华 安 稳 固 收益 债 券 型 证券 投 资 基 金
更新的 招 募说 明 书 摘要
（2016 年 第 2 号 ）
基 金 管理 人 ：华 安 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
二〇一六 年 八 月
重要提 示
华安稳固 收益债 券型证 券投资基 金（以 下简称 “本基金 ” ）由 华安基 金管理
有限公司 （以下 简称“ 基金管理 人” ） 依照有 关法律法 规及约 定发起 ，并经中国
证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ）2010年10月8日 《关于核准华安
稳固收益 债券 型证券 投 资基金募 集的 批复》 （ 证监许可[2010]1362 号 ）核准。 本
基金基金合同自2010 年12月21日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明 书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读 《基金合同》 、 《招募
说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、
投资期限、 投资经验、 资 产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及 其净值高低
并不预示其未来业绩表现。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则，
在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自
行负担。基金管理人及销售机构均不对本基金的收益和本金作出保证。
本招募说明书摘要 中 涉 及 与 基金托 管 人 相 关 的 基 金 信 息 已 经 与 基金托管人
复核。除 特别说 明外， 本招募说 明书 摘要 所载 内容截止 日为2016 年6 月21日，有
关财务数据截止日为2016年3月31日，净值表现截止日为2015年12月31日。
目录
一、基金管理人 ........................................................................................................... 1
二、基金托管人 ........................................................................................................... 5
三、相关服务机构 ....................................................................................................... 6
四、基金的名称 ......................................................................................................... 42
五、基金的类型.......................................................................................................... 42
六、基金的投资目标 ................................................................................................. 42
七、基金的投资方向 ................................................................................................. 42
八、基金的投资策略 ................................................................................................. 43
九、基金的业绩比较基准 ......................................................................................... 49
十、基金的风险收益特征 ......................................................................................... 49
十一、基金投资组合报告 ......................................................................................... 49
十二、基金的业绩 ..................................................................................................... 53
十三、费用概览 ......................................................................................................... 54
十四、对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................... 59
华安稳固收益债券 型证券投资基金更新的招募说明书摘要
1
一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32
层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8 、经营范围：从事基 金管理业务、发起设立 基金以及从事中国证监 会批准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金管理人董事、 监事、经理及其他高级 管理人员的姓名、从业 简历、
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2
学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上 海建筑材料 （集团） 总
公司党委 书记、 董事长 （法定代 表人） 、总裁 。现任上 海工业 投资（ 集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上
国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历 ， 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主
任科员、 处长助 理、副 处长，固 定资产 投资审 计处副处 长（主 持工作 ） 、处长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监。 现任上海电
气（集团）总公司副总裁、财务总监。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
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理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事 会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、 博士生导师， 中 国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委 员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长 、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理 、 投资决策委员会委员等职务， 国泰君安证券股
份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁、 中小企业融资部总经理。 现任国
泰 君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁、 华安基金管理有限
公司监事长。
赵敏先生， 研究生学历。 曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作， 历任
华安基金管理有限公司综合管理部总经理、 电子商务部总经理、 上海营销总部总
经理。现任华安基金管理有限公司总经理助理。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
（3 ）高级管理人员
朱学华先生， 大专学历，17 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司
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党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历，14 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工 作） ， 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理，上 海国际 集团有限公
司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ，华安基金管理有限公司 副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生， 博士研究生学历，28 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经大
学副教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限
公司上海分公司副总经理、 上海华虹 （集团） 有 限公司财务部副部长 （主持工作） 、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基
金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限公司副总经理。
薛珍女士 ，研 究生学 历 ，15 年证 券、 基金从 业经验。 曾任 华东政 法 大学副
教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法 制工作处
处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
郑可成先生， 硕士研究生，15 年证券基金从业经历。2001 年7 月至 2004 年
12 月在闽发证券有限责任公司担任研究员，从事债券研究及投资，2005 年 1 月
