国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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国泰金泰平衡混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年 第 一 号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
重要提 示
国 泰 金 泰 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 由 金 泰 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 。 依 据 中 国 证 监 会
2012 年 11 月 22 日 证监 许 可[2012]1549 号文 核准 的 金泰证 券投 资基 金基 金份 额持有 人大 会
决议， 金泰 证券 投资 基金 由封闭 式基 金转 为开 放式 基金、 调整 存续 期限 、 终 止上市 、 调 整投
资目标 、范围 和策略 以及 修订基 金合同 ，并更 名为 “国泰 金泰平 衡混合 型证 券投资 基金” 。
自 2012 年 12 月 24 日 起， 由原《 金泰 证券 投资 基金 基金合 同》 修订 而成 的《 国泰金 泰平 衡
混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人根 据所
持有份 额享 受基 金的 收益 ， 但 同时 也要 承担相 应的 投资风 险 。 投 资有风 险 ， 投资人 申购 本基
金时应 认真 阅读 本招 募说 明书， 全面 认识 本基 金产 品的风 险收 益特 征和 产品 特性， 充分 考虑
自身的 风险 承受 能力 ， 理 性判断 市场 ， 对 申购 基金 的意愿 、 时 机、 数量 等投 资行为 作出 独立
决策。 基金 投资 中的 风险 包括： 市场 风险 、 管 理风 险、 流 动性 风险 、 本 基金 的特有 风险 和其
他风险 等 。 本 基金为 混合 型基金 ， 混合 型基金 的风 险高于 债券 型基 金和 货币 市场基 金 ， 低 于
股票型 基金 ，属 于较 高风 险、相 对较 高预 期收 益的 品种。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资 人作 出投 资决 策后， 基金国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负责 。
自 2015 年11 月17 日 起， 本基金 增加C 类 基金 份额 并分别 设置 对应 的基 金代 码，投 资
人申购 时可 以自 主选 择 A 类基金 份额 （ 现有 份额 ） 或C 类基 金份 额对 应的 基金 代码进 行申 购。
由于基 金费 用的 不同 ， 本 基 金A 类 基金 份额和C 类 基金 份额将 分别 计算 并公 告基 金份额 净值 。
2015 年 11 月 17 日前 已持 有本基 金基 金份 额的 投资 人，其 基金 账户 中保 留的 本基金 基金 份
额余额 为A 类基 金份 额。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 6 月 24
日 ，投 资组 合报 告为2016 年1 季度报 告 ， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日为2015 年 12 月
31 日。
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
设立日 期：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 唐 建光
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2016 年 6 月 24 日 ， 本基金 管理 人共 管理 62 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增
长混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 龙系 列证 券投 资基 金 （ 包括2 只 子基金 ， 分 别为国 泰金 龙行
业精选 证券投 资基金 、国 泰金龙 债券证 券投资 基金） 、国泰 金马稳 健回报 证券 投资基 金、国
泰货币 市场 证券 投资 基金 、 国泰 金鹿 保本 增值 混合 证券投 资基 金、 国泰 金鹏 蓝筹价 值混 合型国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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证券投 资基金 、国泰 金鼎 价值精 选混合 型证券 投资 基金（ 由金鼎 证券投 资基 金转型 而来） 、
国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金、 国泰 沪深 300 指 数证 券投 资基 金 （由 国泰金 象保 本
增值混 合证券 投资基 金转 型而来） 、国泰 双利 债券证 券投资 基金、 国泰区 位优 势混合 型证券
投资基 金、国 泰中小 盘 成 长混合 型证券 投资基 金（LOF ） （由 金盛证 券投 资基金 转型而 来） 、
国泰纳 斯达 克100 指 数证 券投资 基金 、 国 泰价 值经 典混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上 证180
金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 上证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联
接基金 、 国泰 保本混 合型 证券投 资基 金 、 国泰 事件 驱动策 略混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰信 用
互利分 级债 券型 证券 投资 基金、 国泰 成长 优选 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰大 宗商品 配置 证券
投资基金(LOF) 、国 泰信用 债券型证 券投 资基金 、国 泰现金管 理货 币市场 基金 、国泰金 泰平
衡混合 型证券 投资基 金（ 由金泰 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰民 安增 利债券 型发起 式证券
投资基 金、 国泰 国证 房地 产行业 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 估值 优势 混合 型证券 投资 基金
（LOF） （由 国泰 估值 优势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上证 5 年
期国债 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、 国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金联接 基金 、 纳 斯达 克 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 中国 企业 境外高 收益 债券
型证券 投资 基金 、 国 泰黄 金交易 型开 放式 证券 投资 基金、 国泰 美国 房地 产开 发股票 型证 券投
资基金 、 国 泰国 证医 药卫 生行业 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 淘金 互 联 网债 券型证 券投 资基
金、 国 泰聚 信价 值优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰民 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金（LOF ） 、 国 泰国 策驱 动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰浓 益灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰 安康 养老 定期 支付混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 结构 转型 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰金 鑫股票 型证 券投资 基金（ 由金鑫 证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 新经济 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰国 证食 品饮 料行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰创利 债券 型证
券投资 基金 （由 国泰 6 个 月短期 理财 债券 型证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 策 略收益 灵活 配
