大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
大成 景裕灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 摘要
2016 年第 1 期
基金管理 人：大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国 光大 银 行股份 有限公司
二〇一六 年 八 月
大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-1
重 要 提 示
大成 景 裕 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本基金 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可
【2015 】1160 号文 注册 募 集，基 金合 同 于 2015 年 6 月 23 日正 式生 效。
本基金 管理 人保 证更 新的 招募说 明书 的内 容真 实 、 准确 、 完 整。 本更 新招 募 说明书 经中
国证监 会注册 ， 但 中国 证 监会对 本基 金募 集的 注册 ， 并 不表 明其 对本 基金 的 价值和 收益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。
本更新的招 募说明 书所载 内容截止日 为2016 年6月23 日 （其中人 员变动 内容的 更新以公
告日期 为准 ） ， 有关 财务 数 据和基 金净 值表 现截 止日 为2016 年3 月31 日， 本报 告 中所列 财务 数
据未经 审计 。 大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-2
一．基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月 至今 ， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长 ， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀 先生 ， 董 事、 总经 理， 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-3
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理 。 2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长 。 2015
年 10 月起 兼任 大成 国际 资 产管理 有限 公司 董事 总经 理。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦 门大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。 现 任中 国
银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ，兼 任
镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授（ 博士生 导师） ， 金融系联 合系主任 ，院长 助理，北 京大
学国 家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先生， 监事长， 中国 人民大学经 济学专 业研究 生，高级经 济师。2006 年 被亚洲风
险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-4
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月 起， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至 今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 ， 现 任
风险管 理部 总监 。
吴萍女 士， 职工 监事 ， 文 学学士 。1991 年至 1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务
部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行 深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009
年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任计 划财 务部高 级会 计师 、总 监助 理，现 任计 划财 务部 副总 监。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历。1992 年－1994 年 ， 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限 公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 公
司副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学法 学博 士 。2000 至 2002 年 就职 于Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所，2002 至2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ，2006 至2009 年任 香
港三山 投资 公司 董事 总经 理，2009 至2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投
行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，出 任首 席战 略官 ，2015 年8 月起 任
公司副 总经 理。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-5
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份 有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年1 月 加入 大成 基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年8 月起任 公司 副总 经理 。
2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张文平 先生 ， 南京 大学 管 理学硕 士 ， 5 年 证券 从业 经 验。2009 年10 月至 2011 年5 月就
职于毕马威 企业咨 询有限 公司南京分 公司审 计部；2011 年起 加入大 成基金管 理有限公司 ，
历任固 定收 益部 助理 研究 员。2013 年 11 月25 日至 2015 年 3 月 5 日担 任大 成 景祥分 级债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 助理。2015 年 3 月 7 日起 担任大 成景 祥分 级债 券型 证券投 资基 金
