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体育分级(161030)

体育分级:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

 
 
 
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富国中证体育产业指数分级 
证券投资基金招募说明书 ( 更 新) 
( 摘要 ) 
( 二〇 一 六年 第一 号) 
 
富国中证体育产业指数分级证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 已 于 2015
年5 月 12 日获得中国证监会准予注册的批复 (证监许可 【2015】888 号) 。 本基
金的基金合同于2015 年6 月25 日生效。 
重要提示 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险, 投资者认购 (或申购) 基金时应认真阅读基金合同、 本招募说明书等
信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特 性,充 分考虑 自身的风 险承受 能力, 理性判断 市场, 对认购 (或申购)
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在获得基金投资收益
的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 可能包括: 证券市场整体环境引发
的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风
险、 基金管理人在投资经营过 程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金
管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 1 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金为股票型基金, 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征。 从本基金 所分离的两类基金份额来看, 富国体育 A 份额具有低预期风险、 预期收益相对稳 定的特征; 富国体育 B 份额具有高预期风险、 预期收益相对较高的特征。 基金管 理人并不承诺或保证富国体育 A 份额的基金份 额持有人的本金及约定应得收益, 如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下, 富国体育 A 份额的 基金份额 持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。 本基金可以通过场内、 场外两种方式认购。 投资者通过场外销售机构 (不含 直销网点)认购(申购)本基金,单笔认购(申购)申请的最低金额为 100 元。 直销网点接受首次认购 (申购) 申请的最低金 额为单笔 50,000 元, 追加认购 (申 购)的最低金额为单笔 20,000 元;通过基 金管理人网上交易系统认购(申购) , 认购(申购)申请的最低金额为单笔 100 元。 投资者通过场内销售机构认购 (申购) 本基金, 单笔认购 (申购) 申 请的最 低份额为50,000 份。 基金管理人可根据市场 情况, 调整本基金认购 (申购) 的最低金额。 本基金 的场外销售机构可以根据各自的业务情况设置高于或等于基金管理人设定的上 述单笔最 低认购 (申购 )金额。 投资者 在场外 销售机构 办理本 基金认 购(申购) 业务时, 除需满足基金管理人最低认购 (申购) 金额限制外, 当场外销售机构设 定的最低金额高于上述金额限制时, 投资者还应遵循相关场外销售机构的业务规 定。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2016 年 6 月25 日, 基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2016 年3 月31 日(财务数据未经审计)。 一、 基 金管 理人 ( 一) 基金管 理人 概况 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 2 名称:富国基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 法定代表人: 薛爱东 总经理:陈 戈 成立日期:1999 年4 月13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人: 范伟隽 注册资本:1.8 亿元人民币 股权结构( 截止于 2016 年 6 月25 日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源 证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十三个部门、 三个分公司和二个子公司, 分别是: 权益投资 部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化投资部、 海 外权益投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董 事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、 电子商务部、 战略与产品部、 监察稽核部、 计划财务部、 人力资源部、 信息技术 部、 运营部、 北京分公 司、 成都分公司、 广州 分公司、 富国资产管理 (香港) 有 限公司、 富国资产管理 (上海) 有限公司。 权 益投资部: 负责权益类基金产品的 投资管理; 固定收益投资部 : 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品 的债券部分 (包括公司自有资金等) 的投资管理; 固定收益专户投资部: 负责一 对一、 一对多等非公募固定收益类专户的投资管理; 固定收益研究部: 负责固定富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 3 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等; 量化投资部: 负责公司有关量化投资管理业务; 海外权益投资部: 负责公司在中国境外 (含香 港) 的权益投资管理; 权益专户投资部: 负责社保、 保险、QFII 、 一 对一、 一对 多等非公募权益类专户的投资管理; 养老金投资部: 负责养老金 (企业年金、 职 业年金、 基本养老金、 社保等) 及类养老金专 户等产品的投资管理; 权益研究部: 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等; 集中交易部: 负责投资交易和风险 控制; 董事会办公室: 履 行公司章程规定的工作职责, 暂与综合管理部合署办公; 综合管理部: 负责公司 董事会日常事务、 公司 文秘管理、 公司 (内部 ) 宣传、 信 息调研、 行政后勤管理等工作; 机构业务部: 负责年金、 专户、 社保以及共同基 金的机构客户营销工作; 零售业务部: 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南 营销中心 (广州分公司) 、 北方营销中心 (北京分公司) 、 西部营销中心 (成都分 公司) 、 华北营 销中心 ,负责共 同基金 的零售 业务;营 销管理 部 :负 责营销计划 的拟定和 落实、 品牌建 设和媒体 关系管 理,为 零售和机 构业务 团队、 子公司等提 供一站式销售支持; 客户服务部: 拟定客户服务策略, 制定客户服务规范, 建设 客户服务团队, 提高客户满意度, 收集客户信息, 分析客户需求, 支持公司决策; 电子商务部: 负责基金电子商务发展趋势分析, 拟定并落实公司电子商务发展策 略和实施细则, 有效推进公司电子商务业务; 战略与产品部: 负责开发、 维护公 募和非公募产品, 协助管理层研究、 制定、 落实、 调整公司发展战略, 建立数据 搜集、 分析平台, 为公司投资决策、 销售决策、 业务发展、 绩效分析等提供整合 的数据 支持; 监察稽核 部: 负责监察、 风控、 法务和信息披露; 信息 技术部: 负 责软件开发与系统维护等; 运营部: 负责基金会计与清算; 计划财务部: 负责公 司财务计划与管理; 人力资源部: 负责人力资源规划与管理; 富国资产管理 (香 港) 有限公司: 证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理; 富国资产管理 (上 海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2016 年 5 月31 日, 公司有员工 334 人, 其中62.3%以上具有硕士以 上学历。





