诺安先锋混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
2016 年 第 1 期
基 金管理人： 诺安基金 管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行 股份有限公司
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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重要提示
诺安先 锋混 合型证 券投 资基金 （以 下简称 “本 基金” ）由 原 诺安 股票 证券投
资基金 更名而 来。 原 诺 安股票 证券投 资基 金 募 集的核 准文件 名称 为： 《关于 同意
诺安股票证券投资基金募集的批复》 （证监基金字 【2005】 154 号） ， 核准日期为：
2005 年 9 月 7 日。
基金管理人保证本 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招募说明
书》 经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书 及 《基
金合同》 等， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风
险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意 愿、 时机、 数量等投资 行为作出独
立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，
须承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 本基金特有风险、 开放式基金共同风
险等 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管 理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 招募说明书( 更新) 已经 基金托管人复核。 本招 募 说 明 书( 更新) 所 载内 容 截
止日为 2016 年 6 月 19 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日
( 财务数据未经审计) 。
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目
录
第 一部 分
绪言 ........................................................................................................... 3
第 二部 分
释义 ........................................................................................................... 3
第 三部 分 基 金管 理人 ............................................................................................... 8
第 四部 分 基 金托 管人 ............................................................................................. 22
第 五部 分
相 关服 务机构 ......................................................................................... 29
第 六部 分
基 金份 额的申 购与 赎回 ......................................................................... 67
第 七部 分
基 金的 投资 ............................................................................................. 79
第 八部 分
基 金的 业绩 ............................................................................................. 89
第 九部 分
基 金的 财产 ............................................................................................. 89
第 十部 分
基 金资 产的估 值 ..................................................................................... 92
第 十一 部 分
基金 的收益 与分 配 ............................................................................. 98
第 十二 部分
基金 的费用 与税 收 ........................................................................... 100
第 十三 部分
基金 的会计 与审 计 ........................................................................... 104
第 十四 部分
基金 的信息 披露 ............................................................................... 105
第 十五 部分
风险 揭示 ........................................................................................... 110
第 十六 部分
基金 的终止 与清 算 ........................................................................... 112
第 十七 部分
基金 合同内 容摘 要 ........................................................................... 114
第 十八 部分
基金 托管协 议摘 要 ........................................................................... 129
第 十九 部分
对基 金份额 持有 人的服 务 ............................................................... 140
第 二十 部分
其他 应披 露事 项 ............................................................................. 143
第 二十 一部分
招 募说明 书存 放及查 阅方 式 ....................................................... 147
第 二十 二部分
备 查文件 ....................................................................................... 148
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第一部分
绪 言
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法 》等有 关法 律、 法规及 《 诺安 先锋 混合 型证券 投资基 金 基 金合 同》 （ 以下
简称 ― 基金合同‖ ）编写 。
本招募说明书的内容涵盖 诺 安 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 ― 本基
金 ‖ ） 的投 资目 标、 投资 理 念、 投资 策 略、 风险 以 及认 购、 申 购和 赎回 的 程序 及
费率等与投资本基金有 关的所有相关事项, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读
本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并对其真实性、 准确 性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金 合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同当事人， 其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证券投资基金
法》 、 基金合 同及 其他 有关规 定享有 权利 、承 担义务 。基金 投资 人 欲 了解基 金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分
释义
在《 诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书》 中， 除非文意另有所指， 下列词
语具有如下含义：
基金或本基金 指依据《诺安先锋混合型证券投资基金基金合同 》
所募集的诺安先锋混合型证券投资 基金
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招募说明书 指《诺 安 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书》，
即 用 于 或 本 招 募 说 明 书 公 开 披 露 基 金 管 理 人 及 基
金托管人、 相关服务机构 、 基金的募集、 基金合同
的生效、 基金份额的交易、 基金份额的申购和赎回、
基金的投资、 基金的业绩、 基金的财产、 基金资产
的估值、 基金收益与分配 、 基金的费用与税收、 基
金的信息披露、 风险揭示、 基金的终止与清算、 基
金合同的内容摘要、 基金托管协议的内容摘要、 对
基金份额持有人的服务、 其他应披露事项、 招募说
明书的存放及查阅方式、 备查文件等涉及本基金的
信息， 供基金投资者选择并决定是否提出基金认购
或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新
基金合同 指 《诺安先锋混合型证券投资基金基金合同》 及对
本合同的任何修订和补充
基金 托管协议 指《诺安先锋混合型证券投资基金托管协议 》
基金份额发售公告
指《诺安股票证券投资基金基金份额发售公告》
或发售公告
业务规则 指《诺安基金管理公司开放式基金业务规则》
中国 指中华人民共和国( 不包括香港特别行政区、 澳门特
别行政区及台湾地区)
法律法规 指 中 国 现时 有 效并 公布实 施 的 法律 、行 政 法规、 行
政 规 章 及规 范 性文 件、地 方 法 规、 地方 规 章及规 范
性文件
《证券投资基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售管理办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
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《运作管理办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露管理办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
元 指中国法定货币人民币元
中国证监会 指中国证券监督管 理委员会
银行监管机构 指 中 国 银行 业 监督 管理委 员 会 或其 他经 国 务院授 权
的机构
基金管理人 指诺安基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
基金代销机构 指 依 据 有关 基 金销 售与服 务 代 理协 议办 理 本基金 发
售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指 基 金 管理 人 的直 销中心 及 基 金代 销机 构 的代销 网
点
注册与过户业务 指 基 金 登记 、 存管 、清算 和 交 收业 务， 具 体内容 包
括 投 资 者基 金 账户 管理、 基 金 份额 注册 登 记、清 算
及 基 金 交易 确 认、 发放红 利 、 建立 并保 管 基金份 额
持有人名册等
基金注册与过户登记人 指 诺 安 基金 管 理有 限公司 或 其 委托 的其 它 符合条 件
的机构
基金合同当事人 指 受 基 金合 同 约束 ，根据 基 金 合同 享受 权 利并承 担
义务的法律主体
个人投资者 指 符 合 法律 法 规规 定的条 件 可 以投 资证 券 投资基 金
的自然人
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机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中
国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构
合格境外机构投资者 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行
办法》 等有关法律法规的规定 的可投资于中国境内证
券的中国境外的机构投资者
投资者 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者的
总称
基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的条件， 基金管理
人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续
后，基金合同生效的日期
募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月
基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
持有期
自投资者获得该基金份额之日起不间断持有的期间
日/ 天 指公历日
月 指公历月
开放日
指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日；
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T 日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
发售
指本基金在募集期内向投资者出售基金份额的行为
认购 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为
日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金
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管理人购买基金份额的行为。 本基金的日常申购自基
金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理