基金经 理。2015 年 6 月 23 日 起任 大成 景裕 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2015
年7 月1 日起 任大 成现 金宝 场内实 时申 赎货 币市 场基 金基金 经理 及大 成月 月盈 短期理 财债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 。2015 年 11 月 24 日 起任 大成景 沛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理。 具有 基金 从业 资格。 国籍 ：中 国。
3、公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由 10 名成 员组 成， 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ， 其他 委
员 9 名 ，名 单如 下：
罗 登攀 ，大 成基 金管理 有限 公司 总经 理， 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长， 股票 投
资决策 委员 会主 席 ； 李 本 刚， 基金 经理 ， 股 票投 资 部总监 ， 股票 投资 决策 委 员会委 员 ； 王 文
祥， 研究 部总 监兼 任社保 基金及 机构 投资 部总 监， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 周 德昕 ， 基 金
经理 ， 股 票投 资部 成长 组 投资总 监 ， 股 票投 资决 策 委员会 委员 ； 孙蓓 琳， 基 金经理 ， 股票 投
资部混 合组 投资 总监 ， 股 票投资 决策 委员 会委 员； 石国武 ， 基金 经理 ， 股 票 投资部 价值 组投
资总监 ， 股票 投资 决策 委 员会委 员 ； 苏 秉毅 ， 基 金 经理 ， 数 量与 指数 投资 部 副总监 ， 股票 投
资决策 委员 会委 员； 徐彦 ，基金 经理 ，股 票投 资决 策委员 会委 员； 于雷 ，交 易管理 部总 监 ，
股票投 资决 策委 员会 委员 ；蒋卫 强， 风险 管理 部总 监，股 票投 资决 策委 员会 委员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 2 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 2 名。 名单 如下 ：
罗登攀 ， 总经 理， 固定 收 益投资 决策 委员 会主 席 ； 张翼 ， 固 定收 益总 部总 监 ， 固 定收 益大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-6
投资决 策委 员会 委员 ； 王 立， 基金 经理 ， 固 定收 益 总部副 总监 兼公 募投 资部 总监 ， 固 定收 益
投资 决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二．基金托管人
1、基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国光 大银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街25号 、甲25号 中国 光大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
成立时 间：1992 年8 月18 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：404.3479 亿元 人民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[2002]75 号
联系人 ：张 建春
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
2、主 要人 员情 况
法定代 表人 唐双 宁先 生 ， 历任中 国人 民建 设银 行沈 阳市分 行常 务副 行长 、 中 国人民 银行
沈阳市 分行 行长 ， 中国人 民银行 信贷 管理 司司 长、 货币金 银局 局长 、 银行监 管一司 司长 ， 中
国银行 业监 督管 理委 员会 副主席 ， 中国 光大 （集 团 ） 总 公司 董事 长、 党委 书 记等职 务 。 现 任
十二届 全国 人大 农业 与农 村委员 会副 主任 ， 十一 届 全国政 协委 员 ， 中 国光 大 集团股 份公 司董
事长、 党委 书记 ，中 国光 大集团 有限 公司 董事 长， 兼任中 国光 大银 行股 份有 限公司 董事 长 、
党委书 记， 中国 光大 控股 有限公 司董 事局 主席 ，中 国光大 国际 有限 公司 董事 局主席 。
行长张金良先生， 曾任 中 国银行财会部会计制 度处 副处长、处长、副总 经理 兼任IT 蓝
图实施 办公 室主 任 、 总 经 理， 中国 银行 北京 市分 行 行长 、 党 委书 记， 中国 银 行副行 长 、 党 委
委员。 现任 中国 光大 集团 股份公 司党 委委 员， 兼任 中国光 大银 行行 长、 党委 副书记 。
曾闻学 先生 ， 曾任 中国 光 大银行 办公 室副 总经 理 ， 中国光 大银 行北 京分 行副 行长 。 现 任
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 托管 部总 经理 。
大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-7
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2016 年3月31 日，中国 光大银行股 份有限 公司托 管国投瑞银 创新动 力股票 型证券投
资基金 、 国投 瑞银 景气 行 业证券 投资 基金 、 国投 瑞 银融华 债券 型证 券投 资基 金、 摩 根 士丹 利
华鑫资 源优 选混合 型证 券 投资基 金(LOF) 、摩根士丹 利华鑫 基础 行业证 券投 资 基金、 工银 瑞
信保本 混合 型证 券投 资基 金、 博时 转债 增强 债券 型 证券投 资基 金 、 大 成策 略 回报股 票型 证券
投资基 金 、 大 成货 币市 场 基金 、 建 信恒 稳价 值混 合 型证券 投资 基金 、 光大 保 德信量 化核 心证
券投资 基金 、 光大 保德 信 添天利 季度 开放 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 、 国 联安双 佳信 用分
级债券 型证 券投 资基 金 、 泰信先 行策 略开 放式 证券 投资基 金 、 招 商安 本增 利 债券型 证券 投资
基金、中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ） 、国 金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券
投资基金、 农银汇 理 深证100 指数增强 型证券 投资基 金、益民核 心增长 灵活配 置混合型证 券
投资基 金 、 建 信纯 债债 券 型证券 投资 基金 、 兴业 商 业模式 优选 股票 型证 券投 资基金 、 工银 瑞
信保本2号 混合 型发 起式 证 券投资 基金 、 国金 通用 沪 深300 指数 分级 证券 投资 基 金、 中加 货币
市场基 金、 益民 服务 领先 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 建 信健 康民 生混 合型 证 券投资 基金 、
