上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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上证超 级 大盘 交 易 型 开放 式 指 数 证券
投资基金 更新 招 募 说 明书 摘要
2016 年 第2号
上证超 级大 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 （以 下简称 “ 本 基金 ”） 经 中 国证券 监
督管理 委员 会 证 监许 可[2009]1258 号文 核准 （ 核准 日期 2009 年 11 月 26 日） 募集 。本基
金的基 金合 同 于2009 年12 月 29 日 正式 生效 。本 基 金为交 易型 上市 开放 式指 数基金 。
重要提 示
本 基金 经中 国证 券监 督管理 委员 会 2009 年 11 月 26 日 证监 许可[2009]1258 号文 核准
募集。
基 金管 理人 保证 本招 募说明 书的 内容 真实 、准 确、完 整。 本招 募说 明书 经中国 证监 会
核准， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核准 ，并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
投 资有 风险 ，投 资者 投资本 基金 份额 时应 认真 阅读本 招募 说明 书， 全面 认识本 基金 产
品的风 险收 益特 征 ， 应 充 分考虑 投资 者自 身的 风险 承受能 力 ， 并 对投 资基 金 的意愿 、 时机 、
数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 基金 管理 人提 醒 投 资者基 金投 资的"买 者自 负" 原则 ，在 投
资者作 出投 资决 策后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化导致 的投 资风 险， 由投 资者自 行负 担 。
本 基金 投资 于证 券市 场，基 金净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 ，投资 者在 投
资本基 金前 ，应 全面 了解 本基金 的产 品特 性， 理性 判断市 场， 并承 担基 金投 资中出 现的 各
类风险 ， 包 括： 因政 治、 经 济、 社 会等 环境 因素 对证 券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 、
个别证 券特 有的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、
本基金 的特 定风 险等 等。 本基金 属于 股票 型基 金， 风险与 收益 高于 混合 基金 、债券 基金与
货币市 场基 金。 本基 金为 指数型 基金 ，主 要采 用完 全复制 策略 ，跟 踪标 的指 数市场 表现 ，
目标为 获取 市场 平均 收益 ，是股 票基 金中 处于 中等 风险水 平的 基金 产品 。本 基金初 始募 集上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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净值1 元。 在市 场波 动因 素影响 下， 本基 金净 值可 能低于 初始 面值 ，本 基金 投资者 有可 能
出现亏 损。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管理人 依
照恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ，但 不保 证基 金一定 盈利 ，
也不保 证最 低收 益。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ，每6 个 月更 新 一次 ，并 于每6 个 月结 束之日 后
的45 日内 公告 ，更 新内 容 截至 每 6 个 月的 最 后1 日。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日 为2016 年 6 月 29 日， 有关 财务 数据 和 净值表
现数据 截止 日 为2016 年6 月30 日（ 财务 资料 未经 审 计） 。上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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一、 基 金管 理人
（一） 、基 金管 理人 概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7月13 日
注册资 本： 2.5亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 公司 ” ） 经 中国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准
设立。目 前公 司股东 为招 商证券股 份有 限公司 ，持 有股份49% ；中 国长 城资产 管理公司 ，持
有股份25% ； 天津 港 （ 集团 ） 有限公 司 ， 持 有股 份6 ％； 上海汇 华实 业有 限公 司 ， 持 有股份12％；
上海盛 业股 权投 资基 金有 限公司 ， 持有 股份6 ％； 广 厦建设 集团 有限 责任 公司 ， 持 有股 份2%。
注册资 本为2.5 亿元 人民 币 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 六个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交 易部、 指数 与量化 投资 部、 特 定资 产 管理部、 年金 投资 部、 产 品规划 部、 营 销
服务部 、 客 户服 务中 心、 市场部 、 养 老金 业务 部、 战略客 户部 、 机 构-上 海、 机构- 南方、 券
商业务 部、零 售-北 京、零 售-上海 、零售-南方 、互 联网金 融部、 董事会 办公 室、办 公室、
人力资 源部 、财 务部 、信 息技术 部、 基金 运作 部、 风险管 理部 和监 察法 律部 。
权益投 资总 部负 责公 司 所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 推动 金融 同业业 务合 作与拓 展 、 国 际业务 的推 动与协 作等 工作 。 战 略客 户部负 责北 方地
区由国 资委和 财政部 直接 管辖企 业以及 该区域 机构 客户的 销售与 服务工 作。 机构-上 海和 机
构-南方 分别主 要负 责华东 地区、 华南地 区以及 其他 指定区 域的机 构客户 销售 与服务 工作。上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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养老金 业务 部负 责养 老金 业务的 研究 、 拓 展和 服务 等工作 。 券 商业 务部 负责 券商渠 道的 开拓
和销售 服务。 零售- 北京、 零售-上 海、零 售-南 方负 责公司 全国范 围内零 售客 户的渠 道销售
和服务 。营 销服 务部 负责 营销策 划、 总行 渠道 维护 和销售 支持 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 年金 投资 部负责 公司 所管 理企 业年 金等养 老金 资
产的投 资管 理及 相关 工作 。产品 规划 部负 责新 产品 设计、 新产 品报 批、 主管 部门沟 通维 护 、
产品维 护以 及年 金方 案设 计等工 作 。 互 联网 金融 部负 责公司 互联 网金 融战 略规 划的设 计和 实
施， 公司 互联 网金融 的平 台建设 、 业务 拓 展和 客户 运营 ， 推 动公 司相关 业务 在互联 网平 台 的
整合与 创新 。客 户服 务中 心负责 零售 客户 的服 务和 咨询工 作。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 ；
与公司 治理 及发 展战 略等 相关的 重大 信息 披露 管理 ； 政 府公 共关 系管理 ； 党 务工作 ； 博时 慈
善基金 会的 管理 及运 营等 。 办 公室 负责 公司的 战略 规划研 究 、 行 政后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、 公 司文化 建设、 品牌 传播、 对外媒 体宣 传、 外 事活动 管理、 档案 管理 及 工会工 作等。 人
力资源 部负 责公 司 的 人员 招聘、 培训 发展 、 薪 酬福 利、 绩 效评 估、 员工 沟通 、 人力 资源 信息
管理工 作。 财务 部负 责公 司预算 管理 、 财 务核 算、 成本控 制、 财务 分析 等工 作。 信 息技 术部
负责信 息系 统开 发、 网络 运行及 维护 、IT 系统 安全 及数据 备份 等工 作。 基金 运作部 负责 基 金
会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部 负责 建立 和完善 公司 投资 风险 管理 制度与 流程 ， 组
织实施 公司 投资 风险 管理 与绩效 分析 工作 ， 确 保公 司各类 投资 风险 得到 良好 监督与 控制 。 监
察法律 部负 责对 公司 投资 决策、 基金 运作 、 内 部管 理、 制 度执 行等 方面 进行 监察， 并向 公司
管理层 和有 关机 构提 供独 立、客 观、 公正 的意 见和 建 议。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。