日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金
管理人卖出基金份额的行为。 本基金的日常赎回自基
金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从
某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金
管理人管理的任一开放式基金 （转出基金） 的 全部或
部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开
放式基金（转入基金）的基金份额的行为
基金收益 指基金投资所得股票红利、 债券利息、 票据投资 收益、
买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益
基金账户 指基金注册与过户登记人给投资者开立的用于记录
投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况
的凭证
基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的
价值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的基
金份额总数后的值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产
净值的过程
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指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互
联网网站
不可抗力 指基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的
客观事件
第三部分 基 金管 理 人
一、
基金管 理人 概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003 年 12 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：王嘉
股权结构：
股东单位 出资额( 万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
二、
证券投 资基 金管理 情况
截至 2016 年 6 月 19 日， 本基金管理人共管理 四十九只开放式基金： 诺安平
衡证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安先锋混合型证券投资基金 、 诺安优化
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收益债券型证券投资基金、 诺安价值增长 混合型 证券投资基金、 诺安灵活配置混
合型证券投资基金、 诺安成长 混合型 证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基
金、 诺安中证 100 指数证券投资基金、 诺安中小盘精选 混合型证券投资基金、 诺
安主题精选 混合型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交
易型开放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、诺安保本混合型 证券投资基金、诺安多策略 混合型证券投资基金、
诺 安 油 气 能源 股 票 证券投 资 基 金 （LOF ） 、 诺 安 全 球 收 益不 动 产 证券投 资 基 金 、
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、 诺安中证创业成长指数分级证券投资
基金、 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安纯债定期开放债券型证券投
资基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、 诺安信用债券一年定期开放债券型
证券投资基金、 诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安泰鑫一年
定期开放债券型证券投资基金 、诺安中证 500 交 易型开放式指数证券投资基金、
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 诺安理
财宝货币市场基金 、 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫
宝货币市场基金、 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安聚利债券型
证券投资基金 、 诺安新经济股票型证券投资基金、 诺安裕鑫收益两年定期开放债
券型证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金、 诺安低碳经济股票型证
券投资基金、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 诺安创新
驱动灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安先进制造股票型证券投资基金 、 诺安利
鑫保本混合型证券投资基金、 诺安景鑫保本混合型证券投资基金 、 诺安益鑫保本
混合型证券投资基金、 诺安安鑫保本混合型证券投资基金、 诺安精选回报灵活配
置混合型证券投资基金及诺安和鑫保本混合型证券投资基金 。
三 、
主要人 员情 况
1. 董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理 ，
香港昌维发展有限公司总经理 ， 香港先锋投资有限公司总经理 ， 中国新纪元有限
公司副总裁 ，诺安基金管理有限公司副董事长 。
徐卫晖先生， 副董事长， 工商管理硕士。 历任中国化工进出口总公司财会部
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副总经理，中化国际贸易股份 有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，
中化国际 （控股） 股份有限公司总经理， 中国中化股份有限公司战略规划部、 投
资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
赵忆波先生， 董事， 硕士。 历任南方航空公司规划发展部项目经理， 泰信基
金管理有限公司研究员， 翰伦投资咨询公司 （马丁可利基金） 投资经理， 纽银西
部基金管理有限公司基金经理，现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。
齐斌先生， 董事， 硕士。 历任中国国贸有限责任公司董事会秘书， 中国中化集团
公司投资部副总经理、 战略规划部副总经理。 现担任中国对外经济贸易信托 有限
公司副总经理。
李清章先生， 董事， 硕士。 历任天津电视台总编室副主任， 天津广播电视台
宣传管理部副主任。 现任上海钟表有限公司董事长， 上海摩士达钟表进出口有限
公司董事长。
奥成文先生， 董事， 硕士。 历任中国通用技术 （集团） 控股有限责任公司资
产经营 部副经 理, 中国 对外经 济贸易 信托有 限 公司投 资银行 部副总 经 理,诺 安基金
管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生， 独立董事， 博士。 历任国家计委财政金融司处长， 中国农业银
行市场开发部副主任， 中国人民银行河南省分行副行长， 中国人民银行合作司副
司长， 中国银监 会合作金融监管部副主任， 内蒙古银监局、 山西银监局局长， 中
国银监会监管一部主任，招商银行副行长。
史其禄先生， 独立董事， 博士。 历任中国工商银行外汇业务管理处处长， 中
国工商银行伦敦代表处首席代表， 中国工商银行新加坡分行总经理， 中国工商银
行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，
全国妇女联合会宣传部负责人， 中国人民银行人事司综合处副处长， 国家外汇管
理局政策法规司副处长， 中国外汇管理杂志社社长兼主编， 国家外汇管理局国际
收 支司巡视员。
2. 监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
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中化集团香港立丰实业公司总经理助理， 中化 汇富资产管理公司副总经理， 中化
欧洲资本公司副总经理兼世盈 （厦门） 创业投 资有限公司副总经理， 现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生， 监事 ， 金融学硕士。 历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长 ， 深圳证券交易所理事会秘书长 ， 君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生， 监事。 历任浙江证券深圳营业部交易主管 ， 国泰君安证券蔡屋
围营业部研发部经理 ， 诺安基金管理有限公司 交易中心总监 兼首席交易师 （总助
级） 。
梅律吾先生， 监事， 硕士。 历任 长城证券有限责任公司研究员 ， 鹏华基金管
理有限公司研究员 ，诺安基金管理有限公司 研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监 ，现任指数组负责人 。
3. 经理层成员
奥成文先生， 总经理， 经济学硕士， 经济师。 曾任中国通用技术 （集团） 控
股有限责任公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作， 任公司
督察长 ，现任公司总经理 。
杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。曾 任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员 、中融基金管理公司市场部经理 。2003 年 8 月加入诺安 基金管理有
限公司 ，历任市场部总监 、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生， 副总经理， 经济学硕士，CFA 。 曾任平安证券公司综合研究所研
究员 、 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司 ， 现任公司副总经理、 投资 一部总监、 诺安先锋混合型证券投资基金基金经理 。
陈勇先生， 督察长， 经济学硕士。 曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、 资产管理部基金经理、 民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月
加 入诺安基金管理有限公司 ， 历任研究员、 研究部总监， 现任公司督察长 、 合规
与风险控制部总监 。
曹园先生， 副总经理， 本科， 曾任职于国泰基金管理有限公司， 先后从事于
TA 交易 中心 交易员 、 销售部 北方 区副总 经理 、北京 公司 副总经 理的 工作。2010
年5 月加入诺安基金管理有限公司， 历任华北营销中心总经理、 公司总经理助理，
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现任公司副总经理。
4. 现任基金经理
杨谷先生，经济学硕士,CFA,具有基金从业资格。曾任职于平安证券公司综
合研究所、西北证券公司资产管理部；2003年10 月加入诺安基金管理有限公司 ，
现任公司副总经理、 投资 一部总监。 曾于2006年11月至2007年11月任诺安价值增
长股票证券投资基金基金经理， 2010年9月至2015 年1月任诺安主题精选股票型证
券投资基金 基金经理， 2013年4月至2015年1月任 诺安多策略股票型证券投资基金
基金经理 ，2006年2月起任 诺安先锋混合型证券投资基金 基金经理。
5. 历任基金经理
党开宇女士，曾于2005年12月至2006年9月担任 本基金基金经理。
邹翔先生，曾与2010 年10月至2015年2月担任本基金基金经理。
6. 投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会 和固定收益类基金投
资决策委员会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任， 委员包括：
杨谷先生，副总经理、投资 一部总监、基金经理； 夏俊杰先生，投资三部总监、
基金经理； 周心鹏先生， 投资二部执行总监、 基金经理 ； 王创练先生， 研究部总
监 兼首席策略师（总助级） 。
固定收益类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任， 委员
包括： 杨谷先生， 副总经理、 投资 一部总监、 基金经理； 谢志华先生， 固定收益
部总监、 基金经理 、 总 裁助理 ； 王创练先生， 研究部总监 兼首席策略师 （总助级） 。
上述人员之间不存在近 亲属关系。
四、
基金管 理人 的职责
1．根 据《证 券投 资基 金法》 、 《运 作管 理办法 》及其 他有关 规定 ，基 金管理人
的权利包括但不限于：
（1）依法募集基金 ；
（2）自 基金 合同 生效 之日起 ，根 据法律 法规 和基金 合同 独立运 用并 管理基
金资产， 包括依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利 ；
（3） 依照 基金合 同获 得基金 认购 和申购 费用 、基金 赎回 手续费 以及 基金管
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理费等其他法律法规规定的费用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6） 依据 基金合 同及 有关法 律规 定监督 基金 托管人 ，如 认为基 金托 管人违
反了基金合 同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其它监管部门， 并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7） 按照 《证券 投资 基金法 》等 法律法 规和 基金合 同的 规定提 议召 开基金
份额持有人大会；
（8）基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（9） 选择 、委托 、更 换基金 代销 机构， 对基 金代销 机构 的相关 行为 进行监
督和处理；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12） 在符合有关法律法规和基金合同的前提下， 制订和调整开放式基金业
务规则；
（13）依 照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使基金所投资的证券项下的权利；
（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（15） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（16） 选择、 更换律师、 审计师、 证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构；
