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嘉实快线:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 1 嘉 实 机构 快 线货 币 市场 基 金 更新招募 说 明书 摘要 (2016 年第1 号) 基金管 理人:嘉实基金管 理有限公司 基金托 管人:上海浦东发 展银行股份有限公 司 重要提 示 嘉实机 构快 线货 币市 场基 金 (以 下简 称 “ 本基 金 ”) 经中国 证监 会2014 年10 月24 日证 监 许可[2014]1115 号 文注册 募集。 本 基金 基金合 同于2015 年6 月25 日 正式生 效, 自该日起 本基 金管理 人开 始管 理本 基金 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保 证基金 一定 盈利 ,也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2016 年6 月25 日 ( 特别 事项 注明 除外 ) , 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2016 年3 月31 日 (未 经审 计 ) 。 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 2


一、基金管理人 (一) 基金 管理 人基 本情 况 1 、基 本信 息 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11 单元 办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 法定代 表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年3 月25 日 注册资 本 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%, 德 意志 资产 管理 ( 亚洲 ) 有限 公司30% , 立信 投资有 限责 任公 司 30%。 存续期 间 持续经 营 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基 金 字[1999]5 号文 批准 , 于 1999 年 3 月 25 日成立 , 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 , 是 中外 合资基 金管 理公 司。 公司 注册地 上海 , 总 部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭 州、 青 岛、 南 京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司 获得首 批全 国社 保基金 、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资格 和 特定 资 产管理 业务 资格 。 (二) 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 邓红国 先生 ,董 事长 ,硕 士,中 共党 员,1983 年 3 月至 1992 年 2 月任 物资 部 研究室 、 政策体 制法 规司 副处 长,1992 年 3 月至 2003 年 4 月 任中国 人民 银行 国际 司、 外资金 融机 构 管理司 、 银行 监管 一司 、 银行管 理司 副处 长 、 处 长 、 副 巡视 员 ,2003 年 5 月至 2010 年 3 月 任中国 银监 会银 行监 管三 部副主 任、 四部 主任 ,2010 年 4 月至 2014 年 10 月 任中诚 信托 有 限责任 公司 董事 长、 党委 书记、 法定 代表 人,2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实基 金 管理有 限公 司嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 3 董事长 。 赵学军 先生 , 董 事、 总经 理, 经 济学 博士 , 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视 设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎 期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 高峰先 生, 董事 , 美 国籍, 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息 衍生品 副总 裁 , 美 国友 邦金 融产品 集团 结构 产品 部副 总裁 。 自 1996 年 加入 德意 志银行 以来 , 曾 任 德 意 志 银行 ( 纽 约 、香 港 、 新 加 坡) 董 事 、 全球 市 场 部 中 国区 主 管 、 上海 分 行 行 长, 2008 年至 今任 德意 志银 行 (中国 )有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。 陈春艳 女士 , 董 事, 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、 信托事 务部 、 信托 业务一 部、 投资 管理 部信 托经理 、 高 级经 理。2010 年 11 月至今 任中 诚 信 托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人 、 部门 经理 。 Jonathan Paul Eilbeck 先 生 , 董 事 , 英 国 籍 , 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena Consulting 公 司咨 询顾 问 ,JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ,JP Morgan Chase 固 定收益 亚太 区 CFO 、COO ,德意 志银 行资 产与 财 富管理 全球 首席 运营 官。2008 年 至今 任 德意志 银行 资产 管理 全球 首席运 营官 。 韩家乐 先生 ,董 事,1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ,硕 士研 究生 。1990 年 2 月 至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ; 1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司 总经理 ;2001 年 11 月 至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。 王巍先 生 , 独 立董事 , 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设 银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 , 美国化 学银 行分析 师 , 美 国 世界银行 顾问 ,中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ,万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今 任万盟 并购 集团 董事 长。 张维炯 先生 , 独 立董 事、 中共党 员, 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾 任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师, 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至 今任 中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。 汤欣先 生, 独立 董事 , 中 共党员 , 法 学博 士, 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究 中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 , 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。 曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员, 现兼 任上海 证券 交易 所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。 朱蕾女 士, 监事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 , 中 国保 险监督 管理嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 4 委员会 主任 科员 , 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 , 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北 京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书。2007 年 10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总 经理。 穆群先 生 , 监 事, 经济 师, 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 , 长安 信 息产业 ( 集 团) 股 份有 限公 司董 事会 秘书, 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信 投资有 限公 司财 务总 监。 龚康先 生, 监事 ,中 共党 员,博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司人 力资 源部 ,历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 。 曾宪政 先生 ,监 事, 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ,2003 年 10 月至 2008 年 6 月 , 为 国 浩律师 集团 ( 北 京) 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 , 就 职 于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ,现 任法律 部总 监。 宋振茹 女士 ,副 总经 理, 中共党 员, 硕士 研究 生, 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998 年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管 理有限 公司 ,历 任督 察员 和公司 副总 经理 。 王炜女 士, 督察 长, 中共 党员, 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通 联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限 公司法 律部 总监 。 邵健先 生, 副总 经理 , 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 , 国 泰君 安证 券行业 研究 部副经 理, 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。 李松林 先生 , 副 总经 理, 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 , 南方 证券 金通证 券部 总经 理助 理, 南方基 金运 作部 副总 监, 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。 2 、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 万晓西先 生,15 年 证券从 业经历, 曾任 职于中 国农 业银行黑 龙江 省分行 国际 业务部 、 市场开 发处 及深 圳发 展银 行国际 业务 部 、 资金 交易 中 心 , 南 方基 金固定 收益 部总监 助理 、 首 席宏观 研究 员 , 第一 创业 证券资 产管 理总 部固 定收 益总监 、 执行 总经理 , 民 生证券 资产 管理 事业部 总裁 助理 兼投 资研 究部总 经理 。2007 年 6 月6 日至2009 年 10 月20 日 任南方 现金 增 利货币 基金 经理 。2013 年 2 月加 入嘉 实基 金管 理 有限公 司, 现任 公司 固定 收益业 务体 系短 端alpha 策 略组 组长 , 经 济学硕 士, 中国 国籍, 2013 年7 月5 日至 2014 年7 月 16 日 任嘉嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 5 实信用 债券 和嘉 实增 强收 益定期 开放 债券 基金 经理 ,2013 年 9 月 4 日至 2014 年 9 月 19 日 任任嘉 实丰 益策 略定 期债 券基金 经理, 2013 年 12 月11 日 至今 任 嘉 实宝 货币 基 金经理 , 2013 年12 月18 日至 今任 嘉实 活期宝 货币 基金 经理 。2014 年3 月 17 日 至今 任嘉 实 活钱包 货币 基 金经理 。2014 年6 月 27 日至今 任嘉 实3 个 月理 财 债券基 金经 理。2015 年 6 月 25 日至 今任 本基金 基金 经理 。 张文玥 女士 ,8 年证 券从 业 经历。 曾任 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司金 融市 场部货 币 市场交 易员 及债 券投 资经 理。2014 年4 月加 入嘉 实 基金管 理有 限公 司 固 定收 益业务 体系 短 端alpha 策 略组 。硕 士, 具 有基金 从业 资格 。2014 年8 月13日 至今 任嘉 实理 财宝7 天债券 、嘉 实1个 月理 财债 券、 嘉实3 个月理 财债 券 、 嘉实 安心 货币基 金经 理 ,2016 年1 月28 日至 今任 嘉 实货币 、 嘉 实宝 货币 基金 经理 ,2015 年7 月14 日至 今 任本基 金基 金经 理。 李金灿 先生 ,6 年证 券从 业 经理。 曾任Futex Trading Ltd 期 货交 易员 、北 京首 创 期货有 限责任公 司研 究员、 建信 基金管理 有限 公司担 任债 券交易员 。2012 年8 月加入 嘉实基金 管理 有限公司 ,曾 任债券 交易 员,现任 职于 公司固 定收 益业务体 系短 端alpha 策略 组 。硕士 研究 生,具有 基金 从业资 格。2015 年6月9日至 今任嘉 实宝 货币基金 经理 、2016 年1月28日至今 任 嘉实薪 金宝 货币 基金 经理 、2015 年6月9日 至今 任 嘉 实超短 债债 券 基 金经 理、2016 年2 月5 日至 今任嘉 实机 构快 线货 币基 金经理 。 李曈先 生, 硕士 , 具 有基 金从业 资格 ,7 年证 券从 业经历 。 曾 任中 国建 设银 行金融 市 场 部、 机 构业 务部 业务 经理 。2014 年 12 月 加入 嘉实 基 金管理 有限 公司 , 现 任职 于 公司 固定 收 益业务 体系 短 端 alpha 策 略组 。2015 年 1 月 28 日 至今任 嘉实 活钱 包货 币基 金经理 ,2015 年 5 月 14 日 至今 任嘉 实安 心货币 基金 经理 ,2015 年 5 月 14 日至 今任 理财宝 7 天债券 基金 经理 , 2016 年1 月28 日至 今任嘉 实货 币 、 嘉 实活 钱 包货币 、 嘉实 活期 宝货 币 基金经 理 , 2016 年4 月 21 日至 今任 本基 金 基金经 理。 (2) 历任 基金 经理 无。 3 、债 券投 资决 策委 员会 本基金 采取 集体 投资 决策 制度, 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括: 公司 固定 收益业 务首 席投资 官经 雷先 生、 固定 收益体 系资 深基 金经 理王 茜女士 、 万 晓西 先生 、 胡 永青先 生、 以及 投资经 理王 怀震 先生 、嘉 实国 际 CIO Thomas Kwan 先生。 4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 (三) 基金 管理 人的 职责 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 6 1 、依法 募集基 金,办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发 售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜; 2 、办 理基 金备 案手 续; 3 、对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账, 进行证 券投 资; 4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ; 6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ; 7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值和基 金份 额累 计净 值, 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格; 8 、办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; 9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会; 10 、保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料; 11 、 以基 金管 理人 名义 , 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ; 12 、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。 (四) 基金 管理 人的 承诺 1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守相关 法律 法规、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定, 建 立健全 内部 控制 制度 , 采 取有效 措施 , 防止违 反有 关法律 法规 、 基金合 同和 中国证 监会 有 关 规定的 行为 发生 。 2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法 规,建 立健 全的 内部 控制 制度, 采取 有效 措施 , 防 止下列 行为 发生 : (1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金资 产从 事证券 投资 ; (2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 资产 ; (3) 利用 基金 资产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益; (4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; (5) 法律 法规 或中 国证 监 会规定 禁止 的其 他行 为。 3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ,强 化职业 操守 ,督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法 律法规 及行 业规 范, 诚实 信用、 勤勉 尽责 ,不 得将 基金资 产用 于以 下投 资或 活动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 7 (5) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (6) 依照 法律 法规 有关 规 定,由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 法律法 规或 监管 部门 调整 上述禁 止行 为的 ,本 基金 不受上 述限 制。 4 、基 金经 理承 诺 (1)依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定,本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最 大利益 ; (2) 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ; (3)不 违反现 行有效 的有 关法律法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定, 泄 漏在任 职 期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资 计划等 信息 ; (4) 不从 事损 害基 金资 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 (五) 基金 管理 人的 内部 控制制 度 1 、内 部控 制制 度概 述 为加强 内部 控制 , 防 范和 化解风 险, 促进 公司 诚信 、 合法 、 有 效经 营, 保 障 基金份 额持 有人利 益, 根据 《证 券投 资基金 管理 公司 内部 控制 指导意 见》 并结 合公 司具 体情况 , 公 司已 建立健 全内 部控 制体 系和 内部控 制制 度。 公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲 、 基 本管理 制度 、 部 门业 务规 章等部 分组 成。 公司 内 部 控 制 大 纲 是对 公 司 章 程规 定 的 内 控 原则 的 细 化 和展 开 , 是 各 项基 本 管 理 制度 的 纲 要 和总 揽。 基 本管理 制度 包括 投 资管理 、 信息 披露、 信息 技术管 理、 公 司财 务管 理 、 基金会 计、 人 力资源 管理、 资料 档案 管 理、 业 绩评估 考核、 监察 稽核、 风 险控 制、 紧 急应 变等制 度。 部 门 业务规 章是 对各 部门 的主 要职责 、岗 位设 置、 岗位 责任、 操作 守则 等具 体说 明。 2 、内 部控 制的 原则 (1)健 全性原 则:内 部控 制包括公 司的 各项业 务、 各个部门 或机 构和各 级人 员,并 涵 盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各 个 环节 ; (2)有 效性原 则:通 过科 学的内控 手段 和方法 ,建 立合理的 内控 程序, 维护 内控制 度 的有效 执行 ; (3) 独立 性原 则: 公司 各 机构、 部门 和岗 位在 职能 上必须 保持 相对 独立 ; (4)相 互制约 原则: 组织 结构体现 职责 明确、 相互 制约的原 则, 各部门 有明 确的授 权 分工, 操作 相互 独立 。 (5)成 本效益 原则: 运用 科学化的 经营 管理方 法降 低运作成 本, 提高经 济效 益,以 合嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 8 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。 3 、内 部控 制组 织体 系 (1)公 司董事 会对公 司建 立内部控 制系 统和维 持其 有效性承 担最 终责任 。董 事会下 设 审计与 合规 委员 会, 负责 检查公 司内 部 管 理制 度的 合法合 规性 及内 控制 度的 执行情 况, 充分 发挥独 立董 事监 督职 能, 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 (2)债 券投资 决策委 员会 由公司固 定收 益业务 首席 投资官、 总监 、副总 监及 资深基 金 经理 、 投 资经 理组成 , 负 责指导 固定 收益 类基 金资 产的运 作 、 确 定基本 的投 资策略 和投 资组 合的原 则。 (3)风 险控制 委员会 为公 司风险管 理的 最高决 策机 构,由公 司总 经理、 督察 长及相 关 总监组 成, 负责 全面 评估 公司经 营管 理过 程中 的各 项风险 ,并 提出 防范 化解 措施。 (4)督 察长积 极对公 司各 项制度、 业务 的合法 合规 性及公司 内部 控制制 度的 执行情 况 进行监 察、 稽核 ,定 期和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况。 (5)监 察稽核 部:公 司管 理层重视 和支 持监察 稽核 工作,并 保证 监察稽 核部 的独立 性 和权威 性, 配备 了充 足合 格的监 察稽 核人 员, 明确 监察稽 核部 门及 其各 岗位 的职责 和工 作流 程、 组织 纪律 。 监 察稽 核 部具体 负责 公司 各项 制度 、 业 务的 合法 合规性 及公 司内部 控制 制度 的执行 情况 的监 察稽 核工 作。 (6)业 务部门 :部门 负责 人为所在 部门 的风险 控制 第一责任 人, 对本部 门业 务范围 内 的风险 负有 管控 及时 报告 的义务 。 (7)岗 位员工 :公司 努力 树立内控 优先 和风险 管理 理念,培 养全 体员工 的风 险防范 意 识,营 造一 个浓 厚的 内控 文化氛 围, 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 , 使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、 各 个岗 位和 各个 环节。 员工 在其 岗位 职责 范围内 承担 相应 的内控 责任 ,并 负有 对岗 位工作 中发 现的 风险 隐患 或风险 问题 及时 报告 、反 馈的义 务。 4 、内 部控 制措 施 公司确 立 “ 制度 上控 制风 险、 技 术上 量化 风险 ” , 积 极吸收 或采 用先 进的 风险 控制技 术 和手段 ,进 行内 部控 制和 风险管 理。 (1) 公司 逐步 健全 法人 治 理结构 ,充 分发 挥独 立董 事和监 事会 的监 督职 能, 严 禁不 正 当关联 交易 、利 益输 送和 内部人 控制 现象 的发 生, 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 (2)公 司设置 的组织 结构 ,充分体 现职 责明确 、相 互制约的 原则 ,各部 门均 有明确 的 授权分 工, 操作 相互 独立 。 公司 逐步 建立 决策 科学 、 运营 规范 、 管 理高 效的 运行机 制, 包括 民主、 透明 的决 策程 序和 管理议 事规 则, 高效 、 严 谨的业 务执 行系 统, 以及 健全、 有效 的内嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 9 部监督 和反 馈系 统。 (3) 公司 设立 了顺 序递 进 、权责 统一 、严 密有 效的 内控防 线: ①各岗位 职责 明确, 有详 细的岗位 说明 书和业 务流 程,各岗 位人 员在上 岗前 均应知 悉 并以书 面方 式承 诺遵 守, 在授权 范围 内承 担责 任 ; ②建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ,相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。 (4)公 司建立 有效的 人力 资源管理 制度 ,健全 激励 约束机制 ,确 保公司 人员 具备与 岗 位要求 相适 应的 职业 操守 和专业 胜任 能力 。 (5)公 司建立 科学严 密的 风险评估 体系 ,对公 司内 外部风险 进行 识别、 评估 和分析 , 及时防 范和 化解 风险 。 (6) 授权 控制 应当 贯穿 于 公司经 营活 动的 始终 ,授 权控制 的主 要内 容包 括: ①股东 会 、 董 事会 、 监 事 会和管 理层 充分 了解 和履 行各自 的职 权 , 建立 健全 公司授 权 标准和 程序 ,确 保授 权制 度的贯 彻执 行; ②公司 各部 门、 分公 司及 员工在 规定 授权 范围 内行 使相应 的职 责; ③重大 业务 授权 采取 书面 形式, 授权 书应 当明 确授 权内容 和时 效; ④对已 获授 权的 部门 和人 员建立 有效 的评 价和 反馈 机制 , 对 已不 适用 的授 权应 及时 修 改或取 消授 权。 (7)建 立完善 的基金 财务 核算与基 金资 产估值 系统 和资产分 离制 度,基 金资 产与公 司 自有资 产、 其他 委托 资产 以及不 同基 金的 资产 之间 实行独 立运 作, 分别 核算 , 及时 、 准 确和 完整地 反映 基金 资产 的状 况。 (8)建 立科学 、严格 的岗 位分离制 度, 明确划 分各 岗位职责 ,投 资和交 易、 交易和 清 算、基金 会计 和公司 会计 等重要岗 位不 得有人 员 的 重叠。投 资、 研究、 交易 、IT 等 重要 业 务部门 和岗 位进 行物 理隔 离。 (9)建 立和维 护信息 管理 系统,严 格信 息管理 ,保 证客户资 料等 信息安 全、 真实和 完 整。 积 极维 护信 息沟 通渠 道的畅 通, 建立 清晰 的报 告系统 , 各 级领 导、 部门 及员工 均有 明确 的报告 途径 。 (10) 建立 和完 善客 户服 务标准 , 加 强基 金销 售管 理, 规 范基 金宣 传推 介, 不得有 不正 当销售 行为 和不 正当 竞争 行为。 (11 ) 制 订切 实有效 的应 急应变 措施 , 建立危 机处 理机制 和程 序 , 对发 生严 重影响 基 金 份额持 有人 利益 、 可 能引 起 系统性 风险 、 严 重影 响社 会 稳定的 突发 事件 , 按 照预 案 妥善处 理。 (12 ) 公 司建 立健全 内部 监控制 度 , 督 察长 、 监 察 稽核部 对公 司内 部控 制制 度的执 行情嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 10 况进行 持续 的监 督, 保证 内部控 制制 度落 实; 定期 评价内 部控 制的 有效 性并 适时改 进。 ①对公 司各 项制 度、 业务 的合法 合规 性核 查。 由监 察稽核 部设 计各 部门 监察 稽核点 明 细, 按 照查 核项 目和 查核 程序进 行部 门自 查、 监察 部核查 , 确 保公 司各 项制 度、 业 务符 合有 关法律 、行 政法 规、 部门 规章及 行业 监管 规则 ; ②对内 部风 险控 制制 度的 持续监 督。 由监 察稽 核部 组织相 关业 务部 门、 岗位 共同识 别 风险点 , 界 定风 险责 任人 , 设计 内部 风险 点自 我评 估表, 对风 险点 进行 评估 和分析 , 并 由监 察稽核 部监 督风 险控 制措 施的执 行, 及时 防范 和化 解风险 ; ③督察 长发 现公 司存 在重 大风险 或者 有违 法违 规行 为, 在告 知总 经理 和其 他有 关高 级 管理人 员的 同时 ,向 董事 会、中 国证 监会 和公 司所 在地中 国证 监会 派出 机构 报告。 5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 (1) 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ; (2)基 金管理 人承诺 根据 市场变化 和基 金管理 人发 展不断完 善内 部控制 体系 和内部 控 制制度 。 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 11 二、基金托管人 (一)基金托管人概 况 本基金 托管 人为 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司, 基本信 息如 下: 名称: 上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 成立时 间: 1992 年 10 月 19 日 经营范 围 : 经 中国人 民银 行和中 国银 行业 监督 管理 委员会 批准 , 公司主 营业 务主要 包括 : 吸 收公众 存款; 发放 短期、 中期和 长期 贷款; 办理 结 算; 办理 票据 贴现; 发行 金融债 券; 代 理 发行、 代理兑 付、 承 销政 府债券 ; 买卖 政府 债券; 同业拆 借; 提 供信 用证 服 务及担 保; 代 理 收付款 项及 代理 保险 业务 ;提供 保险 箱业 务; 外汇 存款; 外汇 贷款 ;外 汇汇 款;外 币兑 换 ; 国际结 算; 同业 外汇 拆借 ; 外汇 票据 的承 兑和 贴现 ; 外汇 借款; 外汇 担保; 结 汇、 售汇; 买 卖和代 理买 卖股 票以 外的 外币有 价证 券; 自营 外汇 买卖; 代客 外汇 买卖 ;资 信调查 、咨 询 、 见证业 务; 离岸 银行 业务 ; 证券 投资 基金 托管 业务 ; 全国 社会 保障 基金 托管 业务; 经中 国人 民银行 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批准 经营 的其 他业务 。 组织形 式: 股 份有 限公 司 注册资 本: 186.53 亿元 人 民币 存续期 间: 持 续经 营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号 联系人 :朱 萍 联系电 话: (021 )61618888 上海浦 东发 展银 行自 2003 年开展 资产 托管 业务 ,是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份 制商业 银行 之一 。经 过二 十年来 的稳 健经 营和 业务 开拓, 各项 业务 发展 一直 保持较 快增 长 , 各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。 上海浦东 发展银 行总行 于 2003 年 设立基 金托 管部,2005 年 更名为 资产 托管部 ,2013 年更名 为资 产托 管与 养老 金业务 部,2016 年再 次更 名为资 产托 管部 , 目 前下 设证券 托管 处、 客户资 产托 管处 、内 控管 理处、 运营 管理 处四 个职 能处室 。 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 12 目前, 上海 浦东 发展 银行 已拥有 客户 资金 托管 、 资 金信托 保管 、 证 券投 资基 金托管 、 全 球资产 托管 、 保 险资 金托 管、 基 金专 户理 财托 管、 证券公 司客 户资 产托 管、 期货公 司客 户资 产托管 、 私 募证 券投 资基 金托管 、 私 募股 权托 管、 银行理 财产 品托 管、 企业 年金托 管等 多项 托管产 品, 形成 完备 的产 品体系 ,可 满足 多领 域客 户、境 内外 市场 的资 产托 管需求 。 (二)主要人员情况 吉晓辉, 男,1955 年出生 ,工商管 理硕 士,高 级经 济师。曾 任中 国工商 银行 上海浦 东 分行行 长、 党委 副书 记; 中国工 商银 行上 海市 分行 副行长 、 党 委副 书记 ; 中 国工商 银行 上海 市分行 行长 、 党 委书 记; 上海市 政府 副秘 书长 、 上 海市金 融工 作党 委副 书记 、 上海 市金 融服 务办公 室主 任、 上海 国际 集团有 限公 司董 事长 、 党 委书记 , 第 十届、 第十 一届 全国政 协委 员。 现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公 司 董事 长、 党委 书记。 中共 上海 市第 十届 委员会 委员 。 刘信义, 男,1965 年出生 ,硕士研 究生 ,高级 经济 师。曾任 上海 浦东发 展银 行上海 地 区总部 副总 经理 , 上 海市 金融服 务办 挂职 任机 构处 处长 、 市 金融 服务办 主任 助理 , 上 海浦 东 发展银 行党 委委 员、 副行 长、 财 务总 监, 上海 国盛 集团有 限公 司总 裁。 现任 上海浦 东发 展银 行党委 副书 记、 副董 事长 、行长 。 刘长江 , 男 ,1966 年 出生 , 硕 士研 究生 , 经济 师 。 历任工 商银 行总 行教 育部 主任科 员, 工商银 行基 金托 管部 综合 管理处 副处 长、 处长 ,上 海浦东 发展 银行 总行 基金 托管部 总经 理 , 上海浦 东发 展银 行公 司及 投资银 行总 部资 产托 管部 、 企 业年 金部 、 期 货结 算 部总经 理 , 上 海 浦东发 展银 行公 司及 投资 银行总 部副 总经 理兼 资产 托管部 、 企业 年金 部 、 期 货 结算部 总经 理, 上海浦 东发 展银 行总 行金 融机构 部总 经理 。 现 任上 海浦东 发展 银行 总行 金融 机构部 、 资 产托 管部总 经理 。 (三)基金托管业务 经营 情况





