中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
中欧 基金管 理 有限公 司
中 欧 骏盈 货 币 市场基 金
更新 招募说 明 书 摘要
（2016 年第 1 号）
基金管 理人： 中欧基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
二零一 六年 八 月 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
本基金经2015年7月29日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证 监会” ）
下发的《关于准予中欧骏盈货币市场基金注册的批复》 （证监许可[2015]1826号
文）准予募集注册。 本基金基金合同于2015 年12月24日正式生效。
重 要提 示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市 场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书 和基金
合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 自行承担
投资风险 。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险 ， 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本
基金的特定风险等等。
本基金为货币市场基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基
金、混合型基金和债券型基金 。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风险收
益特征， 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但
不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表
现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保 证。 基金
管理人提醒投资人注意基金投资的 “买者自负” 原则， 在作出投资决策后， 基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 6 月 23 日（特别事项注明除
外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年3 月31 日 （财务数据未经审计） 。 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
目 录
第 一部 分
基 金管 理人 ............................................... 4
第 二部 分
基 金托 管人 .............................................. 12
第 三部 分
相 关服 务机构 ............................................ 16
第 四部 分
基 金的 名称 .............................................. 18
第 五部 分
基 金的 类型 .............................................. 18
第 六部 分
基 金的 投资目 标 .......................................... 18
第 七部 分
基 金的 投资范 围 .......................................... 18
第 八部 分
基 金的 投资策 略 .......................................... 18
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准 ...................................... 22
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征 ...................................... 22
第 十一 部分
基金 的投资 组合 报告 .................................... 23
第 十二 部分
基金 的业绩 ............................................ 27
第 十三 部分
基金 费用与 税收 ........................................ 29
第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明 ............................ 31 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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第 一部分
基 金管 理人
一、概况
1、名称： 中欧基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层
3、办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方 汇经大
厦5 层、 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
4、法定代表人： 窦玉明
5、组织形式：有限责任公司
6、设立时间：2006 年 7 月 19 日
7、 批准设立机关：中国证监会
8、 批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、 存续期间：持续经营
10、 电话：021-68609600
11 、 传真：021-33830351
12、联系人：袁维
13、 客户服务热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
14、注册资本：1.88 亿元人民币
15、股权结构：
意大利 意联银 行股份 合 作公司 出资 6,580 万 元人民 币，占 公司注 册 资本的
35% ；
国都证券股份有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
上海睦 亿投资 管理合 伙 企业（ 有限合 伙）出 资 3,760 万 元人民 币 ，占公司
注册资本的20%；
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5%。
上述五个股东共出资 18,800 万元人民币。
二、主要人员情况 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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1、基金管理人董事会成员
窦 玉明 先生， 清华大学 经济管理学院本科、 硕士， 美国杜兰大学 MBA， 中国
籍。 中欧基金管理有限公司董事长， 上海盛立基金会理事会理事， 国寿投资控股
有限公司独立董事。 曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。 历任
嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总经理兼基金经理， 富国基金
管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先生， 意大利籍。 现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历
