易方达沪深 300 非 银 行金 融 交易型开放式
指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
基金 管理人 ： 易 方 达 基金管理有限 公司
基金 托 管 人 ： 中 国 建设银 行股份有限公 司
二〇一六年 八 月
2
易方达沪深300 非银行金融 交易型开放式指数证券投资基金更新的 招募说明书摘要
重要 提 示
本基金根据 2013 年 7 月 3 日中国证券监督管理委 员会《关于核准易方 达沪 深 300 非银行
金融 交易型开放式指 数证 券投资基金募集的批 复》( 证监许可[2013]860 号) 、2014 年 5 月 19
日 《 关 于 易 方 达 沪 深 300 非 银 行 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 延 期 募 集 备 案 的 回 函 》
（证券基金机构监管 部部 函[2014]250 号）和 2014 年 5 月 27 日《关于 易方达 沪深 300 非银行
金融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 》( 证券基金机构监管部部函
[2014]345 号)的核准，进行募集 。 基金管 理 人 保证 本招募说 明书 的 内 容 真实 、 准确、 完整。 本
招 募说明 书 经 中国证 监 会 核 准 ， 但中 国证 监 会 对 本 基 金募 集的 核准 ， 并 不表 明 其对 本基 金的 价
值 和 收 益作出实质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表明 投资 于本基 金 没 有 风 险。 本 基 金 基 金 合 同 于 2014
年6 月26 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持 有人 的权利和义务，应详 细查 阅基金合同。
证券投资 基金 不 同 于银 行 储蓄和债 券等 能 够 提供 固 定收 益 预 期的金 融 工具 ， 投资人购买 基
金 ， 既 可能 按 其持 有 份 额分享 基 金 投 资 所 产 生 的 收益 ， 也 可能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 。 本
基 金 属 股票 型基 金 ， 其 风险 与 预 期收 益水 平 高 于 混合 型 基 金、 债券型 基 金 与 货 币 市 场基 金。 本
基金 在股 票型 基金 中属于 指数 型基 金 ， 主要 采用完 全复 制法紧密跟踪 标 的指数的 表现 ，本基金
的业绩表现与 沪深 300 非 银行金融 指数的表现 密切 相关 。
证券 投 资 基 金 分 为 股 票 基金 、 混 合基金 、 债 券 基 金、 货币 市场基 金 等 不 同 类型 ， 投 资 人 投
资 不 同 类 型 的基 金将 获得 不 同 的收益 预期 ， 也将承 担 不 同程度 的 风 险 。 一般来说 ， 基金 的收 益
预期越高 ， 投资 人承 担的 风险 也越大 。
本基金 按照 基金 份额 初始 面值 1.00 元 发 售 ， 在 市场 波动等 因素 的 影 响下 ， 基 金份额 净值可
能低 于 基 金份 额初 始 面 值。
因 折 算 、 分 红等行 为 导 致基金 份 额 净 值 变 化 ， 不 会改变 基 金 的 风 险 收 益 特 征， 不会 降低基
金 投 资风 险 或 提 高 基 金 投资 收 益。 本 基 金以 1 元 初始 面 值开 展 基 金募 集或 因折算 、 分 红 等行为
导 致 基 金份 额净 值调 整至 1 元 初 始面值或 1 元 附近 ， 在市 场波 动等 因 素 的影 响 下， 基金投资仍
有可 能 出 现亏 损或 基金 净 值仍 有可 能低 于初 始面 值 。
本基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基金 净 值 会 因 为 证 券 市 场波动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投资人 在 投 资 本
基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理性 判 断 市场 ，对 投
资 本 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量等 投资行 为作 出独立 决策 ， 并承担 基 金 投 资中出 现 的各 类 风 险 ，
包 括市场 风险、管 理风险、 技术风 险、本基 金特有风 险及其 他风险等 。特有风 险包括 ： 指 数化
投 资 的 风 险 、 标的 指 数 的风 险 、 跟踪 偏离度 和 跟 踪误 差 的 风险 、 基金 交易 价格与份额 净值 发生3
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偏 离 的 风险 、 参考 IOPV 决 策 和 IOPV 计 算错误 的风险、 投 资人 申购 失败 的 风险 、 投资 人 赎回 失败
的 风 险 、 本 基 金 场 内 外 份额 申 购 赎 回 对 价 方 式 不 同的风险、基金场内份 额赎回对 价 的 变现 风险 、
套利 风 险 、 申购 赎 回 清单差错风 险、二级市场 流 动 性风 险、 退市风 险 、 第三 方机 构 服 务的风险
等。
对于场内申购： 投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成
功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T 日申购的基金份额当日可卖出，T 日申购当
日未卖出的基金份额 ，T+1 日不得卖出和赎回，T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。因此
为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得基金份
额，投资者的利益可 能受 到影响。
场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相关
交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前 应 仔细阅读本基金的招募说
明书及基金管理人的 相关 公告。
投资有 风险， 投资者认 购（ 或申购） 基金时 应仔 细 阅读 本基 金的 招募说明书 及 基 金合 同，
了 解本 基金 的 风 险 收 益 特征 ， 并 根据 自身的 投资 目的 、 投 资期 限、 投 资经 验、 资产 状况 等判断
基 金 是 否和投资人 的 风 险 承 受能 力相 适应。
基金管理 人承 诺 以 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎 勤勉 的原则管 理 和 运用 基 金 资产 ， 但 不保证
本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不保证 最 低 收益 。 当 投 资 人 赎回 时 ， 所 得 可能会高 于 或 低于投 资 人 先前所
支付 的 金 额。 本基 金 的 过往业 绩 及 其 净 值高 低并 不预示 其 未 来 业 绩表 现。 基金管 理 人 所 管理 的
其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理人提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买
