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深成长联接(090012)

深成长联接:更新招募说明书摘要(2016年第1期)查看PDF公告

大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基 金联接基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 期) 基金管理 人:大 成 基金管理 有限公 司 基金托管 人:中 国 农业银行 股份有 限 公司 二〇一六 年 八月 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 2 重要提示 大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2010 年10 月27 日 证 监 许可 【2010 】1478 号 文核 准募集 , 本基 金的 基金 合 同已于2010 年12 月21 日正 式生效 。 本基 金为 深 证 成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金的 联接 基金 , 将绝大 部分 基金 财产 投资 于深证 成长40交易型 开放式 指数 证券 投资 基金 ,实现 对标 的指 数的 紧密 跟踪, 追求 跟踪 偏离 度及 跟踪误 差最 小化 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 , 但 中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 , 并 不表 明中 国证 监 会对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或 保 证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理 和 运用 基金 资产, 但不 保 证 本 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本基金 为深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金的联 接基 金, 二者 既有 联 系也有 区别 : (1 ) 在基金 的投 资方 法方 面, 深证成 长40 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金主 要采 取完全 复制 法, 直 接 投 资于标 的指 数的 成份 股; 而本基 金则 采取 间接 的方 法, 通 过将 绝大 部分 基金 财产投 资于 深证 成长40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金, 实现 对标 的指 数 的紧密 跟踪 。 (2 ) 在 交易 方式方 面 , 投 资者 既 可 以 像股 票一 样在 交易 所市 场买卖 深证 成长40交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 , 也可以 按照 最小 申 赎 单位和 申购 赎回 清单 的要 求, 以 实物 形式 申赎 深证 成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金; 而 本 基 金则像 普通 的开 放式 基金 一样, 通过 基金 管理 人及 代销机 构按 未知 价法 进行 基金的 申购 与赎 回 。 本 基金与 深证 成长40交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 业绩表 现可 能出 现差 异。 可 能引发 差异 的因 素 主 要包括 : (1 ) 法 规对 投资 比例的 要求 。 深 证成 长40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 可将 全部 或 接 近 全部的 基金 资产 , 用 于跟 踪标的 指数 的表 现; 而本 基金作 为普 通的 开放 式基 金, 仍 需 将 不低 于 基 金 资产 净值5% 的资 产投资于现金 或者到期日在 一年以内的 政府债券 。 (2)申 购赎回 的影响。深证 成 长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 采取 实物 申赎 的方式 , 申 购赎 回对 基金 净值影 响较 小; 而 本 基 金申赎 采取 现金 方式 ,投 资者申 购赎 回行 为对 基金 净值产 生的 影响 相对 较大 。 本更新招募说明书已经 本 基金托管人复核。本更 新 招募说明书所载内容截 止 日为2016年6 月21 日(其中人员变动内 容的 更新以公告日期为准 ) ,有 关基金投资组合、基 金净 值表现及财务数据 截 止日为2016 年3 月31 日( 财 务数据 未经 审计 ) 。 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 3 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况