（17）法律法规和基金合同规定的其它权利。
2．根 据《证 券投 资基 金法》 、 《运 作管 理办 法 》及其 他有关 规定 ，基 金管理
人的义务包括但不限于：
（1）办理基金备案手续；
（2）自 基金合同生效之日起,以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产；
（3） 配备 足够的 具有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ，以 专业化
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的经营方式管理和运作基金资产；
（4） 办理 或者委 托经 国务院 证券 监督管 理机 构认定 的其 他机构 代为 办理基
金份额的发售、 申购、 赎回和登记事宜； 如认为基金代销机构违反基金合同、 基
金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（5） 建立 健全 内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
保证所管理的基金资产 和基金管理人的资产相 互独立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别
管理 、分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据法律法规和基金合同及其它有关规定外,不得以基金资产为自己
及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金资产；
（7）依法接受基 金托管人的监督；
（8） 采取 适当合 理的 措施使 计算 基金份 额认 购、申 购、 赎回和 注销 价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确
定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制中期和年度基金报告；
（11 ） 严格 按照 《证券投资基金法》 等法律法规和基金合 同的有关规定， 履
行信息披露及报告义务；
（12） 保守 基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除法律法规
和基金合同及其它有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向
他人泄露；
（13）按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《证券投资基金法》 等法律法规和基金合同的规定召集 或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集 基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产 管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17） 确保需要向基金 投资者 提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
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资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ） 组 织 并 参 加 基 金 财产清算小组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销、 破产或接管人接管其资产时， 及时报告中国
证监会并通知基金托管人；
（20）因 违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人 按法律法规和合同规定履行自己的义务， 基金托管人
违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
（22） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（23） 基金管理人在募集期间未能达到基金合同的备案条件， 基金合同不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人；
（24）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（25）法律、法规和基金合同规定的其它义务。
五 、
基金管 理人 的承诺
1．基金管理人承诺
基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 、 《证券投 资基金法》 、 《运作管理 办法》 、
《销售管理办法》 、 《信息披露管理办法》 等法律法规的行为， 并承诺建立健全的
内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2．基金管理人的禁止性行为
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 依照法律、 行政法规有关规定， 由中国证监会规定禁止的其他行 为及基
金合同禁止的行为。
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3．基金经理承诺
（1 ） 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额
持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ） 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的
有关规定， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法
公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
六 、
基金管 理人 的风险 管理 体系和 内部 控制制 度
1. 风险管理及内部控 制制度概述
公司风 险 管 理 及 内 部控制 是公司为有效防范 和 控制经营风险和基金 资 产运
作风险， 保证公司规范经营、 稳健运作， 确保基金、 公司财务和其他信息真实、
准 确 、 完 整 ， 及时 维 护公 司 的 良 好 声 誉及 股 东合 法 利 益 ， 在 充分 考 虑内 外 部 环
境 因 素 的 基 础 上， 通 过构 建 科 学 的 组 织机 制 、运 用 有 效 的 管 理方 法 、实 施 严 格
的操作程序与控制措施而形成的控制风险的管理系统。
公司风 险 管 理 及 内 部 控 制 的 总 体 目 标 在 于 建 立 一 个 决 策 科 学 、 运 营 规 范 、
管理高效、 持续健康发展的资产管理实体， 在充分保障基金份额持有人利益的基
础上，维护公司的良好声誉及公司股东的合法权益。
2. 风险管理制度
（1）风险管理的具体目标
根据国家相关法律法规及公司内部控制大纲的具体要求， 公司风险管理的总
体目标为 ：
1） 确保国家法律法规、行业规章和公司各项管理规章制度的贯彻执行；
2） 建立符合现代企业制度要求的法人治理结构， 形成科学合理的决策机
制、执行机制和监督机制；
3） 不断提高基金管理的效率和效益， 在有效控制风险的前提下， 努力实
现基金份额持有人经风险调整后的利益最大化；
4） 通过严格的风险控制体系和管理措施， 保障公司发展战略的顺利实施
和经营目标的全面实现，维护公司及公司股东的合法权益；
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5） 建立高效运行、 控制严 密、 科学合理、 切实有效的风险控制制度， 及
时查错防弊、堵塞漏洞,保证各项业务稳健运行；
6） 借鉴和引用国际上成熟、 先进的风险控制理念和技术， 不断提升公司
国际化经营水准和核心竞争能力，巩固公司的声誉和市场份额。
（2）风险管理的原则
公司的风险管理严格遵循以下原则：
1） 首要性原则： 公司经营管理层将始终把风险管理置于公司经营中的战
略层面并作为首要任务；
2） 全面性原则： 风险管理制度应覆盖公司的各项业务、 各个部门和各级
人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
3） 审慎性原则： 公司组织体系的构成、 内部管理制 度的建立都要以防范
风险、审慎经营为出发点；
4） 独立性原则： 合规审查 与风险控制委员会、 风险控制 办公会、 督察长
和合规与风险控制部 应保持高度的独立性和权威性；
5） 有效性原则： 风险管理制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，
具有高度的权威性，并成为所有员工严格遵守的行动指南；
6） 适时性原则： 风险控制制度的制订应当具有前瞻性。 同时， 随时对各
项制度 进行 适时 的更新 、补充 和调 整，使 其适 应基金 业的 发展趋 势和 最新法
律法规的要求；
7） 防火墙原则： 公司各业务部门， 应当在空间上和制度上适当分离， 以
达到风 险防 范的 目的。 对因业 务需 要知悉 内幕 信息的 人员 ，应制 定严 格的批
准程序。
（3）风险管理的具体内容
1）确立加强风险控制的指导思想，以及风险控制的目标和原则；
2）建立层次分明、权责明确、涵盖全面的风险控制体系；
3）建立定性和定量相结合的风险控制方法；
4）建立严格合理的风险控制程序和措施；
5）制定持续有效的风险控制制度的评价和检查机制。
（4）风险管理的体系
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1 ）依据风险管理的具体目标与原则，公司设立了以下风险管理机构 及
职能部门：
a ． 董事会 下设 合规 审查 与 风险控 制 委 员会 ， 负 责 对公司 经营 管理 和基金
投资管 理中 的合 法、 合 规性进 行全 面、 重点 的 检查分 析评 价， 对公司
经营和 基金 投资 管理 中 的风险 进行 合规 检查 和 风险控 制评 估。 并出具
相应的工作报告和专业意见提交董事会 。
b．公司设 督察 长。 督察 长 对董事 会负 责， 按照 中 国证监 会的 规定 和督察
长的职责进行工作。
c ． 公司设 风险 控制 办公 会 ，在总 经理 的领 导下 制 定公司 风险 管理 制度和
政策， 对公司 风险控制部提交的风险评估报告作出全面的讨论和决定，
从而使风险政策得到有力的执行。
d．公司合规与风险控制部 直接对总经理负责， 同时协助督察长开展工作。
合规与风险控制部 在 各 部 门 自 我 监 察 的 基 础 上 依 照 所 规 定 的 职 责 权
限、工 作程 序进 行独 立 的再监 督工 作， 对公 司 经营的 法律 法规 风险进
行管理 和监 察， 与公 司 各部门 保持 相对 独立 的 关系。 同时 负责 根据公
司各类业务的特点和需求， 制定各个风险领域 （投资、 运作、 信用等）
的风险 管理 和绩 效评 估 方法， 并监 督其 执行 ； 定期向 管理 层提 交风险
评估报告。
2）为 最大 限度 地实 现 风险管 理的 目标 ，公 司 以上述 机构 及职 能部 门为
依托,构建了科学严密，层次分明的风险管理体系，主要分为三个层面：
a ． 第一层面为董事会、合规审查 与风险控制 委员会；
b．第二层面为总经理、 督察长、风险控制 办公会及合规与风险控制部 ；
c ． 第三层面为公司各业务相关部门, 对各自部门的风险控制负责 。
d．公司各风险管理机构及职能部门在上述三个层面上协同运作, 建 立 了
严密的风险控制防线,能及时有效地发现、 识别、 防范及化解公司运营
中存在的各种不同类型风险。
3) 数量化的投资风险控制体系
公 司 针 对 投 资 过 程 中 的 事 前 风 险 、 事 中 风 险 和 事 后 风 险 建 立 了 一 整
套的数量化风险控制体系，从而做到在每个环节有效控制风险点。
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投 资 前 的 风 险 控 制 主 要 是 通 过 严 谨 、 细 致 的 研 究 工 作 ， 定 性 与 定 量
相结合的方法来实现。研究员通过 实地调研对上市公司作出定性的判断，
同时公司还通过量化的指标体系， 如： 风险指标体系 （包括 标准差、 跟踪
误差、 下方风险、 组合 VaR 等） 、 流动性指标体系等， 挑选价值相对被低
估的股票，运用 数量化模型进行价值评估。
事 中 的 风 险 控 制 通 过 两 个 手 段 来 实 现 ， 一 是 在 交 易 系 统 中 设 置 风 险
控制条目， 当基金经理下达与公司风险管理规定不符的指令时， 指令将不
能被执行， 从技术上防止了不当投资行为的发生。 第二是高频率的投资情
况报告， 可随时掌握投资过程中的股票仓位、 集中度、 流动性多方面的状
况。
事 后 风 险 控 制 包 括 业 绩 评 价 和 业 绩 归 因 ， 主 要 是 把 业 绩 逐 层 分 解 为
资产策略配置效应、 行业选择效应和个股选择效应， 同时为优化投资策略
提供参考。
3．内部控制制度
（1）内部控制的 目标
为在守法经营、 规范运 作的基础上,实现持续、 稳定、 健康发展的经营 目标, 公
司 内部控制的总体目标为 ：
1） 使公司诚实信用、 勤勉尽责地为投资者服务， 保证基金份额持有人的合
法权益不受侵犯；
2）保护公司资产的安全，实现公司经营方针和目标，维护股东权益；
3）树立良好的品牌形象，维护公司最重要的资本- 声誉；
4） 健全公司法人治理结构， 建立符合现代管理要求的内部组织结构， 形成
科学合理的决策机制、执行机制和监督机制；
5） 建立切实有效的内部控制系统， 查错防弊， 消除隐患， 保证业务稳健运
行；
6） 规范公司与股东之间的关 联交易， 避免股东干涉公司正常的经营管理活
动。
（2）内部控制的原则
公司内部控制制度的建立严格遵循以下原则
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1） 全面性原则： 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和各
级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2） 有效性原则： 一方面， 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程
序， 维护内控制度的有效执行； 另一方面， 强化内部管理制度的高度权威性，
任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
3） 独立性原则： 公司各机构、 部门和岗位在职能上保持相对独立性； 内部
控制的 检查 、评 价部门 独立于 内部 控制的 建立 、执行 部门 ，公司 基金 资产、
自有资产以及其他资产的运作应当分离；
4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，
并通过切实可行的相互制约措施来消除内部控制中的盲点；
5） 成本效益原则： 运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效
益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（3）内部控制制度的主要内容
内部控制主要包括环境控制和业务控制。
1） 环境控制： 指与内部 控制相关的环境因素相互作用的综合效果及其对业
务、 员工的影响力， 环 境控制构成公司内部控制的基础。 公司致力于从治理
结构、组织机构、企业文化、员工素质控制等方面实现良好的环境控制。
