广发安 富回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
广发 安富回报 灵活配 置 混合型 证 券投资
基 金 招募说 明 书 【更 新 】 摘要
2016 年 1 号
基金管理人：广发基 金管理有限公司
基金 托管人 ： 中国邮政储蓄银 行 股份有限公司
时 间：二〇 一六年 八 月 广发安 富回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
【 重要 提示】
本基金 于2015年8月24 日经中国证监会证监许可[2015]1982号文准予募集注册 。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交 易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年6月29日， 净值表现、 投资组合数据截止日
为2016年6月30日。 广发安 富回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
第 一部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所： 广东省珠海市 横琴新区宝中路3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明 ：董 事长， 男， 经济学 博士 ，高级 经济 师。兼 任广 发证券 股份 有限公 司董 事长、
执行董 事、党 委书 记， 中国注 册会计 师协 会道 德准则 委员会 委员 ，中 国资产 评估协 会常 务理
事， 上 海证券 交易 所第 三届理 事会理 事 ， 上海 证券交 易所第 一届 上市 咨询委 员会委 员 ， 广东
金融学 会副会 长 ， 广东 省预算 腐败工 作专 家咨 询委员 会财政 金融 运行 规范组 成员 ， 中证 机构
间报价 系统股 份有 限公 司副董 事长 。 曾任 财政 部条法 司副处 长、 处长 ， 中国 经济开 发信 托投
资公司 总经理 办公 室主 任、总 经理助 理 ， 中共 中央金 融工作 委员 会监 事会工 作部副 部长 ，中
国银河证券有限公司监事会监事 ，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现 任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长， 中国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员 、 资产管 理业务 专业 委员 会 委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员
会委员 。 曾任 广发 证券 投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副 总经理 兼投 资银
行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理， 瑞元资本管理有限公司总经理 。 广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任 广 发证券 副总 裁、 财 务总 监 ，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理 、财 务部 副总 经理 、 投资自 营部 副总 经理 、 广发基 金管 理有
限公司财务总监 、副总经理 。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总 裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ，兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助 理、财务部总经理。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 。兼任 全国 政协 委员、 全国妇 联常 委、 香江社 会救助 基金 会主
席，深 圳市深 商控 股集 团股份 有限公 司董 事， 广东南 粤银行 董事 ，深 圳龙岗 国安村 镇银 行董
事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家，全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员，
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员，国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员，广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立 董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任， 复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ，现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授， 兼任东北制药 （集团） 股份有限公司 独立董事。 曾任辽宁大 学工商管理学院副院长、
工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发展规划处处长、 新
华国际商学院党总支书记。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任中 华联合 财产 保险股 份有 限公司 董事 长、总
裁，兼 任中华 联合 保险 控股股 份有限 公司 常务 副总裁 。曾任 中国 人民 保险公 司荆州 市分 公司广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理 ， 太平保 险公司 总经 理 助
理， 太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
符兵： 监事 会主席 ，男 ，西方 经济 学硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科
长 ，广 东发展 银行 广州 分行支 行长 、 总行 资金 部处长 ， 广发 基金 管理 有限公 司广州 分公 司总
