中海基金：关于旗下基金新增北京蛋卷基金销售有限公司为销售机构并开通基金转换及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
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中 海基 金管理 有限 公司关 于旗 下基金 新增 北京蛋 卷基 金销售 有限 公司为 销售 机
构 并开 通基金 转换 及定期 定额 投资业 务的 公告
根据中海基金管理有限公司（以下简称 “ 本 公 司 ” ）与北京蛋卷基金销售
有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 蛋卷基金” ） 签 署 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 销 售 和 服 务 代
理协议及补充协议，现将相关业务开通情况公告如下：
一、 从 2016 年 8 月 12 日起，蛋卷基金开始代理销售本公司旗下中海优质
成长证券投资基金（基金代码：398001 ） 、 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（基金代码：398011 ）、中海能源策略混合型证券投资基金（基金代码：
398021 ）、中海稳健收益债券型证券投资基金（基金代码：395001 ）、中海蓝
筹灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：398031 ） 、 中 海 量 化 策 略 混 合 型
证券投资基金（基金代码：398041 ）、中海上证 50 指数增强型证券投资基金
（基金代码：399001 ） 、 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ：A 类
392001 、B 类 392002 ） 、中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金
（基金代码：398051 ） 、 中 海 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ：A 类
395011 ，C 类 395012 ）、中海消 费主题 精选 混合型证券 投资基 金（ 基金代码：
398061 ）、中海医疗保健主题股票型证券投资基金（基金代码：399011 ）、中
海优势精选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：393001 ）、中 海 惠 裕 纯
债债券型发 起式证券 投 资基金（LOF ）（基金 代码：163907） 、中海 可转换债券
债券型证券投资基金（基金代码：A 类 000003 、C 类 000004）、中 海安鑫保本
混合型证券投资基金（基金代码：000166 ）、 中海惠丰纯债分级债券型证券投
资基金( 基金代码：A 类 163910、B 类 150154) 、中海纯债债券型证券投资基金
（基金代码：A 类 000298、C 类 000299 ）、 中海惠利纯债分级债券型证券投资
基金(基金代码：A 类 000317、B 类 000318) 、中海积极收益灵活配置混合型证
券投资基金 （基金代 码 ：000597）、中 海惠祥 分级债券型 证券投资 基 金(基金代
码：A 类 000675、B 类 000676)、中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投
资基金（基金代码：A 类 000878、C 类 000879）、中海合鑫灵活配置混合型证
券投资基金（基金代码：001005 ） 、 中 海 进 取 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金（基金代码：001252 ）、中海积极增利灵活配置混合型证券投资基金（基金
代码：001279 ）、 中 海 中 证 高 铁 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ：
502030 ） 、 中 海 混 改 红 利 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ：
001574 ）、中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：002110 ）、中
海顺鑫保本混合型证券投资基金（基金代码：002213 ） 、 中 海 魅 力 长 三 角 混 合
型证券投资基金( 基 金 代 码 ：001864) 、 中 海 沪 港 深 价 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基
金(基金代 码：002214) 及中海合嘉 增强收益 债 券型证券投 资基金（ 基 金代码：A2
类 002965、C 类 002966），仅限前端收费模式。届时投资者可通过蛋卷基金和
电 子 交 易 平 台 办 理 基 金 开 户 、 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 基 金 转 换 及 其 他 相 关 业 务 ，
同时面向投资者推出基金认购、申购（含定投申购）费率优惠活动。
二、投资者可通过 蛋 卷 基 金 认 购 、 申 购 （ 含 定 投 申 购 ） 上 述 基 金 （ 限 前 端
收 费 模 式 ） 享 受 认 购 、 申 购 费 率 优 惠 ， 具 体 折 扣 费 率 以 蛋 卷 基 金 活 动 为 准 。 各
基金原费率参见各基金相关法律文件及最新业务公告。
费率优惠期限内，如本公司新增通过蛋卷基金销售的基金，则自该基金在
蛋 卷 基 金 开 放 认 购 、 申 购 （ 含 定 投 申 购 ） 业 务 之 日 起 ， 将 同 时 参 与 上 述 费 率 优
惠 活 动 ， 费 率 优 惠 时 间 或 规 则 如 有 变 更 ， 均 以 蛋 卷 基 金 的 安 排 和 规 定 为 准 ， 本
公司不再另行公告。
三、本公司将同时在蛋卷基金开通上述基金（不包括中海惠利纯债分级债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 惠 裕 纯 债 债 券 型
发起式证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 中 海 惠 丰 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 顺
鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 中 证 高 铁 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 及 中 海
合 嘉 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ， 下 同 ） 定 期 定 额 投 资 业 务 ， 相 关 业 务 规 则
如下：
（一） 定 期定额投 资 业务是指投 资者通过 指 定销售机构 提出固定 日 期和 固
定 金 额 的 扣 款 和 申 购 申 请 ， 由 指 定 销 售 机 构 在 约 定 扣 款 日 为 投 资 者 自 动 完 成 扣
款及基金申购申请的一种长期投资方式。
（二）扣款金额
投 资 者 可 与 蛋 卷 基 金 约 定 每 期 固 定 扣 款 金 额 ， 最 低 扣 款 金 额 为 人 民 币 10
元。
（三）扣款日期
投资者可与蛋卷基金约定固定扣 款 日 期 ， 固 定 扣 款 日 期 应 遵 循 蛋 卷 基 金 的
规定。
（四）业务规则
投资者通过蛋卷基金办理上述基金的定期定额投资业务，相关流程和业务
规则遵循蛋卷基金的有关规定。
四、本公司将同时在 蛋 卷 基 金 开 通 上 述 基 金 （ 不 包 括 中 海 惠 裕 纯 债 分 级 债
券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 中 海 惠 丰 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 惠 祥
分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 中 证 高 铁 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 中 海 顺
鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 中 海 合 嘉 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ， 下 同 ）
转换业务，相关业务规则如下：
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额3
转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。
（一）适用范围
（1 ）本基金管理人管理的上述基金之间的转换。
（2 ）上述 基金转换 业 务适用于所 有持有上 述 基金的基金 份额持有 人 ，包 括
个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。
（二）转换业务规则
（1 ）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理转出基
金及转入基金的销售；
（2 ）基金转换以基金份额为单位进行申请，转换费计算采用单笔计算法。
投资者在T 日多次转换的，单笔计算转换费，不按照转换的总份额计算其转换
费用；
（3 ）“定向转换 ”原则，即投资者必须指明基金转换的方向，明确指出转
出基金和转入基金的名称；
（4 ）基金转换采取 “未知价法”，即基金的转换价格以转换申请受理当日
各转出、转入基金的份额资产净值为基准进行计算；
（5 ）基金份额在转换后，持有时间将重新计算；
（6 ）基金份额持有人可将其所持任一开放式基金的全部或部分基金份额转
换成任何其他开放式基金的基金份额,单笔转出最低申请份额为 10 份。
当某笔转换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的《基金合同 》
和《招募说明书》中 “最低持有份额”的相关条款规定时，剩余部分的基金份
额将被强制赎回或降级。
如投资者申请全额转出其持有的中海货币市场证券投资基金余额，或部分
转出其持有的中海货币市场证券投资基金余额且账户当前累计未付收益为负
时，本基金管理人将自动按比例结转账户当前累计未付收益,该收益将一并计入
转出金额以折算转入基金份额；
（7 ）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放
日基金总份额的10% 时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出视同基金赎
回，基金管理人可根据基金资产组合情况决定全额转出或部分转出，并且对于
基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情
况下，未确认的转出申请将不予以顺延；
（8 ）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转
入方的基金必须处于可申购状态；
（9 ）投资者只能在前端收费模式下进行基金转换。
（三）基金转换费用及转换份额的计算 4
（1 ）基金转换费用包括转出基金的赎回费和基金转换申购补差费 两部分。
基 金 转 换 申 购 费 补 差 按 转 入 基 金 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 率 的 差 额 计 算 收
取，具体计算公式如下：
基金转换申 购补差费 率 = max [（ 转入基金 的 申购费率- 转出基金 的 申购 费
率 ） ，0 ] ， 即 转 入 基 金 申 购 费 率 高 于 转 出 基 金 申 购 费 率 时 ， 基 金 转 换 申 购 补 差
费 率 为 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 费 率 之 差 ； 如 转 入 基 金 申 购 费 率 不 高 于 （ 含
等于或小于）转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为零。
（2 ）基金 管理人可 以 根据市场情 况在不违 背 有关法律、 法规和基 金 合同 的
规 定 之 前 提 下 ， 调 整 上 述 收 费 方 式 和 费 率 水 平 ， 但 最 迟 应 于 新 收 费 办 法 开 始 实
施日前3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（3 ）基金转换的计算公式
① 中海货币市场证券投资基金转换为中海旗下其他开放式基金时，计算公
式如下：
净转入金额＝B×C /（1+G）+F
转换补差费＝[B×C/(1+G)]×G
转入份额＝净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
B 为转出基金份额
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值
G 为基金转换申购补差费率
F 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 未
付收益
注：转入份额的计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以 后的部分
舍去，舍去部分所代表的资产记入基金财产。
② 中海旗下除中海货币市场证券投资基金外的其他开放式基金转换为旗下
其他任意基金时，计算公式如下：
净转入金额＝B×C×(1-D)/(1+G)
转出基金赎回费＝B×C×D
转换补差费＝[B×C×(1－D)/（1+G ）]×G
转入份额＝净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
其中： B 为转出基金份额
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值
D 为转出基金赎回费率
G 为基金转换申购补差费率
注：转入份额的计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分5
舍去，舍去部分所代表的资产记入基金财产。
（四）基金转换的注册登记
投资者 T 日申请基金转 换成功后，注册登记机构将在 T＋1 工作日为 投资者
办 理 减 少 转 出 基 金 份 额 、 增 加 转 入 基 金 份 额 的 权 益 登 记 手 续 。 一 般 情 况 下 ， 投
资者自T＋2 工作日起有权赎回转入部分的基金份额。
（五）暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转
换申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2 ）证券 交易场所 在 交易时间非 正常停市 ， 导致基金管 理人无法 计 算当 日
基金资产净值；
（3 ）因市 场剧烈波 动 或其它原因 而出现连 续 巨额赎回， 基金管理 人 认为 有
必要暂停接受该基金份额的转出申请；
（4 ）法律 、法规、 规 章规定的其 他情形或 其 他在《基金 合同》、 《 招募 说
明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限
内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 。 重 新 开 放 基 金 转 换 时 ， 基
金管理人应 最迟提前 3 个工作日 在至少一 种 中国证监会 指定媒体 上 刊登重新开
放基金转换的公告。
（六）声明
本基金管理人有权根据市场情况制定或调整上述转换的程序及有关限制，
但最迟应 于调整生效前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
五、新增销售机构基本情况及业务联系方式如下：
北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
投资者欲了解上述基金详情，请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明
书等相关文件，或致电本公司客户服务电话（400-888-9788 或 021-
38789788 ），或登陆本公司网站（www.zhfund.com ）查询。
特此公告。
中海基金管理有限公司
2016 年8 月9 日
