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红塔盛世(000743)

红塔红土基金:具体管理规范之直销网上交易定期定额申购业务规则查看PDF公告

红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司 制 度 直 销 网 上 交 易 定 期 定 额 申 购 业 务 规 则
红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司
具 体 管 理 规 范
之
直 销 网 上 交 易 定 期 定 额 申 购 业 务 规 则红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司 制 度 直 销 网 上 交 易 定 期 定 额 申 购 业 务 规 则
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红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司
直 销 网 上 交 易 定 期 定 额 申 购 业 务 规 则
第 一 章 总 则
第一条 红塔 红土基 金管理 有限 公司( 以下 简称 “ 本公 司 ” ) 为规 范通过 直
销网上交易定期定额申购由本公司募集管理的开放式基金交易行为, 根据 《中华
人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投
资基金销售管理办法》 等相关法 律、 法规, 以及 《红塔红土基金管理有限公司开
放式基金 业务规则 》 (以下 简称“业务规则 ”) 、 《 红塔红土基金管理 有限公司开
放式基金网上交易业务规则》 (以下简称“网上交易业务规则”) ,制定本规则。
在网上交易过程中涉及的投资者、 指定结算机构、 本公司及其他有关机构皆应遵
守本规则。
第二条 直销网上定期定额 申购业务是直销网上交易申购业务的一种, 是指
投资者通过本公司网上交易系统提交申请, 设置定期定额申购计划, 约定每期投
资基金产 品、扣款日( 非交易日顺延 ) 、扣款金 额等,由本公 司 按照投资 者设定
的扣款金额及扣款日, 在投资者指定的扣款账户内自动完成扣款, 并通过网上交
易系统提交基金申购申请的一种基金投资方式。 通过定期定额申购业务成功申购
的基金份额的赎回、 转换和其他业务遵照 《红塔红土基金管理有限公司开放式基
金业务规则》 、 《红塔红土基金管理有限公司开放式基金直销网上交易业务规则》
执行。
第三条 除非另有说明,在 本规则中下列词语或简称具有如下含义:
(一)基金:指本公司管理的开放式基金
(二) 基金合同: 指各基金的基金合同及对基金合同进行的任何有效修订和
补充
(三)招募说明书:指各基金的招募说明书及其定期更新
(四) 直销网上交易: 指投资者通过本公司网上交易系统对其账户进行管理
或基金交易的行为
(五) 投资者 : 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金, 并通过本红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司 制 度 直 销 网 上 交 易 定 期 定 额 申 购 业 务 规 则
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公司或本公司指定且授权的网站 (以下简称“ 网上交易系统” ) 进行直销网上交易
的个人投资者
(六) 资金支付结算渠道: 指经本公司授权的可以提供符合本公司要求的资
金结算途径的银行、金融机构或其他获得第三方支付结算资格的机构
(七)T 日:指受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日
(八)T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
第四条 支持定期定额申购 业务的基金范围、 申购金额限制、 银行卡以本公
司相关公告/通知为准。 本公司支持直销网上交易认购/申购业务的银行卡, 并不
一定支持直销网上交易定期定额申购业务。
第五条 申请开通直销网上 交易定期定额申购业务的投资者, 必须先与公司
签订《红塔红 土基金管理有 限公司直销网 上交易定期定 额申购业务协议 》 (以下
简称“定期定额 申购协议 ”) ,同 意本 公司的有关服 务条款。 投资者可 在本公司
直销中心 办理业务时当 面签署《定期 定额申购协议 》 ,也可在本公司 网上交易系
统办理业务时, 点击 《定期定额申购协议》 下方的“我同意 ”按钮, 即视为签署
该协议。
第六条 投 资 者 可 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 查 询 已 设 置 的 定 期 定 额 申 购 计
划,包括定期定额申购的基金、约定扣款日、扣款金额、计划终止日期等。
第七条 投 资 者 可 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 查 询 定 期 定 额 申 购 的 交 易 申 请
和确认情况。
第 二 章 定 期 定 额 申 购 计 划 设 置
第八条 投资者通过本公司 网上交易系统设置定期定额投资计划, 约定以下
事项: 定期定额申购的 扣款账户、 每期扣款日、 扣款金额、 投资的基金品种、 定
期定额申购计划终止日、每期投资金额。
