华安现金富利投资基金招募说明书摘要
华 安 现金 富利 投 资基 金
更 新 的招 募说 明 书摘 要
2016 年 第 2 号
基金管理 人：华安基金管理有限 公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
日
期：2016 年8 月
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
1
目
录
一、 基金 合同的生效日期 ......................................................................................... 2
二、 重要 提示 ............................................................................................................. 2
三、 基金 管理人 ......................................................................................................... 2
四、 基金 托管人 ......................................................................................................... 7
五、 相关 服务机构 ..................................................................................................... 8
六、 基金 份额的分级 ............................................................................................... 47
七、 基金 的名称 ....................................................................................................... 47
八、 基金 的类型 ....................................................................................................... 47
九、 基金 的投资目标 ............................................................................................... 47
十、 基金 的投资方向 ............................................................................................... 48
十一、 基 金的投资策略 ........................................................................................... 48
十二、 基 金的业绩比较基准 ................................................................................... 50
十三、 基 金的风险收益特征 ................................................................................... 50
十四、 基 金的投资组合报告 ................................................................................... 50
十五、 费 用概览 ....................................................................................................... 56
十六、 对 招募说明书更新部分 的说明 ................................................................... 59
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2
一、基金合同 的生效日期
华安现 金富 利投 资基 金经 中国证 监会 2003 年 12 月 5 日证监 基金 字[2003]135 号 文件 《 关
于同意 设立 华安 现金 富利 投资基 金的 批复 》批 准发 起设立 ，基 金合 同 于 2003 年 12 月 30 日
正式生 效。
二、重要提示
基金管 理人保证招募 说明书的内 容真实、准确 、完整。本 招募说明书经 中国证监会 核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说 明书编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书摘要 已 经本 基金托 管人 复核 。 除 特别 说明 外 ， 本 招募 说明 书摘要 所载 内容
截止日 为 2016 年 6 月 30 日，有 关财 务数 据 和 净值 表现截 止日 为 2016 年 6 月 30 日。
三、基金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号国金 中心 二期 31 －32 层
3 、法 定代 表人 ：朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
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8 、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：王 艳
13 、网 址：www.huaan.com.cn
（二） 注册 资本 和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三） 主要 人员 情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 大专学 历 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 ， 上海 财政 证券有 限公
司党总 支副 书记 ， 上 海证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董 事长 、 副 总经 理、 工会主 席， 兼任
海际大 和证 券有 限责 任公 司董事 长 。 现 任华安 基金 管理有 限公 司党 总支 书记 、 董 事长 、 法 定
代表人 。
童威先 生 ， 博 士研究 生学 历 。 历任 上海 证券有 限责 任公司 研究 发展 中心 总经 理， 上海 国
际集团 有限公 司研究 发展 总部副 总经理 （主持 工作） ，上投 摩根基 金管理 有限 责任公 司副总
经理， 上海 国际 集团 有限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理 。
邱平先 生， 本科 学历 ， 高 级政工 师职 称。 历任 上海 红星轴 承总 厂党 委书 记， 上海东 风机
械 （集 团） 公司 总裁 助理 、 副总 裁， 上海 全光 网络 科技股 份公 司总 经理 ， 上 海赛事 商务 有限
公司总 经理 ， 上 海东 浩工 艺品股 份有 限公 司董 事长 ， 上海 国盛 集团 科教 投资 有限公 司党 委副
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书记、 总裁 、 董 事 ， 上海 建筑材 料 （ 集团 ） 总 公司 党委书 记、 董事 长 （ 法定 代表人 ） 、 总裁。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 董事 、 华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 长 江养 老保 险股份 有限 公司董 事 、 上 海
景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董 事、 史带财 产保 险
股份有 限公 司监 事、 上海 上国投 资产 管理 有限 公司 监事。
董鑑华 先生 ， 大 学学 历， 高级经 济师 。 历 任上 海市 审计局 基建 处科 员、 副主 任科员 、 处
长助理 、副处 长，固 定资 产投资 审计处 副处长 （主 持工作） 、处长 ，上 海市审 计局财 政审计
处处长 ， 上 海电 气 （集 团 ） 总公 司财 务总 监。 现 任 上海电 气 （ 集团） 总公 司 副总裁 、 财 务总
监。
聂小刚 先生 ， 经济 学博 士 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董 事、
企业融 资总 部助 理业 务董 事、总 裁办 公室 主管 、总 裁办公 室副 经理 、营 销管 理总部 副经 理 、
董事会 秘书 处主 任助 理、 董事会 秘书 处副 主任 、 董 事会秘 书处 主任 、 上 市办 公室主 任、 国泰
君安创 新投 资有 限公 司总 裁等职 务。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司战 略管 理部总 经理 。
独立董 事：
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ，经 济学 博士 。历任 中国 证监 会上 海监 管局( 原上 海证 管办) 机构 处副处 长 、
机构监 管处 副处 长、 机构 监管处 处长 、机 构监 管一 处处长 、上 市公 司监 管一 处处长 等职 务 ，
长城证 券有 限责 任公 司党 委委员 、纪 委书 记、 预算 管理委 员会 委员 、合 规总 监、副 总经 理 、
投资决 策委 员会 委员 等职 务， 国泰 君安 证券 股份 有限 公司总 裁助 理 、 投 行业 务委 员会副 总裁 、
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中小企 业融 资部 总经 理 。 现 任 国泰 君安 证券 股份 有限 公司总 裁助 理 、 投 行业 务委 员会副 总裁 、
华安基 金管 理有 限公 司监 事长。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 。 现任华 安基 金管
理有限 公司 总经 理助 理。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华先 生， 大专学 历，17 年证券 、基 金从业 经验 。历任武 警上 海警卫 局首 长处副 团
职参谋 ， 上 海 财 政证 券有 限 公司党 总支 副书 记， 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主席 ， 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任华 安基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，14 年证券 、基 金从业 经验。 历 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 总经理 ，上 海国际 集团有 限公司 研究 发展总 部副总 经理（ 主持 工作） ， 上投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理 ， 上 海国 际集 团有 限公司 战略 发展 总部 总经 理 兼董 事会 办
公室主 任 ， 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。
章国富 先生 ， 博士 研 究 生 学历 ，28 年经 济 、 金 融从 业经验 。 曾任 上海 财经 大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上 海大 华会 计师事 务所 会计 师、 中国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、上 海华虹 （集团 ）有 限公司 财务部 副部长 （主 持工作） 、上海 信虹 投资管 理有限 公司副
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华 安基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任华 安基 金管
