财通成长优选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号 )
基 金 管 理 人 : 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人: 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
更新 招 募说 明书 ( 摘要 )
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重要提示
本基金经2015 年6 月3 日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1129
号文准予募集注册。本基金基金合同于2015 年6 月29 日 正 式 生 效 。
基金管理人保证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书
经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集申请的注册 , 并 不 表 明 其 对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风
险。
投 资 有 风 险 , 投 资 者 认 购 或 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 , 全
面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策 。
基金管理人提醒 投 资 者 基 金 投 资 要 承 担 相 应 风 险 , 包 括 市 场 风 险 、 管 理 风 险 、
估 值 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 的 特 定 风 险 和 其 他 风 险 等 。 本 基 金 是 混 合 型
证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基
金 、 低 于 股 票 型 基 金 产 品 , 属 于 中 高 风 险 、 中 高 预 期 收 益 的 基 金 产 品 。 基金
净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享
受基金收益,同时承担相应的投资风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 者 作 出 投 资
决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 , 由 投 资 者 自 行 负 责 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业
绩并不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、
谨慎勤勉的原则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证
最低收益。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并 按 照 《 基 金 法 》 、财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2016 年6 月29 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截止日为2016 年3 月31 日 。 本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计 。
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一 、 基 金 管 理 人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
设立日期:2011 年 6 月 21 日
法定代表人:阮琪
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币贰亿元
联系人:刘未
联系电话:021-2053 7888
股权结构:
股 东
出资额
(万元人民币)
出资比例
(% )
财通证券股份有限公司 8,000 40
杭州市实业投资集团有限公司 6,000
30
浙江升华拜克生物股份限公司 6,000 30
合 计
20,000
100
(二)主要人员情况
1 、董事会成员:
阮 琪 先 生 , 董 事 长 , 工 商 管 理 硕 士 , 高 级 会 计 师 。 历 任 浙 江 省 杭 州 市 财
政局综合计划处副处长, 处长兼杭州市财政局国债服务部主任, 社会保障处
处长, 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副总经理 , 现 任 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 。 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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刘 未 先 生 , 董 事 , 浙 江 大 学 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公
司 营 业 部 总 经 理 , 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 管 理 部 总 经 理 , 原 财
通证券有限责任公司 (现财通证券股份有限公司) 基金筹建部负责人, 财通
基金管理有限公司副总经理、 常务副总经理 , 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总
经理。
骆 旭 升 先 生 , 董 事 , 技 术 经 济 及 管 理 研 究 生 , 高 级 工 程 师 。 历 任 杭 州 武
林实业总公司副总经理, 杭州轻工控股 (集团) 有限公司科技处副处长, 原
杭州市工业资产经营投资集团有限公司(现杭州市实业投资集团有限公司)
副总经理、总经理。
吴 梦 根 先 生 , 董 事 ,EMBA ,高 级 经 济 师 。 历 任 湖 州 市 经 济 体 制 改 革 委
员 会 副 主 任 , 升 华 集 团 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 , 浙 江 升 华 拜 克 生 物
股份有限公司董事长、副董事长,现任升华集团控股有限公司董事、总裁,
升华集团德清华源颜料有限公司副董事长。
朱 颖 女 士 , 独 立 董 事 , 高 级 会 计 师 , 复 旦 大 学 会 计 专 业 硕 士 学 历 。 中 国
注册会计师协会专家库专家, 上海市徐汇区金融办上市专家顾问, 上海立信
会计学院兼职教授、硕士生导师等。现任立信会计师事务所高级合伙人。
姚 先 国 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 硕 士 。 历 任 浙 江 大 学 对 外 经 济 贸 易 学 院 、
经 济 学 院 教 授 、 常 务 副 院 长 , 浙 江 大 学 公 共 管 理 学 院 教 授 、 院 长 , 浙 江 大 学
公共政策研究院院长。
朱洪超先生,独立董事,法律硕士。历任上海市第一律师事务所律师,
上海市联合律师事务所主任, 上 海 仲 裁 委 员 会 委 员 、 仲 裁 员 , 中 华 全 国 律 师
协会理事。
2 、职工监事:
杨 铁 军 先 生 , 职 工 监 事 , 监 察 稽 核 部 总 监 、 法 学 硕 士 。 执 业 律 师 , 历 任
金元比联基金管理有限公司监察稽核部副总监、 财通基金管理有限公司监察
稽核部副总监,现任财通基金管理有限公司监察稽核部总监。
3 、经营管理层人员: 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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刘未先生,总经理(简历同上) 。
王家俊先生, 常务 副 总 经 理 , 中 山 大 学 高 级 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 东 方 证
券遵义路营业部市场部经理,汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、
南方分公司总经理、 全国渠道销售总监兼华东分公司总经理 、 财 通 基 金 副 总
经理兼市场总监 。 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 常务副 总 经 理 。
4.督察长
黄 惠 女 士 , 工 商 管 理 硕 士 、EMBA 。 历 任 张 家 界 旅 游 股 份 有 限 公 司 董 事
会 秘 书 , 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 主 任 , 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金
有限公司高级经理。现任财通基金管理有限公司督察长、工会委员会主席。
5 、基金经理:
金 梓 才 先 生 , 上 海 交 通 大 学 工 学 硕 士 。6 年 从 业 经 验 , 历 任 华 泰 资 产 管
理有限公司投资经理助理,信诚基金管理有限公司TMT 行 业 高 级 研 究 员 。
2014 年8 月 加 入 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 基 金 投 资 部 副 总 监 、 基 金 经 理 。
6 、投资决策委员会成员:
刘未先生,总经理;
王家俊先生,常务 副 总 经 理 ;
吴成勇先生, 总 经 理 助 理 、 投资总监;
金梓才,基 金 投 资 部 副 总 监 。
陆玲玲女士,研究部副总监;
张亦博先生,固定收益部基金经理。
7 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
(二)主要人员情况
截至 2016 年 3 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人 , 平 均
年龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生
以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年 在 国 内 首 家
提供托管服务以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务
团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理
计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户
资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评
估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至
2016 年 3 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 555 只。自 2003 年以来,
本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、
美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒
体评选的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优良
的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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三 、 相 关 服 务 机 构
(一)销售机构
1 、直销机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
法定代表人:阮琪
电话:021-2053 7888
传真:021-2053 7999
联系人:刘未
客户服务电话:4008 209 888
公司网址:www.ctfund.com
官方微信号:ctfund88
2 、代销机构
(1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:范一飞 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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联系人:汤征程
电话:021-68475888
客服电话:021-962888
公司网址:www.bankofshanghai.com
(3 ) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:杭州市杭大路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办公地址:杭州市杭大路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571 -87818329
客服电话:96336 ( 浙 江 ),40086-96336 ( 全 国 )
公司网址:www.ctsec.com
(4 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:400-8888-666
公司网址:www.gtja.com
(5 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层至 26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层至 26 层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(6 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人: 宫少林
联系人: 林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
客服电话:400-8888-111 ,95565
公司网址:www.newone.com.cn
(7 ) 申万宏源证券股份有限公司
注册地址: 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
公司网址: www.swhysc.com
(8 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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电话:021-38565785
客服电话:400-8888-123
公司网址:www.xyzq.com.cn
(9 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:95525 、400-8888-788
公司网址:www.ebscn.com
(10) 中 信 建 投 证 券 股份公司
注册地址: 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号楼
办公地址: 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号
法定代表人: 王常青
联系人: 魏明
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(11 ) 东 海 证 券 股份公司
注册地址: 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 1589 号 长 泰 国 际 金 融 大 厦 11 楼
法定代表人: 朱科敏
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联系人: 梁旭
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客服电话:400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
(12) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(13) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40F-43F
法定代表人:赵大建
传真:010-5643 7030
客服电话:4008895618
公司网站:www.e5618.com
(14) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:郭林 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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联系人:陈敏
电话:021-32229888
客服电话:021-63340678
公司网址:www.ajzq.com
(15) 名 称 : 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
客户服务电话:4008918918 、021-962518
网址:www.962518.com/www.shzq.com
(16) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单
元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单
元
法定代表人:薛峰
传真:0755-82080798
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(17 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
联系人:颜玲
电话:021-54509998 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
天天基金网址:www.1234567.com.cn
(18 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~
906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-58870011
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网站:www.ehowbuy.com
(19) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(20 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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联系电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897
公司网站:www.ijijin.cn
(21) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址: 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(22) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法定代表人: 闫 振 杰
联系人: 翟飞飞
电话:13520236631
客服电话:400-888-6661
公司网址:www.myfund.com
(23) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:陈峥
客服电话:400-068-0058
公司官网: www.jincheng-fund.com
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(24) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层
法定代表人:杨懿
传真:010-58325282
联系人: 文雯
电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