( 二) 主要人 员情 况 1、董事会成员 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 4 薛爱东先生, 董事长, 研究生学历, 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监 察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理, 海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理, 兴安证券有限责任公司托管组组长, 海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生, 董事, 总经理, 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员, 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理 助理、 副总经理,2005 年4 月至2014 年 4 月任富国天益价值混合型 证券投资基 金基金经理。 麦陈婉芬女士 (Constance Mak ) , 董事, 文学 及商学学士, 加拿大注 册会计 师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ) , 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret ’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生, 董事, 研究生学历, 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司 副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主 任,厦门 大学工 商管理 教育中心 副教授 ,中国 人民银行 深圳经 济特区 分行(深圳 市中心支 行)会 计处副 处长,中 国人民 银行深 圳市中心 支行非 银行金 融机构处处 长, 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处 长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生, 董事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历 任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理, 申银万国 证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理, 华宝 信托投资有限责任公司投资总 监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生 ,董 事, 本科 学历, 加拿 大特 许会 计 师。现 任BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。 1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作; 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 5 蒲冰先生, 董事 , 本科学历, 中级审计师。 现任山东省国际信托股份有限公 司自营业 务部副 总经理 。历任山 东正源 和信会 计师事务 所审计 部、评 估部员工, 山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理, 山东省国际信托 股份有限公司计财部 业务经理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生, 董事, 研究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经 理、 杏林支行副行长; 申 银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、 深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄平先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上海盛源实业 (集团) 有限公司董 事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任; 上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生, 独立董 事,研 究 生学历 ,加拿 大特许 会 计师。 现任圣 力嘉 学院(Seneca College) 工 商系 会计 及财务 金融 科教授 。1976 年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作, 有 30 余年 财务管理及信息系统项目管理经验, 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先 生,独 立董事 ,研究生 学历。 现任上 海市锦天 城律师 事务所 律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师 。 2、监事会成员 岳增光先生, 监事长 , 本科学历, 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有 限公司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计, 山东正源 和信有限责任会计师事务所室主任, 山东鲁信实业集团公司财务, 山东省鲁信投 资控股集团 有限公司财务,山东省国际信托股份有限公司财务部经理。 沈寅先生, 监事, 本科学历。 现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判 组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女 士,监 事,研 究生学历 。现任 蒙特利 尔银行上 海代表 处首席 代表。富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 6 历任上海大学外语系教师; 荷兰银行上海分行结构融资部经理; 蒙特利尔银行金 融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士, 监事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司计划财务部总 经理。 历任中国工商银行上 海分行杨浦支行所任职; 在华夏证券有限公司东方路 营业部任职。 孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监 。历任 杭州恒生电子股份公司职员, 东吴证券有限公司职员, 富国基金管理有限公司系 统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 唐洁女士, 监事, 本科 学历,CFA。 现任富国基 金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员, 富国基金管理有限公司研究助理、 助理 研究员。 王旭辉先生, 监事, 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心 总经理。 历任职于郏 县政府办公室职员, 郏县国营一厂厂长, 富国基金管理有限 公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生, 监事, 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司电子商务部电 子商务总监助理。 历任汇添富基金任电子商务经理, 富国基金管理有限公司资深 电子商务经理。 3、督察长 范伟隽先生, 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司督察长。 历任毕马威 华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 4、经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先 生, 本科学 历 ,20 年证 券、 基金从 业经验。 现任 富国基 金 管 理有 限公司副总经理。 历任漳州进出口商品检验局秘书、 办事处负责人, 厦门证券公 司业务经理, 富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 部门副经理、 经理、 督 察长。 陆文佳女 士, 研究生 学 历,14 年 证券 、基金 从业经验 。现 任富国 基 金管理 有限公司副总经理。 历任中国建设银行上海市分支行职员、 经理, 华安基金管理富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 7 有限公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市场部总监助理、 上海分公司总经 理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 李笑薇女 士, 研究生 学 历,高级 经济 师,14 年证券、 基金 从业经 验 。现任 富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理 。 历任国家教委外资贷款办公室项目 官员, 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 (MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级 研究员, 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股 票投资总监、 高级基金经理及高级研究员, 富国基金管理有限公司量化与海外投 资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先 生, 研究生 学 历,17 年 证券 、基金 从业经验 。现 任富国 基 金管理 有限公司副总经理兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司产品开发主管、 基金 经理助理、 基金经理 、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼 基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理 。 5、本 基金基金经理 徐幼华, 硕士 ,曾任 上 海京华创 业投 资有限 公 司投资经 理助 理;2006 年 7 月至 2008 年 12 月任 富国基金管理有限公司金融工程部数量研究员,2009 年 1 月至 2011 年 5 月任富 国基金管理有限公司另类投资部数量研究员、基金经理助 理,2011 年 5 月起任 富国中证红利指数增强型证券投资基金基金经理,2011 年 10 月起任富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理, 2015 年6 月起 任富国中证工业4.0 指数分级证券投资基金、 富国中证煤炭指数分级证券投资基 金、 富国中证体育产业指数分级证券投资基金基金经理; 兼任量化投资部副总经 理。具有基金从业资格。 张圣贤, 硕士, 自 2007 年7 月至2015 年3 月任上海申银万国证券研究所有 限公司分析师; 自 2015 年3 月至2015 年 6 月任富国基金管理有限公司基金经理 助理;2015 年 6 月起任富国中证军工指数分级证券投资基金、富国中证国有企 业改革指数分级证券投资基金、 富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金基金 经理;自 2015 年 8 月 起任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、富国中证 体育产业指数分级证券投资基金基金经理 ;2016 年 2 月起任富国中证智能汽车富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 8 指数证券 投资基 金(LOF )基金 经理; 兼任量 化投资部 量化投 资总监 助理。具有 基金从业资格。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下: 公司总经理陈戈先生, 主动权益及固定收益 投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。