置混合型 证 券 投 资 基 金 （ 由 国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 深 证
TMT50 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 国证 有色 金属 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国 泰睿 吉灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰兴 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 生益灵 活配 置混
合型证 券投资 基金、 国泰 互联网+ 股票型 证券 投资基 金、国 泰国证 新能源 汽车 指数分 级证券
投资基 金（ 由中 小板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰央企 改革 股
票型证 券投 资基 金 、 国泰 新目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰全 球绝 对收益 型基 金优
选证券 投资 基金 、 国 泰鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰大 健康 股票型 证券 投资基 金 、 国泰
民福保 本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金联 接基 金 、 国 泰融 丰定国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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增灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。另 外， 本基 金管 理人于 2004 年获 得全 国社 会保障 基金 理
事会社 保基 金资 产管 理人 资格， 目前 受托 管理 全国 社保基 金多 个投 资组 合。2007 年11 月 19
日， 本 基金 管理 人获 得企 业年金 投资 管理 人资 格。2008 年2 月14 日， 本 基金 管理人 成为 首
批获准 开展 特定 客户 资产 管理业 务（ 专户 理财 ）的 基金公 司之 一， 并于3 月 24 日经 中国 证
监会批 准获 得合 格境 内机 构投资 者 （QDII ） 资 格， 成为目 前 业 内少 数拥 有 “ 全牌照 ” 的 基金
公司之 一， 囊括 了公 募基 金、社 保、 年金 、专 户理 财和 QDII 等管 理业 务资 格 。
（三） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员 ：
唐建光 ，董 事长 ，大 学本 科，高 级工 程师 。1982 年 1 月至 1988 年 10 月 在煤 炭工业 部
基建司 任工 程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中 国 统配煤 矿总 公司 基建 局任 副处长； 1993
年 7 月至 1995 年 9 月 在中 煤建设 开发 总公 司总 经理 办公室 任处 长；1995 年 9 月至 1998 年
10 月在 煤炭 部基 建管 理中 心工作 ，先 后任 综合 处处 长、中 心副 主任 ；1998 年 10 月至 2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公
司任资 产管 理处 置部 总经 理、 高级业 务总 监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月 任 国泰基 金管 理
有限公 司监 事会 主席 ，2014 年 8 月起 任公 司党 委书 记，2015 年 8 月 起任 公司 董事长 、法 定
代表人 ，2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日 代任 公 司总经 理。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 ， 资 本市 场部 业务经 理， 策略 投资 部助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战 略发 展部 业 务 经理 、 组负 责人 ， 现 任战 略发 展部处 长。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月 ，在 中国 建银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在 中投证 券资 本市 场部 担任 执行总 经理 。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作， 历任 投资 银行 部高级 经理 、
投资部 高级 经理 、 企 业管 理 部高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任 建投 科信科 技股 份
有限公 司副 总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任 中建投 租赁 有限 责任 公司 纪委书 记、 副
总经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国 建银 投资 有限责 任公 司长 期股 权投 资部总 经理 。
现任中 国建 银投 资有 限责 任公司 战略 发展 部业 务总 监。2014 年 5 月起 任公 司 董事。
Santo Borsellino ， 董事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究；国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司
董事。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年 起任 中
国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总 经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事 。
周向勇 ，董 事， 硕士 研究 生，20 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行 总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在 中国 建银 投资 公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副
总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法学 教育 研究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司独 立董 事。 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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刘秉升， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起任吉 林省 长白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月 起任 公 司独立 董事 。
韩少华， 独立 董事， 大学 专科，高 级会 计师。1964 年起在中 国建 设银行 河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分 行总 会计 师。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
2 、监 事会 成员 ：
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后建
设银行 辽宁 分行 国际 业务 部、人 力资 源部 、葫 芦岛 市分行 城内 支行 、葫 芦岛 市分行 计财 部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席 执行
官。
刘顺君 ， 监事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职 于海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任 职于 AIG 集 团，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任 职于 星展 银行 。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人 、
总经理 办公 室负 责人 、 人 力资源 部 （ 财富 大学） 及行 政管理 部负 责人 。 现 任公 司 总经 理助 理 。
2013 年 11 月 起任 公司 职 工监事 。
束琴， 监事， 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 先 后担任 行政 管理部 主管 、 总监助 理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