理有限 公司 副总 经理 。
薛珍女士 ，研 究生学 历，15 年证券 、基 金从业 经验 。曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 法制 工作 处处 长。 现任华 安基 金管
理有限 公司 督察 长。
2 ．基 金经 理介 绍
现任基 金经 理：
贺涛先 生 ， 金 融学 硕士 （ 金融工 程方 向） ，19 年 证 券、 基金 从业 经历 。 曾任 长城证 券有
限责任 公司 债券 研究 员， 华安基 金管 理有 限公 司债 券研究 员 、 债 券投资 风险 管理员 、 固定 收
益投资 经理 。2008 年 4 月起担 任华 安稳 定收 益债 券型证 券投 资基 金的 基金 经理.2011 年 6
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月起同 时担 任华 安可 转换 债券债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2012 年 12 月 起同时 担任 华
安信用 增强 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理。2013 年 6 月起 同时 担任 华安 双 债添利 债券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 、固定 收益 部助 理总 监。2013 年 8 月起 担任 固定 收 益部副 总监 。
2013 年10 月起 同时 担任 本基金 、 华 安月 月鑫 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 、 华安 季季 鑫短
期理财债券型证券 投资基 金、华安月安鑫短 期理财 债券型证券投资基 金的基 金经理。2014
年 7 月起 同时 担任 华安 汇 财通货 币市 场基 金的 基金 经理。2015 年 2 月 起担 任 华安年 年盈 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2015 年 5 月起担 任固 定收 益部 总监 。2015 年 5 月
起担任 华安 新回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。2015 年 9 月起 担任华 安新 乐
享保本 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2015 年12 月起， 同时 担任 华安 乐惠 保本混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理。2016 年 2 月起 ，同 时担 任 华安安 华保 本混 合型 证券 投资基 金的 基
金经理 。
孙丽娜 女士 ， 硕士 研究 生 ，5 年债 券、 基金 行业 从业 经验 。 曾 任上 海国 际货 币 经纪公 司
债券经 纪人 。2010 年 8 月 加入华 安基 金管 理有 限公 司，先 后担 任债 券交 易员 、基金 经理 助
理。2014 年 8 月 起担 任华 安日日 鑫货 币市 场基 金及 华安汇 财通 货币 市场 基金 、华安 七日 鑫
短期理 财债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 。 2014 年10 月起 同时 担任 本基 金的 基 金经理 。 2015
年 2 月起 担任 华安 年年 盈 定期开 放债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 。2015 年 6 月起 同时 担
任华安 添 颐 养老 混合 型发 起式证 券投 资基 金的 基金 经理。
历任基 金经 理：
项廷锋 先生 ，2003 年 12 月 30 日至 2007 年 5 月 16 日担任 华安 现金 富利 投 资基金 基金
经理。
黄
勤 先生 ， 2007 年 5 月 16 日至 2013 年 8 月 28 日 担任华 安现 金富 利投 资基 金基金 经
理。
杨
柳 女士 ，2012 年 11 月 23 日至 2013 年 10 月 8 日 担任 华安 现金 富利 投 资基金 基金
经理。
张晟刚 先生 ， 2013 年 10 月 8 日至 2014 年 8 月 30 日担任 华安 现金 富利 投资 基金基 金经
理。
3 ．本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，固 定收 益投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ：
赵
敏 先生 ，总 经理 助理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
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贺
涛 先生 ，固 定收 益部 总监
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至 2016 年 6 月 30 日 ， 公司目 前共 有员 工 331 人 （不含 香港 公司 ） ， 其中 56.5%具有
硕士及以 上学 位，84.6% 以 上具有三 年证 券业或 五年 金融业从 业经 历，具 有丰 富的实际 操作
经验。 所有 上述 人员 在最 近三年 内均 未受 到所 在单 位及有 关管 理部 门的 处罚 。 公司 业务 由投
资与研 究、 营销 、后 台支 持等三 个业 务板 块组 成。
四、基金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人民币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至2016 年 3 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
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QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托
管 证 券 投 资 基 金 555 只。自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银
行， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
五、相关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 ．直 销机 构：
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址：中国（上海）自 由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人 ：林 承壮
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
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电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人 ：翟
均
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张 晓帆
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2 ．代 销机 构：
(1) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
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注册地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ： 田国 立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真： （010 ）66107571
电话：86-10-66106114
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 刘 士余 客户 服务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
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法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
办公地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
电话：010-68946790
传真：010-68466796
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(10) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ： 李 国华
客户服 务电 话：95580
传真： （010 ）66419824
公司网 址：www.psbc.com
(11) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市金 融大 街丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(12) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴建
电话：010-85239938
传真：010-85239605
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(13) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ： 范 一飞
电话：86-21-68475888
传真：86-21-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
13
网址：www.bankofshanghai.com
(14) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
传真：86-20-87310779
客户服 务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(15) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(16) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ： 冀 光恒
电话：021-38576709
传真：021-50105085
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(17) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话： （0571 ）87659009,87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
14
网址：www.czbank.com
(18) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号 东莞 银行 大厦
法定代 表人 ： 卢 国锋
电话：0769-22119108
传真： （0769 ）22116029
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(19) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人 ：钱进
电话： （0539 ）7877726
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(20) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话： （0577 ）88999906
客户服 务电 话： （0577 ）96699
网址：www.wzbank.cn
(21) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
传真： （022 ）58316528
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(22) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
