1000ETF：基金份额发售公告查看PDF公告
1 南 方中 证1000交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 基 金份 额发 售公 告 [重要提示] 1、南 方中证1000 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 （以下 简称 “本 基金 ” ） 的 发售已 获 中国证 监会 2016 年2 月26 日证 监许 可[2016]366 号文 注册 。 2、本 基金 类别 为股 票型 证 券投资 基金 ，运 作方 式为 交易型 开放 式。 3、本基 金的 管理人 为南 方 基金管 理有限 公司 （以 下 简称“ 本公司 ” ） ， 基金 托 管人为 招 商银行 股份 有限 公司 （以 下简称 “ 招商 银行 ” ） ， 登 记结算 机构 为中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司。 4、本基 金募 集对象 为符 合 法律法 规规定 的可 投资 于 证券投 资基金 的个 人投 资 者、机 构 投资者 、 合格 境外 机构 投资 者和人 民币 合格 境外 机构 投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许 购买证 券投 资基 金的 其他 投资人 。 5、本 基金 自2016 年 8 月24 日至 2016 年9 月23 日 进行发 售。 投资 人可 选择 网上现 金 认购和 网下 现金 认购 方式 。其中 ，网 下现 金认 购的 日期 为 2016 年8 月24 日至 2016 年9 月 23 日 ，网 上现 金认 购的 日 期为 2016 年9 月21 日至 2016 年 9 月 23 日。 如上 海证券 交易 所 对网上 现金 认购 时间 做出 调整， 我司 将相 应调 整并 及时公 告。 根据 基金 管理 人与发 售代 理机 构签署 的基 金销 售合 作协 议，本 基金 不开 通网 下股 票认购 业务 。
6 、本 基金 网上 现金 发 售通过 具有 基金 销售 业务 资格及 上海 证券 交易 所会 员资格 的证 券 公司办 理。 7 、本 基金 管理 人可 办理 网 下现金 发售 ， 网 下现 金发 售的发 售代 理机 构为 ：
华泰证 券股 份有 限公 司、 国信证 券股 份有 限公 司、 中泰证 券股 份有 限公 司、 海通证 券 股 份有限 公司 、 广 发证 券股 份有限 公司 、 招 商证 券股 份有限 公司 、 申 万宏 源证 券有限 公司 、 光 大证券 股份 有限 公司 、 申 万宏源 西部 证券 有限 公司 、 安 信证 券股 份有限 公司 、 中 银国 际证 券 有限责 任公司 、信达 证券 股份有 限公司 、长江 证券 股份有 限公司 、上海 证券 有限责 任公司 、 国联证 券股 份有 限公 司、 平安证 券有 限责 任公 司、 华安证 券股 份有 限公 司、 浙商证 券股 份 有 限公司 、华 宝证 券有 限责 任公司 、华 鑫证 券有 限责 任公司
8 、投 资人 认购 本基 金 时需具 有上 海证 券账 户， 上海证 券账 户是 指上 海证 券交易 所 A 股 账户或 上海 证券 交易 所基 金账户 。 通 过上 海证 券交 易所 A 股账 户， 投资 人可 以进行 网上 现金 认购 、 网 下现 金认购 、 基 金份额 的二 级市 场交 易以 及申购 赎回 。 上海证 券交 易所基 金账 户只 能进行 现金 认购 和基 金份 额的二 级市 场交 易。
9 、本 基金 认购 费用 或 认购佣 金不 高 于1.0% ， 详 情参见 下文 。
10 、网 上现 金认 购以 基金份 额申 请。 单一 账户 每笔认 购份 额需 为 1,000 份或其 整数 倍,2 最高不 得超 过99,999,000 份。投 资人 通过 发售 代理 机构办 理网 下现 金认 购， 每笔认 购份 额 须为1000 份或 其整 数倍 。 投资人 通过 基金 管理 人办 理网下 现金 认购 的, 每笔 认 购份额 须在 10 万 份以 上(含10 万份) 。
11 、 网上 现金认 购本 基金时, 投 资人 需按 发售 代理机 构的 规定 ， 备 足认 购资金 ， 办理 认 购手续 。 网上 现金认 购申 请提交 后 ， 投 资人可 以在 当日交 易时 间内 撤销 指定 的认购 申请 。 网 下现金 认购 本基 金时, 投 资人需 按销 售机 构的 规定 ， 到销 售网 点办 理相 关认 购手续 ， 并 备足 认购资 金。 网下 现金 认购 一经确 认不 得撤 销。
12 、 基 金销 售机 构对 认购申 请的 受理 并不 代表 该申请 一定 成功 ， 而 仅代 表销售 机构 确实 接收到 了认 购申 请。 认购 的确认 以登 记结 算机 构或 基金管 理公 司的 确认 结果 为准。
13 、 本 公告 仅对 本基 金发售 的有 关事 项和 规定 予以说 明， 投资 人欲 了解 本基金 的详 细情 况，请 阅读 刊登 在《 上海 证券报 》等 报刊 的《 南方 中证 1000 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基 金招募 说明 书》 ；本 基金 的 基金合 同、 招募 说明 书及 本公告 将同 时发 布在 基金 管理人 的互 联 网网站 （www.nffund.com）。
14 、 募集 期内 ， 本 基 金还有 可能 新增 或者 变更 发售代 理机 构 ， 敬请 留意 近期本 公司 及各 发售代 理机 构的 公告 ，或 拨打本 公司 及各 发售 代理 机构客 户服 务电 话咨 询。
15 、 各 发售 代理 机构 办理认 购业 务的 办理 网点 、 办理 日期 和时 间等 事项 参照各 发售 代理 机构的 具体 规定 。
16 、 投资 人可拨 打本 公司客 户服 务电 话 （400-889-8899 ） 或各 发售 代理 机 构咨询 电话 了 解认购 事宜 。