截止到2016 年3 月31 日 ，公 司总人数 为431 人， 其中研 究员和基 金经 理超过94%拥 有硕士
及以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
（二） 、主 要成 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年8 月
起，任 博时 基金 管理 有限 公司董 事长 暨法 定代 表人 。
熊剑涛 先生 ， 硕 士， 工程 师， 董 事。1992 年5月至1993 年4 月任 职于 深圳 山星 电 子有限 公
司。1993 年起 ， 历 任招 商 银行总 行电 脑部 信息 中心 副经理 ， 招商 证券股 份有 限公司 电脑 部副
经理、 经理 、 电 脑中 心总 经理、 技术 总监 兼信 息技 术中心 总经 理；2004 年1月至2004 年10 月，
被中国 证监 会借 调至 南方 证券行 政接 管组 任接 管组 成员 ； 2005 年12 月 起任 招商 证券股 份有 限
公司副 总裁 ， 现 分管 经纪 业务、 资产 管理 业务 、 信 息技术 中心 ， 兼 任招 商期 货有限 公司 董事
长、中国 证券 业协会 证券 经纪专业 委员 会副主 任委 员。 2014 年11 月起 ，任博 时基金管 理有
限公司 第六 届董 事会 董事 。
江向阳先 生 ， 董事。2015 年7 月起 任博时 基金管 理有 限公司总 经理 。中共 党员 ，南开 大
学国际金 融博士 ，清 华大 学金融媒 体EMBA 。1986-1990 年就读 于北 京师范 大学 信息与情 报学
系， 获 学士 学位 ；1994-1997 年就 读于 中国 政法 大学 研究生 院， 获法 学硕 士学 位；2003-2006
年， 就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ， 获 国际 金融 博士学 位。2015 年1月至7 月， 任 招商 局金
融集团 副总 经理 、 博 时基 金管理 有限 公司 党委 副书 记。 历任 中国 证监会 办公 厅、 党办 副主 任
兼新闻 办 （ 网信 办） 主任 ； 中国 证监 会办 公厅 副巡 视员； 中国 证监 会深 圳专 员办处 长、 副专
员；中 国证 监会 期货 监管 部副处 长、 处长 ；中 国农 业工程 研究 设计 院情 报室 干部。
王金宝 先生 ， 硕 士， 董 事。1988年7月至1995 年4 月在 上海同 济大 学数 学系 工作 ， 任教 师。
1995 年4 月进入 招商 证券， 先后任上 海澳 门路营 业部 总经理、 上海 地区总 部副 总经理（ 主持
工作） 、 投 资部 总经 理、 投资部 总经 理兼 固定 收益 部总经 理、 股票 销售 交易 部总经 理 （ 现更
名为机构 业务 总部） 、机 构业务董 事总 经理。2002 年10月至2008 年7 月 ，任博 时基金管 理有
限公司第 二届 、第三 届监 事会监事 。2008 年7 月起， 任博时基 金管 理有限 公司 第四届至 第六
届董事 会董 事。
陈 克庆 先生 ， 北 京大 学工 商管理 硕士 。2001 年 起历 任世纪 证券 投资 银行 北京 总部副 总经
理，国信证券投行 业务部 副总经理，华西证 券投资 银行总部副总经理 、董事 总经理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
杨林峰先生，硕士，高级 经济师，董事。1988 年8 月就职于国家纺织工业部，1992 年7
月至2006 年6月 任职 于中国 华源集团 有限 公司， 先后 任华源发 展股 份有限 公司 （上海证 交所
上市公司 ）董 秘、副 总经 理、常务 副总 经理等 职。2006 年7 月 就职 于上海 市国 资委直属 上海
大盛资 产有 限公 司， 任战 略投资 部副 总经 理。2007 年10月 至今 ， 出任上 海盛 业股权 投资 基 金
有限公 司执 行董 事、 总经 理。2011 年7月至2013 年8 月， 任博 时基 金管理 有公 司第五 届监 事 会
监事。2013 年8 月起 ，任 博 时基金 管理 有限 公司 第五 届、第 六届 董事 会董 事。 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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顾立基 先生 ， 硕 士， 独立 董事。1968 年至1978 年就 职于上 海印 染机 械修 配厂 ， 任共 青团
总支书 记；1983 年起 ， 先 后任招 商局 蛇口 工业 区管 理委员 会办 公室 秘书 、 主 任； 招 商局 蛇口
工业区 免税 品有 限公 司董 事总经 理； 中国 国际 海运 集装箱 股份 有限 公司 董事 副总经 理、 总经
理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公司 副总 经理 、 国 际招 商局贸 易投 资 有 限公 司董 事副总 经理 ； 蛇
口招商 港务 股份 有限 公司 董事总 经理 ； 招 商局 蛇口 工业区 有限 公司 董事 总经 理； 香 港海 通有
限公司 董事 总经 理； 招商 局科技 集团 有限 公司 董事 总经理 、 招 商局 蛇口 工业 区有限 公司 副总
经理。2008 年退 休。2008 年2月至 今， 任 清华 大学 深圳 研究生 院兼 职教 授；2008 年11月至2010
年10月， 兼任 招商局 科技 集团有限 公司 执行董 事；2009 年6 月 至今 ，兼任 中国 平安保险 （集
团）股份 有限 公司外 部监 事、监事 会主 席；2011 年3 月至今， 兼任 湘电集 团有 限公司外 部董
事；2013 年5月至2014 年8 月，兼任 德华 安顾人 寿保 险有 限公 司（ECNL ） 董事 ；2013 年6月至
今， 兼任 深圳 市昌红 科技 股份有 限公 司独 立董 事。2014 年11 月 起， 任博 时基 金 管理有 限公 司
第六届 董事 会独 立董 事。
李南峰 先生 ， 学 士， 独立 董事。1969 年起 先后 在中 国人民 解放 军酒 泉卫 星基 地、 四 川大
学经济 系、 中国 人民 银行 、 深圳 国际 信托 投资 公司 、 华润 深国 投信 托有 限公 司工作 ， 历 任中
国人民 银行 总行 金融 研究 所研究 院、 深圳 特区 人行 办公室 主任 ， 深 圳国 际信 托投资 公司 副总
经理、 总经理 、 董事 长、 党委书 记， 华 润深 国投 信 托有限 公司 总经 理、 副 董 事长。1994年至
2008 年 曾兼任 国信证 券股 份有限公 司董 事、董 事长 。2010 年退休 。2013 年8月 起，任博 时基
金管理 有限 公司 第五 届、 第六届 董事 会独 立董 事。
何迪先 生， 硕士 ， 独 立董 事。1971 年 起， 先后 在北 京西城 区半 导体 器件 厂、 北京东 城区
电子仪 器一 厂、 中共 北京 市委党 校、 社科 院美 国研 究所、 加州 大学 伯克 利分 校、 布 鲁津 斯学
会、 标 准国 际投 资管 理公 司工作 。1997 年9 月至 今任 瑞银投 资银 行副 主席 。2008 年1月 ， 何 迪
先生建 立了 资助 、 支持 中国 经济 、 社 会与 国际 关系 领域 中长期 问题 研究 的非 营利 公益组 织 “博
源基金会 ”， 并担任 该基 金会总干 事。2012 年7月起 ，任博时 基金 管理有 限公 司第五届 、第
六届董 事会 独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕 女士 ， 硕 士， 监事 。1983 年起 历任 郑州 航空 工业管 理学 院助 教、 讲师 、 珠海 证券
有限公 司经 理、 招商 证券 股份有 限公 司投 资银 行总 部总经 理。 现任 招商 证券 股份有 限公 司财
务管理 董事 总经 理。2008 年7月 起， 任博 时基 金管 理 有限公 司第 四至 六届 监事 会监事 。
余和研先 生， 监事。1974 年12 月入 伍服 役。自1979 年4月进 入中国 农业银 行总 行工作 ，
先后在 办公 室、 农村 金融 研究所 、 发 展研 究部 、 国 际业务 部等 部门 担任 科员 、 副处 长、 处长
等职务；1993 年8月 起先后 在英国和 美国 担任中 国农 业 银行伦 敦代 表处首 席代 表、纽约 代表
处首席代 表；1998 年8月回 到中国农 业银 行总行 ，在 零售业务 部担 任副总 经理 。1999 年10月
起到中国长城资产 管理公 司工作，先后在总 部国际 业务部、人力资源 部担任 总经理；2008
年8月 起先 后到 中国 长城 资 产管理 公司 天津 办事 处、 北京办 事处 担任 总经 理；2014 年3 月至 今上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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担任中 国长 城资 产管 理公 司控股 的长 城国 富置 业有 限公司 监事 、 监 事会 主席， 长城环 亚国 际
投资有 限公 司董 事；2015 年7月 起任 博时 基金 管理 有 限公司 监事 。
赵兴利先生，硕士，监事。1987 年至1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至2012
年5月先 后任天 津港 贸易公 司财务 科科长 、天津 港货 运公司 会计主 管、华 夏人 寿保险 股份有
限公司财 务部 总经理 、天 津港财务 有限 公司常 务副 总经理。2012 年5 月 筹备天 津港（集 团）
有限公 司金 融事 业部 ，2011 年11 月至 今任 天津 港 （集 团） 有 限公 司金 融事 业部 副部长 。2013
年3月 起， 任博 时基 金管 理 有限公 司第 五至 六届 监事 会监事 。