截止 2015 年 12 月 31 日, 上海 浦东 发展 银行 证券 投资基 金托 管规 模 为 992.81 亿元, 比去年 同期 增 长 134% , 托 管证券 投资 基金 共四 十只, 分别为 博时 产业 债纯 债 、 安信动 态策 略 灵活配 置、 国寿 安保 尊益 信用纯 债、 东方 红稳 健精 选、 国 联安 鑫享 混合 基金 、 国联 安鑫 富混 合基金 、 华 富国 泰民 安灵 活配置 混合 、 北 信瑞 丰宜 投宝货 币、 鑫元 合丰 分级 债券基 金、 中海 医药健 康产 业、 工银 目标 收益一 年定 开债 券、 汇添 富和聚 宝货 币、 长安 鑫利 优选混 合、 嘉实 机构快 线货 币、 天弘 新价 值混合 、 华 富健 康文 娱基 金、 鹏 华 REITs 封 闭式 基 金 、 工 银瑞 信生 态环境 、 汇 添富 双利 增强 债券、 国投 瑞银 新成 长、 金鹰改 革红 利、 国寿 安保 稳健回 报、 中信 建投稳 信债 券、 中海 安鑫 保本、 易方 达裕 丰回 报、 鹏华丰 泰定 期开 放、 华富 恒财分 级债券、 长信利 众分 级债 券型 证券 投资基 金、 国泰 金龙 行业 精选、 国泰 金龙 债券 、 天 治财富 增长 、 广嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 13 发小盘 成长、 汇添 富货 币 、 长信金 利趋 势、 嘉 实优 质企业、 博时 安 丰 18 个月 LOF 、 华富保 本债券 型证 券投 资基 金、 银华永 泰债 券型 基金 、国 联安货 币基 金、 国寿 安保 稳定回 报。 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构:


