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XXXX 证券投 资基金









































 募集申请材料－基金合同（草案） 
 1 
 
 
平安大华基金管理有限公司 
 
 
平安 大华 鼎越 定期 开放 灵活 配置 混合 型 
证券 投资 基金 基金 合同 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：平安大华基金管理有限公司





 
基金托管人：中国银行股份有限公司


















 
 
二零一六 年 八 月平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 1 
目





录 
第一部分


前言 ............................................................................................................................... 1 
第二部分 释义 ................................................................................................................................. 3 
第三部分


基金的基本情况 ........................................................................................................... 9 
第四部分


基金份额的发售 ......................................................................................................... 11 
第五部分


基金备案 ..................................................................................................................... 13 
第六部分


基金份额的上市交易 ................................................................................................. 15 
第七部分


基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 17 
第八部分


基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 28 
第九部分


基金份额持有人大会 ................................................................................................. 35 
第十部分


基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 43 
第十一部分


基金的托管 ............................................................................................................. 46 
第十二部分


基金份额的 登记 ..................................................................................................... 47 
第十三部分


基金的投资 ............................................................................................................. 49 
第十四部分


基金的财产 ............................................................................................................. 63 
第十五部分


基金资产估 值 ......................................................................................................... 64 
第十六部分


基金费用与 税收 ..................................................................................................... 69 
第十七部分


基金的收益 与分配 ................................................................................................. 71 
第十八部分


基金的会计 与审计 ................................................................................................. 73 
第十九部分


基金的信息 披露 ..................................................................................................... 74 
第二十部分


基金合同的 变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 80 
第二十一部分


违约责 任 ............................................................................................................. 82 
第二十二部分


争议的 处理和适用的法律 ................................................................................. 83 
第二十三部分


基金合 同的效力 ................................................................................................. 84 
第二十四部分


其他事 项 ............................................................................................................. 85 
第二十五部分


基金合 同内容摘要 ............................................................................................. 86 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 1 
第一部分


前言 
 
一、 订立本基金合同的目的、依据和原则 
1 、 订 立本基 金 合 同的目 的 是 保护投 资 人 合法权 益 ， 明确基 金 合 同当事 人 的
权利义务，规范基金运作。 
2 、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》( 以下简称 “ 《合同
法》”) 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》( 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ”)、《 公开募
集证券投资基金运作管理办法》( 以下简称“ 《运作办法》 ”) 、 《证券 投资基金销售
管理办法》( 以下简称 “ 《 销 售 办 法 》 ”) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》( 以
下简称“ 《信息披露办法》”) 和其 他有关法律法规。 
3 、 订 立本基 金 合 同的原 则 是 平等自 愿 、 诚实信 用 、 充分保 护 投 资人合 法 权
益。 
二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其
他与基金相关的涉及基金合同当事 人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与
基 金 合 同有冲 突 ， 均以基 金 合 同为准 。 基 金合同 当 事 人按照 《 基 金法》 、 基 金 合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。 
基金合同的当事人包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。 基金投
资人自依本基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 
三、 平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型 证券投资基金由基金管理人依照
《基金法》 、 基金合同 及其他有关规定募集， 并经中国证券监督管理委员会( 以下
简称“ 中国证监会”)注册 。 
中国证监会对本基金募集 申请 的注册， 并不表明其对本基金的 投资价值和市
场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险 。 
 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 2 
四、 基金管理人、 基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息， 其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的， 如与基金合同有冲突， 以基
金合同为准。 
五、 本基金按照中国法律法规成立并运作， 若 基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 3 
第二部分 释义 
 
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、 基金或本基金：指平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型 证券投资基金 
2、 基金管理人：指平安大华 基金管理有限公司 
3、 基金托管人：指中国银行股份有限公司 
4 、 基 金合同 或 本 基金合 同 ： 指《 平 安 大 华鼎越 定 期 开放灵 活 配 置混合 型 证
券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5 、 托 管协议 ： 指 基金管 理 人 与基金 托 管 人就本 基 金 签订之 《 平 安大华 鼎 越
定期开放灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修
订和补充 
6 、 招 募说明 书 ： 指《 平 安 大 华鼎越 定 期 开放灵 活 配 置混合 型 证 券投资 基 金
招募说明书》及其定期的更新 
7 、 基 金份额 发 售 公告： 指 《 平安大 华 鼎 越定期 开 放 灵活配 置 混 合型 证券投
资基金基金份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件 、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关
于修改< 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法> 等 七 部 法 律 的 决 定 》 修 改 的 《 中 华 人 民 共 和 国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实 施
的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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13、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
14 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员
会 
15、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人 
16、 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
17、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
18、 合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
19、 投资人、 投资者 ： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
20、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
21、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
22、 销售机构： 指 平安大华 基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中 国
证监会规定的其他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
代理服务协议， 代为办理基金销售业务的机构 ， 以及可通过深圳证券交易所办理
基金销售业务的会员单位 
23、 登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 
24、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 平安大华基金管
理有限公司 或接受平安大华基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 
25、 开放式基金账户： 指投资者通过场外销售机构在中国证券 登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户， 用于 登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、
基金管理人所管理的 场外基金份额余额及其变动情况的账户 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 5 
26、 深圳证券账户： 指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 
27、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构办理认购、 申购、 赎回、 转换及转托管 及定期定额投资业务 的基金份额变动及
结余情况的账户 
28、 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 3 个月 
31、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、 工作日： 指上海证券交易所、 深圳证券交易所 及相关期货交易所 的正常
交易日 
33、T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日( 不包含 T 日) ，n 为自然数 
35、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、 《业务规则》 ： 指深圳证券交易所 、 中国证券登记结算有限责任公司、平
安大华基金管理有限公司、 销售机构 的相关业务规则和实施细则 
38、 认购： 指在基金募集期内， 投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申
请购买基金份额的行为 
39、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
40、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
41、 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 6 
告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
42、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 
43、 系统内转托管： 指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记 结算系统
内不同销售机构 （网点） 之间或证券登记系统内不同会员单位 （交易单元） 之 间
进行转托管的行为



44、 跨系统转托管： 指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记 结算系统
和证券登记系统之间进行转托管的行为



45、 登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统 
46、 证券登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
结算系统 
47、 场外份额： 指通过深圳证券交易所交易系统以外的销售机构利用其自身
柜台或其他交易系统办理认购、 申购 和赎回、 且 登记在登记结算 系统下的基金份
额



48、 场内份额： 指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深
圳证券交易所交易系统办理认购、 申购、 赎回和上市交易 、 且登记 在证券登记系
统下的基金份额



49、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期 申
购日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式 
50 、 巨 额 赎 回 ： 指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数
加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入
申请份额总数后的余额) 超过上一 工作日基金总份额的 20% ； 本基金将转型为上
市开放式基金 （LOF ） ， 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请( 赎回申请份额总
数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转
入申请份额总数后的余额) 超过上一 开放日基金总份额的 10% 
51、 元：指人民币元 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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52、 基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
53、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应 收
款项及其他资产的价值总和 
54、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
55、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
56、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
57、 定期开放： 指本基金采取的在封闭期内封闭运作、 封闭期与封闭期之间
定期开放的运作方式 
58、 封闭期： 本基金的封闭期为基金合同生效之日 （包括基金合同生效之日）
至 20 个月 （含 20 个月） 后的对应日 的前一日止 （若该 对应日为非工作日 或无该
对应日，则顺 延 至 下一 工 作 日 ） 。 下 一 个 封闭期 为 首 个开放 期 结 束之日 次 日 起 至
20 个 月 后的 对 应 日 前一 日 的 期间， 以 此 类推。 本 基 金在封 闭 期 内不办 理 申 购 与
赎回业务 ，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额 
59：开放期： 本基金自封闭期结束之后的第一个工作日起（包括该日）进入
开放期，本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工作日，
具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。 开放期内， 本基金采取开放运
作模式， 投资人可办理基金份额申购、 赎回或其他业务， 开放期未赎回的份额将
自动转入下一个封闭期。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按
时开放或需依据 《基金合同》 暂停申购与赎回业务的， 基金管理人有权合理调整
申购或赎回业务的办理期间并予以公告， 在不可抗力或其他情形影响因素消除之
日下一个工作日起，继续计算该开放期时间 
60、 上市交易： 指基金存续期内， 投资人通过场内会员单位以集中竞价的方
式买卖基金份额的行为 
61、 场外： 通过深圳证 券交易所外的销售机构办理基金份额认购、 申购和赎
回的场所。 通过该等场所办理基金份额的认购、 申购、 赎 回也称为场外认购、 场
外申购、场外赎回 
62、 场内： 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所 
开放式基金交易系统办理基金份额认购、 申购、 赎回和上市交易的场所。 通过该平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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等场所办理基金份额的认购、 申购、 赎回也称为场内认购、 场内申购、 场内赎 回 
63、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介 
64、 不可抗力： 指本 基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观
事件 
 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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第三部分


基 金 的基 本 情 况 
 
一、基金名称 
平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型 证券投资基金 
 
二、基金的类别 
混合 型证券投资基金 
 
三、基金的运作方式 
契约型开放式， 本基金的封闭期为基金合同生效之日 （包括基金合同生效之
日） 至 20 个月 （含 20 个月） 后的对应日的前一日止 （若该对应日为非工作日 或
无 该 对 应日， 则 顺 延至下 一 工 作日） 。 下 一个封 闭 期 为首个 开 放 期结束 之 日 次 日
起至 20 个月后的对应日前一日的期间，以此类推。本基金在封闭期内不办理申
购与赎回业务， 但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份
额。 
本基金自封闭期结束之后的第一个工作日起 （包括该日） 进入开放期， 本基
金每个开放期原则上不少于 5 个工 作日且最长不超过 20 个工作日，具体期间由
基金管理人在封闭期结束前公告说明。 开放期内， 本基金采取开放运作模式， 投
资人可办理基金份额申购、 赎回或其他业务， 开放期未赎回的份额将自动转入下
一个封闭期。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需
依据 《基金合同》 暂停申购与赎回业务的， 基金管理人有权合理调整申购或赎回
业务的办理期间并予以公告， 在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工
作日起，继续计算该开放期时 间。 
基 金 合 同生效 后 ， 在任一 开 放 期的最 后 一 日日终 ， 如 发生以 下 情 形之一 的 ，
本基金将转型为上市开放式基金 （LOF ） ， 基金名称相应变更为 “ 平安大华鼎越灵
活配置混合型证券投资基金 ” ，而无需召开基金份额持有人大会，但应依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告：



1）基金份额持有人数量不满 200 人的；



2）基金资产净值低于 2 亿元的。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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自出现《基金合同》转型事由之日起 30 个工作日内，基金管理人应该公告
基金转型期间的处理规则，转型日的具体日期以公告为准 。 
本 基 金 转 型 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 之 日 起 不 超 过 30 天 开 始 办 理 申 购 、
赎回， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依照 《信息披露办法》 的有关规定 在
指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。



法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 
 
四、基金的投资目标 
在严格控制风险的前提下， 灵活运用大类资产配置、 定向增发股票 、 债券投
资策略等 多种投资策略， 充分挖掘市场投资机会， 力争实现基金资产的长期稳健
增值。 按 《基金合同》 约定， 本基金转型 为上市开放式基金 （LOF ） 后， 将灵活
运用多种投资策略， 在严格控制 风险的前提下， 充分挖掘市场投资机会， 力争实
现基金资产的长期稳健增值 。 
 
五、基金的最低募集份额总额 及金额 
本基金的最低募集份额总额 为 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币。 
 
六、基金份额 发售面值和认购费用 
本基金基金份额发售面值为 人民币 1.00 元。 
本基金认 购 费的具体 费 率按招募 说 明书的规 定 执行。



 
七、基金存续期限 
不定期 
 
 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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第四部分


基 金 份额 的 发 售 
 
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 
1、发售时间 
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见基金份额发售
公告。 
2、发售方式 
本基金将以场内和场外两种 方 式 通 过 各 销 售 机 构 的 基 金 销 售 网 点 公 开 发 售 。 
场内发售是指本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经深圳证券交
易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 发 售 基
金份额的行为。 
场外发售是指通过基金管理人的直销中心及场外其他销售机构的销售网点
发售基金份额的行为。 
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的变
更销售机构的相关公告。 
3、发售对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合
格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投
资人。 
二、基金份额的认购 
1、认购费用 
本基金的认购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 基金认购费
用不列入基金财产。 
2、募集期利息的处理方式 
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额 的具体数额 以登记机构的记录为准。 
3、基金认购份额的计算 
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 
4、 认购份额余额的处理方式 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示 。 
5、认购申请的确认 
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认 结果为准。 对于认购申请
及认购份额的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利 ， 否则， 由此产
生的投资者任何损失由投资者自行承担 。 
 