17 、 基金 募集期 结束 后， 基金 管理 人确定 本基 金的申 购赎 回代 理券 商， 报上海 证券 交 易 所等有 关部 门认 可后 ，予 以公告 。本 基金 上市 后, 指 定交易 未在 申购 赎回 代理 券商的 投资人 只能进 行本 基金 的二 级市 场买卖,如 投资 人需 进行 本 基金的 申购 赎回 交易,须 指 定交易 或转 指定交 易到 申购 赎回 代理 券商。
18 、基 金管 理人 可综 合各种 情况 对销 售安 排及 募集期 其他 相关 事项 做适 当调整 。 19 、 在投 资本 基金前 ， 投 资人应 全面 了解 本基 金的 产品特 性 ， 充 分考虑 自身 的风险 承受 能力， 理性 判断 市场 ， 对 认购基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策， 获得 基金 投资收 益， 亦承 担基 金投 资中出 现的 各类 风险 ， 包 括： 因 政治 、 经 济、 社 会 等环境 因素 对证 券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ， 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险， 由于 基金投 资人 连续 大 量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 ，基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程 中产 生的 基金管 理风险 。 同时由 于本 基金 是跟 踪中 证 1000 指 数的 交易 型开 放 式基金 ，投 资本 基金 可能 遇到的 风险 还 包括 ： 标 的指 数回报 与股 票市场 平均 回报 偏离 的风 险、 标的 指数 波动的 风险 、 基 金投 资组 合 回报与 标的 指数 回报 偏离 的风险 、 标 的指 数变 更的 风险、 基金 份额 二级 市场 交易价 格折 溢价 的风险 、 参 考IOPV 决策和 IOPV 计算 错误 的风 险、 退 市风险 、 投 资人 申购 失败 的风险 、 投 资 人赎回 失败 的风 险、 退补 现金替 代方 式的 风险 、 基 金份额 赎回 对价 的变 现风 险、 第三 方机 构3 服务的 风险 、 管理 风险 与 操作 风 险 、 技 术风 险、 不可 抗力等 等 。 投 资有 风险 ， 投 资人认 购 （或 申购） 基金 时应 认真 阅读 本基金 《基 金合 同》 及《 招募说 明书 》 。 一、基金募集的基本 情况 1、基 金名 称 南方中 证1000 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 2、基 金简称 1000ETF
3、基 金认 购代 码 512103 4、基 金 类 别和 运作 方式 本基金 类别 为股 票型 证券 投资基 金， 运作 方式 为交 易型开 放式 。 5、基 金存 续期 限 不定期 。 6、基 金份 额初 始面 值 1.00 元人 民币 。 7、发 售对 象 本基金 发售 对象 为符 合法 律法规 规定 的可 投资 于证 券投资 基金 的个 人投 资者 、 机构投 资 者、 合格 境外 机构 投资 者和 人民币 合格 境外 机构 投资 者以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许购 买 证券投 资基 金的 其他 投资 人。
8 、销 售机 构 （1） 上市 推荐 人 华泰证 券股 份有 限公 司 （2） 发售 主协 调人 华泰证 券股 份有 限公 司 （3） 发售 副主 协调 人 中国银 河证 券股 份有 限公 司、 海通 证券 股份有 限公 司、 中信 建投 证券股 份有 限公司 、 长 城证券 股份 有限 公司 、 招 商证券 股份 有限 公司 、 申 万宏源 证券 有限 公司 、 安 信证券 股份 有 限 公司、 国联 证券 股份 有限 公司 （4） 网下 现金 发售 直销 机 构 南方基 金管 理有 限公 司 （5） 网下 现金 发售 代理 机 构 华泰证 券股份 有限 公司、 国信证券 股份 有限公 司、 中泰证券 股份 有限公 司、 海通证 券 股份有 限公司 、广发 证券 股份有 限公司 、招商 证券 股份有 限公司 、申万 宏源 证券有 限公司 、4 光大证 券股 份有 限公 司、 申万宏 源西 部证 券有 限公 司、 安信 证券 股份有 限公 司、 中银 国际 证 券有限 责任 公司 、 信达 证券 股份有 限公 司 、 长 江证 券股 份有限 公司 、 上海 证券 有限 责任公 司、 国联证 券股 份有 限公 司、 平安证 券有 限责 任公 司、 华安证 券股 份有 限公 司、 浙商证 券股 份 有 限公司 、华 宝证 券有 限责 任公司 、华 鑫证 券有 限责 任公司 （6） 网上 现金 发售 代理 机 构 爱建证 券有 限责 任公 司、 安信证 券股 份有 限公 司、 北京高 华证 券有 限责 任公 司、 渤海 证 券股份 有限 公司 、 财达 证券 有限责 任公 司 、 财 富证 券有 限责任 公司 、 财通 证券 股份 有限公 司、 长城国 瑞证 券有 限公 司、 长城证 券股 份有 限公 司、 长江证 券股 份有 限公 司、 川财证 券有 限 责 任公司 、 大 通证 券股 份有 限公司 、 大 同证 券有 限责 任公司 、 德 邦证 券股 份有 限公司 、 第 一创 业证券 股份 有限 公司 、 东 北证券 股份 有限 公司 、 东 方证券 股份 有限 公司 、 东 海证券 股份 有 限 公司、 东吴 证券 股份 有限 公司、 东兴 证券 股份 有限 公司、 东莞 证券 股份 有限 公司、 方 正 证券 股份有 限公司 、光大 证券 股份有 限公司 、广发 证券 股份有 限公司 、广州 证券 股份有 限公司 、 国都证 券股 份有 限公 司、 国海证 券股 份有 限公 司、 国金证 券股 份有 限公 司、 国开证 券有 限 责 任公司 、 国 联证 券股 份有 限公司 、 国 融证 券股 份有 限公司 、 国 盛证 券有 限责 任公司 、 国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、 国 信证券 股份 有限 公司 、 国 元证券 股份 有限 公司 、 海 通证券 股份 有 限 公司、 恒泰 长财 证券 