任布雷西亚农业信贷银行 （CAB） 国际部总监， 联合信贷银行 （Unicredit ） 米兰
总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人， 联合信贷银行东
京分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司 （UBI） 机构银行业务部总监，
并曾在 Credito Italiano （意 大利信 贷银 行 ）圣雷 莫分行 、伦 敦分 行、纽 约分
行及米兰总部工作。
朱 鹏举 先生， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都证券股份有限
公司投资银行总部业务董事、 投资银行业务内核小组副组长， 兼任国都景瑞投资
有限公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券股份有限公司， 国
都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。
刘 建平 先生， 北京大学法学硕士， 中国籍。 现 任中欧基金管理有限公司董事、
总经理。 历任北京大学助教、 副科长， 中国证券监督管理委员 会基金监管部副处
长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生 ， 英国籍。 现任IFM （亚洲） 有限公司创办者及合伙人，
英国公认 会计师 特许公 会-资深 会员及 香港会 计师公会 会员， 中欧基 金管理有限
公司独立董事。 历任安永 （中国香港特别行政区及英国伯明翰， 伦敦） 审计经理、
副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭 雳 先 生， 北京大学法 学博士（国 际经济法 ） ，美国哈佛 大学法学 硕 士（ 国
际金融法 ） ，美 国南美 以美大学 法学硕 士（国 际法/比 较法） ，中国籍 。现任北京
大学法学院教授、 院长助理， 中欧基金管理有限公司独 立董事。 历任北京大学法
学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。
戴 国强 先生 ， 上海财经 大学金融专业硕士， 复旦大学经济学院世界经济专业
博士， 中国籍。 中欧基金管理有限公司独立董事。 历任上海财经大学金融学院常中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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务副院长、 院长、党委书记，上海财经大学 MBA 学院院长兼书记 ，上海财经大
学商学院书记兼副院长。
2、基金管理人监事会成员
唐 步先 生 ，中欧基金管 理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海）
有限公司董事长， 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理， 上海证券
交易所会员部总监、 监察部总监， 大通证券股份有限公司副总经理， 国都证券有
限责任公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。
廖 海先 生， 中欧基金管 理有限公司监事， 上海源泰律师事务所合伙人， 中国
籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问， 广东钧天律师事务所合伙人， 美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中 伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆 正芳 女士， 中欧基金 管理有限公司交易总监， 中国籍， 上海财经大 学证券
期货系学士， 13 年以上证券及基金从业经验。 历任申银万国证券股份有限公司
中华路营业部经纪人。
李 琛女 士， 中欧基金管 理有限公司客户服务总监， 中国籍， 同济大学 计算机
应用专业学士， 17 年以上证券及基金从业经验。 历任大连证券上海番禺路营业
部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3、基金管理人高级管理人员
窦 玉明 先生， 中欧基金 管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘 建平 先生， 中欧基金 管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。
卢 纯青 女士 ， 中欧基金 管理有限公司分管投资副总经理， 兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、 事业部负责人， 中国籍。 加拿大圣玛丽大学金融学硕士，11
年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计， 中信基金管理有
限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
许 欣先 生， 中欧基金管 理有限公司分管市场副总经理， 中国籍。 中国 人民大
学金融学 硕士，15 年 以上基金 从业经 验。历 任华安基 金管理 有限公 司北京分公
司销售经理， 嘉实基金管理有限公司机构理财部总监， 富国基金管理有限公司总
经理助理。 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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卞 玺云 女士， 中欧基金 管理有限公司督察长， 中国籍。 中国人民大学注册会
计师专业学士，8 年以上证券及基金从业经验。 历任毕马威会计师事务所助理审
计经理， 银华基金管理有限公司投资管理部副总监， 中欧基金管理有限公司风控
总监。
4、基金经理
刘 德元 先生 ， 中欧骏盈 货币市场基金 基金经理 ， 中国籍。 武汉轻工大 学 （原
武汉工业 学院） 物流管 理专业学 士，11 年以 上证券 及 基金从 业经验 。历任大公
国际资信评估有限公司技术总监， 阳光资产管理股份有限公司高级研究员。2015
年6 月加入中欧基金管理有限公司， 曾任信用研究员， 现任中欧增强回报债券型
证券投资基金 （LOF ） 基金经理 （2015 年8 月 20 日起至今） 、 中欧 兴利债券型证
券投资基金基金经理（2015 年 9 月 25 日起至 今） 、中欧瑾和灵活配置混合型证
券投资基金基金经理 （2015 年10 月22 日起至今） 、 中欧强势多策略定期开放债
券型证券投资 基金基金经理 （2015 年11 月 10 日起至今） 、 中欧瑾通灵活配置混
合型证券投资基金 基金经理 （2015 年11 月 27 日起至今） 、 中欧琪丰灵活配置混
合型证券投资基金 基金经理 （2015 年11 月 27 日起至今） 、 中欧信用增利债券型
证券投资基金 （LOF ） 基金经理 （2015 年12 月2 日起至今） 、 中欧 骏盈货币市场
基金基金经理 （2015 年 12 月 24 日起至今） 、 中欧稳健收益债券型证券投资基金
基金经理 （2016 年 1 月 8 日起至今） 、 中欧纯债债券型证券投资基金 （LOF ）基
金经理（2016 年 2 月 16 日起至今） 、中欧强盈定期开放债券型证券投资基金基
金经理（2016 年 3 月 25 日起至今） 、中欧强瑞多策略定期开放债券型证券投资
基金 基金经理（2016 年 5 月 27 日起至今） 。
5、 基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构， 由总经理刘
建平、 分管投资副总经理卢纯青、 事业部负责人周蔚文、 陆文俊、 刁羽、 刘明月、
周玉雄、 曲径、 赵国英 、 曹名长、 王健、 王培 组成。 其中总经理刘建 平任投资决