者 自 负” 原 则 ， 在 做 出投资 决 策后 ， 基 金 运 营 状况与 基 金净 值 变 化 引 致 的投资 风 险， 由 投 资 人
自行 负 担 。
投资 人 应 当 通 过 基 金管 理人或 具 有 基 金 销 售 业务 资格的 其 他 机 构 购 买 和赎 回基 金， 基金销
售机 构 名 单详 见本 基 金 《招 募 说明 书》 以及 相 关 公 告。
本招募说明书已经本 基金 托管人复核。除非另 有说 明，本招募说明书所 载内 容截止日为
2016 年 6 月 26 日， 有关财务数据截止日为 2016 年3 月 31 日，净值表现截 止日为 2015 年 12
月31 日 。（本报告中财务 数据未经审计）4
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一 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、 基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 ，证 监基 金字[2001]4 号
法定代 表人 ： 刘 晓艳
设立日 期：2001 年4 月 17 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：12,000 万元 人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系人 ：贺晋
联系电 话：400 881 8088
2、 股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、 董 事、 监事 及高 级管 理 人员
詹余引 先生 ，经 济学 硕士 ，董事 长。 曾任 中国 平安 保险公 司证 券部 研究 咨询 室总经 理助
理；平 安证 券有 限责 任公 司研究 咨询 部副 总经 理（ 主持工 作） 、国 债部 副总 经理（ 主持 工
作）、 资产 管理 部副 总经 理、总 经理 ；中 国平 安保 险股份 有限 公司 投资 管理 部副总 经理 （主
持工作 ）； 全国 社会 保障 基金理 事会 投资 部资 产配 置处处 长、 投资 部副 主任 、境外 投资 部主
任、投 资部 主任 、证 券投 资部主 任。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 董事 长； 易方达 国际 控股
有限公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 ，经 济学 博士 ，副董 事长 、总 裁。 曾任 广发证 券有 限责 任公 司投 资理财 部副
经理、 基金 经理 ，基 金投 资理财 部副 总经 理、 基金 资产管 理部 总经 理； 易方 达基金 管理 有限
公司督 察员 、监 察部 总经 理、市 场部 总经 理、 总裁 助理、 公司 副总 裁、 常务 副总裁 、董 事。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 董事 长、 总裁 ；易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 长；5
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易方达 国际 控股 有限 公司 董事。
秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、投 资理财 部总
经理、 资金 营运 部总 经理 、规划 管理 部总 经理 、投 资自营 部总 经理 、公 司总 经理助 理、 副总
经理。 现任 广发 证券 股份 有限公 司董 事、 常务 副总 经理； 广发 控股 （香 港） 有限公 司董 事；
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。
杨力先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 董事。 曾任 美的 集团 空调 事业部 技术
主管、 企划 经理 ；佛 山顺 德百年 科技 有限 公司 行政 总监； 美的 空调 深圳 营销 中心区 域经 理；
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、副 总经 理； 长虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监；广 东盈 峰投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监、 董事 、副 总裁 。现 任盈峰 投资 控股 集团 有限 公司董 事； 盈峰
资本管 理有 限公 司总 经理 ；开源 证券 股份 有限 公司 副董事 长 。
王海先 生， 经济 学、 工商 管理（ 国际 ）硕 士， 董事 。曾任 工商 银行 江西 省分 行法律 顾问
室科员 ；工 商银 行珠 海分 行法律 顾问 室办 事员 、营 业部计 划信 贷部 信贷 员、 办公室 行长 室秘
书、信 贷管 理部 业务 主办 、资产 风险 管理 部经 理助 理兼法 律室 副主 任、 资产 风险管 理部 副总
经理兼 法律 室主 任、 资产 风险管 理部 总经 理； 招商 银行总 行法 律事 务部 行员 ；工商 银行 珠海
分行资 产风 险部 总经 理兼 特殊资 产管 理部 负责 人、 公司业 务部 总经 理、 副行 长；工 商银 行广
东省分 行公 司业 务部 副总 经理（ 主持 工作 ）、 总经 理；工 商银 行韶 关分 行行 长、党 委书 记。
现任广 东粤 财信 托有 限公 司总经 理。
刘韧先 生， 经济 学硕 士， 董 事。 曾任 湖南 证券 发行 部经理 助理 ；湘 财证 券投 资银行 总部
总 经 理 助 理 ； 财 富 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 ； 五 矿 二 十 三 冶 建 设 集 团 副 总 经 理 、 党 委 委 员 。
现任广 东省 广晟 资产 经营 有限公 司总 经理 助理 、资 本运营 部部 长； 佛山 市国 星光电 股份 有限
公司董 事； 新晟 期货 有限 公司董 事； 佛山 电器 照明 股份有 限公 司董 事； 广晟 有色金 属股 份有
限公司 董事 。
朱征夫 先生 ，法 学博 士， 独立董 事。 曾任 广东 经济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任；
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人；广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。现 任广 东东
方昆仑 律师 事务 所主 任。
忻榕女 士， 工商 行政 管理 博 士， 独立 董事 。曾 任中 科院研 究生 院讲 师； 美国 加州高 温橡
胶公司 市场 部经 理； 美国 加州大 学讲 师； 美国 南加 州大学 助理 教授 ；香 港科 技大学 副教 授；
中欧国 际工 商学 院教 授； 瑞士洛 桑管 理学 院教 授。 现任中 欧国 际工 商学 院教 授。
谭劲松 先生 ，管 理学 博士 （会计 学） ，独 立董 事。 曾任邵 阳市 财会 学校 教师 ；中山 大学
管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。