(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65215577 联系人 赵佳 (2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 邵琦 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05 单元 电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100 联系人 王启明 (4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 电话 (0755 )84362200 传真 (0755 )25870663 联系人 陈寒梦 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 电话 (0532 )66777766 传真 (0532 )66777676 联系人 胡洪峰 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 14 办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 电话 (0571)88061392 传真 (0571 )88021391 联系人 王振 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670 联系人 吴志锋 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 徐莉莉 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 电话 (020 )88832125 传真 (020 )81552120 联系人 周炜 2 、代 销机 构 (1) 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 田国立 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 (2) 中信银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 (3) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云 电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 (4) 青岛银 行股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 15 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127 传真 85709799 网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588( 青岛) 、 4006696588( 全国) (5) 徽商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 电话 (0551 )62667635 传真 (0551 )62667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588 (6) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 李伟 联系人 王璇 电话 0755-25188269 传真 0755-25188785 网址 www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳) (7) 烟台银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 (8) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。 办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠 电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 网址 www.drcbank.com? 客服电 话 (0769)961122 (9) 天津银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号 法定代 表人 王金龙 联系人 杨森 电话 (022 )28405330 传真 (022 )28405631 网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296 (10) 河北银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号 法定代 表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999 (11) 苏州银 行股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 16 办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号 注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号 法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强 电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067 (12) 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 办公地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号 注册地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号 法定代 表人 谭先国 联系人 刘文静 电话 0631-5211651 传真 0631-5215726 网址 whshls@163.com 客服电 话 4000096636 (13) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 办公地 址 福建省 福州 市国 货西 路 188 号 注册地 址 福建省 福州 市六 一北 路 158 号 法定代 表人 郭运濂 联系人 吴白玫 电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999 (14) 泉州银 行股 份有 限公 司 办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号 注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号 法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲 电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312 (15) 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司 办公地 址 江苏省 南京 市梦 都大 街 136 号 注册地 址 江苏省 南京 市梦 都大 街 136 号 法定代 表人 张小军 联系人 游丹 电话 025-88866645 传真 025-88866724 网址 http://www.zjrcbank.com/ 客服电 话 96008 (16) 宁波慈 溪农 村商 业银 行股 份有限 公司 办公地 址 慈溪市 浒山 街道 南城 路 25 号 注册地 址 慈溪市 浒山 街道 南城 路 25 号 法定代 表人 吴政 联系人 潘建立 电话 0574-63899035 传真 0574-63899626 网址 www.cixibank.com 客服电 话 4008896596 (17) 天相投 资顾 问有 限公 司 办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 17 法定代 表人 林义相 联系人 尹伶 电话 010-66045529 传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn 客服电 话 010-66045678 (18) 和讯信 息科 技有 限公 司 办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 法定代 表人 王莉 联系人 习甜 传真 021-20835879 网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022 (19) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司 办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼 注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法定代 表人 汪静波 联系人 张裕 电话 021-38509735 传真 021-38509777 网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399 (20) 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509998 传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188 (21) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665 (22) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123 (23) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层 注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 18 网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289 (24) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼 注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室 法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772 (25) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层 注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号 法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如 电话 010-59601366-7024 网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661 (26) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室 法定代 表人 沈继伟 联系人 曹怡晨 电话 021-50583533 传真 021-50583633 网址 a.leadfund.com.cn 客服电 话 400-067-6266 (27) 嘉实财 富管 理有 限公 司 住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层 法定代 表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 (28) 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚 电话 010-52855713 传真 010-85894285 网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200 (29) 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 19 (30) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808 室 注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808 室 法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899 (31) 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司 办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1 注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜 电话 010-68292940 传真 010-68292941 网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745 (32) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉 电话 021-33323998 传真 021-33323837 网址 暂无 客服电 话 400-820-2819 (33) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微 电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523 (34) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 注册地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代 表人 董浩 联系人 张婷婷 电话 18510450202 传真 010-56580660 网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176 (35) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇 电话 021-20665952 传真 021-22066653 网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 20 (36) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心 注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室 法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛 电话 15921264785 传真 021-20324199 网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266 (37) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491 法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 电话 020-89629019 传真 020-89629011 网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066 (38) 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司 办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层 注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜 电话 010-59336492 传真 010-59336510 网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512 (39) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号 法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 (40) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 电话 (010 )65183880 传真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 (41) 招商证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 (42) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 21 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 陈有安 联系人 田薇 电话 (010 )66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 (43) 光大证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、 10108998 (44) 中泰证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531 )68889155 传真 (0531 )68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 (45) 联讯证 券股 份有 限公 司 办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼 注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼 法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲 电话 0752-2119700 传真 0752-2119660 网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564 (46) 宏信证 券有 限责 任公 司 办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 10 楼 注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 11 楼 法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366 (47) 长江证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或 4008-888-999 (48) 渤海证 券股 份有 限公 司 住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室 办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号 法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 22 网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 (49) 东吴证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555 (50) 信达证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 高冠江 联系人 唐静 电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978 网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321 (51) 上海证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼 法定代 表人 龚德雄 联系人 许曼华 电话 (021 )53686888 传真 (021 ) 53686100-7008 网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、 4008918918 (52) 国都证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010 )84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 (53) 东海证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦 电话 (021 )20333910 传真 (021 )50498825 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ;400-888-8588 (54) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路 12 号 中民 时代 广场 B 座 25 、26 层 法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888 (55) 西部证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼 法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 (029 )87416787 传真 (029 )87417012 网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 (56) 华龙证 券有 限责 任公 司 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 23 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628 网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 ( 0931 ) 96668 、 4006898888 (57) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818? 传真 021-68775878 网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877 (58) 华鑫证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 洪家新? 联系人 孔泉 电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408 网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 ( 021 ) 32109999 , (029 )68918888 (59) 国金证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号 法定代 表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109 (60) 华融证 券股 份有 限公 司 住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层 法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒 电话 010-58568235 传真 010-58568062 网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 (010 )58568118 3、申 购赎 回代 办券 商 (1) 中国银河证券股份有 限公 司 (2) 海通证券股份有限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 陈有安 联系人 田薇 电话 (010 )66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 住所 上海淮 海中 路 98 号 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 24 (3) 光大证券股份有限公 司 (二) 登记 机构 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 办公地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号 法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、 10108998 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 住所 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53 层 09-11 单元 办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 法定代 表人 邓红国 联系人 彭鑫 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 住所 北京市 西城 区太 平桥 大街 17 号 办公地 址 北京市 西城 区太 平桥 大街 17 号 法定代 表人 金颖 联系人 严峰、 朱立 元 电话 0755-25946013 、010-59378839 传真 010-59378907 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 25 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称 上海源 泰律 师事 务所 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼 负责人 廖海 联系人 刘佳 电话 (021 )51150298 传真 (021 ) 51150398 经 办 律 师 廖海、 刘佳 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙) 住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11 楼 法定代 表人 李丹 联系人 张勇 电话 (021 )23238888 传真 (021 )23238800 经办注 册会 计师 许康玮 、张勇 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 26 四、基金的名称 本基金 名称 : 嘉 实机 构快 线货币 市场 基金 五、基金的类型 本基金 类型 : 货 币市 场基 金, 契 约型 开放 式 六、基金的投资目标 在力求 基金 资产 安全 性、 流动性 的基 础上 ,追 求超 过业绩 比较 基准 的稳 定收 益。 七、基金的投资范围 本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 , 包 括现 金, 通知 存 款, 短期 融 资券 , 超 短期 融资 券, 一年 以内 (含 一年 ) 的 银行 定期 存款 、 大 额存 单, 期限 在一 年以内 ( 含 一年 ) 的 债券 回购 , 期 限在 一年以 内 (含 一年 ) 的 中央 银行票 据 , 剩 余期 限在 397 天以 内 ( 含 397 天 ) 的债 券 、 资 产支 持 证券 、 中 期票 据 , 以 及法 律法规 或中 国证 监会 、 中 国人民 银行 允 许基金 投资 的其 他具 有良 好流动 性的 货币 市场 工具 (但须 符合 中国 证监 会的 有关规 定) 。