三、 基金份额认购金额的限制 
1、 投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 
2 、 基 金管理 人 可 以对每 个 基 金交易 账 户 的单笔 最 低 认购金 额 进 行限制 ， 具
体限制请参看招募说明书 或相关公告 。 
3 、 基 金管理 人 可 以对募 集 期 间的单 个 投 资人的 累 计 认购金 额 进 行限制 ， 具
体限制和处理方法请参看招募说明书 或相关公告。 
4 、 基 金投资 人 在 基金募 集 期 内可以 多 次 认购基 金 份 额，认 购 一 经受理 不 得
撤销。 



平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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第五部分


基 金 备案 
 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起 3 个 月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币 且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
募集期满或 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售， 并在
10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监会
办理基金备案手续。 
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认 文 件 的 次 日 对 《 基 金 合 同 》 生 效 事 宜 予 以 公 告 。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。 
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果募集期限届满，未满足 基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项 ， 并加计银行同
期存款利息 ； 
3 、 如 基金募 集 失 败，基 金 管 理人、 基 金 托管人 及 销售 机构 不 得 请求报 酬 。
基金管理人、 基金托管人和销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》 生效后， 连续 20 个工 作日出现基金份额持有人数量不满 200 人
或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 情 形 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 
披露；连续 60 个工作日出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开
基金份额持有人大会进行表决。 
基金合同 生效 后 ， 在任一 开 放 期的最 后 一 日日终 ， 如 发生以 下 情 形之一 的 ，
本基金将转型为 上市开放式基金 （LOF ） ， 基金名称相应变更为 “ 平安大华鼎越灵平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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活配置混合型证券投资基金” ，而无需召开基金份额持有人大会， 但应依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 ：



1、基金份额持有人数量不满 200 人的；



2、基金资产净值低于 2 亿 元的 。 
法律法规 或监管机构另有规定时，从其规定。 



平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 15 
第 六 部分


基 金 份额 的 上市交易 
一、基金份额的上市 
1、上市交易的地点 
深圳证券交易所。 
2、上市交易的时间 
本基金合同生效后三个月内 ， 基金管理人可以根据有关规定， 在符合基金上
市交易条件下，申请 本基金在深圳证券交易所上市交易。 
3、基金上市条件 
基金合同生效后， 具备下列条件的， 基金管理人可依据 《深圳证券交易所证
券投资基金上市规则》 ，向深圳证券交易所申请本基金份额上市： 
（1 ）基金募集金额不低于 2 亿元人民币； 
（2 ）基金份额持有人不少于 1,000 人； 
（3 ） 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件 。 
4、上市交易公告 
基金上市前， 基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。 基金获准在
深 圳 证 券交易 所 上 市的， 基 金 管理人 应 在 基金上 市 日 前至少 3 个 工作 日 发 布 基
金上市交易公告书。 
二、上市交易的规则 
本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵循 《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》 、 《深圳证券交易所交易规则》等有关规定。 
三、上市交易的费用 
基金份额上市交易的费用按照 深圳证券交易所有关规定办理。 
四、上市交易的停复牌 、 暂停上市、恢复上市 和终止上市 
上市基金份额的停复牌 、 暂停上市、 恢复上市 和终止上市按照 《基金法》 相
关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。 具体情况见基金管理人届时相关公告。 
五、 相关法律法规、 中国证监会 、 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限
责任公司 对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的， 基金合同相应予以
修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会审议。 
六、 若深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 16 
易的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 
 



平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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第 七 部分


基 金 份额 的 申 购 与 赎 回 
 
一、申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金场外申购和赎回场所为基
金管理人的直销网点及基金场外代销机构的代销网点， 场内申购和赎回场所为深
圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位， 具体的销售机构 将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
二、申购和赎回的开放日及时间 
1、封闭期 
本基金的封闭期为基金合同生效之日（包括基金合同生效之日）至 20 个月
（含 20 个月）后的对应日的前一日止（若该 对应日为非工作日 或无该对应日，
则顺延至下一工作日） 。 下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起至 20 个月后
的对应日 前一 日 的 期间， 以 此 类推。 本 基 金在封 闭 期 内不办 理 申 购与赎 回 业 务 ，
但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。 
2、基金转型期间申购和赎回的开放日及时间 
基金合同 生效 后 ， 在任一 开 放 期的最 后 一 日日终 ， 如 发生以 下 情 形之一 的 ，
本基金将转型为 上市开放式基金 （LOF ） ， 基金名称相应变更为 “ 平安大华鼎越灵
活配置混合型证券投资基金” ，而无需召开基金份额持有人大会， 但应依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 ：



1） 基金份额持有人数量不满 200 人的；



2） 基金资产净值低于 2 亿 元的 。 
自出现《基金合同》 转型 事由之日起 30 个工作日内，基金管理人 应该公告
基金转型 期间的处理规则，转型日的具体日期 以公告为准。 
本基金 转型 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 之 日 起 不 超 过 30 天 开 始 办 理 申 购 、
赎回， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依照 《信息披露办法》 的有关规定 在
指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。



法律法规 或监管机构另有规定时，从其规定。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 18 
3、 开放日及开放时间 
本基金自封闭期结束之后的第一个工作日起（包括该日）进入开放期，本基
金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工作日，具体期间由基
金管理人在封闭期结束前公告说明。 开放期内， 本基金采取开放运作模式， 投资
人可办理基金份额申购、 赎回或其他业务， 开放期未赎回的份额将自动转入下一
个封闭期。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依
据 《基金合同》 暂停申购与赎回业务的， 基金管理人有权合理调整申购或赎回业
务的办理期间并予以公告， 在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作
日起，继续计算该开放期时 间 。 
本基金 转型为上市开放式基金 （LOF ） 后， 投 资人在开放日办理基金份额的申
购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交
易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公
告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券 、 期货 交易市场、 证券 、 期货 交易所交 易
时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整， 但应在实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 
4、 申购、赎回开始日及业务办理时间 
除法律法规或基金合同另有约定外， 本基金每个封闭期结束之后第一个工作
日 （含该日） 起进入开放期， 开放期办理申购和赎回业务等业务 ， 本基金每个 开
放期原则上不少于 5 个 工作日且最长不超过 20 个工作日，具体期间由基金管理
人在封闭期结束前公告说明。 
如开放期内因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务
的， 开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始或
相应顺延。 
基金管理人应在每个开放期前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告申购与赎回的开始时间。 
在开放期内， 投资人在基金合同约定之外 的日期和时间提出申购、 赎回或转
换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎回价格为该开放期内下一开
放日基金份额申购、 赎回的价格； 但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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束之后提出申购、 赎回或者转换申请的， 视为无效申请。 开放期以及开放期办理
申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相关公告。 
本基金 转型为上市开放式基金 （LOF ） 后， 基 金管理人不得在基金合同约定
之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。 投资人在基金合同约
定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受的， 其基金
份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 
三、申购与赎回的原则 
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净
值为基准进行计算； 
2、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4 、 场外 赎 回 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 原 则 ， 即 按 照 投 资 人 认 购 、 申 购 的 先 后 次 序 进
行顺序赎回 ； 
5 、 投 资者通 过 深 圳证券 交 易 所交易 系 统 办理本 基 金 的场内 申 购 、赎回 时 ，
需遵守深圳证券交易所和登记机构的相关业务规则。 若相关法律法规、 中国证监
会、 深圳证券交易所或登记机构对申购、 赎回业务等规则有新的规定， 按新规定
执行； 
6 、 投 资人通 过 场 外申购 、 赎 回应使 用 中 国证券 登 记 结算有 限 责 任公司 开 立
的深圳开放式基金账户， 通过场内申购、 赎回应使用中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司开立的证券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户） 。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述 原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 
 
四、申购与赎回的程序 
1、 申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 
2、 申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付 申购款项， 申平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 20 
购成立，登记机构确认基金份额时，申购生效 。 
基 金 份 额持有 人 递 交赎回 申 请 ，赎回 成 立 ；基金 份 额 登记机 构 确 认赎回 时 ，
赎回生效。 投资人赎回申请生效 后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付
赎回款项。 在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款
项的情形 时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
遇交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程， 则赎回款
顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内， 对上述业务办理时间
进行调整， 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒
体上公告。 
3、 申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人 应在 T+2 日后( 包括该日) 及时到销
售 网 点 柜台或 以 销 售机构 规 定 的其他 方 式 查询申 请 的 确认情 况 。 若申购 不 成 功 ，
则申购款项 本金退还给投资人。 
基金销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表
销售机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果
为准。 对于申购、 赎回申请的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利，
否则，由此产生的任何 损失由投资人自行承担。 
五、申购和赎回的数量限制 
1 、 基 金管理 人 可 以规定 投 资 人首次 申 购 和每次 申 购 的最低 金 额 以及每 次 赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书 或相关公告。 
2 、 基 金管理 人 可 以规定 投 资 人每个 基 金 交易账 户 的 最低基 金 份 额余额 ， 具
体规定请参见招募说明书 或相关公告 。 
3 、 基 金管理 人 可 以规定 单 个 投资人 累 计 持有的 基 金 份额上 限 ， 具体规 定 请
参见招募说明书 或相关公告。 
4 、 基 金管理 人 可 在法律 法 规 允许的 情 况 下，调 整 上 述规定 申 购 金额和 赎 回平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 21 
份额的数量限制。 基金管理人必须在调整 实施前依照 《信息披露办法》 的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 
5 、 对 于场内 申 购 、赎回 及 持 有场内 基 金 份额的 数 量 限制， 深 圳 证券交 易 所
和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则另有规定的， 从其最新规定办
理。 
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 
1、 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五
入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 在基金份额上市交易前 ， 基金管理
人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在 基金份额 上市交易后，
基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、 上市的证券交 易所、 基金份额
发售网点以及其他媒介， 披露前一日基金份额净值和基金份额累计净值。 遇特殊
情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
2 、 申 购份额 的 计 算及余 额 的 处理方 式 ： 本基金 申 购 份额的 计 算 详见招 募 说
明书。 本基金的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 申购的有
效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值， 有效份额单位为份 。 基金认购份
额余额的处理方式在招募说明书中列示 。 
3 、 赎 回金额 的 计 算及处 理 方 式：本 基 金 赎回金 额 的 计算详 见 招 募说明 书 。
本基金的赎回费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单位
为元。 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位， 由此产生的收益
或损失由基金财产承担。 
4、本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产。 
5 、 赎 回费用 由 赎 回基金 份 额 的基金 份 额 持有人 承 担 ，在基 金 份 额持有 人 赎
回基金份额时收取。 赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产， 其余用于
支付登记费和其他必要的手续费。 
6、 投资者申购本基金需缴纳申购费， 申购费率 、 申购金额 具体的计算方法、
赎回费率、 赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规
定确定， 并在招募说明书或相关公告中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的
范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 22 
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



