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光大保德信 吉 鑫灵 活 配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金
基 金 合 同 内 容 摘要
（ 一） 基金管 理人 、基金 托管 人和基 金份 额持有 人的 权利、 义务
1 、基 金管理 人的 权利与 义务
（1 ） 根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他 有 关规定，基 金管理人 的 权利包
括但不限于：
1）依法募集资金；
2）自基 金合同 生效之 日起，根 据法律 法规和 基金合同 独立运 用并管 理基金
财产；
3）依照 基金合 同收取 基金管理 费以及 法律法 规规定或 中国证 监会批 准的其
他费用；
4）销售基金份额；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据 基金合 同及有 关法律规 定监督 基金托 管人，如 认为基 金托管 人违反
了基金合同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必
要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8） 选择、 更换基金销售 机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任 或委托 其他符 合条件的 机构担 任基金 登记机构 办理基 金登记 业务并
获得基金合同规定的费用；
10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
14） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券 、 期货 经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构； 2
15） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎
回、转换和非交易过户 等业务规则；
16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
（2 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 义 务 包
括但不限于：
1 ）依法募集资金，办 理或者委托经中国证监 会认定的其他机构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金 注册或 备案手续；
3 ）自基金合同生效之 日起，以诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运 用基金
财产；
4 ）配备足够的具有专 业资格的人员进行基金 投资分析、决策，以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5 ）建立健全内部风险 控制、监察与稽核、财 务管理及人事管 理 等 制 度 ， 保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财 产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8 ）采取适当合理的措 施使计算基金份额认购 、申购、赎回和注销价 格的方
法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
各类基金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度、半年度和年度基金 报告；
11 ）严格按照《基金法 》 、基金合同及其他有 关规定，履行信息披露 及报告
义务；
12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
13） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
基金收益； 3
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15 ）依据《基金法》 、 基金合同及其他有关规 定召集基金份额持有人 大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16） 按规定 保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其 他相关
资料15 年以上；
17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
19） 面临解散、 依法被 撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24 ）基金管理人在募集 期间未能达到基金的备 案条件，基金合同不能 生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后30 日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
2 、 基 金托管 人 的 权利与 义务
（1 ） 根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他 有 关规定，基 金托管人 的 权利包
括但不限于 ： 4
1）自基 金合同 生效之 日起，依 法律法 规和基 金合同的 规定安 全保管 基金财
产；
2）依基 金合同 约定获 得基金托 管费以 及法律 法规规定 或监管 部门批 准的其
他费用；
3）监督 基金管 理人对 本基金的 投资运 作，如 发现基金 管理人 有违反 基金合
同及国家 法律法 规行为 ，对基金 财产、 其他当 事人的利 益造成 重大损 失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据 相关市 场规则 ，为基金 开设 资 金账户 、 证券账 户 和期 货账户 等投资
所需账户 、为基金办理证券 、期货交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
(2 ） 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务 包括
但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立 专门的 基金托 管部门， 具有符 合要求 的营业场 所，配 备足够 的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相 互独立 ；对所 托管的不 同的基 金分别 设置账户 ，独立 核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规 定开设 基金财 产的资金 账户、 证券账 户 、期货 账户 以 及投资 所需的
其他账户 ，按照 基金合 同的约定 ，根据 基金管 理人的投 资指令 ，及时 办理清算、
交割事宜；
7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密， 不得向他人泄露， 因审计、 法律等外部专业顾
问提供的情况除外； 5
8）复核 、审查 基金管 理人计算 的基金 资产净 值、各类 基金份 额申购 、赎回
价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11） 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报 表和其他相关资料 15 年以上；
12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15）依据 《基金 法》 、 基金合同 及其他 有关规 定，召集 基金份 额持有 人大会
或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配；
18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
19） 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不
因 其退任而免除；
20） 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金
管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
3 、 基 金份额 持有 人 的权利 及 义务
同一类别内 每份基金份额具有同等的合法权益。
（1 ） 根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他 有 关规定，基 金份额持 有 人的权
利包括但不限于： 6
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
5）出席 或者委 派代表 出席基金 份额持 有人大 会，对基 金份额 持有人 大会审
议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基 金管理 人、基 金托管人 、基金 服务机 构损害其 合法权 益的行 为依法
提起诉讼或仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
(2 ） 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务
包括但不限于：