陈国祥 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ；广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、基 金部 总经 理；易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展部
总经理 、总 裁助 理、 市 场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 。曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ；中 国证监 会广
州证管 办处 长； 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 ；广 州股 权交 易中 心有限 公司 董事6
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长；立 根融 资租 赁有 限公 司董事 长。 现任 广州 金融 控股集 团有 限公 司副 董事 长、总 经理 ；万
联证券 有限 责任 公司 董事 长；广 州银 行副 董事 长； 广州汽 车集 团股 份有 限公 司独立 董事 ；广
州金控 资本 管理 有限 公司 董事长 ；广 州中 盈（ 三明 ）基金 管理 有限 公司 董事 长；广 永期 货有
限公司 董事 ；广 州立 根小 额再贷 款股 份有 限公 司董 事长。
廖智先 生， 经济 学 硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ；易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、人 力资 源部 副总 经理、 市场 部总 经理 、互 联网金 融部 总经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁助 理； 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司董 事。
张 优 造先 生， 工 商管 理硕士(MBA) ， 常务 副总 裁。 曾任 南 方证 券交 易 中心 业务发 展 部经 理；
广东证 券公 司发 行上 市部 经理； 深圳 证券 业务 部总 经理、 基金 部总 经理 ；易 方达基 金管 理有
限公司 董事 、副 总裁 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司常务 副总 裁； 易方 达国 际控股 有限 公司
董事； 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 董事 。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副总裁 。曾 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理、 交易 部经 理、 研发 部经理 、证 券总 部研 究部 行业研 究员 ；易 方达 基金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管、 基金 科瑞 基金经 理、 市场 部华 东区 大区销 售经 理、 市场 部总 经理助 理、 南京
分公司 总经 理、 成都 分公 司总经 理、 上海 分公 司总 经理、 总裁 助理 、市 场总 监。现 任易 方达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 副总裁 。曾 任君 安证 券有 限公司 营业
部职员 ；深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理； 广发证 券有 限责 任公 司研 究员； 易方 达基
金管理 有限 公司 固 定 收益 部总经 理、 现金 管理 部总 经理、 总裁 助理 、固 定收 益投资 总监 、固
定收益 首席 投资 官、 基金 科讯基 金经 理、 易方 达 50 指数证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 深证
100 交 易型 开放 式指 数基 金基金 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司副 总裁 兼固定 收益 总部 总
经理； 易方 达资 产管 理有 限公司 董事 ；易 方达 资产 管理（ 香港 ）有 限公 司董 事、人 民币 合格
境外投 资者 （RQFII ）业 务 负责人 、证 券交 易负 责人 员（RO ）、 就证 券提 供意 见负责 人员
（RO ） 、提 供资 产管 理负 责人员 （RO ）、RQFII/QFII 产品 投资 决策 委员 会委 员；中 债资 信评
估有限 责任 公司 独立 董事 。
张南女 士， 经济 学博 士， 督察长 。曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、副 处长； 易方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、监 察部 总经理 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司督
察长。
范岳先 生， 工商 管理 硕士(MBA) ， 首席 产品 官。 曾任 中国工 商银 行深 圳分 行国 际业务 部科
员；深 圳证 券登 记结 算公 司办公 室经 理、 国际 部经 理；深 圳证 券交 易所 北京 中心助 理主 任、
上市部 副总 监、 基金 债券 部副总 监、 基金 管理 部总 监。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司首 席产
品官； 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 董事 、另 类投资 决策 委员 会委 员。
2、 基 金经 理
余海燕 女士 ，经 济学 硕士 。曾任 汇丰 银 行 Consumer Credit Risk 信用 风险 分 析师 ； 华宝
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 分 析 师 、 基 金 经 理 助 理 、 基 金 经 理 ； 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 发7
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展 部 产品 经理 。现 任易 方达 基 金管 理有 限公 司易 方达 沪深 300 医 药卫 生交 易型 开 放式 指数 证
券投资 基金 基金 经理 （自 2013 年 9 月 23 日起 任职 ）、易 方达 沪深 300 非 银 行金融 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 （自 2014 年 6 月 26 日起 任职 ）、 易方 达沪 深 300 非 银行 金
融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金基 金经 理（ 自 2015 年 1 月 22 日起任 职） 、易 方
达上 证 50 指数 分级 证券 投 资基金 基金 经理 （ 自 2015 年 4 月 15 日起 任职 ）、 易方达 国企 改革