鑫元一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 江 信聚 福 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 鑫
元稳利 债券 型证 券投 资基 金、 国金 通用 鑫安 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 鑫 元 合享分 级债 券型
证券投 资基 金 、 鑫 元半 年 定期开 放债 券型 证券 投 资 金、 东方 红睿 阳灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金 、 建 信信 息产 业股 票 型证券 投资 基金 、 泓德 优 选成长 混合 型证 券投 资基 金、 东方 新策 略
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 光 大保 德信 鼎鑫 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 中融 新动 力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 红 塔红 土盛 金新 动 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 金鹰 产
业整合 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国金 通用 鑫 运灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 大成 景
裕灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 财通 多策 略精 选 混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华添利 宝货 币市
场基金 、 江信 同福 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 光大保 德信 耀钱 包货 币市 场基金 、 大成 景
沛灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 易方 达瑞 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 中 加心 享灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 建 信稳 定丰 利债 券型 证 券投资 基金 、 南方 弘利 定 期开放 债券 型发
起式证 券投 资基 金 、 鑫 元 兴利债 券型 证券 投资 基金 、 博 时安 泰18 个月 定期 开 放债券 型证 券投
资基金 、建 信安 心保 本五 号混合 型证 券投 资基 金、 银华添 益定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、
中欧强盈定 期开放 债券型 证券投资基 金、华 夏恒利6 个月定期 开放债券 型证券 投资基金 共56
只证券投资 基金， 托管基 金资产规模1,012.49 亿 元。 同时，开展 了证券 公司资 产管理计划 、
专 户 理 财、 企业 年 金基 金、QDII 、 银 行 理 财 、 保险债 权 投 资计 划等 资 产的 托管 及 信 托公 司
资金信 托计 划、 产业 投资 基金、 股权 基金 等产 品的 保管业 务。 大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-8
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
确保有 关法 律法 规在 基金 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ； 确保 基金 托管 人有关 基
金托管 的各 项管 理制 度和 业务操 作规 程在 基金 托管 业务中 得到 全面 严格 的贯 彻执行 ； 确保 基
金财产 安全 ； 保证 基金 托 管业务 稳健 运行 ； 保护 基 金份额 持有 人 、 基 金管 理 公司及 基金 托管
人的合 法权 益。
2、内 部控 制的 原则
（1）全面性 原则。 内部控 制必须渗透 到基金 托管业 务的各个操 作环节 ，覆盖 所有的岗
位，不 留任 何死 角。
（2）预防性 原则。 树立“ 预防为主” 的管理 理念， 从风险发生 的源头 加强内 部控制，
防患于 未然 ，尽 量避 免业 务操作 中各 种问 题的 产生 。
（3）及时性 原则。 建立健 全各项规章 制度， 采取有 效措施加强 内部控 制。发 现问题，
及时处 理， 堵塞 漏洞 。
（4）独立性 原则。 基金托 管业务内部 控制机 构独立 于基金托管 业务执 行机构 ，业务操
作人员 和内 控人 员分 开， 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。
3．内 部控 制组 织结 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员 会 、 审 计委 员会 ， 委 员会 委员由 相
关部门 的负 责人 担任 ， 工 作重点 是对 总行 各部 门 、 各类业 务的 风险 和内 控进 行监督 、 管理 和
协调 ， 建 立横 向的 内控 管 理制约 体制 。 各部 门负 责 分管系 统内 的内 部控 制的 组织实 施 ， 建 立
纵向的内控 管理制 约体制 。投资托管 部建立 了严密 的内控督 察体系， 设有风 险管理处 ， 通
过“全 员全 程” 风险 控制 体系， 加强 证券 投资 基金 托管业 务的 风险 管理 。
4．内 部控 制制 度
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 托管 部自 成立 以来 严格遵 照 《基 金法》 、 《 中华 人民共 和
国商业 银行 法》 、 《 信息 披 露办法 》 、 《运 作办 法》 等 法律 、 法 规的 要求 ， 并 根 据相关 法律 法规
制订、 完善 了四 十余 项规 章 制度和 实施 细则 ， 逐 年重 检 ， 将风 险控 制落 实到 每一 个 工作环 节。
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 托管 部以 控制 和防 范基金 托管 业务 风险 为主 线， 在重 要岗 位
（基金 清算 、 基金 核算 、 交易监 督 ） 还 建立 了安全 保密区 ， 安装 了录 像监视 系统和 录音 监听
系统， 以保 障基 金信 息的 安全。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据法 律 、 法 规和 基金 合 同等的 要求 ， 基金 托管 人 主要通 过定 性和 定量 相结 合、 事前 监大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-9
督和事 后控 制相 结合 、 技 术与人 工监 督相 结合 等方 式方法 ， 对基 金投 资品 种 、 投 资组 合比 例
每日进 行监 督 ； 同 时， 对 基金管 理人 就基 金资 产净 值的计 算 、 基 金管 理人 和 基金托 管人 报酬