7 、 基 金管理 人 可 以在不 违 反 法律法 规 规 定及基 金 合 同约定 的 情 形下根 据 市
场情况开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要
手续后，基金管理人可以适当调低销售费率。 
七、 拒绝或暂停申购的情形 
本基金转为开放式运作以后， 发生下列情况时， 基金管理人可拒绝或暂停接
受投资人的申购申请： 
1、 因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
3 、 证券 、期 货 交 易所交 易 时 间非正 常 停 市，导 致 基 金管理 人 无 法计算 当 日
基金资产净值。 
4 、 基 金管理 人 认 为接受 某 笔 或某些 申 购 申请可 能 会 影响或 损 害 现有基 金 份
额持有人利益时。 
5 、 基 金资产 规 模 过大， 使 基 金管理 人 无 法找到 合 适 的投资 品 种 ，或其 他 可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6 、 基 金管理 人 、 基金 托 管 人 、基金 销 售 机构或 登 记 机构的 异 常 情况导 致 基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
投资者的申购申请 时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购
公 告 。 如果投 资 人 的申购 申 请 被拒绝 ， 被 拒绝的 申 购 款项 本金 将 退还给 投 资 人 。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
八、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
本基金转为开放式运作以后， 发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资
人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 。 
3 、 证券 、期 货 交 易所交 易 时 间非正 常 停 市，导 致 基 金管理 人 无 法计算 当 日
基金资产净值。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 23 
4 、转型 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 后， 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨
额赎回。 
5 、 继 续接受 赎 回 申请将 损 害 现有基 金 份 额持有 人 利 益的情 形 时 ，可暂 停 接
受投资人的赎回申请。 
6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述 第 1、2、3 、5、6 项情形 之一且基金管理人决定暂停接受基金份额
持有人的赎回申请 或延缓支付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备
案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将 可
支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可
延期支付。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关条款处理。 基金份额
持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 对于场内赎
回申请， 按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
九、 巨额赎回的情形及处理方式 
（一）转型前的 巨额赎回的情形及处理方式 
1、 巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金
转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额
总数后的余额) 超过前一工作日的基金总份额的 20% ， 即认为是发生了巨额赎回。 
2、 场外巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回
申请应于当日全部予以办理和确认。 但对于已接受的赎回申请， 如基金管理人认
为 全 额 支 付 投 资 人 的 赎 回 款 项 有 困 难 或 认 为 全 额 支 付 投 资 人 的 赎 回 款 项 可 能 会
对基金的资产净值造成较大波动的， 基金管理人可对赎回款项进行延缓支付， 但
不得超过 20 个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为
基础计算赎回金额。如基金管理人无法在 20 个工作日内支付上述未支付部分的
赎回款项， 或基金管理人认为在变现过程中由于存在明显损害其他基金份额持有
人利益的情形， 经与基金托管人协商一致， 基金管理人可以在履行信息披露义务
后终止基金合同 并报中国证监会备案， 而无需召开基金份额持有人大会 。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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3、 巨额赎回的公告 
当发生上述 巨额赎回并延 缓支付赎回款项 时， 基金管理人应当通过邮寄、 传
真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有
关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 
（二）转型后的 巨额赎回的情形及处理方式 
1、 巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金
转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额
总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发生了巨额赎回。 
2、 场外巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1 ） 全额赎 回 ： 当基金 管 理 人认为 有 能 力支付 投 资 人的全 部 赎 回申请 时 ，
按正常赎回程序执行。 
（2 ） 部分延 期 赎 回：当 基 金 管理人 认 为 支付投 资 人 的赎回 申 请 有困难 或 认
为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大
波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10%
的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对 于当日的赎回申请， 应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部
分 ， 投 资人在 提 交 赎回申 请 时 可以选 择 延 期赎回 或 取 消赎回 。 选 择延期 赎 回 的 ，
将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。 
（3 ）暂停赎回：连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
3、 巨额赎回的公告 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 25 
当发生上述 巨额赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒介上刊登公告。 
 
（三 ） 场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有
限责任公司的有关规定执行。 
十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1 、 发 生上述 暂 停 申购或 赎 回 情况的 ， 基 金管理 人 当 日应立 即 向 中国证 监 会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2 、 基 金管理 人 可 以根据 暂 停 申购或 赎 回 的时间 ， 最 迟于重 新 开 放日在 指 定
媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告； 也可以根据实际情况在暂停公告中明确
重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 
 
十一 、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的 在同一基金登记机构下的 其他基金之间的转换业务， 基金转
换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基
金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
十二 、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户 或者按
照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为 。 无论在上述何种情
况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人 ， 或者按照
相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理 。 
继 承 是 指基金 份 额 持有人 死 亡 ，其持 有 的 基金份 额 由 其合法 的 继 承人继 承 ；
捐 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 26 
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十三、基金的 注册登记、交易与 转托管 
1、基金份额的注册登记 
本基金的份额采用分系统登记的原则。 场外认购、 申购或通过跨系统 转托管
从 场 内 转入的 基 金 份额登 记 在 登记 结算 系 统基金 份 额 持有人 开 放 式基金 账 户 下 ，
场内认购、 申购、 上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记
在证券登记系统基金份额持有人的 深圳证券账户下。 
2、基金份额的交易 
（1 ） 在封闭期内及本基金 按照 《基金合同》 约定转型 为上市开放式基金 （LOF ）
但尚未开放申购赎回期间， 登记在登记 结算系统中的基金份额不得赎回， 但可以
通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券交易所上市交易； 
（2 ） 在封闭期内及本基金 按照 《基金合同》 约定转型 为上市开放式基金 （LOF ）
但尚未开放申购赎回期间， 登记在证券登记系统中的基金份额不得赎回， 但可以
在深圳证券交易所上市交易； 
（3 ） 在 本 基 金 按 照 《 基 金 合 同 》 约 定 转 型 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ）并开
放申购赎回后， 登记在登记结算 系统中的基金份额可申请场外赎回， 也可以通过
跨系统转托管转至场内系统在深圳证券交易所上市交易； 
（4 ） 在 本 基 金 按 照 《 基 金 合 同 》 约 定 转 型 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ）并开
放申购赎回后， 登记在证券登记系统中的基金份额既可以直接申请场内赎回， 也
可以在深圳证券交易所上市交易。 
3、系统内转托管 
（1 ） 基金份 额 持 有人可 将 其 持有的 基 金 份额在 登 记 结算 系 统 内 不同销 售 机
构 （网点） 之间进行系统内转托管或在证券登记系统内不同会员单位之间进行 转
托管。 
（2 ）基金份额登记在登记 结算 系统的基金份额持有人在变更办理赎回业务
的销售机构 （网点） 时， 销售机构 （网点） 之间不能通存通兑的， 可办理已持有
基金份额的系统内转托管。 
（3 ） 基金份 额 登 记在证 券 登 记系统 的 基 金份额 持 有 人在变 更 办 理基金 份 额
上市交易或场内赎回业务的会员单位 （交易单元） 时， 可办理已持有基金份额 系平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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统内转托管 。 
4、跨系统转托管 
（1 ） 跨系统 转 托 管是指 基 金 份额持 有 人 将其持 有 的 基金份 额 在 登记 结算系
统和证券登记系统之间进行转托管的行为。 
（2 ） 本基金 跨 系 统转托 管 的 具体业 务 按 照中国 证 券 登记结 算 有 限责任 公 司
及深圳证券交易所的相关规定办理。 
十四 、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定
额投资计划最低申购金额。 
十五 、基金份额的冻结、 解冻 与质押 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金账户或基金份额
被冻结的， 被冻结基金份额所产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍然参与收
益分配，法律法规另有规定的除外。 
如 相 关 法律法 规 允 许基金 管 理 人办理 基 金 份额的 质 押 业务或 其 他 基金业 务 ，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 
十六 、基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过 中 国 证 监 会 认 可 的 交 易 场 所 或 者 交 易 方 式 进 行 份 额 转 让 的 申 请 并 由 登 记 机 构
办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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第 八 部分


基 金 合同 当 事 人 及 权 利 义 务 
 
一、基金管理人 
（一） 基金管理人简况 
名称：平安大华基金管理有限公司 
住所：深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01：419 
法定代表人： 罗春风 
设立日期：2011 年 1 月 7 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会


证监许可【2010】1917 号 
组织形式：有限责任公司（中外合资） 
注册资本：人民币 30000 万元 
存续期限：持续经营 
联系电话：0755-22627627



（二） 基金管理人的权利与义务 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的权利 包 括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ） 自《基 金 合 同》生 效 之 日起， 根 据 法律法 规 和 《基金 合 同 》独立 运 用
并管理基金财产； 
（3 ） 依照《 基 金 合同》 收 取 基金管 理 费 以及法 律 法 规规定 或 中 国证监 会 批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ） 依据《 基 金 合同》 及 有 关法律 规 定 监督基 金 托 管人， 如 认 为基金 托 管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ） 选择、 更 换 基金销 售 机 构，对 基 金 销售机 构 的 相关行 为 进 行监督 和 处
理；


平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 29 
（9 ） 担任或 委 托 其他符 合 条 件的机 构 担 任基金 登 记 机构办 理 基 金登记 业 务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ） 在 《 基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购 、 赎回和转换申
请；



（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券 、 期 货 经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；



（16 ） 在符合 有 关 法律、 法 规 的前提 下 ， 制订和 调 整 有关基 金 认 购、申 购 、
赎回、转换和非交易过户 等的业务规则； 
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的义务 包 括
但不限于： 
（1 ） 依法募 集 资 金，办 理 或 者委托 经 中 国证监 会 认 定的其 他 机 构代为 办 理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ） 自《基 金 合 同》生 效 之 日起 ， 以 诚 实信用 、 谨 慎勤勉 的 原 则管理 和 运
用基金财产； 
（4 ） 配备足 够 的 具有专 业 资 格的人 员 进 行基金 投 资 分析、 决 策 ，以专 业 化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ） 除依据 《 基 金法》 、 《 基金 合同 》 及 其他有 关 规 定外 ， 不 得 利用基 金 财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ） 采取适 当 合 理的措 施 使 计算基 金 份 额认购 、 申 购、赎 回 和 注销价 格 的平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 30 
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《 基金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（13 ） 按 《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人 大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ） 组织并 参 加 基金财 产 清 算小组 ， 参 与基金 财 产 的保管 、 清 理、估 价 、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 31 
金事务的行为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行 使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24 ） 基金管 理 人 在募集 期 间 未能达 到 基 金的备 案 条 件， 《 基 金 合同》 不 能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金托管人 
（一） 基金托管人简况 
名称： 中国银行股份有限公司（简称：中国银行） 
住所： 北京市复兴门内大街 1 号 
法定代表人： 田国立 
成立时间：1983 年 10 月 31 日 
批准设立机关和批准设立文号： 国务院批转中国人民银行 《关于改革中国银
行体制的请示报告》 （国发[1979]72 号） 
组织形式 ：股份有限公司 
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 
存续期间： 持续经营 
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字【1998】24 号 
（二） 基金托管人的权利与义务 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的权利 包 括
但不限于： 
（1 ） 自《基 金 合 同》生 效 之 日起， 依 法 律法规 和 《 基金合 同 》 的规定 安 全
保管基金财产； 
（2 ） 依《基 金 合 同》约 定 获 得基金 托 管 费以及 法 律 法规规 定 或 监管部 门 批
准的其他费用； 
（3 ） 监督基 金 管 理人对 本 基 金的投 资 运 作，如 发 现 基金管 理 人 有违反 《 基平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 32 
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ） 根据相 关 市 场规则 ， 为 基金开 设 证 券 账户 等 投 资所需 账 户 、为基 金 办
理证券、期货 交易资金清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的 其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的义务 包 括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ） 设立专 门 的 基金托 管 部 门，具 有 符 合要求 的 营 业场所 ， 配 备足够 的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资 金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ） 除依据 《 基 金法》 、 《 基金 合同 》 及 其他有 关 规 定外， 不 得 利用基 金 财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 等投资所需账户， 按照 《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ） 保守基 金 商 业秘密 ， 除 《基金 法 》 、 《 基金 合 同 》及其 他 有 关规定 另 有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ） 复核、 审 查 基金 管 理 人 计算的 基 金 资产净 值 、 基金份 额 申 购、赎 回 价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说 明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 33 
适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指 令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有 人
大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔 偿
责任不因其退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有 人
利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
三、基金份额持有人 
基金投资者 持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《 基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《 基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 权 利平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 34 
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）根据基金合同的约定， 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会 或召集基金份额持有人大会 ； 
（5 ） 出席或 者 委 派代表 出 席 基金份 额 持 有人大 会 ， 对基金 份 额 持有人 大 会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ） 对基金 管 理 人、基 金 托 管人、 基 金 服务机 构 损 害其合 法 权 益的行 为 依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 义 务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ； 
（2 ） 了解所 投 资 基金产 品 ， 了解自 身 风 险承受 能 力 ，自主 判 断 基金的 投 资
价值，自主做出投资决策 ，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5 ） 在其持 有 的 基金份 额 范 围内， 承 担 基金亏 损 或 者《基 金 合 同》终 止 的
有限责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 35 
第 九 部分