指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 （ 自 2015 年 6 月 15 日 起任 职） 、易 方达 军 工指数 分级 证券
投资基 金基 金经 理（自 2015 年 7 月 8 日起任 职） 、 易方达 证券 公司 指数 分级 证券投 资基 金基
金经理 （ 自 2015 年 7 月 8 日起 任职 ）、 易方 达沪 深 300 交 易型 开放 式指 数 发起式 证券 投资 基
金基金 经理 （自 2016 年 4 月 16 日起 任职 ）、 易方 达中证 500 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基
金基金 经理 （自 2016 年 4 月 16 日起 任职 ）、 易方 达沪深 300 交 易型 开放 式 指数发 起式 证 券
投资基 金联 接基 金基 金经 理（ 自 2016 年4 月16 日 起任职 ）。
本基金历 任基金 经理情 况 ：林飞先 生，管 理时间 为2014年6 月26 日至2016 年4 月8日。
3、 指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 罗山 先生 、 张 胜记 先生。
林 飞 先 生 ， 经 济 学 博 士 。 曾 任 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 ； 易 方 达 基
金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 、 指 数 与 量 化 投 资 部 总 经 理 助 理 、 指 数 与 量 化 投 资 部 副 总 经 理 、
易方达 沪 深 300 指 数证 券 投资基 金基 金经 理、 易方 达深 证 100 交 易型 开放 式 指数基 金基 金经
理、易 方 达 50 指数 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达深 证 100 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金
联 接 基金 基金 经理 、易 方达 沪深 300 交 易型 开放 式指 数 发起 式证 券投 资基 金基 金 经理 、易 方
达沪 深 300 医 药卫 生交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 、 易 方达 沪 深 300 非银 行金融
交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 指 数 与 量 化 投 资 部
总 经 理 ， 兼 易 方 达 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 基 金 经 理 、 就 证 券 提 供 意 见 负 责 人 员 （RO ）、
提 供 资产 管 理负 责人 员 （RO ） 、 证券 交易 负 责人 员 （RO ）、RQFII / QFII 产品投 资 决策 委 员
会成员 。
罗 山 先 生 ， 天 体 物 理 学 博 士 。 曾 任 巴 克 莱 银 行 纽 约 分 行 衍 生 品 交 易 部 董 事 、 新 加 坡 分 行
信 用 产 品 交 易 部 董 事 ； 苏 格 兰 皇 家 银 行 香 港 分 行 权 益 及 信 用 产 品 部 总 经 理 ； 加 拿 大 皇 家 银 行
香 港 分 行 结 构 化 产 品 部 总 经 理 ； 诚 信 资 本 合 伙 人 ； 五 矿 证 券 公 司 副 总 裁 ； 安 信 证 券 资 产 管 理
部 副 总 经 理 ； 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 指 数 及 量 化 投 资 部 资 深 基 金 经 理 。 现 任 易 方 达 基 金 管
理 有 限公 司指 数及 量化 投资 部 副总 经理 、易 方达 沪深 300 量化 增 强证 券投 资基 金 基金 经理 ，
兼易方 达资 产管 理（ 香港 ）有限 公司 基金 经理 。
张 胜 记 先 生 ， 管 理 学 硕 士 。 曾 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 经 理 助 理 、 基 金 经 理 助 理 、
行 业 研究 员、 易方 达沪 深 300 交易 型开 放式 指数 发起 式 证券 投资 基金 联接 基金 （ 原易 方达 沪
深 300 指数 证 券投 资基 金） 基 金经 理。 现任 易方 达基 金 管理 有限 公司 指数 与量 化 投资 部总 经
理 助 理 、 易 方 达 上 证 中 盘 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 上 证 中 盘 交 易 型
开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 恒 生 中 国 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投8
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资 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 恒 生 中 国 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 、
易方 达 50 指 数证 券投 资 基金基 金 经 理、 易方 达标 普全球 高端 消费 品指 数增 强型证 券投 资基 金
基金经 理， 兼易 方达 资产 管理（ 香港 ）有 限公 司基 金经理 。
4、 上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托 管人
基金 托 管 人 情 况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、场 内申 购、 赎回 代办 证 券公司 （以 下排 序不 分先 后）
(1) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、41、42、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
(2) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳 9
易方达沪深300 非银行金融 交易型开放式指数证券投资基金更新的 招募说明书摘要
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(3) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(4) 华 宝证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
联系电 话：021-20515589
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(5) 申 万宏 源西 部证 券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(6) 申 万宏 源证 券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 10