公司网址: http://www.jrj.com.cn/
(25) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:李季
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(26) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 1 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
传真:010-68292941
联系人:陈莹莹
电话:010-68998820-8306 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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客服电话:400-600-0030
公司网址:www.bzfunds.com
(27) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
3/4 楼
办公地址:广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
3/4 楼
法定代表人:徐刚
联系人: 彭莲
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
客服电话:95564
网址: www.lxzq.com.cn
(28) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层
法定代表人:祝献忠
联系人: 李慧灵
电话:010-58315221
传真:010-85556153
客服电话:400-898-9999
网址: www.hrsec.com.cn
(29) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人: 燕斌 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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17
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
电话:021-52822063
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(30) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注册地址:上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法定代表人:冯修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323830
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com/
(31) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客服电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
(32) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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18
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212-122
客服电话:4006411999
网址:http://www.taichengcaifu.com
(33) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客服电话:400178000
(34) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(35) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506
室 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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19
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号 文 广 大 厦 15 层
法定代表人:袁顾明
联系人:朱真卿
电话:021-22267943
传真:021-22268089
客服电话:4009282266
网址:www.dtfunds.com
(36) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:张晔
电话:010-56810307
传真:010-56810630
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(37) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46
层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:于永健
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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20
(38) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人:董浩
传真:010-56580660
联系人:于婷婷
电话:010-56409010
客服电话:400-068-1176
公司网址:www.jimufund.com
(39) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
电话:021-58788678-8201
传真:021-58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
(40) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址:武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人: 杨 泽 柱
联系人: 奚博宇
电话:021-68751860
传真:027-85481900
客服电话:95579 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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21
公司网址: http://www.95579.com/
(41) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办公地址: 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法定代表人: 余 维 佳
联系人: 张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:95355
公司网址:https://www.swsc.com.cn/
(42) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 :深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14、16 、17 号
办 公 地 址 :深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14、16 、17 号
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(43) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 内 蒙 古 呼 和 浩 特 赛 罕 区 敕 勒 川 大 姐 东 方 君 座 D 座
办公地址:内 蒙 古 呼 和 浩 特 赛 罕 区 敕 勒 川 大 姐 东 方 君 座 D 座
法定代表人: 庞 介 民
电话:0471-3953168
传真:0471-3979545 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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22
客服电话:400-196-6188
公司网址: http://www.cnht.com.cn/
(44) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(45) 上 海 朝 阳 永 续 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址:上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层
法定代表人:廖冰
联系人:高嘉琦
电话:021-80234888*6816
传真:021-80234898
客服电话:400-998-7172
网址: http://f.998fund.com/
(46) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室
办公地址: 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:徐鹏
电话:86-021-50583533 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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23
传真:86-021-50583633
网址:http://a.leadfund.com.cn/
客户服务中心电话:400-067-6266
(47) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址: 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人: 谢 永 林