基 金 份额 持 有 人 大 会 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会暂未设立日常机构。 在本基金存续
期内， 根据本基金的运作需要， 基金份额持有人大会可以增设日常机构， 日常机
构的设立与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。 
一、召开事由 
1 、 除 法律法 规 、 中国证 监 会 另有规 定 的 除外， 当 出 现或需 要 决 定下列 事 由
之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《基金合同》 ； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ） 转换基 金 运 作方式 ， 但 不包括 本 基 金 按《 基 金 合同》 约 定 转型 为上市
开放式基金（LOF ） ； 
（5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ） 终止基 金 上 市，但 因 基 金不再 具 备 上市条 件 而 被深圳 证 券 交易所 终 止
上市的除外； 
（10 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（12）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（14 ） 法律法 规 、 《基金 合 同 》或中 国 证 监会规 定 的 其他应 当 召 开基金 份 额
持有人大会的事项。 
2 、 在 不违背 法 律 法规和 基 金 合同的 约 定 ，以及 对 基 金份额 持 有 人利益 无 实
质性不利影响的情况下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 36 
需召开基金份额持有人大会： 
（1 ）调低其他应由基金承担的费用 （基金管理费、基金托管费除外） ； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ） 在法律 法 规 和《基 金 合 同》规 定 的 范围内 调 整 本基金 的 申 购费率 、 调
低赎回费率 ， 或在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 调整收费
方式及标准 、增加新的基金份额类别 ； 
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ） 对《基 金 合 同》的 修 改 对基金 份 额 持有人 利 益 无实质 性 不 利影响 或 修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化； 
（6 ） 在对基 金 份 额持有 人 利 益 无实 质 性 不利影 响 的 前提下 ， 基 金管理 人 、
登记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则； 
（7 ） 按照法 律 法 规和《 基 金 合同》 规 定 ，在对 基 金 份额持 有 人 利益无 实 质
性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； 
（8 ） 按照法 律 法 规和《 基 金 合同》 规 定 不需召 开 基 金份额 持 有 人大会 的 其
他情形。 
二、会议召集人及召集方式 
1 、 本 基金基 金 份 额持有 人 大 会 暂未 设 立 日常机 构 。 在本基 金 存 续期内 ， 根
据本基金的运作需要， 基金份额持有人大会可以增设日常机构， 日常机构的设立
与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。 
2 、 除 法律法 规 规 定或《 基 金 合同》 另 有 约定外 ， 基 金份额 持 有 人大会 由 基
金管理人召集； 
3、基金管理人未按规定召集或不能 召开时，由基金托管人召集； 
4 、 基 金托管 人 认 为有必 要 召 开基金 份 额 持有人 大 会 的，应 当 向 基金管 理 人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
60 日 内 召开 ； 基 金管理 人 决 定不召 集 ， 基金托 管 人 仍认为 有 必 要召开 的 ， 应 当
由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合 。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 37 
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ） 的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。 
6、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
7 、 基 金份额 持 有 人会议 的 召 集人负 责 选 择确定 开 会 时间、 地 点 、方式 和 权
益登记日。 
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登 记日； 
（4 ） 授权委 托 证 明的内 容 要 求（包 括 但 不限于 代 理 人身份 ， 代 理权限 和 代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2 、 采 取通讯 开 会 方式并 进 行 表决的 情 况 下，由 会 议 召集人 决 定 在会议 通 知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 38 
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3 、 如 召集人 为 基 金管理 人 ， 还应另 行 书 面通知 基 金 托管人 到 指 定地点 对 表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。 
四、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式 及法律法规、 中国
证监会允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1 、 现 场开会 。 由 基金份 额 持 有人本 人 出 席或以 代 理 投票授 权 委 托证明 委 派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金 托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ） 亲自出 席 会 议者持 有 基 金份额 的 凭 证、受 托 出 席会议 者 出 具的委 托 人
持 有 基 金份额 的 凭 证及委 托 人 的代理 投 票 授权委 托 证 明符合 法 律 法规、 《 基 金 合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2 ） 经核对 ， 汇 总到会 者 出 示的在 权 益 登记日 持 有 基金份 额 的 凭证显 示 ，
有 效 的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二分之一（含二分之
一）。 
2 、 通 讯开会 。 通 讯开会 系 指 基金份 额 持 有人将 其 对 表决事 项 的 投票以 书 面
形式或大会公告载明的其他方式 在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通
讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式 进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告； 
（2 ） 召集人 按 基 金合同 约 定 通知基 金 托 管人（ 如 果 基金托 管 人 为召集 人 ，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 39 
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二分之一（含二分之
一）； 
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 。 
3 、 在 不与法 律 法 规冲突 的 前 提下， 基 金 份额持 有 人 大会可 通 过 网络、 电 话
或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4 、 基 金份额 持 有 人授权 他 人 代为出 席 会 议并表 决 的 ，授权 方 式 可以 采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
5、重新召集基金份额持有人大会的条件 
参加基金份额持有人大会的基金份额持有人持有的有效基金份额低于第 1
条第 （2 ） 款、 第 2 条第 （3） 款规定比例的， 召集人可以在原公告的基金份额持
有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份
额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会 应当有代表在权益登记日基金份
额总数的三分之一 以上（含三分之一） 基金份额的持有人参加，方可召开 。 
五、议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额 持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改 、 决 定终止 《 基 金合同 》 、 更换基 金 管 理人、 更 换 基金托 管 人 、与其 他 基 金 合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 40 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布 监 票 人，然 后 由 大会主 持 人 宣读提 案 ， 经讨 论 后 进 行表决 ， 并 形成大 会 决 议 。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一 以上 （含 二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（ 或 单 位名称 ） 、 身份证 明 文 件号码 、 持 有或代 表 有 表决权 的 基 金份额 、 委 托 人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
六、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、 一 般决议 ， 一 般决议 须 经 参加大 会 的 基金份 额 持 有人或 其 代 理人 所持表
决权的二分之一 以上 （含二分之一 ） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2 、 特 别决议 ， 特 别决议 应 当 经参加 大 会 的基金 份 额 持有人 或 其 代理人 所 持
表决权的 三分 之 二 以上（ 含 三 分之二 ） 通 过方可 做 出 。 除基 金 合 同另有 约 定 外 ，
转 换 基 金运作 方 式 、更换 基 金 管理人 或 者 基金托 管 人 、终止 《 基 金合同 》 、与其
他基金合并 ，以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 41 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
七、计票 
1、现场开会 
（1 ） 如大会 由 基 金管理 人 或 基金托 管 人 召集， 基 金 份额持 有 人 大会的 主 持
人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ） 监票人 应 当 在基金 份 额 持有人 表 决 后立即 进 行 清点并 由 大 会主持 人 当
场公布计票结果。 
（3 ） 如果会 议 主 持人或 基 金 份额持 有 人 或代理 人 对 于提交 的 表 决结果 有 异
议， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 42 
八、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介 上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
九、 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表 决
条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人经与基金托管人协商一致并
提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大
会审议。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 43 
第 十 部分


基 金 管理 人 、 基 金 托 管 人 的 更 换 条 件 和 程 序 
 
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 
（一） 基金管理人职责终止的情形 
有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 
1、被依法取消基金管理资格； 
2、被基金份额持有人大会解任； 
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
4、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形。 
（二） 基金托管人职责终止的情形 
有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 
1、被依法取消基金托管资格； 
2、被基金份额持有人大会解任； 
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
4、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形。 
二、基金管理人和基金托管人的更换程序 
（一） 基金管理人的更换程序 
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10% 以上（含
10% ）基金份额的基金份额持有 人提名； 
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金管理人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三
分之二以上（含 三分之二）表决通过； 
3 、 临 时基金 管 理 人：新 任 基 金管理 人 产 生之前 ， 由 中国证 监 会 指定临 时 基
金管理人； 
4、 备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议 报 中国证监会备案； 
5 、 公 告：基 金 管 理人更 换 后 ，由基 金 托 管人在 更 换 基金管 理 人 的基金 份 额
持有人大会决议生效 后 2 日内在 指定媒介公告； 
6 、 交 接：基 金 管 理人职 责 终 止的， 基 金 管理人 应 妥 善保管 基 金 管理业 务 资
料， 及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 44 
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 新任基金管理人应与基金托管人核
对基金资产总值； 
7 、 审 计：基 金 管 理人职 责 终 止的， 应 当 按照法 律 法 规规定 聘 请 会计师 事 务
所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告， 同时报中国证监会备案 ， 审计
费用在基金财产中列支 ； 
8 、 基 金名称 变 更 ：基金 管 理 人更换 后 ， 如果原 任 或 新任基 金 管 理人要 求 ，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 
（二） 基金托管人的更换程序 
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10% 以上（含
10% ）基金份额的基金 份额持有人提名； 
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三
分之二以上（含 三分之二）表决通过； 
3 、 临 时基金 托 管 人：新 任 基 金托管 人 产 生之前 ， 由 中国证 监 会 指定临 时 基
金托管人； 
4、 备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议 报 中国证监会备案； 
5 、 公 告：基 金 托 管人更 换 后 ，由基 金 管 理人在 更 换 基金托 管 人 的基金 份 额
持有人大会决议生效 后 2 日内在 指定媒介公告； 
6 、 交 接：基 金 托 管人职 责 终 止的， 应 当 妥善保 管 基 金财产 和 基 金托管 业 务
资料， 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；



7 、 审 计：基 金 托 管人职 责 终 止的， 应 当 按照法 律 法 规规定 聘 请 会计师 事 务
所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告， 同时报中国证监会备案 ， 审计
费用在基金财产中列支 。 
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 
1 、 提 名：如 果 基 金管理 人 和 基金托 管 人 同时更 换 ， 由单独 或 合 计持有 基 金
总份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人； 
2、 基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 45 
3 、 公 告：新 任 基 金管理 人 和 新任基 金 托 管人应 在 更 换基金 管 理 人和基 金 托
管人的基金份额持有人大会决议 生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。 
三、 本部分关于基金管理人、 基金托管人更换条件和程序的约定， 凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分， 如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取
消或变更的， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告 后， 可直接对相应内
容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 46 
第十 一 部分


基 金的 托 管 




基金托管人和基金管理人按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定订立
托管协议。 
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、 投资运作、 净值计算、 收益分配、 信息披露及相互监督等相关事宜中的权 利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 47 
第十 二 部分


基 金份 额 的 登 记 
 
一、基金份额 的登记业务 
本基金的登记业务指本基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内 容
包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算
和结算、代理发放红利、建立并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和办理非交易过户 等 。 
二、基金登记业务办理机构 
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。 基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的， 应与代理人签订委托代
理 协 议 ，以明 确 基 金管理 人 和 代理机 构 在 投资者 基 金 账户管 理 、 基金份 额 登 记 、
清算及基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。 
三、基金登记机构的权利 
基金登记机构享有以下权利： 
1、取得登记费； 
2、建立和管理投资者基金账户； 
3、保 存基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 
4 、 在 法律法 规 允 许的范 围 内 ， 对登 记 业 务的办 理 时 间进行 调 整 ，并依 照 有
关规定于开始实施前在指定 媒介 上公告； 
5、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 
四、基金登记机构的义务 
基金登记机构承担以下义务： 
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务； 
2 、 严 格按照 法 律 法规和 《 基 金合同 》 规 定的条 件 办 理本基 金 份 额的登 记 业
务； 
3 、 妥 善保存 登 记 数据， 并 将 基金份 额 持 有人名 称 、 身份信 息 及 基金份 额 明
细等数据备份至中国证监会认定的机构， 其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年； 
4 、 对 基金份 额 持 有人的 基 金 账户信 息 负 有保密 义 务 ，因违 反 该 保密义 务 对平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 48 
投资者或基金带来的损失， 须承担相应的赔偿责任， 但司法强制检查情形及 法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形除外； 
5 、 按 《基金 合 同 》及招 募 说 明书规 定 为 投资者 办 理 非交易 过 户 业务、 提 供
其他必要的服务； 
6、接受基金管理人的监督； 
7、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 义务。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 49 
第十 三 部分