易方达沪深300 非银行金融 交易型开放式指数证券投资基金更新的 招募说明书摘要
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-33389888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(7) 银 河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(8) 中 泰证 券
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-20315290
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
(9) 中 投证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82026907
客户服 务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
(10) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 11
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法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：95587
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
2、二 级市 场交 易代 办证 券 公司
投资者 在上 海证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
3、场 外份 额销 售机 构
直销机 构： 易方 达基 金管 理有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ：温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘蕾
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
（二） 登记 结算 机构
1、 场 内份 额登 记结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
12
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住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：郑 奕莉
电话： （021 ）58872935
传真： （021 ）68870311
2、 场 外份 额登 记结 算机 构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室
办公地 址： 广州市 天河区 珠江新城 珠江东 路 30 号 广州银行 大厦 40-43F
法定代 表人 ： 刘 晓艳
成立时 间：2001 年4 月 17 日
客户服 务电 话：400 881 8088 （ 免长 途话 费）
传真：(020)38799249
联系人 ：余 贤高
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 北京 市中 伦（ 广州 ）律师 事务 所
住所： 广州 市天 河区 珠江 新城华 夏 路 10 号富 力中 心23 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 23 层
负责人 ： 林 泽军
电话： （020）28261688
传真： （020）28261666
联系人 ：凌娜
经办律 师： 林泽 军、 凌娜 、张书 杰
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号 东方 广 场安永 大 楼17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ： 昌 华 、 周刚
联系人 ： 许 建辉
本 基 金 的 年 度 财 务 报 表 及 其 他 规 定 事 项 的 审 计 机 构 为 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所( 特
殊普通合 伙)。
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙) 13
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住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心 11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：陈玲 、 周祎
联系人 ：周祎
四 、基 金的 名称
易 方 达 沪 深300 非 银 行 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投资 基 金
五 、基 金的 类型
本基金 类型 ： 交 易型 、开 放式、 指数 证券 投资 基金 。
六 、基 金的 投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 标 的 指 数 成 份 股 及 备 选 成 份 股 、
新 股 （ 含 新 股 发 行 、 增 发 和 配 售 ） 、 债 券 、 债 券 回 购 、 资 产 支 持 证 券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场
工 具、 权证 、股 指期 货以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具(但 须符 合中
国证监 会相 关规 定) 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 （ 如 股 票 指 数 期 权 、 场 外 衍 生 工 具 等
金融产 品） ，本 基金 可以 将其纳 入投 资范 围。
本基金 投资 于标 的指 数成 份股及 备选 成份 股的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 90% ，因 法律 法
规的规 定而 受限 制的 情形 除外。
八 、基 金的 投资 策略
本 基 金 主 要 采 取 完 全 复 制 法 ， 即 完 全 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票
投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 。 但 在 因 特 殊 情 形 导 致 基 金
无 法 完 全 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 时 ， 基 金 管 理 人 将 采 取 其 他 指 数 投 资 技 术 适 当 调 整 基 金 投 资
组 合 ， 以 达 到 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 。 特 殊 情 形 包 括 但 不 限 于 ： （1 ） 法 律 法 规 的 限 制 ；
（2 ）标 的指 数成 份股流 动性 严重 不足 ；（3 ）标的 指数 的成 份股 票长 期停 牌；（4 ）标 的指 数14