有限 责任公 司、 恒泰 证券 股份 有限公 司、 宏信 证券 有限 责任公 司、 红塔 证券股 份有 限公 司、 华安 证券股 份有 限公 司、 华宝 证券有 限责 任公 司、 华创 证券有 限责 任 公 司、 华 福证 券有 限责 任公 司、 华 金证 券有 限责 任公 司、 华 林证 券股 份有 限公 司、 华 龙证 券股 份有限 公司 、 华融 证券 股份 有限公 司 、 华 泰联 合证 券有 限责任 公司 、 华泰 证券 股份 有限公 司、 华西证 券股 份有 限公 司、 华鑫证 券有 限责 任公 司、 江海证 券有 限公 司、 金元 证券股 份有 限 公 司、 九 州证 券股 份有 限公 司、 开 源证 券股 份有 限公 司、 联 讯证 券股 份有 限公 司、 民 生证 券股 份有限 公司 、 南 京证 券股 份有限 公司 、 平 安证 券有 限责任 公司 、 瑞 银证 券有 限责任 公司 、 山 西证券 股份 有限 公司 、 上 海华信 证券 有限 责任 公司 、 上 海证 券有 限责任 公司 、 申 万宏 源西 部 证券有 限公司 、申万 宏源 证券有 限公司 、世纪 证券 有限责 任公司 、首创 证券 有限责 任公司 、 太平洋 证券 股份 有限 公司 、 天 风证 券股 份有限 公司 、 万 和证 券有 限责任 公司 、 万 联证 券有 限 责任公 司、 网信 证券 有限 责任公 司、 五矿 证券 有限 公司、 西部 证券 股份 有限 公司、 西藏 东方 财富证 券股 份有 限公 司、 西南证 券股 份有 限公 司、 湘财证 券股 份有 限公 司、 新时代 证券 股 份 有限公 司、 信达 证券 股份 有限公 司、 兴业 证券 股份 有限公 司、 银泰 证券 有限 责任公 司、 英大 证券有 限责 任公 司、 招商 证券股 份有 限公 司、 浙商 证券股 份有 限公 司、 中国 国际金 融股 份 有 限公司 、 中国 民族证 券有 限责任 公司 、 中国银 河证 券股份 有限 公司 、 中 国中 投证券 有限 责 任 公司、 中 航 证券 有限 公司 、 中山 证券 有限 责任 公司 、 中泰 证券 股份 有限 公司 、 中天 证券 有限 责任公 司 、 中 信建 投证 券 股份有 限公 司 、 中 信证 券( 山东) 有 限责 任公 司 、 中 信 证券股 份有 限 公司、 中银 国际 证券 有限 责任公 司、 中邮 证券 有限 责任公 司、 中原 证券 股份 有限公 司 （ 排名 不分先 后 ， 以上 交所 发布 为准 ） 。 5 网上现金发售代理机 构包 括具有基金销售业务 资格 及上海证券交易所会 员资 格的证券 公司。 具体 名单 见本 公告 “ 八、 本 次发 售当 事人 或中 介机构 ” 中“ （三 ） 发 售代 理机构 ” 第 5 部 分 “ 网 上现 金发 售代 理机 构 ” 。 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及时公 告。 9、基 金募 集期 与基 金合 同 生效 本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内 ， 在 基金 募 集份额 总额 不少 于2 亿份 ， 基 金募 集 金额不 少 于2 亿 元人 民币 且基金 份额 持有 人数 不少 于 200 人的 条件 下 ， 基 金管 理人依 据法 律 法规及 招募 说明 书可 以决 定停止 基金 发售 ，并 在 10 日内聘 请法 定验 资机 构验 资，自 收到 验 资报告 之日 起 10 日 内， 向 中国证 监会 办理 基金 备案 手续。 基金募 集达 到基 金备 案条 件的， 自基 金管 理人 办理 完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会 书面确 认之日 起， 《 基金合 同》生 效；否 则《基 金合 同》不 生效。 基金管 理人 在收到 中国证 监会确 认文 件的 次日 对 《 基金合 同 》 生 效事宜 予以 公告 。 基 金管 理人应 将基 金募集 期间 募 集 的资金 存入 专门 账户 ，在 基金募 集行 为结 束前 ，任 何人不 得动 用。 基金管 理人 可根 据认 购的 情况适 当延 长发 售时 间 ， 但最长 不超 过法 定募 集期 ； 同 时也 可 根据认 购和 市场 情况 提前 结束发 售， 如发 生此 种情 况， 基 金管 理人 将会 另行 公告。 另外 ， 如 遇突发 事件 ，以 上基 金募 集期的 安排 也可 以适 当调 整。 二、发售方式及相关 规定 1 、投 资人 可选 择网 上现 金 认购、 网下 现金 认 购 2 种 方式。 网上现金认购是指投 资人 通过基金管理人指定 的发 售代理机构用上海证 券交 易所网上 系统以 现金 进行 的认 购 ； 网 下现金 认购 是指 投资 人通 过基金 管理 人及 其指 定的 发售代 理机 构 以现金 进行 的认 购。 根据 基金管 理人 与发 售代 理机 构签署 的基 金销 售合 作协 议， 本 基金 不开 通网下 股票 认购 业务 。 2 、基金 募集期 内，本 基金 面向个人 投资 者、机 构投 资者、合 格境 外机构 投资 者和人 民 币合格 境外 机构 投资 者同 时发售 。 3 、基 金费 率 认购费 用由 投资 人承 担， 不高 于 1.0% ， 认购 费率 如 下表所 示： 认购金 额（M） 认购费 率 M＜100 万 1.0% 100 万≤M ＜300 万 0.6% 300 万≤M ＜500 万 0.3% M≥500 万 1000 元/笔 6 基金管 理人 办理 网下 现金 认购按 照上 表所 示费 率收 取认购 费用 。 发售 代理 机构 办理网 上 现金认 购、 网下 现金 认购 时可参 照上 述费 率结 构， 按照不 高于1.0% 的标 准收 取一定 的佣金 。 4 、认 购份 额 的 计算
（1） 通过 基金 管理 人 进行网 下现 金认 购的 投资 人，认 购以 基金 份额 申请 ，认购 费用 和 认购金 额的 计算 公式 为：
认 购金 额＝ 认购 价格 ×认购 份额 ×（1＋ 认购 费 率）
认 购费 用＝ 认购 价格 ×认购 份额 ×认 购费 率
净 认购 份额 ＝认 购份 额＋认 购金 额产 生的 利息/ 认购价 格