名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 设立日 期:1999 年4 月12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例50% ) 、 中 国银 河 投资管 理有 限公 司 (持股 比例25% )、 光大 证券股 份有 限公 司( 持股 比例25% ) 三家 公司 。 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖 剑 (二) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人 员 董事会 : 刘卓先 生, 董事 长, 工学 学士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公司 、 中 泰 信托有 限责 任公 司;2007 年6 月, 任哈 尔滨 银行 股份 有限公 司执 行董 事 ;2008 年8月 , 任哈 尔滨 银行 股份有 限公 司董 事会 秘书 ;2012 年4 月, 任哈 尔滨 银 行股份 有限 公司 副董 事长 ;2012 年11 月至 今, 任中泰 信托 有限 责任 公司 监事会 主席 。2014 年12月15 日起 任大 成基 金管 理有 限 公司董 事长 。 靳天鹏 先生, 副董 事长, 国 际法学 硕士。 1991 年7 月至1993 年2月, 任职 于共 青团 河南省 委; 1993 年3月至12 月, 任职 于深 圳 市国际 经济 与法 律咨 询公 司;1994 年1月至6月 ,任 职于深 圳市 蛇口 律师 事务所;1994 年7 月至1997 年4月, 任职 于蛇 口招 商港 务股份 有限 公司 ;1997 年5 月至2015 年1月 , 先 后任光 大证 券有 限责 任公 司南方 总部 研究 部研 究员 , 南方 总部 机构 管理 部副 总经理 , 光 大证 券 股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理, 资产 管理 总部 投 资部副 总经 理 (主 持工 作 ) , 法 律合 规部 副总 经 理,零 售交 易业 务总 部副 总经理 。 罗登攀 先生 ,董 事、 总经 理,耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风险 管理 师(FRM )资 格。 曾任 毕 马威(KPMG ) 法律 诉讼 部资深 咨询 师、 金融 部资 深咨询 师, 以及SLCG 证券诉 讼和 咨询 公司 合伙 人;2009年至2012 年 ,任 中国证 券监 督管 理委 员 会规 划 委专 家顾 问委 员,大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 4 机构部 创新 处负 责人 ,兼 任国家 “千 人计 划” 专家 ;2013 年2 月至2014 年10 月 ,任中 信并 购基 金管 理有限 公司 董事 总经 理, 执委会 委员 。2014 年11月26 日起 任大 成基 金管 理有 限 公司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司董 事长 。2015 年10 月起 兼任 大成 国际 资 产管理 有限 公司 董 事总经 理。 周雄先 生, 董事, 金融 学博 士, 北 京大 学光 华管理 学 院高级 管理 人员 工商 管理 硕士 (EMBA)。 1987 年8月至1993 年4 月, 任厦门 大学 财经 系教 师;1993 年4 月至1996 年8 月, 任 华夏证 券有 限公 司厦 门分公 司经 理;1996 年8 月至1999 年2 月, 任人 民日 报 社事业 发展 局企 业管 理处 副处长 ;1999 年2 月 至今任 职于 中泰 信托 有限 责任公 司, 历任 副总 裁、 总裁, 现任 中泰 信托 有 限责 任 公司 董事 、总 裁。 孙学林 先生 , 董 事, 博士 研究生 在读 。 具 注册 会计 师、 注 册资 产评 估师 资格 。 现任 中国 银 河 投 资管理 有限 公司 投资 二部 董事总 经理 、投 资决 策委 员会委 员。2012 年6 月起 , 兼任镇 江银 河创 业投 资有限 公司 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。 黄隽女 士, 独立 董事 , 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 , 中 国 人 民 大学经 济学 院院 长助 理, 中国人 民大 学艺 术品 金融 研究所 副所 长。 叶林先 生, 独立 董事 , 法 学博士 。 现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任, 博 士 研 究生导 师、 国家 社会 科学 重点基 地中 国民 商事 法律 科学研 究中 心兼 职教 授。 吉敏女 士, 独立 董事 , 金 融学博 士, 现任 东北 财经 大学讲 师, 教研 室主 任, 东北财 经大 学 金 融 学国家 级教 学团 队成 员, 东北财 经大 学开 发金 融研 究中心 助理 研究 员, 主要 从事金 融 业 产业 组 织 结 构、 银行 业竞 争方 面的 研 究。 参与 两项 国家 自然 科 学基金 、 三项 国家 社科 基 金、 三项 教育 部人 文社 会科学 一般 项目 、 多 项省 级创新 团队 项目 , 并 负责 撰写项 目总 结报 告, 在国 内财经 类期 刊发 表 多 篇 学术论 文。 金李先 生, 独立 董事 , 博 士。 现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师) 和 北 京 大学光 华管 理学 院讲 席教 授 (博 士生 导师 ) , 金融 系联合 系主 任, 院长 助理 , 北京 大学 国家 金 融 研 究中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛 大学商 学院 任教 十多 年, 并 兼任哈 佛大 学费 正清 东亚 研究中 心执 行理 事 。 监事会 : 陈希先 生, 监 事长, 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生, 高级 经济 师 。2006 年 被亚洲 风险 与 危 机 管理协 会授 予 “企 业风 险 管理师” 资格 。2007 年起 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事 、 常 务副 总 裁 (至2012 年7月) 、 党委 委 员;2010 年7 月起 , 兼任 吉 林省国 家生 物产 业创 业投 资有限 责任 公司 董事 长兼总 经理 、吉 林省 国家 汽车电 子产 业创 业投 资有 限责任 公司 董事 ,2012 年6 月起, 兼任 镇江 银河 创业投 资有 限公 司董 事长 ;2012 年7 月起 至今 ,任 中 国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。 蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开发 部软大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 5 件工程 师。 1998 年10 月 至1999 年8 月任 杭州 新利 电子 技术有 限公 司电 子商 务部 高级程 序员 。 