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15
注册地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话：0991-8805337
传真： （0991 ）8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
(23) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(24) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路88号
办公地 址： 大连 市中 山区 中山路88号
法定代 表人 ：陈 占维
电话： （0411 ）82311410
传真： （0411 ）82311410
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(25) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 郭 志文
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779888
客户服 务电 话：4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(26) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
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16
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527 / 400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(27) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路30 号
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-28302955
传真：020-28302000
客户服 务电 话：96699 （ 广 州） 、400-83-96699 （全 国 ）
网址：www.gzcb.com.cn
(28) 东亚银 行（ 中国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
客服电 话：8008303811
网址: www.hkbea.com.cn
(29) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ： 杨 德红
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38670798
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(30) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
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17
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市 东 城区 朝内大 街188 号
法定代 表人 ： 王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
(31) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833 转2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(32) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少 林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82944669
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
(33) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市 天 河区 天河北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、10、18、19 、35 、36 、38 、39-44
楼 法定 代表 人： 孙树 明
电话： （020 ）87550265
传真： （020 ）87553600
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18
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
(34) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
电话： （0755 ）23835383
传真： （010 ）60836029
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(35) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(36) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服 务电 话：400-8888-001 /95553
网址：www.htsec.com
(37) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
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19
法定代 表人： 李梅
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客户服 务电 话： （021 ）96250500
网址：www.swhysc.com
(38) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(39) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省 武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com
(40) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ： 王 连志
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
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20
(41) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 余 维佳
电话： （023 ）63786433
传真： （023 ）63786477
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(42) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(43) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市 天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(44) 民生证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中心 Ａ 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大街 28 号 民生 金 融中心 Ａ 座 16-18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
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21
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(45) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中信 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡咏
电话： （0551 ）62207323
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
(46) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
(47) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 江 苏省 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）83290551
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(48) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座26-30 层
法定代 表人 ：侯 巍
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22
电话： （0351 ）868 6966
传真： （0351 ）8686667
客户服 务电 话：95573
网址：http://www.i618.com.cn
(49) 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(50) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 12 、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏庆 华
电话： （010 ）66555171
传真： （010 ）66555397
客户服 务电 话： （010 ）66555835
网址： www.dxzq.net.cn
(51) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏 州市 工业 园 区星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 市 工 业园 区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范力
电话： （0512 ）62601555
传真： （0512 ）62938812
客户服 务电 话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
(52) 信达证 券股 份有 限公 司
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23
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(53) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层 、23 层、25-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32 、36 、39、40
层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326010
客户服 务电 话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(54) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市 芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ： 何 其聪
电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服 务电 话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(55) 长城证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
法定代 表人 ：邵崇( 代行)
电话： （0755 ）83516094
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传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