经理、 市场拓展部副总经理、 市场拓展部总经理、 营销服务部总经理、 营销总监 、 市场总监。
匡丽军 ：监 事，女 ， 工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州 科 技金 融创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理 。 曾任广 州 科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任， 广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ，广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理， 广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工、 副经理、经理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ， 中国 基金业 协会 创新 与战略 发展专 业委 员会 委员 ， 资产管 理业 务专
业委员 会 委员 ，深 圳证 券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行总 部北
京业务 总部总 经理 、投 资银行 总部副 总经 理兼 投资银 行上海 业务 总部 副总经 理、投 资银 行部
常务副总经理， 瑞元资本管理有限公司总经理 。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职 委员 。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰 混合 型证 券投 资基金 基金经 理 、 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理 、
广发稳 裕保本 混合 型证 券投资 基金基 金经 理 ， 广发国 际资产 管理 有限 公司董 事，瑞 元资 本管
理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副 经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员
会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资 管理部 总经理 、总 经理 助理 ， 广发制 造业 精选广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
混合型证券投资 基金基金经理 。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作 。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江 ：副 总经理 ，男 ，工学 硕士 ，高级 工程 师。曾 在水 利部、 广发 证券股 份有 限公司
工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
4、基金经理
张芊， 女， 中国 籍，金 融学硕 士、MBA ，15 年 证券和 基金 从业 经历， 持有中 国证 券投资
基金业从业证书，2001 年 6 月至 2012 年 2 月曾在中国银河证券研究中心、中国人保资产管
理有限公司、 工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司从事固定收益类投研工作，
2012 年2 月起任广发基金管理有限公司固定收益部总经理， 2012 年12 月14 日起任广发纯债
债券 基金的基金经理，2013 年 7 月 12 日起任 广发聚鑫债券基金的基金经理，2015 年 11 月
23 日起任广发聚盛混合基金的基金经理， 2015 年12 月25 日起任广发集鑫债券基金的基金经
理，2015 年12 月29 日任广发安富回报混合基金的基金经理，2015 年12 月 30 日任广发安宏
回报混合基金的基金经理，2016 年3 月1 日起任广发鑫裕混合基金的基金经理，2016 年5 月
11 日起任广发集裕债券基金的基金经理，2016 年 5 月 30 日起任广 发基金管理有限公司固定
收益投资总监。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及 职务如下：
主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司副 总经 理朱平 ，公 司副总 经理 易阳方 ，权 益投资
总监刘 晓龙， 权益 投资 一部总 经理李巍 ， 研究 发展部 总经理 孙迪 ，固 定收益 投资总 监张 芊。
上述人员之间均不存在近亲属关系。 广发安 富回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
第 二部分
基 金托 管人
一 、基 金托管 人基 本情况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号A 座
法定代表人：李国华
成立时间：2007 年3 月6 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：686.04 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号
基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673 号
联系人：王瑛
联系电话：010－68858126
经营范 围： 吸收公 众存 款；发 放短 期、中 期、 长期贷 款； 办理国 内外 结算； 办理 票据承
兑和贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑 付、 承销政府债券； 买 卖政府债券、 金融债券；
从事同 业拆借 ；买 卖、 代理买 卖外汇 ；从 事银 行卡业 务；提 供信 用证 服务及 担保； 代理 收付
款项及 代理保 险业 务； 提供保 险箱服 务； 经中 国银行 业监督 管理 机构 等监管 部门批 准的 其他
业务。
经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准， 中国邮政储蓄银行有限责任公司 （成