2） 业务控制： 包括投资 管理业务控制、 信息披 露控制、 信息技术系统 控制 、
会计系统控制、监察稽核控制及其它方面的内部控制等。
a ． 投资管理业务控制 ： 涉及到研究业务控制、 投资决策业务控制、 基金交
易业务控制和 对关联方交易的监控：
I) 研究业务控制主要包 括：
公司的 研究 工作 应保 持 独立、 客观 ，为 公司 基 金投资 运作 以及 公司业
务的全 局发 展提 供全 方 位的支 持； 建立 科学 的 研究工 作管 理流 程和投
资对象 备选 库制 度； 建 立研究 与投 资的 业务 交 流制度 ；建 立研 究 报告
质量评价体系。
II) 投资决策业务控制 主要包括：
严格遵 守法 律法 规的 有 关规定 及基 金合 同所 规 定的投 资目 标、 投资范
围、 投资策略、 投资组合和投资限制等要求； 健全投资决策授权制度，
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实行投 资决 策委 员会 领 导下的 基金 经理 负责 制 ；投资 决策 应当 有充分
的投资 依据 ，重 要投 资 要有详 细的 研究 报告 和 风险分 析支 持， 并保留
决策记 录； 建立 投资 风 险评估 与管 理制 度； 建 立科学 的投 资管 理业绩
评价体 系； 督察 长和 合 规与风 险控 制部 对投 资 决策和 投资 执行 的过程
进行合 规性 监督 检查 ； 相关业 务人 员应 遵循 良 好的职 业道 德规 范，严
禁损害基金份额持有人利益事件的发生。
III) 基金交易业务控制 主要包括：
实行集 中交 易制 度； 投 资决策 和交 易执 行实 行 严格的 人员 和空 间分离
制度， 建立 交易 执行 的 权限控 制体 系和 交易 操 作规则 ；建 立完 善的交
易监测 、预 警和 反馈 系 统；执 行公 平的 交易 分 配制度 ，确 保不 同投资
者的利 益能 够得 到公 平 对待； 建立 完善 的交 易 记录制 度， 及时 核对并
存档保 管每 日投 资组 合 列表等 文件 ；制 定相 应 的特殊 交易 的流 程和规
则；建立科学的交易绩效评价体系； 建立关联方交易的监控制度。
b. 信息 披露控 制： 公 司按照 法律、 法规 和中 国 证监 会的有 关规 定， 建立完
善的信息披露制度， 保 证公开披露的信息真实、 准确、 完整 、 及时。 按
照程序进行信息的组织、 审核和发布。 公司制定了严格的保密制度。 公
司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
c. 信 息 技术 系 统控 制： 公 司根 据 国家 法律 法规 的 要求 ， 遵循 安全 性、 实 用
性、 可操作性原则， 制定了信息系统的管理制度。 公司信息技术系统硬
件及软件的设计、 开发均符合国家、 金融行业软件工程标准的要求并实
现了全面的业务电子化； 公司实行严格的授权制度、 岗位责任制度、 门
禁制度、 内外网分离制度、 信息数据的保存和备份制度、 信息技 术系统
的稽核检查制度等管理措施，确保系统安全运行。
d. 会计 系统控 制： 公 司根据 《中华 人民 共和 国会计 法》 、 《金 融企业 会计制
度》 、 《证券投资基金会 计核算办法》 、 《企业财 务通则》 等国家有关法 律 、
法规制定了基金会计制度、 公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗
位工作手册， 并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 主要包
括以下方面：
明确职责划分与岗位分工； 对所管理的基金以基金为会计核算主体， 独
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立建账、 独立核算， 保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金划
拨、 账簿记录等方面相互独立； 基金会计核算独立于公司会计核算； 采
取适当的会计控制措施； 建立凭证制度， 确保 正确记载经济业务， 明确
经济责任； 建立账务组织和账务处理体系， 有效控制会计记账程序； 建
立复核制度； 采取合理的计价方法和科学的计价程序， 公允反映基金所
投资的有价证券在计价时点的价值； 规范基金清算交割工作， 确保基金
资产的安全；建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、
事中和事后监督； 制定完善的会计档案保管和财物交接制度， 严格会计
资料的调阅手续， 防止会计数据的毁损、 散失和泄密； 自觉遵守国家财
税制度和财经纪律。
e. 监 察 稽核 控 制： 公司 设 立督 察 长， 督察 长直 接 对董 事 会负 责， 经董 事 会
聘任， 并报中国证监会核准。 公司设立 合规与风险控制部， 对公司经营
层负责， 开展监察稽核工作， 并保证 合规与风险控制部 门的独立性和权
威性，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
f. 其他内部控制机制：其他内部控制包括对销 售和客户服务的控制、 对 基
金托管人和基金 代销机构等合作方的控制、授权控制、危机处理控制、
持续的控制检验等。
第四部分 基 金托 管 人
一、 基 本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
二 、主 要人员 情况
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截至 2016 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平 均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外 广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 3 月，中国工商 银行共托管
证券投资基金 555 只。 自 2003 年以来， 本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、
英国《 全球托 管人》 、 香港《 财资》 、美国 《 环球金 融》 、 内地《 证 券时报 》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
四、 基 金托 管人的 职责 的内 容
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设 立专 门的基 金托 管部门 ，具 有符合 要求 的营业 场所 ，配备 足够 的、合
格的熟悉基金托管业务的专职 人员，负责基金财产托管事宜；
3、建 立健 全内部 风险 控制、 监察 与稽核 、财 务管理 及人 事管理 等制 度，确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账册记录等方面相互独立；
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4、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按 规定 开 设基 金财 产的资 金账 户和证 券账 户，按 照基 金合同 的约 定，根
据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金合同 及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为，还应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措
施；
11、 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料 15 年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15、 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人
依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配；
18、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
19、 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不
因其退任而免除；
20、 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追
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偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五 、基 金托管 人的 内部控 制制 度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速 发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工。 作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精
心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工
作来做。 继2005、2007 、2009、2010、2011 、2012 、2013、2014年八 次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70 号）审
阅后，2015年中国工商银行资产托 管部第九次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获
得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险 ， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门 （内控合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各 自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
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3、内部风险控制原则
（1） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范 风险，审慎经营，保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等 一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
（3） 人事控制。 资产 托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线 ” 、 “互
控防线” 、 “监控防线 ” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人
为本”的内控文化，增强员工 的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防
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范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区 相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练结果看， 资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总经理 的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持
把风险防范和控制 的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
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资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
六 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
根据 《基金法》 、 《运 作办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约
定， 对基金投资范围、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管
理人参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金
份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关
信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、 合规性进行
监督 和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违
反 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托 管协议、 上述监督内容的约定和其
他有关法律法规的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人进行整改， 整改的时
限应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内， 基金托管人有权随
时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资 指令违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基
金合同和有关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如
基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管
协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定
时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照
法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事
项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时
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通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理
由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托
管人应报告中国证监会。
第五部分
相 关服 务 机 构
一 、相 关服务 机构
（ 一） 诺安基 金管 理有限 公司 直销机 构
本基金管理人在深圳、 北京、 上海、 广州 、 成都 开设五个直销网点对投资者
办理开户 、申购、赎回等 业务：
1、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026603