认 购费 用由 基金 管理 人在投 资人 认购 确认 时收 取，投 资人 需以 现金 方式 交纳认 购费用 。 通过基 金管 理人 进行 网下 现金认 购的 有效 认购 资金 在募集 期间 产生 的利 息 ， 将 折算为 基金 份 额归投 资人 所有 ， 其 中利 息转份 额以 基金 管理 人的 记录为 准。 利息 折算 的基 金份额 保留 至整 数位， 小数 部分 舍去 。
利 息折 算的 份额 ＝利 息/认 购价 格
例 一： 某投 资人 到本 公司直 销网 点认 购 100,000 份基 金份 额， 假 定认 购金 额产生 的利 息 为10 元， 则需 准备 的资 金金 额 计算 如下 ：
认 购费 用＝ 1.00 ×10 0 ,000× 1.0% ＝1,000 元
认 购金 额＝ 1.00 ×10 0 ,000× (1 ＋1.0%) ＝101,000 元
净 认购 份额=100,000+10/1.00=100,010 份
即 投资 人若 通过 基金 管理人 认购 本基 金100,000 份， 需 准 备101,000 元资 金， 假 定该 笔 认购金 额产 生利 息 10 元 ， 则投资 人可 得 到 100,010 份本基 金基 金份 额。
（2） 通过 发售 代理 机 构进行 网上 现金 认购 和网 下现金 认购 的投 资人 ，认 购以基 金份 额 申请， 认购 佣金 和认 购金 额的计 算公 式为 ：
认购 金 额＝ 认购 价格 ×认购 份额 ×(1 ＋佣 金比 率)
认 购佣 金＝ 认购 价格 ×认购 份额 ×佣 金比 率
净 认购 金额 ＝认 购价 格 ×认 购份 额
认 购佣 金由 发售 代理 机构在 投资 人认 购确 认时 收取 ， 投 资人 需以 现金 方式 交纳认 购 佣 金 。
例 二： 某投 资人 到某 发售代 理机 构网 点认 购 1,000 份 本基 金， 假 设该 发售 代理机 构确 认 的佣金 比率 为1.0% ，则 需 准备的 资金 金额 计算 如下 ：
认 购佣 金＝ 1.00 ×1, 0 00×1. 0% ＝10 元
认 购金 额＝ 1.00 ×1, 0 00×(1 ＋1.0%) ＝1,010 元 即投资 人需 准备1,010 元 资 金，方 可认 购到1,000 份 本 基金基 金份 额。 三、投资人开户 投资人 认购 本基 金时 需具 有上海 证券 账户 ， 上海 证券 账户是 指上 海证 券交 易 所A 股账 户7 或上海 证券 交易 所基 金账 户。 1 、如 投资 人需 新开 立证 券 账户， 则应 注意 ： （1） 上海 证券 交易 所基 金账户 只能 进行 现金 认购 和二级 市场 交易 ； 如 投资 人需要 使用 中证 1000 指 数成 份股 中的 上海证 券交 易所 上市 股票 进行基 金的 申购 、赎 回， 则应开 立上 海 证券交 易 所A 股 账户 。 （2） 开户 当日 无法 办理 指 定交易 ，建 议投 资人 在进 行认购 前至 少 2 个 工作 日 办理开 户 手续。 2 、如 投资 人已 开立 证券 账 户，则 应注 意： （1）如 投资人 未办理 指定 交易或指 定交 易在不 办理 本基金发 售业 务的证 券公 司，需 要 指定交 易或 转指 定交 易在 可办理 本基 金发 售业 务的 证券公 司。 （2）当 日办理 指定交 易或 转指定交 易的 投资人 当日 无法进行 认购 ，建议 投资 人在进 行 认购 的1 个 工作 日前 办理 指定交 易或 转指 定交 易手 续。
四、网上现金认购 1 、 认 购时 间：2016 年9 月21 日至2016 年 9 月 23 日上 午9：30 －11 ：30 和 下午1 ：00 －3：00 。 如上 海证 券交 易 所对网 上现 金认 购时 间做 出调整 ，我 司将 相应 调整 并及时 公告 。 2 、 认 购限 额： 网上 现金 认 购以基 金份 额申 请。 单一 账户每 笔认 购份 额需 为 1000 份 或其 整数倍,最 高不 得超 过 99,999,000 份 。投 资人 可以 多次认 购, 累计 认购 份额 不 设上限 。 3 、认 购手 续： 投资 人直 接 通过发 售代 理机 构办 理认 购。 （1） 开立 上海 证券 交易 所 A 股 账户 或证 券投 资基 金账户 。 （2） 在认 购前 向资 金账 户 中存入 足够 的认 购资 金。 （3）投 资人可 通过填 写认 购委托单 、电 话委托 、磁 卡委托、 网上 委托等 方式 申报认 购 委托， 可多 次申 报， 申报 一经确 认， 认购 资金 即被 冻结。 五、网下现金认购 （一） 直销 机构 1 、认 购时 间：2016 年 8 月 24 日至 2016 年 9 月 23 日，具 体业 务办 理时 间 由基金 管理 人确定 。 2 、认购 限额： 网下现 金认 购以基金 份额 申请。 投资 人通过基 金管 理人办 理网 下现金 认 购，每 笔认 购份 额须 在 10 万份以 上（ 含 10 万份 ） 。 投资人 可以 多次 认购 ，累 计认购 份额 不 设上限 。 3 、认 购手 续： 投资 人到 基 金管理 人直 销网 点提 供下 列资料 办理 基金 的认 购手 续： （1） 个人 投资 者提 供身 份 证件原 件及 复印 件； （2）机 构投资 者提供 企业 营业执照 正本 或副本 原件 及加盖单 位公 章的复 印件 ；事业 法8 人、 社会 团体 或其 他组 织提 供民政 部门 或主 管部 门颁 发的注 册登 记证 书原 件及 加盖单 位公 章 的 复印 件； 法定 代表 人授 权委托 ； 业 务经 办人 有效 身份证 件原 件及 复印 件 （ 身份证 、 军 人证 或护照 ） ； （3） 上海 证券 交易 所 A 股 账户卡 或证 券投 资基 金账 户卡（ 原件 和复 印件 ） ； （4） 盖银 行受 理章 的汇 款 凭证回 单原 件及 复印 件。 4 、投 资人 办理 认购 前应 将 足额资 金汇 入南 方基 金管 理有限 公司 直销 清算 账户 。 户名： 南方 基金 管理 有限 公司销 售专 户 开户银 行： 中国 工商 银行 深圳市 分行 罗湖 支行 营业 部 银行账 号：4000020419200038011 投资人 所填 写的 票据 在汇 款用途 中必 须注 明购 买的 基金名 称和 基金 代码 ， 并确 保认购 期 间每 日16 ：00 前到 账 。 