(56) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）62151789
客户服 务电 话 ：95525 、4008888788
网站：www.ebscn.com
(57) 广州证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 楼
法定代 表人 ： 邱 三发
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务电 话： （020 ）83963933
网址：www.gzs.com.cn
(58) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省 长 春市 自由大 路1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ： 李 福春
电话： （0431 ）85096806
传真： （0431 ）85096816
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
(59) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
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办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
电话：（ 021 ）53519888
传真： （021 ）53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
(60) 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ： 田 德军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(61) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无 锡市 金融 一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 ，国 联金 融大 厦 7-9 楼
法定代 表人 ： 姚 志勇
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务电 话： （0510 ）82588168
网址：www.glsc.com.cn
(62) 浙商证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务电 话：95345
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网址： www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(63) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
法定代 表人 ： 谢 永林
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址： stock.pingan.com
(64) 华安证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 合肥 市 政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）5161600
客户服 务电 话：95318
网址：www.hazq.com
(65) 国海证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号
法定代 表人 ： 何 春梅
电话： （0771 ）5569592
传真： （0771 ）5530903
客户服 务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(66) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层
法定代 表人 ： 蔡一 兵
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
27
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话：（ 0731 ）4008835316
网址：www.cfzq.com
(67) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省 东 莞市 莞城区 可园 南路一 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
(68) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省 郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
(69) 国都证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
法定代 表人 ： 王 少华
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(70) 东海证 券 股 份有 限公 司
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28
注册地 址： 江 苏省 常州 市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ： 朱 科敏
电话： （021 ）20333333
传真： （021 ）50498825
客户服 务电 话：95531
网址：www.longone.com.cn
(71) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
地址： 中国 上海 浦东 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：钱卫
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(72) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：内 蒙古 自 治区 呼和浩特 市 赛 罕区敕 勒川 大街东方 君座 D 座 光大银 行办公 楼
14-18 楼
办公地址 ：内 蒙古 自 治区 呼和浩特 市 赛 罕区敕 勒川 大街东方 君座 D 座 光大银 行办公 楼
14-18 楼
法定代 表人 ：庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(73) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 马 跃进
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
29
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(74) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ： 姜 昧军
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话 ：400 832 3000
公司网 站：www.csco.com.cn
(75) 第一创 业证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25832583
传真： （0755 ）25831718
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(76) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(77) 德邦证 券有 限责 任公 司
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30
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”26 楼
法定代 表 人 ：姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(78) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址： www.westsecu.com.cn
(79) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市 鼓 楼区 温泉街 道五四路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话： 96326
网址：www.hfzq.com.cn
(80) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话：0931-4890619
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31
网址：www.hlzqgs.com
(81) 中国国 际金 融股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(82) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代 表人 ： 程宜 荪
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(83) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 4 层、18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 4 层、18-21 层
法定代 表人 ：高涛
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82056539
客户服 务电 话：95532;4006008008
网址： www.china-invs.cn
(84) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
法定代 表人 ： 黄 扬录
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32
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(85) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）63577930
网址：www.hongtazq.com
(86) 国融证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
办公地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话： （0471 ）6292587
传真： （0471 ）6292477
网址：www.rxzq.com.cn
(87) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话： （0451 ）82336863
传真： （0451 ）82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(88) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
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33
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(89) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(90) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服 务电 话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(91) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 世 纪大 道1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市 世 纪大 道1600 号32 楼
法定代 表人 ：钱华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话：4001962502