策委员会主席。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、 依法 募集 资 金，办 理或者委 托经 中 国证监 会 认定的 其他机 构代为 办理基中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、 办理基金备案手续；
3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制季度、半年度 和年度基金报告；
7、 计算 并公告 基金资 产净值 、 各类基 金份额 的 每万份 基金已 实现收 益和 7
日年化收益率 ；
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定 召集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为 ；
12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同 规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、 基金 管理人 承诺不 从事违反 《 中华 人民共 和国 证券 法》的 行为， 并承诺
建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《 中华人民共和国 证券法》 行
为的发生。
2、 基金 管理人 承诺不 从事违反 《基金 法》的 行为，并 承诺建 立健全 内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不 同基金财产；
（3 ） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金 管理人 承诺严 格遵守基 金合同 ，并承 诺建立健 全内部 控制制 度，采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。
4、 基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员 工 遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。
5、 基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
6、基金经理承诺
（1 ）依 照有关 法律、 法规和基 金合同 的规定 ，本着谨 慎的原 则为基 金份额
持有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人 牟取利益；
（3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资
内容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的
交易活动 ；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
1、 内部控制的原则
（1 ）健 全性原 则。内 部控制应 当包括 公司的 各项业务 、各个 部门或 机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2 ）有 效性原 则。通 过科学的 内控手 段和方 法，建立 合理的 内控程 序，维
护内控制度的有效执行。
（3 ）独 立性原 则。公 司各机构 、部门 和岗位 职责应当 保持相 对独立 ，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4 ） 相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。
（5 ）成 本效益 原则。 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、 内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 各个业务
部门负责本部门的风险评估和监控， 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董 事会： 负责制 定公司的 内部控 制政策 ，对内部 控制负 完全的 和最终
的责任。
（2 ）监 事会： 对公司 的经营情 况进行 检查， 并对董事 会和管 理层履 行职责
的情况进行监督。
（3 ）督 察长： 独立行 使督察权 利，直 接对 董 事会负责 ；就内 部控制 制度和
执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议 职能； 向董事会和中国证监会进行
定期、不定期报告。
（4 ）投 资决策 委员会 ：负责指 导基金 财产的 运作，对 基金投 资的所 有重大
问题进行决策。
（5 ）风 险控制 委员会 ：协助确 立公司 风险控 制的原则 、目标 和策略 ，并就
风险控制重要事项进行讨论和决策。
（6 ）监 察稽核 部：独 立于其他 部门和 业务活 动，对内 部控制 制度的 执行情
况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目
标。
（7 ）业 务部门 ：具体 执行公司 各项内 部控制 制度及政 策，确 保各项 业务活
动合法 、合规进行。
3、 内部控制的措施
（1 ）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。
各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责， 并编制详细的岗位说明书
和业务流程； 建立重要凭据传递及信息沟通制度， 实现相关部门、 相关岗位之间
的监督制衡。
（2 ）严格授权控制。
授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程，
确保授权制度的贯彻执行。 重大业务的授权应采取书面形式， 明确授权内容和实
效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。
（3 ）实行恰当的岗位分离。
建立科学的岗位分离制度， 各业务部门 在适当授权的基础上实行恰当的岗位
分离。 重要业务和岗位进行物理隔离， 投资与交易、 交易与清算、 基金会计与公中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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司会计等重要岗位不得有人员重叠。
（4 ）建立完善的资产分离制度。
建立完善的资产分离制度， 基金资产与公司资产、 不同基金的资产和其他委
托资产实行独立运作，分别核算。
（5 ）建立严密有效的风险管理系统。
风险管理系统包括两方面： 一是公司主要业务的风险评估和检测办法、 重要
部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等； 二是公司灵活有效的
应急、 应变措施和危机处理机制。 通过严密有效的风险管理系统， 对公司内外部
风险 进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
（6 ）建立完整的信息资料保全系统。
真实、 全面、 及时、 准 确地记载每一笔业务， 及时准确地进行会计核算和业
务记录， 完整妥善地保管好会计、 统计和各项业务资料档案， 确保原始记录、 合
同契约、各种信息资料数据真实完整。
4、 基金管理人关于内部控制 制度的声明书
基金管理人确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制
度是基金管理人董事会及管理层的责任， 董事会承担最终责任； 本基金管理人特
别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、 准确， 并承诺 根据市场的
变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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第 二部分