郑波先 生， 博士 ， 监 事。2001 年起 先后 在中 国平 安保 险公司 总公 司、 博时 基金 管理有 限
公司工作 。现 任博时 基金 管理有限 公司 人力资 源部 总经理。2008 年7 月 起，任 博时基金 管理
有限公 司第 四至 六届 监事 会监事。
黄健斌 先生 ， 工商管 理硕 士。1995 年起 先后在 广发 证券有 限公 司 、 广发 基金 管理有 限 责
任公司 投资 管理 部、 中银 国际基 金管 理有 限公 司基 金管理 部工 作。2005 年加 入博时 基金 管理
公司， 历任 固定 收益 部基 金 经理、 博时 平衡 配置 混合 型 基金基 金经 理、 固定 收益 部 副总经 理、
社保组 合投 资经 理、 固定 收益部 总经 理。 现任 公司 总经理 助理 兼固 定收 益总 部董事 总经 理 、
年金投 资部 总经 理、 社保 组合投 资经 理、 高级 投资 经理、 兼任 博时 资本 管理 有限公 司董 事 。
2016 年3月18 日 至今 担任 博 时基金 管理 有限 公司 监事 会员工 监事 。
严斌先生 ，硕 士，监 事。1997 年7月 起先 后在华 侨城 集团公司 、博 时基金 管理 有限公 司
工作。现 任博 时基金 管理 有限公司 财务 部副总 经理 。2015 年5月起 ，任 博时基 金管理有 限公
司第六 届监 事会 监事 。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英 先生 ， 硕 士， 副总 经理。1995 年起 先后 在北 京清华 计算 机公 司任 开发 部经理 、 清
华紫光股 份公 司CAD 与信息 事业部任 总工 程师。2000 年加入博 时基 金管理 有限 公司，历 任行
政管理 部副 经理 ，电 脑部 副经理 、信 息技 术部 总经 理、公 司代 总经 理。 现任 公司副 总经 理 ，
主管IT 、 财 务、 运作、 指数 与量化 投资 和互 联网 金融 等工作 ， 博 时基 金(国际) 有限公 司及 博
时资本 管理 有限 公司 董事 。
董良泓 先生 ，CFA ，MBA ， 副总经 理。1993 年起 先后 在中国 技术 进出 口总 公司 、 中技 上海
投资公司 、融 通基金 管理 有限公司 、长 城基金 管理 有限公司 从事 投资管 理工 作。2005 年2 月
加入博 时基 金管 理有 限公 司， 历任 社保 股票基 金经 理， 特定 资产 高级投 资经 理， 研究 部总 经
理兼特 定资 产高 级投 资经 理、 社保 股票 基金经 理 、 特定资 产管 理部 总经 理、 博时资 本管 理有
限公司 董事 。 现 任公 司副 总经理 兼高 级投 资经 理、 社保组 合投 资经 理， 兼任 博时基 金 （ 国际）
有限公 司董 事。
邵凯先 生 ， 经 济学硕 士 ， 副总经 理 。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事投上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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资管理工 作。2000 年8月加 入博时基 金管 理有限 公司 ，历任债 券组 合经理 助理 、债券组 合经
理、 社保 债券 基金基 金经 理、 固定 收益 部副总 经理 兼社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定 收 益部 总
经理、 固定 收益 投资 总监 、社保 组合 投资 经理 。现 任公司 副总 经理 、兼 任博 时基金 （国 际 ）
有限公 司董 事、 博时 资本 管理有 限公 司董 事。
徐卫先 生， 硕士 ， 副 总经 理。1993 年 起先 后在 深圳 市证券 管理 办公 室、 中国 证监会 、 摩
根士丹利 华鑫 基金工 作。2015 年6月 加入 博时基 金管 理有限公 司， 现任公 司副 总经理兼 博时
资本管 理有 限公 司董 事。
孙麒清 女士 ， 商 法学 硕士 ， 督察 长。 曾供 职于 广东 深港律 师事 务所 。2002 年 加入博 时基
金管理 有限 公司 ， 历 任监 察法律 部法 律顾 问、 监察 法律部 总经 理。 现任 公司 督察长 ， 兼 任博
时基金 （国 际） 有限 公司 董事、 博 时 资本 管理 有限 公司副 董事 长。
4 、本 基金 基金 经理
万琼女士，硕士。2004 年起 先 后 在 中 企 动 力 科 技 股份 有 限 公 司 、 华 夏 基 金 工作 。2011
年加入博 时基 金，历 任投 资助理， 基金 经理助 理。 现任博时 上证 超大盘ETF 基 金的基金 经理
（2015 年6月8 日至今 ）、 博时上证 超大 盘ETF 联接基 金的基金 经理 （2015 年6月8日至今 ）、
博时上 证自 然资 源ETF 基 金 的基金 经理 （2015 年6月8 日至今 ） 、 博 时上 证自 然 资源ETF 联 接基
金的基金 经理 （2015 年6 月8日至今 ）、博 时标普500ETF 基金（2015 年10月8日至 今）、博 时
标普500ETF 联接(QDII) 基 金的基 金经 理（2015 年10 月8日 至今 ）。
历任基 金经 理：
2009年12月至2010 年4月 期 间，张 晓军 任本 基金 基金 经理。
2010年4月至2012 年11 月 期 间，王 政任 本基 金基 金经 理。
2012年11月至2015 年10月 期间， 方维 玲任 本基 金基 金经理 。5 、投 资决 策委 员 会成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ， 硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、 银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金管
理有限 公司 ， 历 任研 究员 、 研究 员兼 基金 经理 助理 、 特定 资产 投资 经理 、 特 定资产 管理 部副
总经理 、 博时 医疗保 健行 业股票 基金 基金 经理 、 股 票投资 部副 总经 理、 股票 投资部 成长 组 投
资总监 。现 任股 票投 资部 总经理 兼价 值组 投资 总监 、博时 精选 混合 基金 基金 经理。
欧阳凡 先生 ， 硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入博
时基金 管理 有限 公司 ， 曾 任特定 资产 管理 部副 总经 理、 社保 组合 投资经 理助 理。 现任 特定 资
产管理 部总 经理 兼社 保组 合投资 经理 。
魏凤春 先生 ， 经 济学 博士 。1993 年起 先后 在山 东经 济学院 、 江 南证 券、 清华 大学、 江南
证券、 中信 建投 证券 公司 工作。2011 年加 入博 时基 金管理 有限 公司 ， 曾 任投 资经理 。 现 任首上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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席宏观 策略 分析 师兼 宏观 策略部 总经 理、 博时 抗通 胀增强 回报 （QDII-FOF ） 基金、 博时 平衡
配置混 合基 金的 基金 经理 。
王俊先生 ，硕 士，CFA 。2008 年从上 海交 通大学 硕士 研究生毕 业后 加入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、博时 丝路 主题股 票基 金的基金 经理 。现任 研究 部总经理 兼博 时主题 行业 混合(LOF)基金
的基金 经理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月， 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年 末， 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元， 增长 10.67%；客 户存 款总 额 13.67 万 亿元， 增长 5.96%。 净利 润 2,289 亿
元， 增 长0.28% ； 营 业收 入 6,052 亿 元， 增长6.09% ， 其中， 利息 净收 入增 长4.65%， 手续
费及佣 金净 收入 增长 4.62%。平 均资 产回 报率 1.30% ，加权 平均 净资 产收 益率 17.27% ，成
本收入 比26.98%， 资本 充 足率 15.39%， 主要 财务 指 标领先 同业 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “ 三综 合” 建 设取 得新进 展， 综合 性网 点数 量 达1.45上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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万个 ， 综 合营 销团队2.15 万个 ， 综 合柜 员占比 达到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智 慧网 点、 旗舰型 、 综 合型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。 电 子银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年提 升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手 机支 付、 跨 行付 、 龙 卡云 支付 、 快捷 付等 五种 在线 支付 方式， 成功 实现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ，客 户金 融