列席人员包括: 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基 金托 管人 ( 一) 基金托 管人 情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制 商业银行, 总部设在北京。 中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票 代 码601939)。 2015 年末, 中国建设银行资产总额18.35 万亿元, 较上年增长9.59%; 客户贷 款和垫款总额10.49 万亿元, 增长10.67%; 客户 存款总额13.67万亿元, 增长5.96%。 净利润2,289 亿元, 增长0.28%; 营业收入6,052亿元, 增长6.09% , 其中, 利息净富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 9 收入增长4.65%,手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%,加权 平均净资产收益率17.27%, 成本收入比26.98% , 资本充足率15.39% , 主要财务指 标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性网 点数量达1.45万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳 等8家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点 建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性交 易量占比达95.58% ,较上年提升7.55个百分点 ;同时推广 账 号 支 付 、 手 机 支 付 、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要快捷 支付业务的全行集中处理 。 转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量8,074万张, 消费交易额2.22万亿元, 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增 长23.08% ,客户金融资产总量增长32.94% 。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托 管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突 破 , 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格; 上海自贸区、 新疆霍尔 果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位 。 2015 年,中国建设银行先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美 国 《环球金融》 杂志 “ 中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最 佳银行” 及 香港 《企业财资》 杂志 “中国最佳银行” 等大 奖。 本集团在英国 《银 行家》 杂志 2015 年 “世界银行品牌1000强” 中, 以一级资本总额位列全球第二; 在美国 《福 布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二 。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证 券保险 资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算 处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室, 在上海设有投资托管服务上 海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 10 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个 人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国 建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至2016年一季度末,中国建设银行已托管584只证券投资 基金。 中国建设银 行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认 同。 中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中 国最佳托管银行”。 三 、相 关服 务机构 ( 一 ) 基金份 额销售 机构 1、直销机构:富国基金管理有限公司 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 11 住所 :上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 直销网点:上海投资理财中心 上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座23 楼 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全 国 统 一 , 免 长 途 话 费 ) 传真:021-20361544 联系人:林燕珏 公司网站:www.fullgoal.com.cn 2、场外 销售机构 ( 1 ) 中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表: 易会满 联系电话: (010)95588 传真电话: (010)95588 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 2 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: (010)66594946 传真电话: (010)66594946 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 12 公司网站: www.boc.cn ( 3 ) 中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: (010)66275654 传真电话: 010 -66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 4 ) 招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755)83198888 传真电话: (0755)83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 5 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: (021)61618888 传真电话: (021)63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 13 ( 6 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表: 李国华 联系电话: (010)68858057 传真电话: (010)68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 7 ) 深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: (0755)22197874 传真电话: (0755)22197874 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com ( 8 ) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法人代表: 杨德红 联系电话: (021)38676666 传真电话: (021)38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 9 ) 中信建投证券股份有限公司 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 14 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表: 王常青 联系电话: (010)65183888 传真电话: (010)65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 10 ) 国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 法人代表: 何如 联系电话: (0755)82130833 传真电话: (0755)82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 11 ) 招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 法人代表: 宫少林 联系电话: (0755)82943666 传真电话: (0755)82943636 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565 、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn ( 12 ) 中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 15 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系电话: (010)84588888 传真电话: (010)84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 13 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 法人代表: 陈有安 联系电话: (010)66568292 传真电话: (010)66568990 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 14 ) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址: 上海市广东路 689 号 法人代表: 王开国 联系电话: (021)23219000 传真电话: (021)23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 15 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 16 法人代表: 李梅 联系电话: (021)33389888 传真电话: (021)33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 16 ) 西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话: 023-637862121 联系人员: 张煜 客服电话: 4008096096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 17 ) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话: 0532-85022605 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 公司网站: www.citicssd.com ( 18 ) 信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法人代表: 张志刚 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 17 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com ( 19 ) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 20 ) 国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 法人代表: 常喆 联系电话: (010)84183333 传真电话: (010)84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 21 ) 中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86 号 办公地址: 济南市经七路 86 号23 层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531 -68889155 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 18 传真电话: 0531 -68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 22 ) 中航证券 有限公司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 法人代表: 王宜四 联系电话: 0791-86768681 传真电话: 0791-86770178 联系人员: 戴蕾 客服电话: 400-8866-567 公司网站: www.avicsec.com ( 23 ) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层01 、02、03、05、11 办公 地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法人代表: 高涛 联系电话: (0755)82023442 传真电话: (0755)82026539 联系人员: 张鹏 客服电话: 95532 、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn ( 24 ) 华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法人代表: 祝献忠 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 19 联系电话: 010-85556012 传真电话: 010-85556053 联系人员: 李慧灵 客服电话: 400-898-9999 公司网站: www.hrsec.com.cn ( 25 ) 天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼 法人代表: 余磊 联系电话: 027-87610052 传真电话: 027-87618863 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008005000 公司网站: www.tfzq.com ( 26 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 27 ) 上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 20 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 28 ) 上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 法人代表: 杨文斌 联系电话: (021)58870011 传真电话: (021)68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 29 ) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话: 0571-86800423 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 30 ) 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨 山路91 弄 61 号10 号楼12 楼 法人代表: 沈继伟 联系电话: 021-50583533 传真电话: 021-50583633 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 21 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: http://a.leadfund.com.cn ( 31 ) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: (010)66154828 传真电话: (010)88067526 联系人员: 张旭 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com ( 32 ) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话: 021-52975270 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com ( 33 ) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 021-63333319 传真电话: 021-63332523 联系人员: 李晓明 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 22 客服电话: 4000-178-000 公司网站: www.lingxianfund.com ( 34 ) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法人代表: 郭坚 联系电话: 021-20665952 传真电话: 021-22066653 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008219031 公司网站: www.lufunds.com ( 35 ) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办 公 地 址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话: 020-89629011 联系人员: 吴煜浩 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 增加或调整本基金 销售机构, 并及 时公告。 3、场内 销售机 构:本 基金办理 场内认 购业务 的发售机 构为具 有基金 销售业 务资格 并 经 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 深 圳 证 券 交易所会员。 本基金认购期结束前获得基金销 售业务资格的会员单位经深圳证券 交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。 ( 二 ) 登记机 构 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 23 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 电话: (010)59378839 传真: (010)59378907 联系人:朱立元 ( 三 ) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 名称: 上海市通力律师事务所 住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话: (021)31358666 传真: (021)31358600 联系人: 孙睿 经办律师: 黎明、孙睿 ( 四 ) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所 名称:安永华明会计师事务所 注册地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址: 上海市 浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心50 楼 法定代表人: 葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 四 、基 金的 名称 富国中证体育产业指数分级证券投资基金 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 24 五 、基 金的 类型 本基金类型为 股票型证券投资基金 六 、基 金份 额的 分级 本基金的基金份额包括富国中证体育产业指数分级证券投资基金之基础份 额 (即 “富国体育份额” ) 、 富国中证体育产业指数分级证券投资基金之稳健收益 类份额(即“富国体育 A 份额” )与富国中 证体育产业指数 分级证券投资基金之 积极收益类份额 (即 “富国体育 B 份额” ) 。 其中, 富国体育 A 份额、 富国体育 B 份额的基金份额配比始终保持 1∶1 的比例不变。 七、基 金份 额的 配对 转换 本基金基金合同生效后,在 富国体育 A 份额、 富国体育 B 份额 的存续 期内, 基金管理人将为基金份额持有人办理配对转换业务。 ( 一) 配 对转 换是指 本基 金的 富国体 育份 额 与富 国体 育 A 份额 、 富国体 育 B 份额 之 间的配 对转 换,包 括以 下两种 方式 的配对 转换 : 1、 分拆 分拆指基 金份 额持有 人 将其持有 的每 2 份富国 体育份 额 的 场内份 额 申请转 换成1 份 富国体育 A 份额与1 份富国体育 B 份额的行为。 2、 合并 合并指基金份额持有人将其持有的每1 份富国体育A 份额与1 份富国体育B 份额 申请转换成 2 份富国体育份额的场内份额的行为。 ( 二) 配对转 换的 业务办 理机 构 配对转换的业务办理机构见本招募说明书或基金管理人届时发布的相关公 告。 基金投资者应当在配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方 式办理配对转换。 深圳证券交易所、 基金登记机构或基金管理人可根据情况变更 或增减配对转换的业务办理机构,并予以公告。 ( 三) 配对转 换的 业务办 理时 间 配对转换自基金合同生效后不超过 6 个月的时间内开始办理, 基金管理人应富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 25 在开始办理配对转换业务的具体日期前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介 公告。 配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日 (基金管理人公告暂停配对 转换时除 外) , 具体的 业务办理 时间见 本招募 说明书或 基金管 理人届 时发布的相 关公告。 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人可对配对转换 业务的办理时间进行调整并公告。 八 、基 金的 投资 目标 本基金采用指数化投资策略, 紧密跟踪 中证体育产业指数。 在正常市场情况 下, 力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制 在0.35% 以内,年跟踪误差控 制在4%以内 。 九、 投 资范 围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括 中证体育产业指数 的成份股、 备选成份股 、 固定收益资产 (国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级 债、 可转换 债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券 (含超短期融资券) 、 资产支持 证券、 质押及 买断式回 购、银 行存款 等) 、衍 生工具 (股指 期货、权证 等) 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监 会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%, 其中投资于 中 证 体 育 产 业 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产的80% , 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 十、 投 资策 略 本基金主要采用完全复制法进行投资, 依托富国量化投资平台, 利用长期稳 定的风险模型和交易成本模型, 按照成份股在 中证体育产业指数中的组成及其基富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 26 准权重构建股票投资组合, 以拟合、 跟踪 中证体育产业指数的收益表现, 并根据 标的指数成份股及其权重的变动 而进行相应调整。 本基金力争将基金的净值增长 率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内, 年跟踪误差 控制在4%以内。 当预期成份股发生调整, 成份股发生配股、 增发、 分红等行为, 以及因基金 的申购和赎回对本基金跟踪 中证体育产业指数 的效果可能带来影响, 导致无法有 效复制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以根据市场情况, 采取合理措施, 在合 理期限内进行适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1、资产配置策略 本基金管理人主要按照中证体育产业指数的成份股组成及其权重构建股票 投资组合, 并根据指数成 份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金的股票资 产投资比例不低于基金资产的 90%, 其中投资于 中证体育产业指数 成份股和备选 成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% , 每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳 的交易 保证金 后,保持 不低于 基金资 产净值 5% 的现金 或者 到期日在一 年以内的政府债券, 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的 规定执行。 2、股票投资组合构建 (1 )组合构建方法 本基金将采用完全复制法构建股票投资组合, 以拟合、 跟踪 中证体育产业指 数 的收益表现。 (2 )组合调整 本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证体育产业指数成份股组成及 其权重的变动而进行相应调整。 同时, 本基金 还将根据法律法规和基金合同中的 投资比例限制、 申购赎回变动情况、 股票增发因素等变化, 对股票投资组合进行 实时调整, 以保证基金净值增长率与 中证体育产业指数 收益率之间的高度正相关 和跟踪误差最小化。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使本 基金 的股票 投 资组合 比例符合基金合同的约定。 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 27 ①定期调整 根据 中证体育产业指数 的调整规则和备选股票的预期, 对股票投资组合及时 进行调整。 ②不定期调整 A.当上 市公司 发生增 发、 配股 等影响 成份股 在指数中 权重的 行为时 ,本基 金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合; B.根据 本基金 的申购 和赎回情 况,对 股票投 资组合进 行调整 ,从而 有效跟 踪 中证体育产业指数 ; C.根据 法律、 法规的 规定,成 份股在 中证体 育产业指 数 中的 权重因 其它原 因发生相应变化的, 本基金将做相应调整, 以保持基金资产中该成份股的权重同 指数一致。 3、债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货 币市场政策等因素对债券市场的影响, 进行合理的利率预期, 判断债券市场的基 本走势, 制定久期控制下的资产类 属配置策略。 在债券投资组合构建和管理过程 中, 本基金管理人将具体采用期限结构配置、 市场转换、 信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基 础 上 , 降 低 跟 踪 误 差 。 4、金融衍生工具投资策略 在法律法规许可时, 本基金可基于谨慎原则运用权证、 股票指数期货等相关 金融衍生工具对基金投资组合进行管理, 以控制并降低投资组合风险、 提高投资 效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 主要选择流动性好、 交易活跃 的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项, 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 28 ( 四) 投资决 策与 交易机 制