至2005 年9 月在福建儒林投资顾问有限公司任研究员，2005 年10 月至 2009 年
7 月在益民基金管理有限公司任基金经理， 2009 年8 月至今任职于华安基金管理
有限公司固定收益部。2010 年12 月起担任本基金的基金经理。2012 年9 月起同
时担任华安安心收益债券型证券投资基金的基金经理。2012 年11 月起同时担任
华安日日鑫货币市场基金的基金经理。2012 年12 月起同时担任华安信用增 强债
券型证券投资基金的基金经理。2013 年 5 月起同时担任华安保本混合型证券投
资基金的基金经理。2014 年8 月至2015 年1 月同时担任华安七日鑫短期理财债
券型证券投资基金。2014 年 8 月起同时担任华安年年红定期开放债券型证券投
资基金的基金经理。2015 年 3 月起担任华安新动力灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2015 年 5 月起同时担任华安新机遇保本混合型证券投资基金、
华安新优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 6 月起同时担任
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华安添颐养老混合型发起式证券投资基金的基金经理。2015 年11 月起， 同时 担
任华安安益保本混合型证券投资基金的基金经理；2015 年12 月起， 同时担任华
安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 2 月起，同时担任华安安
康保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 4 月起，同时担任华安安禧保
本混合型证券投资基金的基金经理。
石雨欣 女士， 硕士研究生，10 年相关行业从业经验， 曾任联合资信评估有限
公司高级分析师。2008 年 1 月加入华安基金管理有限公司，任固定收益部信用
分析师。2015 年 7 月起担任本基金及华安信用四季红债券型证券投资基金的基
金经理。2016 年2 月起担任华安安康保本混合型 证券投资基金的基金经理。
3、 本公 司采取 集体投 资决策制 度， 固 定收益 投资决策 委员会 成员的 姓名和
职务如下：
赵
敏先生，总经理助理
杨
明先生，投资研究部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2016 年 6 月 30 日 ，公司目前共有员工 331 人（不含香港公司） ，其中
56.5% 具有硕士及以上学位，84.6%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，
具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营 销、 后台支持等三个业务板块组成。
二、基 金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
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6
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2016 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、信 托 资 产 、保 险 资 产 、社 会 保 障 基 金 、企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理
计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资
产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风
险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 3
月，中国工商银行共托管证券投资基金 555 只。自 2003 年以来，本行连续
十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的
49 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构及其联系人
1、直销机构
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7
（1 ）华安基金管理有限公司上海业务部
地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号二期31 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人： 姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司
地址： 北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 朱江
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座706 室
电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟
均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人： 杨贺
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8
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
传真电话： （021 ）33626962
联系人： 谢伯恩
2、 代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工商银行 股份有限公司
注册地址 ：中国 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：86-10-66107571
网址：www.icbc.com.cn
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9
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 刘士余
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
电话：86-755-83198888
传真：86-755-83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
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10
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人： 高建平
电话： （0591）87824863
传真： （0591）87842633
客户服务电话：95561
网址： www.cib.com.cn
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636363
传真：010-63636713
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
(10) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
客户服务电话：95580
传真： （010）66419824
公司网址：www.psbc.com
(11) 华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大楼
法定代表人：吴建
电话：010-85239938
传真：010-85239605
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
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(12) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(13) 平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系电话： （0755 ）82080387
传真号码： （0755 ）82080386
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
(14) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
(15) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288号
办公地址：杭州市庆春路288号
法定代表人：张达洋
电话：（0571）87659009、87659816
传真：（0571）87659826
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12
客户服务电话：95527
网址： www.czbank.com
(16) 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
法定代表人： 卢国锋
电话：0769-22119108
传真：(0769) 22116029
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(17) 临商银行股份有限公司
注册地址： 山东省临沂市兰山区北京路 37 号
法定代表人： 钱进
电话： （0539）7877726
客户服务电话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(18) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：(0577) 88999906
客户服务电话：(0577) 96699
网址：www.wzbank.cn
(19) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：农惠臣
电话：(0991) 0991-8805337
传真：(0991) 8824667
客户服务电话：（0991）96518
网址：www.uccb.com.cn
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(20) 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：庄永辉
电话： （0535）6691333
传真： （0535）6691305
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(21) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人： 郭志文
电话： （0451）86779999