1999 年8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金融 工程 部高 级工程 师、 监察 稽 核 部 总监助 理、 信息 技术 部副 总监、 风险 管理 部副 总监 ,现任 风险 管理 部总 监。 吴萍女 士, 职工 监事 ,文 学学士 。1991年至1992 年 任中国 农业 银行 深 圳分 行国 际 业务 部会 计。 1993年至1998 年 任日 本三 和银行 深圳 分行 单证 部、 信贷部 主任 。 1999年至2009 年任 普华 永道 会计 师 事务所 深圳 分所 审计 部经 理、高 级经 理。2010 年6 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司,历 任计 划财 务部 高级会 计师 、总 监助 理, 现任计 划财 务部 副总 监。 其他高 级管 理人 员: 杜鹏女 士, 督 察长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 , 历 任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询公 司证 券 部驻上 交所 出市 代表 、 上 海业务 部负 责人 ;1994年-1998 年, 历任 广东 省南 方金融 服务 总公 司 投 资 基金管 理部 证券 投资 部副 经理、 广东 华侨 信托 投资 公司证 券总 部资 产管 理部 经理;1998 年9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年3 月起 , 任 大 成基金 管理 有限 公司 督察 长。2009 年3月 —2015 年7月 兼任 大成 国际 资产 管 理有限 公司 董事 。 肖剑先 生, 副总 经理 , 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 ( 政府 ) 办 公室 副主任 , 深 圳 市 广 聚能源 股份 有限 公司 副总 经理兼 广聚 投资 控股 公司 执行董 事、 总经 理, 深圳 市 人民政 府国 有资 产 监 督管理 委员 会副 处长 、处 长。2015 年1月 加入 大成 基 金管理 有限 公司 ,任 公司 副总经 理。 温智敏 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学法 学博 士 。2000 至2002 年就 职于Hunton & Williams 美国及国 际律师 事务 所, 2002 至2006 年任 中银 国际 投行 业务 副 总裁, 2006 至2009 年 任香 港三山 投资 公司 董事 总经理 ,2009 至2014 年任 标准银 行亚 洲有 限公 司 董 事总经 理兼 中国 投行 业务 主管。2015 年4 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司, 出任首 席战 略官 ,2015 年8 月起任 公司 副总 经理 。 周立新 先生, 副总 经理, 大学本 科学 历 。 曾 任新 疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河县 团 委 副书记 、 新 疆精 河县 人民 政府体 改委 副主 任、 新疆 精河县 八家 户农 场党 委书 记、 新 疆博 尔塔 拉 蒙 古 自治州 团委 副书 记及 少工 委主任 、 江 苏省 铁路 发展 股份有 限公 司办 公室 主任 、 江苏 省铁 路发 展 股 份 有限公 司控 股企 业及 江苏 省铁路 实业 集团 有限 公司 控股企 业负 责人 、 中 国华 闻 投资控 股有 限公 司 燃 气战略 管理 部项 目经 理。2005 年1 月加 入大 成基 金管 理 有限 公司 ,历 任客 户服 务中心 总监 助理 、市 场部副 总经 理 、 上 海分 公司 副总经 理 、 客 户服 务部 总监 兼上海 分公 司总 经理 、 公司 助理总 经理 , 2015 年8月 起任 公司 副总 经理 。 2、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 张钟玉 女士, 会计 学硕 士 , 证券投 资从 业年 限6 年。2010年7月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 , 历大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 6 任研究 部研 究员 、 数 量投 资部数 量分 析师 。 2013 年3 月25日至2015 年1月14 日 担 任大成 优选 股票 型证 券投资 基金 (LOF )和大成沪深300 指数 证券 投资 基 金基金 经理 助理 。2015 年2 月28日至2015 年7月 21 日任 大成 核心 双动 力股 票型证 券投 资基 金基 金经 理,2015 年7月22 日 起任 大 成核心 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。2015 年5 月23 日起 任深 证成 长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、大 成深 证成长40交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 及大成 中证500 深市 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理。 2015 年8 月26 日起 担任 大成 沪深300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 。 具有基 金从 业资 格。 国籍: 中国 (2) 历任 基金 经理 姓名: 任期起 始日 任期结 束日 何光明 2010 年12月21日 2012 年2月8 日 苏秉毅 2012 年2月9 日 2014 年9月11 日 谌湛 2014 年9月12 日 2015 年5月23 日 3、公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资) 公司股 票投 资决 策委 员会 由10名 成员 组成 , 设 股票 投资决 策委 员会 主席1名 , 其他委 员9 名, 名 单如下 : 罗登攀 , 大 成基 金管 理有 限公司 总经 理, 大成 国际 资产管 理有 限公 司董 事长 , 股票 投资 决 策 委 员会主 席; 李本 刚, 基金 经理, 股票 投资 部总 监, 股票投 资决 策委 员会 委员 ; 王文 祥, 研究 部 总 监 兼任社 保基 金及 机构 投资 部总监, 股票 投资 决策 委 员会委 员; 周 德昕 , 基金 经理 , 股 票投 资部 成 长 组投资 总监 , 股 票投 资决 策委员 会委 员; 孙蓓 琳 , 基金经 理, 股票 投资 部混 合组投 资总 监, 股 票 投 资决策 委员 会委 员; 石国 武,基 金经 理, 股票 投资 部价值 组投 资总 监, 股 票投 资 决策 委员 会委 员; 苏秉毅 , 基 金经 理, 数量 与指数 投资 部副 总监 , 股 票投资 决策 委员 会委 员; 徐彦, 基金 经理 , 股 票 投资决 策委 员会 委员 ; 于 雷, 交 易管 理部 总监 , 股 票投资 决策 委员 会委 员; 蒋卫强 , 风 险管 理 部 总 监,股 票投 资决 策委 员会 委员。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 1、基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 7 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 :周 慕冰 成立日 期:2009 年 1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人 :林 葛 中 国农 业银行 股份 有限公司 是中 国金融 体系 的重要组 成部 分, 总行 设在北 京。