联系人：刘倩云
2、北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安 基金大厦8-9 层
邮政编码：100020
电话：010－59027811
传真：010－59027890
联系人：孟佳
3、上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：王惠如
4、广州分公司
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办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人：黄怡珊
5、西部营销中心
办公地址：成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1801
邮政编码：610021
电话：028-86586052
传真：028-86586055
联系人：裴兰
6、个 人投 资者 可以 通 过基金 管理 人的 网上 直 销交易 系统 办理 本基 金 的开
户和认购手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
（ 二） 基金代 销机 构 （排 名不 分先后 ）
1、 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2、 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
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3、 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
4、 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
联系人：张静
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
5、 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6、 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010－85238670
传真：010－85238680
联系人：李慧
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
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7、 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
8、 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人：李群
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
9、 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务电话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
10、 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
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联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
11、 中信银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：常振明
电话：010－65546655－108
传真：010－65542373
联系人：秦莉
客户服务电话：95558
网址：www.ecitic.com
12、 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
13、 广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
电话：020-38323704 、38322730 、38323206
传真：020-87311780
联系人：江璐、罗环宇
客户服务电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
14、 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号
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办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：021-63586189
传真：021-63586215
联系人：钱庚旺
客户服务电话：96528、962528 （上海地区）
网址：www.nbcb.com.cn
15、 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
16、 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路 288 号
办公地址：南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：贺坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：96400（江苏） 、40088-96400 （全国）
网址： www.njcb.com.cn
17、 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号
法定代表人：陈震山
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客户服务电话：0571-96523 、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
18、 温州银行股份有限公司
住所及办公地址： 温州市车站大道华海广场 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
19、 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：400-86-96098 、95319
网址：www.jsbchina.cn
20、 上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：翼光恒
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电话：4006962999
网址：www.shrcb.com
21、 洛阳银行 股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
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办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921991
传真：0379-65920155
客户服务电话： （0379）96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
22、 齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号
办公地址：山东省淄 博市张店区中心路105 号
法定代表人：杲传勇
客户服务电话：400-8696-588
网址：www.qsbank.cc
23、 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
客户服务电话：022－58316666
客服热线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
24、 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客户服务电话：4008-311-777
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网址：www.yantaibank.net
25、 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：40060-96358 、95537
网址：www.hrbb.com.cn
26、 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国 威海市宝泉路9 号
办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636（省内） 、4000096636( 境内)
网址：www.whccb.com
27、 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 2 层、5 层-9 层、16 层-19
层
办公地址：北京市西城 区金融大街9 号金融街中心 B 座
法定代表人：王金山
客户服务电话：400-66-96198 （全国） 、96198（北京）
网址：www.bjrcb.com
28、 华侨永亨 银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦
办公地址：上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦
法定代表人：钱乃骥
客户服务电话：400 670 2888
网址：www.ocbc.com.cn
29、 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
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法定代表人：李镇西
客户服务电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
30、 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：0512-962000 、4009962000
网址：www.csrcbank.com
31、 江南农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址： 江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人： 陆向阳
客户服务电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn
32、 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人： 王继康
客户服务电话：95313
网址：www.grcbank.com
33、 苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人： 王兰凤
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
34、 桂林银行股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
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办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南 路 76 号
法定代表人：王能
联系人：刘卫平
联系电话：0773-3821373
客服电话: 400-869-6299（全国）或 96299 （广西专线）
公司网址: www.guilinbank.com.cn
35、 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人：张小军
客服电话：96008
公司网址：www.zjrcbank.com
36、 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021－62580818 －213
传真：021－62569400
联系人：芮敏祺
客户服务热线：95521
网址：www.gtja.com
37、 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
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电话委托：021-962505
网址： www.swhysc.com
38、 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大
厦20 楼2005 室
办公地址: 北京西城区太桥大街 19 号
法定代表人：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
39、 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568532
联系人：田薇
客户服务电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
40、 中信建投证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
开放式基金咨询电话：40-08888-108
开放式基金业务传真：010 －65182261
联系人：权唐
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网址：www.csc108.com
41、 华泰联合证券有限责任公司 （原联合证券有限责任公司）
注册地址： 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦5、17、18 、24、
25、26 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 26 层
法定代表人：马昭明
电话：0755－82492000
传真：0755－82492062
联系人：盛宗凌
客户服务电话：95513
网址：www.lhzq.com
42、 安信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.axzq.com.cn
43、 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、
36、38、39-44 楼
法定代表人：孙树明
电话：020－87555888
传真：020－87557985
联系人：黄岚
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客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：http://new.gf.com.cn
44、 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
45、 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
法定代表人：宫 少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