5 、注 意事 项： （1） 投资 人在 认购 时不 能 使用南 方基 金管 理公 司开 放式基 金账 户, 而需 使用 上 海证券 交 易所A 股账 户卡 或证 券投 资基金 账户 卡。 （2） 若 个人 投资 者的 认购 资金在 认购 申请 当 日 16：00 之前 未到 达本 公司 指定 的直销 资 金专户 ，则 当日 提交 的申 请顺延 受理 。 （3）投 资人若 未按上 述规 定划付款 项， 造成认 购无 效的，南 方基 金管理 有限 公司及 直 销网点 清算 账户 的开 户银 行不承 担任 何责 任。 （二） 发售 代理 机构 （1） 业务 办理 时间 ：2016 年 8 月 24 日至 2016 年 9 月 23 日( 周六 、周 日不 营业) ，具 体时间 以各 发售 代理 机构 的规定 为准 。 （2） 认购 手续 ： ① 开立 上海 证券 交易 所 A 股账 户或 上海 证券 交 易所基 金账 户， 办理 指定 交易或 转指 定 交易。 ② 在认 购前 向资 金账 户 中存入 足够 的认 购资 金。 ③ 投资 人填写 认购委 托单 ，同时填 写委 托该发 售代 理机构代 为办 理网上 现金 认购的 委 托申请 书。 申报 一经 确认 ，认购 资金 即被 冻结 。 六 、清算与交割 1 、通过 基金管 理人进 行网 下现金认 购的 有效认 购资 金在募集 期间 产生的 利息 ，将折 算 为基金 份额 归投 资人 所有 ， 其中 利息 转份 额以 基金 管理人 的记 录为 准； 网上 现金认 购和 通过 发 售 代 理 机 构进 行 网 下 现金 认 购 的 有 效认 购 资 金 在登 记 结 算 机 构清 算 交 收 后至 划 入 基 金托 管专户 前产 生的 利息 ，计 入基金 财产 ，不 折算 为投 资人基 金份 额。 2、 本基 金权 益登 记由 登 记机构 在基 金募 集结 束后 完成。 9
六、基金的验资与基 金合 同的生效 1、基 金的 备案 条件 本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集 金额不 少 于 2 亿 元人 民币 且基金 份额 持有 人数 不少 于 200 人的 条件 下 ， 基 金管 理人依 据法 律 法规及 招募 说明 书可 以决 定停止 基金 发售 ，并 在 10 日内聘 请法 定验 资机 构验 资，自 收到 验 资报告 之日 起 10 日 内， 向 中国证 监会 办理 基金 备案 手续。 基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会 书面确 认之日 起， 《 基金合 同》生 效；否 则《基 金合 同》不 生效。 基金管 理人 在收到 中国证 监会确 认文 件的 次日 对 《 基金合 同 》 生 效事宜 予以 公告 。 基 金管 理人应 将基 金募集 期间 募 集 的资金 存入 专门 账户 ，在 基金募 集行 为结 束前 ，任 何人不 得动 用。 2、基 金合 同 不 能生 效时 募 集资金 的处 理方 式 如果募 集期 限届 满， 未满 足基金 备案 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任： （1） 以其 固有 财产 承担 因 募集行 为而 产生 的债 务和 费用； （2 ） 在 基金 募集 期限 届满 后 30 日内 返还 投资 人已 缴 纳的款 项 ， 并 加计 银行 同 期活期 存 款利息 。 （3）如 基金 募集失 败， 基 金管理 人、基 金托 管人 及 销售机 构不得 请求 报酬 。 基金管 理 人、基 金托 管人 和销 售机 构为基 金募 集支 付之 一切 费用应 由各 方各 自承 担。 七、本次发售当事人 或中 介机构 （一） 基金 管理 人 名称： 南方 基金 管理 有限 公司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦塔 楼 31-33 层整 层 法定代 表人 ：吴 万善 成立时 间：1998 年3 月6 日 电话： （0755 ）82763888 传真： （0755 ）82763889 （二） 基金 托管 人 名称： 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
成立时 间：1987 年4 月8日
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555 10 公司网 站：http://www.cmbchina.com/
（三） 发售 代理 机构 1 、上 市推 荐人 ： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号 法定代表 人：周 易 联系人： 庞晓芸 联系电话 ：0755-82492193 客服电话 ：95597 公司网址 ：www.htsc.com.cn 2 、发 售协 调人 （1） 主协 调人 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号 法定代表 人：周 易 联系人： 庞晓芸 联系电话 ：0755-82492193 客服电话 ：95597 公司网址 ：www.htsc.com.cn （2） 副主 协调 人