1）认真阅读并 遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
2）了解 所投资 基金产 品，了解 自身风 险承受 能力，自 主判断 基金的 投资价
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
5）在其 持有的 基金份 额范围内 ，承担 基金亏 损或者基 金合同 终止的 有限责
任；
6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规 定的和基金合同约定的其他义务。
（ 二） 基金份 额持 有人大 会召 集、议 事及 表决的 程序 和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会未设立日常机构， 如今后设立基金份额持有人大会的7
日常机构，按照相关法律法规的要求执行。
1 、召 开事由
（1 ）除 法律法 规、中 国证监会 和基金 合同另 有规定之 外， 当 出现或 需要决
定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会 ：
1）终止基金合同；
2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）转换基金运作方式；
5）提高 基金管 理人、 基金托管 人的报 酬标准 ，或者提 高销售 服务费 （根据
法律法规、中国证监会和基金合同的要求提高该等报酬标准的除外） ；
6）变更基金类别；
7）本基金与其他基金的合并；
8）变更基金投资目标、范围或策略；
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11） 单独或合计持有本基金总份额百分之十以上 （含百分之十） 基金份额的
基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一 事
项书面要求召开基金份额持有人大会；
12）对基金 合同 当事人权利和义务产生实质性不利影响的其他事项；
13） 法律法规、 基金合 同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人
大会的事项。
（2 ）在 符合法 律法规 及基金合 同规定 ，且不 损害基金 份额持 有人利 益的情
况下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商 一致后修改， 不需召开基金份
额持有人大会：
1）调低销售服务费；
2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
3）在法 律法规 和基金 合同规定 的范围 内 ，在 对现有的 基金份 额持有 人利益
无实质性 不利影响的前提下， 调整本基金的申购费率、 赎回费率 ， 停止现有基金
份额类别的销售、 调整收费方式或者增设新的份额类别或调整份额类别设置 ；
4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
5）对基 金合同 的修改 对基金份 额持有 人利益 无实质性 不利影 响或修 改不涉8
及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
6）在对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响的前提 下，基 金管理 人、登
记机构、 基金销售机构， 在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；
7） 在法 律法规 规定 或 中国证监 会许可 的范围 内 ，在对 基金份 额持有 人利益
无实质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；
8） 按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
2 、会 议召集 人及 召集方 式
（1 ）除 法律法 规规定 或基金合 同另有 约定外 ，基金份 额持有 人大会 由基金
管理人召集；
（2 ）基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；
（3 ）基 金托管 人认为 有必要召 开基金 份额持 有人大会 的，应 当向基 金管理
人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定 之日起 60
日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基
金托管人 自行召 集，并 自出具书 面决定 之日起 六十日内 召开并 告知基 金管理人，
基金管理人应当配合；
（4 ）代 表基金 份额百 分之十以 上（含 百分之 十）的基 金份额 持有人 就同一
事项书面要求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金
管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面
决定之日起 60 日内召 开；基金管理人决定不召集，代表基金份额百分 之十以上
（含百分之十） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出
书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书
面告知提 出提议 的基金 份额持有 人代表 和基金 管理人； 基金托 管人决 定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并 告知基金管理人，基金管理人应当
配合；
（5 ）代 表基金 份额百 分之十以 上（含 百分之 十）的基 金份额 持有人 就同一
事项要求召开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单
独或合计代表基金份额百分之十以上 （含百分之十） 的基金份额持有人有权自行
召集，并至 少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金9
份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；
（6 ）基 金份额 持有人 会议的召 集人负 责选择 确定开会 时间、 地点、 方式和
权益登记日。
3 、召 开基金 份额 持有人 大会 的通知 时间 、通知 内容 、通知 方式
（1 ） 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权 委托证 明的内 容要求（ 包括但 不限于 代理人身 份，代 理权限 和代理
有效期限等） 、送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
（2 ）采 取通讯 开会方 式并进行 表决的 情况下 ，由会议 召集人 决定在 会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3 ）如 召集人 为基金 管理人， 还应另 行书面 通知基 金 托管人 到指定 地点对
表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意
见的计票效力。
4 、基 金份额 持有 人出席 会议 的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式等基金合同约定的
方式 或法律法规、 中国证监会允许的其他方式 召开， 会议的召开方式由会议召集
人确定，基金管理人、基金托 管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。
（1 ）现 场开会 。由基 金份额持 有人本 人出席 或以代理 投票授 权委托 证明委
派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场
开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 10
1）亲自 出席会 议者持 有基金份 额的凭 证、受 托出席会 议者出 具的委 托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同和
会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 ；
2）经核 对，汇 总到会 者出示的 在权益 登记日 持有基金 份额的 凭证显 示，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一） 。
（2 ）通 讯开会 。通讯 开会系指 基金份 额持有 人将其对 表决事 项的投 票以书
面形式 或 大会公 告载明 的其他方 式 在表 决截止 日以前送 达至召 集人指 定的地址。
通讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式 进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布
相关提示性公告；
2）召集 人按基 金合同 约定通知 基金托 管人（ 如果基金 托管人 为召集 人，则
为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管
人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
3）本人 直接出 具 表决 意见或授 权他人 代表出 具 表决意 见的， 基金份 额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一） ；