资产总 量增 长32.94% 。非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元， 承销 额 市场领 先。 资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托 管证 券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并独 家荣 获美 国《 环球 金融》 杂
志“中 国最 佳银 行” 、香 港 《财资 》杂 志“ 中国 最佳 银行” 及香 港《 企业 财资 》杂志 “中 国
最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二）主要人员情况
赵观甫 ，资 产托 管业 务部 总经理 ，曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、
总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ，并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业
务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ，长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
张军红 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行
总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室， 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张力铮 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二
部、信 贷部 、信 贷管 理部 、信贷 经营 部、 公司 业务 部，并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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行北京 市分 行担 任领 导职 务，长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ，具 有丰富 的客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ，长 期从事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强 风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托 管业 务品 种不断 增加 ， 已 形成 包括 证券投 资基 金、
社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 ，
是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2016 年一 季度 末， 中 国建设 银行 已
托管584 只 证券 投资 基金 。中国 建设 银行 专业 高效 的托管 服务 能力 和业 务水 平，赢 得了 业
内的高 度认 同 。 中 国建 设 银行 自2009 年 至今 连续 六 年被国 际权 威杂志 《全 球 托管人 》 评为
“中国 最佳 托管 银行 ” 。
二、基金托管人的内 部控 制制度
（一）内部控制目标
作为基 金托 管人 ，中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、行 业监管 规
章和本 行内 有关 管理 规定 ，守法 经营 、规 范运 作、 严格监 察， 确保 业务 的稳 健运行 ，保 证
基金财 产的 安全 完整 ，确 保有关 信息 的真 实、 准确 、完整 、及 时， 保护 基金 份额持 有人 的
合法权 益。
（二）内部控制组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ，负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作，对 托
管业务 风险 控制 工作 进行 检查指 导。 资产 托管 业务 部专门 设置 了监 督稽 核处 ，配备 了专 职
内控监 督人 员负 责托 管业 务的内 控监 督工 作， 具有 独立行 使监 督稽 核工 作职 权和能 力。
（三）内部控制制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位
职责 、 业 务操 作流 程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ；
业务管 理严 格实 行复 核、 审核、 检查 制度 ， 授 权工 作实行 集中 控制 ， 业 务印 章按规 程保 管、
存放、 使用 ，账 户资 料严 格保管 ，制 约机 制严 格有 效；业 务操 作区 专门 设置 ，封闭 管理 ，
实施音 像监 控； 业务 信息 由专职 信息 披露 人负 责， 防止泄 密； 业务 实现 自动 化操作 ，防 止上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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人为事 故的 发生 ， 技 术系 统完整 、独 立。
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
（一）监督方法
依照《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。利 用
自行开 发的 “托 管业 务综 合系统 —— 基金 监督 子系 统” ， 严 格按 照现 行法 律法 规以及 基金 合
同规定 ，对 基金 管理 人运 作基金 的投 资比 例、 投资 范围、 投资 组合 等情 况进 行监督 ，并 定
期编写 基金 投资 运作 监督 报告， 报送 中国 证监 会。 在日常 为基 金投 资运 作所 提供的 基金 清
算和核 算服 务环 节中 ，对 基金管 理人 发送 的投 资指 令、基 金管 理人 对各 基金 费用的 提取 与
开支情 况进 行检 查监 督。
（二）监督流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ，
如发现 投资 异常 情况 ，向 基金管 理人 进行 风险 提示 ，与基 金管 理人 进行 情况 核实， 督促 其
纠正， 并及 时报 告中 国证 监会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作
的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
三、
相关服 务机 构
一、基金份额销售机构
1 ．申 购赎 回代 理券 商（ 简 称 “一 级交 易商 ” ）
(1) 国泰君 安证券 股份有限 公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
联系人： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服务电话： 95521
网址： www.gtja.com
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(2) 中信建投 证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(3) 国信证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 周杨
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(4) 招商证 券股份有 限公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
法定代表人： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(5) 广发证 券股份有 限公 司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36 、38、39、41 、42、43 、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020 －87555888 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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传真： 020 －87555305
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(6) 中信 证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(7) 中国 银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 2 －6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(8) 海通证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021 －63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(9) 申万 宏源证 券有限公 司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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法定代表人： 李梅