1、本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。


投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、 组合基准久期、 回购 的最高比例等重大投资决策。


基金经理 在投资 决策委 员会确定 的投资 范围内 制定并实 施具体 的投资 策略, 向集中交易室下达投资指 令。


集中交易室设立债券交易员, 负责执行投资指令, 就指令执行过程中的问题 及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈, 并可提出基于市 场面的具体建议。 集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公 司旗下其他基金之间的公平交易控制。


2、投资程序


投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。 基金经理在授权范围内, 制 定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 (1 )基 金经理 根据市 场的趋势 、运行 的格局 和特点, 并结合 基金合 同、投 资风格拟定投资策略报告。


(2 )投 资策略 报告提 交给投资 决策委 员会。 投资决策 委员会 审批决 定基金 的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 (3 )基 金经理 根据批 准后的投 资策略 确定最 终的资产 分布比 例、组 合 基准 久期和个券投资分布方式等。 (4 )对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。 十 一、 标的 指数 与 业 绩比 较基 准 1、标的指数 本基金的标的指数是 中证体育产业指数 。 如果标的指数被停止编制及发布 , 或标的指数由其他指数替代 (单纯更名除 外) ,或 由于指 数编制 方法等重 大变更 导致标 的指数不 宜继续 作为标 的指数,或 证券市场上有代表性更强、 更适合投资的指数推出, 本基金管理人可以依据审慎 性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则, 经与基金托管人协商一致, 在履 行适当程序后, 依法变更本基金的标的指数和投资对象, 并依据市场代表性、 流富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 29 动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 由于上述原因变更标的指数, 若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投 资策略的实质性变更, 则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会, 报 中国证监会备案, 并在指定 媒介上公告。 若标的指数变更对基金投资无实质性 影响(包括但不限于编制机构变更、 指数更名等), 则无需召开基金份额持有人大 会, 基金管理人应与基金托管人协商一致后, 报中国证监会备案, 并在指定 媒介 上公告。 2、业绩比较基准 95% ×中证体育产业指数 收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后) 由于本基金投资标的指数为 中证体育产业指数 , 且每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后, 投资于现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值 5%, 因此, 本基金将 业绩比较基准定为 95% ×中证体育产 业指数 收益率+5% ×银行人民币活期存款利率(税后) 。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本 基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。 若业绩比 较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更, 则基金管 理人应就变更业绩比较基准、 标的指数召开基金份额持有人大会, 报中国证监会 备案, 并在指定 媒介 上公告。 若业绩比较基准、 标的指数变更对基金投资无实质 性影响( 包括但不限于编制机构变更、 指数更名、 指数编制方案调整等), 则无需 召开基金份额持有人大会审议, 基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证 监会备案,并在指定 媒介上公告。 十 二、 风险 收益 特征 本基金为股票型基金, 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征。 从本基金 所分离的两类基金份额来看, 富国体育A 份额具有低预期风险、 预期收益相对稳 定的特征; 富国体育 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。 十 三、 基金 投资 组合 报告 1、 报告期末基金资产组合情况 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 30 序号 项目 金额 ( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 386,728,361.62 87.13 其中: 股票 386,728,361.62 87.13 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其 中:买 断式 回购的 买入返 售 金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 56,564,030.32 12.74 7 其他资 产 559,614.59 0.13 8 合计 443,852,006.53 100.00 2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 513,848.93 0.12 D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - - E 建筑业 119,709.48 0.03 F 批发和 零售 业 818.40 0.00 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 634,376.81 0.15 3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 31 A 农、林 、牧 、渔 业 17,854,036.65 4.18 B 采矿业 - - C 制造业 118,176,587.28 27.68 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 5,789,051.00 1.36 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 30,162,081.22 7.07 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 15,759,998.92 3.69 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 86,286,463.98 20.21 J 金融业 - - K 房地产 业 46,970,673.38 11.00 L 租赁和 商务 服务 业 29,653,194.06 6.95 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 35,441,898.32 8.30 S 综合 - - 合计 386,093,984.81 90.45 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 4.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 600158 中体产 业 1,040,094 21,280,323.24 4.99 2 300104 乐视网 455,946 21,160,453.86 4.96 3 002701 奥瑞金 773,637 18,876,742.80 4.42 4 600633 浙报传 媒 1,088,550 18,614,205.00 4.36 5 600881 亚泰集 团 3,334,501 18,273,065.48 4.28 6 603000 人民网 1,012,263 18,058,771.92 4.23 7 002477 雏鹰农 牧 957,321 17,854,036.65 4.18 8 300113 顺网科 技 200,519 17,786,035.30 4.17 9 600637 东方明 珠 620,546 17,778,642.90 4.16 10 300291 华录百 纳 647,468 16,827,693.32 3.94 4.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允 价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 32 1 603520 司太立 4,360 172,002.00 0.04 2 002790 瑞尔特 2,292 96,584.88 0.02 3 002789 建艺集 团 1,500 83,475.00 0.02 4 603027 千禾味 业 2,904 80,440.80 0.02 5 002791 坚朗五 金 1,950 73,300.50 0.02 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明 细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 9、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1 )报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明细 公允价 值变 动总 额合 计( 元) - 股指期 货投 资 本 期收 益( 元) - 股指期 货投 资本期 公 允价 值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (2 )本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 主要选择流动性好、 交易活跃 的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1 )本期国债期货投资政策 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 33 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (2 )报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价 值变 动总 额合 计( 元) - 国债期 货投 资本 期收 益( 元) - 国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 (元 ) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (3 )本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 12、投资组合报告附注 (1 )申 明本基 金投资 的前十名 证券的 发行主 体本期是 否出现 被监管 部门立 案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2 )申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 (3 )其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 76,114.14 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,615.38 5 应收申 购款 476,885.07 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 559,614.59 (4 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值(元) 占基金 资产 净值 比例(%) 流通受 限情 况说 明 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 34 1 300104 乐视网 21,160,453.86 4.96 筹划重 大事 项 2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 (6 )投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 十 四、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险 , 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、 富国 中证体 育产业 指数分级 证券投 资基金 历 史各时 间段份 额净值 增长率 与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015.6.25-2015.12.31 5.06% 2.99% -21.59% 3.48% 26.65% -0.49% 2016.1.1-2016.3.31 -18.86% 3.52% -15.22% 2.96% -3.64% 0.56% 2015.6.25-2016.3.31 -14.76% 3.16% -33.52% 3.32% 18.76% -0.16% 2、自基 金合同 生效以 来基金累 计份额 净值增 长率变动 及其与 同期业 绩比较 基准收益率变动的比较: 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 35 注:1、截止日期为 2016 年3 月31 日。 2、本基金于 2015 年 6 月 25 日成立,自合同成立日至报告期末不满一年. 建仓期 6 个月,从 2015 年 6 月 25 日起至 2015 年 12 月 24 日,建仓 期结束时各 项资产配置比例均符合基金合同约定。