邓 时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金） 的基 金经
理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金 经理，
2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。2015 年 8 月起任 公司 职
工监事 。
3 、高 级管 理人 员：
唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德， 博士 ，14 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，17 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ，历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任科 员、 行政 办公室 副主 任 、
稽查二 处副 处长 等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任 副处 长；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任 副总 经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月起 任公 司督 察 长；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
4 、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
程洲， 硕士 研究 生，CFA ，16 年证 券基 金从 业经 验。 曾 任职于 申银 万国 证券 研究 所。 2004
年 4 月加 盟国 泰基 金管 理 有限公 司， 历任 高级 策略 分析师 、基 金经 理助 理；2008 年 4 月至
2014 年 3 月任 国泰 金马 稳 健回报 证券 投资 基金 的基 金经理 ， 2009 年 12 月至 2012 年 12 月兼
任金泰 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2010 年 2 月至 2011 年 12 月兼 任国 泰估 值 优势可 分离 交
易股票 型证 券投 资基 金的 基金经 理 ， 2012 年 12 月起 兼任国 泰金 泰平 衡混 合型 证券投 资基 金
（原金 泰证 券投 资基 金） 的基金 经理 ，2013 年 12 月 起兼任 国泰 聚信 价值 优势 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理， 2015 年 1 月 起兼 任国 泰金牛 创新 成长 混合 型证 券投资 基金 （ 原
国泰 金 牛创 新成 长股 票型 证券投 资基 金） 的基 金经 理。2012 年 2 月至 2014 年 3 月 任基 金管
理部总 监助 理。
樊利安， 硕士 ，10 年证券 基金从业 经验 。 曾任 职上 海鑫地投 资管 理有限 公司 、天治 基
金管理 有限 公司 等。2010 年 7 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 历任 研究 员、 基金经 理助 理。
2014 年 10 月起 任国 泰民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） （原国泰淘 新灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金） 和国 泰浓益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2015 年 1 月起
兼任国 泰结 构转 型灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理，2015 年 3 月起 兼任国 泰国 策
驱动 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 5 月 起兼 任国 泰兴 益 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理,2015 年 6 月起 兼任 国泰 生益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国
泰睿吉 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和国 泰金 泰平 衡混合 型证 券投 资基 金 （原 金泰证 券投 资
基金） 的基 金经 理 ，2016 年 5 月起 兼任 国泰 融丰 定 增灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。2015 年 5 月 起任 研 究部副 总监 ，2016 年 1 月 起任研 究部 副总 监（ 主持 工作） 。
（2） 历任 基金 经理
自本基 金成 立以 来至 2015 年6 月29 日由 程洲 担任 本 基金的 基金 经理 ，自 2015 年 6 月
30 日 起至 今由 程洲 和樊 利 安担任 本基 金的 基金 经理 。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
8
责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
6、上 述成 员之 间均 不存 在近亲 属或 家属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至2016 年 3 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资产、股 权投资 基国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产 证券 化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等 门类 齐全 的托 管产 品体系 ， 同 时
在国内 率先 开展 绩效 评估 、风险 管理 等增 值服 务， 可以为 各类 客户 提供 个性 化的托 管服 务 。
截至 2016 年 3 月， 中国 工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 555 只。自 2003 年 以 来，本 行连 续
十一年 获得 香港 《亚 洲货 币》 、 英国 《全球 托管 人》 、 香港 《财 资》 、 美国 《环 球金融 》 、 内地
《证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》等 境内 外权 威财 经媒 体评选 的 49 项最 佳托 管银 行大奖 ；是 获
得奖项 最多 的国 内托 管银 行，优 良的 服务 品质 获得 国内外 金融 领域 的持 续认 可和广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、场 外直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台：iphone 交易 客户 端、 Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2 、场 外销售 机构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
网址：www.95599.cn 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
10
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
9
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
10
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路3038 号 合 作金融 大 厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
11
上海银 行股 份有 注册地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路168 号 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
11
限公司
法定代 表人 ：范 一飞 联系人 ：夏 雪
电话：021-68475888 传真：021-684761111
客服电 话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
12
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
13
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
14
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26
楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