的计提 和支 付、 基金 收益 分配、 基金 费用 支付 等行 为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反法 律 、 法 规和 基 金合同 等规 定的 行为 ， 及 时通知 基金
管理人 限期 纠正 ， 基金 管理 人收到 通知 后应 及时 核对 确认并 以书 面形 式对 基金 托管人 发出 回
函。 在限 期内 ， 基 金托 管 人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
三．相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1． 直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 ：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
电话： 0755-22223523 、0755-22223555 、0755-22223556
联系人 ：肖 成卫 、 白小 雪
传真：0755-83195235/83195245/83195232
邮编：518040
2．代 销机 构
1、中 国光 大银 行股 份有 限 公司 大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-10
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
2、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
3、上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
4、奕 丰金 融服 务 （ 深圳 ） 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 （入 住深 圳市 前海 商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116 室及1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507 大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-11
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
5、珠 海盈 米财 富管 理有 限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
6、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
7、上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
8、上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
联系人 ：宁 博宇 大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-12
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
9、浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客户服 务电 话:4008-773-772
网站地 址 www.5ifund.com
10、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
11、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
12、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 （ 一期 ） 第7栋23 层1
号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷 大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-13
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客户服 务电 话：400-027-9899
13、北 京蒽 次方 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：010-61840688
联系人 ： 袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：www.ncfjj.com
14、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖路258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
15、深 圳市 金斧 子投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场第A 栋11 层1101-1102
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑路18号 东方 科技 大厦18 楼
法定代 表人 ：陈 姚坚
联系人 ：张 烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电 话：400-950-0888
网址：http://www.jfzinv.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-14
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏
四．基金的名称
本基金 名称 ：大 成景裕 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-15
五．基金的类型
本基金 类型 ： 混 合型 基金
六．基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 、开放 式
七．基金的投资目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 基金 资产 稳定 增值 。
八．基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票(包括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 权证 、 股 指期 货等 权 益类金 融工 具、
债券等固定收 益类金融工具( 包括国债、央行票据 、金融债、企业 债、公司债、次级债、 地
方政府 债券 、中 期票 据、 可转换 债券( 含分 离交 易可 转债) 、 中小 企业 私募 债， 可交换 债券 、
短期融资券 、资产 支持证 券、债券回 购、银 行存款 等、货币 市场工具） 、国债 期货 以及 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定) 。 如 法律 法
规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后 ， 可以将 其纳 入投
资范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% —95% ； 债券 、货 币市场 工