序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国银河 证券股 份有限 公 司 注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业大 厦 C 座 办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业大 厦 C 座 法定代表 人：陈 有安 联系人： 邓颜 11 联系电话 ：010-66568292 客服电话 ：4008-888-888 公司网址 ：www.chinastock.com.cn 2 海通证券 股份有 限公司 注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 法定代表 人：王 开国 电话：021 －23219000 传真：021-23219100 联系人： 李笑鸣 客服电话 ：95553 公司网址 ：www.htsec.com 3 中信建投 证券股 份有限 公 司 注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号 楼 办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人：王 常青 联系人： 权唐 联系电话 ：010-85130588 客服电话 ：4008888108 公司网址 ：www.csc108.com 4 长城证券 股份有 限公司 注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业 大厦 16、17 层 办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业 大厦 14、16 、17 层 法定代表 人：黄 耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000
4006666888 公司网址 ：www.cgws.com 5 招商证券 股份有 限公司 注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A12 座38 —45 层 法定代表 人：宫 少林 联系人： 黄婵君 联系电话 ：0755-82960167 客服电话 ：95565 、4008888111 公司网址 ：www.newone.com.cn 6 申万宏源 证券有 限公司 注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层 办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层 法定代表 人：李 梅 联系人： 李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话 ：95523 或4008895523 公司网址: www.swhysc.com 7 安信证券 股份有 限公司 注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋 9 层 法定代表 人：王 连志 联系人： 陈剑虹 联系电话 ：0755-82825551 客服电话 ：4008001001 公司网址 ：www.essence.com.cn 8 国联证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融 一街 8 号7-9 层 办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融 一街 8 号7-9 层 法定代表 人:姚志 勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 13 公司网址:www.glsc.com.cn 3 、网 下现 金发 售直 销机 构 名称： 南方 基金 管理 有限 公司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦塔 楼 31-33 层整 层 法定代 表人 ：吴 万善 电话： （0755 ）82763905 传真： （0755 ）82763900 联系人 ：张 锐珊 4 、网 下现 金发 售代 理机 构
序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号 法定代表 人：周 易 联系人： 庞晓芸 联系电话 ：0755-82492193 客服电话 ：95597 公司网址 ：www.htsc.com.cn 2 国信证券 股份有 限公司 注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信 证券大厦 十六层 至二十 六 层 办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信 证券大厦 十六层 至二十 六 层 法定代表 人：何 如 联系人： 周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话 ：95536 14 公司网址 ：www.guosen.com.cn 3 中泰证券 股份有 限公司 注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 法定代表 人：李 玮 联系人： 许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话 ：95538 公司网址 ：www.zts.com.cn 4 海通证券 股份有 限公司 注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 法定代表 人：王 开国 电话：021 －23219000 传真：021-23219100 联系人： 李笑鸣 客服电话 ：95553 公司网址 ：www.htsec.com 5 广发证券 股份有 限公司 注册地址 ： 广 州天河 区天 河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5 、 18、19 、36 、38 、39、41、42、43 、44 楼 法定代表 人：孙 树明 联系人： 黄岚 统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网点 公司网址 ：广发 证券网http://www.gf.com.cn 15 6 招商证券 股份有 限公司 注册地址 ： 深 圳市福 田区 益田路江 苏大厦A 座38 —45 层 法定代表 人：宫 少林 联系人： 黄婵君 联系电话 ：0755-82960167 客服电话 ：95565 、4008888111 公司网址 ：www.newone.com.cn 7 申万宏源 证券有 限公司 注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层 