传真： （0451）86779888
客户服务电话：4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(22) 大连银行股份有限公司
注册地址： 辽宁 大连市中山区中山路88 号
办公地址： 辽宁 大连市中山区中山路88 号
法定代表人：陈占维
电话： （0411）82311410
传真： （0411）82311410
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(23) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
电话： （0579）85337702
传真： （0579）85337706
客户服务电话： （0571）96527，40080-96527
网址：www.czcb.com.cn
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(24) 广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 30 号
法定代表人：姚建军
电话：020-28302955
传真：020-28302000
客户服务电话：96699（广州） 、400-83-96699（全国）
网址：www.gzcb.com.cn
(25) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人： 杨德红
电话： （021）38676798
传真： （021）38670798
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(26) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
(27) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833 转 2181
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传真： （0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(28) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82944669
客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
(29) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市 天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 （4301-4316
房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19 、35、36、
38 、39-44
法定代表人：孙树明
电话： （020）87550265
传真： （020）87553600
客服服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
(30) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
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(31) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）63410627
客户服务电话：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
(32) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人： 李梅
电话： （021）33389888
传真： （021）33388224
客户服务电话： （021）96250500
网址： www.swhysc.com
(33) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(34) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人： 杨泽柱
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电话：400-8888-999
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com
(35) 安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人： 王连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(36) 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话：(023) 63786433
传真：(023) 63786477
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(37) 湘财证券有限责任公司
注册地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地点： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(38) 万联证券有限责任公司
注册 地址：广州市天河区珠江东路11号18 、19楼全层
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办公地址：广州市天河区珠江东路11号18 、19楼全层
法定代表人：张建军
电话：(020) 37865070
传真：(020) 37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(39) 民生证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心Ａ座 16-18 层
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心Ａ座 16-18 层
法定代表人： 余政
电话： （010）85120190
传真： （010）85120211
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
(40) 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市 梅山路18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
电话： （0551）62207323
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
(41) 渤海证券股份有限公司
注册地址 ：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
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(42) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市 江东中路228 号
办公地址： 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290551
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(43) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座26-30 层
法定代表人：侯巍
电话： （0351）8686966
传真： （0351）8686667
客户 服务电话：95573
网址： http://www.i618.com.cn
(44) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
客户 服务电话： 95548
网址：www.zxwt.com.cn
(45) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
电话：(010) 66555171
传真：(010) 66555397
客户服务电话：010-66555835
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网址： http://www.dxzq.net
(46) 东吴证券股份有限公司
注册地址： 苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话：0512-62601555
传真：0512-62938812
客户服务电话：4008601555
网址： www.dwzq.com.cn
(47) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代 表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
(48) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、
36 、39、40 层
法定代表人： 潘鑫军
电话： （021）63325888
传真： （021）63326010
客户服务电话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(49) 方正证券股份有限公司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
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法定代表人： 何其聪
电话： （0731）85832367
传真： （0731）85832366
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(50) 长城证券 股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层
法定代表人： 邵崇( 代行)
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(51) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）62151789
客户服务电话: 95525
网站：www.ebscn.com
(52) 广州证券 股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
电话： （020）88836999
传真： （020）88836654
客户服务 电话： 02083963933
网址：www.gzs.com.cn
(53) 上海证券有限责任公司