联系人： 李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
(10) 兴业证券 股份有 限公 司
注册地址： 福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼 21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(11) 长江 证券股 份有限 公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(12) 安信 证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
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(13) 西 南证券股 份有限 公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法定代表人： 余维佳
联系人： 张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(14) 湘财证券 股份有 限公 司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021 －68634518 －8503
传真： 021 －68865938
客户服务电话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(15) 万联证券 有限责 任公 司
注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋 18 、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020 －22373718 －1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(16) 国元证券 股份有 限公 司
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电话： 全国统一热线 4008888777 ，安 徽省内热线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(17) 渤 海证券股 份有限 公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022 －28451861
传真： 022 －28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(18) 华泰 证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(19) 中信证券 （山东 ）有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(20) 东吴 证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(21) 信达 证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010 －63080985
传真： 010 －63080978
客户服务电话： 95321
网址： http://www.cindasc.com
(22) 东方 证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021 －63325888
传真： 021 －63326729
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(23) 长城证券 有限责 任公 司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(24) 光大 证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(25) 广 州证券股 份有限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020 －88836999
传真： 020 －88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(26) 南 京证券股 份有限 公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人： 步国旬
联系人： 潘月
电话： 025 －52310569
传真： 025 －52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(27) 大同证券 有限责 任公 司
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
20
注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21 层
办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座 F12 、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(28) 国联证券 股份有 限公 司
注册地址： 无锡市县前东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电话： 4008885288 （全国） ，0510-82588168 （无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(29) 浙 商证券股 份有限 公司
注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座 6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座 6 －7 楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571 －87901913
客户服务电话： 95345
网址： http://www.stocke.com.cn/
(30) 平安 证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电话： 4008816168 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
21
网址： http://www.pingan.com/
(31) 华 安证券股 份有限 公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －65161821
传真： 0551 －65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(32) 国海 证券股 份有限公 司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电话： 4008888100 （全国） ，96100 （ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(33) 东 莞证券有 限责任 公司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 张巧玲
电话： 0769-22116572
传真： 0769-22116999
客户服务电话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(34) 中 原证券股 份有限 公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人： 菅明军
联系人： 程月艳 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
22
电话： 0371 —65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(35) 中银国际 证券有 限责 任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021 －68604866
传真： 021 －50372474
客户服务电话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(36) 恒 泰证券股 份有限 公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(37) 国盛 证券有 限责任公 司
注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦
法定代表人： 马跃进
联系人： 汪代强
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电话： 4008222111
网址： http://www.gsstock.com/
(38) 申万宏源 西部证 券有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
23
室
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 李季
联系人： 唐岚
电话： 010 －88085201
传真： 010 －88085195