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
34
网址： www.ajzq.com/common/index.jsp
(92) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十八 、二 十九 、三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴骏
电话： （0755 ）83007041 / 83007166
传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话： （0755 ）26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(93) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝献 忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(94) 财达证 券 有 限责 任公司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号
办公地 址： 河北 省 石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话： （0311 ）86028442
传真： （0311 ）66006244
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
(95) 天风证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号武 汉保 利广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
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35
电话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618863
客户服 务电 话： （028 ）86712334
网址：www.tfzq.com
(96) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23甲
法定代 表人 ： 马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(97) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
法定代 表人 ： 李 红光
电话： （0411 ）39673301
传真： （0411 ）39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(98) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
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36
网址： www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(99) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 9 楼
法定代 表人 ：郭林
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客户服 务电 话：021-38784818
公司网 站：www.cf-clsa.com
(100) 财通证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-95336
网址：www.ctsec.com
(101) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(102) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号 903-906 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(103) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 190 号 2 号 楼东 方财富 大 厦 2 楼
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37
法定代 表人 ：其实
客服电 话：400-181-8188
网址: www.1234567.com.cn
(104) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
客户服 务电 话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(105) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上 海杨 浦区 秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(106) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：易 峥
电话：0571-88920879
网址: www.5ifund.com
(107) 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：400-888-6661
网址: www.myfp.com
(108) 中期资 产管 理有 限公 司
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38
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：95162 ，4008888160
网址: www.cifcofund.com
(109) 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ：李 招弟
电话：4008080069
网址: www.wy-fund.com
(110) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(111) 联讯证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
电话：95564
网址: http://www.lxsec.com
(112) 绍兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙 江省 绍兴 市 中兴南 路 1 号
办公地 址： 浙江 省绍 兴市 中兴南 路 1 号
法定代 表人 ： 丁 国兴
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39
电话： 0575-85097113
网址: http://www.sxccb.com/
(113) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋10 层1006 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ： 陈操
电话： (010)58325395
网址: http://www.xinlande.com.cn/
(114) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王莉
电话： 021-20835787
传真: 021-20835879
客户服 务电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(115) 大智慧 （公 司全 称） 上 海 大智慧 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上 海浦 东杨 高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
客服电 话： 021-20219931
公司网 站：https://8.gw.com.cn
(116) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ： 王兵
客服电 话：95162
网址: http://www.cifco.net/
(117) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
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客户服 务电 话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ： 罗细安
联系电 话：010-67000988
传真号 码：010-67000988-6000
(118) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ： 张皛
联系电 话： 021-33323998
传真号 码：
021-33323993
客户服 务电 话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(119) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
客服电 话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
(120) 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
传真号 码：0595-22505215
(121) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
地址： 北 京市 西城 区阜 成 门外大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座2208
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
41
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
(122) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
地址： 北 京市 朝阳 区东 三 环中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
(123) 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
法定代 表人 ： 刘惠
联系电 话： 021-80133888
传真号 码：021-80133413
客户服 务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(124) 上海陆 金所 资 产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ： 郭坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真号 码：021-22066653
(125) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ： 燕斌
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
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42
(126) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾 路1 号 A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
客户服 务电 话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(127) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(128) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上 海市 长宁 区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系电 话：021-22267987
传真号 码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