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注册地址：上海市黄浦区 四川中路213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区 四川中路213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
(54) 新时代证券有限责任 公司
注册地址： 北京市 海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市 海淀区北三环西路99 号西海国际中心1 号楼 15 楼
法定代表人： 田德军
电话： （010）83561149
传真： （010）83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(55) 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号，国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人：姚志勇
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82830162
客户服务 电话： （0510）82588168
网址：www.glsc.com.cn
(56) 华安证券 股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： （0551）65161691
传真： （0551）5161600
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客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
(57) 国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人： 何春梅
电话： （0771）5569592
传真： （0771）5530903
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(58) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 、28 层
法定代表人： 蔡一兵
电话： （0731）4403343
传真： （0731）4403439
客户服务电话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
(59) 东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
电话： （0769）22119351
传真： （0769）22119423
客户服务电话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
(60) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
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法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
客户服务电话： （0371）95377
网址：www.ccnew.com
(61) 国都证券有限责任公司
注册地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 王少华
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(62) 东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
电话： （021）20333333
传真： （021）50498825
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
(63) 恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银
行办公楼14-18 楼
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银
行办公楼14-18 楼
法定代表人： 庞介民
电话： （0471）4913998
传真： （0471）4930707
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客户服务电话： （0471）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(64) 国盛证券有限责任公司
注册地址： 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省 南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 马跃进
电话： （0791）6289771
传真： （0791）6289395
客户服务电话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(65) 中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
传真： （0531）68889752
客户服务电话：95538
网址： http://www.zts.com.cn/
(66) 世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人： 姜昧军
电话： （0755）83199511
传真： （0755）83199545
客户服务电话：400 832 3000
公司网站：www.csco.com.cn
(67) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
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电话：(0755) 25832583
传真：(0755) 25831718
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(68) 中航证券有限公司
注册地址： 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层
办公地址： 江西省 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋41 层
法定代表人： 王宜四
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(69) 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人： 姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(70) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层
法定代表人：刘建武
电话： （029）87406172
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(71) 华福证券有限责任公司
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注册地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人： 黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： 96326
网址： www.hfzq.com.cn
(72) 华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话： （0931）4890619
网址：www.hlzqgs.com
(73) 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
电话： （010）59226788
传真： （010）59226799
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(74) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层
办公地址： 深圳市福田区益田路 与福中路交界处 荣超商务中心A 栋18-21 层
法定代表人： 胡长生（代）
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
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客户服务电话：95532;4006008008
网址：www.china-invs.cn
(75) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
电话： （0755）82943755
传真： （0755）82940511
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(76) 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古 呼和浩特市锡林南路 18 号
办公地址：内蒙古 呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人： 孔佑杰
电话：(0471) 6292587
传真：(0471) 6292477
网址：www.rxzq.com.cn
(77) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(78) 华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
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29
电话： （021）50122107
传真： （021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(79) 厦门证券有限公司
注册地址： 福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦17 楼
办公地址： 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：傅毅辉
电话：(0592) 5161642
传真：(0592) 5161140
客户服务电话：(0592) 5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(80) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 十 一 、 二 十 九 、 三 十 、 三 十 一
层
法定代表人：吴骏
电话： （0755）83007041
83007166
传真： （0755）83007034