基 金的 投 资 
 
一、投资目标 
在严格控制风险的前提下， 灵活运用大类资产配置、 定向增发股票 、 债券投
资策略等 多种投资策略， 充分挖掘市场投资机会， 力争实现基金资产的长期稳健
增值。 按 《基金合同》 约定， 本基金转型 为上市开放式基金 （LOF ） 后， 将灵活
运用多种投资策略， 在严格控制 风险的前提下， 充分挖掘市场投资机会， 力争实
现基金资产的长期稳健增值 。 
二、投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股 票 （ 包括中 小 板 、创业 板 及 其他中 国 证 监会允 许 基 金投资 的 股 票） 、 衍 生 工 具
（ 权 证 、股指 期 货 、国债 期 货 等） 、 债 券 资产（ 包 括 国债、 金 融 债、企 业 债 、 公
司债、 次级债、 可转换债券、 可交换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票
据、 短期融资券、 超短期融资券、 中小企业私募债、 地方政府债、 政府支持机 构
债 、 政 府支持 债 券 等中国 证 监 会允许 投 资 的债券 ） 、 资产支 持 证 券、债 券 回 购 、
银 行 存 款（包 括 协 议存款 、 定 期存款 及 其 他银行 存 款 ） 、现 金 资 产等货 币 市 场 工
具， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会
的相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
封 闭 期 内 股票 资 产 占 基金 资 产 的 比例 范 围 为 0%-100% ； 非 公 开 发 行股 票 资
产 占 非 现 金 基金资 产 的 比 例 为 0%-100% ； 债 券 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为
0%-100% ； 开放期内或按照 《基金合同》 的约定， 本基金转型 为上市开放式基 金
（LOF ） 后 股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95% ； 投资于权证的比例不超
过基金资产 净值的 3% 。在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期
货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 开放期
内或转型 为上市开放式基金 （LOF ） 后， 每个 交易日日终在扣除国债期货和股指
期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例
合计不低于基金资产净 值的 5% 。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 50 
本基金参与股指期货 、 国债期货 交易， 应符合法律法规规定和基金合同约定
的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 
三、投资策略 
（一） 本基金通过对宏观经济 、 行业分析轮动效应与定向增发项目优势的深
入研究的基础上， 灵活运用大类资产配置策略、 定向增发股票 、 债券投资策略等
多种投资策略，充分挖掘市场投资机会， 力争实现基金资产的长期稳健增值。 
1、大类资产配置策略



本 基 金 通过对 宏 观 经济因 素 、 政策 因 素 、盈利 因 素 、估值 因 素 、流动 性 和
行为因素六个方面的综合分析，严谨衡量不同类别资产的预期风险/ 收益特征，
评估各个市场的相对投资价格， 合理确定基金在股票、 债券、 现金 、 衍生工具 等
各类资产类别上的投资比例， 并在基金合同投资范围约定的范围下适时进行动态
调整。 
2 、定向增发股票投资策略



定向增发是指上市公司向符合条件的特定投资者 （包括大股东、 机构投资者、
自然人等） 非公开发行股票的融资方式。 本基金将对进行非公开发行的上市公司
从估值水平以及成长性两个角度出发 进行基本面分析， 结合市场未来走势进行判
断， 从战略角度评估参与 定向增发的预期中签情况、 预期损益和风险水平。 充分
考虑定向增发的一二级价差， 并在严格掌控投资组合风险与收益的前提下， 积极
参与其定向增发项目。 在定向增发股票锁定期结束后， 本基金将根据对股票内在
投资价值和成长性的判断，结合股票市场环境的分析，选择适当的时机卖出。 
本基金采用股票定量和定性分析方法， 从估值水平和发展前景两个角度， 通
过财务和运营数据 分析市场现有定向增发项目。 本基金主要从行业景气度、 盈利
能力、 成长能力以及估值水平等方面进行考量 ， 主要指标包括： 各行业公司的估
值指标（如 PE、PB 、PE/G 、PS 、股息率等） 、成长性指标（主营业务收入增长
率 、 净 利润增 长 率 、毛利 率 增 长率等 ） 、 现金流 量 指 标和其 他 财 务指标 。 从 中 选
出价值相对低估、 成长性确定、 现金流量状况好、 盈利能力和偿债能力强的公司，
作为备选定向增发股票。


平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 51 
在定量分析的基础上， 本基金通过分析备选定 向增发项目所对应的公司的业
务环节的竞争优势和劣势， 分析定向增发项目对公司未来的影响。 主要 考虑因素
包括： 
1 ） 在 技术能 力 方 面，选 择 研 发团队 技 术 实力强 、 技 术的发 展 与 应用前 景 广
阔并且在技术上具有一定护城河的公司。


 
2 ） 在 市场前 景 方 面 ，需 要 考 量的因 素 包 括市场 的 广 度、 深 度 、 政策扶 持 的
强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、进而开拓市场的能力。


 
3 ） 在 公司治 理 结 构方面 ， 将 从上市 公 司 的管理 层 评 价、战 略 定 位和管 理 制
度 体 系 等方面 进 行 评价， 通 过定量 分 析 和定性 分 析 ，最终 确 定 股票投 资 组 合 ，
并适时进行投资组合调整。



按照定向增发的对象、 资金用途 ，区分为以下几种主要模式 ： 
（1 ）大股东主导的定向增发投资



大 股 东 主导的 定 向 增发项 目 包 括集团 公 司 整 体上 市 、 实际控 制 人 资产注 入 、
发行对象包含大股东或者大股东关联方 的公司间资产置换重组 ， 以及融资收购大
股东资产的几种定向增发项目。 
（2 ）项目融资类定向增发投资



项目融资类的定向增发项目为定向增发项目中最常见的类别， 目前市场上近
一半的定向增发项目为项目融资类。



（3 ）非大股东方参与资产重组的定向增发投资 
通过定向增发项目实现资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态
进行重新组合、 调整、 配置或对企业资产上的权利进行重新配置的过程。 重组前
后公司的估值往往会有明显的改变。



（4 ）融资收购非大股东方资产的定向增发投资



对于融资收购非大股东方资产的定向增发项目， 长期来看， 公司能够通过定
向增发项目中收归的资产实现企业基本面指标的优化， 通过上下游产业并购、 合
并同业竞争对手或跨行业并购实现公司主营业务的拓展， 减少公司运营成本或大
幅提升市场占有 率来重组企业现有资源， 提升经营业绩。 重组前后公司的估值往
往会有明显的改变。



本基金将深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 52 
影响， 对定向增发项目可能带来的影响进行模拟分析， 挑选具有绝对或相对估值
吸引力的公司股票， 再通过分析和评估股权 变化， 结合预期盈利水平和成长潜力，
择优选取安全边际较高、 成长性较好的公司进行投资， 尽可能获取定向增发项目
给投资者带来的超额收益。 
3、债券投资策略 
本 基 金 在综合 考 虑 宏观经 济 运 行状况 、 金 融市场 环 境 及利率 走 势 的基础 上 ，
采取至上而下和结合的投资策略积极选择和配置债券资产。 在宏观环境分析方面，
结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的综合分析， 根据交易所市场与银
行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合类属资产进行优化配置和调
整，确定不同类属资产的最优权重。 
在微观市场定价分析方面， 本基金以中长期利率趋势分析为 基础， 结合经济
趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点
选择那些流动性较好、 风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品
种。 具体投资策略有收益率曲线策略、 骑乘策略、 息差策略等积极投资策略构建
债券投资组合。 
4、权证投资策略 
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公 司 基 本面研 究 成 果确定 权 证 的合理 估 值 ，发现 市 场 对股票 权 证 的非理 性 定 价 ；
利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收
益特征的目的。 
5、衍生品投资策略 
1 ） 本 基金以 套 期 保值为 目 的 ，参与 股 指 期货交 易 。 投资原 则 为 有于基 金 资
产增值，控制下跌风险实现保和锁定收益。 
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。 
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 53 
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 
基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组， 负责
股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。 
2）国债期货投资策略 
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的 投资策略和投资目标。 本 
基金以套期保值为目的， 根据风险管理的原则， 在风险可控的前提下， 投资于国 
债期货合约，有效管理投资组合 的 系 统 性 风 险 ， 积 极 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 征 。 
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货 
的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置， 谨慎进行投资， 以调整债券组 合 
的久期， 降低投资组合的整体风险。 具体而言， 本基金的国债期货投资策略包括 
套期保值时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理
策略、流动性管理策略等。 
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上， 将审慎地获取相应的超额收 
益， 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加， 以及国债期 货与债 
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。 
基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程， 确 
保研究分析、 投资决策、 交易执行及风险控制各环节的独立运作， 并明确相关岗 
位职责。 此外， 基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组， 并授权特定的管 
理人员负责国债期货的投资审批事项。 
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。 
6、中小企业私募债券投资策略 
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对投资单只中小
企业私募债券的比例限 制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债券而引起
组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估， 并充分考虑单只中
小 企 业 私募债 券 对 基金资 产 流 动性造 成 的 影响， 通 过 信用研 究 和 流动性 管 理 后 ，
决定投资品种。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 54 
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决 策 流 程、风 险 控 制制度 和 信 用风险 、 流 动性风 险 处 置预案 ， 以 防范信 用 风 险 、
流动性风险等各种风险。 
7、资产支持证券投资策略 
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本 基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 
（二） 按 照 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 本 基 金 转 型 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ）后，
将 灵 活 运用多 种 投 资策略 ， 在 严格控 制 风 险的前 提 下 ，充分 挖 掘 市场投 资 机 会 ，
力争实现基金资产的长期稳健增值 。 
1、 大类资产配置策略 
为有效实施投资策略， 本基金将在资产配置允许的范围内， 采取相对灵活的
资产配置策略。 
本基金将从宏观环境、 政策因素、 资金供求因素、 证券市场基本面等角度进
行综合分析， 判断各类资产的市场趋势和预期风险收益， 在严格控制风险的前提
下， 合理确定本基金在股票、 债券、 现金等大类资产类别的投资比例， 并根据 宏
观经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。 
2、股票投资策略



本基金采用股票定量和定性分析方法， 从估值水平和发展前景两个角度分析.
定量分析方法主要通过财务和运营数据分析， 主要指标包括： 各行业公司的估值
指标 （如 PE、PB 、PE/G 、PS 、 股 息率等） 、 成长性指标 （主营业务收入增长率、
净 利 润 增长率 、 毛 利率增 长 率 等） 、 现 金 流量指 标 和 其他财 务 指 标。从 中 选 出 价
值相对低估、成长性确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司。



定性分析是指在特定的市场阶段，灵活运用 GARP 分 析、主题轮动、定向
增发、 安全边际投资等多种投资策略， 并采用深度价值挖掘和多层面立体投资分
析体系， 多层面地分析备选股票所对应公司业务环节的竞争优势和劣势， 分析公
司治理和公司管理方面的优势和劣势，行业历史及行业变革力量。



通过定量分析和定性分析， 最终确定股票投资组合， 并适时进行投资组合调
整。


平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 55 
（1 ）GARP 分析策略 
GARP （Growth at Reasonable Price ） 策略实现的是股票的价值与成长的平衡。
一方面利用股票的成长属性分享高成长收益机会； 另一方面， 利用价值型投资标
准筛选低估值股票，有效控制市场波动时的风险。 
本基金将重点关注以下几类成长性股票： 
传统成长（Classic growth ） ：优先挑选具有持续、稳定的业绩增长历史，且
预期盈利能力将保持增长的公司。 
新兴成长（Rising growth ） ： 对 于 部 分 处 于 成 长 阶 段 没 有 盈 利 的 行 业 ， 优 先
考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本合理的公司。 
周期成长 （Cyclical growth ） ： 对于周期类公司， 优先考虑市场份额能够保持
增长的公司。 
并购成长（Merging growth ） ：适当考虑并购和重组类机会。 
在运用 GARP 选股策 略时，重点关注①成长速度：重点选择营业收入和营
业利润在行业中未来将保持相对领先增长速度的公司。 ②成长空间： 通过分析公
司所处的行业前景， 行业集中度和在行业中的地位， 选择服务和产品未来具备广
阔成长空间的公司。 ③成长模式： 通过对公司的竞争壁垒、 内部管理能力、 行 业
属性等进行定性分析， 选择业绩增长具有合理基础， 在未来能够持续的公司。 ④
成长估值：重点关注 PEG<1 或低于 行业平均水平的公司。 
（2 ）主题轮动策略 
主题轮动策略是基于自上而下的投资主题分析框架， 综合运用定量和定性的
分析方法， 并综合考虑国家宏观政策,挖掘市场的长期性和阶段性主题投资机会，
并从中发现与投资主题相符的行业和具有核心竞争力的上市公司， 力争获取市场
超额收益。 
本基金通过对经济发展过程中的制度性、 结构性或周期性趋势的研究和分析，
深 入 挖 掘潜在 的 投 资主题 。 在 主题投 资 的 基础上 ， 将 综合考 虑 主 题的产 生 原 因 、
发 展 阶 段 、 市 场 容 量 以 及 估 值 水 平 等 因 素 ， 确 定 每 个 主 题 的 配 置 权 重 范 围, 并选
择那些受惠于投资主题的公司进行投资。 
（3 ）定向增发投资策略 
本基金采用股票定量和定性分析方法， 从估值水平和发展前景两个角度， 通平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 56 
过财务和运营数据分析市场现有定向增发项目。 本基金主要从行业景气度、 盈利
能力、 成长能力以及估值水平等方面进行考量， 从中选出价值相对低估、 成长性
确定、 现金流量状况好、 盈利能力和偿债能力强的公司， 作为备选定向增发股票。