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成 份 股 进 行 配 股 或 增 发 ； （5 ） 标 的 指 数 派 发 现 金 股 息 ； （6 ） 其 他 可 能 严 重 限 制 本 基 金 跟 踪
标的指 数的 合理 原因 等。
在正常 市 场 情况 下， 本 基金 日 均跟 踪 偏离 度的 绝 对值 不 超过 0.2% ，年 化 跟踪误 差 不超 过
2% 。 如 因 标 的 指 数 编 制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 正 常 范 围 的 ， 基
金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪误 差进 一步 扩大 。
本 基 金 可 投 资 股 指 期 货 和 其 他 经 中 国 证 监 会 允 许 的 衍 生 金 融 产 品 ， 如 期 权 、 权 证 以 及 其
他 与 标 的 指 数 或 标 的 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 相 关 的 衍 生 工 具 。 本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据
风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基
金 利 用 股 指 期 货 ， 力 争 降 低 频 繁 调 整 股 票 仓 位 的 交 易 成 本 并 同 时 缩 小 跟 踪 误 差 ， 达 到 有 效 跟
踪标的 指数 的目 的。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金 的标 的指 数为 沪 深300 非 银行 金融 指数 。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 属 股 票 型 基 金 ， 预 期 风 险 与 预 期 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 与 货 币 市
场 基 金 。 本 基 金 为 指 数 型 基 金 ， 主 要 采 用 完 全 复 制 法 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现 ， 具 有 与 标 的 指 数
所代表 的市 场组 合相 似的 风险收 益特 征。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告（ 未经 审计 ）
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本 基 金 的 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 的 规 定 ， 复 核 了 本 报 告 的 内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年3 月31 日 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 1,009,117,218.22 98.88
其中： 股票 1,009,117,218.22 98.88
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - - 15
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,388,798.59 1.02
7 其他资 产 1,034,750.58 0.10
8 合计 1,020,540,767.39 100.00
注 ：上 表中 的股 票投 资项含 可退 替代 款估 值增 值，而 “2、 报告 期内 按行 业分类 的股 票投
资 组合 ”中 “（1 ）报 告期末 按行 业分 类的 境内 股票投 资组 合” 的合 计项 不含可 退替 代款 估值
增值。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 473,042.18 0.05
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 36,234.48 0.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 1,008,607,941.56 99.01
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - - 16
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合计 1,009,117,218.22 99.06
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 7,738,573 246,164,007.13 24.16
2 600030 中信证 券 5,622,776 100,085,412.80 9.82
3 600837 海通证 券 5,780,732 82,606,660.28 8.11
4 601601 中国太 保 2,245,473 58,898,756.79 5.78
5 601688 华泰证 券 2,333,374 39,924,029.14 3.92
6 600999 招商证 券 2,074,488 37,112,590.32 3.64
7 000776 广发证 券 2,114,263 35,350,477.36 3.47
8 601377 兴业证 券 3,863,253 33,957,993.87 3.33
9 601628 中国人 寿 1,190,018 28,393,829.48 2.79
10 000166 申万宏 源 3,183,895 28,304,826.55 2.78
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 根据 海通 证券 股份 有 限公司 2015 年 9 月 11 日 发布的 《关 于收 到中 国证 监会行 政处
罚 事 先 告 知 书 的 公 告 》 ， 因 公 司 涉 嫌 未 按 规 定 审 查 、 了 解 客 户 真 实 身 份 违 法 违 规 案 ， 被 中 国
证监会 予以 警告 及行 政处 罚。
根据华 泰证 券股 份有 限公 司 2015 年 9 月 12 日 发 布的《 关于 收到 中国 证监 会行政 处罚 事
先 告 知 书 的 公 告 》 ， 因 公 司 涉 嫌 未 按 规 定 对 客 户 的 身 份 信 息 进 行 审 查 和 了 解 ， 被 中 国 证 监 会17
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予以警 告及 行政 处罚 。
根据广 发证 券股 份有 限公 司 2015 年 9 月 12 日 发 布的《 关于 收到 中国 证券 监督管 理委 员
会< 行 政 处 罚 事 先 告 知 书> 的 公 告 》 ， 因 公 司 涉 嫌 未 按 规 定 审 查 、 了 解 客 户 真 实 身 份 违 法 违 规
案，被 中国 证监 会予 以警 告及行 政处 罚。
本 基 金 为 指 数 型 基 金 ， 上 述 上 市 公 司 系 标 的 指 数 成 份 股 ， 上 述 上 市 公 司 的 投 资 决 策 程 序