(129) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室 —3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 1 号宝 利国 际广 场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629021
传真号 码：020-89629011
(130) 宏信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦 10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦 10 楼
法定代 表人: 吴 玉明
客服电 话: 4008-366-366
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
43
网址: http://www.hxzq.cn
(131) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系电 话： 86-021-50583533
传真号 码： 86-021-50583633
客户服 务电 话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
(132) 北京君 德汇 富投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 22 层
法定代 表人 ：李振
客户服 务电 话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
（133 ）中 证金 牛（ 北京 ） 投资咨 询有 限公 司
地址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代 表人 ：彭 运年
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（134 ）泰 信财 富投 资管 理 有限公 司
地址： 北 京市 石景 山区 实 兴大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
法定代 表人 ：李 静
客户服 务电 话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（135 ）上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客户服 务电 话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（136 ）上 海中 正达 广投 资 管理有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号302 室
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
44
法定代 表人 ：黄 欣
客户服 务电 话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（137 ）苏 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业 园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系电 话：0512-65280149
传真号 码：0512-69868370
（138 ）扬 州国 信嘉 利投 资 理财有 限公 司
注册地 址： 广陵 产业 园创 业路 7 号
办公地 址： 扬州 市邗 江区 文昌西 路 56 号 公园 国际 大 厦 3 层
法定代 表人 ： 沈桂明
联系电 话： 0514-87090608
传真号 码：0514-87090616
客户服 务电 话：400-021-6088
网站：www.gxjlcn.com
（139 ）北 京钱 景财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ： 赵荣春
联系电 话：010-57418813
传真号 码：010-57569671
（140 ）北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ： 李悦章
联系电 话：
（010 ）65983311
传真号 码： （010 ）65983333
（141 ）中 经北 证（ 北京 ） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ： 徐福 星
联系电 话： 010-68292745
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45
传真号 码： 010-68292941
（142 ）浙 江金 观诚 财富 管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系电 话： 0571-88337717
传真号 码： 0571-88337666
（143 ）东 莞农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系电 话： 0769-22866254
传真号 码：0769-22866282
（144 ）北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ： 蒋煜
联系电 话： 010-5817 0859
传真号 码：010-5817 0800
（145 ）奕 丰金 融服 务（ 深 圳）有 限公 司
地址： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有
限公司 ）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
（146 ）北 京广 源达 信投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系电 话：4006896060
传真号 码：010-82055860
（147 ）中 泰证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
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46
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址： http://www.zts.com.cn/
以上代 销机 构均 代销 本基 金 A 级 份额； 以上 代销 机 构中， 除 （7） 中信 银行 股 份有限 公
司外， 均代 销本 基 金 B 级 份额。
以上代 销机 构均 代销 本基 金 A 级 份额； 以上 代销 机 构中， 除 （7） 中信 银行 股 份有限 公
司外， 均代 销本 基 金 B 级 份额。
（二） 基金 注册 与过 户登 记人
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道8 号国 金中 心二期 31 －32 层
法定代 表人 ： 朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 韩炯 、秦 悦民
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：周 祎
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47
经办会 计师 ：单 峰、 周祎
六、基金份额 的分级
本基金 根据 投资 者持 有本 基金的 份额 等级 ， 对基 金份 额按照 不同 的费 率计 提销 售服务 费
用。本 基金 设 为 A 级 基金 份额 和 B 级基 金份 额。
A 级 基金 份额 首次 申 购的最 低金 额 为 0.01 元 人 民币， 追加 申购 的最 低金 额为 0.01 元人
民币， 本基 金管 理人 按照 0.25% 年 费率 计提 销售 服务 费；B 级基 金份 额首 次申 购的最 低金 额
为 500 万元 人民 币 ， 追 加 申购的 最低 金额 为 500 万 元人民 币 ， 本 基金 管理 人 按照 0.01% 年费
率计提 销售 服务 费。
两 级基 金份 额适 用相 同的管 理费 率和 托管 费率 ， 两级基 金份 额单 独公 布每 万份基 金净 收
益和七 日年 化收 益率 。有 关分级 业务 的具 体规 则详 见 2009 年 12 月 16 日发 布 的《关 于华 安
现金富 利投 资基 金实 施基 金份额 分级 的公 告》 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和 《 基金 合同》 规定 的范 围内调 整本 基金 的基 金份 额等级 数
量、 各 级基 金份 额计 提的 销售服 务费 年费 率， 基金 管理人 必须 按照 《信 息披 露办法 》 至 少在
一种中 国证 监会 指定 的媒 体上刊 登公 告。
七、基金的名 称
本基金 名称 ：华 安现 金富 利投资 基金 。
八、基金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
九、基金的投 资目标
本基金 的投 资目 标是 在资 本保全 的情 况下 ， 确 保基 金资产 的高 流动 性， 追求 稳健的 当期
收益， 并为 投资 人提 供暂 时的流 动性 储备 。
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48
十、基金的投 资方向
本基金 为契 约型 开放 式投 资基金 ，提 供投 资人 于短 期资金 市场 获取 投资 报酬 的机会 。
本基金 主要 投资 于价 格波 动幅度 和信 用风 险低 并具 有高度 流动 性的 短期 金融 工具， 如 银
行定期 存款 、 协 议存 款或 大额存 单、 剩余 期限 不超 过 397 天的 短期 债券 、 中 央银行 票据 、 期
限在一 年以 内的 债券 回购 、 银行 承兑 汇票、 经银 行背 书的商 业承 兑汇 票或 中国 证监会 认可 的
其他具 有良 好流 动性 的金 融工具 。
本基金目 前投 资工具 主要 包括银行 存 款 、短期 债券 （含央行 票据） 、回购 协议 等。待 获
得有关 监管 部门 的同 意或 许可后 ， 本基 金也将 投资 于大额 转让 存单 、 银 行承 兑汇票 、 经银 行
背书的 商业 承兑 汇票 或其 它金融 工具 。
十一、 基金的投 资策略
（一）投资策略
基金管 理人 将充 分发 挥自 身的研 究力 量， 利用 公司 研究开 发的 各种 数量 模型 工具， 采用
自上而 下和 自下 而上 相结 合的投 资策 略， 发现 和捕 捉短期 资金 市场 的机 会， 实现基 金的 投 资
目标。
1 、资 产配 置策 略：
本基金 在实 际操 作中 将主 要依据 各短 期金 融工 具细 分市场 的规 模 、 流 动性 和当 时的利 率
环境， 建立 动态 规划 模型， 通过求 解确 定不 同资 产配 置比例 和同 类资 产的 基于 不同利 率期 限
结构的 配置 比例 。
2 、其 它操 作策 略：
套利操 作：根据各细 分短期金融 工具的流动性 和收益特征 ，动态调整基 金资产在各 个
细分市 场之 间的 配置 比例 。 比 如， 当交 易所 市场 回 购利率 高于 银行 间市 场回 购利率 时 ， 可 通
过增加 交易 所市 场回 购的 配置比 例， 或在 银行 间市 场融资 、 交 易所 市场 融券 而实现 跨市 场套
利。
期差操 作：根据各细 分市场中不 同品种的风险 收益特征， 动态调整不同 利率期限结 构
品种的 配置 比例 。 比 如， 短期回 购利 率低 于长 期回 购利率 时， 在既 定的 变现 率水平 下， 可通
过增长 长期 回购 的配 置比 例，或 短期 融资 、长 期融 券而实 现跨 品种 套利 。
滚动配 置：根据具体 投资品种的 市场特性，采 用持续投资 的方法，以提 高基金资产 的
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
49
整体变 现能 力 。 例如 ， 对N 天期 回购 协议 可每 天进 行等量 配置 ， 而提高 配置 在回购 协议 上的
基金资 产的 流动 性。
利率预 期 ： 在 深入分 析财 政、 货币 政策 以及短 期资 金市场 、 资本 市场资 金面 的情况 和 流
动性的 基础 上， 对利 率走 势形成 合理 预期 ，并 据 此 调整基 金资 产配 置策 略。
（二） 投资 管理 的基 本程 序
1 、投 资决 策
投资决 策委 员会 定期 召开 会议 ， 对 阶段 性的 投资 组合 整体风 险水 平和 资产 配置 比例做 出
决议。
2 、研 究支 持
研究发 展部 对债 券或 票据 的信用 进行 评级 和差 别定 价、 对宏 观经 济主 要是 利率 走势等 进