4）上述 第 3） 项中直 接出具表决 意见 的基金 份额持有 人或受 托代表 他人出
具 表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具 表决 意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
（3 ）重新召集基金份额持有人大会的条件
若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第 （1） 款第 2 ） 项、
第（2） 款第 3 ）项规 定比例的 ，召集 人可以 在原公告 的基金 份额持 有人大会召
开时间的三个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大
会。 重新召集的基金份额持有人大会， 到会者所持有的有 效基金份额应不小于在
权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。
（4 ）在 不与法 律法规 冲突的前 提下， 基金份 额持有人 大会可 通过网 络、电
话或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话、 短 信或其他方
式进行表决， 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 在会议召开方式11
上， 本基金亦可采用网络、 电话、 短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现
场方式结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式
开会的程序进行。
（5 ）基 金份额 持有人 授权他人 代为出 席会议 并表决的 ，授权 方式可 以采用
书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
5 、议 事内容 与程 序
（1 ）议事内容及提案权
议事内容 为关系 基金份 额持有人 利益的 重大事 项，如基 金合同 的重大 修改、
决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持 有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决 。
（2 ）议事程序
1)现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第 7 点规定程序确定和公
布监票人 ，然后 由大会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有 人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
2)通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 12
6 、表 决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决 权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1 ）一 般决议 ，一般 决议须经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 二分之 一 以上 （含 二分 之一 ） 通过方 为有效； 除下列 第（2 ）项所规定
的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2 ）特 别决议 ，特别 决议应当 经参加 大会的 基金份额 持有人 或其代 理人所
持表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 除法律法规、 中国证监
会另有约定外， 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止基金
合同、与其他基金合并应当以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决， 但应当计入出具 表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
7 、计 票
（1 ）现场开会
1） 如大 会由基 金管理 人或基金 托管人 召集， 基金份额 持有人 大会的 主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出 席会议 的基金 份额持有 人中选 举三名 基金份额 持有人 代表担 任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2） 监票 人应当 在基金 份额持有 人表决 后立即 进行清 点 并由大 会主持 人当场
公布计票结果。
3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新
清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清点结13
果。
4） 计票 过程应 由公证 机关予以 公证 ， 基金管 理人或基 金托管 人拒不 出席大
会的，不影响计票的效力。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机 关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
8 、生 效与公 告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持 有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
9 、 本部分关于基金 份 额持有人大 会召开 事由 、召开条件 、议事 程序 、表决
条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人与托管人协商一致并提前公
告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大会审议。
（ 三） 基金合 同解 除和终 止的 事由、 程序
1、基金合同的终止事由
有下列情形之一的，在履行相关程序后，基金合同应当终止：
（1 ）基金份额持有人大会决定终止的；
（2 ）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金 管理人、
新基金托管人承接的；
（3 ）基金合同约定的其他情形；
（4 ）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 14
2、基金财产的清算
（1 ） 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成
立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基
金清算。
（2 ）基 金财产 清算小 组组成： 基金财 产清算 小组成员 由基金 管理人 、基金
托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3 ）基 金财产 清算小 组职责： 基金财 产清算 小组负责 基金财 产的保 管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4 ）基金财产清算程序：
1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5）聘请 会计 师 事务所 对清算报 告进行 外部审 计，聘请 律师事 务所对 清算报
告出具法律意见书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
7）对基金剩余财产进行分配。
（5 ）基金财产清算的期限为 6 个月，但因本 基金所持证券的流动性受到限
制而不能及时变现的，清算期限相应顺延 。
3、 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
4、 基金财产清算剩余 资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税 款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
5、 基金财产清算的公 告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所15
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。
6、 基金财产清算账册 及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
（ 四） 争议解 决方 式
各方当事人同意， 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议， 如经
友好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，
按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是终局的，
对各方当事人均有约束力，仲裁费、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
基金合同受中国法律管辖。
( 五) 基金合 同存 放地和投 资者 取得基 金合 同的方 式
基金合同可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金 托管人、 销售机构的办
公场所和营业场所查阅。
