B 或嘉实 机构 快线 货币C 全 部 转出时 账户 当前 累计 未付 收益。 通过网 上直 销办 理转 换业 务的 , 转 入基 金适 用的 申购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应 优 惠 费率执 行。 2) 嘉实 信用 债券C 、 嘉 实 纯债债 券C 、 嘉 实稳固 收益 债券 、 嘉 实如 意宝 定期 债 券C、嘉 实中证 中期 企业 债指 数(LOF )C 转换 为嘉 实增 长混 合 、嘉实 稳健 混合 、嘉 实债 券 时采用 “ 赎 回费+ 申 购费 率 ” 算法 : 净转入 金额 =B× C× (1 -D)/ (1+F ) 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; F 为转入基金适 用的 申购 费 率; E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。





3 ) 嘉实 增长 混合 、 嘉实债 券 、 嘉 实稳 健混 合 、 与 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉实服 务增 值行 业混合 、 嘉实 优质 企业 混合 、 嘉实 主题 混合 、 嘉实 策略混 合 、 嘉 实研 究精 选 混合 、 嘉 实量 化 阿尔法 混合 、嘉 实多 元债 券A 、嘉 实回 报混 合、 嘉 实价值 优势 混合 、嘉 实主 题新动 力混合、 嘉实深 证基 本面120ETF 联接、 嘉实 信用 债券A 、 嘉 实 领先成 长混合、 嘉 实周 期 优选混合、嘉 实中创400 联接 、嘉 实优 化 红利混合 、 嘉实 纯债 债券A 、 嘉实 中证500ETF 联接、嘉实 研究 阿 尔法股 票 、 嘉 实绝 对收 益 策略定 期混 合 、 嘉 实丰 益 纯债定 期 债 券 、 嘉 实泰 和 混合 、 嘉 实医 疗 保健股 票、 嘉实 新兴 产业 股票 、 嘉实 新收 益混 合 、 嘉实沪 深300 指 数研 究增 强 、 嘉实 逆向 策 略股票 、 嘉实 企业 变革 股 票 、 嘉实 对冲 套利 定期 混 合 、 嘉实 新消 费股 票 、 嘉实 先进制 造股 票 、 嘉实如 意宝 定期 债券A 、 嘉 实事件 驱动 股票 、 嘉 实中 证金融 地产ETF 联接、 嘉 实沪深300ETF 联接(LOF) 、嘉实基 本面 50 指数(LOF) 、嘉实中 证 中期企 业债 指数 (LOF )A 、嘉实 增强










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 56 收益定 期债 券A 、 嘉 实低 价 策略股 票 、 嘉 实丰 益信 用 定期债 券A 、 嘉 实环 保低 碳 股票 、 嘉 实腾 讯自选 股大 数据 策略 股票 、嘉实 智能 汽车 股票 、嘉 实创新 成长 混合 、嘉 实新 常态混 合A 、嘉 实新常 态混 合C 、嘉 实新 趋 势混合 、嘉 实沪 港深 精选 股票 之 间互 转, 以及 转入 嘉实货 币A 、 嘉实货 币B 、 嘉 实超 短债 债 券、 嘉实 多元 债券B 、 嘉实 安心货 币A 、 嘉 实安 心货 币B 、 嘉 实信 用债券C 、 嘉实 纯债 债券C 、 嘉实 稳固收 益债 券、 嘉 实机构 快线 货币A、 嘉 实如 意宝定 期债 券 C、嘉 实中 证中 期企 业债 指 数(LOF )C 时, 仅收 取转 出基金 的赎 回费 ,计 算公 式如下 : 净转入 金额 =B× C× (1 -D)