第九条 投 资 者 用 于 办 理 直 销 网 上 交 易 定 期 定 额 申 购 业 务 的 指 定 扣 款 账 户
应已开通了正常的网上交易业务。本公司按照投资者的定期定额申购计划约定,
在约定扣款日向投资者指定扣款账户的各资金支付结算渠道发出扣款指令, 并将
约定扣款金额投资到约定的基金。 本公司与各资金支付结算渠道之间的权利义务
由本公司与各资金支付结算渠道另行约定。红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司 制 度 直 销 网 上 交 易 定 期 定 额 申 购 业 务 规 则
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第十条 一个投资者可以同 时申请设置多个定期定额投资计划, 并可对定期
定额投资计划进行变更和终止。 同一扣款日有多个定期定额申购计划的, 定期定
额申购顺序由本公司直销上交易系统按随机原则处理。
第十一 条 投资者可选择 1 日至 28 日的任意时间作为定期定额申购扣款日 。
该扣款日即被视为基金合同中约定的申购申请日 (T 日) 。 投资者设置的定期定
额投资计划扣款日晚于设置日时, 定期定额申购计划当月生效; 扣款日早于设置
日时,定期定额投资计划次月生效;扣款日设为设置当日时,次月起开始生效。
第十二 条 如 果 投 资 者 在 本 公 司 直 销 网 上 交 易 系 统 尚 未 开 立 相 应 基 金 产 品
的基金账号, 在开通定期定额申购业务时, 系统将自动为投资者提交基金账号开
户申请, 投资者需要在 T+2 日确认是否成功 。 如果基金账号开户确认失败, 对应
的定期定额申购计划自动终止。
第十三 条 本规则对定期定额申购金额不设最低投资限额, 具体限额参照相
关基金的 《基金合同 》 、 《招募说 明书 》 。投资者 每次设定的投 资额必须大于或 等
于最低投 资限额。暂不 设置 单笔 最高 限额,如有变 更,以 本公司最 新 公告/通知
为准。
第十四 条 为保证定期定额申购扣款成功, 投资者必须保证其指定扣款账户
在扣款日全天的账户余额足额且账户状态正常。
第十五 条 直销网上定期定额申购遵循 “未知价” 和 “ 金额申购” 原则, 每
期实 际 扣 款日 即为 基金 申购 申请 日( T 日 ) , 以 该 日 收 市后 基 金 份 额 净 值 为 基 准
计 算申 购份 额 , 申 购份 额将 在 T+1 日 确认 成功 后直 接计 入投 资 者的 基金 账户 。
投资者可于 T+2 日起登录本公司网上交易系统查询申购确认情况。
第十六 条 直 销 网 上 交 易 定 期 定 额 申 购 费 率 及 收 费 方 式 以 实 际 扣 款 日 的 对
应基金网 上交易申购费 率及计费方式 为准。如费率 有变动,以本公 司 最新公告/
通知为准。
第 三 章 定 期 定 额 申 购 计 划 暂 停 及 顺 延
第十七 条 若投资者约定的扣款日, 本公司暂停其指定投资基金的基金申购
时, 不影响投资者对该基金的定期定额申购交易。 如本公司公告中明示暂停对该
基金的定期定额申购时,投资者对该基金的定期定额申购暂停,且不进行顺延。红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司 制 度 直 销 网 上 交 易 定 期 定 额 申 购 业 务 规 则
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第十八 条 投资者设置定期定额申购计划后, 如约定扣款日为非申购基金的
开放日时, 则 本期实际扣款日顺延至下一 开放日。 如约定扣款日为月末, 且恰为
非申购基金的开放日时, 则本期实际扣款日顺延至下月第一个开放日执行 (包括
跨年度) 。
第十九 条 投资者需至少在约定扣款日前一日在指定扣款账户备足资金。 如
实际扣款日因投资者指定扣款账户余额不足、 账户状态不正常等投资者自身原因
或网络故障、 系统故障等不可抗力导致定期定额申购扣款失败的, 该笔定期定额
申购申请将予以顺延。 若顺延后的五个开放日内仍扣款失败, 则本期定期定额申
购申请失败。本期定期定额申购失败不影响下期定期定额申购的执行。
第 四 章 定 期 定 额 申 购 计 划 变 更 及 终 止
第二十 条 投 资 者 可 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 提 交 定 期 定 额 申 购 计 划 变 更
申请。 定期定额投资计划的可变 更事项包括: 约定扣款日、 每期扣款金额。 变更
定期定额投资计划原则上在变更申请确认日的次日生效。
第二十 一条 变更定 期定额申购 计划约定扣 款日时, 若变更申请 日既在原约
定扣款日之前, 又在新约定扣款日 (变更后的扣款日) 之前, 则变更自本期生效,
本期即可按新约定的扣款日执行。 否则, 变更自下期生效, 本期仍按原约定的扣
款日执行,从下期起按新约定的扣款日执行。
第二十 二条 投资者 可通过本公 司网上交易 系统申请 提前终止定 期定额申购
计划。 定期定额申购计划约定扣款日当日不允许终止该计划, 当日扣款仍将执行。
第二十 三条 投资者 办理的 直 销 交易账 户 撤销 、基金 账户销户等 业务申请一
经确认,投资者设置的所有直销网上交易定期定额申购计划也将自动终止。
第二十 四条 投资者 指定的定期 定额申购扣 款账户对 应的银行卡 发生挂失、
损坏更换、 消磁、 销卡等异常情况时, 定期定额申购扣款将有可能失败 。 发生上