符 合 公 司 投 资 制 度 的 规 定 。 除 海 通 证 券 、 华 泰 证 券 、 广 发 证 券 外 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券
的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处
罚的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 209,136.98
2 应收证 券清 算款 822,679.12
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,934.48
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,034,750.58
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ，投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2014 年6 月26 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至 2015 年12 月31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3 ） （2）- （4 ） 18
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基 金 合 同 生 效
至 2014 年 12
月 31 日
137.12% 2.51% 148.48% 2.55% -11.36% -0.04%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年12
月 31 日
-20.70% 3.15% -21.43% 3.21% 0.73% -0.06%
基 金 合 同 生 效
至 2015 年 12
月 31 日
88.04% 2.97% 95.22% 3.02% -7.18% -0.05%
十 三 、 基金 概览
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、 基 金费 用 的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 的标的 指数 许可 使用 费；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼费 和仲 裁费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 证券 账户 开户 费用 、 银行账 户维 护费 用；
（10） 基金 上市 初费 及年 费；
（11） 基金 收益 分配 中发 生的费 用；
（12 ） 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 或 行 业 惯 例 ， 因 基 金 运 作 而 发 生 的 ， 可 以
在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、 基 金费 用 计 提 方 法 、 计提 标 准 和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H＝E×0.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 托 管 人 根 据 与 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ， 自 动 在
月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。19
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若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 管 理 人 如 发 现 数 据 不 符 ， 及
时联系 托管 人协 商解 决。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方法 如下 ：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 托 管 人 根 据 与 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ， 自 动 在
月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 管 理 人 如 发 现 数 据 不 符 ， 及
时联系 托管 人协 商解 决。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
基 金 合 同 生 效 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 按 照 基 金 管 理 人 与 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数
使 用 许 可 协 议 的 约 定 从 基 金 财 产 中 向 中 证 指 数 有 限 公 司 支 付 。 标 的 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日
的基金 资产 净值 的0.03% 的年费 率计 提， 计算 方法 如下：
H = E × 0.03 % / 当年 天数
H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用基 点费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标 的 指数 许可 使 用基 点费的 收 取下 限为 每 季度 人民币 5 万元， 计 费期 间 不足一 季 度的 ，
根 据 实 际 天 数 按 比 例 计 算 。 标 的 指 数 许 可 使 用 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 季 度 末 ， 按 季 支 付 ，
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 指数 使用 费划 款指 令，基 金托 管人 复核 后于 次季 前 10 个工作
日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 中证 指数 有限 公司。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等,支 付日 期顺
延。
中 证 指 数 有 限 公 司 根 据 相 应 指 数 使 用 许 可 协 议 变 更 上 述 标 的 指 数 许 可 使 用 费 费 率 和 计 算
方 法 的 ， 本 基 金 按 照 变 更 后 的 费 率 计 提 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ， 基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定
最迟于 新的 费率 和计 算方 式实施 日前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告。
如 果 中 证 指 数 有 限 公 司 根 据 指 数 使 用 许 可 协 议 的 约 定 要 求 变 更 标 的 指 数 许 可 使 用 费 费 率