具、 现金 以及 银行 存款 等 固定收 益类 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于 5％ ； 每 个 交易日 日终 在
扣除股 指期 货和 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应当 保持 现金 或者 到期 日在一 年以 内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ；权 证及 其他 金融工 具的 投资 比例 依照 法律法 规或 监
管机构 的规 定执 行。
九．基金的投资策略
基 金将 采用 “ 自上 而下 ” 的资 产配 置策 略， 在综 合判断 宏观 经济 基本 面、 证券市 场走 势
等宏观 因素 的基 础上 ， 通 过动态 调整 资产 配置 比例 以控制 基金 资产 整体 风险 。 在 个券 投资 方大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-16
面采用 “ 自 下而 上 ” 精 选策 略， 通 过严 谨个 股选 择、 信用分 析以 及对 券种 收益 水平、 流动 性的
客观判 断， 综合 运用 多种 投资策 略， 精选 个券 构建 投资组 合。
1、大 类资 产配 置策 略
本基 金将密切 关注股票 、债券 市场的运 行状况与 风险收 益特征， 通过自上 而下的 定性
分析和 定量 分析 ， 综合分 析宏观 经济 形势 、 国家政 策、 市场 流动 性和 估值水 平等因 素 ， 判 断
金融市 场运 行趋 势和 不同 资产类 别在 经济 周期 的不 同阶段 的相 对投 资价 值 ， 对 各大类 资产 的
风险收 益特 征进 行评 估 ， 从而确 定固 定收 益类 资产 和权益 类资 产的 配置 比例 ， 并 依据 各因 素
的动态 变化 进行 及时 调整 。
2、债 券投 资策 略
首先 根据宏观 经济分析 、资金 面动向分 析和投资 人行为 分析判断 未来利率 期限结 构变
化， 并 充分 考虑 组合 的流 动性管 理的 实际 情况 ， 配 置债券 组合 的久 期； 其次 ， 结合信 用分 析、
流动性 分析 、 税 收分 析等 确 定债券 组合 的类 属配 置； 再 次， 在 上述 基础 上利 用债 券 定价技 术，
进行个 券选 择， 选择 被低 估的债 券进 行投 资。
(1) 、久期 配置 策略
本基 金将密切 关注经济 运行趋 势，把握 领先指标 ，预测 未来走势 ，深入分 析国家 推行
的财政 与货 币政 策对 未来 宏观经 济运 行以 及投 资环 境的影 响 ， 据 此预 测利 率趋 势和债 券市 场
对上述 变量 和政 策的 反应 ，并据 此对 债券 组合 的平 均久期 进行 调整 。
(2) 、类属 配置 策略
确定 目标久期 后，本基 金将根 据宏观经 济、市场 利率、 债券供求 等因素的 深入分 析，
预测各 类属 资产 预期 风险 及收 益 情况 ， 确定 债券 组 合资产 在利 率品 种 、 信 用 品种等 资产 之间
的分配 。
(3) 、信用 债投 资策 略
①信 用风险控 制。本基 金拟投 资的每支 信用债券 必需经 过公司内 部债券信 用评级 系统
进行评 级 ， 符 合基 金所 对 应的内 部评 级规 定的 信用 债方可 进行 投资 ， 以事 前 防范和 控制 信用
风险。
②信 用利差策 略。伴随 经济周 期的波动 ，在经济 周期的 不同阶段 ，信用利 差通常 会缩
小或扩 大 ， 通 过对 经济周 期前瞻 性的 判断 ， 把握利 差的变 动会 带来 投资 机会 。 同 时， 本基 金
将积极 关注 信用 产品 发行 人资信 水平 和评 级调 整带 来的利 差机 会 ， 选 择评 级有 上调可 能的 信
用债， 以获 取因 利差 下 降 带来的 价差 收益 。本 基金 还将研 究各 期限 信用 债利 差的历 史水 平 、
和相同 期限 但不 同信 用评 级债券 的相 对利 差水 平 ， 发掘偏 离均 值较 多 、 相 对 利差可 能收 窄的大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-17
债券。
(4) 、中小 企业 私募 债投 资 策略
本基 金在控制 信用风险 的基础 上，对中 小企业私 募债投 资，主要 采取分散 投资， 控制
个债持 有比 例 。 同 时， 紧 密跟踪 研究 发债 企业 的基 本面情 况变 化 ， 灵 活调整 投资策 略 ， 控 制
投资风 险。
3、资 产支 持类 证券 投资 策 略
本基 金将通过 对宏观经 济、提 前偿还率 、资产池 结构以 及资产池 资产所在 行业景 气变
化等因 素的 研究 ， 预测 资 产池未 来现 金流 变化 ， 并 通过研 究标 的证 券发 行条 款， 预测 提前 偿
还率变 化对 标的 证券 的久 期与收 益率 的影 响 。 在 严 格控制 风险 的情 况下 ， 结 合信用 研究 和流
动性管 理， 选择 风险 调整 后收益 高的 品种 进行 投资 ，以期 获得 长期 稳定 收益 。
4、股 票投 资策 略
在严 格控制风险 、保持资产流 动性的前提 下，本基金将 适度参与股 票、权证等权 益类
资产的 投资 ，以 增加 基金 收益。
本 基金 将主 要采 用 “ 自下 而上 ” 的个 股选 择方法 ，在 拟配 置的 行业 内部 通过 定量与 定性
相结合 的分 析方 法选 筛选 个股 。 本 基通 过选 择基本 面良好 、 流动 性高 、 风 险 低、 具有 中长 期
上涨潜 力的 股票 进行 分散 化组合 投资 ， 控制 流动 性 风险和 非系 统性 风险 ， 追 求股票 投资 组合
的长期 稳定 增值 。
投资方 法上 重视 投资 价值 与成长 潜力 的平 衡 ， 一 方 面利用 价值 投资 标准 筛选 低价股 票，
避免市 场波 动时 的风 险和 股票价 格高 企的 风险 ； 另 一方面 ， 利用 成长 性投 资 可分享 高成 长收
益的机 会。
5、权 证投 资策 略
权证 为本基金 辅助性投 资工具 ，本基金 可以主动 投资于 权证，其 投资原则 为有利 于加
强基金 风险 控制 ， 有利 于 基金资 产增 值 。 本 基金 将 对权证 标的 证券 的基 本面 进行研 究 ， 综 合
考虑权 证定 价模 型、 市场 供求关 系、 交易 制度 等多 种因素 ，对 权证 进行 定价 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金需要 买入 现货 时 ， 为 避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 ， 当完 成 现货建 仓后 将股大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-18
指期货 平仓 ； 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期 货空 头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 ， 当 现货 全 部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ，将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组合 beta 的稳 定性， 精细 化
确定投 资方 案。
7、国 债期 货投 资策 略
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有助 于管 理债 券 组合的 久期 、 流动 性和 风 险水平 。 基