经 国务 院批准 , 中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中国 农 业 银 行股份 有限 公司 承继 原中 国农业 银行 全部 资产、 负 债、 业务 、 机构 网点 和员 工。 中国 农业 银行 网 点 遍布中 国城 乡, 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广, 服务 领域 最广 , 服 务对象 最多 , 业 务 功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一。 在海 外, 中国 农业 银行同 样通 过自 己的 努力 赢得了 良好 的信 誉 , 每 年位居 《财 富》 世 界 500 强企业 之列 。 作 为一 家城 乡并举 、 联 通国 际、 功能 齐备的 大型 国有 商 业 银 行, 中国 农业 银行 一贯 秉 承以客 户为 中心 的经 营理 念, 坚持 审慎 稳健 经营 、 可持续 发展 , 立足 县 域 和城市 两大 市场 , 实 施差 异化竞 争策 略, 着 力 打造 “伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分 支 机 构、 庞 大的 电子 化网 络和 多元化 的金 融产 品, 致力 为广大 客户 提供 优质 的金 融服务 , 与 广大 客 户 共 创价值 、共 同成 长。 中国农业银行是中国第 一 批开展托管业务的国内 商 业银行,经验丰富,服 务 优质,业绩突出, 2004 年被 英国 《全 球托 管 人》 评为 中国 “最 佳托 管银 行” 。 2007 年中 国农 业银 行通过 了美 国 SAS70 内部控 制审 计, 并获 得无 保留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起 中国 农业 银行连 续通 过托 管 业 务 国 际内 控标 准(ISAE3402 ) 认证 ,表 明了 独立 公正 第 三方 对中 国农 业银 行托 管 服务 运作 流程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力 加强 能力 建设, 品牌 声誉 进 一 步 提升, 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌理 财’TOP10 颁奖 盛 典” 中 成绩 突出, 获 “最 佳 托管银 行” 奖。2010 年再次 荣获 《首 席财 务官 》 杂志 颁发 的 “最 佳资 产 托管奖 ” 。2013 年至 2015 年连 续获 得中 国债 券 市场“ 优秀 托管 机构 奖” ,2015 年 被中 国银 行业 协 会授予 “养 老金 业务 最佳 发展奖 ”。 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 8 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 , 2014 年更名 为托 管业 务部/ 养老 金管理 中心 , 内设 综合 管 理处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 委托 资产 托管 处、 境外资 产托 管处 、 保 险资 产托管 处、 风险 管理 处、 技术保 障处 、 营 运中 心、 市场营 销处 、 内 控 监 管 处、账 户管 理处 ,拥 有先 进的安 全防 范设 施和 基金 托管业 务系 统。 2、主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余名 ,其 中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名,服 务团 队成 员专业 水平 高、 业务 素质 好、服 务能 力强 ,高 级管 理层均 有 20 年 以上 金融 从 业经验 和高 级技 术 职 称,精 通国 内外 证券 市场 的运作 。 基金托 管业 务经 营情 况 截止 到 2016 年 6 月 30 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共 342 只 。 (二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 1、内 部控 制目 标 严 格遵 守国家 有关 托管业务 的法 律法规 、行 业监管规 章和 行内有 关管 理规定,守 法经 营、规 范 运作、 严格 监察, 确保 业务 的稳健 运行, 保 证基 金财 产 的安全 完整, 确 保有 关信 息 的真实 、 准 确、 完整 、 及时, 保护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 。 2、内 部控 制组 织结 构 风 险管 理委员 会总 体负责中 国农 业银行 的风 险管理与 内部 控制工 作, 对托 管业务 风险 管理和 内 部 控制工 作进行 监督 和评价 。托管 业务部 专门 设置了 风险管 理处, 配 备了专 职内 控监督 人员负 责托 管业务 的内 控监 督工 作, 独 立行使 监督 稽核 职权 。 3、内 部控 制制 度及 措施 具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 , 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流 程 , 可 以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业务 管理 实行 严格的 复核 、 审核 、 检查制 度, 授权 工作 实行 集中控 制, 业务 印章 按规 程保管 、 存 放、 使用 , 账 户资料 严格 保管 , 制 约 机制严格有效;业 务操作 区专门设置,封闭 管理, 实 施音像监控;业务 信息由 专职信息披露人负 责, 防止泄 密; 业务 实现 自动 化操作 ,防 止人 为事 故的 发生, 技术 系统 完整 、独 立。 (三 )基 金托 管人 对基 金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 基金托 管人 通过 参数 设置 将 《 基金 法 》 、 《 运作 办 法》 、 基金 合同 、 托 管协 议规定 的投 资比 例 和禁止 投资 品种 输入 监控 系统, 每日 登录 监控 系统 监督基 金管 理人 的投 资运 作, 并 通过 基金 资 金 账大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 9 户、基 金管 理人 的投 资指 令等监 督基 金管 理人 的其 他行为 。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2、书面警示。对本基金 投 资比例接近超标、资金 头 寸不足等问题,以书面 方 式对基金管理人 进行提 示; 3、书面报告。对投资比 例 超标、清算资金透支以 及 其他涉嫌违规交易等行 为 ,书 面提示有关 基金管 理人 并报 中国 证监 会。 三 、相 关服务 机构 (一) 直销 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 为开 公司网 址:www.dcfund.com.cn