办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层 法定代表 人：李 梅 联系人： 李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话 ：95523 或4008895523 公司网址: www.swhysc.com 8 光大证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 法定代表 人: 薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 ：95525 公司网址 ：www.ebscn.com 9 申万宏源 西部证 券有限 公 司 注册地址 ： 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区） 北 京南路 358 号大 成国际 大 厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （ 新市区） 北 京南路 358 号大 成国际 大 厦 20 楼 2005 室 法定代表 人：李 季 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人： 李玉婷 客户服务 电话：400-800-0562 公司网址 ：www.hysec.com 16 10 安信证券 股份有 限公司 注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋 9 层 法定代表 人：王 连志 联系人： 陈剑虹 联系电话 ：0755-82825551 客服电话 ：4008001001 公司网址 ：www.essence.com.cn 11 中银国际 证券有 限责任 公 司 注册地址 ： 上 海市浦 东新 区银城中 路 200 号中银 大厦 39F 法定代表 人：许 刚 联系人： 王炜哲 联系电话 ：021-20328309 公司网址 ：www.bocichina.com 12 信达证券 股份有 限公司 注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼 法定代表 人：张 志刚 联系人： 唐静 联系电话 ：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话 ：95321 公司网址 ：www.cindasc.com 13 长江证券 股份有 限公司 注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦 法定代表 人：杨 泽柱 客户服务 热线：95579 或4008-888-999 联系人： 奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券 客户服 务公司 网 址：www.95579.com 17 14 上海证券 有限责 任公司 注册地址 ： 上 海市四 川中 路 213 号 久事商 务大厦 7 楼 办公地址 ： 上 海市四 川中 路 213 号 久事商 务大厦 7 楼 法定代表 人：李 俊杰 联系人： 邵珍珍 联系电话 ：021-53686262 客户服务 电话：021-962518 传真：021-53686277 或021-53686100-7008 公司网址 ：www.962518.com 15 国联证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街 8 号7-9 层 办公地址 ： 江 苏省无 锡滨 湖区太湖 新城金 融一街 8 号7-9 层 法定代表 人: 姚志 勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn 16 平安证券 有限责 任公司 注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 法定代表 人：谢 永林 联系人:周 一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 公司网址 ：stock.pingan.com 18 17 华安证券 股份有 限公司 注册地址 ： 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅湖路 198 号 办公地址 ： 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座 法定代表 人：李 工 联系人： 范超 联系电话 ：0551-65161821 客服电话 ：95318 ，4008096518 公司网址 ：www.hazq.com 18 浙商证券 股份有 限公司 办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼 法定代表 人：吴 承根 联系人： 周 存华 电话：021-80106041 传真：021-80106010 客服电话 ：95345 公司网址 ：www.stocke.com.cn 19 华宝证券 有限责 任公司 注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世纪大 道 100 号57 层
办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世纪大 道 100 号57 层 法定代表 人：陈 林 联系人： 刘闻川
电话：021-20515589 传真：021-20515593 客服电话 ：4008209898
公司网址 ：www.cnhbstock.com 19 20 华鑫证券 有限责 任公司 注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大 厦 28 层A01 、B01 （b ） 单元 办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号 法定代表 人：俞 洋 联系人： 王逍 电话：021-64339000 传真：021-54967293 客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ； 4001099918 公司网址 ：www.cfsc.com.cn