立于2007 年3 月6 日） 于2012 年1 月21 日依 法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。
中国邮政储蓄银行股 份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、 负债、
机构、 业务和 人员 ，依 法承担 和履行 原中 国邮 政储蓄 银行有 限责 任公 司在有 关具有 法律 效力
的合同 或协议 中的 权利 、义务 ，以及 相应 的债 权债务 关系和 法律 责任 。中国 邮政储 蓄银 行股
份有限公司坚持服务 “ 三农” 、 服务中小企业 、 服务城乡居民的大型 零售商业银行定位， 发挥
邮政网 络优势 ，强 化内 部控制 ，合规 稳健 经营 ，为广 大城乡 居民 及企 业提供 优质金 融服 务，
实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。
广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
二 、主 要人员 情况
中国邮 政储 蓄银行 股份 有限公 司总 行设托 管业 务部， 下设 资产托 管处 、风险 管理 处、运
营管理处等处室。现有员工 20 人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，80% 员
工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
2009 年 7 月 23 日，中 国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管
理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19
日，中 国邮政 储蓄 银行 经中国 保险业 监督 管理 委员会 批准， 获得 保险 资金托 管资格 。中 国邮
政储蓄 银行坚 持以 客户 为中心 、以服 务为 基础 的经营 理念， 依托 专业 的托管 团队、 灵活 的托
管业务 系统、 规范 的托 管管理 制度、 健全 的内 控体系 、运作 高效 的业 务处理 模式， 为广 大基
金份额 持有人 和众 多资 产管理 机构提 供安 全、 高效、 专业、 全面 的托 管服务 ，并获 得了 合作
伙伴一致好评。
截至2016 年6 月30 日， 中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 49 只， 包括中欧行业
成长混合型证券投资基金(LOF) （原中欧中小 盘股票型证券投资基金 （LOF）） (166006)、 长 信
纯债壹 号债 券型 证券投 资基金 （原 长信 中短债 证券投 资基 金）(519985) 、东 方保 本混 合型开
放式证 券投 资基 金（400013 ） 、 万家 添利 债券 型证券 投资 基金 （LOF）（ 161908 ） 、长 信利 鑫 分
级债券 型证 券投 资基金 （163003 ） 、天 弘丰 利 债券型 证券 投资 基金（LOF）（ 164208 ） 、鹏 华 丰
泽 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF）（ 160618 ） 、 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金
（400015 ） 、长 安宏 观 策略股 票型 证券 投资基 金（740001 ） 、 金鹰 持 久增利 债券 型证 券投资 基
金（LOF）（ 162105 ） 、 中欧信 用增 利债 券型证 券投资 基金 （LOF）（ 166012 ） 、 农银 汇理 消费 主
题股票型证券投资基金 （660012 ） 、 浦银安盛中 证锐联基本面 400 指数证券投资基金 （519117）、
天 弘 现 金 管 家 货 币 市 场 基 金 （420006 ） 、 汇 丰 晋 信 恒 生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证 券 投 资 基 金
（540012 ） 、华 安安 心 收益债 券型 证券 投资基 金（040036 ） 、 东方 强 化收益 债券 型证 券投资 基
金（400016 ） 、 中欧 纯 债分级 债券 型证 券投资 基金（166016 ） 、东 方 安心收 益保 本混 合型证 券
投资基 金（400020 ） 、 银河岁 岁回 报定 期开放 债券型 证券 投资 基金（519662 ） 、 中欧 纯债 添 利
分级债 券型 证券 投资基 金（166021 ） 、 银河 灵 活配置 混合 型证 券投资 基金（519656 ） 、天 弘 通
利混合 型证 券投 资基金 （000573 ） 、中 加纯 债 一年定 期开 放债 券型证 券投资 基金 （000552）、
南方通 利债 券型 证券投 资基金 （000563 ） 、 中 邮货币 市场 基金 （000576 ） 、 易方 达财 富快线 货
币市场 基金 （000647 ） 、天弘 瑞利 分级 债券型 证券投 资基 金（000774 ） 、中 邮核 心科 技创新 灵
活配置 混合 证券 投资基 金（000966 ） 、 中信 建 投凤凰 货币 市场 基金（001006 ） 、 景顺 长城 稳 健广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （001194 ） 、 南 方 利 淘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（001183 ） 、易 方达 新 收益灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 （001216 ） 、易方 达改 革红 利混合 型
证券投 资基 金（001076 ） 、天 弘新 活力 灵活配 置混合 型发 起式 证券投 资基金 （001250 ） 、 易 方
达 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （001249 ） 、 易 方 达 新 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（001285 ） 、天 弘互 联 网灵活 配置 混合 型证券 投资基 金（001210 ） 、 天弘惠 利灵 活配 置混合 型
证券投 资基 金（001447 ） 、易 方达 新益 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 （001314 ） 、方 正富 邦 优
