东 方 新 思 路灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资
基金 招 募 说明 书 （ 更 新） 摘要
（2016 年第 1 号 ）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 民生银行股份 有限公司
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号 ）
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重要提 示
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据 2015
年5 月18 日中国证券监督管理委员会 （以下 简称 “中国证监会” ） 《 关于准予东方
新思路灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2015]925 号） 准予
募集注册。 本基金基金合同于 2015 年6 月25 日正式生效。
东方基金管理有限责任公司 （以下简称 “本基 金管理人” ） 保证 《东 方新思路
灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说明书” 或 “本招募
说明书” ） 的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证
监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场
前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和《东方新思路灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）等信息披露文件，自主判断基
金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的
意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投
资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发
的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风
险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，
基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金将中小企业私募债券纳入固定收益类资产的投资中，中小企业私募债
券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券
不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券 交东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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易所综合协议交易平台进行交易。 一般情况下， 中小企业私募债券的交易不活跃，
潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性限制，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券， 从而可能给基金净值带来损失。
本基金为混合型 基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金 和货币市
场基金 ，但低于股票型基金， 属于中等风险水平的 投资品种。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年3 月31 日（财务数据未经审计） ，
如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2016 年6 月 25 日。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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一、基 金合同生效日期
2015 年6 月25 日
二、基 金管理人
（一）基金管理人基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年6 月11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
营业期限：2004 年6 月11 日至2054 年 6 月10 日
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2004]80 号
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 12,800 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100%
注：公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年7 月16 日完成股改，企业名
称变更为渤海国际信托股份有限公司。
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构， 下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险
控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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制， 下设风险控制委员会、 投资决策委员会、IT 治理委员会、 产品委员会和权益
投资部、 固定收益部、 量化投资部、 专户投资部、 产品开发部、 销售部、 市场部、
电子商务部、 运营部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会
办公室、风险管理部、监察稽核部十 六个职能部门及北京分公司、上海分公司、
广州分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司
的监察稽核工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生， 董事长， 经 济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现
任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉
林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司
董事长。
张兴志先生，董 事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助
理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁 ， 东证融达投资有限公司董事、副总
经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监
事长。
何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长， 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总 监， 东北证券有限责任公司财务部负责人、
财务总监，东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监，东证融通投资管理有限公
司董事 ， 东证融达投资 有限公司董事 、 董事 ， 东证融成资本管理有限公司董事长 ，
东证融汇证券资产管理有限公司董事 ，渤海期货股份有限公司董事，兼任中国证
券业协会融资融券业务专业委员会委员，吉林省证券业协会副会长。
郭兴哲先生，董事，硕士，高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度，东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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河北省委科教部干部，河北省经济体制改革委员会干部，河北省体改委证管办副
主任，河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长，中国证监会石家 庄特派
员办公室综合处调研员，河北证券有限责任公司总裁、顾问；现任河北省国有资
产控股运营有限公司副总裁、党委常委，兼任河北国控化工有限公司党委书记、
董事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
彭铭巧女士，董事，经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易
员、研究员，特区时空杂志社编辑，国泰君安证券公司海口营业部研究员，海航
集团有限公司证券业务部研究室经理，海航集团财务有限公司投资银行部理财主
管；现任 渤海国际信托股份有限公司 投资部总经理，兼任国都证券 股份 有限公司
监事。
金硕先生，独立董事，教授。历任 吉林大学总务办公室副主任、副教授、教
授，长春税务学院党委书记、院长，长春市政协委员，吉林省政协委员 ，文教卫
生委员会副主任 ，吉林财经大学党委书记。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事 ，中国金融学年会常务理事 ，吉林省现场统计学会副理事长 ，吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海
南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独立董事 ，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会
副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济，科技法律学会理事，并被国家食
品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员，东北
证券股份有限公司投资银行部经理，东方基金管理有限责任公司督察长，新华基
金管理有限公司总经理助理，安信证券股份有限公 司基金公司筹备组副组长，安
信基金管理有限责任公司副总经理；现任东方基金管理有限责任公司总经理，兼
任东方汇智资产管理有限公司董事。
2、监事会成员
赵振兵先生， 监事会主席， 本科， 高级经济师 。 历任河北华联商厦部门助理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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副经理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经营
有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部
长、资产运营部部长；现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国
控矿业开发投资有限公司董事。