行分析 ， 主 要提 出个 券选 择方面 的建 议； 金融 工程 小组利 用动 态规 划模 型的 风险控 制模 型投
资组合 的收 益、 风险 等进 行分析 ， 提 出组 合配 置、 调整和 风险 控制 等方 面的 建议； 基金 注册
部门提 供申 购、 赎回 的动 态情况 ，供 基金 经理 参考 。
3 、构 建组 合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会决 议 、 研 究发 展部 及金 融工 程 小组 的研 究成 果 ， 以 及申购 、
赎回的 动态 情况 ，在 综合 判断的 基础 上， 在授 权范 围内设 计和 调整 投资 组合 。
4 、交 易执 行
基金经理利用华 安 投资 交易 管 理 系 统 和 华 安 固定 收益 管 理 系 统 向 集 中 交易 部下 达 交 易
指令。
5 、归 因分 析
金融工 程小 组利 用公 司开 发的归 因分 析系 统对 投资 组合中 类属 配置 、 期 限配 置、 品 种选
择、 买 卖成 本等 因素 对整 体业绩 的贡 献进 行归 因分 析。 该 归因 分析 系统 将为 基金经 理进 行积
极投资 风险 的控 制和 调整 提供依 据。
6 、监 察稽 核
监察稽核部对投资程 序的 合规性和合理性及执 行情 况进行稽查并将稽查 报告 提交给相
关负责 人。
（三） 投资 操作 程序
1、决 策流 程
投资决 策委 员会 将最 终决 策下达 至基 金经 理， 由基 金经理 落实 投资 决策 委员 会的决 定 。
根 据 投 资 决 策委 员 会 的 决定 ， 基 金 经 理必 须 组 织 研究 发 展 部 和 金融 工 程 小 组开 展 进 一 步策
划，对 单个 投资 品种 及权 重，期 限构 成和 数量 等进 行进一 步的 细化 ，提 出完 整的操 作 规 划 。
2 、交 易过 程
基金经 理将 投资 指令 下达 给集中 交易 部， 由交 易员 组织实 施具 体操 作， 操作 过程中 交易
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50
员须提 出完 成组 合投 资的 时间安 排和 价格 控制 目标 ，并开 展交 易。
3 、评 估过 程
基金运 作进 行评 估， 主要 包括两 方面 的内 容， 一是 对投资 组合 构建 执行 情况 的评估 ， 主
要是评 估交 易完 成进 度、 交易价 格目 标的 实现 情况 、 构建 过程 中市 场流 动性 等变化 对基 金建
仓成本 的影 响等 ；二 是组 合投资 构建 后对 整个 组合 风险、 收益 等的 综合 评估 。
4 、归 因分 析与 调整
基金经 理在 归因 分析 报告 的基础 上， 根据 宏观 经济、 市场走 势和 品种 收益 率等 变化对 投
资组合 进行 调整 ，并 根据 调整要 求对 集中 交易 部下 达投资 指令 ，集 中交 易部 完成投 资指 令 、
实现投 资组 合的 调整 。
（四） 基金 的融 资
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资。
十二、 基金的业 绩比较基准
以当期 银行 个人 活期 储蓄 利率（ 税前 ）作 为衡 量本 基金操 作水 平的 比较 基准 。
十三、基金的风 险收益特征
本基金面 临与 其他开 放式 基金相同 的风 险(例如 市场 风险、流 动性 风险、 管理 风险、 技
术风险 等)，但 由于 本基金 是以短 期金融 工具投 资为 主的低 风险开 放式基 金， 上述风 险在本
基金中 存在 一定 的特 殊性 。 本基 金主 要面 临的 风险 为： 政 策风 险， 经 济周 期风 险， 利 率风 险,
信用风 险， 再投 资风 险， 新产品 创新 带来 的风 险， 流动性 风险 ，现 金管 理风 险，技 术风 险 ，
管理风 险， 巨额 赎回 风险 等。
十四、基金的投 资组合报告
（十一 ）基 金投 资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2016 年 7 月 18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
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51
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日。
1 报告 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 固定收 益投 资 7,051,969,815.99 41.65
其中： 债券 7,051,969,815.99 41.65
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 1,560,113,740.17 9.21
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,981,861,460.64 47.14
4 其他资 产 336,926,943.99 1.99
5 合计 16,930,871,960.79 100.00
2 报告 期债券 回购 融资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 3.79
其中： 买断 式回 购融 资
-
序号
项目
金额
占 基 金资 产净 值比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 722,785,798.60 4.47
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正 回购的 资金 余额超 过基金 资产净 值的20％的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值的20％。
3 基金 投资组 合平 均剩余 期限
3.1 投资 组合 平均 剩余期 限基本 情况
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52
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 87
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高
值
87
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低
值
62
3.2 报告 期末 投资 组合平 均剩余 期限分 布比 例
序
号
平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值的比
例（％ ）
1 30天以 内 17.05 4.47
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债
- -
2 30天（ 含） —60 天 34.82 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债
- -
3 60天（ 含） —90 天 18.89 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债
0.06 -
4 90天（ 含） —180天 24.32 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债
- -
5 180天 （含 ） —397 天 （ 含） 9.03 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397
天的浮 动利 率债
- -
合计 104.11 4.47
报告期 内投资 组合 平均剩 余期限 超过 180 天 情况说 明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过 180 天。
4 报告 期末按 债券 品种分 类的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比
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53
例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,047,922,777.59 6.48
其中： 政策 性金 融债 1,047,922,777.59 6.48
4 企业债 券 10,077,345.68 0.06
5 企业短 期融 资券 4,258,312,260.22 26.32
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 1,735,657,432.50 10.73
8 其他 - -
9 合计 7,051,969,815.99 43.58
10
剩余存 续期 超 过397 天的浮
动利率 债券
10,077,345.68 0.06
5 报告 期末按 摊余 成本占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名债 券投 资明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
( 张)
摊余成 本（ 元 ）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 111611225 16 平安 CD225 2,500,000 248,469,384.62 1.54
2 111618132 16 华夏 CD132 2,500,000 248,469,384.62 1.54
3 130244 13 国开 44 2,000,000 201,491,588.78 1.25
4 111694674
16 宁 波银 行
CD134
1,700,000 167,569,572.91 1.04
5 111615130 16 民生 CD130 1,600,000 158,847,579.97 0.98
6 111610229 16 兴业 CD229 1,600,000 158,324,299.96 0.98
7 111609199 16 浦发 CD199 1,600,000 158,147,211.33 0.98
8 120302 12 进出 02 1,500,000 151,186,870.13 0.93
9 130330 13 进出 30 1,500,000 151,041,118.44 0.93
10 150222 15 国开 22 1,500,000 150,009,150.65 0.93
6“影子 定价 ”与“ 摊余 成 本法” 确定的 基金 资产净 值的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.04%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.02%
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54
报告期 内每 个 工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.01%
7 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名资 产支 持证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 投资 组合报 告附 注
8.1 基 金计 价方 法说 明
本基金 计价 采用 摊余 成本 法， 即 计价 对象 以买 入成 本列示 ， 按 票面 利率 或商 定利率 并考
虑其买 入时 的溢 价与 折价 ，在其 剩余 期限 内按 照实 际利率 法每 日计 提收 益。
本基金 通过 每日 分红 使基 金份额 资产 净值 维持 在 1.00 元。
8.2 本报 告期 内本 基金 不 存在剩 余期 限小 于397 天 但剩余 存续 期超 过397 天 的浮动 利率 债券
的摊余 成本 超过 当日 基金 资产净 值 20 ％ 的情 况。
8.3 本 基金 本 报 告期 内不 存在投 资的 前十 名证 券的 发行主 体被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.4 其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 252,209,897.55
3 应收利 息 78,240,504.94
4 应收申 购款 6,476,541.50
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 336,926,943.99
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55