基 金托 管人
一、基金托管人概况
1、基本情况
名称：兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
注册日期：1988 年7 月20 日
注册资本：人民币 190.52 亿元
托管部门联系人：刘峰
电话：021-62677777-212017
传真：021-62159217
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正 式在上海证
券交易所挂牌上市（股票代码：601166） ，注册资本 190.52 亿元。
开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，
致力于为客户提供全面、 优质、 高效的金融服 务。 截至 2015 年12 月 31 日， 兴
业银行资产总额达5.30 万亿元，实现营业收入 1543.48 亿元，全年实现归属于
母公司股东的净利润 502.07 亿元。
在 2015 年英国 《银行家》 杂志全球银行 1000 强排名中， 兴业银行按一级资
本排名列第36 位；在 2015 年《福布斯》全球上市企业 2000 强排名中，兴业银
行位居第73 位； 在 2015 年 《财富》 世界500 强中， 兴业银行排名第 271 位， 稳
居全球银行50 强、全球上市企业 100 强、世界企业 500 强。同时，在国内外各
种权威机构组织的评比中， 先后荣获 “最佳中资银行” 、 “最佳战略创新银行” 、 “最
佳绿色银行” 、 “亚洲可持续银行奖冠军” 、 “年度金控集团” 、 “最佳普惠金融银行” 、
“中国上市公司卓越董事会（主板） ” 、 “亚洲最佳股东回报 银行” 、 “最具社会责
任上市公司” 、 “中华慈善突出贡献（单位）奖” 、 “中国最佳雇主”等多项大奖。 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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2、主要人员情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处、 市场处、 委托
资产管理处、 科技支持处、 稽核监察处、 运营管理处、 期货业务管理处、 期货存
管结算处、 养老金管理中心等处室， 共有员工 100 余人， 业务岗位人员均具有基
金从业资格。
3、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年4 月26 日取得基金托管资格。 基金托管业
务批准文号：证监基金字[2005]74 号。截至 2016 年 6 月 30 日，兴 业银行已托
管开放式基金95 只，托管基金财产规模 3451.64 亿元。
二、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金资产的安
全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的合法
权益。
2、内部控制组织结构
兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、 法律
与合规部、 审计部、 资 产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组
成。 总行风险管理部、 法律与合规部、 审 计部对托管业务风险控制工作进行指导
和监督； 资产托管部内设独立、 专职的稽核监察处， 配备了专职内控监督人员负
责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ）全 面性原 则：风 险控制必 须覆盖 基金托 管部的所 有处室 和岗位 ，渗透
各项业务过程和业务环节； 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（2 ）独 立性原 则：资 产托管部 设立独 立的稽 核监察处 ，该处 室保持 高度的
独立性和权威性，负责对托管业务 风险控制工作进行指导和监督。
（3 ）相 互制约 原则： 各处室在 内部组 织结构 的设计上 要形成 一种相 互制约中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4 ）定 性和定 量相结 合原则： 建立完 备的风 险管理指 标体系 ，使风 险管理
更具客观性和操作性。
（5 ）防 火墙原 则：托 管部自身 财务与 基金财 务严格分 开；托 管业务 日常操
作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
（6 ）有 效性原 则。内 部控制体 系同所 处的环 境相适应 ，以合 理的成 本实现
内控目标， 内部制度的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国家政策、 法律及经营
管理的需要， 适时进行相应修改和完善； 内部控制应当具有高度的权威性， 任何
人不得拥有不受内部控制约束的权力， 内部控制存在的问题应当能够得到及时反
馈和纠正。
（7 ）审 慎性原 则。内 控与风险 管理必 须以防 范风险， 审慎经 营，保 证托管
资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，
在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。
（8 ）责 任追究 原则。 各业务环 节都应 有 明确 的责任人 ，并按 规定对 违反制
度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
4、内部控制制度及措施
（1 ）制 度建设 ：建立 了明确的 岗位职 责、科 学的业务 流程、 详细的 操作手
册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2 ）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3 ）风 险识别 与评估 ：稽核监 察处指 导业务 处室进行 风险识 别、评 估，制
定并实施风险控制措施。
（4 ）相 对独立 的业务 操作空间 ：业务 操作区 相对独立 ，实施 门禁管 理和音
像监控。
（5 ）人 员管理 ：进行 定期的业 务与职 业道德 培训，使 员工树 立风险 防范与
控制理念，并签订承诺书。
（6 ） 应急预案： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织员工定期演练； 建立异地
灾备中心，保证业务不中断。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定， 托管人对基金的投资对象和范围、
投资组合比例、 投资限制、 费用的计提和支付方式、 基金会计核算、 基金资产估
值和基金净值的计算、 收益分配、 申购赎回以及其他有关基金投资和 运作的事项，
对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管 人发现 基金管 理人有违 反《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同和有
关法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金
托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或
者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并及时向中国证
监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，
并及时向中国证监会报告。 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
（一） 直销机构
名称： 中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.zofund.com