46、 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务电话：010-84588888
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网址：www.cs.ecitic.com
47、 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：(8621) 2216 9999
传真：(8621) 6215 1789
联系人：刘晨
客户服务电话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
48、 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553、4008888001
网址：www.htsce.com
49、 德邦证券 股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中 心 29 楼德邦证券股份 有限公
司
法定代表人：姚文平
电话：021－68761616
传真：021-68767880
联系人：罗芳
客户服务电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
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44
50、 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
51、 南京证券 股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人：胥春阳
客户服务电话：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
52、 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京 市 建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
客户服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
53、 东海证券 股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
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45
法定代表人：赵俊
基金业务对外联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
54、 湘财证券 股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021－68634518
传真：021－68865938
联系人：陈伟
客户服务电话：400-888-1551、021-38784525
网址：www.xcsc.com
55、 兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市 湖东路99 号
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区民生路 1199
弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话：021－68419974
联系人：杨盛芳
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
56、 国都证券 股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
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传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
57、 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
58、 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：4008866338
联系人：周璐
网址：www.pingan.com
59、 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
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客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
60、 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人：蔡咏
客户服务电话：95578、4008888777
网址：www.gyzq.com.cn
61、 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦17 层
法定代表人：陆涛
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
62、 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大
厦 A 栋41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大
厦 A 栋41 层
法定代表人：王宜四
电话：0791-83811898
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：95335、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
63、 东莞证券 股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
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电话：0769-22119426
联系人：张建平
客户服务电话: 95328
网址:www.dgzq.com.cn
64、 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李 俊杰
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线：4008918918 、021-962518
网址：www.962518.com
65、 新时代证券 股份有限 公司
注册地址：北京市海淀区 北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法人代表：田德军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
66、 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14/16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址：www.cgws.com
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67、 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人：李福春
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 95360
网址：www.nesc.cn
68、 中泰证券 股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
69、 中国中投证券有限责任公司( 原 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公
司)
注 册 地址:深 圳 市福 田区 益 田路 与福 中 路交 界处 荣 超商 务中 心 a 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15 、16、
18、19、20、21 、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 a 栋第 04、 18 层
至 21 层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服务电话:400-600-8008
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网址:www.china-invs.cn
70、 山西证券 股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351 －8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn
71、 广州证券 股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 层、20
层
办公地址：广东省广州市 天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表人：邱三发
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话: 961303；020-83963933
网址： www.gzs.com.cn
72、 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288、95570
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网址：www.glsc.com.cn
73、 浙商证券 股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人：吴颖
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com
74、 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
75、 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：钱华
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
76、 华宝证券 股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
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电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
77、 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：何亚刚
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
78、 财通证券 股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市解放路 111 号
办公地址：浙江省杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：95336、40086-96336
网址：www.ctsec.com
79、 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
80、 国融证券股份有限公司（ 日信证券有限责任公司 ）
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林 南路 18 号
法定代表人：张智河
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联系人：张利军、陈韦杉
联系电话：010-88086830
客户服务电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
81、 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客户服务电话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
82、 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建） 、400-88-96326 （全国）
网址：www.hfzq.com.cn
83、 华融证券 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
84、 大通证券股份有限公司
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注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连 国际金融中心 A 座- 大 连期
货大厦 38、39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连 国际金融中心 A 座- 大 连期
货大厦 39 层
法定代表人：董永成
联系人：汪晖
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
85、 方正证券 股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
86、 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
基金业务对外联系人：程月艳
范春艳
联系电话：0371- 69099882
传真：0371-65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
87、 国海证券 股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族 自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
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联系人：武斌
联系电话：0755-83718808
传真：0755-83711597
客户服务电话：95563、0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
88、 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008-096-096、95355
网址：www.swsc.com.cn
89、 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系电话：010-66555202
传真：010-66555246
客户服务电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
90、 财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：400-612-8888
网址：www.s10000.com
91、 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