选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （001431 ） 、 易 方 达 瑞 景 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（001433 ） 、南 方利 安 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 （001570 ） 、 广 发安富 回报 灵活 配置混 合
型证券 投资 基金 （002107 ） 、 天弘 裕利 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 （002388 ） 、博 时泰 和 债
券型证 券投 资基 金（002608 ） 、 融通 增益 债券 型证券 投资 基金 （002342 ） 、 东兴 安盈 宝货币 市
场基金 （002759 ） 、 万 家颐和 保本 混合 型证券 投资基 金（519198 ） 。 至今， 中国 邮政 储蓄银 行
已形成 涵盖证 券投 资基 金、基 金公司 特定 客户 资产管 理计划 、信 托计 划、银 行理财 产品 （本
外币） 、 私募基金、 证 券公司资产管理计划、 保险资金、 保险资产管 理计划等多种资产类型的
托管产品体系，托管规模达 32，857.61 亿元。 广发安 富回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场 南塔17 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。 广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
基金管 理人 可根据 有关 法律 、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
二 、注 册登记 人
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：北京市盈科（广州）律师事务所
住所：广东省广州市越秀区广州大道中 289 号南方传媒大厦 B 座18 楼
法人代表：牟晋军
电话：020-66857288
传真：020-66857289
经办律师：刘智
联系人：陈琛
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表： 卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 王明静、吴迪
广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
第 四部 分
基 金的 名称
广发安富 回报灵活配置 混合型证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
混合型证券投资基金 。
第六部 分 基金的投资目标
本基金在严格控制风险 和保持资产流动性的基 础上，通过对不同资产 类别的优化配置，
充分挖掘市场潜在的投资机会，力求实现基金资产的长期稳健增值。
第七部 分 基金的投资 方向
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期货等权益类金融工具，
债券等固定收益类金融工具 （包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 地方政府债、
金融债 、企业 债、 公司 债、次 级债、 可转 换债 券、分 离交易 可转 债、 可交换 债券、 中小 企业
私募债 、中期 票据 、短 期融资 券、超 短期 融资 券、资 产支持 证券 、债 券回购 、银行 存款 、现
金等） 、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证
监会相关规定） 。
如法律 法规 或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
本基金 为混 合型基 金， 基金的 投资 组合比 例为 ：股票 等权 益类资 产占 基金资 产的 比例不
超过 95% ，每 个交易 日 日终在 扣除 国债期 货和 股指期 货合 约需缴 纳的 交易保 证金 后，现 金或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 权证及其他金融工具的投资比例依
照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
第 八部分
基 金的 投资策 略
一、 投 资策略
（一）大类资产配置
本基金 在研 究宏观 经济 基本面 、政 策面和 资金 面等多 种因 素的基 础上 ，判断 宏观 经济运
行所处 的经济 周期 及趋 势，分 析不同 政策 对各 类资产 的市场 影响 ，评 估股票 、债券 及货 币市
场工具 等大类 资产 的估 值水平 和投资 价值 ，根 据大类 资产的 风险 收益 特征进 行灵活 配置 ，确
定合适的资产配置比例，并适时进行调整。
（二）债券投资策略
1、利率预测及久期配置策略
本基金通过对GDP、CPI 、 国际收支等国民经济运行指标进行深入的研究， 分析宏观经济
运行的 可能情 景， 并在 此基础 上判断 包括 财政 政策、 货币政 策在 内的 宏观经 济政策 取向 ，对
市场利 率水平 和收 益率 曲线未 来的变 化趋 势做 出预测 和判断 ，结 合债 券市场 资金供 求结 构及
变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
（1）久期配置策略
债券积 极投 资策略 的关 键是对 未来 利率走 向的 预测。 通过 对利率 的科 学预测 和对 债券投
资组合久期的正确把握，可以提高投资收益。
本基金 将根 据对未 来市 场利率 走向 的预测 ，动 态调整 组合 的目标 久期 。在预 期利 率处于
上升通道时， 适 当降低组合久期， 以规避债券市场下跌的风险； 在预期利率处于下降通道时，
适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益。
（2）收益率曲线配置策略
收益率 曲线 配置策 略是 根据对 收益 率曲线 形状 变动的 预期 ，建立 或改 变组合 期限 结构。
要运用 收益率 曲线 配置 策略， 必须先 预测 收益 率曲线 变动的 方向 ，然 后在确 定本基 金债 券组