（二）其他销售 机构
名称： 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 王少华
联系人：黄静
电话：010-84183389
传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少销售机构， 并另行公告。 销售
机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公告。 各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
二 、登 记机构
名称：中欧基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
17
法定代表人：窦玉明
电话：021-68609600
传真：021-68609601
联系人： 杨毅
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人 ：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：俞伟敏
经办会计师：单峰 俞伟敏 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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第 四部分
基 金的 名称
中欧骏盈货币市场基金
第 五部分
基 金的 类型
货币型
第 六部分
基 金的 投资目 标
在综合考虑基金资产收益性、 安全性和较高流动性的基础上， 追求超越业绩
比较基准的稳定收益。
第 七部分
基 金的 投资范 围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具， 包括现金、 通知存
款、一年以内( 含一年) 的银行存款和大额存单、剩余期限在 397 天以 内（含 397
天） 的债券和中期票据、 期限在一年以内 （含一年） 的中央银行票据、 期限在一
年以内 （含一年） 的债券回购、 短期融资券、 剩余期限在 397 天以内 （含 397 天）
的资产支持类证券以及中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的
货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
第 八部分
基 金的 投资策 略
本基金根据对短期利率变动的预测， 采用投资组合平均剩余期限控制下的主
动性投资策略， 利用定性分析和定量分析方法， 通过对短期金融工具的积极投资，
在控制风险和保证流动性的基础上，力争获得稳定的当期收益。
1、利率预期与目标剩余期限管理策略
中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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通过对宏观经济指标、 资金市场供求状况等因素的跟踪分析， 预测政府宏观
经济政策取向和资金市场供求变化趋势，以此为依据预测金融市场利率变化趋
势。
根据对宏 观经济和短期资金市场的利率走势， 来确定投资组合的平均剩余到
期期限。具体而言, 在 预 计 市 场 利 率 上 升 时 ， 适 当 缩 短 投 资 品 种 的 平 均 期 限 ； 在
预计利率下降时，适当延长投资品种的平均期限。
2、类属配置策略
在保持组合资产相对稳定的条件下， 根据各类短期金融工具的市场规模、 收
益性和流动性， 决定各类资产的配置比例； 再通过评估各类资产的流动性和收益
性利差，确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。
3、个券选择策略
在个券选择上，本基金通过定性定量方法，综合分析收益率曲线、流动性、
信用风险，评估个券投资价值，发掘出具备相对价 值的个券。
4、回购策略
1）息差 放大策 略：该 策略是指 利用回 购利率 低于债券 收益率 的机会 通过循
环回购以放大债券投资收益的投资策略。 该策略的基本模式是利用买入债券进行
正回购， 再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种， 如此循环至回购期结束
卖出债券偿还所融入资金。 在进行回购放大操作时， 基金管理人将严格遵守相关
法律法规关于债券正回购的有关规定。
2）逆回 购策略 ：基金 管理人将 密切关 注由于 新股申购 等原因 导致短 期资金
需求激增的机会， 通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机
会。
5、收益率曲线策略
本基金将根据债券市场收益率曲线以及隐含的即期收益率和远期利率提供
的价值判断基础， 结合对资金面的分析， 匹配各期限的回购与债券品种的到期日，
实现现金流的有效管理。
6、现金流管理策略
本基金作为现金管理工具， 具有较高的流动性要求， 本基金将根据对市场资
金面分析以及对申购赎回变化的动态预测， 通过回购的滚动操作和债券品种的期中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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限结构搭配， 动态调整并有效分配基金的现金流， 在保持充分流动性的基础上争
取较高收益。
四、 投资限制
1、本基金不得投资于以下金融工具：
（1 ）股票、权证及股指期货；
（2 ）可转换债券；
（3 ）剩余期限（或回售期限）超过 397 天的 债券、资产支持证券、中期票
据；
（4 ）信用等级在 AAA 级以下的企业债券；
（5 ）以 定期存 款利率 为基准利 率的浮 动利率 债券，但 市场条 件发生 变化后
另有规定的，从其规定；
（6 ）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；
（7 ）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
法律法规或监管部门取消上述限制的， 本基金在履行适当程序后， 不受上述
规定的限制，但需提前公告。
2、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均 不得超过 120 天；
（2 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10% ；
（3 ）本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的 30% ，根据协
议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制；
（4 ）除 发生巨 额赎回 的情形外 ，本基 金债券 正回购的 资金余 额在每 个交易
日均不得超过基金资产净值的 20% ； 因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资
金余额超过基金资产净值 20% 的，基金管理人应当在 5 个交易日内进行调整；
（5 ）本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过 397 天；
（6 ）本 基金的 存款 银 行为具有 证券投 资基金 托管人资 格、证 券投资 基金销
售业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。 存放在具有基金托管
资格的同一商业银行的存款， 不得超过基金资产净值的 30% ； 存放在 不具有基金中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 5% ；
（7 ）本基金持有的剩余期限不超过 397 天但 剩余存续期超过 397 天 的浮动
利率债券摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20% ；
（8 ）本 基金持 有的一 家公司发 行的证 券，其 实市值不 得超过 基金资 产净值