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(39) 齐鲁证券 有限公 司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(40) 世 纪证券有 限责任 公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(41) 中航 证券有 限公司
注册地址： 南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河北路 291 号
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电话： 400-8866-567 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
24
网址： http://www.avicsec.com/
(42) 华福 证券有 限责任公 司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至 10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗悦
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电话： 96326 （福建省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(43) 华 龙证券有 限责任 公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(44) 中国 国际金 融股份有 限公司
注册地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
办公地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010 －65051166
传真： 010 －65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(45) 财通证券 股份有 限公 司
注册地址： 杭州市解放路 111 号
办公地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商 务中心 1602 室
法定代表人： 沈继宁 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
25
联系人： 董卿
电话： 0571 －87822359
传真： 0571 －87925100
客户服务电话： 96336 （上海地 区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(46) 中国中投 证券有 限责 任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13、15 、16 、18 、19、20 、21 、22 、23 单
元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(47) 中山证券 有限责 任公 司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话： 0755-82570586
客户服务电话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(48) 江海证券 有限公 司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张背北
电话： 0451-85863696
传真： 0451 －82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
26
(49) 华宝证券 有限责 任公 司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021 －68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(50) 厦门 证券有 限公司
注册地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人： 邹燕玲
电话： 0592 －5161816
传真： 0592 －5161102
客户服务电话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(51) 爱建证券 有限责 任公 司
注册地址： 上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人： 钱华
联系人： 戴莉丽
电话： 021 －32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
2． 二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3 ． 基 金管 理人 可 根据 有关 法 律法 规 ，选 择其 他 符合 要 求的 机 构代 理发 售 本基 金 ，并
及时公 告。
二、登记结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
27
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：陈 龙
电话： （021 ）58876741
传真： （021 ）68870311
三、律师事务所和经 办律 师
名称： 国浩 律师 集团 （北 京）事 务所
注册地 址： 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
办公地 址： 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
电话： 010-65890699
传真： 010-65176800
联系人 ： 黄伟民
经办律 师： 黄伟民 、陈 周
四、会计师事务所和 经办 注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：张 振波
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张振波
四 、基 金的名称
上证超 级大 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
交易型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 。 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
28
七 、投 资方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股和 备选 成份 股。 本基金 跟踪 标的 指数 成份 股和备 选
成份股 的资 产比 例不 低于 基金资 产净 值 的90% 。
为更好 地实 现基 金的 投资 目标， 本基 金可 能会 少量 投资于 新股 、债 券及 中国 证监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具 。
八 、投 资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法，即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股
票投资 组合 ， 并 根据 标的 指 数成份 股及 其权 重的 变动 而进行 相应 的调 整。 但因 特 殊情况 （如
流动性 不足 等） 导致 本基 金无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理 人将 搭配 使用其 他合 理
方法进 行适 当的 替代 。
本基金 跟踪 标的 指数 成份 股和备 选成 份股 的资 产比 例不低 于基 金资 产净 值 的90% 。
在法律 法规 允许 的情 况下 ， 基金管 理人 在履 行相 应程 序后可 以使 用相 关金 融衍 生工具 ，
以更好 地实 现基 金的 投资 目标。 但基 金管 理人 使用 相关金 融衍 生工 具必 须是 以提高 投资 效
率、降 低交 易成 本、 缩小 跟踪误 差等 为目 的， 而非 用于投 机或 用作 杠杆 工具 放大基 金的 投
资。
（一）投资决策依据
有关法 律、 法规 、基 金合 同以及 标的 指数 的相 关规 定是基 金管 理人 运用 基金 财产的 决
策依据 。
（二）投资管理体制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理负责 制。 投资 决策 委员 会负责 做
出有关 标的 指数 重大 调整 的应对 决策 、基 金组 合重 大调整 的决 策， 以及 其他 单项投 资的 重
大决策 。基 金经 理负 责做 出日常 标的 指数 跟踪 维护 过程中 的组 合构 建、 组合 调整及 基金 每
日申购 赎回 清单 的编 制等 决策。
（三）投资管理程序
研究、 投资 决策 、组 合构 建、交 易执 行、 投资 绩效 评估、 组合 监控 与调 整各 环节的 相
互协调 与配 合， 构成 了本 基金的 投资 管理 程序 。
1 ． 研究 。 基金 管理 人的 研 究部依 托公 司整 体研 究平 台， 整合 外部 信息 包括 券 商等外 部
研究力 量的 研究 成果 ，开 展标的 指数 跟踪 、成 份股 公司行 为等 相关 信息 的搜 集与分 析、 流
动性分 析、 误差 及其 归因 分析等 工作 ，并 撰写 相关 的研究 报告 ，作 为本 基金 投资决 策的 重
要依据 。
2 ． 投资 决策 。 基金 管理 人 的投资 决策 委员 会依 据研 究部提 供的 研究 报告 ， 定 期或遇 重上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