合目标久期的基础上， 结合对收益率曲线变化的预测， 根据收益率曲线形状变动的情景分析，
选择合适的策略构建组合的期限结构，并动态调整。
（3）骑乘策略
骑乘策 略是 一种基 于收 益率曲 线分 析对债 券组 合进行 适时 调整的 债券 投资管 理策 略。该
策略是 指当收 益率 曲线 比较陡 峭时， 即相 邻期 限利差 较大时 ，可 以买 入期限 位于收 益率 曲线
陡峭处 的债券 ，也 即收 益率水 平相对 较高 的债 券，随 着持有 期限 的延 长，债 券的剩 余期 限将广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
会缩短 ，此时 债券 的收 益率水 平将会 较投 资期 初有所 下降， 通过 债券 收益率 的下滑 来获 得资
本利得收益。
2、类属配置策略
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 在债券一级市场和二级市场， 银行间市
场和交 易所市 场， 银行 存款、 信用债 、政 府债 券等资 产类别 之间 进行 类属配 置，进 而确 定具
有最优风险收益特征的资产组合。
本基金 将在 信用利 差水 平较高 时较 多的配 置信 用债券 ，在 信用利 差水 平较低 时较 多的配
置国债、央行票据等利率债品种。
3、信用债投资策略
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面考 量信 用利 差的整 体变化 趋势 ；另 一方面 ，本基 金还 将以
内部信 用评级 为主 、外 部信用 评级为 辅， 即采 用 内外 结合的 信用 研究 和评级 制度， 研究 债券
发行主 体企业 的基 本面 ，以确 定企业 主体 债的 信用状 况。本 基金 的信 用债投 资策略 主要 包括
信用利差曲线配置和信用债券精选两个方面。
（1）信用利差曲线配置
经济周 期的 变化对 信用 利差曲 线的 变化影 响很 大，在 经济 上行阶 段， 企业盈 利状 况持续
向好， 经营现 金流 改善 ，则信 用利差 可能 收窄 ，而当 经济步 入下 行阶 段时， 企业的 盈利 状况
减弱， 信用利 差可 能会 随之扩 大。国 家政 策也 会对信 用利差 造成 很大 的影响 ，例如 政策 放宽
企业发 行信用 债的 审核 条件， 则将扩 大发 行主 体的规 模，进 而扩 大市 场的供 给，信 用利 差有
可能扩 大。行 业景 气度 的好转 往往会 推动 行业 内发债 企业的 经营 状况 改善， 盈利能 力增 强，
从而可 能使得 信用 利差 相应收 窄，而 行业 景气 度的下 行可能 会使 得信 用利差 相应扩 大。 债券
市场供 求、信 用债 券市 场结构 和信用 债券 品种 的流动 性等因 素的 变化 趋势也 会在较 大程 度上
影响信 用利差 曲线 的走 势，比 如，信 用债 发行 利率提 高，相 对于 贷款 的成本 优势减 弱， 则信
用债券 的发行 可能 会减 少，这 会影响 到信 用债 市场的 供求关 系， 进而 对信用 利差曲 线的 变化
趋势产生影响。
信用利 差曲 线的走 势能 够直接 影响 相应债 券品 种的信 用利 差。因 此， 我们将 基于 信用利
差曲线 的变化 进行 相应 的信用 债券配 置操 作。 首先， 本基金 管理 人内 部的信 用债券 研究 员将广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
研究和 分析经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度 、信用 债券市 场供 求、 信用债 券市场 结构 、信
用债券 品种的 流动 性以 及相关 市场等 因素 变化 对信用 利差曲 线的 影响 ；然后 ，本基 金将 综合
参考外部权威、 专业信用评级机构的研究成果， 预判信用利差曲线整体及分行业走势； 最后，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
（2）信用债券精选
本基金 将借 助本基 金管 理人内 部的 行业及 公司 研究员 的专 业研究 能力 ，并综 合参 考外部
权威、 专业研 究机 构的 研究成 果，对 发债 主体 企业进 行深入 的基 本面 分 析， 并结合 债券 的发
行条款 ，以确 定信 用债 券的实 际信用 风险 状况 及其信 用利差 水平 ，挖 掘并投 资于信 用风 险相
对较低、信用利差相对较大的优质品种。
发债主 体的 信用基 本面 分析是 信用 债投资 的基 础性工 作。 具体的 分析 内容及 指标 包括但
不限于 国民经 济运 行的 周期阶 段、债 券发 行人 所处行 业发展 前景 、发 行人业 务发展 状况 、企
业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。
在内部 信用 评级结 果的 基础上 ，综 合分析 个券 的到期 收益 率、交 易量 、票息 率、 信用等
级、信 用利差 水平 、税 赋特点 等因素 ，对 个券 进行内 在价值 的评 估， 精选估 值合理 或者 相对
估值较低、到期收 益率较高、票息率较高的债券。
4、可转债投资策略
可转债 兼具 权益类 证券 与固定 收益 类证券 的特 性，本 基金 一方面 将对 发债主 体的 信用基
本面进 行深入 挖掘 以明 确该可 转债的 债底 保护 ，防范 信用风 险， 另一 方面， 还会进 一步 分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。 本基金将借鉴信用债的基本面研究，
从行业 基本面 、公 司的 行业地 位、竞 争优 势、 财务稳 健性、 盈利 能力 、治理 结构等 方面 进行
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金 对中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全
面分析 ，选择 具有 优势 的品种 进行投 资， 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ABS） 、 住房抵押贷款 支持证券 （MBS）等
证券品 种。本 基金 将重 点对市 场利率 、发 行条 款、支 持资产 的构 成及 质量、 提前偿 还率 、风广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