的 10% ； 本基金投资于 同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例， 合 计
不得超过基金资产净值的 10% ；
（9 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10% ； 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资
产净值的 20 ％； 本基 金持有的 同一（ 指同一 信用级别 ）资产 支持证 券的比例，
不得超过该资产支持证券规模的 10% ； 本基金管理人管理的全部基金投资于同一
原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10% ；本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上( 含 AAA) 的资产支 持证券。基
金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资 标准， 应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10 ）本基金投资的短期融资券的信用评级，应不低于以下标准：
1）国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当 于 A-1 级的短期信用级 别；
2）根据 有关规 定予以 豁免信用 评级的 短期融 资券，其 发行人 最近三 年的信
用评级和跟踪评级具备下列条件之一：
i ）国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当 于 AAA 级的长期信用 级别；
ii） 国际信用评级机构 评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别 （例如，
若中国主权评级为 A- 级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+ 级） 。
3）同一 发行人 同时具 有国内信 用评级 和国际 信用评级 的，以 国内信 用级别
为准。
4） 本基金持有短期融资券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 20 个交易日内予以全部减持。
（11 ） 在全国银行间同 业市场的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后
不得展期；
（12 ）本基金的基金总资产不得超过基金资产净值的 140% ；
（13 ）法律法规或中国证监会规定的其他比例限制。 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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除上述第 （4） 、 （9） 、 （10） 项另有约定外， 因 证券市场波动、 证券发 行人合
并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投
资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整，但中国证监会规定的特
殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同 的约定 。 基 金托管人 对基金 的投资 的监督与 检查自 基金合 同生效之日
起开始。
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
在履行相关法律程序后， 本基金可相应调整投资比例限制规定， 不需经基金份额
持有人大会审议。 法律法规或监管部门 取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基
金投资不再受上述限制。
第 九部分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为同期 7 天通知存款税后利率。
根据基金的投资标的、 投资目标及流动性特征， 本基金选取同期七天通知存
款税后利率作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时， 经与基
金托管人协商一致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时
公告，而无需召开基金份额持有人大会。
第 十部分
基 金的 风险收 益特 征
本基金为货币市场基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基
金、混合型基金和债券型基金。 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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第 十一 部分
基金 的投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 根据基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2016 年第 1 季度报告，所载数 据截至
2016 年 3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 固定收益投资 1,166,873,502.30 96.89
其中：债券 1,166,873,502.30 96.89
资产支持证券 － －
2 买入返售金融资产 20,000,150.00 1.66
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
3 银行存款和结算备付金合计 17,175,487.17 1.43
4 其他资产 277,532.62 0.02
5 合计 1,204,326,672.09 100.00
2、 报告期债券回购融资情况
本基金本报告期内未发生 回购融资情况。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本基金本报告期内未发生 回购融资情况。
3、 基金投资组合平均剩余期限
（1） 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
91 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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报告期内投资组合平均剩余期限最高值 111
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 14
报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明
本报告期 内本货 币市场 基 金投资组 合平均 剩余期 限 未超过180 天。
（2） 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（% ）
1 30天以内 3.09 －
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
－ －
2 30天(含)—60天 51.29 －
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
－ －
3 60天(含)—90天 － －
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
－ －
4 90天(含)—180天 45.63 －
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
－ －
5 180天(含)—397天（含） － －
其中：剩余存续期超过397 天
的浮动利率债
－ －
合计 100.01 －