如 果法 律法 规或 监管 机构以 后允 许货 币市 场基 金投资 其他 货币 市场 工具 的, 在不 改变 基 金投资 目标 、 基金风 险收 益 特征 的条 件下 , 本 基金 可参与 投资 , 不需要 召开 基金份 额持 有 人 大会, 具体 投资 比例 限制 按照届 时有 效的 法律 法规 和监管 机构 的规 定执 行。 八、基金的投资策略 本基金 跟踪 分析 市场 资金 面变化 及投 资者 交易 行为 变化 , 结 合宏 观和 微观 研究 制定投 资 策略, 谋求 在满 足安 全性 、流动 性需 要的 基础 上, 实现较 高的 当期 收益 。 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 27 1 、现 金流 管理 策略 本基金 持续 分析 市场 资金 面 , 动 态预 测 申 购赎 回变 化, 通 过回 购的 滚动 操作 和债券 品种 的期限 结构 搭配 , 动 态调 整并有 效分 配基 金组合 的 现金流 , 以满 足 流动 性 需 要, 为谋 求持 续 较高的 稳定 收益 奠定 基础 。 2 、组 合久 期投 资策 略 根据对 市场 收益 率水 平变 化趋势 的判 断, 本基 金动 态调整 组合 久期 ,以 谋求 控制风 险 , 增加或 锁定 收益 。 当 预期 市场收 益率 水平 上升 时, 本基金 适当 降低 组合 久期 ; 当 预期 市场 收 益率水 平下 降时 ,本 基金 适当增 加组 合久 期。 3、个 券选 择策 略 在个券 选择 上, 本基 金通 过定性 定量 方法 ,综 合分 析收益 率曲 线、 流动 性、 信用风 险 , 评估个 券投 资价 值, 发掘 出具备 相对 价值 的个 券。 4 、息 差策 略 本基金 可 通 过正 回购 ,融 资买入 收益 率高 于回 购成 本的债 券, 获得 杠杆 放大 收益。 5 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 运用 定性 定量 方法 , 评估 资产 支持 证券 的个 券风险 、 收 益、 流 动性 等, 精选个 券, 分散投 资, 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 比例 ,控 制流动 性风 险。 6 、其 他金 融工 具投 资策 略 法律法 规或 监管 机构 允许 货币市 场基 金投 资 银 行承 兑汇票 、 商业 承兑 汇票 等商 业票据 以 及各种 衍生 产品 , 在 不改 变基金 投资 目标 、 不 改变 基金风 险收 益特 征的 条件 下, 本基 金可 参 与此类 金融 工具 的投 资, 不需召 开基 金份 额持 有人 大会。 7 、投 资决 策 (1) 决策 依据 1 )国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 。 2 )宏观 经济、 微观经 济运 行状况, 货币 政策和 财政 政策执行 状况 ,货币 市场 和证券 市 场运行 状况 ; 3 )分 析师 各自 独立 完成 相 应的研 究报 告, 为投 资策 略提供 依据 。 (2) 决策 程序 1 )投 资决策 委员会 定期和不 定期召 开会议 ,根据 基金 投资目 标和对 市场的 判断 决定 基 金的总 体投 资策 略, 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定 。 2)相 关研 究部 门或 岗位 对 宏观经 济主 要是 利率 走势 等进行 分析 ,提 出分 析报 告。 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 28 3 )基 金经理 根据投 资决策委 员会的 决议, 参考研 究部 门提出 的报告 ,并依 据基 金申 购 和赎回 的情 况控 制投 资组 合的流 动性 风险 , 制 定具 体资产 配置 和调 整计 划, 进行投 资组 合的 构建和 日常 管理 。 4)交 易部 门依 据基 金经 理 的指令 ,制 定交 易 策 略并 执行交 易。 5 )监 察稽核 部门负 责监控基 金的运 作管理 是否符 合法 律、法 规及基 金合同 和公 司相 关 管理制 度的 规定 ; 风 险管 理部门 运用 风险 监测 模型 以及各 种风 险监 控指 标, 对市场 预期 风险 进行风 险测 算, 对基 金组 合的风 险进 行评 估, 提交 风险监 控报 告。 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 按税后 计算 的中 国人 民银 行公布 的人 民币 活期 存款 基准 利 率 活期存 款是 具备 最高 流动 性的存 款, 本基 金期 望通 过科学 严谨 的管 理, 使本 基金达 到类 似活期 存款 的流 动性 以及 更高的 收益 ,因 此选 择活 期存款 利率 作为 业绩 比较 基准。 如果今 后 法 律法 规发 生变 化, 或者 证券 市场 中有 其他 代表性 更强 或者 更科 学客 观的业 绩 比较基 准适 用于 本基 金时 , 本基 金管 理人 可以 依据 维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 , 根 据实际 情况 对业 绩比 较基 准进行 相应 调整 。 调 整业 绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 , 报 中国 证监会 备案 , 基 金管 理人 应在调 整 前2 日 在中 国证 监会指 定媒 介上 刊登 公告 , 而无 需召 开基 金份额 持有 人大 会。 十、基金的风险收益 特征 本基金 为货 币市 场基 金, 基金的 风险 和预 期收 益低 于股票 型基 金 、 混合 型基 金、 债券 型 基金。 十一、基金的投资组 合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 29 基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定, 于 2016 年 4 月 15 日 复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月 31 日( “ 报告 期末 ” ), 本报 告所 列财务 数 据未经 审计 。 1. 报告期末基金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 5,339,806,072.12 26.03 其中: 债券 5,339,806,072.12 26.03 资产支 持证 券 -


- 2 买入返 售金 融资 产 190,000,725.00 0.93 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金 合计 14,907,587,859.21 72.68 4 其他资 产 74,510,761.92 0.36 合计 20,511,905,418.25 100.00


2. 报告期债券回购融资 情况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 5.00 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 ( % ) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 1,048,598,180.20 5.42 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注: (1) 报告 期内 债券 回 购融资 余额 为报 告期 内每 日的融 资余 额的 合计 数, 报告期 内债 券回 购融资 余额 占基 金资 产净 值的比 例为 报告 期内 每日 融资余 额占 基金 资产 净值 比例的 简单 平 均值。 (2) 报告 期内 本基 金每日 债券 正回 购的 资金 余额均 未超 过资 产净 值 的20% 。 3. 基金投资组合平均剩 余期 限 (1) 投资组合平均剩余期 限基 本情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 76 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 79 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 30 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 25 注:报 告期 内每 个交 易日 投资组 合平 均剩 余期 限均 未超 过 120 天。 (2) 报告期末投资组合平 均剩 余期限分布比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值的比 例(%) 各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例(%) 1 30 天 以内 23.39


5.94


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 18.86 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 0.52 - 3 60 天( 含)-90 天 38.45 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-180 天 19.98 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 180 天(含)-397 天( 含) 4.91 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 105.60 5.94


4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 1,201,022,698.24 6.21 其中: 政策 性金 融债 1,201,022,698.24 6.21 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 2,102,859,099.27 10.87 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 2,035,924,274.61 10.52 8 其他 - - 合计 5,339,806,072.12 27.59 9 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 99,929,596.49 0.52 注: 上表 中, 附息 债券 的 成本包 括债 券面 值和 折溢 价, 贴现 式债 券的成 本包 括债券 投资 成本 和内在 应收 利息 。 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 31 5. 报告期末按摊余成本 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 (张 ) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 111617039 16 光大 CD039 5,000,000 497,332,500.33 2.57 2 111612042 16 北 京银 行 CD042 5,000,000 496,985,192.01 2.57 3 111611049 16 平安 CD049 5,000,000 494,559,729.29 2.56 4 150211 15 国开 11 3,600,000 360,261,927.96 1.86 5 111618029 16 华夏 CD029 3,500,000 348,125,768.74 1.80 6 090205 09 国开 05 2,200,000 220,413,028.86 1.14 7 150416 15 农发 16 2,000,000 200,231,747.67 1.03 8 011699475 16 国 药控 股 SCP002 2,000,000 199,886,315.89 1.03 9 111691413 16 北京 农商 银 行CD009 2,000,000 198,921,084.24 1.03 10 150215 15 国开 15 1,900,000 190,160,451.26 0.98