在定量分析的基础上， 本基金通过分析备选定向增发项目所对应的公司的业
务环节的竞争优势和劣势，分析定向增发项目对公司未来的影响。 
（4 ）安全边际投资策略 
本基金通过挖掘相对价值被低估、 具有较安全边际的价值型股票， 实现资本
的长期增值。 重点关注在相关行业具有核心竞争优势， 以及由于政策垄断和较高
进入壁垒带来持续发展能力的个股， 通过比较公司内在价值和股票价格之间的差
价，当两者差价超过某一安全边际时即对该股票进行投资。 
根据市场有效性原理， 当某一种投资策略受到投资者的过度追捧时运用该种
策略进行投资的有效性就会相对下降。 为了避免或减少单一投资策略在不同市场
情形下的适应性弊端， 本基金通过多维度 “ 策略雷达” 对每种投资策略在当前情况
下进行适应性评估， 捕捉各种投资策略中具备比较 价值优势的股票， 以此为基础
构建本基金的股票投资组合。 
3、 债券投资策略 
债 券 投 资策略 方 面 ，本基 金 在 综合研 究 的 基础上 实 施 积极主 动 的 组合管 理 ，
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。 在宏观环
境分析方面， 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的综合分析， 根据 交
易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合类属资产进行
优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。 
在微观市场定价分析方面， 本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济
趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信 用风险等因素， 重点
选择那些流动性较好、 风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品
种。 具体投资策略有收益率曲线策略、 骑乘策略、 息差策略等积极投资策略构建
债券投资组合。 
4、 权证投资策略 
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公 司 基 本面研 究 成 果确定 权 证 的合理 估 值 ，发现 市 场 对股票 权 证 的非理 性 定 价 ；平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 57 
利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收
益特征的目的。 
5、 衍生品投资策略 
（1 ） 本基金 以 套 期保值 为 目 的，参 与 股 指期货 交 易 。投资 原 则 为有于 基 金
资产增值，控 制下跌风险实现保和锁定收益。 
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。 
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目 的。 
基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组， 负责
股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。 
（2 ）国债期货投资策略 
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的 投资策略和投资目标。 本
基金以套期保值为目的， 根据风险管理的原则， 在风险可控的前提下， 投资于国
债期货合约，有效管理投资组合 的 系 统 性 风 险 ， 积 极 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 征 。 
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货 
的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置， 谨慎进行投资， 以调整债券组 合 
的久期， 降低投资组合的整体风险。 具体而言， 本基金的国债期货投资策略包括 
套期保值时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理
策略、流动性管理策略等。 
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上， 将审慎地获取相应的超额收 
益， 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加， 以及国债期货与债 
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。 
基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程， 确 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 58 
保研究分析、 投资决策、 交易执行及风险控制各环节的独立运作， 并明确相关岗 
位职责。 此外， 基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组， 并授权特定的管 
理人员负责国债期货的投资审批事项。 
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。 
6、 中小企业私募债券投资策略 
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对投资单只中小
企业私募债券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债券而引起
组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估， 并充分考虑单 只中
小 企 业 私募债 券 对 基金资 产 流 动性造 成 的 影响， 通 过 信用研 究 和 流动性 管 理 后 ，
决定投资品种。 
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决 策 流 程、风 险 控 制制度 和 信 用风险 、 流 动性风 险 处 置预案 ， 以 防范信 用 风 险 、
流动性风险等各种风险。 
7、 资产支持证券投资策略 
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组 合应遵循以下限制： 
（1 ） 本基金 的 投 资组合 比 例 为： 封 闭 期 内股票 资 产 占基金 资 产 的比例 范 围
为 0%-100% ；非公开发行股票资产占非现金 基金资产的比例为 0%-100% ；债券
资产占基金资产的比例范围为 0%-100% ； 开放期内或按照 《基金合同》 的约定，
本基金转型为上市开放式基金（LOF ） 后 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为
0%-95% ； 
（2 ） 在封闭 期 内 ，每个 交 易 日日终 在 扣 除 国债 期 货 和 股指 期 货 合约需 缴 纳
的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 开放期内或 转换为上
市开放式基金 （LOF ） 后， 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 59 
纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基
金资产净值的 5% ； 
（3 ） 本基金 持有一家公司 发行的证券， 其市值 不超过基金资产净值的 10% ； 
（4 ） 本基金 管 理 人管理 的 全 部基金 持 有 一家公 司 发 行的证 券 ， 不超过 该 证
券的 10% ； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的


 
10% ； 
（7 ） 本基金 在 任 何交易 日 买 入权证 的 总 金额， 不 得 超过上 一 交 易日基 金 资
产净值的 0.5% ； 
（8 ） 本基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持 证券的 比 例 ，不得 超 过
基金资产净值的 10% ； 
（9 ） 本基金 持有的全部资产支持证券， 其市值 不得超过基金资产净值的 20% ； 
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10% ； 
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下 降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债 券
回购到期后不展期； 
（15 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应制订严格的投资决策流程和
风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； 
（16）如本基金投资股指期货 的，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 
1 ） 本 基金在 任 何 交易日 日 终 ，持有 的 买 入股指 期 货 合约价 值 不 得超过 基 金平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 60 
资产净值的 10% ； 
2 ） 本 基金在 封 闭 期内， 任 何 交易日 日 终 ，持有 的 买 入 国债 期 货 和 股指 期 货
合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的 100% ； 开放期内或转换为
上市开放式基金 （LOF ） 后， 在任何交易日日终， 持有的买入 国债期货和股指期
货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有价证
券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产支持证券等 ； 
3 ） 本 基金在 任 何 交易日 日 终 ，持有 的 卖 出 股指 期 货 合约价 值 不 得超过 基 金
持有的股票总市值的 20% ； 
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货 合 约 情 况 、 交 易 目 的 及 对 应 的 证 券 资 产 情 况 等 ； 
4 ） 本 基金所 持 有 的股票 市 值 和买入 、 卖 出股指 期 货 合约价 值 ， 合计（ 轧 差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定 ； 
5 ） 本 基金在 任 何 交易日 内 交 易（不 包 括 平仓） 的 股 指期货 合 约 的成交 金 额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（17 ）如本基金投资国债期货 的，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 
1） 本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过 
基金资产净值的 15% ； 
2） 本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 
金持有的债券总市值的 30% ； 
3） 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 
4）本 基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、
卖出国债期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定 ； 
（18） 在封闭期内， 本 基金投资中小企业私募债券的剩余期限， 不得超过 本
基金的剩余封闭运作期 ； 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本
基金资产净值的 10% ； 
（19 ）本基 金 在封闭期 内，基金总 资产不得超 过基金净资 产的 200% ，开放
期或转换为上市开放式基金 （LOF ） 后， 基金 总资产不得超过基金净资产的 140% ； 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 61 
（20）法律法规及中国证监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 
因证券 、 期货市场波动、 证券发行人 合并、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整 ， 但中国证监会规定的特殊情形除外 。 法律法规或监管部门另
有规定时，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 六 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制 ，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议 。 
2、 禁止行为 
为维护基金份额持有人的合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）向基金管理人、基金托管人出资； 
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。 
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机 制 ， 按照市 场 公 平合理 价 格 执行。 相 关 交易必 须 事 先得到 基 金 托管人 的 同 意 ，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 62 
五、业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准是： 
沪深300指数收益率×50%+ 中证 综合债指数收益率×50% 。 






业绩比较基准 选择理由： 沪深300指数选样科学客观，流动性高，是目前市
场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。 中债综合指数具广泛市场代表性， 旨
在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 基于本基金的特征， 使用上述
业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时， 本基
金管理人与基金托管人协商一致， 可以变更业绩比较基准， 在履行适当程序后报
中国证监会备案， 并在中国证监会指定媒介及时公告， 无需召开基金份额持有人
大会。 
六、风险收益特征 
本基金是混合型证券投资基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益
产品。 
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1、有利于基金资产的安全与增值； 
2 、 基 金管理 人 按 照国家 有 关 规定代 表 基 金独立 行 使 相关权 利 ， 保护基 金 份
额持有人的利益； 
3 、 不 通过关 联 交 易为自 身 、 雇员、 授 权 代理人 或 任 何存在 利 害 关系的 第 三
人牟取任何不当利益； 
4、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。 
 
 

































































































 
 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 63 
第十 四 部分


基 金的 财 产 
 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指 基金拥有 的各类有价证券、 银行存款本息和基金应收的款
项以及其他 资产价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户、 证券账
户以及投资所需的其他专用 账户 。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被 处
分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 64 
第十五 部分


基 金资 产 估 值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券 、 期货 交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、 期货、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投
资等资产及负债。 
三、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交 易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估 值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格 ； 
（2 ） 在交易所市场上市交易 或挂牌转让的固定收益品种 （另有规定的除外） ，
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 
（3 ） 对在交 易 所 市场上 市 交易 的可 转 换 债券， 按 估 值日收 盘 价 作为估 值 全
价； 
（4 ） 对在交 易 所 市场挂 牌 转 让的资 产 支 持证券 和 私 募证券 ， 估 值日不 存 在
活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。 如成本能够近似体现公允价
值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ） 送股、 转 增 股、配 股 和 公开增 发 的 新股， 按 估 值日在 证 券 交易所 挂 牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值 ； 
（2 ） 首次公 开 发 行未上 市 的 股票、 债 券 和权证 ， 采 用估值 技 术 确定公 允 价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ； 
（3 ） 对在交 易 所 市场发 行 未 上市或 未 挂 牌转让 的 债 券，对 存 在 活跃市 场 的平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 65 
情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值； 对于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下， 按成本应对市场报价进行调整，
确认计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则采用
估值技术确定公允价值。 
（4 ） 首次公 开 发 行有明 确 锁 定期的 股 票 ，同一 股 票 在交易 所 上 市后， 按 交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3 、 对 全国银 行 间 市场上 不 含 权的固 定 收 益品种 ， 按 照第三 方 估 值机构 提 供
的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含
投资人回售权的固定收益品种， 回售登记截止日 （含当日） 后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机 构未
提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 
4 、 中 小企业 私 募 债券， 采 用 估值技 术 确 定公允 价 值 ，在估 值 技 术难以 可 靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
5 、 本 基金投 资 期 货合约 ， 一 般以估 值 当 日结算 价 进 行估值 ， 估 值当日 无 结
算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估
值。 
6 、 同 一债券 同 时 在两个 或 两 个以上 市 场 交易的 ， 按 债券所 处 的 市场分 别 估
值。 
7 、 如 有确凿 证 据 表明按 上 述 方法进 行 估 值不能 客 观 反映其 公 允 价值的 ， 基
金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 
8 、 相 关法律 法 规 以及监 管 部 门有强 制 规 定的， 从 其 规定。 如 有 新增事 项 ，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 66 
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法 达成一致的意见 ， 基金
管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后 ， 按照基金管理人对基金资产净
值的计算结果对外予以公布。 
四、估值程序 
1、本基金基金份额净值 的 计算公式为:



T 日基金份额净值＝T 日基金份额的基金资产净值/T 日基金份额余额总数



基金份额净值的计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家
另有规定的，从其规定。



基金管理人每个工作日计算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。



2 、 基 金管理 人 应 每个工 作 日 对基金 资 产 估值。 但 基 金管理 人 根 据法律 法 规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
按规定对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托 管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受损方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述
“ 估值错误处理原则” 给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ） 估值错 误 已 发生， 但 尚 未给当 事 人 造成损 失 时 ，估值 错 误 责任方 应 及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 67 
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ） 因估值 错 误 而获得 不 当 得利的 当 事 人负有 及 时 返还不 当 得 利的义 务 。
但估值错误责任方仍应对估值错误负 责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部 返 还不当得 利 造成其他 当 事人的利 益 损失 (“ 受损 方 ”) ，则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时 进行处理，处理的程序如下： 
（1 ） 查明估 值 错 误发生 的 原 因，列 明 所 有的当 事 人 ，并根 据 估 值错误 发 生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ） 根据估 值 错 误处理 原 则 或当事 人 协 商的方 法 对 因估值 错 误 造成的 损 失
进行评估； 
（3 ） 根据估 值 错 误处理 原 则 或当事 人 协 商的方 法 由 估值错 误 的 责任方 进 行
更正和赔偿损失； 
（4 ） 根据估 值 错 误处理 的 方 法，需 要 修 改基金 登 记 机构交 易 数 据的， 由 基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ） 基金份 额 净 值计算 出 现 错误时 ， 基 金管理 人 应 当立即 予 以 纠正， 通 报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误 偏差达到基 金份额净值 的 0.25% 时，基金管理 人应当通报 基金托平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 68 
管人并报中 国证监会备 案；错误偏 差达到基金 份额净值 的 0.5% 时，基金管理 人
应当公告。 
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六、暂停估值的情形 
1 、 基 金投资 所 涉 及的证 券 、 期货 交 易 市 场遇法 定 节 假日或 因 其 他原因 暂 停
营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用 于 基 金信息 披 露 的基金 资 产 净值和 基 金 份额净 值 由 基金管 理 人 负责计 算 ，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个 工作日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
八、特殊情况的处理 
1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的 第 7 项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2 、 由 于证券 、期货 交易 所 及 登记结 算 公 司发送 的 数 据错误 ， 或 由于其 他 不
可抗力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进
行检查， 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误， 基金管理人、 基
金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取必要的措施消除
或减轻由此造成的影响。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 69 
第十 六 部分


基 金费 用 与 税 收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉讼费和仲裁费 ； 
5、 基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券 、期货交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、 基金的开户费用、账户维护费用 ； 
9、基金上市费用； 
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下： 
H ＝E×1.50%÷ 当年天 数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与
基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月第 2-5 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H ＝E×0.25%÷ 当年天 数 
H 为每日应计提的基金托管费 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 70 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与
基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月第 2-5 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人。若遇法定节 假日、休息日等,支付日期顺延。 
上述 “ 一、 基金费用的种类 ” 中第 3－10 项费用， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
五、 费用的调整 
在符合相关法律法规及中国证监会相关规定， 及不损害基金份额持有人利益
的前提下， 基金管理人和基金托管人协商 一致并履行相应程序后， 可 酌情调整基
金管理费和基金托管费， 此项调整需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理
人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 
 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 71 
第十 七 部分


基 金的 收 益 与 分 配 
 
一、基金利润的构成 
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二、基金可供分配利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、 本基金的收益分配方式为现金分红。 按照 《基金合同》 约定， 本 基金转
型为上市开放式基金 （LOF ） 后， 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利
再投资， 登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额 的投
资者可选择现金红利或将现金红利自动转 为基金份额进行再投资； 若投资者不选
择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 登记在证券登记系统基金份额持有
人深圳证券账户下的基金份额， 只能选择现金分红的方式 ， 具体权益分配程序等
有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定 ； 






2 、 基金 收 益 分配后 基 金 份额净 值 不 能低于 面 值 ；即基 金 收 益分配 基 准 日 的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 
3、每一基金份额享有同等分配权 ； 
4、 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
法律法规或监管机构另有规定的， 基金管理人在履行适当程序 后， 将对上述
基金收益分配政策进行调整。



四、收益分配方案 
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介 公告并报中国证监会备案。 
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 72 
间不得超过 15 个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 本
基金转型为上市开放式基金 （LOF ） 后， 当投资者的现金红利小于一定金额， 不
足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将 登记在登记 结算系统基
金 份 额 持 有 人 开 放 式 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 的 现 金 红 利 自 动
转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 73 
第十 八 部分


基 金的 会 计 与 审 计 
 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会 计
年度披露 ； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6 、 基 金管理 人 及 基金托 管 人 各自保 留 完 整的会 计 账 目、凭 证 并 进行日 常 的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、 基 金托管 人 每 月与基 金 管 理人就 基 金 的会计 核 算 、报表 编 制 等进行 核 对
并以书面方式确认。 
二、基金的年度审计 
1 、 基 金管理 人 聘 请与基 金 管 理人、 基 金 托管人 相 互 独立的 具 有 证券从 业 资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师 ，应事先征得基金管理人同意。 
3 、 基 金管理 人 认 为有充 足 理 由更换 会 计 师事务 所 ， 须通报 基 金 托管人 。 更
换会计师事务所需在 2 日内在 指定 媒介公告并报中国证监会备案。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 74 
第十 九 部分


基 金的 信 息 披 露 
 
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
《 基 金 合同》 及 其 他有关 规 定 。 相关 法 律 法规关 于 信 息披露 的 规 定发生 变 化 时 ，
本基金从其最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确基平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 75 
金份额持有人大会召开的规 则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。 
2 、 基 金招募 说 明 书应当 最 大 限度地 披 露 影响基 金 投 资者决 策 的 全部事 项 ，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息 披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定 媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的 招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关 更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。 
3 、 基 金托管 协 议 是 界定 基 金 托管人 和 基 金管理 人 在 基金财 产 保 管及基 金 运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会 注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将 基 金 招募说 明 书 、 《基 金 合 同》摘 要 登 载在指 定 媒介 上； 基 金 管理人 、 基 金 托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定 媒介上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定 媒介上登载 《基金
合同》生效公告。 
（四） 基金份额上市交易公告书 
基金份额获准在证券交易所上市交易的， 基金管理人应当在基金份额上市交
易 3 个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定 媒介 上。 
（五 ）基金资产净值、基金份额 净值公告 
本基金的 《基金合同》 生效后， 在基金份额上市交易前， 基金管理人将至 少
每周公告一次基金资产净值和基金份额净值 。 
在基金份额上市交易后， 基金管理人应当通过基金管理人网站、 上市的证券
交 易 所 、基金 销 售 网点以 及 其 他媒介 ， 在 每个交 易 日 的次日 披 露 基金份 额 净 值 、
基金份额累计净值； 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 76 
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 
（六 ）基金份额申购、赎回价格 
基 金 管 理人应 当 在 《基金 合 同 》 、招 募 说 明书等 信 息 披露文 件 上 载明基 金 份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（七 ） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金 年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定 媒介 上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定 媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定 媒介上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或书面报
告方式。 
（八 ）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管 理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 77 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8 、 基 金管理 人 的 董事长 、 总 经理及 其 他 高级管 理 人 员、基 金 经 理和基 金 托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、 基金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十； 
11 、涉及基金财产、基金管理业务、 基金托管业务的诉讼 或仲裁； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经 理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、 基金管理费、基金托管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ； 
17、基金份额净值 估值错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期 办理或延缓支付赎回款项 ； 
24、 本基金转型为上市开放式基金 （LOF ） 后 ， 本基金连续发生巨额赎回并
暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、 基金份额暂停上市、恢复上市或终止上市； 
27、中国证监会规定的其他事项。 
（九 ）澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共 媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 78 
人知悉后应当立即对该消息进行 公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。 
（十 ）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报 中国证监会 备案， 并予以公告。 
（十 一）投资股指期货、国债期货 信息披露 
基金管理人 在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更
新） 等文件中披露股指期货、 国债期货 交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损
益情况、 风险指标等， 并充分揭示股指期货 、 国债期货 交易对基金总体风险的影
响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
（十 二）投资中小企业私募债信息披露 
基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监会
指定媒体披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 
本基金应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更
新） 等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 基金管理人应在基金招募说明
书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险， 说明投资中
小企业私募债券对基金总体风险的影响 。 
（十 三） 本基金投资资产支持证券， 基金管理人应在基金年报及半年报中披
露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期
内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产
支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按 市值占基金
净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 
（十 四） 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内， 在中
国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成本、 账面价值，
以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定， 基金管理人应当在
10 个 交 易日 内 进 行调整 ， 基 金管理 人 应 在两个 工 作 日内编 制 临 时报告 书 ， 予 以
公告。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 
（十 五）中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 79 
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定 媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定 媒介 披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业 机 构 ，应当 制 作 工作底 稿 ， 并将相 关 档 案至少 保 存 到《基 金 合 同》终 止 后 10
年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 
八、 当出现下述情况时， 基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相
关信息： 
（1 ） 因不可 抗 力 或其他 情 形 致使基 金 管 理人、 基 金 托管人 无 法 准确评 估 基
金资产价值时 ； 
（2 ） 基金投 资 所 涉及的 证 券 、期货 交 易 市场遇 法 定 节假日 或 因 其他原 因 暂
停营业时； 
（3 ）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的情况。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 80 
第 二十部分


基 金合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 
 
一、 《基金合同》的变更 
1 、变更基金合同涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。 
 2 、 关 于《基 金 合 同》变 更 的 基金份 额 持 有人大 会 决 议 自生 效 后 方可执 行 ，
并自决议生效后两日内在指定 媒介 公告。 
二、 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 并在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2 、 基 金财产 清 算 小组组 成 ： 基金财 产 清 算小组 成 员 由基金 管 理 人、基 金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 81 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ） 聘请会 计 师 事务所 对 清 算报告 进 行 外部审 计 ， 聘请律 师 事 务所对 清 算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配 。 
5、基金财产清算的期限 
基金 财产清算的期限为 6 个月。 在特殊情况下， 若截至清算期限届满日， 本
基 金 仍 持有流 通 受 限证券 的 （ 包括但 不 限 于未到 期 回 购、未 上 市 新股等 ） ， 基 金
管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。 本基金的清算期限自动顺延至全部
基金财产清算完毕之日。 
 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例 进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公 告 于 基金财 产 清 算报告 报 中 国证监 会 备 案后 5 个 工作 日 内 由基金 财 产 清算小
组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 82 
第二十 一 部分


违约 责 任 
 
一、 基金管理人、 基金托管人在履行各自职责的过程中， 违反 《基金法》 等
法律法规的规定或者 《基金合同》 约定， 给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的， 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任； 因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的， 应当承担连带赔偿责任， 对损失的赔偿， 仅限于直接
损失。但是发生下列情况的，当事人免责： 
1、不可抗力； 
2 、 基 金管理 人 及 基金托 管 人 按照当 时 有 效的法 律 法 规或中 国 证 监会的 规 定
作为或不作为而造成的损失等； 
3 、 基 金管理 人 由 于按照 《 基 金合同 》 规 定的投 资 原 则行使 或 不 行使其 投 资
权而造成的损失等。 
二、 在发生一方或多方违约的情况下， 在最大限度地保护基金份额持有人利
益 的 前 提下， 《 基 金合同 》 能 够继续 履 行 的应当 继 续 履行。 非 违 约方当 事 人 在 职
责范围内有义务及时采取必要的措施， 防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的， 不得就扩大的损失要求赔偿。 非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。



三、 由于基金管理人、 基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错， 基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能
发现错误的， 由此造成基金财产或投资人损失， 基金管理人和基金托管人免除 赔
偿责任。 但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除 或减轻由此造
成的影响。 
 
 
 
 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 83 
第二十二 部分


争议 的 处 理 和 适 用 的 法 律 
 
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京市， 仲裁裁决是终局性的并对各
方当事人具有约束力，仲裁费、律师费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽 责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 84 
第二十三 部分


基金 合 同 的 效 力 
 
《基金合同》是约定基金 合同 当事人之间权利义务关系的法律文件。 
1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并
经中国证监会书面确认后生效。 
2、 《基金合同》 的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。 
3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 
4、 《基金合同》 正本一式 三份， 除上报有关监管机构一式 一份外， 基金管 理
人、基金托管人各持有 一份，每份具有同等的法律效力。 
5、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售 机
构的办公场所和营业场所查阅。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 85 
第二十 四 部分


其他 事 项 
 
《基金合同》 如有未尽事宜， 由 《 基金合同》 当事人各方按有关法律法规协
商解决。 
 



平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 86 
第二十五 部分


基金 合 同 内 容 摘 要 
 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
（一 ） 基金管理人的权利与义务 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的权利 包 括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ） 自《基 金 合 同》生 效 之 日起， 根 据 法律法 规 和 《基金 合 同 》独立 运 用
并管理基金财产； 
（3 ） 依照《 基 金 合同》 收 取 基金管 理 费 以及法 律 法 规规定 或 中 国证监 会 批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ） 依据《 基 金 合同》 及 有 关法律 规 定 监督基 金 托 管人， 如 认 为基金 托 管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ） 选择、 更 换 基金销 售 机 构，对 基 金 销售机 构 的 相关行 为 进 行监督 和 处
理；