险补偿 收益和 市场 流动 性等影 响资产 支持 证券 价值的 因素进 行分 析， 并辅助 采用蒙 特卡 洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出 相应的投资决策。
（三）股票投资策略
在严格 控制 风险、 保持 资产流 动性 的前提 下， 本基金 将适 度参与 股票 、权证 等权 益类资
产的投资，以增加基金收益。
本基金 将主 要遵循 “自 下而上 ”的 分析框 架， 采用定 性分 析和定 量分 析相结 合的 方法精
选具有持续竞争优势和增长潜力、估值合理的上市公司股票进行投资，以此构建股票组合。
（1）定性分析
从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。
①持续成长性的分析。 通过对上市公司生产、 技术、 市场、 经营状况 等方面的深入研究，
评估具有持续成长能力的上市公司。
②在市 场前 景方面 ，需 要考量 的因 素包括 市场 的广度 、深 度、政 策扶 持的强 度以 及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
③公司 治理 结构的 优劣 对包括 公司 战略、 创新 能力、 盈利 能力乃 至估 值水平 都有 至关重
要的影 响。本 基金 将从 上市公 司的管 理层 评价 、战略 定位和 管理 制度 体系等 方面对 公司 治理
结构进行评价。
（2）定量分析
在定性 分析 的基础 上， 本基金 将主 要运用 财务 报表分 析与 估值分 析方 法进行 个股 的定量
分析。 财务分析方面， 本基金采用主营业务收入增长率、 主营业务利润率、 净资产回报率 （ROE）
以及经 营现金 净流 量， 作为评 价上市 公司 投资 价值的 核心财 务指 标。 估值分 析方面 ，本 基金
将采用 （P/E ）/G 作 为 估值分 析的 主要指 标来 考察上 市公 司投资 价值 。一般 而言 ， （P/E ）/G
值越低，股价被低估的可能性越大。
（四）金融衍生品投资策略
1、股指期货投资策略
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。 广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
2、权证投资策略
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有利 于基 金资产
增值。 在进行 权证 投资 时，基 金管理 人将 通过 对权证 标的证 券基 本面 的研究 ，并结 合权 证定
价模型 寻求其 合理 估值 水平， 根据权 证的 高杠 杆性 、 有限损 失性 、灵 活性等 特性， 通过 限量
投资、 趋势投 资、 优化 组合、 获利等 投资 策略 进行权 证投资 。基 金管 理人将 充分考 虑权 证资
产的收 益性、 流动 性及 风险性 特征， 通过 资产 配置、 品种与 类属 选择 ，谨慎 进行投 资， 追求
较稳定的当期收益。
3、国债期货投资策略
国债期 货作 为利率 衍生 品的一 种， 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平。管
理人将 按照相 关法 律法 规的规 定，结 合对 宏观 经济形 势和政 策趋 势的 判断、 对债券 市场 进行
定性和 定量分 析。 构建 量化分 析体系 ，对 国债 期货和 现货基 差、 国债 期货的 流动性 、波 动水
平、套 期保值 的有 效性 等指标 进行跟 踪监 控 ， 在最大 限度保 证基 金资 产安全 的基础 上， 力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
二 、 投 资决策 依据 和投资 程序
（一） 投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
（二） 投资决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2 、研究发展部根据自 身或者其他研究机构的 研究成果，构建股票备 选库，对拟投资对
象进行持续跟踪调研，并提供个股决策支持；固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。
3 、基金经理小组根据 投资决 策 委 员 会 的 投 资 战 略 ， 根 据 投 研 联 席 会 议 的 决 议 ， 结 合 对
证券市 场、上 市公 司、 投资时 机的分 析， 拟订 所辖基 金的具 体投 资计 划，包 括：资 产配 置、
行业配置、重仓个股投资方案。
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
5 、根据决策纪要，基 金经理小组构造具体的 投资组合及操作方案， 交由中央交易部执
行。
6、中央交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
7 、监察稽核部的绩效 评估与风险管理小组重 点控制基金投资组合的 市场风险和流动性广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
风险，定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金业绩比较基准：30%×沪深300 指数收益率 ＋70%×中证全债指数 收益率。
采用该比较基准主要基于如下考虑：
1、 作为专业指数提供商提供的指数， 中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的
优势和市场影响力；
2、 在中证系列指数中， 沪深 300 指数的市场代表性比较强， 适合作为本基金股票投资的
比较基 准；而 中证 全债 指数能 够较好 的反 映债 券市场 变动的 全貌 ，适 合作为 本基金 债券 投资
的比较基准。
如果指 数编 制单位 停止 计算编 制这 些指数 或更 改指数 名称 ，本基 金可 以在报 中国 证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准的指 数时 ，本 基金可 以在与 基金 托管
人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金 是混 合型基 金， 其预期 收益 及风险 水平 高于货 币市 场基金 和债 券型基 金， 低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