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 64,852,293.40 5.39
其中：政策性金融债 64,852,293.40 5.39
4 企业债券 － － 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 同业存单 1,102,021,208.90 91.53
8 其他 － －
9 合计 1,166,873,502.30 96.92
10
剩余存续期超过397天的浮动
利率债券
－ －
注： 上表中， 附 息债券 的 成本包括 债券面 值和折 溢 价， 贴现式 债券的 成本包 括债券投 资
成本和内 在应收 利息。
5、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 111618005 16华夏CD005 2,400,000 239,041,972.57 19.85
2 111609080 16浦发CD080 2,400,000 237,315,861.58 19.71
3 111617025 16光大CD025 2,400,000 237,315,861.58 19.71
4 111607042 16招行CD042 2,300,000 229,082,024.70 19.03
5 111615016 16民生CD016 1,000,000 99,613,600.22 8.27
6 090410 09农发10 650,000 64,852,293.40 5.39
7 111612028
16北京银行
CD028
500,000 49,772,830.09 4.13
8 111608059 16中信CD059 100,000 9,879,058.16 0.82
6、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0295%
报告期内偏离度的最低值 -0.0026%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0084%
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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8、 投资组合报告附注
（1）基金计价方法说明。
本基金采用摊余成本法计价， 即计价对象以买入成本列示， 按实际利率或商定利
率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在1.000元。
（2）本报告期内本基金未持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮
动利率债券。
（3）本基金投资的16中信CD59（11608059）的发行主体，中信银行股份有限公
司（以下简称银行）于2016年1月29日发布公告，中信银行兰州分行发生票据业
务风险事件。 经核查， 涉及风险金额为人民币9.69亿元。 目前， 公安 机关已立案
侦查。 银行正积极配合侦办工作， 加强与相关机构协调沟通， 最大限度保证资金
安全。 在上述公告公布后， 本基金管理人对该公司进行了进一步了解和分析， 认
为上述立案侦查不会对16中信CD059 （11608059）的投资价值构成实质性负面影
响，因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。
本基金投资的前十大持仓证券中其余证券的发行主体本报告期内没有被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（4）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 －
3 应收利息 277,532.62
4 应收申购款
5 其他应收款 －
6 待摊费用 －
7 其他 －
8 合计 277,532.62
（5）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之
和与合计可能存在尾差。
中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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第十 二 部分
基金 的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2015 年 12 月24 日， 基金业绩截止日 2016 年 3 月31 日。
1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中欧骏盈 货币A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.12.24-2015.12.31 0.0362% 0.0017% 0.0296% 0.0000% 0.0066% 0.0017%
2016.1.1-2016.3.31 0.5552% 0.0003% 0.3366% 0.0000% 0.2186% 0.0003%
2015.12.24-2016.3.31 0.5916% 0.0007% 0.3662% 0.0000% 0.2254% 0.0007%
中欧骏盈 货币B
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.12.24-2015.12.31 0.0410% 0.0017% 0.0296% 0.0000% 0.0114% 0.0017%
2016.1.1-2016.3.31 0.6164% 0.0003% 0.3366% 0.0000% 0.2798% 0.0003%
2015.12.24-2016.3.31 0.6576% 0.0007% 0.3662% 0.0000% 0.2914% 0.0007%
中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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（2） 自基 金合同 生效 以来 基金累 计净 值收益 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准
收 益率 变动的 比较
中欧骏盈 货币A
份额累计 净值收 益率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2015年12 月24 日-2016 年03月31 日）
中欧骏盈货币A 业绩比较基准
2015-12-24 2016-01-07 2016-01-21 2016-02-04 2016-02-18 2016-03-03 2016-03-17 2016-03-31
0.55%
0.5%
0.45%
0.4%
0.35%
0.3%
0.25%
0.2%
0.15%
0.1%
0.05%
0%
中欧骏盈 货币B
份额累计 净值收 益率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2015年12 月24 日-2016 年03月31 日）
中欧骏盈货币B 业绩比较基准
2015-12-24 2016-01-07 2016-01-21 2016-02-04 2016-02-18 2016-03-03 2016-03-17 2016-03-31
0.65%
0.6%
0.55%
0.5%
0.45%
0.4%
0.35%
0.3%
0.25%
0.2%
0.15%
0.1%
0.05%
0%
注：本基 金基金 合同生 效 日期为 2015 年 12 月 24 日，自基 金合同 生效日 起 到本报
告期末不 满一年， 按 基金 合同的规 定， 本基金 自基 金合同生 效起六 个月为 建 仓期， 建仓
期结束时 本基金 的各项 资 产配置比 例应当 符合基 金 合同的规 定。 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
29
第十 三 部分