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电话：028-86117373
传真：028-86150615
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
92、 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
天相投顾网-网址：www.txsec.com
天相基金网-网址：www.jjm.com.cn
93、 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
94、 中信证券 （山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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网址：www.citicssd.com
95、 第一创业证券 股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
96、 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北 京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：400-871-8880
网址：www.hongtazq.com
97、 华安证券 股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
98、 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01 、B01(b) 单
元
法定代表人：俞洋
客户服务电话： 4001099918 （全国） 021－32109999 （上海） ； 029-68918888
（西安）
网址：www.cfsc.com.cn
99、 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号( 江信国际金融大厦)
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办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号( 江信国际金融大厦)
法定代表人：马跃进
客户服务电话：400-822-2111
网址：www.gsstock.com
100、 首创证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人: 吴涛
电话：010－59366000
传真：010－59366281
客户服务电话: 400-620-0620
公司网站: www.sczq.com.cn
101、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法人代表人：张彦
客户服务电话：400-850-7771
网址: t.jrj.com
102、 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客户服务电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
103、 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
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法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
客户服务电话:400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
104、 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-68086927
客户服务电话：400－001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
105、 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
106、 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
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60
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
107、 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
108、 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com
109、 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服务电话：0571-88920897,4008-773-772
网址： www.5ifund.com
110、 深圳腾元基金销售有限公司
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办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC
法定代表人：曾革
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61
客户服务电话：4009-908-600
网址： www.tenyuanfund.com
111、 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京 市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-818-8000
网址： www.myfund.com
112、 一路财富( 北京) 信息科 技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
113、 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
联系人：魏争
电话：010-57418829
114、 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
网址： www.shengshiview.com.cn
联系人：徐长征、林凌
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62
电话：010-58170943,010-58170918
115、 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
客户服务电话： 400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
联系人：程刚
电话：010-52855713
116、 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号 山西世贸中心 A 座 12 、13
层
法定代表人： 董祥
客户服务电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
117、 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
客户服务电话：400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
118、 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
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传真：021-33323993
客户服务电话：400-821-3999
网址：fund.bundtrade.com
119、 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人： 赵沛然
联系人电话： 021-50583533
传真： 021-50585353
客户服务电话：
网址： www.leadbank.com.cn
120、 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：陈峥
联系人： 周立枫
联系人电话： 0571-88337888
客户服务电话：400-068-0058
网址： www.jincheng-fund.com
121、 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话: 4008219031
公司网址: www.lufunds.com
122、 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
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办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
法定代表人：赵学军
客服电话: 400-021-8850
公司网址: www.harvestwm.cn
123、 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 室
法定代表人：张冠宇
客服电话: 400-8199-868
公司网址:www.tdyhfund.com
124、 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客服电话: 400-821-5399
公司网址: www.noah-fund.com
125、 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411999
公司网址：www.haojiyou.cn
126、 上海凯石财富基金销售 有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000 178 000
公司网址：www.lingxianfund.com
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65
127、 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人：陈洪生
联系电话：0592-3128888、0592-8060888
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
128、 北京汇成基 金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn 或 www.51jijinhui.com
129、 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广 州市海 珠 区琶洲大道 东路 1 号 保利国际广 场南塔 1201-1203
室
法定代表人: 肖雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn
130、 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法人代表：燕斌
联系人：陈东
客户服务电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
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66
131、 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法人代表： 彭运年
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
132、 奕丰金融服务( 深圳) 有 限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
二、 注 册登 记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
三、 出 具法 律意见 书的 律师 事务所 和经 办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
办公地址：北京市 朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
法定代表人/ 负责人： 王卫东
电话：010－65890699
传真：010－65176800
联系人：黄伟民
联系电话：010-65890699
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经办律师：黄伟民、刘伟宁
四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所和 经办 注册会 计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
联系人：余志亮
经办注册会计师：王明静 、吴迪
第 六 部分
基 金份 额 的 申 购 与 赎回
一、 申购 、 赎回与 转换 的 场所
本 基 金 的 申 购 和 赎 回 将 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销
网点进 行 ，具 体信 息详 见本公 告第五 部分 “相 关服务 机构” 。投 资者 也可以 通过
本基金管理人的基金网上交易系统进行申购赎回。 投资者还可通过基金管理人指
定的客户服务电话进行申购赎回。
本基金转换业务 向 持 有 本 公 司 基 金 份 额 的 所 有 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 开
通。 直销客户可以通过本公司深圳直销中心、 北京 分公司、 上海分公司、 广州分
公司 、 西部营销中心 办理基金转换业务； 通过代销渠道购买本公司基金的投资者
可以通过代销机构办理各机构代销基金之间的转换业务 （代销机构的具体业务开
通时间及范围详见各代销机构网点公告） ； 投 资者还可以通过本 基金管理人的基
金 网上交易系统及客户服务电话 办理基金的转换业务。
二、 申 购与 赎回的 开放 日及时 间
1、 本基金已经正式开始办理包括日常申购、赎回和转换在内的各项基金业务 。
2、 申 购、赎 回和 转换 的开放 日为证 券交 易所 交易日 。代销 网点 在开 放日的 具体
业务办理时间 为上海证券交易所、 深圳证券交易所交易日的交易时间。 目前， 上
海证券交易所、 深圳证券交易所的交易时间为交易日上午 9：30－11：30 ， 下午
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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13 ：00－15：00。直销中心在开放日的具体业务办理时间为 9：30－15：00。
3、若 出现新 的证 券交 易市场 或交易 所交 易时 间更改 或实际 情况 需要 ，基金 管理
人可对申购/ 赎回的时间进行调整，但此项调 整不应对投资者利益造 成实质影响
并应报中国证监会备案，并在实施日 2 日前在至少一家指定媒体公告。
4、投 资者应 当在 开放 日办理 申购和 赎回 申请 。投资 者在基 金合 同约 定之外 的日