6. “ 影子定价” 与 “ 摊余成本法 ” 确定的基金资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1200% 报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0099% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均 值 0.0706%


7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 8. 投资组合报告附注 (1) 基金计价方法说明 本基金 采用 固定 份额 净值 , 嘉 实机 构快 线货 币 A、B 、C 类 基金 份额 账面 净值 始 终保持 为 1.00 人民 币元 ,嘉 实机 构 快线货 币 H 类基 金份 额账 面净值 始终 保持 为100.00 人民币 元。 本基金 估值 采用 摊余 成本 法, 即 估值 对象 以买 入成 本列示 , 按 票面 利率 或商 定利率 并考 虑其买 入时 的溢 价与 折价 ,在其 剩余 期限 内平 均摊 销,每 日计 提收 益或 损失 。 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 32 (2) 若本报告期内货币市 场基 金持有剩余期限小 于 397 天但剩余存续期超 过 397 天的浮 动利率债券,应声明 本报 告期内是否存在该类 浮动 利率债券的摊余成本 超过 当日基 金资产净值的 20 %的情况 报告期 内, 本基 金持 有剩 余期限 小 于 397 天但 剩余 存续期 超 过 397 天的 浮动 利率债 券 , 其摊余 成本 总计 在每 个交 易日均 未超 过当 日基 金资 产净值 的 20% 。 (3) 声明本基金投资的前 十名 证券的发行主体本期 是否 出现被 监管部门立案 调查 ,或在 报告编制日前一年内 受到 公开谴责、处罚的情 形 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 , 在 本报 告编制 日 前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 (4) 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 74,263,127.10 4 应收申 购款 132,042.82 5 其他应 收款 115,592.00 6 待摊费 用 - 7 其他 - 合计 74,510,761.92 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 1. 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 嘉实机构快线货币 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015 年6 月 25 日 ( 基金 合 同 生 效 日) 至2015 年 12 月 31 日 1.2522% 0.0014% 0.1820% 0.0000% 1.0702% 0.0014% 2016 年1 月 1 日至2016 0.6463% 0.0025% 0.0871% 0.0000% 0.5592% 0.0025% 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 33 年 3 月 31 日 嘉实机构快线货币 B 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015 年6 月 25 日 ( 基金 合 同 生 效 日) 至2015 年 12 月 31 日 1.1674% 0.0021% 0.1820% 0.0000% 0.9854% 0.0021% 2016 年1 月 1 日至2016 年 3 月 31 日 0.6530% 0.0025% 0.0871% 0.0000% 0.5659% 0.0025% 嘉实机构快线货币 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015 年6 月 25 日 ( 基金 合 同 生 效 日) 至2015 年 12 月 31 日 1.0921% 0.0027% 0.1820% 0.0000% 0.9101% 0.0027% 2016 年1 月 1 日至2016 年 3 月 31 日 0.6604% 0.0025% 0.0871% 0.0000% 0.5733% 0.0025% 嘉实机构快线货币 H 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015 年 12 月28 日(H 类 份 额 成 立 日 ) 至 2015 年 12 月31 日 0.0068% 0.0000% 0.0010% 0.0000% 0.0058% - 2016 年1 月 1 日至2016 年 3 月 31 日 0.5792% 0.0024% 0.0871% 0.0000% 0.4921% 0.0024% 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 34 2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比较 图1 : 嘉 实机 构快 线货 币 A 基金累 计净 值收 益率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比 图 (2015 年6 月 25 日至 2016 年3 月 31 日) 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 35 图2 : 嘉 实机 构快 线货 币 B 基金累 计净 值收 益率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比 图 (2015 年6 月 25 日至 2016 年3 月 31 日) 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 36 图3 : 嘉 实机 构快 线货 币 C 基金累 计净 值收 益率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比 图 (2015 年6 月 25 日至 2016 年3 月 31 日) 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 37 图4 : 嘉 实机 构快 线货 币 H 基金累 计净 值收 益率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比 图 (2015 年 12 月31 日至 2016 年3 月 31 日) 注1: 本 基金 基金 合同 生效 日 2015 年6 月25 日 至报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募 说 明书的 约定 , 本 基金 自基 金合同 生效 日 起6 个 月内 为建仓 期, 建仓 期结 束时 本基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 (十 二(二 )投 资范 围和 (四 )投资 限制 )的 有关 约定 。 注2:2016 年2 月5 日 , 本基金 管理 人发 布 《 关于 新增嘉 实机 构快 线货 币基 金经理 的公 告》 , 增聘李 金灿 先生 担任 本基 金基金 经理 职务 , 与 基金 经理万 晓西 先生 、 张 文玥 女士共 同管 理本 基金。 十三、基金的费用与 税收 ( 一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 38 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、基 金的 销售 服务 费; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 8 、基 金上 市费 及年 费; 9 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 10 、基 金的 开户 费用 、账 户维护 费用 ; 11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 ( 二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的A 类基 金份 额年 管理费 率为 0.25%。 本基金 的B 类基 金份 额年 管理费 率为 0.22%。 本基金 的C 类基 金份 额年 管理费 率为 0.18%。 本基金 的H 类基 金份 额年 管理费 率为 0.25%。 管理费 的计 算方 法如 下: H =E× 该类 基金 份额 年管 理费率 ÷当 年天 数 H 为每 日 该 类基 金份 额 应 计提的 基金 管理 费 E 为前 一日 该类 基金 份额 (扣除 当日 该类 份额 升级 的部分 ) 的 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双 方核对 后, 由基 金托 管人 于次月 前 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若 遇法定 节假 日、 公休 日 等 ,支付 日期 顺延 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下 : H =E×0.10 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双 方核对 后 , 由 基金 托管 人于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支取 。 若遇 法定节 假日 、嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 39 公休日 等 , 支付 日期 顺延 。 3 、基 金销 售服 务费 基金销 售服 务费 可用 于本 基金的 市场 推广 、 销售 、 服 务等各 项费 用 。 本 基金A 类、B 类、 C 类基 金份 额的 销售 服务 费费率 均 为0.01%,H 类基 金份额 的销 售服 务费 为 0.25% 。 在 不违 反 法律法 规、 基金 合同 的约 定以及 对现 有基 金份 额持 有人利 益无 实质 性不 利影 响的情 况下,基 金管理 人可 增加 收取 不同 销售服 务费 用的 新的 基金 份额类 别 , 并 在该 份额 类别 实施日 前依照 《信息 披露 办法 》 的 有关 规定在 指定 媒 介 上公 告 , 不需要 召开 基金 份额 持有 人大会 。 销售 服 务费计 提的 计算 公式 具体 如下: H =E× 该类 基金 份额 年销 售服务 费率 ÷当 年天 数 H 为该 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为前 一日 该类 基金 份额 (扣除 当日 该类 份额 升级 的部分 )基 金资 产净 值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 。 由 基金管 理人 向基金 托管 人发送 基金 销售 服务 费划 付指令 , 经基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 财 产中一 次性 支付 给登 记机 构,由 登记 机构 代付 给销 售机构 。 上述“ ( 一) 基金 费用 的 种 类 ” 中第 4-11 项 费用 中除 第8 项外,根 据 有关 法规及 相应 协议规 定 , 按 费用实 际支 出金额 列入 当期 费用 , 由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付 。 第8 项费 用由基 金托 管人 根据 有关 法律及 相应 协议 的规 定, 按费用 实际 支出 支付 , 由H 类基 金份 额持 有人承 担, 列入 当期 基金 费用。 4 、转 换费 率 (1) 、通过代销机构办理 基金转换业务(仅限 “前 端转前端 ”的模式) : ① 嘉实 机构 快线 货币 A、 嘉实机 构快 线货 币 B 、嘉 实机构 快线 货币 C 转入 嘉 实货币 A、 嘉实货 币B 、 嘉 实超 短债 债 券、 嘉 实多 元债 券 B、 嘉实 安心货 币 A 、 嘉 实安 心货 币 B、 嘉实 信 用债券C、 嘉实 纯债 债券 C 、嘉实 稳固 收益 债券 、嘉 实如意 宝定 期债 券 C 时, 以及嘉 实货 币 A、 嘉实 货币B、 嘉实 超短 债债券 、 嘉实 多元 债 券B 、 嘉实安 心货 币A 、 嘉实 安 心货 币 B 转入 嘉实机 构快 线货 币A 时不 收取转 换费 用, 计算 公式 如下 : 净转入 金额=B ×C +M 转入份 额= 净 转入 金额/E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为转 换申 请当 日转出 基 金的基 金份 额净 值; 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 40 E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值; M 为嘉 实机 构快 线货 币 A 、 嘉实 机构 快线 货币 B 或 嘉实机 构快 线货 币 C 、 嘉 实货 币 A 、 嘉实货 币 B 、 嘉实 安心 货 币 A 或 嘉实 安心 货币 B 全 部转出 时账 户当 前累 计未 付收益 。 ② 嘉实 机构 快线 货 币 A 、 嘉实机 构快 线货 币 B 、 嘉 实机构 快线 货 币 C 转 换为 嘉实成 长 收益混 合、 嘉实 增长 混合 、 嘉实 稳健 混合 、 嘉 实债 券、 嘉 实服 务增 值行 业混 合、 嘉 实优 质企 业 混合 、 嘉实 主题 混合 、 嘉实策 略混 合 、 嘉 实研 究 精选混合、 嘉 实多 元债 券 A 、 嘉实 量化 阿 尔法混合、 嘉 实 回 报 混 合 、 嘉 实 价 值 优 势 混 合 、 嘉 实 主 题 新 动 力 混合 、 嘉 实 深 证 基 本 面 120ETF 联 接 、 嘉 实信 用 债券 A 、 嘉 实领 先成 长混合 、 嘉实 周期 优选 混合 、 嘉实中 创 400 联 接、嘉 实优 化红 利混合 、 嘉实纯 债债 券 A 、 嘉实 中 证 500ETF 联接 、嘉 实研 究阿尔 法股 票、 嘉实绝 对收 益策 略定 期混 合、嘉 实丰 益纯 债定 期债 券、嘉 实泰 和混 合 、 嘉实 医疗保 健股 票 、 嘉实新 兴产 业股 票、 嘉实 新收益 混合 、嘉 实沪 深 300 指 数研 究增 强 、 嘉实 逆 向策略 股票 、 嘉实企 业变 革股 票、 嘉实 对冲套 利定 期混 合 、 嘉实 新消费 股票 、 嘉 实先 进制 造股票 、 嘉 实如 意宝定 期债 券 A 、 嘉实事 件驱动 股票 、嘉 实中 证金 融地产 ETF 联接 、嘉 实丰 益策略 定期 债 券 、 嘉实 增强 收益 定期 债 券 A 、 嘉 实低 价策 略股 票 、 嘉 实丰 益信 用定 期债 券 A 、 嘉实 环保 低 碳股票 、 嘉 实腾 讯自 选股 大数据 策略 股票 、 嘉 实智 能汽车 股票 、 嘉 实创 新成 长混合 、 嘉 实新 常态混 合 A 、 嘉 实新 常态 混合 C 、 嘉 实新 趋势 混合 、 嘉 实沪 港深 精选 股票 时 , 收 取转 入基 金 适用的 申购 费率 ,计 算公 式如下 : 净转入 金额= (B ×C )/ (1+F)+M 转入份 额= 净 转入 金额/E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为转 换申 请当 日转出 基 金的基 金份 额净 值; E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值; F 为 转入 基金 适用 的申 购 费率; M 为嘉实 机构 快线 货币 A 、嘉实 机构 快线 货币 B 或 嘉实机 构快 线货 币 C 全部 转出时 账 户当前 累计 未付 收益 。 ③ 嘉实 信用 债券 C 、 嘉实 纯债债 券 C 、嘉 实稳 固收 益债券 、嘉 实如 意宝 定期 债券 C 转 入 嘉实 机构 快线 货 币 A 时 ,仅收 取转 出基 金的 赎回 费,计 算公 式如 下: 净转入 金额 =B× C× (1 -D)