基金 费用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的相关账户的开户及维护费用
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.20 %÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金 财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.05%÷ 当年天数 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
30
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作 日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%， 对于由B 类降级为 A 类的
基金份额 持有人 ，年销 售服务费 率应自 其降级 确认日起 适用 A 类基 金份额的费
率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01% ，对于由 A 类升级为 B 类的基金份
额持有人， 年销售服务费率应自其升级确认日起享受 B 类基金份额的费率 。 两类
基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：
H＝E×该类基金份额的 年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5
个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近
可支付日支付。
上述 “一、 基金费用的种类 ” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失 ；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
31
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法
规规定和基金合同约定调整基金管理费率、 基金托管费率、 基金销售服务费率等
相关费率。
基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、 基金托管费率、 基金
销售服务费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动， 对本基金管理人于 2015 年12 月刊登的 《 中欧骏盈货币市场
基金 招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
一、 “重要提示”部分
增加了 “本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年6 月23 日 （特别事项
注明除外） ，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日（ 财务数据未
经审计） 。 ”的描述。
二、“三、基金管理人”部分
更新了基金管理人住所、 办公地址、 董事会成员、 公司高级管理人员、 本基
金基金经理的信息。
三、 “四、基金托管人”部分
更新了托管人的相关信息。
四、 “五、相关服务机构”部分
更新了直销、登记机构的信息。
五、 “六、基金的募集”部分 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
32
1、增加了基金的募集信息。
2、删除了涉及募集期的描述。
六、“七 、基金合同的生效”部分
1、增加了基金合同的生效日期。
2、删除了涉及基金合同生效和募集失败的描述。
七、“八、基金份额的申购与赎回”部分
增加了本基金开始办理申购、赎回业务的时间；
八、 “九、基金的投资”部分
增加了“十、基金投资组合报告”的内容，数据截至 2016 年3 月31 日。
九、“十、基金的业绩”部分
增加了整章的信息， 包括 “本报告期基金份额净值 增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较” 和 “基金累计净值收益率 与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图”，数据截至 2016 年 3 月31 日。
十、“二十、基金托管协议的内容摘要”
更新了基金管理人的住所、办公地址。
十一、 “二十二、其它应披露事项”部分
增加了整章的信息，包括自 2015 年 12 月 24 日至 2016 年 6 月 23 日 涉及本
基金的相关公告。
以下为本基金管理人自 2015 年 12 月 24 日至 2016 年 6 月 23 日刊 登于《中
国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序
号
公告事项 披露日期
1 中欧骏盈货币市场基金基金合同生效公告 2015/12/25
2
中欧基金管理有限公司关于指数熔断机制实施后旗下基
金开放时间调整的提示性公告
2015/12/31
3
中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2015 年12 月31
日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公
告
2016/1/1
4 中欧基金管理有限公司关于指数发生不可恢复交易熔断 2016/1/4 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
33
后旗下基金开放时间调整的公告
5 中欧基金管理有限公司督察长离任公告 2016/1/5
6
中欧基金管理有限公司关于指数发生不可恢复交易熔断
后旗下基金开放时间调整的公告
2016/1/7
7 中欧基金管理有限公司住所变更公告 2016/1/20
8
中欧骏盈货币市场基金开放日常申购、赎回及转换业务
的公告
2016/1/20
9
中欧基金管理有限公司关于旗下理财交易及客户服务平
台开通部分基金定投业务的公告
2016/1/22
10 中欧骏盈货币市场基金暂停申购、转换转入公告 2016/2/2
11
中欧基金管理有限公司关于在旗下理财交易及客户服务
平台开展定期定额投资费率优惠活动的公告
2016/2/3
12 中欧基金管理有限公司代行督察长公告 2016/2/19
13
中欧基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特
定申购费率优惠的公告
2016/2/25
14
中欧基金管理有限公司关于旗下理财交易及客户服务平
台开通部分基金转换业务的公告
2016/4/8
15
中欧基金管理有限公司关于旗下理财交易及客户服务平
台开展转换交易费率优惠活动的公告
2016/4/12
16
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金互相转换范围
的公告
2016/4/15
17 中欧骏盈货币市场基金 2016 年第 1 季度报告 2016/4/21
18
中欧基金管理有限公司关于官方淘宝店关闭认、申购服
务的公告
2016/5/5
19 中欧基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2016/5/7
20
中欧基金管理有限公司关于新增金牛理财为旗下部分基
金代销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活
动的公告
2016/5/16
21 中欧骏盈货币市场基金暂停申购、转换转入公告 2016/6/3 中欧骏盈货币市场基金更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
34
22
中欧基金管理有限公司关于在京东金融官方旗舰店开展
费率优惠活动的公告
2016/6/24
上述内容仅为摘要，须与本基金更新招募说明书（正文）所载之详细
资料一并阅读。
中欧基金管理有限公司
2016 年8 月 6 日