全国统 一客 户服 务号 码:400-888-5558 (免固 话长 途 费) (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 : 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 电话: 0755-22223523 、0755-22223555 、0755-22223556 联系人 :肖 成卫 、 白小 雪 传真:0755-83195235/83195245/83195232 邮编:518040 (二) 代 销 机构 1、中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 10 法定代 表人 : 周 慕冰 客服电 话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com 2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 联系人 :陶 仲伟 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 3、中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 4、中 国建 设银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼 法定代 表人 : 王 洪章 联系人 :王 嘉朔 电话: :010 -66275654 传真:010-66275654 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 11 5、交 通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 6、招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 法定代 表人 : 李 建红 客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 7、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :高 天、 虞谷 云 客服热 线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 8、中 国光 大银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人: 朱红 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 12 电话:010-63636153 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 9、上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 、400-696-2999 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人 :施 传荣 网址:www.shrcb.com 10 、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司


注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号 法定代 表人 :王 金山 联系人 :董 汇 联系电 话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电 话:96198 网址:www.bjrcb.com 11 、 浙商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春路288 号 法定代 表人 :沈 仁康 联系人 :唐 燕 客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com 12 、温 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼 办公地 址: 温州 市车 站大 道196 号 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 13 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :林 波


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服 务热 线:96699 , 浙 江省外0577-96699 网址: www.wzbank.cn 13 、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 :李 伟 电话:0755 -25188269 传真:0755-25188785 联系人 :王 璇 客户服 务电 话: 961200 网址:www.961200.net 14 、洛 阳银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 15 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼


法定代 表人 :杨 德红


客服电 话:95521


联系人 :芮 敏祺 、朱 雅崴


联系电 话:021-38676666


大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 14 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com


16 、中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 17 、国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn 18 、招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 19 、广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼(4301-4316房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44楼 法定代 表人 : 孙 树明 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 15 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 20 、中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


联系人 :顾 凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 21 、中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话:4008-888-888 联系人 :宋 明 联系电 话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 22 、海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路98号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :李 笑鸣


电话:021 -23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 23 、申 万宏 源证 券股 份有 限公司


大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 16 通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层 法定代 表人 :陈 亮 客服电 话:95523 或4008895523 联系人 :曹 晔


电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 24 、兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东路268 号 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:95562 联系人 :夏 中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn 25 、长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


26 、安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 17 网址:www.essence.com.cn 27 、西 南证 券股 份有 限公 司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢 法定代 表人 :余 维佳 客服电 话:4008096096 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786633 网址:www.swsc.com.cn 28 、国 元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春路179 号 法定代 表人 :蔡 咏 联系电 话:0551-2634400 客服电 话:400-888-8777 、95578 联系人 :李 蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn 29 、渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:WWW.EWWW.COM.CN 30 、华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 法定代 表人 :吴 万善 客服电 话:4008-888-168 、95597 联系人 :庞 晓芸 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 18 电话:0755-82492193 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn 31 、中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路28号 法定代 表人 :杨 宝林 客服电 话:0532-96577 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 32 、信 达证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com 33 、方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :徐 锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 34 、长 城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 19 法定代 表人 : 杨 光裕 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 35 、光 大证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:400-888-8788 、95525 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 36 、广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼 法定代 表人 :邱 三发 客服电 话:95396 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 38 、东 北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 法定代 表人 :杨 树财 客户服 务电 话:4006000686 联系人 :安 岩岩


电话:0431-85096517 网址:www.nesc.cn 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 20 39 、上 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路336 号 法定代 表人 :龚 德雄 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 : 许 曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 40 、国 联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 法定代 表人 :姚 志勇 客服电 话:4008885288 联系人 :沈 刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 41 、浙 商证 券股 份有 限公 司 地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :张智 电话:021-64716089 客服电 话:95345 网址:www.stocke.com.cn 42 、平 安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 法定代 表人 :谢 永林 客服电 话:95511 转8 联系人 :吴 琼 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 21 网址:www.pingan.com 43 、国 海证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路46 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路46 号 客服电 话:400-888-8100 ( 全国) 、96100 ( 广西 ) 法定代 表人 :刘峻 联系人 :覃 清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn 44 、财 富证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层 法人代 表: 蔡一 兵 客户服 务热 线:0731 -84403333 、400-88-35316 联系人 :郭 磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 45 、东 莞证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn 46 、中 原证 券股 份有 限公 司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :程 月艳 、范 春艳 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 22 联系电 话: 0371 —69099882 联系传 真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com 47 、国 都证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 48 、东 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼 办公地 址: 上海 市东 方路1928 号 东海 证券 大厦 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:95531 免费服 务热 线:95531 联系人 :梁旭 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn 49 、中 银国 际证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层 法定代 表人 :许 刚 客户服 务电 话:4006208888 联系人 :王 炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn 50 、国 盛证 券有 限责 任公 司 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 23 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :周 欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com 51 、申 万宏 源证 券股 份有 限公司


通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层 法定代 表人 :陈 亮 客服电 话:95523 或4008895523 联系人 :曹 晔


电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 52 、中 泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十路20518 号 法定代 表人 :李玮 客户服 务电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 53 、世 纪证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼 法定代 表人 :姜 昧军 客服电 话:0755-83199599 联系人 :袁 媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 24 网址:www.csco.com.cn 54 、第 一创 业证 券股 份有 限公司 地址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25F


法人代 表: 刘学 民


电话:4008881888


网址:www.firstcapital.com.cn 55 、中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼 法人代 表: 王宜 四 客户服 务热 线:4008866567 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 56 、华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 57 、华 鑫证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b )单 元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 25 58 、中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层-21 层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 59 、中 山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新 世界 中心29 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 联系电 话:0755-82570586