15
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
16
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
17
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
12
网址：www.htsec.com
18
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
19
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、
19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
20
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
21
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
22
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
23
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
24
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场 （ 二
期）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
13
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
25
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
26
中信万 通证 券有
限责任 公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1 号
楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
27
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
28
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
29
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
30
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A
栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15.
16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
14
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
31
长城国 瑞 证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
32
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
33
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及 28
层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
34
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
35
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
36
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
37
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
15
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
38
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
39
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
40
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
41
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大厦
A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
42
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
43
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
44
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
16
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
45
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
46
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
47
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
48
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大厦 9 层
10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
49
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中
心B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
50
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号安 联大 厦 28 层 A01 、 B01
（b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
51
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
17
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
52
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场 （ 二
期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场 （ 二
期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
53
晋商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
54
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
55
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：http://www.czbank.com
56
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常 州市 和平 中 路 413 号
法定代 表： 陆 向阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行 （上 海）
基金销 售投 资顾
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
18
问有限 公司
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东 路5047 号 发展 银行 大 厦25 楼I、
J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
7
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
8
万银财 富 （北 京） 注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼 3201 内 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
19
基金销 售有 限公
司
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
9
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
10
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
11
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号B 座46 楼 06-10 单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
12
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
13
一路财 富 （北 京）
信息科 技有 限公
司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座 22
层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
14
北京增 财基 金销
售有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
15 上海联 泰资 产管
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
20
理有限 公司 310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站：http://www.91fund.com.cn
16
深圳市 新兰 德证
券投资 咨询 有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
17
上海凯 石财 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
18
深圳富 济财 富管
理有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
法定代 表： 齐 小贺 联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
19
上海陆 金所 资产
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
20
北 京 钱 景 财 富
投 资 管 理 有 限
公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
21
珠海盈 米财 富管
理有限 公司
注册地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12
楼
法定代 表： 肖雯 联系人 ：吴 煜浩 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
21
电话：020-89629012 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
3 、场 内销售 机构
本基金 的场 内代 销机 构为 具有基 金销 售业 务资 格 ， 并 经上海 证券 交易 所和 中国 证券登 记
结算有 限责 任公 司认 可的 上海证 券交 易所 会员 单位 。
本基金 场内 、场 外销售 机 构名单 将由 基金 管理 人在 招募说 明书 或其 他相 关公 告中列 明 。
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减销 售机 构， 并予 以公告 。
（二） 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
22
联系人 ： 胡 逸嵘
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 胡逸 嵘
四 、基 金名称
国泰金 泰平 衡混 合型 证券 投资基 金
五 、基 金运作 方式 和类型
契约型 开放 式， 混合 型基 金
六 、投 资目标
在有效 控制 风险 的前 提下 ，追求 相对 稳定 的回 报。
七 、投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权证 、债 券（ 含中 小 企业私 募债 ） 、
中期票 据、 债 券回 购、 银 行存款 （包括 银行 活期 存 款、 银行 定期 存款、 协议 存款、 大 额存 单
等） 、 货 币市 场工 具、 股 指 期货以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具(但
须符合 中国 证监 会相 关规 定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0-50% ； 债 券 、 银 行存 款等固 定
收益类 资产 、 货币 市场 工具 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具占 基金 资
产的比 例 为50%-100% ； 其 中现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
八 、投 资策略
（一） 大类 资产 配置
本基金 的资 产配 置分 为二 个层次 ， 首先 应用投 资时 钟， 分析 当前 所处的 经济 周期 ， 以 确
定大类 资产 的配 置比 例； 其次是 在确 定大 类资 产的 配置比 例后 ， 应 用 Melva 资产评 估系 统进
行日常 的动 态股 票资 产配 置。
（二） 股票 投资 策略 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
23
本基金 个股 选择 主要 是从 两个角 度考 虑 ， 一个 角度 是选择 盈利 能力 强、 确定 性高 、 估 值
安全的 上市 公司 ； 另一 个角 度是根 据事 件驱 动策 略选 择受益 于事 件因 素或 市场 估值未 能充 分
体现事 件影 响的 上市 公司 。
（三） 债券 投资 策略
本基金 在债 券投 资中 将根 据对经 济周 期和 市场 环境 的把握 ， 基 于对 财政 政策、 货币政 策
的深入 分析 以及 对宏 观经 济的持 续跟 踪， 灵活 运用 久 期策略 、 收 益率 曲线 策略、 信用债 策略 、
可转债 策略 、 回购交 易套 利策略 等多 种投 资策 略， 构建债 券资 产组 合， 并根 据对债 券收 益 率
曲线形 态、 息差 变化 的预 测，动 态的 对债 券投 资组 合进行 调整 。
（四） 股指 期货 投资 策略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原
则， 参 与股 指期 货的 投资 ， 以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ， 改 善组 合的 风险 收益特 性。 套期
保值将 主要 采用 流动 性好 、 交 易活 跃的 期货合 约 。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对
证券市 场和 期货 市场 运行 趋势的 研究 ，并 结合 股指 期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值 水 平 。
九 、业 绩比较 基准
三年期 银行 定期 存款 利率+2%
在基金 合同 生效 日， 业绩 比较基 准为 中国 人民 银行 公布的 、 该 日适 用的 三年 期银行 定期
存款利 率（ 税后 ） ； 并随 着 中国人 民银 行对 三年 期 银 行定期 存款 利率 的调 整而 动态调 整。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 基 金管 理人 经与 基金 托管人 协商 一致 ， 在 履行 适当程 序后 变更 本基 金业 绩比较 基准 并及
时公告 ，而 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。
十 、风 险收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 混 合型基 金的 风险 高于 债券 型基金 和货 币市 场基 金， 低于股 票型
基金， 属于 较高 风险 、相 对较高 预期 收益 的品 种。
十 一、 基金投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2016 年 4 月 19 日 复核国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
24
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2016 年3 月31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 36,833,439.84 6.98
其中： 股票 36,833,439.84 6.98
2 固定收 益投 资 170,337,521.40 32.28
其中： 债券 170,337,521.40 32.28
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 129,500,424.75 24.54
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 189,328,194.01 35.87
7 其他各 项资 产 1,761,311.72 0.33
8 合计 527,760,891.72 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 952,000.00 0.18
C 制造业 17,916,637.41 3.41