29
大事件 时临 时召 开投 资决 策委员 会议 ，对 相关 事项 做出决 策。 基金 经理 根据 投资决 策委 员
会的决 议， 做出 基金 投资 管理的 日常 决策 。
3 ． 组 合构 建。 结 合研 究报 告， 基 金经 理主 要采 取完 全复制 法， 即完 全按 照标 的指数 的
成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合， 并根 据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动而 进
行相应 的调 整。 在追 求跟 踪误差 和跟 踪偏 离度 最小 化的前 提下 ，基 金经 理可 采取适 当的 方
法，提 高投 资效 率， 降低 交易成 本， 控制 投资 风险 。
4 ． 交易 执行 。 基金 管理 人 的交易 部负 责本 基金 的具 体交易 执行 ， 交易 部同 时 履行一 线
监控的 职责 。
5 ． 投资 绩效 评估 。 本 基金管 理人 定期 和不 定期 对本基 金的 投资 绩效 进行 评估 ， 并 撰写
相关的 绩效 评估 报告 ，确 认基金 组合 是否 实现 了投 资预期 ，投 资策 略是 否成 功，并 对基 金
组合误 差的 来源 进行 归因 分析等 。 基金 经理 依据 绩效 评估报 告总 结或 检讨 以往 的投资 策略 ，
如果需 要， 亦对 投资 组合 进行相 应的 调整 。
6 ． 组合 监控 与调 整 。 基 金 经理根 据标 的指 数的 每日 变动情 况 ， 结 合成 份股 等 的基本 面
情况、 流动 性状 况、 基金 申购赎 回的 现金 流量 情况 ，以及 基金 投资 绩效 评估 结果等 ，对 基
金投资 组合 进行 动态 监控 和调整 ，密 切跟 踪标 的指 数。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持 有 人利 益的 前提 下， 根据环 境的 变化 和基 金实 际投资 的
需要， 有权 对上 述投 资程 序做出 调整 ，并 将调 整内 容在基 金招 募说 明书 及招 募说明 书更 新
中予以 公告 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数， 即上 证超 级大 盘指数 。该 指数 属于 价格 指数。
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止上 证超 级大 盘指 数的编 制及 发布 ，或 者上 证超级 大
盘指数 被其 他指 数所 替代 ，或者 由于 指数 编制 方法 等重大 变更 导致 上证 超级 大盘指 数不 宜
继续作 为本 基金 的标 的指 数，或 者证 券市 场有 其他 代表性 更强 、更 适合 于本 基金投 资的 指
数推出 ，基 金管 理人 依据 维护投 资者 合法 权益 的原 则，在 履行 适当 程序 后， 有权变 更本 基
金的标 的指 数并 相应 地变 更业绩 比较 基准 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 基金 、债 券基 金与 货币市 场
基金， 属于 高风 险高 收益 的开放 式基 金。
本基金 为被 动式 投资 的股 票型指 数基 金， 主要 采用 完全复 制策 略， 跟踪 上证 超级大 盘
指数， 其风 险收 益特 征与 标的指 数所 表征 的市 场组 合的风 险收 益特 征相 似 。 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
30
十 一、 基金的 投资 组合报 告
博时基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ， 复核 了本 报告 中的 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年6 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。
11.1 报 告期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 222,727,164.96 99.40
其中： 股票 222,727,164.96 99.40
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,337,696.19 0.60
7 其他各 项资 产 1,298.01 0.00
8 合计 224,066,159.16 100.00
11.2 报 告期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
11.2.1 报告 期末按 行业 分类 的境内 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 22,058,898.08 9.87
C 制造业 79,718,753.82 35.67
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 11,115,825.00 4.97
E 建筑业 33,214,024.60 14.86
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 10,847,839.62 4.85
J 金融业 65,771,823.84 29.43 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 222,727,164.96 99.65
11.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600519 贵州茅 台 42,001 12,260,931.92 5.49
2 600887 伊利股 份 725,939 12,101,403.13 5.41
3 601989 中国重 工 1,830,736 11,588,558.88 5.18
4 601186 中国铁 建 1,133,357 11,288,235.72 5.05
5 600104 上汽集 团 556,189 11,285,074.81 5.05
6 600016 民生银 行 1,255,202 11,208,953.86 5.01
7 601318 中国平 安 349,116 11,185,676.64 5.00
8 601985 中国核 电 1,627,500 11,115,825.00 4.97
9 601857 中国石 油 1,534,200 11,092,266.00 4.96
10 600036 招商银 行 631,721 11,055,117.50 4.95
11.4 报 告期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有 债券。
11.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资 明细
本基金本报告期末未持有 债券。
11.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有 资产支持证券 。
11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
11.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资 明细 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
32
本基金本报告期末未持有 权证。
11.9 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持仓股指期货。
11.10 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.11 投资组 合报 告附注
11.11.1 报告 期内 基金 投资的 前十 名证 券的 发 行主体 没有 被监 管部 门 立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.11.2 报告 期内 基金 投资的 前十 名股 票中 ， 没有投 资超 出基 金合 同 规定
备选股票库之外的股票。
11.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 944.70
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 353.31
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,298.01
11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第 十二 部分
基金 的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
33
自基金 合同 生效 开始 基金 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
期
间
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2009.12.29-2009.12.31 0.60% 0.17% 3.36% 0.97% -2.76% -0.80%
2010.1.1-2010.12.31 -25.58% 1.52% -26.76% 1.53% 1.18% -0.01%
2011.1.1-2011.12.31 -18.28% 1.13% -19.63% 1.16% 1.35% -0.03%