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更新招募说明书摘要 41 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为转 换申 请当 日转出 基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率; E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 ④ 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实增长 混合 、 嘉 实稳 健混 合、 嘉 实服 务增 值行 业混 合、 嘉 实优 质企业 混合 、 嘉 实主 题混 合、 嘉 实策 略混 合、 嘉实 研究精 选混合 、 嘉实 量化 阿尔法 混合、嘉 实回报 混合 、 嘉 实价 值优 势 混合 、 嘉 实主 题新 动力 混合、 嘉实 领先 成长 混合 、 嘉实 周期 优选 混合 、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实 研究 阿尔 法股 票、 嘉实绝 对收 益策 略定 期混 合、 嘉 实泰 和混 合 、嘉 实医 疗保 健股 票、 嘉实新 兴产 业股 票、 嘉实 新收益 混合 、嘉 实沪 深 300 指 数研 究增 强 、 嘉 实逆 向策 略股 票、 嘉实企 业变 革股 票、 嘉实 对冲套 利定 期混 合 、 嘉实 新消费 股票 、 嘉 实先进 制造 股票 、 嘉 实事 件驱动 股票 、 嘉 实丰 益策 略定期 债券 、 嘉 实低 价策 略股票 、 嘉 实环 保低碳 股票 、 嘉 实腾 讯自 选股大 数据 策略 股票 、 嘉 实智能 汽车 股票 、 嘉 实创 新成长 混合 、 嘉 实新常 态混 合 A 、 嘉实 新 常态混 合 C 、 嘉实 新趋 势 混合、 嘉实 沪港 深精 选股 票 转入 嘉实 机构 快线货 币 A 时 ,仅 收取 转 出基金 的赎 回费 ,计 算公 式如下 : 净转入 金额 =B× C× (1 -D) 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为转 换申 请当 日转出 基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率; E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 ⑤ 嘉实 深证 基本 面 120ETF 联 接、 嘉实 中创 400 联 接、嘉 实中 证 500ETF 联接 、嘉实 中证金 融地 产 ETF 联接 转入 嘉实 机构 快线 货 币 A 时 ,仅 收取 转出 基金 的赎 回 费, 计算 公式 如下: 净转入 金额 =B× C× (1 -D)


转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 42 C 为转 换申 请当 日转出 基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率; E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 ⑥ 嘉实 债券 、 嘉实 多元 债 券 A 、 嘉实 信用 债券 A 、 嘉实纯 债债 券 A 、 嘉 实丰 益纯债 定期 债券 、 嘉 实如 意宝 定期 债 券 A 、 嘉 实增 强收 益定 期 债券 A 、 嘉实 丰益 信用 定 期债 券 A 转入 嘉 实机构 快线 货 币 A 时, 仅 收取转 出基 金的 赎回 费, 计算公 式如 下: 净转入 金额 =B× C× (1 -D)