杨晓燕女士， 监事， 硕 士研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行 等金融机构，
20 余年金融、 证券从业经历。 现任 东方基金管理有限责任 公司风险管理 部总经理。
肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行。现任 东方基金管理有限责任 公司运营部副总经理。
3、高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，副总经理，吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公
司投资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业
部筹建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证
券股份有限公司杭州营业部经理、 营销管理总部副经理、 经理。2011 年5 月加盟
本公司，曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理。
秦熠群先生，副总经理，中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济
学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司，历任董办主任、
董秘、总经理助理等职务，期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等
部门总经理职务。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、 北京管理总部财务经理。2004 年6 月加盟本公
司，历任财务主管，财务 部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经
理、总经理助理。
4、本基金基金经理
张洪建先生，清华大学物理学博士，7 年证券从业经历，曾任银联商务创新
业务部专员， 平安证券综合研究所 TMT 行业研究员。2012 年5 月加盟东方基金管
理有限责任公司， 曾任权益投资部电子、 传媒、 家用电器、 电气设备 行业研究员，
东方核心动力股票型开放式证券投资基金 （于 2015 年7 月31 日更名为东方核心
动力混合型证券投资基金） 基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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基金 （于2015 年8 月 7 日更名为东方策略成长混合型开放式证券投资基金 ） 基金
经理 。现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金 基金经理、东方龙混合型开
放式证券投资基金基金经理 、 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方创新科技混合型证券投资基金基金经理 、东方互联网嘉混合型证券投资基金
基金经理 。
王然女士，北京交通大学产业经济学硕士，8 年证券从业经历，曾任益民基
金交通运输、 纺织服装、 轻工制造行业研究员。2010 年4 月加盟东方基金管理有
限责任公司，曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方
策略成长股票型开放式证券投资基金 （于2015 年8 月7 日更名为东方策略成长混
合型开放式证券投资基金） 基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资
基金 （于2015 年8 月 7 日更名为东方策略成长混合型开放式证券投资基金） 基金
经理 ，现任东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方策略成长混合型
开放式证券投资基金 基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东
方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资
基金基金经理 、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置
混合型证券投资基金 基金经理、东方合家保本混合型 证券投资基金基金经理 。
姚航女士， 中国人民大学工商管理硕士，12 年证券从业经历。 曾就职于嘉实
基金管理有限公司运营部。2010 年10 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任
债券交易员、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理 、东方多策略灵活
配置混合型证券投资基金基金经理 ，现任东方金账簿货币市场证券投资基金基金
经理、东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合
型证券投资基金基金经理 、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方金元宝货币市场基金基金 经理、
东方金证通货币市场基金基金经理 。
5、投资决策委员会成员
孙晔伟先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见 董事 介绍。
李仆先生，公司总经理助理、 固定收益部总经理，东方双债添利债券型证券
投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永润 18
个月定期开放债券型证券投资基金 、 东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理 、
东方稳定增利债券型证券投资基金基金经理 、东方荣家保本混合型证券投资基金东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金 基金经理、东方臻馨债券型证券投
资基金基金经理 ， 投资决策委员会委员 。16 年证券从业经历， 历任宝钢集团财务
有限责任公司投资经理、宝钢集团有限公司投资经理、宝岛（香港）贸易有限公
司投资部总经理、华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限
公司基金经理。2014 年2 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任特别顾问。
刘志刚先生，量化投资部总经理， 东方启明量化先锋混合型证券投资基金 基
金经理，投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士，8 年证券从业经历。
历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责
任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年5 月加盟东方基金管理有限责任
公司，曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、 产品开发部总经理、
投资经理 、 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金 （自 2015 年12 月3 日起转
型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金）基金经理 。
朱晓栋先生, 对外经济贸易大学经济学硕士，7 年证券从业经历。2009 年12
月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品
饮料行业、建筑建材行业研究员，东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助
理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理 、东方核心动力股票型开放式
证券投资基金（于2015 年7 月31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基金）
基金经理 。现任权益投资部 副总经理、投资决策委员会委员、东方利群混合型发
起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、
东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型 开放式证券投
资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理东方核心动力
混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。
徐昀君先生， 对外经济贸易大学金融学硕士，CFA，FRM，8 年证券从业经历。
曾任安信证券资产管理部研究员、 投资经理， 华西证券资产管理部投资经理。 2013
年3 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任东方安心收益保本混合型证券投资
基金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方安心
收益保本混合型证券投资 基金基金经理。现任固定收益部总经理助理，投资决策
委员会委员，东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型
证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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方双债添利债券型证券基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、
东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、 东方永润 18 个月定期开放债券型
证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
三、基 金托管人
（一）基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004 ］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行于 1996 年1 月12 日在北京正式成立，是我国首家主要由非公
有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业
银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实
现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为
国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规
模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。
2000 年12 月19 日， 中国民生银行 A 股股票 （600016） 在上海证券交易所挂
牌上市。 2003 年3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式