客服电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn 60 、红 塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 云 南省 昆明 市 北京路155 号附1 号红 塔大 厦7-11 楼 办公地 址: 云 南省 昆明 市 北京路155 号附1 号红 塔大 厦9楼 法人: 况 雨林 联系人 :高 国泽 联系电 话:0871-3577398 传真: 0871-3578827 客服电 话:0871-3577942 公司网 址:www.hongtastock.com 61 、日 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系电 话:010-83991716 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 26 联系人 :陈 文彬 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn 62 、联 讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 法人代 表: 徐刚 联系人 :郭 晴 联系电 话:0752-2119391 客户服 务电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 63 、江 海证 券有 限公 司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-85863726 客服热 线:4006662288 联系人 :周 俊 网址:www.jhzq.com.cn 64 、天 源证 券经 纪有 限公 司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江路53号 汇通 大厦 六楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18楼 法定代 表人 :唐 勇 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客 服电 话:4006543218 公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn 65 、国 金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街95 号 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :刘 婧漪 电话: 028-86690057 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 27 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn 66 、中 国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼40层-43层 法人代 表: 赵大 建 联系人 :李 微 客户服 务电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 67 、中 国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼40层-43层 法人代 表: 赵大 建 联系人 :李 微 客户服 务电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 68 、华 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:010-58315221 传真:010-58568062 客户服 务电 话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 69 、天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410


传真: (027 )87618863 公司网 站:www.tfzq.com 70 、和 讯信 息科 技有 限公 司 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 28 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 联系电 话:021-20835785 传真:021-20835879 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 71 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号 法定代 表人 :杨 懿


办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号





联系人 :张 燕 联系电 话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客户服 务电 话:400-166-1188 72 、诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司


注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室 法定代 表人 :汪 静波


办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼


联系人 :徐 诚 联系电 话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客户服 务 电 话:400-821-5399 73 、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 29 客服电 话:4006-788-887 74 、上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼 法人代 表: 其实 联系人 :潘 世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 75 、上 海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室


办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903 ~906


法定代 表人: 杨文 斌


客服电 话: 400-700-9665


联系人: 张茹


联系电 话: 021-58870011


传真: 021-68596916


网址: www.ehowbuy.com 76 、杭 州数 米基 金销 售有 限公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西路1218 号1 栋202室 法人代 表: 陈柏 青 联系人 :徐 昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 77、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼


法人代 表: 凌顺 平 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 30 联系人 :林 海明


电话:0571-88911818-8580 ? 传真:0571-88911818-8002 客户服 务电 话:4008-773-772 网站地 址 www.5ifund.com 78 、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012


办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号 中关 村金 融大 厦 (丹棱soho )1008 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 网站:www.qianjing.com


客户服 务电 话:400-893-6885


79 、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室 法定代 表人 :陈 继武 客服电 话:4000178000 联系人 :葛 佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.lingxianfund.com 80 、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城( 一期 ) 第7栋23 层1 号、4 号 法定代 表人 :陶 捷 联系人 :杨 帆 电话:027-87006003/87006009 网站:www.buyfunds.cn 公司传 真:027-87006010 客户服 务电 话:400-027-9899 81 、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 31 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 法定代 表人 :郭 坚 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼





联系人 :宁 博宇 网站:www.lufunds.com 客户服 务电 话:4008219031 82 、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 法定代 表人 :肖 雯 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203 联系人 :黄 敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客户服 务电 话:020-89629066 83 、奕 丰金 融服 务(深 圳 )有限 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 ( 入住 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室,1116室及1307 室 法定代 表人 : TAN YIK KUAN 联系人 :叶 健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服 务电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 84 、深 圳市 金斧 子投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 智慧广 场第A 栋11 层1101-1102 办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑路18号 东方 科技 大厦18 楼 法定代 表人 :陈 姚坚 联系人 :张 烨 电话:0755-84034499


传真:0755-84034477


客服电 话:400-950-0888 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 32 网址:http://www.jfzinv.com 85 、北 京蒽 次方 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507


法定代 表人 :钟 斐斐


客服电 话:010-61840688 联系人 : 袁 永娇 ,


电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:www.ncfjj.com


86 、徽 商期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 合肥 市芜 湖路258 号 法人代 表人 :吴 国华 联系人 :蔡 芳 传真:0551-62862801 客服电 话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 87 、泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :张 晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:400-6411-999 网址:www. taichengcaifu.com (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦33 层 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 33 传真:0755-83195239 联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 住所: 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路 中 路 7 号 财富 中心写 字 楼 A 座 40 层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯 艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 经办注 册会 计师 :薛 竞、 俞伟敏