转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为转 出的 基金 份 额; C 为转 换申 请当 日转出 基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率; E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 (2 ) 、通过直销(直销柜 台及网上直销)办理 基金 转换业务: 1 )对 于 “ 前端 转前 端 ” 的 模式, 采用 以下 规则 : ① 嘉实 机构 快线 货币 A、 嘉实机 构快 线货 币 B 、嘉 实机构 快线 货币 C 转入 嘉 实货币 A、 嘉实货 币B 、 嘉 实超 短债 债 券、 嘉 实多 元债 券 B、 嘉实 安心货 币 A 、 嘉 实安 心货 币 B、 嘉实 信 用债 券 C 、嘉 实纯债 债 券 C、嘉 实稳 固收 益债 券、 嘉 实如意 宝定 期债 券 C 、嘉 实中证 中期 企 业债指 数(LOF )C 时 ,以 及嘉实 货币 A、 嘉实 货币 B 、嘉实 超短 债债 券、 嘉实 多元债 券 B 、 嘉实安 心货 币A、 嘉实 安心 货币 B 转入 嘉实 机构 快线 货币 A 时不 收取 转换 费用 , 计算 公式 如 下: 净转入 金额=B×C+M 转入份 额= 净转 入金 额/E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金 的基 金份 额净 值; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值; M 为嘉 实机 构快 线货 币 A 、 嘉实机 构快 线货 币 B 或 嘉 实机构 快线 货 币 C 、嘉 实 货币 A 、 嘉实货 币 B 、 嘉实 安心 货 币 A 或 嘉实 安心 货币 B 全 部转出 时账 户当 前累 计未 付收益 。 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 43 ② 嘉实 机构 快线 货币 A、 嘉实机 构快 线货 币 B 、嘉 实机构 快线 货币 C 转 换为 嘉实成 长收 益混合 、 嘉 实增 长混 合、 嘉实稳 健混 合、 嘉实 债券 、 嘉实 服务 增值 行业 混合 、 嘉实 优质 企业 混合 、 嘉 实主 题混 合 、 嘉 实策略 混合 、 嘉实 研究 精 选 混合 、 嘉实 多元 债 券A 、 嘉实量 化阿 尔 法 混合 、 嘉实 回报 混合 、 嘉 实价值 优势 混合 、 嘉实 主 题新动 力混合 、 嘉 实深 证 基本 面 120ETF 联接 、 嘉 实信 用债 券A 、 嘉 实领先 成长 混合 、 嘉实 周 期优选 混合 、 嘉实 中 创400 联接 、 嘉实 优化红 利混合 、 嘉实 纯债 债券 A、 嘉实 中证 500ETF 联接、 嘉实 研究 阿尔 法股 票、 嘉 实绝 对 收益策 略定 期混 合 、 嘉实 丰益纯 债定 期债 券 、 嘉实 泰和混 合、 嘉实 先进 制造 股票 、 嘉实 如意 宝定期 债 券A 、 嘉 实医 疗 保健股 票 、 嘉 实新 兴产 业 股票 、 嘉 实新 收益 混合 、 嘉实沪 深 300 指 数研究 增强 、 嘉 实逆 向策 略股票 、 嘉 实企 业变 革股 票、 嘉 实对 冲套 利定 期混 合、 嘉 实新 消费 股票 、 嘉实 事件 驱动 股票 、嘉实 沪深 300ETF 联接(LOF) 、 嘉实 基本 面 50 指数(LOF) 、嘉实 中证中 期企 业债 指数 (LOF )A、 嘉 实中 证金 融地 产 ETF 联接 、 嘉 实丰 益策 略定 期 债券 、 嘉实 绝对收 益策 略定 期混 合 、 嘉实增 强收 益定 期债 券A 、 嘉实低 价策 略股 票 、 嘉实 丰益信 用定 期 债券A 、 嘉实 环保 低碳 股 票 、 嘉实 腾讯 自选 股大 数 据策略 股票 、 嘉实 智能 汽 车股票 、 嘉实 创 新成长 混合 、 嘉实 新常 态 混合 A 、 嘉 实新 常态 混合 C 、 嘉 实新 趋势 混合 、 嘉 实 沪港深 精选 股 票 时, 收取 转入 基金 适用 的申购 费率 ,计 算公 式如 下: 净转入 金额=(B ×C )/(1+F )+M 转入份 额= 净转 入金 额/E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值; F 为转 入基 金适 用的 申购 费率; M 为嘉 实机 构快 线货币 A、 嘉实机 构快 线货 币 B 、嘉 实机构 快线 货币 C 全部 转 出时账 户 当前累 计未 付收 益。 通过网 上直 销办 理转 换业 务的 , 转 入基 金适 用的 申购 费率比 照该 基金 网上 直销 申购优 惠 费率执 行。 ③ 嘉实 信用 债券C 、 嘉实 纯债债 券 C 、嘉 实稳 固收 益债券 、嘉 实如 意宝 定期 债券 C 转入 嘉实机 构快 线货 币A 时, 仅收取 转出 基金 的赎 回费 ,计算 公式 如下 : 净转入 金额 =B ×C ×(1-D)


转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; 嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 44 C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 ④ 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实增长 混合 、 嘉 实稳 健混 合、 嘉 实债 券、 嘉实 服务 增值行 业混 合、 嘉 实优 质企 业混合 、 嘉实主 题混 合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究 精选 混合 、 嘉实 量化 阿尔 法 混合 、 嘉实 多元 债 券 A 、 嘉实回 报混 合 、 嘉 实价 值 优势混合、 嘉 实主 题新 动 力 混合 、 嘉实 深证基 本 面 120ETF 联 接 、嘉实 信用 债 券 A、 嘉实 领先成 长混合 、 嘉实 周期 优选混合 、 嘉实 中创 400 联接 、嘉 实优 化 红利混合 、 嘉实 纯债 债券 A、嘉 实中 证 500ETF 联 接 、嘉实 研究 阿 尔法股 票、 嘉实 绝对 收益 策略定 期混 合 、 嘉实 丰益 纯债定 期债 券 、 嘉实 泰和 混合、 嘉实 如意 宝定期 债 券A 、 嘉 实医 疗 保健股 票 、 嘉 实新 兴产 业 股票 、 嘉 实新 收益 混合 、 嘉实沪 深 300 指 数研究 增强 、 嘉 实逆 向策 略股票 、 嘉 实企 业变 革股 票、 嘉 实对 冲套 利定 期混 合、 嘉 实新 消费 股票 、 嘉实 先进 制造 股票 、 嘉实事 件驱 动股 票 、 嘉实 沪深 300ETF 联接(LOF) 、 嘉实基 本面 50 指数(LOF) 、 嘉实中 证中期 企业债指 数(LOF )C 、嘉 实中证中 期企 业债指 数(LOF )A、 嘉实 中证金 融地 产ETF 联接 、 嘉实丰 益策 略定 期债 券 、 嘉实绝 对收 益策 略定 期混 合 、 嘉实 增强 收 益定期 债券 A、 嘉实 低价 策略股 票 、 嘉实 丰益 信用 定期债 券 A 、嘉 实环 保低 碳股票 、嘉 实腾 讯自选 股大 数据 策略 股票 、 嘉 实智 能汽 车股 票 、 嘉 实创新 成长 混合 、 嘉实 新 常态混 合 A、嘉 实新常 态混 合C 、 嘉 实新 趋 势混合 、 嘉 实沪 港深 精选 股票 转 入嘉 实 机 构快 线货 币 A 时 , 仅 收 取转出 基金 的赎 回费 ,计 算公式 如下 : 净转入 金额 =B ×C ×(1-D)


转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。


2 )对 于“ 后端 转后 端” 的 模式, 采用 以下 规则 :


① 若转 出基 金有 赎回 费, 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费; ② 若转 出基 金无 赎回 费, 则不收 取转 换费 用。


转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用 。 收 取的 赎回 费归入嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 45 基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 , 调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 注:嘉 实机 构快 线货 币 A 、嘉实 机构 快线 货币 B、 嘉实机 构快 线货 币 C 之间 不能 相 互转 换; 自2014 年5 月 23 日 起, 嘉 实超 短债 债券 单日 单个基 金账 户累 计申 购 ( 或转入 ) 不 超过 500 万 元;2014 年11 月 13 日起 , 嘉 实纯 债债 券单 日 单个基 金账 户累 计申 购 ( 或转入 、 定 投) 不超 过 100 万 元;


2015 年 7 月 9 日 起, 嘉实 货币 单日单 个基 金账 户累 计申 购(或 转入 、 定投) 不超 过500 万 元;2015 年7 月22 日起, 嘉 实 安心货 币单 日单 个基 金账 户的累 计申 购 (含转 入及 定投 ) 金 额不 得超 过 200 万元 ; 自 2015 年11 月16 日起,嘉 实中 证 中期企 业债 指 数(LOF ) 单日 单个 基金 账 户累计 申购 (或 转入 、定 投)不 超 过 2000 万元 ;2016 年 4 月 5 日起, 嘉实 信用 债券 单日 单 个基金 账户 的累 计申 购 ( 含 转入及 定投 ) 金 额不 得超 过 500 万元 ; 2016 年7 月11 日起 , 嘉 实 丰益纯 债 单 日单 个 基 金账 户的累 计申 购 ( 含转 入) 金额不 得超 过 500 万 元;2016 年8 月 8 日起, 嘉实 新趋 势 单 日单 个 基金 账户 的累 计申 购 ( 含转入 、定 投 ) 金额不 得超 过 10 万元 ,嘉 实新常 态 单 日单 个 基 金账 户的累 计申 购 ( 含转 入 、 定投) 金额 不 得超 过1 万元。 嘉实 绝对 收益策 略定 期混 合、 嘉实 丰益纯 债定 期债 券、 嘉实 对冲套 利定 期 混 合为定 期开 放 、 嘉实 丰益 信用定 期债 券 、 嘉实 增强 收益定 期债 券为 定期 开放 , 在 封闭 期内 无 法转换 。可 具体 请参 见嘉 实基金 网站 刊载 的相 关公 告。 ( 三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 ( 四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募说 明书依据《证券投资基金 法》、《证券投资基金运 作管理办法》、《证券投 资基嘉实基金管理有限公司


更新招募说明书摘要 46 金销售管理办 法》、《证券投资基金信 息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求,结 合本 基金管理人在 本基金合同生效后对本基 金实施的投资经营情况, 对本基金原招募说明书进 行了 更新 。 主要 更新 内容 如下 : 1. 在“ 重要 提示 ” 部分 :明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。 2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。 3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 :更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。 4. 在“五、 相 关服 务机 构 ” 部 分: 新增 了代 销机 构, 列 示在本 招募 说明 书 , 并 更 新相关 机构 信 息。 5. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。 6. 增加“十二 、 基金 的业 绩 ” :基金 业绩 更新 至 2016 年 3 月 31 日。 7. 在“ 二十 四 、 其 他应 披露 事项 ”部分: 列 示了本 基金 自 2015 年 12 月 25 日 首 次披露 本基 金 招募说 明书 至 2016 年 6 月 25 日相 关临 时公 告事 项 。


嘉 实基 金管理 有限 公司





2016 年8 月6日