挂牌交易。2004 年11 月8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58
亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级
债券的商业银行。2005 年10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革， 成为国
内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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范例。 2009 年11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管
理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率” 考核机制、 “三卡” 工程、 独立评审制度、 八大基础管理系统、 集中处理商 业
模式及事业部改革等制度创新，实现了 低风险、快增长、高效益的战略目标，树
立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2009 年6 月，民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中
获2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖” 。
2009 年9 月， 在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上， 中国民生银行
被评为“2009 中国中小企业金融服务十佳机构” 。在“第十届中国优秀财经证券
网站评选”中，民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳银行网站”
两项大奖。
2009 年11 月21 日， 在第四届 “21 世纪亚洲金融年会” 上， 民生银行 被评为
“2009 年?亚洲最佳风险管理银行” 。
2009 年12 月9 日,在由 《理财周报》 主办的 “2009 年第二届最受尊 敬银行评
选暨2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了“2009 年
中国最受尊敬银行” 、 “最佳服务私人银行” 、 “2009 年最佳零售银行”多个奖项。
2010 年2 月3 日，在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好
评，荣获卓越2009 年度 金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年10 月，在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中，民
生银行获得评委会奖 —— “中国银行业十年改革创新奖” 。 这一奖项是评委会为表
彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面
创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年12 月， 在由中国金融认证中心 （CFCA） 联合近40 家成员行共同举办
的2011 中国电子银行年会上，民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安
全奖” 。 这是继2009 年、2010 年荣获 “中国网上银行最佳网银安全奖” 后， 民生
银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的
高度肯定。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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2012 年6 月20 日，在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其
2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获 “2012 年中国卓越贸易金融银行”
奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》 “中国银行业成就奖 —最
佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年11 月29 日，民生银行在《The Asset 》杂志举办的2012 年度AAA 国
家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国
优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由 21 世纪传媒颁发的 2013
年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013?亚洲最佳投资
金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选” 中， 民生银行荣获 “2013 卓越竞
争力品牌建设银行”奖。
在中国社科院发布的 《中国企业社会责任蓝皮书 （2013） 》 中， 民生银 行荣获
“中国 企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一
名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。
在2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013 年度中国
最佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评中国银行业协会 “最佳民生金融奖 ”、 “年度公益慈善优秀项目
奖” 。
2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014
亚洲企业管治典范奖 ”。
2014 年被英国 《金融时 报》 、 《博鳌观察》 联合授 予 “亚洲贸易金融创新服务 ”
称号 。
2014 年还荣获 《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”， 获得
《21 世纪经济报道》 颁发的 “最佳资产管理私人银行 ”奖， 获评 《经济观察》 报
“年度卓越私人银行 ”等。
2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资
银行”称号。
2015 年度， 民生银行连续第四次获评 《企业社会责任蓝皮书 （2015 ） 》 “中国
银行业社会责任发展指数第一名” 。
2015 年度， 民生银行在 《经济观察 报》 主办的 2014-2015 年度中国卓越金融
奖评选中荣获 “年度 卓越创新战略创新银行”和 “年度卓越直销银行” 两项大奖 。
（二）主要人员情况
杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投
资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有
近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光 。
（三）基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了
更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的
原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 63
人，平均年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以
上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚 信、严谨、高效、务实”的
经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。
截至2016 年3 月 31 日， 中国民生银行已托管 86 只证券投资基金， 托管的证
券投资基金总净值达到 1960.97 亿元。 中国民生银行于 2007 年推出 “托付民生· 安
享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行
社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客
户的战略合作。 自2010 年至今， 中国民生银行荣获 《金融理财》 杂志颁发的 “最东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号 ）
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具潜力托管银行” 、 “最佳创新托管银行” 和 “ 金牌创新力托管银行” 奖， 荣获 《21
世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖 。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自
觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中 国民生
银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中
心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管
部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与
计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在
各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 全面性原则： 风险 控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位， 渗透各
项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（2） 独立性原则： 资产 托管部设立独立的风险监督中心， 该中心保持 高度的
独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3） 相互制约原则： 各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4） 定性和定量相结 合原则： 建立完备的风 险管理指标体系， 使风 险管理 更
具客观性和操作性。
（5） 防火墙原则： 托管 部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日 常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
4、内部风险控制制度和措施
（1） 制度建设： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号 ）
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（3） 风险识别与评估： 风险监督中心指导业务中心进行风险识别、 评估， 制