电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 :俞 伟敏 四、基金的名称 大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 五、基金的类型 基金类 型: 契约 型 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 34 六、基金的运作方式 基金运 作方 式: 开放 式 七、基金的投资目标 通过投 资于 目 标ETF ,紧 密跟踪 标的 指数 ,追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。 八、基金的投资范围 本基金 以目 标ETF 基 金份 额、 标 的指 数成 份股 及备 选成份 股为 主要 投资 对象 。 正常 情况 下 投 资 于目 标ETF 基金 份额 的投 资组合 资产 不低 于基 金资 产净值 的 90% , 持有 现金 或 到期日 在一 年以 内 的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 为更好 地实 现投 资目 标, 本基金 还可 投资 于新 股、 债券 、 回 购 、 权 证及 中国 证监会 允许 基金 投 资的其 他金 融工 具。 如法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种 , 基 金管理 人在 履行 适 当 程 序后, 可以 将其 纳入 投资 范围。 九、基金的投资策略 本基金 以深 证成长 40ETF 作为其 主要 投资 标的 ,方 便特定 的客 户群 通过 本基 金投资 深证 成 长 40ETF 。本基金并 不参 与 深证成 长 40ETF 的管理。 本基金 主要 以一 级市 场申 购的方 式投 资于 目 标 ETF , 获 取基 金份 额净 值上 涨 带来的 收益 ; 在目 标 ETF 基金份 额二 级市 场 交易流 动性 较好 的情 况下 ,也可 以通 过二 级市 场买 卖目 标 ETF 的基金 份 额。 1、决 策依 据 有关法 律法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依据 。 2、投 资管 理体 制 本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投 资决 策委 员会 负责 决 定有关 指数 重 大 调整的 应对 决策 、 其 他重 大组合 调整 决策 以及 重大 的单项 投资 决策 ; 基 金经 理负责 决定 日常 指 数 跟大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 35 踪维护 过程 中的 组合 构建 、调整 决策 。 3、投 资程 序 研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 投资 绩效评 估、 组合 维护 的有 机配合 共同 构 成 了 本基金 的投 资管 理程 序。 严 格的投 资管 理程 序可 以保 证投资 理念 的正 确执 行, 避 免重大 风 险 的发 生 。 (1)研究支持:数量投 资 部依托公司整体研究平 台 ,整合内部信息以及券 商 等外部研究力量 的研究 成果 开展 目标 ETF 申购赎 回清 单分 析、 目标 ETF 流动性分 析、 标的 指 数成份 证券 相关 信息 的搜集 与分 析, 作为 基金 投资决 策的 重要 依据 。 (2)投资决策:投资决 策 委员会依据数量投资部 提 供的研究报告,定期召 开 或遇重大事项时 召开投 资决 策会 议, 决策 相关事 项。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议, 每日进 行基 金投 资 管 理 的日常 决策 。 (3) 交易 执行 :交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行, 同时履 行一 线监 控的 职责 。 (4)投资绩效评估:风 险 管理部定期和不定期对 基 金进行投资绩效评估, 并 提供相关报告。 绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 跟踪误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 , 基 金 经 理 可以据 此检 讨投 资策 略, 进而调 整投 资组 合。 (5) 组 合监 控与 调整: 基 金经理 将跟 踪目 标 ETF 申购赎回 清单 特征 、 二 级市 场交易 特征 、 标 的指数 变动 情况, 并结 合 成份股 基本 面情 况、 成 份 股公司 行为 、 流动 性状 况 、 本 基金 申购 和赎 回的 现金流 量以 及组 合投 资绩 效评估 的结 果等 , 对 投资 组合进 行持 续的 监控 和调 整, 以 实现 本基 金 的 投 资目标 。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管 理程序 做出 调整 ,并 在更 新的招 募说 明书 中公 告。 十、基金的业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 深证成 长 40 价 格指 数× 95% +银 行活 期存 款利 率( 税后)× 5% 。 十一、基金的风险收益特征 本基金 属股 票基 金, 预期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基 金 为 指数型 基金 , 紧 密跟 踪标 的指数 , 具 有与 标的 指数 以及标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的风 险 收 益大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 36 特征。 十二、基金的投资组合报告 (截至 2016 年 3 月 31 日) 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 , 并 对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。 基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定, 于 2016 年 7 月 7 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月 31 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投 资 1,180,219.00 0.59 其中: 股票


1,180,219.00 0.59 2 基金投 资 183,274,000.00 91.45 3 固定收 益投 资


- 0.00 其中: 债券


- 0.00








资产 支持 证券


- 0.00 4 贵金属 投资 - 0.00 5 金融衍 生品 投资 - 0.00 6 买入返 售金 融资 产


- 0.00 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售 金融资 产


- 0.00 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


15,905,008.79 7.94 8 其他资 产


52,560.99 0.03 9 合计





200,411,788.78





100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 734,683.00 0.37 D 电力、 热 力、 燃 气及 水生 产和供 应业 - 0.00 E 建筑业 - 0.00 F 批发和 零售 业 - 0.00 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - 0.00 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 445,536.00 0.22 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 37 业 J 金融业 - 0.00 K 房地产 业 - 0.00 L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00 M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和 社会 工作 - 0.00 R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00 S 综合 - 0.00 合计 1,180,219.00 0.59 3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002219 恒康医 疗 36,950 550,555.00 0.28 2 300104 乐视网 9,600 445,536.00 0.22 3 000982 中银绒 业 22,400 184,128.00 0.09 4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细 序 号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 深证成 长 40ETF 股票型 交易型 开放 式(ETF ) 大成基 金管 理有限 公司 183,274,000.00 91.57 10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 38 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。