（9 ） 担任或 委 托 其他符 合 条 件的机 构 担 任基金 登 记 机构办 理 基 金登记 业 务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ） 在 《 基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申 购、 赎回和转换申
请；



（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券 、 期 货 经纪商或其他为平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 87 
基金提供服务的外部机构；



（16 ） 在符合 有 关 法律、 法 规 的前提 下 ， 制订和 调 整 有关基 金 认 购、申 购 、
赎回、转换和非交易过户 等的业务规则； 
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的义务 包 括
但不限于： 
（1 ） 依法募 集 资 金，办 理 或 者委托 经 中 国证监 会 认 定的其 他 机 构代为 办 理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ） 自《基 金 合 同》生 效 之 日起 ， 以 诚 实信用 、 谨 慎勤勉 的 原 则管理 和 运
用基金财产； 
（4 ） 配备足 够 的 具有专 业 资 格的人 员 进 行基金 投 资 分析、 决 策 ，以专 业 化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ） 除依据 《 基 金法》 、 《 基金 合同 》 及 其他有 关 规 定外 ， 不 得 利用基 金 财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ） 采取适 当 合 理的措 施 使 计算基 金 份 额认购 、 申 购、赎 回 和 注销价 格 的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《 基金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（13 ） 按 《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 88 
人分配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人 大
会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ） 组织并 参 加 基金财 产 清 算小组 ， 参 与基金 财 产 的保管 、 清 理、估 价 、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24 ） 基金管 理 人 在募集 期 间 未能达 到 基 金的备 案 条 件， 《 基 金 合同》 不 能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金托管人的权利与义务 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 89 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的权利 包 括
但不限于： 
（1 ） 自《基 金 合 同》生 效 之 日起， 依 法 律法规 和 《 基金合 同 》 的规定 安 全
保管基金 财产； 
（2 ） 依《基 金 合 同》约 定 获 得基金 托 管 费以及 法 律 法规规 定 或 监管部 门 批
准的其他费用； 
（3 ） 监督基 金 管 理人对 本 基 金的投 资 运 作，如 发 现 基金管 理 人 有违反 《 基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ） 根据相 关 市 场规则 ， 为 基金开 设 证 券 账户 等 投 资所需 账 户 、为基 金 办
理证券、期货 交易资金清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金 合同》约定的其他 权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的义务 包 括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ） 设立专 门 的 基金托 管 部 门，具 有 符 合要求 的 营 业场所 ， 配 备足够 的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ） 除依据 《 基 金法》 、 《 基金 合同 》 及 其他有 关 规 定外， 不 得 利用基 金 财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 等投资所需账户， 按照 《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ） 保守基 金 商 业秘密 ， 除 《基金 法 》 、 《 基金 合 同 》及其 他 有 关规定 另 有平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 90 
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ） 复核、 审 查 基金管 理 人 计算的 基 金 资产净 值 、 基金份 额 申 购、赎 回 价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说 明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为 ， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有 人
大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔 偿
责任不因其退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有 人
利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》约定的其他义务。 
 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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（三）基金份额持有人的权利和义务 
基金投资者 持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《 基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《 基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 权 利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）根据基金合同的约定， 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会 或召集基金份额持有人大会 ； 
（5 ） 出席或 者 委 派代表 出 席 基金份 额 持 有人大 会 ， 对基金 份 额 持有人 大 会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ） 对基金 管 理 人、基 金 托 管人、 基 金 服务机 构 损 害其合 法 权 益的行 为 依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 义 务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ； 
（2 ） 了解所 投 资 基金产 品 ， 了解自 身 风 险承受 能 力 ，自主 判 断 基金的 投 资
价值，自主做出投资决策 ，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5 ） 在其持 有 的 基金份 额 范 围内， 承 担 基金亏 损 或 者《基 金 合 同》终 止 的
有限责任； 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 92 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会暂未设立日常机构。 在本基金存续
期内， 根据本基金的运作需要， 基金份额持有人大会可以增设日常机构， 日常机
构的设立与运作应当根据相关 法律法规和中国证监会的规定进行。 
法律法规对于本基金参与本基金持有的其他基金召开基金份额持有人大会
的程序另有规定的，从其规定。 
（一 ）召开事由 
1 、 除 法律法 规 、 中国证 监 会 另有规 定 的 除外， 当 出 现或需 要 决 定下列 事 由
之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《基金合同》 ； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ） 转换基 金 运 作方式 ， 但 不包括 本 基 金按《 基 金 合同》 约 定 转型为 上 市
开放式基金（LOF ） ； 
（5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ） 终止基 金 上 市，但 因 基 金不再 具 备 上市条 件 而 被深圳 证 券 交易所 终 止
上市的除外； 
（10 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（12）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 93 
面要求召开基金份额持有人大会； 
（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（14 ） 法律法 规 、 《基金 合 同 》或中 国 证 监会规 定 的 其他应 当 召 开基金 份 额
持有人大会的事项。 
2 、 在 不违背 法 律 法规和 基 金 合同的 约 定 ，以及 对 基 金份额 持 有 人利益 无 实
质性不利影响的情况下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不
需召开基金份额持有人大会： 
（1 ）调低其他应由基金承担的费用 （基金管理费、基金托管费除外） ； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ） 在法律 法 规 和《基 金 合 同》规 定 的 范围内 调 整 本基金 的 申 购费率 、 调
低赎回费率 ， 或在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 调整收费
方式及标准 、增加新的基金份额类别 ； 
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ） 对《基 金 合 同》的 修 改 对基金 份 额 持有人 利 益 无实质 性 不 利影响 或 修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化； 
（6 ） 在对基 金 份 额持有 人 利 益无实 质 性 不利影 响 的 前提下 ， 基 金管理 人 、
登记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则； 
（7 ） 按照法 律 法 规和《 基 金 合同》 规 定 ，在对 基 金 份额持 有 人 利益无 实 质
性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； 
（8 ） 按照法 律 法 规和《 基 金 合同》 规 定 不需召 开 基 金份额 持 有 人大会 的 其
他情形。 
（二 ）会议召集人及召集方式 
1 、 本 基金基 金 份 额持有 人 大 会暂未 设 立 日常机 构 。 在本基 金 存 续期内 ， 根
据本基金的运作需要， 基金份额持有人大会可以增设日常机构， 日常机构的设立
与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。 
2 、 除 法律法 规 规 定或《 基 金 合同》 另 有 约定外 ， 基 金份额 持 有 人大会 由 基
金管理人召集； 
3、基金管理人未按规定召集或不能 召开时，由基金托管人召集； 
4 、 基 金托管 人 认 为有必 要 召 开基金 份 额 持有人 大 会 的，应 当 向 基金管 理 人平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，
并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
60 日 内 召开 ； 基 金管理 人 决 定不召 集 ， 基金托 管 人 仍认为 有 必 要召开 的 ， 应 当
由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合 。 
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的 ， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ） 的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。 
6、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
7 、 基 金份额 持 有 人会议 的 召 集人负 责 选 择确定 开 会 时间、 地 点 、方式 和 权
益登记日。 
（三 ）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ） 授权委 托 证 明的内 容 要 求（包 括 但 不限于 代 理 人身份 ， 代 理权限 和 代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ； 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
 95 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2 、 采 取通讯 开 会 方式并 进 行 表决的 情 况 下，由 会 议 召集人 决 定 在会议 通 知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取 方式。 
3 、 如 召集人 为 基 金管理 人 ， 还应另 行 书 面通知 基 金 托管人 到 指 定地点 对 表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。 
（四 ）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式 及法律法规、 中国
证监会允许的其他方式 召开，会议的召开方 式由会议召集人确定。 
1 、 现 场开会 。 由 基金份 额 持 有人本 人 出 席或以 代 理 投票授 权 委 托证明 委 派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ） 亲自出 席 会 议者持 有 基 金份额 的 凭 证、受 托 出 席会议 者 出 具的委 托 人
持 有 基 金份额 的 凭 证及委 托 人 的代理 投 票 授权委 托 证 明符合 法 律 法规、 《 基 金 合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2 ） 经核对 ， 汇 总到会 者 出 示的在 权 益 登记日 持 有 基金份 额 的 凭证显 示 ，
有 效 的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二分之一（含二分之
一）。 
2 、 通 讯开会 。 通 讯开会 系 指 基金份 额 持 有人将 其 对 表决事 项 的 投票以 书 面
形式或大会公告载明的其他方式 在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通
讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式 进行表决。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告； 
（2 ） 召集人 按 基 金合同 约 定 通知基 金 托 管人（ 如 果 基金托 管 人 为召集 人 ，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二分之一（含二分之
一）； 
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代 理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 。 
3 、 在 不与法 律 法 规冲突 的 前 提下， 基 金 份额持 有 人 大会可 通 过 网络、 电 话
或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4 、 基 金份额 持 有 人授权 他 人 代为出 席 会 议并表 决 的 ，授权 方 式 可以采 用 书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
5、重新召集基金份额持有人大会的条件 
参加基金份额持有人大会的基金份额持有人持有的有效基金份额低于第 1
条第 （2 ） 款、 第 2 条第 （3） 款规定比例的， 召集人可以在原公告的基金份额持
有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份
额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表在权益登记日基金份
额总数的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。 
（五 ）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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改 、 决 定终止 《 基 金合同 》 、 更换基 金 管 理人、 更 换 基金托 管 人 、与其 他 基 金 合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布 监 票 人，然 后 由 大会主 持 人 宣读提 案 ， 经讨论 后 进 行表决 ， 并 形成大 会 决 议 。
大会主持人为基 金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一 以上 （含 二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（ 或 单 位名称 ） 、 身份证 明 文 件号码 、 持 有或代 表 有 表决权 的 基 金份额 、 委 托 人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
（六 ）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、 一 般决议 ， 一 般决议 须 经 参加大 会 的 基金份 额 持 有人或 其 代 理人所 持 表
决权的二分之一 以上 （含二分之一 ） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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2 、 特 别决议 ， 特 别决议 应 当 经参加 大 会 的基金 份 额 持有人 或 其 代理人 所 持
表决权的 三分 之 二 以上（ 含 三 分之二 ） 通 过方可 做 出 。 除基 金 合 同另有 约 定 外 ，
转 换 基 金运作 方 式 、更换 基 金 管理人 或 者 基金托 管 人 、终止 《 基 金合同 》 、 与 其
他基金合并 ，以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定 的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七 ）计票 
1、现场开会 
（1 ） 如大会 由 基 金管理 人 或 基金托 管 人 召集， 基 金 份额持 有 人 大会的 主 持
人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金 管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ） 监票人 应 当 在基金 份 额 持有人 表 决 后立即 进 行 清点并 由 大 会主持 人 当
场公布计票结果。 
（3 ） 如果会 议 主 持人或 基 金 份额持 有 人 或代理 人 对 于提交 的 表 决结果 有 异
议， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ） 计票过 程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八 ）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介 上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（九 ） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管 理人经与基金托管人协商一致
并提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人
大会审议。 
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一） 《基金合同》的变更 
1 、变更基金合同涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。 
 2 、 关 于《基 金 合 同》变 更 的 基金份 额 持 有人大 会 决 议 自生 效 后 方可执 行 ，
并自决议生效后两日内在指定媒介公告。 
（二） 《基金合同》的终止事由 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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有下列情形之一的， 并在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三） 基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2 、 基 金财产 清 算 小组组 成 ： 基金财 产 清 算小组 成 员 由基金 管 理 人、基 金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ） 聘请会 计 师 事务所 对 清 算报告 进 行 外部审 计 ， 聘请律 师 事 务所对 清 算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配 。 
5、基金财产清算的期限 
基金 财产清算的期限为 6 个月。 在特殊情况下， 若截至清算期限届满日， 本
基 金 仍 持有流 通 受 限证券 的 （ 包括但 不 限 于未到 期 回 购、未 上 市 新股等 ） ， 基 金
管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。 本基金的清算期限自动顺延至全部
基金财产清算完毕之日。 平安大华鼎越定期开放 灵活配置混合型证券投资基金















































基金合同 
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（四） 清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财 产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五） 基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六） 基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公 告 于 基金财 产 清 算报告 报 中 国证监 会 备 案后 5 个 工作 日 内 由基金 财 产 清算小
组进行公告。 
（七） 基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
四、争议解决方式 
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京市， 仲裁裁决是终局性的并对各
方当事人具有约束力，仲裁费、律师费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽 责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机 构
的办公场所和营业场所查阅。