客户服务电话： （0755）26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(81) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
客户服务电话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
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30
(82) 天风证券股份有限 公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：(027) 87618889
传真：(027) 87618863
客户服务电话： （028）86712334
网址：www.tfzq.com
(83) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
电话： （024）23266917
传真： （024）23255606
客户服务电话：4006180315
网址：www.stockren.com
(84) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人： 林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045500
客户服务电话： （010）66045678
网址：www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(85) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
法定代表人： 陈海平
电话：021-38784818
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31
传真：021-68775878
客户服务电话： 021-38784818
公司网站：www.shhxzq.com
(86) 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客服电话：0571-95336
网址：www.ctsec.com
(87) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(88) 上海天天基金销售有 限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(89) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人： 陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(90) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
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32
注册地址：浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
客户服务电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(91) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：
上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： 400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(92) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 易峥
电话：0571-88920879
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(93) 北京展恒基金销售 股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：400-888-6661
网址: www.myfund.com
(94) 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座 11 层
法定代表人：路瑶
电话：95162，4008888160
网址: www.cifcofund.com
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33
(95) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观A 座3201
法定代表人：李招弟
电话：4008080069
网址: www.wy-fund.com
(96) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(97) 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服 电话：95564
网址: http://www.lxsec.com
(98) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人：王莉
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(99) 中国国际期货有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
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层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
客服电话：95162
公司网站：www.cifco.net
(100) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人:陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
客户服务电话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/
(101) 北京增财基金销售有限公司
客户 服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系电话：010-67000988
传真号码：010-67000988-6000
（102 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：张皛
联系电话：021-33323998
传真号码：021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
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（103 ）中国国际金融 股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人： 丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（104 ）太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（105 ）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
（106 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（107 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
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客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（108 ）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人： 刘惠
联系电话： 021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（109 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 张佑君
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（110 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
（111 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
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（112）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（113）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（114）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
（115）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
（116）宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人: 吴玉明
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38
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（117）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人： 沈继伟
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
（118）北京君德汇富投资咨询 有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心一座22 层
法定代表人:李振
电话:65181028
传真:65174782
客服电话: 400-066-9355
网址: www.kstreasure.com
（119 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（120 ）泰信财富投资管理有限公司
地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼8 层8995 房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（121 ）郑州银行股份有限公司
地址： 河南省郑州市商务外环路 22 号