2012.1.1-2012.12.31 17.28% 1.27% 15.28% 1.29% 2.00% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 -21.18% 1.52% -22.88% 1.51% 1.70% 0.01%
2014.1.1-2014.9.30 8.69% 1.03% 5.99% 1.03% 2.70% 0.00%
2014.1.1-2014.12.31 51.40% 1.25% 49.35% 1.26% 2.05% -0.01%
2015.1.1-2015.12.31 -1.06% 2.48% -1.95% 2.49% 0.89% -0.01%
2016.1.1-2016.6.30 -12.38% 1.74% -13.01% 1.75% 0.63% -0.01%
2009.12.29-2016.6.30 -25.76% 1.60% -31.10% 1.61% 5.34% -0.01%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为上 证超 级大 盘指 数。
第十 三 部分
费用 概览
一．与基金运作有关 的费用
1 ．基 金管 理人 的管 理费 ；
2 ．基 金托 管人 的托 管费 ；
3 ．基 金上 市费 及年 费 ；
4 ．基 金收 益分 配发 生的 费 用 ；
5 ．基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
6 ．基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
7 ．基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 ．基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
9 ．基 金的 证券 交易 费用 ；
10．在 中国 证监 会规 定允 许的前 提下 ，本 基金 可以 从基金 财产 中计 提销 售服 务费， 具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
11．依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
2 ．基 金运 作费 用的 计提 方 法、计 提标 准和 支付 方式
（1 ） 基金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.50%年 费率 计提 。计 算方法 如
下： 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
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H ＝E× 0.50 %÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 由基 金管 理人 每日计 算， 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人于 次月首 日
起2 个 工作 日内 向基 金托 管人发 送基 金管 理费 划付 指令， 经基 金托 管人 复核 后于当 日内 从
基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。如 遇法 定节 假日、 休息 日等 ，支 付日 期顺延 。
（2 ） 基金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.10%年 费率 计提 。计 算方法 如
下：
H ＝E× 0.10 %÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 由基 金管 理人 每日计 算， 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人于 次月 首 日
起2 个 工作 日内 向基 金托 管人发 送基 金托 管费 划付 指令， 经基 金托 管人 复核 后于当 日内 从
基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。如 遇法 定节 假日、 休息 日等 ，支 付日 期顺延 。
3 ． 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
二 ．与基金销售有关 的费 用
投资人 在申 购、 赎回 基金 份额时 ，按 照本 基金 招募 说明书 的规 定， 交纳 一定 的申购 、
赎回佣 金。
本基金 的申 购、 赎回 均以 份额申 请， 费用 计算 公 式 为：
申购（ 或赎 回） 佣金 ＝申 购（或 赎回 ）份 额 × 佣金 比率
本基金 申购 、赎 回佣 金由 申购赎 回代 理券 商在 投资 人申购 、赎 回确 认时 收取 ，用于 市
场推广 费用 、销 售服 务费 用、证 券交 易所 和登 记结 算机构 收取 的相 关费 用等 。
三．不列入基金费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前所 发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
四．基金管理费和托 管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 基
金管理 人必 须最 迟于 新的 费率实 施 日2 日 前在 指定 媒体上 刊登 公告 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
35
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于2016 年2月06 日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 （《 上证 超级 大
盘交易 型开放 式指数 证券 投资基 金更新 招募说 明书2016 年第2号》 ） 进行 了更新,并根据 本基
金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主要补充和更新的内容如
下：
1 、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对基 金管 理人 的基 本情 况进行 了更 新；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、 在 “ 五、 相关 服务 机构 ” 中 ， 对 代销 机构 、 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 进行了 更
新；
4 、 在 “十 一、 基金 的投 资 ” 中 ， 对 “ （十 二 ） 基 金投 资组合 报告 ” 的内 容进 行 了更新 ，
数据内 容截 止时 间 为2016 年6 月30 日；
5 、 在 “十 二、 基金 的业 绩 ” 中 ， 对 “基 金投 资组 合 报告 ” 的 基本 情况 进行 了 更新 ， 数
据内容 截止 时间 为2016 年6 月30 日；
6 、 在 “二 十四 、 其 他应 披 露的事 项 ” 中 ， 根据 最新 情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
( 一)、
2016 年06 月06 日 ，我 公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 深圳 前海 凯恩斯 基金 销售 有限 公司
为代销 机构 的公 告》 ；
( 二)、
2016 年06 月01 日 ，我 公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 广东 顺德 农村商 业银 行股 份有 限公
司为代 销机 构公 告》 ；
( 三)、
2016 年05 月27 日 ，我 公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 新增 乾道 金融信 息服 务（ 北京 ）有
限公司 为代 销机 构并 参加 其费率 优惠 活动 的公 告》 ；
( 四)、
2016 年04 月22 日 ，我 公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了 《上 证超级 大盘 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基 金2016 年第1 季 度报 告》 ；
( 五)、
2016 年04 月13 日 ，我 公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 增加 天风 证券 为上证 超级 大盘 及上 证自 然资源 交易 型开 放式 指数
证券投 资基 金申 购赎 回代 办券商 的公 告》 ；
( 六)、
2016 年03 月26 日 ，我 公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 上证 超级 大盘 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 （正
文）》 ；
( 七)、
2016 年03 月26 日 ，我 公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 上证 超级 大盘 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金 2015 年 年度 报告 （摘
要）》 ；
上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号
36
7、 在附 件二 “ 一、 基 金托 管协议 当事 人” 中， 对基 金 管理人 基本 情况 进行 了更 新 ；
博时基金管理有限公 司
2016 年 8 月13 日