定并实施风险控制措施。
（4） 相对独立的业务 操作空间： 业务操作区 相对独立， 实施门禁管 理和音 像
监控。
（5） 人员管理： 进行定 期的业务与职业道德培训， 使员工树立风险防 范与控
制理念，并签订承诺书。
（6）应急预案：制定完备的《应急预案》 ，并组织员工定期演练；建立异地
灾备中心，保证业务不中断。
5、资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
（1） 坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。 托管业务是商业银行新兴的
中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为 工作重点。随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（2） 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（3） 建立分工明确、 相 互牵制的风险控制组织结构。 托管部通过 建立 纵向双
人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织
结构。
（4） 以制度建设作为风险管理的核心。 中国民生银行股份有限公司资产托管
部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业
务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
（5） 制度的执行和监 督是风险控制的关键。 制度执行比编写制度更重要， 制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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内部设置专职 风险监督中心，依照有关法律规章，每两个月对业务的运行进行一
次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
（6） 将先进的技术手 段运用于风险控制中。 在风险管理中， 技术控 制风险 比
制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅
从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强
的自动风险控制功能。
四、相 关服务机构
（一）直销机构
1、柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
法定代表人：崔伟
联系人：孙桂东
电话：010－66295921
传真：010－66578690
网站：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具
体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（二）其他销售机构
1、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：刘健
电话：010-57092637
传真：010-57092611 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
2、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服务电话： 400-88-96666（全国） 、96666（吉林省）
网址：www.jlbank.com.cn
3、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
4、东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
5、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
6、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
7、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
8、海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
9、申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 258 号大成国际大厦 20
楼2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦8 楼
法定代表人：李季
联系人：唐岚
电话：010-88085258
传真：010-88013605
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
10、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服务电话：95318 或4008096518
网址：www.hazq.com
11、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号 ）
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网址：www.cfsc.com.cn
12、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
13、联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服务电话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
14、中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
15、山西证券股份有限公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
16、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张向纯
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
17、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
18、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：赵立功 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号 ）
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联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
19、兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
20、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
21、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号 ）
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客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
22、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
23、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
24、中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
25、中信证券股份有限公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号 ）
24
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：95548
网址：www.ecitic.com
26、中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
27、嘉实财富管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层4609-10
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
28、上海中正达广投资管理有限公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号 ）
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住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
29、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
30、平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳市 福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 （518048）
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
31、奕丰金融服务（深圳 ）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号 ）
26
联系人：陈广浩
电话：0755- 89460506
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
32、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555147
客户服务电话：400-888-8993
网址：www.dxzq.net
33、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
34、杭州数米基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号 ）
27
网址： www.fund123.cn
35、上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
36、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
37、北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
网址：http://www.myfund.com
38、北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号 ）
28
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
公司网址：www.niuji.net
39、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
40、浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：汪林林