第 十一 部分 基金投 资组 合报 告
本基金 管理 人董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国邮政储蓄银行 股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2016 年 8 月 9
日复核 了本报 告中 的财 务指标 、净值 表现 和投 资组合 报告等 内容 ，保 证复核 内容不 存在 虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 180,869,783.92 50.48
其中：股票 180,869,783.92 50.48
2 固定收益投资 172,131,560.60 48.05
其中：债券 172,131,560.60 48.05
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 2,778,643.84 0.78
7 其他各项资产 2,486,542.74 0.69
8 合计 358,266,531.10 100.00
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 4,738,500.00 1.42
B 采矿业
- - 广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
C 制造业
77,286,066.38 23.13
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
36,105,658.98 10.80
E 建筑业
189,849.00 0.06
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
60,449,996.58 18.09
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
20,126.10 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
2,079,586.88 0.62
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
180,869,783.92 54.12
3 、 报告期末按行业分 类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
4 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 600900 长江电力 2,455,050 30,663,574.50 9.18
2 300203 聚光科技 670,000 17,688,000.00 5.29
3 000651 格力电器 744,986 16,441,841.02 4.92
4 300059 东方财富 574,000 12,742,800.00 3.81
5 600887 伊利股份 719,959 12,001,716.53 3.59
6 600312 平高电气 754,950 11,822,517.00 3.54
7 000895 双汇发展 549,963 11,483,227.44 3.44
8 002268 卫 士 通 320,000 11,436,800.00 3.42
9 600570 恒生电子 150,000 10,015,500.00 3.00
10 600406 国电南瑞 600,000 8,022,000.00 2.40 广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
5 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 16,963,900.00 5.08
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,796,000.00 15.20
其中：政策性金融债 50,796,000.00 15.20
4 企业债券 61,576,000.00 18.43
5 企业短期融资券 20,000,000.00 5.98
6 中期票据 19,780,000.00 5.92
7 可转债（可交换债） 3,015,660.60 0.90
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 172,131,560.60 51.51
6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 150203 15 国开 03 300,000 30,675,000.00 9.18
2 1180022 11 甬交投债 200,000 21,852,000.00 6.54
3 136222 16 疏浚 01 200,000 20,062,000.00 6.00
4 011699384
16 宝钢金属
SCP001
200,000 20,000,000.00 5.98
5 101661013
16 北大荒
MTN001
200,000 19,780,000.00 5.92
7 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。 广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
10 、 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货 。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
11 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金 本报告期末未持有国债期货。
（2） 本基金本报告期内未进行国债期货交易。
12、 投资组合报告附注
12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
12.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
12.3其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 284,302.47
2 应收证券清算款 351,778.50
3 应收股利 -
4 应收利息 1,850,461.77