和 计 算 方 法 ， 应 按 照 变 更 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 从 基 金 财 产 中 支 付 给 指 数 许 可 方 。 此 项 变
更无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
上 述 “ （ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类 ” 中 除 管 理 费 、 托 管 费 和 标 的 指 数 许 可 使 用 费 之 外 的 基 金
费 用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从
基金财 产中 支付 。
3、 不 列入 基 金 费 用 的 项 目
下 列费用 不列入 基金费 用：
（1 ）基金 管 理人 和基 金托管 人 因未 履行 或 未完 全履行 义 务导 致的 费 用支 出或基 金 财产 的20
易方达沪深300 非银行金融 交易型开放式指数证券投资基金更新的 招募说明书摘要
损 失；
（2 ） 基金 管理人 和基金 托管 人处理 与基金 运作无 关的 事项发 生的费 用；
（3 ） 《基 金合同 》生效 前的 相关费 用；
（4 ） 其他 根据相 关法律 法规 及中国 证监会 的有关 规定 不得列 入基金 费用的 项目 。
4、 费 用调整
基金 管理 人和 基金 托管 人 协商 一致 后， 可按 照基 金 发展 情况 ，并 根据 法律 法 规规 定和 基金
合同 约定 针对 全 部或 部分 基金 份额 类别 调 整基 金管 理费 率或 基金 托 管费 率等 相关 费率 。基 金 管
理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 按 照 相 关 法 律 法 规 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（二） 与基 金销 售相 关的 费用
1、 场 内申 购、 赎回 的费 用
申 购 费 用 由 申 购 基 金 份 额 的 投 资 人 承 担 ， 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承
担 。 投资 人在 申购 或赎 回基 金 份额 时， 申购 赎回 代理 券 商可 按照 不超 过申 购或 赎 回份额 0.5%
的标准 向投 资人 收取 佣金 ，其中 包含 证券 交易 所、 登记结 算机 构等 收取 的相 关费用 。
2、 场 外 申 购 、 赎 回 的费用
（1） 申购 、赎 回的 费率
投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时 ， 基 金 管 理 人 参 考 当 时 市 场 的 交 易 佣 金 、 印 花 税 等 相 关
交 易成 本水 平， 收取 一定的 申购 费和/ 或赎 回费 并归入 基金 资产 ，力 争覆 盖场外 现金 申赎 引起
的证券 交易 费用 。当 前的 申购、 赎回 费率 如下 ：
申购费 率：0.05%
赎回费 率：0.15%
本 基 金 的 申 购 费 由 申 购 人 承 担 ， 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担 ， 申 购 费 与 赎 回 费 均 全 部 归 入 基 金
财产。
（2） 申购 份额 、赎 回金 额 的计算 方式 ：
1）申 购份 额的 计算
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 通用的 计算 方式 为：
净申购 金额=申 购金 额÷ （1+申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 数= 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值
2）基 金赎 回金 额的 计算
赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值× 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 费用
申购的 份 额 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 整 数 位 ， 申 购 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位 ，
四舍五 入保 留至 小数 点后 两位， 由此 产生 的收 益或 损失由 基金 财产 承担 。
赎 回 金 额 、 赎 回 费 用 的 单 位 为 人 民 币 元 ， 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 两 位 ， 由 此 产 生 的 收 益
或损失 由基 金财 产承 担。 21
易方达沪深300 非银行金融 交易型开放式指数证券投资基金更新的 招募说明书摘要
基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 费率 、赎 回费 率，经 公告 后实 施。
3 、 由于 场 内与 场外 申购 、赎 回 方式 上的 差异 ，本 基金 投 资者 依据 基金 份额 净值 所 支付 、
取 得 的 场 外 申 购 、 赎 回 现 金 对 价 ， 与 场 内 申 购 、 赎 回 所 支 付 、 取 得 的 对 价 方 式 不 同 。 投 资 者
可自行 判断 并选 择适 合自 身的申 购赎 回场 所、 方式 。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理
办法》 等有 关法 律法 规及 《 易 方 达 沪 深 300 非 银 行 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投资 基金 基 金合
同》， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动，对 2016 年 2 月 5 日刊登 的 本 基金 更
新的 招 募说 明书 进行 了更 新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1、 在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了部 分内 容。
2、 在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 最新 资料 进行 了更新 。
3、 在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 份额 销售机 构信 息 、 注册 会计 师 信息 。
4 、 在 “ 九 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 ， 更 新 了 “6 、 申 购 、 赎 回 清 单 的 格 式 ” 及 其
他部分 内容 。
5、 在 “十 一、 基金 的投 资 ”部分 ，并 补充 了本 基 金 2016 年第 1 季度 投资 组 合报告 的内
容。
6、 在 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 根据 相关 公告的 内容 进行 了更新 。
易 方达 基金 管理 有限 公司
2016 年 8 月 10 日