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
41、北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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29
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
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42、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400 067 6266
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43、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
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44、上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
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传真：021-22066653 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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30
客服：4008219031
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45、北京乐融多源投资咨询有限公司
住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
联系人：张婷婷
联系电话：18510450202
传真：010-56580660
客服：400-068-1176
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46、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
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47、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
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48、上海凯石财富基金销售有限公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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31
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址: www.lingxianfund.com
49、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
传真：020-89629011
50、大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
51、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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32
（三）登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王骁骁
电话：010－66295873
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：陆奇
电话：021－31358666
传真：021－31358600
经办律师：黎明、陆奇
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿
五、基 金名称和基金类型
（一）本基金名称： 东方新思路灵活配置 混合型证券投资基金 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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（二）本基金类型：混合型
（三） 基金运作方式：契约型 ，开放式
六、基 金投资目标和投资 方向
（一）投资目标
本基金在有效控制风险的前提下，通过积极灵活的资产配置和组合精选，充
分把握市场机会，追求基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （含中小
企业私募债券） 、 货币市场工具、 权证、 资产 支持证券、 股指期货 以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0%-95%， 权证、 股指
期货及其他金融工具的投资比例按照法律法规或监管机构的规定执行；本基金每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
七、基 金的投资策略
1、类别资产配置
在类别资产的配置上， 本基金结 合宏观经济因素、 市场估值因素、 政 策因素、
市场情绪因素等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平，进而对股票、债券和
货币市场工具等类别的资产进行动态调整。
（1） 宏观经济因素。 主要分析对证券市场的基本面产生普遍影响的宏观经济
指标。包括：GDP 增长率、工业增加值、CPI、PPI 水平及其变化趋势、市场利率
水平及其变化趋势、M1、M2 值及其增加量等；
（2） 市场估值因素。 包含纵向比较股票市场的整体估值水平、 横向比较股票、
债券之间的相对收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求关系
变化等； 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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（3） 政策因素， 研究 与 证券市场紧密相关的各种宏观调控政策， 包括 产业发
展政策、区域发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等；
（4） 市场情绪因素， 包含新开户数、 股票换手率、 市场成交量、 开放式基金
股票持仓比例变化等。
综合上述因素的分析结果，本基金给出股票、债券和货币市场工具等资产的
最佳配置比例并实时进行调整。
2、股票投资策略
本基金综合考察分析市场中涌现的新投资机会、经济结构转型的新方向，产
业政策及制度改革新思路等因素，灵活运用多种投资策略，多维度分析股票的投
资价值，实现基金的投资目标。
（1）行业配置策略
本基金通过深入分析国内外宏观经济走向、各行业所处生命周期变化、产业
竞争结构、行业的成长能力、行业景气程度等因素，采用价值理念与成长理念相
结合的方法来对行业进行筛选，确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业。
（2）个股配置策略
①估值分析
估值分析是利用绝对估值和相对估值的方法，寻找价值合理和价值被低估的
股票进行投资。 通过运用股利折现模型， 现金流折现模型等模型及多项指标如 PE、
PB、EV/EBITDA 等针对不同个股进行估值，通过与国内同行业其它公司以及国外
同行业公司等进行估值比较，找出适合投资的公司。
②成长性分析
本基金也将关注成长型上市公司，重点关注中小市值股票（包括中小企业板
和创业板股票）中具有潜在高成长性和稳健盈利模式的上市公司，在充分的行业
研究和审慎的公司研究基础上，本基金将适度提高成长精选股票的风险水平，对
优质成长型公司可给予适当估值溢价。在具体操作上，在以政策分析、行业分析
和公司特质分析等基本面定性分析的基础上，采用时间序列分析和截面数据分析
评价上市公司的盈利能力及其变化路径和公司盈利能力在行业内乃至整个市场所
处的相对位置，评估风险，精选投资标的。
（3）主题投资策略
在我国经济发展过程中，经济结构的调整 和优化是一个长周期和多层次的过东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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程，本基金通过对市场中涌现的新投资机会、经济结构转型的新方向，产业政策
及制度改革新思路进行分析，挖掘市场的长期性和阶段性主题投资机会，精选出
符合投资主题的行业和具有核心竞争力的上市公司，力争获取市场超额收益，实
现基金资产的长期稳定增值。
3、债券投资策略
本基金通过动态调整债券的投资比例，在一定程度上规避股票市场的投资风
险，获得相对稳定的投资收益。结合市场利率趋势及信用环境变化情况等，综合
判断各类券种的风险收益水平，构造债券的投资组合。在实际的投资运作中，本
基金将运用久期调整策 略、收益率曲线策略、类属券种配置策略、期限结构策略
等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
4、中小企业私募债券投资策略
在控制信用风险的基础上，本基金对中小企业私募债券投资，主要通过期限
和品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。
针对内嵌转股选择权的中小企业私募债券，本基金通过深入的基本面分析及
定性定量研究，自下而上精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在
的增强收益。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制订严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权
证定价模型 ，深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化， 寻求其合理 定
价水平 。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征， 谨慎投资， 追求较
稳定的当期收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。
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7、股指期货投资策略
本基金进行股指期货的投资以套期保值为主要目的， 本基金投资于流动性好、
交易活跃的股指期货合约，通过对股票市场和股指期货市场短期和中长期趋势的
研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
八、基 金的 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：3 年期银行定期存款基准利率（税 后）+3%
本基金在有效控制风险的前提下，通过积极灵活的资产配置和组合精选，充
分把握市场机会，追求基金资产的长期稳定增值。以“3 年期银行定期存款基准
利率（税后）+3%”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标
若今后法律法规发生变化，或 未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适