十五 、 基 金的 费用 与税 收 ( 一 ) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 基金的标的指数许可使用费; 4、基金合同生效后 与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 证券/期货账户 开户费用、账户维护费用 ; 10、基金 的上市费用和年费 ; 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 36 11、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的 其他费用。 ( 二 ) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基金管理人的管理费 本基金 的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日 的 基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公 休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金 的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日 的 基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的帐户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公 休日等 , 支付日期顺延。 3、基金的指数 许可使用费 本基金作为指数基金, 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议 的约定向中证指数有限公司支付指数许可 使用费。 如上述指数许可使用协议约定 的指数许可 使用费的费率、 计算方法及其他相关条款发生变更, 本条款将相应变 更,而无 需召开 基金份 额持有人 大会。 基金管 理人应及 时按照 《信息 披露办法》 的规定在指定 媒介 进行公告。 指数许可使用 费自基金合同生效之日起从基金资产富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 37 中计收,计算方法如下: 指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。 指数许可 使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下: H=E ×年费率/ 当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用基点费 E 为前一日的基金资产净值 基金合同生效之日所在季度的指数许可 使用费, 按实际计提金额收取, 不设 下限。 自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起, 指数许可 使用 费的收取下 限为每季度5 万元。 指数许可使用费将按照上述指数许可 协 议 的 约 定 进 行 支 付 。 4、 标的 指数供 应商根 据相应指 数许可 协议变 更标的指 数许可 使用费 率和计 算方式时,基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在指定媒介公告。 上述“ (一)基金费用的种类”中第 4-11 项 费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。 ( 三 ) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的 相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 ( 四 ) 基金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 基金财产投资的相关税收, 由基金份额持有人承担, 基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 ( 五) 与基金 销售 有关的 费用 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 38 1、 本基金的申购费率由基金管理人决定, 基金份额申购费用由投资者承担, 不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 投资者申购本基金份额时, 需交纳申购费用, 费率按申购金额递减。 投资者 在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 (1 )场外申购费率 本基金对通过直销中心场外申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实 施差别的申购费率。 通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见 下表: 申购金额M (含申购费) 申购费率 M<100 万元 0.36% 100万元≤M<200万元 0.18% 200万元≤M<500万元 0.12% M≥500 万元 每笔1,000 元 除上述养老金客户外, 其他投资者申购本基金基金份额的场外申购费率见下 表 : 申购金额M (含申购费) 申购费率 M<100 万元 1.20% 100万元≤M<200万元 0.60% 200万元≤M<500万元 0.40% M≥500 万元 每笔1,000 元 (2 )场内申购费率 本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。 2、 赎回费率 本基金场内场外赎回费率都为 0.50% 。 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产, 未归入基金财产 的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费 。 3、 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下, 履行适当程序后, 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 39 4、 基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动, 或者 针对以特定交易方式 (如网上交易、 电话交易) 等定期或不定期地开展基金促销 活动。 在基金促销活动期间, 按相关监管部 门要求履行必要手续后, 基金管理人 可以适当调低富国体育份额的申购费率和赎回费率。 十 六、 基金 份额 折算 ( 一) 定期份 额折 算 每年的基金份额定期折算基准日, 本基金将按以下规则对 富国体育 A 份额和 富国 体育份额 进行定期份额折算(基金合同 另有约定的除外) 。 如果基金份额定期折算基准日距上一次不定期折算基准日不足一个月, 基金 管理人可以选择是否进行定期份额折算。 届时, 基金管理人将对相关事项进行公 告。 1、基金份额定期折算基准日 每个会计年度 12 月第一个工作日。 2、基金份额折算对象 基金份额定期折算基准日登记在册的 富国体育A 份额、富国 体育份额。 3、基金份额折算频率 每年折算一次。 4、基金份额折算方式 定期份额折算后 富国体育A 份额的基金份额参考净值调整为 1.000 元, 基金 份额折算基准日折算前 富国体育A 份额的基金份额参考净值超出1.000 元的部分 将折算为 富国体育份额 的场内份额分配给 富国体育A 份额持有人。 富国体育份额 持有人持 有的每 两份富国 体育份 额 将按 一份 富 国体育 A 份额获 得新 增 富国体育 份额 的分 配,经 过上述 份额折算 后, 富国 体育 份额 的基 金份额 净值将 相应调整。 在基金份额折算前与折算后, 富国体育A 份额和富国体育B 份额的份额配比保持 1:1 的比例。 有关计算公式如下: (1 )富国体育份额 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 40 N A V 基础 后 = 折算前富国体育份额的资产净值 ? 0 . 5 × ( N A V A 前 ? 1 . 000 ) × NUM 基础 前 NUM 基础 前 富国 体育份额 持有人新增的富国体育份额 = NUM 基础 前 2 × N A V A 前 ? 1 . 000 N A V 基础 后 其中: N A V 基础 后 :折算后 富国体育份额的基金份额净值,下同 N A V A 前 :折算前 富国体育A 份额的基金份额参考净值,下同 NUM 基础 前 :折算前 富国体育份额的份额数,下同 持有场外富国体育份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外 富国 体育份额 的分配; 持有场内 富国体育份额 的基金份额持有人将按前述折算方 式获得新增场内 富国 体育份额的分配。 (2) 富国体育 A 份额 定期份额折算后 富国体育A 份额的基金份额参考净值=1.000 元 定期份额折算后 富国体育 A 份额的份额数=定 期份额折算前富国体育 A 份额 的份额数 富国体育 A 份额 持有人新增的场内富国 体育份额的份额数= NUM A 前 × ( N A V A 前 ? 1 . 000) N A V 基础 后 其中: NUM A 前 :折算前 富国体育A 份额的份额数 ,下同 (3)富国体育 B 份额 定期份额折算不改变 富国体育B 份额 的基金份额参考净值及其份额数。 (4 )折算后的 富国体育份额总份额数 折算后富国体育份额 的 总 份 额 数= 折算前富国体育份额的份额数+ 富国体育富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 41 份额 持有人新增的 富国体育份额的份额数+富国体育 A 份额持有人新 增的场内 富 国 体育份额 的份额数 (5) 按照上述折算 和计算方法, 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微 小误差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。 ( 二) 不定期 份额 折算 除以上定 期份额 折算外 ,本基金 还将在 以下两 种情况进 行不定 期份额 折算, 即: 当 富国体育份额 的基金份额净值高至 1.500 元或以上; 当 富国体育 B 份额的 基金 份额参考净值低至 0.250 元或以下。 1、当 富国体育份额 的基金份额净值高至 1.500 元或以上,本基金将按以下 规则进行不定期份额折算: (1 )基金份额 不定期折算基准日 富国 体育份额 的基金份额净值高至1.500 元或以上, 基金管理人将确定不定 期折算基准日。 (2 )基金份额折算对象 基金份额不定期折算基准日登记在册的 富国体育A 份额、 富国体育 B 份额和 富国 体育份额 。 (3 )基金份额折算频率 不定期。 (4 )基金份额折算方式 当富国 体育份额 的基金份额净值高至 1.500 元或以上, 本基金将分别对 富国 体育A 份额 、 富国体育 B 份额和富国体育份额 进行份额折算, 份额折算后本基金 将确保 富国体育 A 份额和富国体育B 份额 的比例为1:1, 份额折算后 富国体育A 份额 的基金份额参考净值、 富国体育B 份额 的基金份额参考净值和 富国体育份额 的基金份额净值均调整为 1.000 元。 基金份额折算基准日折算前 富国 体育份额的 基金份额净值及 富 国 体 育 A 份额、 富国体育 B 份额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 超 出 1.000 元的部分均将折算为 富国体育份额 分别分配给富国体育份额 、富国体育 A 份额 和富国体育 B 份额的持有人。 1) 富国体育份额 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 42 富国 体育份额 持有人新增的富国体育份额 数= NUM 基础 前 × ( N A V 基础 前 ? 1 . 0 00) 1 . 000 持有场外富国体育份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外 富国 体育份额 的分配; 持有场内 富国体育份额 的基金份额持有人将按前述折算方 式获得新增场内 富国 体育份额的分配。 2) 富国体育 A 份额 折算后 富国体育 A 份额的份额数保持不变,即 富国体育 A 份额 持有人新增的场内富国 体育份额的份额数= NUM A 前 × ( N A V A 前 ? 1 . 000) 1 . 000 其中, NUM A 后 :折算后 富国体育A 份额的份额数,下同 3) 富国体育 B 份额 折算后 富国体育 B 份额的份额数保持不变,即 NUM B 后 = NUM B 前 富国体育 B 份额 持有人新增的场内富国 体育份额的份额数= NUM B 前 × ( N A V B 前 ? 1 . 000) 1 . 000 其中, NUM B 后 :折算后 富国体育B 份额的份额数,下同 NUM B 前 :折算前 富国体育B 份额的份额数,下同 N A V B 前 :折算前 富国体育B 份额的基金份额参考净值,下同 4) 折算后富国 体育份额的总份额数 折算后富国体育份额 的 总 份 额 数= 折算前富国体育份额的份额数+ 富国体育 份额 持有人新增的 富国体育份额数+富国体育 A 份额持有人新增的场内 富国体育 份额 数+ 富国体育 B 份额持有人新增的场内 富国体育份额数 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 43 5) 按照 上述折 算 和计 算 方法, 可能会 给基金 份额持有 人的资 产净值 造成微 小误差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。 2、当 富国体育 B 份额 的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下 ,本 基金将 按以下规则进行 不定期 份额折算: (1 )基金份额 不定期折算基准日 富国体育 B 份额 的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下, 基金管理人 将确 定 不定期 折算基准日 。 (2 )基金份额折算对象 基金份额不定期折算基准日登记在册的 富国体育 A 份额、富国体育 B 份额、 富国 体育份额 。 (3 )基金份额折算频率 不定期。 (4 )基金份额折算方式 当富国体育 B 份额的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下 , 本基金将分别 对 富国体育 A 份额 、 富国体育B 份额和富国 体育份额进行份额折算, 份额折算后 本基金将确保 富国体育 A 份额和 富国体育 B 份额的比例为 1:1,份额折算后 富 国 体育份额 的基金份额净值、 富国体育A 份额和富国体育B 份额的基金份额参考 净值均调整为1.000 元。 富国体育份额、 富国 体育 A 份额和富国体育 B 份额的份 额数将相应缩减。 1) 富国体育 B 份额 NUM B 后 = NUM B 前 × N A V B 前 1 . 000 2) 富国体育 A 份额 折算后 富国体育 A 份额 与富国体育 B 份额 的份额配比保持 1:1 不变,即 NUM A 后 = NUM B 后 富国体育 A 份额 持有人新增的场内富国 体育份额的份额数= NUM A 前 × N A V A 前 ? NUM A 后 × 1 . 000 1 . 000 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 44 3) 富国体育份额 NUM 基础 后 = NUM 基础 前 × N A V 基础 前 1 . 000 NUM 基础 后 :富国 体育份额持有人持有的折算后的 富国体育份额 的份额数,下 同 4)折算后 富国 体育份额的总份额数 折算后富国体育份额的总份额数=富国体育份额持有人持有的折算后的 富 国 体育份额 的份额数+ 富国体育A 份额持有人新增的场内 富国体育份额 数 5) 按照 上述折 算 和计 算 方法, 可能会 给基金 份额持有 人的资 产净值 造成微 小误差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。 ( 三) 折算份 额数 的处理 方式 折算后, 场外份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位, 由此 产生的误差计入基金资产;场内份额的份额数取整计算(最小单位为 1 份) ,余 额计入基金资产。 ( 四) 基金份 额折 算期间 的基 金业务 办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作, 基金管理人可根据深圳证券交 易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停相关份额 的上市交易 和 富国体育份额 的申购或赎回等相关业务, 具体 见基金管理人届时发布的相 关公 告。 ( 五) 基金份 额折 算结果 的公 告 基金份额折算结束后, 基金管理人应按照 《信息披露办法》 在指定媒介公告, 并报中国证监会备案。 ( 六) 特殊情 形的 处理 1、基金合同生效不满三个月,基金管理人可以不进行定期份额折算; 2、若在 定期份 额折算 基准日发 生基金 合同约 定的本基 金不定 期份额 折算的 情形时, 基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则, 根据具体情况选择按 照定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算。 ( 七) 其他事 项 富国中 证 体 育产 业 指 数分 级证券 投资 基金















