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法定代表人：王天宇
客户服务电话:
967585 （河南地区） 、 4000-967585（全国）
网址: www. zzbank.cn
（122 ）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（123 ）上海中正达广投资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（124 ）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系电话：0512-65280149
传真号码：0512-69868370
（125 ）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人： 赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
（126 ）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人： 李悦章
联系电话：
（010）65983311
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传真号码： （010 ）65983333
（127 ）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼1 层
法定代表人： 徐福星
联系电话： 010-68292745
传真号码： 010-68292941
（128 ）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人： 徐黎云
联系电话： 0571-88337717
传真号码： 0571-88337666
（129 ）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
（130 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座21 层
法定代表人： 蒋煜
联系电话： 010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
（131 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
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41
（二）注册登记机构
名称： 华安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人： 赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
联系人：周祎
经办会计师：单峰、 周祎
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42
四、基 金的名称
本基金名称： 华安稳固收益债券型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型： 契约型开放式。
六、基 金的投资目标
本基金投资目标是在追求本金长期安全的基础上， 力争为基金份额持有人创
造高于比较基准收益的当期收益。
七、基 金的投资方向
本基金 的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括 国债、 金融债 、 企业
（公司） 债、次 级债、 可转换债 券（含 分离交 易可转债 ） 、资 产支持 证券、央行
票据、 短期融资券、 债券回购、 银行存款等固定收益证券品种； 本基金还可投资
于股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资组合的资产配置范围为： 债券等固定收益品种的投资比例不低于
基金资产的80%， 权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%， 现金和到期日不
超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 本基金权益类资产投
资主要进行首次发行以及增发新股投资， 并持有因在一级市场申购所形成的股票
以 及因可转债转股所形成的股票， 不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资
产。本基金还可以持有股票所派发的权证和可分离债券产生的权证。
华安稳固收益债券 型证券投资基金更新的招募说明书摘要
43
本基金通过新股认购策略所认购新发行股票， 在其上市后持有时间不超10个
交易日， 所持可 转换债 券转股后 的股票 持有时 间不超过5个交 易日， 通过可转债
认购所获得的权证，在其上市后持有时间不超过20个交易日。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略
（一） 投资策略
本基金建立逐期追求投资本金安全的风险控制目标和收益稳定递增的产品
运作风格， 以 “3 年运作周期滚动 ”的方式， 实施开放式运作。 自本基金合同生
效之日起满 3 年的期 间，为本基金 3 年运 作周期的 “第 1 期” ，期满安排第 1
期后的不少于5 个工作日的过渡期 （此项安排将于实施的具体日期前 2 日在指定
媒体进行 公告） ，便于 本基金在 前后两 个运作 期期间调 整组合 配置， 并且投资者
在过渡期内办理本基金的申购和赎回业务时不收取申购、 赎回费用。 自本基金第
1 期的过渡期结束后的第 1 个工作日起满3 年的期间， 为本基金 3 年运作周期的
“ 第2 期 ”， 期满安排第 2 期后的过渡期； 依此类推， 本基金在持续经营中， 形
成 “3 年 运作周期滚动 ”。 本基金设定运作期期末的避险目标为力求期末基金份
额净值加上当期累计分红金额不低于当期第 1 个工作日的基金份额净值； 本基金
合同生效后， 首个运作期的避险目标为期末基金份额净值加上当期累计分红金额
不低于1.00 元/基金份额。 在 3 年运作期内， 本基金通过适当的投资策略和产品
机制， 增强对组合流动性的保护， 以便于本基金达到避险目标， 并力争超越业绩
比较基准， 优化基金组合的风险收益和流动性， 从而力求满足投资人持续稳定地
获得高于存款利率收益的需求。
1、资产配置策略
为 了 达 到 本 基 金 的 投 资 目 标 ， 在 本 金 安 全 的 基 础 上 实 现 超 越 比 较 基 准 的 收
益， 本基金将可投资对象分为基础资产和风险资产。 其中基础资产是指久期小于
等于运作周期的固定收益类资产， 风险资产是指久期大于运作周期的固定收益类
资产以及其他的投资对象。 在两类资产配置比例上采用华安组合投资比例动态调
华安稳固收益债券 型证券投资基金更新的招募说明书摘要
44
整机制， 以实现避险目标。 华安组合投资比例动态调整机制是指： 动态分配基金
资产在基础资产和风险资产上的投资比例的投资规则和监控流程，具体如下：
① 根据数量模型，确定基金的安全垫；
② 根据安全垫和风险乘数确定风险资产投资比例上限；
③ 动态调整风险资产 投资比例，风险资产实 际投资比例不超过风险 资产投
资比例上限。
同时本基金将通过对宏观经济、 国家政策等可能影响证券市场的重要因素的
研究和预测， 并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具， 分析和比较不同证
券子市场和不同金融工具的收益及风险特征， 积极寻找各种可能的套利和价值增
长的机会 ，以确 定风险 资产在非 信用类 固定收 益品种（ 国债、 央行票 据等） 、信
用类固定收益品种、新股申购之间的配置比例。
2、债券投资策略（不含可转债）
（1 ）久期免疫策略
通过对资产久期的配置， 规避利率风险。 利率风险表现在两个方面： 价格风
险和再投资风险。 价格风险是由于市场利率上升引起债券价格下跌给债券投资者
带来的资产损失； 再投资风险是由于市场利率下降引起利息的再投资收入减少给
债券投资者带来的收入损失。 当市场利率上升时， 债券投资者面临着资产损失和
再投资收入增加； 而当市场利率下降时， 债券投资者面临着资产增加和再投资收
入损失。 因此， 债券的价格风险和再投资风险有相互抵消的特性， 久期 免疫策略
的目的就是通过持有债券至一定期限， 利用两 种风险互相抵消的作用来锁定投资
收益率。 本基金基本持有久期与运作周期相匹配的债券， 主要按买入并持有方式
操作以保证组合收 益的稳定性，以有效回避利率风险。
（2 ）利差套利策略
利差套利策略主要是指利用负债和资产之间收益率水平之间利差， 实行滚动
套利的策略。 只要收益率曲线处于正常形态下， 长期利率总要高于短期利率。 由
于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限， 因此可以采用长期债
券和短期回购相结合， 获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。 在制度允
许的情况下，还可以对回购进行滚动操作，较长期的维持回购放大的负债杠杆，
持续获得利差收益。 回购放大的杠杆比例根据市场利率水平， 收益率曲线的形态
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以及对利率期限结构的预期进行调整， 保持利差 水平维持在合理的范围， 并控制
杠杆放大的风险。 正常情况下， 本基金回购融资余额不低于基金资产净值的20%。
（3 ）收益率曲线策略
在 目 标 久 期 确 定 的 基 础 上 ， 通 过 对 债 券 市 场 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 的 合 理 预
期，调整 组合期 限结构 策略（主 要包括 子弹式 策略、两 极策略 和梯式 策略） ，在
短期、 中期、 长期债券间进行配置， 从短、 中、 长期债券的相对价格变化中获取
收益。 其中， 子弹式策 略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一
点； 两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极； 而梯式策略则是将债券到
期期限进行均匀分布。
（4 ）相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、 交易所与银行间市场
利差等。 如果预计利差将缩小， 可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖
空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之亦然。
（5 ）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券， 持有一定时间后， 随着债券剩余期限的缩短， 到期收益率将迅速下
降，基金可获得较高的资本利得收入。
（6 ）信用类债券投资策略
根据对宏观经济运行周期的研究， 综合分析公司债、 企业债、 短期融 资券等
发行人所处行业的发展前景和状况、 发行人所处 的市场地位、 财务状况、 管理水
