1 / 3
九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出 日 期：2016-8-12
1 、公告基本信息
基金名称 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 九泰锐益 定增混合（场内简称：九泰锐益 ）
基金主代码 168103
基金运作方式 契约型开放式
基金合同 生效日 2016 年 8 月11 日
基金管理人名称 九泰基金管理有限公司
基金托管人 名称 中信银行股份有限公司
公告依据
根据《中华人民共和国证券 投资基金法 》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 、《证券投资基金信息披
露管理办法》 、《九泰锐益定增灵活配置混合型证券投
资基金基金合同 》和《九泰锐益定增灵活配置混合型证
券投资基金 招募说明书》等的有关规定
2 、 基金募集情况
基金募集 申请获中国证监会核
准的文号
证监许可[2016]1271 号
基金募集期间
自2016 年7 月11 日
至2016 年8 月5 日止
验资机构名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金 划入基金托管专户的
日期
2016 年8 月11 日
募集有效认购 总户数（单位：
户）
29,709
募集期间净认购金额（ 单位：
人民币 元）
2,243,454,063.76
认购资金 在募集期间产生的利
息（单位 ：人民币元）
377,899.27
募集份额 （单
位：份 ）
有效认购份额 2,243,454,063.76
利息结转的份
额
377,899.27
合计 2,243,831,963.03
2 / 3
募集期间 基金
管理人 运用固
有资金 认购本
基金情况
认购的基金份
额 （单位： 份）
0
占基金总份额
比例
0%
其他需要说明
事项
--
募集期间 基金
管理人 的从业
人员认购本基
金情况
认购的基金份
额（ 单位： 份）
72,027.24
占基金总份额
比例
0.0032%
募集期限 届满基金是否符合法
律法规 规定的办理基金备案手
续的条件
是
向中国 证监会办理基金备案手
续获得书面 确认的日期
2016 年8 月11 日
注： （1） 本 公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人未持有本基金份额；
本基金的基金经理未持有本基金份额；
（2）本公司未使用固有资金认购本基金；
（3） 本基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师费以及其他费用， 不从 基
金财产中列支。
3 、 其 他 需 要 提 示 的 事 项
本基金在基金合同生效后前五年内， 场内份额不开放申购、 赎回业务， 但可
上 市 交 易。场 外 份 额每6 个 月 定期开 放 一 次申购 、 赎 回业务 ， 此 开放期 为 受 限 开
放期， 共包含五个受限开放日。 在受限开放日基金管理人可采取部分确认的方式
确保本基金份额申购与赎回后总份额基本保持不变。
受 限 开 放期为 基 金 合同生 效 之 日起每6 个 月后的 对 应 日的前 五 个 工作日 ， 受
限开放期内的每个工作日均为受限开放日。 在每一个受限开放日， 基金管理人对
收到的基金赎回申请与基金申购申请 “按比例确认” ， 以确保申购与赎回后基金
总份额基本保持不变。在受限开 放 期 结 束 后 ， 本 基 金 基 金 总 份 额 基 本 保 持 不 变 。
受限开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准， 且基金管理人最迟应于
受 限 开 放期开 始 前2日进 行 公 告。如 在 受 限开放 日 发 生不可 抗 力 或其他 情 形 致 使
基金无法按时开放申购与赎回业务的， 受限开放日中止开放， 在不可抗力或其他
情形影响因素消除之日次日起， 继续计算该受限开放日时间， 直到满足受限开放
日的时间要求。
本基金基金合同生效后第五个年度对日起， 本基金按照基金合同约定转为上
市开放式基金 （LOF） ， 并更名为九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金 （LOF），
开放场内与场外份额的申购与赎回业务。 本基金在转型前后可根据情况暂停上市
与交易，恢复时间以本基金管理人公告为准。
本 基 金 自转为 上 市 开放式 基 金 （LOF ） 之 日起， 不 超 过30 天 开 始 办理场 内 与
场外份额的申购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。
风险提示： 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财 3 / 3
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表其未来
表现，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
九泰基金管理有限公司
2016 年8 月12 日