客服电话:95511
公司网址: http://stock.pingan.com
(48) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人: 冉云
客服电话:95310
公司网址: www.gjzq.com.cn
(49) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:苏 州 工 业 园 区 钟 园 路 728 号
办公地址:苏 州 工 业 园 区 钟 园 路 728 号
联系人:葛晓亮
电话:0521-69868519
传真:0512-69868370
客服电话:4008289188
公司网址:www.suzhoubank.com
(50) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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24
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
联系人:赵源
电话:010-59336542
传真:010-59336500
客服电话:4008909998
公司网址:www.jnlc.com
(51) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深
圳市前海商务秘书有限公司)
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115 室、 1116 室及 1307
室
联系人:叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(52) 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 西 座 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 西 座 1501-1504
联系人:陈承智
电话:0592-3122673
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
(53) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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418 室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn
(54) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人: 周 易 ( 代 为 履 行 )
客服电话:95597
公司网址: www.htsc.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理
销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
法定代表人:阮琪
电话:021-2053 7888
联系人:薛程
财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼
负责人:廖海
电话:021-5115 0298
传真:021-5115 0398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳 、 范 佳 斐
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所( 特 殊 普 通 合 伙)
执行事务合伙人: 吴 港 平
住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 东 三
办公楼)16 层
办公地址:上海市世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼
邮政编码:200120
公 司 电 话 : (021)22288888
公 司 传 真 : (021)22280000
签章会计师: 徐 艳 、 蒋 燕 华
业务联系人: 蒋 燕 华
四 、 基 金 名 称
财通成长优选混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
混合型开放式 证 券 投 资 基 金 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金通过自下而上地优选具有良好成长能力的公司, 在严格控制组合
风险的基础上,力争为基金份额持有人创造长期稳定的投资回报。
七、投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上
市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 、 股
指期货、权证、债券、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金
融工具,但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行
适当程序后,可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基金的投资组合比例为: 股票资产比例为基金资产的 30% ~95% ; 股 票
市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 , 合 计 ( 轧 差 计 算 ) 为 基 金 资 产 的 30% ~
95% ; 权 证 比 例 不 高 于 基 金 资 产 净 值 的 3% ; 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、
资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 等 固 定 收 益 品 种 的 比 例
为 基 金 资 产 净 值 的 0% -70% ; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳
的 交 易 保 证 金 后 , 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内
的政府债券。
八、投 资 策 略
1 、资产配置策略
本基金综合分析国内外政治经济环境、 经济基本面状况、 宏观政策变化、
金融市场形势等多方面因素,通过对货币市场、债券市场和股票市场的整体
估值状况比较分析,对各主要投资品种市场的未来发展趋势进行研判,根据
判断结果进行资产配置及组合的构建,确定基金在股票、债券、货币市场工
具等资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适
时动态调整各资产类别的投资比例,在控制投资组合整体风险基础上力争提财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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28
高收益。
本基金进行综合分析的各项指标和因素主要包括:基本面分析方面主要
包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资
产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面分析方面主要包括存款准
备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等各项货币政策,财政支出
总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策;金融市场分析方面主要包括
市场投资者参与度、市场资金供求变化、市场估值水平等。
2 、股票投资策略
上市公司的成长性最终体现为盈利的增长,而盈利增长的持续性取决于
公司是否具有核心竞争力。本基金将采用定量分析与定性分析相结合的方法
挖掘具有高成长特征并具备可持续性的公司,选择其中具备估值优势的个股
构建投资组合。
(1 )定量分析
本基金将主营业务收入增长率和主营业务利润率作为企业成长性考察的
主指标,并结合税后利润增长率、净资产收益率等指标,筛选出盈利能力超
过市场平均水平的上市公司。
i.主营业务收入增长率。 主营业务收入的增长往往意味着公司市场份额的
扩 大 , 是 把 握 公 司 成 长 性 的 主 要 指 标 。 本 基 金 在 考 察 主 营 业 务 收 入 增 长 率 时 ,
将在考察历史主营业务收入增长率的基础上,结合分析公司的产能扩张、主
导产品的市场供求变化趋势、行业竞争格局、以及产品的差异性或替代性等
因素,参考上市公司的存货周转率、应收账款周转率指标,从而准确把握预
期主营业务收入 增 长 的 质 量 和 有 效 性 。
ⅱ. 主 营 业 务 利 润 率 。 主 营 业 务 利 润 率 反 映 了 公 司 主 营 业 务 获 利 能 力 的 强
弱,是企业核心竞争能力之所在。
(2 )定性分析
本基金将在定量筛选的基础上,从技术优势、资源优势和商业模式等方
面,把握公司盈利能力的质量和持续性,进而判断公司成长的可持续性。
i. 技 术 优 势 分 析 。 较 强 的 技 术 优 势 和 可 持 续 的 研 发 能 力 及 研 发 投 入 , 可 以
促使公司所掌握的技术不断转化为新产品或服务,为公司成长提供动力。本
基金通过分析公司拥有的专利和专有技术的数量、新产品的数量及推出的速财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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29
度、核心技术是否具有较高的竞争壁垒、产品和研发上的经费投入情况等,
判断公司的技术优势及其可持续性。
ⅱ. 资 源 优 势 分 析 。 垄 断 资 源 可 以 为 公 司 在 较 长 时 期 内 的 发 展 提 供 较 好 的
利润来源。对于具有特许权、专有技术、品牌等独特资源或者矿产、旅游等
自然资源的公司,本基金将主要通过对公司的行业垄断性、进入壁垒、政策
扶持力度等方面的分析,判断公司的资源优势是否支持其持续成长。