平等因素后， 结合具体发行契约， 通过华安信用评级体制对信用类债券形成风险
管理， 以期实现对信用风险的免疫。 在控制风险的基础上， 管理人可以通过利差
曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。
3、 可转换债券投资策略
可转换债券同时具有债券、 股票和期权的相关特性， 结合了股票的长期增长
潜力和债券的相对安全、 收益固定的优势， 并 有利于从资产整体配置上分散利率
风险并提高收益水平。 本基金将重点从可转换债券的内在债券价值 （如票面利息、
利息补偿 及无条 件回售 价格） 、 保护条 款的适 用范围、 期权价 值的大 小、基础股
票的质地和成长性、 基础股票的流通性等方面进行研究， 在公司自行开发的可转
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46
债定价分析系统的支持下， 充分发掘投资价值， 并积极寻找各种套利机会， 以获
取更高的投资收益。
4、 资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
5、 新股申购投资策略
本基金将通过分析影响股票一级市场资金面的相关市场风险收益特征的变
化、 股票 发行政策取向， 预测新股一级市场供求关系的变化， 并据此进一步预测
认购新股中签率和新股的收益率变动趋势； 同时， 本基金借助行业研究员的研究
建议， 预测拟认购新股的中签率和认购收益率， 确定合理规模的资金、 精选个股
认购，实现新股认购收益率的最大化。
6、权证投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证， 可持有因持仓股票所派发或因参与可分
离债券一级市场申购而产生的权证。 本基金管理人将以价值分析为基础， 在采用
权证定价模型分析其合理定价的基础上，充分考量可能持有的权证品种的收益
率、流动性及风险收益特征，避免投资风险，追求较高风险调整后收益。
（二） 投资决策的依据和程序
严谨、 科学的投资程序是投资取得成功的关键， 也是稳定管理、 规范 运作和
风险控制赖以实现的保证。 本基金实行以资产配置、 证券选择、 组合构建、 交易
执行、 评估与调整、 数量分析及投资风险管理为核心的投资程序， 强调 “投资始
于研究，研究创造价值”。
1、决策依据
（1 ）宏观研究
本基金为债券型基金， 宏观经济的前瞻性研究， 将有利于判断经济发展的大
方向， 把握经济周期， 分析经济政策的导向， 以及对证券市场的影响， 从而为投
资决策提供直接、 准确的战略思路和对策。 宏观经济研究对债券投资的影响表现
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在资产配置策略、 债券组合构建、 债券类属配置策 略和个券选择等诸多方面， 债
券市场的宏观研究重点在于对利率政策、 货币政策和财政政策的研究， 同时市场
供求关系的研究也是债券市场宏观研究的重要内容。
（2 ）资产配置策略研究
积极有效的资产配置是降低风险提高回报的关键要素。 资产配置策略研究是
在对宏观经济进行深入分析基础上展开的， 通过宏观经济研究把握未来重要宏观
经济变量的变化趋势， 特别要对未来利率走势进行深入细致分析和预测， 并在此
基础之上进行基金资产配置， 确定资产在债券、 股票、 现金 （包括存 款） 上的投
资比例。
（3 ）平均剩余期限确定和凸性管理
根据剩余运作周期来确定债 券资产组合平均剩余期限。 运用适当的凸性管理
增强收益， 如果预期收益率曲线变平， 可以适当提高组合凸性， 以便从收益率曲
线变平的交易中获得超额收益； 预期未来收益率曲线变陡峭， 则需要降低组合的
凸性，以便从收益率曲线变陡的交易中获利。
（4 ）个券研究
个券研究是确保投资组合取得超额投资回报和降低风险的基础。 通过对个券
相对于收益率曲线的低估 （或高估） 程度的分析， 结合个券的信用等级、 交易市
场、流动性、息票率、税赋特征等，挖掘价值相对低估的个券。
2、决策机制和决策过程
（1 ）决策机制
本基金实行三级决策体系下的基金经理负责 制。 三级决策体系的责任主体是
投资决策委员会、 投资协调小组和基金经理。 决策管理的原则是集体决策、 分层
授权、职责明确和运作规范。
（2 ）决策过程
本基金投资决策过程可分为以下几个步骤：
① 研究发展部和数量 分析小组向投资决策委 员会会议提交宏观经济 分析报
告、 行业分析报告、 利 率分析报告、 市场分析报告和数量分析报告， 研究发展部、
基金投资部和固定收益部提交投资策略分析报告， 投资协调小组提交资产配置建
议报告， 基金经理提交债券组合分析报告和未来操作建议， 供投资决策委员会会
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议讨论。
② 投资决策委员会月 度会议讨论上述报告， 并 形成月度投资决策建 议，确
定以组合平均剩余期限控制为核心的基金债券组合的投资策略和投资计划。
③ 投资协调小组在投 资决策委员会决议的框 架下提出债券重点类属 、重点
券种、新股申购配置计划。
④ 根据基金合同、决 策会议决议、投资协调 小组建议和本基金投资 限制，
构建和调整投资组合。
⑤ 合规监察稽核部对投资决策实施实行全面监控。
⑥ 风险管理部定期对投资组合进行归因分析和绩效评估。
（3 ）债券投资组合构建
本基金债券投资组合构建过程主要有以下几个环节： 资产配置、 制定组合平
均剩余期限方案、选择交易场所确定类属资产投资比例、选择债券品种。
① 资产配置
首先要通过对宏观经济、 市场环境、 利率趋势和所管理资产的特性进行分析
确定战略资产配置， 即确定投资债券与现金的配置比例， 旨在提高流动性管理的
效率和调控整体资产的风险暴露程度。 在债券投资的资产配置方面重点关注利率
风险的暴露程度、 市场的流动性和所管理资产的特性以及货币市场的资金供求状
况。
② 制定组合方案
通过收益率曲线策略， 借助于数量模型对债券收益率曲线形态及其变动的方
向和大小进行分析和判断， 根据收益率曲线可能出现的平行、 旋转和蝶式移动等
变动形式及其组合， 在平均剩余期限目标确定的基础上， 将基金资产合理分配在
长、中、短期债券上，形成组合方案。
③确定类属配置
通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价、 以及回售等因素的综合评估，
针对不同期限的品种 （ 指长、 中、 短期） 和不 同类型品种 （指零息债 、 固息债和
浮息债以及各类含权债券） 合理分配债券组合中投资于国债、 金融债、 企业债等
债券产品的比例。
④选择债券品种
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在上述约束机制下， 最后通过对个券的相对价值、 品种期限集中度、 信用等
级、市场流动 性等指标的分析，组建一个有效的债券组合。
（4 ）组合调整
投 资 组 合 构 建 后 由 于 客 观 条 件 的 变 化 ， 可 能 需 要 定 期 或 不 定 期 进 行 组 合 调
整。 调整的原因主要包括： 资产配置方案发生变化、 组合平均剩余期限目标变化、
品种选择变化等。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准=3 年期银行定期 存款收益率+1.68%
上述 “3 年期银行定期 存款收益率”是指当期运作期的第 1 个工作日 中国人
民银行网站上发布的 3 年期“金融机构人民币存款基准利率 ”。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 本基金可
以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中较低风险的品种， 其预期的风险水平和预期收益
率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 4
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月 18 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年3 月31 日。
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,827,739,372.00 90.60
其中：债券 1,827,739,372.00 90.60
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 170,000,505.00 8.43
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 2,254,194.44 0.11
7 其他各项资产 17,405,855.22 0.86
8 合计 2,017,399,926.66 100.00
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 国家债券 5,002,500.00 0.25
2 央行票据 - -
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3 金融债券 411,780,000.00 20.44
其中：政策性金融债 411,780,000.00 20.44
4 企业债券 484,044,970.10 24.02
5 企业短期融资券 840,616,000.00 41.72
6 中期票据 - -
7 可转债 86,295,901.90 4.28
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,827,739,372.00 90.71
5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 150218 15 国开 18 1,200,000
124,548,000.0
0
6.18
2 150216 15 国开 16 1,000,000
103,850,000.0
0
5.15
3 150208 15 国开 08 800,000 83,320,000.00 4.14
4 1680086 16 阿克苏债 650,000 65,019,500.00 3.23
5 150215 15 国开 15 600,000 60,030,000.00 2.98
6 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
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9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
无。
10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 基金 投资 国债期 货的 投资政 策
无。
10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 基金 投资 国债期 货的 投资评 价
无。
11 投 资组 合报 告附注
11.1 本 报 告 期 内 ， 本基 金 投 资 的 前 十 名 证 券的 发 行 主 体 不 存 在 被 监管 部 门 立 案