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 2,367,523.00 0.45
E 建筑业 9,118,387.43 1.73
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,688,230.00 0.32
J 金融业 3,400,000.00 0.65 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
25
K 房地产 业 340,380.00 0.06
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,050,282.00 0.20
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 36,833,439.84 7.00
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002781 奇信股 份 204,545 6,772,484.95 1.29
2 300488 恒锋工 具 71,341 5,159,381.12 0.98
3 002236 大华股 份 105,000 3,784,200.00 0.72
4 601988 中国银 行 1,000,000 3,400,000.00 0.65
5 600500 中化国 际 249,256 2,634,635.92 0.50
6 300146 汤臣倍 健 60,000 1,992,000.00 0.38
7 601012 隆基股 份 154,800 1,958,220.00 0.37
8 300332 天壕环 境 95,000 1,749,900.00 0.33
9 002081 金 螳 螂 100,000 1,708,000.00 0.32
10 600037 歌华有 线 69,400 1,099,990.00 0.21
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 10,005,000.00 1.90
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 101,420,000.00 19.28
其中： 政策 性金 融债 101,420,000.00 19.28
4 企业债 券 13,338,500.00 2.54 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
26
5 企业短 期融 资券 40,022,000.00 7.61
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 5,552,021.40 1.06
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 170,337,521.40 32.38
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 150408 15 农发 08 1,000,000 101,420,000.00 19.28
2 011699041 16 国联 SCP001 200,000 20,030,000.00 3.81
3 041651008 16 电网 CP001 200,000 19,992,000.00 3.80
4 124961 14 苏 望涛 100,000 10,424,000.00 1.98
5 019509 15 国债 09 100,000 10,005,000.00 1.90
（六 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 期末 未持 有贵 金属。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（十一 ）投 资组 合报 告附 注
1 、本报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查或 在报告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 61,017.52
2 应收证 券清 算款 777,948.13
3 应收股 利 -
4 应收利 息 922,346.07
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,761,311.72
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110031 航信转 债 753,072.00 0.14
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2015 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
国泰金 泰平 衡混 合 A ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①- ③ ②- ④
2012 年 12 月 24 日至
2012 年12 月 31 日
0.00% 0.00% 0.14% 0.00% -0.14% 0.00%
2013 年度 -2.94% 0.44% 6.25% 0.02% -9.19% 0.42%
2014 年度 7.43% 0.22% 6.22% 0.02% 1.21% 0.20%
2015 年度 10.09% 0.29% 5.37% 0.02% 4.72% 0.27%
2012 年 12 月 24 日至
2015 年12 月31 日
25.25% 0.46% 17.98% 0.02% 7.27% 0.44%
国泰金 泰平 衡混 合 C ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①- ③ ②- ④
2015 年 11 月 17 日 至
2015 年12 月31 日
0.70% 0.05% 0.57% 0.01% 0.13% 0.04%
注： 本 基金 基金 合同 生效 日为 2012 年 12 月 24 日， 新增 C 类份 额日 为2015 年 11 月 17
日。
十 三、 基金费 用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从 C 类基 金份 额的 基金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金上 市费 及年 费（ 在 未来系 统条 件允 许的 情况 下，本 基金 可上 市交 易） ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基 金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
本基 金 C 类基 金份 额的 销 售服务 费按 前一 日 C 类 基 金份额 基金 资产 净值 的 0.1% 的年 费
率计提 。销 售服 务费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 销售 服务 费划 款指 令， 基金 托管 人复 核后 于次 月前 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付 给基金管理人 ，经基金管 理人代付给各 个销售机构 。若遇法定节 假日、公休 假等,支付国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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日期顺 延。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类中第 4-10 项费 用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对2016年2 月5日 刊登 的本
基金招 募说 明书 进行 了更 新，更 新的 主要 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期 及 新增C 类份 额 ；
2 、更 新了 “第 三部 分
基 金管理 人” 中的 相关 内容 ；
3 、更 新了 “第 四部 分
基 金托管 人” 中的 相关 内容 ；
4 、更 新了 “第 五部 分
相 关服务 机构 ” 中的 相关 信 息；
5 、更新 了 “第 十部 分
基 金的投 资” 中基 金投 资组 合报告 ，数 据截 止2016年3 月31日；
6 、更新 了 “第 十一 部分
基金的 业绩 ” ， 基金 业绩 截 止日为2015 年12 月31 日；
12、更新 了“ 第二十 三部 分
其他 应披露 的事 项” ， 披露了自 上次 招募说 明书 披露以 来
涉及本 基金 的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。 欲 查询 本更 新招募 说明书 正文 ， 可 登录 国泰基 金管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国泰金泰平衡混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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国泰基 金管理有限公司
二○一 六年 八 月六日