招募说 明书 45 基金管理人、 深圳证券交易所、 基金登记机构有权调整上述规则, 本基金基 金合同将相应予以修改, 且此项修改无须召开基金份额持有人大会, 并在本基金 更新的招募说明书中列示。 十 七、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明 富国中证体育产业指数分级证券投资基金招募说明书依据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 对本基金原招 募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、“ 重要提示”中 , 更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截 止日期。 2、 “第二部分 释义”中,更新了法规的修订情况 。 3、 “第三部分 基金管理人”中,更新了 基金管理人概况及主要人员情况。 4、 “第四部分 基金托管人” 中, 更新了 基金 托管人的基本情况、 人员情况、 托管业务经营情况及内部控制 情况。 5、 “第五部分 相关服务机构”中,更新了 代销机构部分的信息。 6、 “第 十部 分 基金 份 额的申购 与赎回 ” 中, 更新了基 金转换 业务的 适用范 围 。 7、 “第 十三部 分 基 金 的投资” 中,更 新了 基 金投资组 合报告 ,内容 截止至 2016 年 3 月31 日。 8、 “第十四部分 基金的业绩” , 更新了业绩表现数据及历史走势图, 内容截 止至2016 年3 月 31 日。 9、“ 第二十六部分 对基金份额持有人的服务” ,更新了部分服务内容。 10、 “第 二十七 部分 其 他应披露 事项” , 更新 了 本报告 期内的 其他 应 披露 事 项。 富 国基 金管理 有限 公司 二 〇一 六年 八 月九 日