ⅲ. 商 业 模 式 分 析 。 公 司 的 商 业 模 式 决 定 了 其 在 行 业 中 的 地 位 和 发 展 潜
力 , 独 特 的 商 业 模 式 将 支 持 公 司 的 快 速 发 展 。 本 基 金 将 从 商 业 模 式 的 独 特 性 、
可复制性、可持续性及赢利性等角度考察公司的商业模式是否符合行业发展
的趋势、是 否 可 以 维 持 公 司 销 售 规 模 和 盈 利 的 持 续 性 增 长 。
(3 )估值分析
成长型股票往往具有较高的估值水平。为尽可能规避估值风险,本基金
将在上述定性分析和定量分析的基础上,综合采用 PEG 、PE 、PB 等相对估
值指标与股利折现模型、自由现金流折现模型等绝对估值方法,对成长型股
票的投资价值进行辅助性的评估和判断。
3 、固定收益类资产投资策略
固定收益投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用风
险管理和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上
获取稳定的收益。
(1 ) 利 率 预 期 与 久 期 控 制 策 略
本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经
济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分
析金融市场资金供求状况变化趋势, 在此基础上预测市场利率水平变动趋势,
以及收益率曲线变化趋势。 在预期市场利率水平将上升时, 降低组合的久期;
预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定
相应的债券组合期限结构策略,如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合
等。
(2 )个券选择策略
个券选择层面,对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后,进
行个券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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30
债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分;非财务分析方面(包括管理
能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式
实施。
(3 )时机策略
i. 价 值 分 析 策 略 。 根 据 当 日 收 益 率 曲 线 和 债 券 特 性 , 建 立 债 券 的 估 值 模 型 ,
对当日无交易的债券计算理论价值,买进价格低于价值的债券;相反,卖出
价格高于价值的债券。
ⅱ. 骑 乘 策 略 。 当 收 益 率 曲 线 比 较 陡 峭 时 , 也 即 相 邻 期 限 利 差 较 大 时 , 可
以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的
债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收
益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资
本利得收益。
ⅲ. 息 差 策 略 。 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 , 通 过 正 回 购 将 所 获
得资金投资于债券以获取超额收益。
iv. 利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,对利差水平的未
来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,买入
收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资
收益;当预期利差水平扩大时,买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债
券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。
4 、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分
析 为 基 础 , 在 采 用 数 量 化 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础 上 , 结 合 权 证 的 溢 价 率 、
隐含波动率、到期日等指标,选择权证的买入和卖出时机,追求在风险可控
的前提下实现稳健的超额收益。
5 、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货,更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的
前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风
险,改善组合的风险收益特性。 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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31
九、基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基 准 : 沪 深 300 指 数 收 益 率× 55%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
× 45%
本基金选择该业绩基准,是基于以下因素:
(1 )沪深 300 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 方 法 合 理 、 透 明 ;
(2 )沪深 300 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 和 发 布 有 一 定 的 历 史 , 有 较 高
的知名度和市场影响力;
(3 ) 具 有 市 场 覆 盖 率 , 不 易 被 操 纵 ;
(4 ) 本 基 金 的 股 票 、 债 券 和 现 金 比 例 , 选 用 该 业 绩 比 较 基 准 能 够 真 实
反映本基金的风险收益特征。
沪深 300 指 数 由 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制 和 计 算 。 中 证 指 数 有 限 公 司 将 采
取一切必要措施以确保指数的精确性。 关于指数值和成分股名单的所有知识
产权归属中证指数有限公司。
上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。 上证指数
的所有权归属上海证券交易所。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股
票 指 数 时 , 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 , 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监
会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金 的 风 险 收 益 特 征
本基金是混合型证券投资基金, 其预期收益和风险水平高于债券型基金
产品和货币市场基金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高收益的基
金产品。
十一、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2016年4
月18 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计, 本投资组合报告所载数据截至2016 年3 月31
日。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金额单位:人民币元
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(% )
1 权益投资 837,043,748.21 89.05
其中:股票 837,043,748.21 89.05
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 86,501,554.90 9.20
8 其他资产 16,464,627.45 1.75
9 合计 940,009,930.56 100.00
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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代
码
行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 47,148,884.50 5.21
B 采矿业 - -
C 制造业 496,229,290.06 54.84
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 36,234.48 0
F 批发和零售业 72,065,098.22 7.96
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
128,610,858.20 14.21
J 金融业 - -
K 房地产业 27,357,379.20 3.02
L 租赁和商务服务业 50,525,202.00 5.58
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 13,050,801.55 1.44
S 综合 2,020,000.00 0.22
合计 837,043,748.21 92.51
2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有通过沪港通机制投资的港股。
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元 )
占基金资产净