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,486,542.74
12.4报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 000651 格力电器 16,441,841.02 4.92 重大事项停牌
广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
第十 二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至2016年6月30日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1 、广发 安富 回报 混合A ：
阶段
净值增长
率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ②－④
2015.12.29-2015.12.31 -0.70% 0.40% -0.04% 0.31% -0.66% 0.10%
2016.1.1-2016.6.30 -10.47% 1.41% -3.50% 0.56% -6.97% 0.85%
自基金 合同 生效 起至
今
-11.10% 1.40% -3.46% 0.55% -7.64% 0.85%
2 、 广 发安富 回报 混合C ：
阶段
净值增长
率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ②－④
2015.12.29-2015.12.31 -0.70% 0.40% -0.04% 0.31% -0.66% 0.10%
2016.1.1-2016.6.30 -10.47% 1.41% -3.50% 0.56% -6.97% 0.85%
自基金 合同 生效 起至
今
-11.10% 1.40% -3.72% 0.55% -7.38% 0.85%
2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发安富回报混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015 年 12 月 29 日至 2016 年 6 月 30 日) 广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
1．广发安富回报 混合 A ：
2．广发 安富回报 混合 C ：
注：1、本基金合同生效日期为 2015 年 12 月 29 日，至披露时点本基金成立未满一年。
2、本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月，至披露时点本基金仍处于建仓期。 广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
第 十三 部分
基金 费用与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付
给基金托管人 。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的 种类中第 4－10 项费用 ” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服 务费按前一日 C 类基
金份额资产净值的 0.20% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.20% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基金 销售 服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登
记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述 “一、 基金费用的 种类中第 4－10 项费用 ” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失； 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 《基金合同》 生效前 的
相关费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、 费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率和 基金托
管费等相关费率。
调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
五 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
广发安富 回报 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书摘要 2016 年 1 号
第十四 部分
对 招募说明 书更新部分的说明
本基金 管理人 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本 基金 管理 人对本 基金实 施的 投资 管理活 动，对 《 广发 安富 回报 灵活配 置 混 合型
证券投资基金招募说明书 》进行了更新,主要更新的内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分，根据基金管理人人员变动进行了相应更新。
2 ．在“第四部分 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 根 据 基 金 托 管 人 人 员 变 动 及 业 务 经 营 情 况 对 基 金
托管人信息进行了相应更新。
3．在“第五部分 相关服务机构”部分， 更换了出具法律意见书的律师事务所 。
4. 在“第六部分 基金的募集”部分，精简了首次募集的相关信息。
5. 在“第七部分 基金合同的生效”部分，修改了相关信息。
6．在“第九部分 基金的投资”部分， 更新了截至 2016 年 6 月 30 日的基金投资组合报
告。
7.在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年6 月30 日的基金业绩。
8．根据最新公告，对 “第二十二部分 其他应披露事项 ”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一六 年八月十三日