调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本 基 金 投 资 前 十名 股 票 中 ， 不 存 在 投 资于 超 出 基 金 合 同 规 定 备选 股 票 库 之
外的股票。
11.3 其 他各 项资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 8,470.87
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 17,249,890.54
5 应收申购款 147,493.81
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,405,855.22
11.4 报 告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止 时 间 2015 年 12 月 31 日）
阶段
净值
增长率
①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差 ④
①－ ③ ② －④
自 2010 年 12
月 21 日 （合同
生效日） 起至
2010 年 12 月 31
日止
0.10% 0.03% 0.17% 0.01% -0.07% 0.02%
自 2011 年 1 月
1 日起至 2011
年 12 月 31 日止
4.40% 0.17% 5.53% 0.02% -1.13% 0.15%
自 2012 年 1 月
1 日起至 2012
年 12 月 31 日止
7.26% 0.09% 5.53% 0.02% 1.73% 0.07%
自 2013 年 1 月 -0.68% 0.19% 5.53% 0.02% -6.21% 0.17%
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1 日起至 2013
年 12 月 31 日止
自 2014 年 1 月
1 日起至 2014
年 12 月 31 日止
24.66% 0.47% 5.93% 0.01% 18.73% 0.46%
自 2015 年 1 月
1 日起至 2015
年 12 月 31 日止
7.49% 0.35% 5.93% 0.01% 1.56% 0.34%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、 费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金 的管理费 按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。 管理费的 计算
方法如下：
H＝ E×0.65%÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前3 个工作日内从
基金 财产 中一次 性支付 给基金管 理人 。 若遇法 定节假日 、 公休 假 等, 支付日期顺
延。
2、基金托管人的基金托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.18%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.18%÷ 当年天数
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H 为每日应 计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前3 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
1、基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.35% 。本基 金销售 服 务费将专 门用于 本基金 的销售与 基金份 额持有 人服务，基
金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.35%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中划出， 由注
册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
2、 申购费
本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费， 申购费用由申购该类基金份额的
投资人承担，不列入基金财产。C 类基金份额在申购时不收取申购费。
投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减。投
资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
具体费率如下表所示：
单笔 申购金额（M） 申购费率
A 类基金份额
M＜100 万 0.8%
100 万≤M＜300 万 0.5%
300 万≤M＜500 万 0.3%
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M≥500 万 每笔1000 元
C 类基金份额不收取申购费
申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投 资人承担，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
3、赎回费
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 5%，
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在投资者赎回基金
份额时收取赎回费用 ， 赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监
会规定的比例下限。
本基金对 A 类基金份额及 C 类基金份额设置不同的赎回费率，具体如下：
(1) 本基金A 类基金份额的赎回费率:
累计持有期限 （Y） 赎回费率
Y＜30 天 0.5%
30 天≤Y＜90 天 0.3%
Y≥90 天 0
(2) 本基金C 类基金份额在 运作期和过渡期设定的赎回费率不同。
1） 过渡期的赎回费率
在过渡期内，本基金 C 类基金份额的赎回费率为零。
2） 运作期内的赎回费率
在运作期内， 本基金 C 类基金份额的赎回费率按照基金份额持有人在当期运
作期的持有时间递减。 在适用本基金运作期 C 类基金份额的赎回费率时，本基
金只计算C 类基金份额持有人在当期运作期的持有期限， 对于 C 类基金份额持有
人在当期运作期以外的过渡期或运作期的持有期限不累计计算。具体如下：
当期运作期持有期限 赎回费率
不满 90 天 1%
满90 天，但不满 365 天 0.5%
满365 天，但不满 730 天 0.3%
满730 天， 至本基金 3 年当期运作期 0.2%
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期满日之间（含该期满日）
4 、基金管理人可以在 基金合同约定的范围内 调整费率或收费方式， 并应于
新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在中国证监会指
定媒体上公告。
5 、基金管理人可以在 不违背法律法规规定及 《基金合同》约定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资
者以及以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以适当调
低基金申购费率和基金赎回费率。
6、在法 律法规 和《基 金合同》 规定的 范围内 ，基金管 理人与 基金托 管人协
商一致，本基金可根据费率收取方式和收取水平的不同，增设基金份额类别。
4、转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回 费＝转出 份额×转出基 金 T 日 基金份额净值 ×转出基 金赎回
费率
转出金额=转出份额×转出基金 T 日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取， 具体计
算公式如下：
基金转换申购补差费＝ max[ （转入基金的申购费－转出基金的申购费） ， 0 ]，
即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额 ÷ （1＋转入基金的申购费率）]或
转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额 ÷ （1＋转出基金的申购费率）]或
转出基金固定收费金额
注 1： 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位， 由此产生的误差
计入基金资产。
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注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
（三）其他费用
1、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券交易或结算而产生的费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定； 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基 金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
华安稳固收益债券 型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要更 新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、 相关服务机构
1.更新了部分代销机构的信息 ；
2. 更新了会计师事务所和经办注册会计师的相关信息。
八、 基金份额的申
购、赎回 与转换
1.新增了收取申购费用的 A 类基金份额的相关信息， 本基金
原有的基金份额转为C 类基金份额 ；
2.更新 了 两类 份额 申购 费用与 赎回费 用的 相关 信息； 详见招
募说明书。
九、基金的投资
更新了 本基金 最近 一期 投资组 合报告 的内 容 ， 详见招 募说明
书。
十、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的业绩表现 ，详见招募说明书。
十三、 基金的收益
与分配
更新了基金收益分配原则的相关信息。
十四、 基金的费用
与税收
更新了与基金销售有关的费用的相关信息。
二十一、 对基金投
资人的服务
电子直销交易服务平台交易功能已更新，详见 招募说明书 。
二十二、 其他应披
露事项
披露了自2015 年12 月21 日至2016 年6 月21 日 期间本基金
的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一六 年八月五日