值比例(%) 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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34
1 002640 跨境通 1,830,643 61,985,571.98 6.85
2 002655 共达电声 2,976,591 53,191,681.17 5.88
3 300160 秀强股份 1,205,962 52,218,154.60 5.77
4 002712 思美传媒 505,050 50,525,202.00 5.58
5 300031 宝通科技 1,961,760 47,454,974.40 5.24
6 600257 大湖股份 4,099,903 47,148,884.50 5.21
7 002364 中恒电气 1,911,872 45,904,046.72 5.07
8 002123 荣信股份 2,620,569 45,309,638.01 5.01
9 002425 凯撒股份 1,797,259 44,931,475.00 4.97
10 300299 富春通信 1,571,218 43,302,768.08 4.79
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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基金管理人可运用股指期货,更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指
期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提
下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,
改善组合的风险收益特性。
10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本基金暂不投资国债期货。
10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11 投 资 组 合 报 告 附 注
11.1 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
11.2 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备
选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
单位:人民币元
序
号
名称 金额
1 存出保证金 1,788,567.48
2 应收证券清算款 14,513,611.28
3 应收股利 -
4 应收利息 20,309.93
5 应收申购款 142,138.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,464,627.45 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
金额单位:人民币元
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净 值 比 例 (% )
流通受限情况
说明
1 300299 富春通信 43,302,768.08 4.79 重大资产重组
11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
十二、 基 金 的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说明书。
( 一 ) 基 金 净 值 表 现
1 、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2015 年6 月29日至
2015 年12 月31日
9.60% 1.86% -3.70% 1.50%
13.30
%
0.36
%
2016 年1 月1 日至
2016 年3 月31 日
-23.36% 3.09% -6.84% 1.33%
-16.52
%
1.76
%
2015 年6 月29日至
2016 年3 月31 日
-16.00% 2.33% -10.29% 1.45% -5.71%
0.88
% 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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注:(1) 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 , 计 入 费 用 后 实
际收益水平要低于所列数字;
(2) 本 基 金 选 择 沪 深300指数作为股票投资部分的业绩基准,选择上证国债指数作为
债券投资部分的业绩基准,复合业绩比较基准为:沪深300指 数 收 益 率× 55% +上证
国债指数收益率×4 5% 。
( 二 ) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业
绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较
财通成长优选混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015年6 月29日-2016 年3 月31日)
财通成长优选混合 基金基准
2015-06-29 2015-08-04 2015-09-14 2015-10-26 2015-12-02 2016-01-08 2016-02-23 2016-03-31
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
注:(1) 本 基 金 合 同 生 效 日 为2015年6 月29 日 , 基 金 合 同 生 效 起 至 披 露 时 点 不 满 一 年 ;
(2) 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的30%-95% ;股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价
值,合计(轧差计算)为基金资产的30%-95%;权证资产占基金资产净值的比例为
0%-3% ; 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货
币市场工具等固定收益品种的比例为基金资产净值的0%-70% ; 现 金 或 到 期 日 在 一 年
以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。 本 基 金 建 仓 期 是2015年6 月29日至2015
年12 月29 日 ; 截 至 建 仓 期 末 和 本 报 告 期 末 , 基 金 的 资 产 配 置 符 合 基 金 契 约 的 相 关 要
求。
十三、 基 金 费 用 与 税 收 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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38
(一)基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼
费;
5 、基金份额持有人大会费用;
6 、基金的证券、期货交易费用;
7 、基金的银行汇划费用;
8 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计算方法如下:
H =E× 1.5%÷ 当年天数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的计算方法如下:
H =E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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基金托管费每日计算, 逐日累计至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工
作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等, 支付日期顺
延。
上述“ ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 -8 项费用 ” , 根 据 有 关 法 规 及 相 应
协 议 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中
支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现
的截止日期信息。
2 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 主 要 人 员 情 况 。
3 、 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分
(1)更新了基 金 托 管 人 基 本 情 况 ;
(2) 更 新 了 主 要 人 员 情 况 ; 财通成 长优 选 混 合型 证券 投资基 金
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(3) 更 新 了 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 ;
4 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 代 销 机 构 方 面 信 息 。
(2 ) 更新了审计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 信息。
5、“ 九 、 基 金 的 投 资 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 , 报告 所 载 数 据 截 至2016 年3 月31日。
6 、 “ 十 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 基 金 业 绩 表 现 数 据 。
7 、 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 期 间 涉 及 本 基 金 的 相
关公告。
财通基金管理有限公司
二〇一六 年 八 月 六 日