金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 ， 结合 对宏 观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对债 券市 场
进行定 性和 定量 分析 。构 建量化 分析 体系 ，对 国债 期货和 现货 的基 差、 国债 期货的 流动 性 、
波动水 平、 套期 保值 的有 效 性等指 标进 行跟 踪监 控， 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 ，
力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。
十．基金的业绩比较 基准
三年期 定期 存款 税后 利率+2%
本基金 以在 严格 控制 风险 和保持 资产 流动 性的 基础 上， 通过 大类 资产 配置 ， 力 求实现 基
金资产 的持 续稳 健增 值为 投资目 标 ， 以 “三 年期 定 期存款 税后 利率+2% ” 作 为业绩 比较 基准
可以较 好地 反映 本基 金的 投资目 标。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 ， 或 者 今后法 律法 规发 生变 化 ， 或市场 出现
更合适 、 更权 威的 比较基 准， 并且 更接 近本 基金风 格时 ， 经 基金 托管 人同意 ， 本 基金 管理 人
在履行 适当 程序 之后 ， 可 选用新 的比 较基 准 ， 并 将 及时公 告 。 上 述变 更业 绩 比较基 准不 需要
基金份 额持 有人 大会 通过 。
十一．基金的风险收 益特 征
本 基金 是混 合型 基金 ，其预 期收 益及 风险 水平 高于货 币市 场基 金和 债券 型基金 ，低 于
股票型 基金 ，属 于中 高收 益风险 特征 的基 金。
十二．基金投资组合 报告
基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-19
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 ， 于 2016 年 7 月 7 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成景裕 灵 活配 置 混 合型 证 券投 资基 金2016 年1 季度 报
告，截 至 2016 年 3 月 31 日（财 务数 据未 经审 计） 。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 13,037,880.00 2.15
其中： 股票
13,037,880.00 2.15
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
488,188,500.00 80.49
其中： 债券
488,188,500.00 80.49
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
70,000,345.00 11.54
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
14,400,720.51 2.37
8 其他资 产
20,911,742.07 3.45
9 合计
606,539,187.58
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 5,730,830.00 0.99
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 1,584,000.00 0.27
F 批发和 零售 业 1,141,000.00 0.20
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K
房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
3,665,200.00 0.63 大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-20
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
916,850.00 0.16
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 13,037,880.00 2.25
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 000796 凯撒旅 游 170,000 3,665,200.00 0.63
2 600990 四创电 子 40,000 3,179,600.00 0.55
3 000628 高新发 展 120,000 1,584,000.00 0.27
4 600885 宏发股 份 53,000 1,282,600.00 0.22
5 600386 北巴传 媒 70,000 1,141,000.00 0.20
6 002672 东江环 保 55,000 916,850.00 0.16
7 300252 金信诺 25,000 704,500.00 0.12
8 300142 沃森生 物 50,000 558,000.00 0.10
9 603028 赛福天 1,000 6,130.00 0.00
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 31,015,500.00 5.36
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 437,187,000.00 75.52
6 中期票 据 19,986,000.00 3.45
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 488,188,500.00 84.33
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041573002
15 甬 城投
CP001
500,000 50,405,000.00 8.71
2 041554057
15 淄 博城 运
CP001
500,000 50,325,000.00 8.69 大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-21
3 041562047
15 渝 轨交
CP001
500,000 50,305,000.00 8.69
4 041572016
15 兰 城投
CP001
500,000 50,265,000.00 8.68
5 041566015
15 粤 珠江
CP002
400,000 40,264,000.00 6.96
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本 基金 本报 告期 未投 资贵金 属。
8．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 股指 期货 以投 资组合 避险 和有 效管 理为 目的 ， 通 过套 期保 值策 略， 对冲系 统
性风险 ，应 对组 合构 建与 调整中 的流 动性 风险 ，力 求风险 收益 的优 化。
10．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