转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 ② 对于 “ 后端 转后 端 ” 的 模式 ,采用 以下 规则 : 1)若 转出 基金 有赎 回费 , 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费; 2)若 转出 基金 无赎 回费 , 则不收 取转 换费 用。 转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用, 收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回费归 入 基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以 根据市 场情 况调 整基 金转 换费率 , 调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 其中赎 回费 的25% 归 入转 出基金 资产 ( 嘉实 稳固 收益 债券基 金和 嘉实 纯债 债券C 除外 ) ; 根据嘉 实稳 固收 益债 券基 金合同 的约 定 , 该 基金 的 赎回费 全部 归入 该基 金资 产 ( 注: 在 运 作期和 间歇 期 , 该 基金 按 不同的 方式 收取 赎回 费 ) ; 根 据嘉 实纯 债债 券型 发 起式证 券投 资 基金基 金合 同的 约定, 对 于持有 期限 少于30日的C 类 基金份 额所 收取 的赎 回费 全额计 入 基 金财产 。 注1:2013 年4 月9 日 , 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式并 实 施费率 优惠 的公 告》 , 自2013 年 4 月 12 日起 ,在 本公司 基金 网上 直销 系统 开通旗 下部 分 基金产 品的 后端 收费 模式 (包括 申购 、定 期定 额投 资、基 金转 换等 业务 )、 并对通 过本 公 司基金 网上 直销 系统 交易 的后端 收费 进行 费率 优惠 。本公 司直 销中 心柜 台和 代销机 构暂 不 开通后 端收 费模 式。 具体 请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的公告 。 注2:2014 年5月23 日起, 嘉实超短 债债券单 日单个 基金账户 累计申购 (或转 入)不超 过500










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 57 万元 ;2014 年11月13日 起 , 嘉 实纯 债债 券单 日单 个 基金账 户累 计申 购 (或 转 入、 定投 ) 不超 过100万元 ;2015 年7月9 日 起,嘉实 货币单日 单个基 金账户累 计申购( 或转入 、定投 ) 不超 过500 万元 ; 自2015 年7 月22 日起, 嘉 实安 心货 币单 日 单个基 金账 户的 累计 申购 (含 转入 及定 投)金额 不得超过200万元; 自2015 年11月16日起 , 嘉实中证 中期企业 债指数 证券投资 基金 (LOF ) 单 个开 放日 每个 基 金账户 的累 计申 购 (含 转 入及定 投 ) 金 额不 得超 过2000万元 ;2016 年4月5 日起 , 嘉 实信 用债 券 单日单 个基 金账 户的 累计 申购 ( 含转 入及 定投 ) 金 额 不得超 过500 万元 ;2016 年7月11日起 , 嘉实丰益 纯债单日 单个基 金账户的 累计申购 (含转 入)金额 不得 超过500 万 元;2016 年8 月8 日起 , 嘉 实新 趋势 单日 单 个基金 账户 的累 计申 购 ( 含转入 、 定投) 金额不 得超 过10 万元 , 嘉 实新常 态单 日单 个基 金账 户的累 计申 购 (含 转入 、 定投 ) 金 额不 得 超过1 万元 。 嘉 实绝 对收 益 策略定 期混 合 、 嘉 实丰 益 纯债定 期债 券 、 嘉 实对 冲 套利定 期混 合 、 嘉实丰 益信 用定 期债 券 、 嘉实增 强收 益定 期债 券 为 定期开 放 , 在 封闭 期内 无 法转换 。 具体 请 参见嘉 实基 金网 站刊 载的 相关公 告 (4 ) 销售 服务 费 基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费, 用于基 金 的持续 销售 和服 务基 金份 额持有 人。 3 、其他费用 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。 (二)不 列入基金费用的项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (三)基 金管理费和基金托管费 的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 部分 或全 部基金 管理 费和 基金 托管 费,经 中 国证监 会核 准后 公告 ;此 项调整 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 (四)基 金的税收 本系列 基金 运作 过程 中涉 及的各 纳税 主体 ,其 纳税 义务按 国家 税收 法律 、法 规执行 。 十四、对 招募说明书更新部分的 说明 本招募 说明 书依 据《 证券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法 》 、 《 证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 及其 它有 关法 律法规 的要 求,结 合本 基金 管理 人在 本基金 合同 生效 后对 本基 金实施 的投 资经 营情 况, 对 2003 年 5 月 29 日刊 登的 本系 列基 金 原招募 说明 书进 行了 更新 ,主要 更新 内容 如下 : 1. 在“ 重要 提示 ” 部分 : 明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日










































































嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要 58 期。 2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。 3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 :更新 了托 管人 的相 关信 息。 4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分: 新增 了 代销 机构,并 更新 了 相关 直销 机构 、 代 销机构 信 息 。 5. 在“ 九、 基金 转换 ” 部分 : 更新了 基金 转换 的相 关内 容。 6. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。 7. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分: 基 金业 绩更 新 到 2016 年 6 月 30 日 。 8. 在“ 二十 四 、 其 他应 披露 事项 ” 部 分 : 增 加了 2016 年 1 月 9 日至 2016 年 7 月 9 日本 系列基 金/ 基 金的 相关 临时 公告事 项列 表。 嘉实基金 管理有限公司 2016 年8 月20 日