11 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 12 、投 资组 合报 告附 注 (1)本基金投资的前十 名 证券的发行主体本期被 监 管部门立案调查,或在 报 告编制日前一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。 本基金 投资 的前 十名 证券 之一恒 康医 疗,2016 年 2 月 1 日 因“ 公司 信息 披露 涉嫌违 反证 券 法 律法规 ” 收 到中 国证 监会 《调查 通知 书》 (沪 证专 调 查字 2016123 号 ) 。 本基 金 认为, 对恒 康医 疗的 调查及 处罚 不会 对其 投资 价值构 成实 质性 负面 影响 。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ,没 有投 资于 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库之外 的股 票。 (3 ) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 15,458.69 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,072.01 5 应收申 购款 34,030.29 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 52,560.99 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 39 序号 股票代 码 股票名 称 流 通 受限 部 分 的 公允 价 值(元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说明 1 002219 恒康医 疗 550,555.00 0.28 重大事 项停 牌 2 300104 乐视网 445,536.00 0.22 重大事 项停 牌 3 000982 中银绒 业 184,128.00 0.09 重大事 项停 牌 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十三、基金业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保证 基 金 一 定盈利, 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 , 投 资者 在做 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 (一) 自基 金合 同生 效日 (为 2010 年 12 月 21 日)至 2016 年 3 月 31 日基 金 合同生 效以 来完 整会计 年度 的基 金份 额净 值增长 率投 资业 绩以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 : 阶段 净值增 长 率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2010.12.21-2010.12.31 0.40% 0.31% -0.77% 1.45% 1.17% -1.14% 2011.01.01-2011.12.31 -25.70% 1.06% -27.51% 1.22% 1.81% -0.16% 2012.01.01-2012.12.31 0.67% 1.23% 0.06% 1.25% 0.61% -0.02% 2013.01.01-2013.12.31 3.46% 1.31% 2.09% 1.30% 1.37% 0.01% 2014.01.01-2014.12.31 1.69% 1.14% 1.36% 1.16% 0.33% -0.02% 2015.01.01-2015.12.31 45.85% 2.62% 51.28% 2.47% -5.43% 0.15% 2016.01.01-2016.03.31 -12.00% 2.96% -13.90% 2.83% 1.90% 0.13% 2010.12.21-2016.03.31 0.49% 1.66% -3.79% 1.63% 4.28% 0.03% (二) 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较 基准 收益 率 变动 的比 较: 大成深 证成 长 40ETF 联接基金累 计份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图 (2010 年 12 月 21 日至 2016 年 3 月 31 日) 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 40 注: 本 基金 合同 规定 , 基 金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比 例 符合基 金合 同的 约定 。建 仓期结 束时 ,本 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 的约定 。 十四、费用概览 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用; 4、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二) 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照合 理价 格确 定, 法 律法 规 和 基 金合同 另有 规定 时从 其规 定。 (三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 41 1、基 金管 理人 的管 理费 本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 管 理费。 在通 常情 况下 ,按 前一日 基金 资 产 净值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额所对 应资 产后 剩 余 部分 (若 为负 数, 则取 0)的 0.5% 年 费率 计 提基金 管理 费。 计算 方法 如下: H =E× 0.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 后的 剩余 部分, 若为 负数 , 则 E 取 0 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 , 经 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 , 若 遇法 定 节 假 日、休 息日 ,支 付日 期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 托 管费。 在通 常情 况下 ,按 前 一日 基金 资 产 净值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额所对 应资 产后 剩 余部分 (若 为负 数, 则取 0)的 0.1% 年 费率 计 提基金 托管 费。 计算 方法 如下: H =E× 0.1%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 后的 剩余 部分, 若为 负数 , 则 E 取 0 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 经 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 , 若 遇法 定 节 假 日、休 息日 ,支 付日 期顺 延。 3、上 述( 一)中 3 到 8 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定, 按 费 用支出 金额 支付 ,列 入或 摊入当 期基 金费 用。 (四) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 , 以 及 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。 基 金募 集期 间所 发生的 信息 披露 费 、 律 师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 ,基金 收取 认购 费的 ,可 以从认 购费 中列 支。 (五) 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。 降 低大成深证成长 40ETF 联接基金
















































































更新招募说明书摘 要 42 基金管 理费 率和 基金 托管 费率, 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规 定 最 迟 于新的 费率 实施 日前 在至 少一家 指定 媒体 上刊 登公 告。 (六) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新 的招 募说 明书 依据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投资 基金 运 作 管 理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关法 律 法 规 的要求,对 2016 年 2 月 5 日公布 的《 大成 深证 成长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金更 新招募 说明 书 (2015 年第 2 期) 》 进行 了更 新, 并 根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活 动 进行了 内容 补充 和更 新, 本 更新的 招募 说明 书主 要更 新的内 容如 下: 1、根 据最 新资 料, 更新 了 “三、 基金 管理 人” 部分 。 2、根 据最 新资 料, 更新 了 “四、 基金 托管 人” 部分 。 3、根 据最 新资 料, 更新 了 “五、 相关 服务 机构 ”部 分。 4、根 据最 新数 据, 更新 了 “九、 基金 的投 资” 部分 。更新 了( 十二 ) “ 基金 投 资组合 报告 ” 。 5、根 据最 新数 据, 更新 了 “十、 基金 的业 绩” 部分 。 6、 根 据最 新公 告, 增加 了 “二十 一、 其他 应披 露的 事项” 部分 , 披 露 了 2015 年 12 月 22 日至 2016 年 6 月 21 日的 公告 。 8、根 据最 新情 况, 更新 了 “二十 二、 对招 募说 明书 更新部 分的 说明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 六年 八月 五日