述异常情况时,投资者须尽快通过本公司网上交易系统终止定期定额申购计划,
解除该扣款账户对应的托收扣款协议, 联系本公司办理扣款账户的变更手续。 变
更完成后,投资者可以使用新的扣款账户重新办理直销网上定期定额申购业务。
投资者未及时采取上述必要措施所产生的风险和损失,由投资者自行承担。红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司 制 度 直 销 网 上 交 易 定 期 定 额 申 购 业 务 规 则
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第二十 五条 投资者 终止或变更 使用定期定 额申购扣 款账户的, 应当立即通
过本公司网上交易系统终止定期定额申购计划, 联系本公司办理扣款账户变更手
续。
第 五 章 风 险 提 示
第二十 六条 为确保 网络传输的 安全,保障 投资者的 利益,公司 对网络资料
的传输采用数据加密处理, 但公司无法保证网上信息传输绝对安全、 毫无错误或
指定网址不被恶意攻击或不存在因电子病毒所导致的故障等。 公司对此不承担任
何责任,投资者须自行承担因网上交易可能导致的任何风险及损失。
第二十 七条 由于提 供资金结算 途径的银行 或金融机 构的系统或 者 其他人为
原因导致资金到账迟滞等问题,本公司将协调尽快解决,但不承担赔偿责任。
第二十 八条 因发生 不可抗力事 件导致定期 定额申购 业务无法进 行的,公司
应及时通知其他合同当事人并积极采取措施予以解决, 但不承担赔偿责任。 不可
抗力包括但不限于战争、 火灾、 地震、 水灾、 罢工、 网络故障、 系统故障等不能
合理预见、不可避免和不能克服的自然灾害、社会异常事件及技术风险等。
第二十 九条 投资者 需妥善保管 定期定额申 购指定扣 款账户对应 的银行卡和
密码的安全, 本公司仅根据与投资者签订的 《定期定额申购协议》 通过该扣款账
户办理直销网上定期定额申购业务。 任何第三方利用该账户进行盗用、 转移资金
或任何非法活动,或该账户发生诉讼、冻结、其他纠纷均与本公司无关。
第 六 章 附 则
第三十 条 本规 则为《 红塔 红 土 基金 管理有 限公 司开放 式基金 业务 规则》 和
《红塔红土基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》 之补充, 与业务规
则和网上交易业务规则具有同等效力。
第三十 一条 本规则 未尽事 宜,参照相 关基金的基 金合同 、招募说 明书或业
务规则、网上交易业务规则。
第三十 二条 本规则 自 发布之 日起 生效。 本公司 可根据实际 情况变更对 本规
则做出不时修订并在本公司网站上公告。 本规则的任何修改自该修改发布时生效。红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司 制 度 直 销 网 上 交 易 定 期 定 额 申 购 业 务 规 则
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第三十 三条 本规则的解释权归本公司所有。
附 : 基 金 网 上 交 易 直 销 定 期 定 额 申 购 业 务 风 险 须 知
本人已仔细阅读,并同意遵守如下规定:
1、委托 人必须是指定 扣款账户所有 人,指定扣款 账户可以支付 委托人指定
业务的款项。 本公司仅根据委托人的交易申请向有关银行或金融机构发出委托收
付款指令, 但并不保证委托收付款一定成功。 委托人有义务及时查询交易申请的
成交情况,因委托人未及时查询而造成的不利后果,由委托人自行承担。
2、本公 司将根据委托 人的交易申请 办理指定扣款 账户收付款业 务,如委托
人通过网上交易系统提交定期定额申购交易申请, 应详细阅读并遵从 《红塔红土
基金管理有限公司直销网上交易定期定额申购业务协议》 等文件的规定, 并妥善
保管其账户信息和密码, 本公司仅对委托人的交易申请作表面真实性审查, 任何
根据使用委托人账户信息和密码提交的交易申请而进行的收付款, 其后果将由委
托人承担。
3、指定 扣款账户因存 款余额不足等 任何原因造成 无法转账收付 的,委托人
的交易申请相应失败,其后果将由委托人自行承担。
4、如委 托人终止或变 更使用指定扣 款账号的,应 当立即向本公 司办理定期
定额计划的终止或变更手续。 在本协议终止或变更完成之前依据本协议进行的委
托收付款均对委托人具有法律约束力。
5、委托 人需妥善保护 指定扣款账号 的安全,本公 司仅根据本协 议通过该账
户办理委托收付款业务, 任何第三方利用该账户进行盗用、 转移资金或任何非法
活动,或该账户发生诉讼、冻结或任何纠纷均由委托人负责而与本公司无关。
6、委托 人对转账款项 金额有疑问时 ,须向本公司 查询,除非本 公司存在操
作明显错误或重大过失,否则委托人不应对委托收付的效力提出质疑。
7、鉴于 本协议是基于 本公司与相关 银行或金融机 构的合作关系 而建立的,
因此一旦相关的合作关系终止,本协议将自动终止。
8、本协 议的生效并不 以本公司和委 托人本人签署 作为必要条件 ,委托人一红 塔 红 土 基 金 管 理 有 限 公 司 制 度 直 销 网 上 交 易 定 期 定 额 申 购 业 务 规 则
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旦开通该项业务即视为已认真阅读本协议内容并充分知晓和理解, 且同意、 接受
并遵照执行各约定事项。
投资者签名:
年 月 日