11 ． 投资 组合 报告 附注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期 无 被 监管部门立 案调查 ，或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 325,908.29 大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-22
2 应收证 券清 算款 13,565,902.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,019,931.48
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,911,742.07
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 000796 凯撒旅 游 3,665,200.00 0.63 重大事 项
2 300142 沃森生 物 558,000.00 0.10 重大事 项
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
九．基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1．本 基金 净值 增长 率与 同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
基金合 同生 效日 为 2015 年 6 月 23 日， 基金 合同 生 效以来 基金 份额 净值 增长 率及其 与同
期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.6.23-2015.12.31 1.70% 0.10% 2.63% 0.01% -0.93% 0.09%
2016.1.1-2016.3.31 1.47% 0.12% 1.15% 0.02% 0.32% 0.10%
2015.6.23-2016.3.31 3.2% 0.25% 3.81% 0.35% -0.62% -0.10%
2．自基金合 同生效 以来基 金份额净值 的变动 情况， 并与同期业 绩比较 基准的 变动的比大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-23
较
大成景裕灵活配置混合型 基金累计份额净值增长率 与同期业绩比较基准收益 率的历史
走势对 比图
（2015 年 6 月 23 日至 2016 年 3 月 31 日）
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2015 年6 月23 日 ，截 至报告 期末 本基 金合 同生 效未满 一年 。
2、本 基金 合同 规定 ，基 金 管理人 应当 自基 金合 同生 效日起 六个 月内 使基 金的 投资组 合比 例
符合基 金合 同的 约定 。
十四．基金的费用与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、C 类 基金 份额 的销 售服 务费；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用（包 括但 不限 于会 计师 费、律 师费 和公 证费 ） ；
7、基 金的 证券 交易 费用 ； 大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-24
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 0.90%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若遇 法
定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.15%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若遇 法
定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。
3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费 ，C 类基 金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基
金资产 净值 的0.50% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H＝E×0.50% ÷ 当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基 金资 产净 值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提 ， 按 月支 付。 经基 金管理 人与 基金 托管 人双 方核对 无
误后，基金 托管人 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支付给 基金管 理人，由基 金大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-25
管理人 代付 给销 售机 构。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
4、 上 述 “一 、 基 金费 用的 种类中 第 4-9 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三 ）不 列入 基金 费用 的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 费、 基金 托 管费和 基金 销售 服务 费的 调整
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管
理费 、 基 金托 管费 和基 金 销售服 务费 ， 此项 调整 不 需要基 金份 额持 有人 大会 决议通 过 。 基 金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 介上刊 登公 告。
（五 ）基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五．对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ，对 2016 年 2 月 6 日 公布 的《 大成 景 裕灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
更新 的 招募 说明 书 （2015 年 1 期） 》 进行 了更 新， 本 更新招 募说 明书 主要 更新 的内容 如下 ：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 八、 基金 的投 资 ” 部 分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 业绩 ” 部分 。
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
08-26
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六 年 八月 五日