用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的
投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩 比较基准的变更须经基
金管理人和基金托管人协商一致并及时公告，无需召开基金份额持有人大会 。
九、基 金的风险收益特 征
本基金为混合型 基金，其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金 和货币市
场基金 ，但低于股票型基金， 属于中等风险水平的 投资品种。
十、基 金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
1、报告期末基金资产组合情况
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 754,897,903.87 91.35
其中：股票
754,897,903.87 91.35
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
69,411,581.32 8.40
8 其他资产
2,028,486.83 0.25
9 合计
826,337,972.02
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 516,763,524.23 63.64
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 36,234.48 0.00
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 12,382,818.94 1.53
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
41,911,450.10 5.16
J 金融业 - -
K 房地产业 14,562,000.00 1.79
L 租赁和商务服务业 32,798,000.00 4.04
M 科学研究和技术服务业 65,886,235.59 8.11
N 水利、环境和公共设施管理
业
- -
O 居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 70,557,640.53 8.69
S 综合 - -
合计 754,897,903.87 92.97 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 300012 华测检测 3,124,051 65,886,235.59 8.11
2 300232 洲明科技 1,742,289 59,324,940.45 7.31
3 002665 首航节能 2,054,115 56,590,868.25 6.97
4 000681 视觉中国 1,963,581 51,308,371.53 6.32
5 002456 欧菲光 1,827,674 48,506,467.96 5.97
6 600360 华微电子 4,899,804 42,579,296.76 5.24
7 000050 深天马Ａ 2,170,000 41,078,100.00 5.06
8 600105 永鼎股份 2,250,950 36,285,314.00 4.47
9 300058 蓝色光标 3,100,000 32,798,000.00 4.04
10 300005 探路者 1,799,872 32,181,711.36 3.96
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券
投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2） 本报告期内本基金投资的前十名股票中， 没有投资超出基金合同规定的东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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备选股票库。
（3）报告期末其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,039,911.13
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,578.53
5 应收申购款 971,997.17
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,028,486.83
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十一、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金的净值表现
1、本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方新思路灵活配置混合 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.6.25-2015.12.31 -2.71% 2.98% 3.12% 0.01% -5.83% 2.97%
2016.1.1-2016.3.31 -18.56% 3.70% 1.39% 0.02% -19.95% 3.68%
东方新思路灵活配置混合 C
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①－③ ②－④ 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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② ④
2015.6.25-2015.12.31 -2.99% 2.98% 3.12% 0.01% -6.11% 2.97%
2016.1.1-2016.3.31 -18.63% 3.70% 1.39% 0.02% -20.02% 3.68%
注：本基金基金合同于 2015 年6 月25 日生效，建仓期为 6 个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同规定。
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
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十二、 费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费 ；
2、基金托管人的托管费 ；
3、C 类基金份额的销售服务费 ；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 ；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费 ；
6、基金份额持有人大会费用 ；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用 ；
9、基金的开户费用、账户维护费用 ；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用 。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费 每日按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的
计算方法如 本基金的管理费 每日按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管
理费的计算方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 五个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费 每日按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费
的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 五个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金仅对C 类基金份额收取销售服务费。
本基金C 类基金份额的销售服务费每日按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%
年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提 ，逐日累计至每月月末 ，按月支付。由基金管理人东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
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向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起
五个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相
关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“ （一） 基金费用 的种类中第 1-10 项费用 ”， 根据有关法规及 相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失 ；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ；
3、基金合同生效前 的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十三、 对招募说明 书更新 部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进
行了更新，主要内容如下：
（一）在“重要提示”中， 更新了“招募说明书有关财务数据 和财务 净值的
截止日期”及“其他 所载内容的截止日期” 。
（二） 在“ 第三部分 基金管理人” 中， 对基金管理人的相关内容进行了更新。
（三）在“ 第四部分 基金托管人” 中， 对基金托管人的相关内容进行了更新。
（四）在“第五 部分 相关服务机构”中 ，更新了其他销售机构的信息。
（五） 在“ 第八部分 基金的投资” 中， 更新了 “基金 的投资组合报告” 的 内
容，截止日期更新为 2016 年3 月31 日，该部分内容均按有关规定编制，并经本东方新思路灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号 ）
44
基金托管人复核，但未经审计。
（六）在“ 第九部分 基金的业绩” 中， 更新了 “基金净值表现” 和 “本基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” ， 该部分内容均按照有
关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（七）在“第二十 一部分 其他应披露事项” 中，更新了从基金合同生效 日
2015 年12 月25 日到本次《招募说明书（更新） 》截止日 2016 年6 月 25 日之间
的信息披露事项。
（八）在“第十八、十九部分”中 ，对“ 均可”表述进行修正。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2016 年8 月