5 、网 上现 金发 售代 理机 构 网上现金发售代理机 构包 括具有基金销售业务 资格 及上海证券交易所会 员资 格的证券 公司。 1 ）已 经具 有基 金销 售业 务 资格的 上海 证券 交易 所会 员会员 单位 ，具 体名 单如 下： 爱建证 券有 限责 任公 司、 安信证 券股 份有 限公 司、 北京高 华证 券有 限责 任公 司、 渤海 证 券股份 有限 公司 、 财达 证券 有限责 任公 司 、 财 富证 券有 限责任 公司 、 财通 证券 股份 有限公 司、 长城国 瑞证 券有 限公 司、 长城证 券股 份有 限公 司、 长江证 券股 份有 限公 司、 川财证 券有 限 责 任公司 、 大 通证 券股 份有 限公司 、 大 同证 券有 限责 任公司 、 德 邦证 券股 份有 限公司 、 第 一创 业证券 股份 有限 公司 、 东 北证券 股份 有限 公 司 、 东 方证券 股份 有限 公司 、 东 海证券 股份 有 限 公司、 东吴 证券 股份 有限 公司、 东兴 证券 股份 有限 公司、 东莞 证券 股份 有限 公司、 方正 证券 股份有 限公司 、光大 证券 股份有 限公司 、广发 证券 股份有 限公司 、广州 证券 股份有 限公司 、 国都证 券股 份有 限公 司、 国海证 券股 份有 限公 司、 国金证 券股 份有 限公 司、 国开证 券有 限 责 任公司 、 国 联证 券股 份有 限公司 、 国 融证 券股 份有 限公司 、 国 盛证 券有 限责 任公司 、 国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、 国 信证券 股份 有限 公司 、 国 元证券 股份 有限 公司 、 海 通证券 股份 有 限 公司、 恒泰 长财 证券 有限 责任公 司、 恒泰 证券 股份 有限公 司、 宏信 证券 有限 责任 公 司、 红塔 证券股 份有 限公 司、 华安 证券股 份有 限公 司、 华宝 证券有 限责 任公 司、 华创 证券有 限责 任 公 司、 华 福证 券有 限责 任公 司、 华 金证 券有 限责 任公 司、 华 林证 券股 份有 限公 司、 华 龙证 券股 份有限 公司 、 华融 证券 股份 有限公 司 、 华 泰联 合证 券有 限责任 公司 、 华泰 证券 股份 有限公 司、 华西证 券股 份有 限公 司、 华鑫证 券有 限责 任公 司、 江海证 券有 限公 司、 金元 证券股 份有 限 公 司、 九 州证 券股 份有 限公 司、 开 源证 券股 份有 限公 司、 联 讯证 券股 份有 限公 司、 民 生证 券股 份有限 公司 、 南 京证 券股 份有限 公司 、 平 安证 券有 限责任 公司 、 瑞 银证 券有 限责任 公司 、 山 西证券 股份 有限 公司 、 上 海华信 证券 有限 责任 公司 、 上 海证 券有 限责任 公司 、 申 万宏 源西 部 证券有 限公司 、申万 宏源 证券有 限公司 、世纪 证券 有限责 任公司 、首创 证券 有限责 任公司 、20 太平洋 证券 股份 有限 公司 、 天 风证 券股 份有限 公司 、 万 和证 券有 限责任 公司 、 万 联证 券有 限 责任公 司、 网信 证券 有限 责任公 司、 五矿 证券 有限 公司、 西部 证券 股份 有限 公司、 西藏 东方 财富证 券股 份有 限公 司、 西南证 券股 份有 限公 司、 湘财证 券股 份有 限公 司、 新时代 证券 股 份 有限公 司、 信达 证券 股份 有限公 司、 兴业 证券 股份 有限公 司、 银泰 证券 有限 责任公 司、 英大 证券有 限责 任公 司、 招商 证券股 份有 限公 司、 浙商 证券股 份 有 限公 司、 中国 国际金 融股 份 有 限公司 、 中国 民族证 券有 限责任 公司 、 中国银 河证 券股份 有限 公司 、 中 国中 投证券 有限 责 任 公司、 中航 证券 有限 公司 、 中山 证券 有限 责任 公司 、 中泰 证券 股份 有限 公司 、 中天 证券 有限 责任公 司 、 中 信建投 证券 股份有 限公 司 、 中信 证券( 山东) 有限 责任 公司 、 中 信 证券股 份有 限 公司、 中银 国际 证券 有限 责任公 司、 中邮 证券 有限 责任公 司、 中原 证券 股份 有限公 司 （ 排名 不分先 后 ， 以上 交所 发布 为准 ） 。 2 ）本基 金募集 期结束 前获 得基金销 售业 务资格 的上 海证券交 易所 会员可 通过 上海证 券 交易所 网上系 统办理 本基 金的网 上现金 认购业 务。 具体名 单可 在 上海证 券交 易所网 站查询 ， 本基金 管理 人将 不就 此事 项进行 公告 。 （四） 登记 机构 名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所、 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 17 号 法定代 表人 ：周明 联系人 ：陈 文祥 电话：021-68419095 传真：021-68870311 （五） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称： 北京 市盈 科（ 深圳 ）律师 事务 所 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心B座3 层 负责人 ：姜 敏 电话：(0755)36866820
传 真：(0755)36866661 经办律 师： 戴瑞 冬、 付强 （ 六） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 21 执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系人 ：陈 熹 联系电 话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注 册会 计师 ：薛竞 、 陈熹 南方基 金管 理有 限公 司 2016 年8 月19 日
