前海开源鼎瑞债券：基金合同生效公告查看PDF公告
基金合同生效公告 前海开源 鼎瑞债券型证券投资基金 基金合同生效公告 公 告送 出日期 ：2016 年 8 月 17 日 1. 公 告基本 信息 基金名 称 前海开 源鼎瑞 债 券型 证券 投资基 金 基金简 称 前海开 源鼎瑞 债券 基金主 代码 003167 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年8 月16 日 基金管 理人 名称 前海开 源基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 及其 配套 法规 、 《 前 海开 源鼎瑞 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《 前海 开源 鼎瑞 债券 型证券 投资 基金 招募 说 明书》 下属分 级基 金的 基金 简称 前海开 源鼎瑞 债券 A 前海开 源鼎瑞 债券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 003167 003168 2. 基 金募集 情况 基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 中国证 券监 督管 理委 员会 证监许 可[2016]1715 号 基金募 集期 间 自2016 年8 月9 日至 2016 年8 月 11 日 止 验资机 构名 称 瑞华会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2016 年 8 月 15 日 募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 218 份额级别 前海开 源 鼎瑞债券 A 前海开 源 鼎瑞债券 C 合计 募集期 间净 认购 金额 （单 位：元 ） 199,999,994.04 219,030.00 200,219,024.04 认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （单 位： 元） 30,000.20 43.81 30,044.01 募集份 额（ 单 位：份 ） 有效认 购份 额 199,999,994.04 219,030.00 200,219,024.04 利息结 转的 份额 30,000.20 43.81 30,044.01 合计 200,029,994.24 219,073.81 200,249,068.05 其中 ： 募 集期 间 基金管 理人 运 用固有 资金 认 购本基 金情 况 认购的 基金 份额 （单 位： 份） 0 0 0 占基金 总份 额比 例 0% 0% 0% 其他需 要说 明的 事项 - - -
基金合同生效公告 其中 ： 募 集期 间 基金管 理人 的 从业人 员认 购 本基金 情况 认购的 基金 份额 （单 位： 份） 0 0 0 占基金 总份 额比 例 0% 0% 0% 募集期 限届 满基 金是 否符 合法律 法规 规定 的办 理基金 备案 手续 的条 件 是 向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 获得 书面 确认 的日期 2016 年 8 月 16 日 注：1、 本基金 管理人 的高级管 理人员 、基金 投资和研 究部门 负责人 持有本基金 份额 总量的数量区间 为0 万份； 2、本基金的基金经理持有本基金份额 总量的数量区间为 0 万份； 3、本次 基金募 集期间 所发生的 信息披 露费、 律师费和 会计师 费等费 用由基 金管理人承担，不另从基金资产支付。 3.其 他需要 提示 的事项 自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 本基金的申购、 赎回 自基金合同生效 之日起不超过三个月 开始办理， 届时由 基金管理人根据基金实际运作情况决定并在 申购、 赎回开放日前依照 《证券投资 基金信息披露管理办法》的有关规定在指定 媒介上公告申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 。 投 资 者 可 访 问 本 公 司 网 站(www.qhkyfund.com) 或 拨 打 全 国 免 长 途 话 费 的 客 户服务电话(4001 －666－998)咨询相关情况。 特此公告 前海开源 基金管理有限公司 二 〇一六年八月十七日