十一、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一）基金净值表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 （截 止时 间 2016
年 6 月 30 日） ：
1 ．华安现金 富利货 币 A
阶段
基金净 值收
益率①
基金净 值收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 成立起 至今
44.6762% 0.0057% 6.4455% 0.0005% 38.2307% 0.0052%
2016/1/1-2016/6/30
1.1794% 0.0010% 0.1745% 0.0000% 1.0049% 0.0010%
2015/1/1-2015/12/31
3.4078% 0.0035% 0.3500% 0.0000% 3.0578% 0.0035%
2014/1/1-2014/12/31
4.4721% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 4.1221% 0.0045%
2013/1/1-2013/12/31
3.8845% 0.0029% 0.3500% 0.0000% 3.5345% 0.0029%
2012/1/1-2012/12/31
4.0124% 0.0029% 0.4201% 0.0002% 3.5923% 0.0027%
2011/1/1-2011/12/31 3.5206% 0.0028% 0.4697% 0.0001% 3.0509% 0.0027%
2010/1/1-2010/12/31 1.8614% 0.0022% 0.3600% 0.0000% 1.5014% 0.0022%
2009/1/1-2009/12/31 1.4998% 0.0033% 0.3600% 0.0000% 1.1398% 0.0033%
2008/1/1-2008/12/31
3.3029% 0.0064% 0.6875% 0.0003% 2.6154%
0.0061%
2007/1/1-2007/12/31
3.4896% 0.0014% 0.7577% 0.0000% 2.7319%
0.0014%
2006/1/1-2006/12/31
1.9042% 0.0019% 0.7200% 0.0000% 1.1842% 0.0019%
2005/1/1-2005/12/31
2.4646% 0.0021% 0.7200% 0.0000% 1.7446% 0.0021%
2004/1/1-2004/12/31
2.5125% 0.0014% 0.7220% 0.0000% 1.7905% 0.0014%
2003/12/30(基金 合
同生效
日)-2003/12/31
0.0164% 0.0099% 0.0039% 0.0000% 0.0125% 0.0099%
2 ．华安现金 富利货 币 B
阶段
基金净 值收益
率①
基金净 值收益
率标准 差②
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较
基准收 益
①－③ ②－④
华安现金富利投资基金招募说明书摘要
56
率③ 率标准 差
④
自基金 成立起 至今
26.5521% 0.0045% 2.4832% 0.0002% 24.0689% 0.0043%
2016/1/1-2016/6/30
1.3007% 0.0010% 0.1745% 0.0000% 1.1262% 0.0010%
2015/1/1-2015/12/31
3.6561% 0.0035% 0.3500% 0.0000% 3.3061% 0.0035%
2014/1/1-2014/12/31
4.7218% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 4.3718% 0.0045%
2013/1/1-2013/12/31
4.1339% 0.0029% 0.3500% 0.0000% 3.7839% 0.0029%
2012/1/1-2012/12/31
4.2617% 0.0029% 0.4201% 0.0002% 3.8416% 0.0027%
2011/1/1-2011/12/31 3.7680% 0.0028% 0.4697% 0.0001% 3.2983% 0.0027%
2010/1/1-2010/12/31 2.1059% 0.0022% 0.3600% 0.0000% 1.7459% 0.0022%
2009/12/23(基金 分级
生效日)-2009/12/31
0.0465% 0.0027% 0.0089% 0.0000% 0.0376% 0.0027%
* 注：
自2009 年12 月23 日起 ， 本 基金实 行销 售服 务费 分级 收费方 式， 分设 两级 基金 份额：A 级
基金份 额和B 级基 金份 额。
本基金 收益 分配 按月 结转 份额。
重要说 明： 本 基金 收益 “ 每日分 配、 按 月支 付 ” 。 本基金 收益 根据 每日 基金 收益公 告， 以 每
万份基 金单 位收 益为 基准 ， 为投 资者 每日 计算 当日 收益并 全额 分配 ， 每 月集 中支付 并结 转为
基金份 额至 持有 人帐 户。
十五、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1 ．基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的0.33% 年费 率 计提， 计算 方法 如下 ：
H ＝ E ×0.33% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金管 理费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
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57
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的0.10% 年 费率 计 提。
H ＝ E ×0.10 ％ ÷ 当 年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金托 管人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（3） 销售 服务 费
在通常情 况下 ，本基 金A 级 基金份额 的销 售服务 费年 费率为0.25% ，B 级基 金份 额的销 售
服务费 年费 率为0.01% 。 各 级基金 份额 的销 售服 务费 计提的 计算 方法 如下 ：
H ＝E× R÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的某 级 基金份 额的 销售 服务 费
E 为前 一日 该级 基金 份 额所代 表的 基金 资产 净值
R 为该 级基 金份 额所 适 用的销 售服 务费 率
基金管 理人 可以 调整 对各 级基金 份额 计提 的销 售服 务费率 ， 但各 级基 金份 额对 应的销 售
服务费年 费率 最高不 超过0.25% 。 基金管 理人必 须在 开始调整 之日 前按照 《信 息披露办 法》
至少在 一种 中国 证监 会指 定的媒 体上 刊登 公告 。
各级基 金份 额销 售服 务费 每日计 提， 按月 支付。 由基 金管理 人向 基金 托管 人发 送持续 销
售费划 付指令 ，基金 托管 人复核 后于次 月首日 起2个 工作日 内从基 金资产 中划 出，经 注册登
记机构 代付 给各 个基 金销 售机构 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等,支 付日 期顺 延 。
（4） 证券 交易 费用
（5） 基金 信 息 披露 费用
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用
（7） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用
上述基 金费 用中 第 （4 ） 至 （8） 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 律法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 实际 支出 金额 支付， 列入 当期 基金 费用 。
2 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
3 ．费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。
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（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1．本 基金 的申 购费 率统 一 为 0。
2．本 基金 的赎 回费 率统 一 为 0。
3 ．转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝ 转出 份额× 转出 基金 当日 基金 份额净 值× 转出 基金 赎回 费率
转出金 额 = 转 出份 额× 转 出基金 当日 基金 份额 净值 —转出 基金 赎回 费
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取，具 体计 算公式如
下：
基金转换 申购 补差费 ＝ max[ （转入 基金 的申购 费－ 转出基金 的申 购费） ，0 ] ，即转 入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取0
转入金 额 = 转 出金 额 — 基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转 入金 额÷ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中：
转入基 金的 申购 费＝[转 出 金额－ 转 出 金额/ （1 ＋转 入基金 的申 购费 率）] 或转 入基金 固
定收费 金额
转出基 金的 申购 费＝[转 出 金额－ 转 出 金额/ （1 ＋转 出基金 的申 购费 率）] 或转 出基金 固
定收费 金额
关于转 换费 用的 其他 相关 条款请 详见 公司 网站 的有 关临时 公告 。
（三） 其他 费用
（1） 证券 交易 费用
（2） 基金 信息 披露 费用
（3） 基金 份额 持有 人大 会 费用
（4） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费
（5） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用
上述基 金费 用由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规 定 ， 按 费用 实际 支出金 额
支付， 列入 当期 基金 费用 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
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59
（五） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。
（六） 基金 的税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 法规 执行 。
十六、对招募说 明书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证 券投 资基 金 运作管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更 新内容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人 的 相关 信息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
五 、 相 关 服 务 机
构
更新了 部分 直销 机构 以及 代销机 构的 信息 ；
十、基 金的 投资 更新了 基金 投资 组合 报告 至 2016 年6 月30 日 ，详 见招募 说明 书。
十 一 、 基 金 的 业
绩
披露了 基金 合同 生效 以来 至 2016 年6 月30 日 的基 金业绩 ， 详 见招 募说 明
书。
二 十 二 、 对 基 金
份 额 持 有 人 的 服
务
电子直 销交 易服 务平 台交 易功能 更新 ，详 见招 募说 明书。
二 十 四 、 其 他 应
披露事 项
披露了 自2015 年12 月30 日至2015 年6 月30 日期 间本基 金的 公告 信息 ，
详见招 募说 明书 。
华安 基金 管理 有限 公司
二○ 一六 年 八 月十三 日