期和时间提出申购、 赎 回或者转换申请的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开
放日的相应价格。
三、 申购 与 赎回的 限制
1 、通过 本公 司 直 销中 心 及网 上交易 系统 （ 网 上交易 系统 目 前仅 对个 人投资 者开
通） 申 购本基 金， 每个 基金账 户最低 申购 金额( 含申 购费) 为1,000 元 人民币 ，追
加申购 的最低 金额 为1,000 元人 民币( 含申 购费) ；本 基金的 定期 定额 投资业 务不
受此最低申购金额限制。 各代销机构对上述最低申购限额、 交易级差 有其他规定
的，以各代销机构的业务规定为准 。
2 、 基金份额持有人赎回 本基金的最低份额为100 份基金份额， 基金份额持有人可
将其全部或部分基金份额赎回 ， 但某笔赎回导致该基金份额持有人在一个网点的
基金份额余额少于相应的最低赎回限额时，余额部分的基金份额必须一同赎回。
3 、 基金管理人对单个基金份额持有人累计持有的基金份额不设置最高份额限制。
4 、基 金管理 人可 根据 市场情 况，在 法律 法规 允许的 情况下 ，调 整上 述规定 的申
购的金 额和赎 回的 份额 的数量 限制， 基金 管理 人必须 在调整 生效 前2 个工作 日 至
少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
四、 申 购与 赎回的 程序
（ 一） 申购和 赎回 的申请 方式
基 金 投 资 者 必 须 根 据 基 金 销 售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间
向基金销售 机构提出申购或赎回的申请。
投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金 ， 投 资 者 在
提交赎回申请时， 必须有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、 赎回申请无
效而不予成交。
（ 二） 申购和 赎回 申请的 确认 与通知
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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T 日规定时间受理的申 请，正常情况下，本基 金注册与过户登记人在T+1 日
内为投资者对该交易的有效性进行确认， 在T ＋2 日后 （包括该日） 投资者可向销
售机构或以销售机构规定的其它方式查询申购与赎回的成交情况。
（ 三） 申购和 赎回 的款项 支付 的方式 与时 间
申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式 ， 若 申 购 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成
功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成功后， 赎回款项将在 T ＋3 日从基金托管专户中划出， 通
过各 基金代销机构划往基金份额持有人指定的银行账户。 在发生巨额赎回的情形
时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。
五、 申 购与 赎回的 费用
（ 一） 申购费 用
本基金在申购时收取申购费用， 申购费率随申购金额的增加而递减， 具体费
率如下：
申购金 额（M ） 申购费 率
M<50 万元 1.5%
50 万元 ≤M <500 万元 1.2%
500 万元 ≤ M<10 00 万元 0.6%
1000 万元 ≤M
按笔收 取 ，1000 元/
笔
投资者通过网上交易方式办理基金申购适用网上交易费率， 详见 本基金管理
人网站的具体规定 。
（ 二） 赎回费 用
赎回费用由赎回人承担， 其中 25% 的部分归基金资产所有， 其余部分可用于
注册登记等相关费用。 本基金的赎回费率随持有期递减， 最高不超过赎回总金额
的 0.5％。具体费率如下：
持有年 限（N） 赎回费 率
N<2 年 0.5%
2 年≤ N<3 年 0.25%
N≥3 年 0
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六、 申 购份 额、赎 回金 额的计 算方 式
（ 一） 申购份 额及 余额、 赎回 金额的 处理 方式
1 、 申购份额及余额的处理方式： 申购的有效份额为按实际确 认的申购金额在扣
除相应 的费用 后， 以当 日基金 份额净 值为 基准 计算， 计算结 果保 留到 小数点 后2
位，小数点后2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产 ；
2 、 赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份
额净值为基准并扣除相应的费用， 计算结果保留到小数点后2 位， 小数点后2 位以
后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产 。
（ 二） 申购份 额
本基金采用“外扣法”计算 申购费用及申购份额，具体计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购 金额/申购当日基金份额净值
基金份额的计算保留小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。
（ 三） 赎回金 额
基金赎回金额的计算
赎回费 = 赎回当日基金份额净值× 赎回份额× 赎回费率
赎回金额 = 赎回当日基金份额净值× 赎回份额 –赎回费
本基金每个工作日公告基金份额净值，当日基金份额净值在当日收市后计
算， 并在下一工作日公告。 遇特殊情况， 经中国证监会同意， 可以适当延迟计算
或公告。
本基金的赎回费率 最高 不超过 0.5% ，本 基金 的实际执行费率由 基金 管理人
在基金合同约定的费率范围内决定。 本 基金的赎回费率在招募说明书或其更新中
列示。 基金管理人认为需要调整费率时， 必须于新的费率开始实施日 2 个工作日
前 在至少一家中国证监会指定的媒体公告。
（ 四） 基金份 额资 产净值 的计 算公式
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
71
经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 本基金份额净值的计算， 保留到
小数点后四位，小数点后第五位四舍五入。具体计算公式为：
基金份额净值 = 基金资产净值/ 基金份额总份数
七、 拒 绝或 暂停接 受申 购的情 况及 处理方 式
除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基 金投资者的申购申请：
(1) 不可抗力的原因导 致基金无法正常运作；
(2) 证券交易场所在交 易时间非正常停市，导致无法计算当日的基金净值；
(3) 基金管理人认为市 场缺乏合适的投资机会， 接受申购可能对基金业绩产生负
面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
(4) 法律、法规规定或中 国证监会认定的其它可暂停申购的情形。
(5) 当 基 金 管 理 人 认 为 某 笔 申 购 申 请 会 影 响 到 其 他 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 可 拒 绝
该笔申购申请。
发生上述 （1）到（4 ） 项暂停申购情形时， 基金管理人应当在指定媒体上刊
登暂停申购公告。
发生上述第（5）项拒绝申购情形时，申购款项将全额退还投资者。
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项 ， 但基金管理人有正当理由认
为需要暂停基金申购 的， 应当报中国证监会核准 。 经核准后， 基金管理人应当立
即在指定报刊和网站上刊登暂停申购公告。
八、 暂 停赎 回或延 缓支 付赎回 款项 的情况 及处 理方式
1 、除 下列情 形外 ，基 金管理 人不得 拒绝 接受 或暂停 基金份 额持 有人 的赎回 申请
或者延缓支付赎回款项：
(1) 不可抗力的原因导致 基金无法正常运作；
(2) 证券交易场所交易时 间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
(3) 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回 ， 导 致 本 基 金 的 现 金 支 付 出
现困难；
(4) 法律、法规规定、中 国证监会认定的或基金合同规定的其它情形；
2 、发 生上述 情形 之一 的，基 金管理 人应 在当 日立即 向中国 证监 会报 告备案 。已
接受的赎回申请， 基金管理人将足额支付； 如暂时不能支付的， 可支付部分按每
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
72
个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回
申请人， 未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开
放日予以支付。
同时在 出现 上述第 （3 ）款的 情形 时，对 已接 受的赎 回申 请可延 期支 付赎回
款项， 最长不超过正常支付时间20 个工作日， 并在指定媒体上公告。 投资者在申
请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
3 、在暂停 赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
4 、暂 停基金 的赎 回， 基金管 理人应 及时 在至 少一家 指定媒 体上 刊登 暂停赎 回公
告。
九、 巨 额赎 回的情 形及 处理方 式
1 、巨额赎回的认定
本基金单个开放日， 基金净赎回申请 （赎回申请总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过
上一日基金总份额的10% 时，即认为发生了巨额赎回。
2 、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。
(1) 全 额 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 时 ， 按 正 常 赎 回
程序执行。
(2) 部 分 顺 延 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 支 付
投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当日
接受赎回比例不低于基金总份额的10 ％ 的 前 提 下 ， 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 予 以 办
理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，
确定当日受理的赎回份额； 投资者未能赎回部分， 投资者在提交赎回申请 时可以
选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将 自动转入下一个开放日继续赎回，
直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获赎回的部分申请将被撤消。 延期
的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以该开放日的基金份额
净值为基础计算赎回金额。 如投资者在提交赎回申请时未作明确选择， 投资者未
能赎回部分作自动延期赎回处理。
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
73
依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开
放日的基金份额净值为准进行计算， 并以此类推， 直到全部赎回为止。 部分顺延
赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3) 巨 额 赎 回 的 公 告 ： 当 发 生 巨 额 赎 回 并 顺 延 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 应 立 即 向 中 国
证监会 备案并 在3 个工 作日内 通过指 定媒 体、 基金管 理人的 公司 网站 或 基金 代销
机构的网点刊登公告， 或以邮寄、 传真等方式通知基金份额持有人， 并说明有关
处理方法。
3 、连续巨额赎回的情形及处理方式
本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回为连续巨额赎回， 在此情况下， 如
基金管理人认为有必要， 可暂停接受赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个 工作日，并应当在指定媒体上进行
公告。
十、 其 它暂 停申购 和赎 回的情 形及 处理方 式
发生基金合同或招募说明书 中未予载明的事项， 但基金管理人有正当理由认
为需要暂停基金申购、 赎回申请的， 应当报经中国证监会批准。 经批准后， 基金
管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告。
十 一、 重 新开 放申购 或赎 回的公 告
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 为 一 天 ， 基 金 管 理 人 应 于 重 新开放日 在 至 少 一 家 中 国
证监会指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基
金份额净值。
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 一 天 但 少 于 两 周 ， 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 或
赎回时， 基金管理人应提前一个工作日在至少一家中国证监会指定媒体刊登基金
重新开放申购或赎回公告， 并在重新开放申购或赎回日公 告最近一个工作日的基
金份额净值。
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 两 周 ， 暂 停 期 间 ， 基 金 管 理 人 应 每 两 周 至 少 重 复
刊登暂停公告一次。 暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前 3
个工作日在至少一家中国证监会指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回公
告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
74
十 二、 基 金的 转换
基金转换是指投资者在持有 基金管理人发行的任一开放式基金后， 可 将其持
有的基金份额直接转换成 基金管理人管理的其它开放式基金的基金份额， 而不需
要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。
基金管理人已在直销机构及部分代销机构开通了本基金与基金管理人旗下
诺安平衡证券投资基金（基金代码：320001）、 诺安货币市场基金（A 级基金份
额代码：320002，B 级基金份额代码：320019） 、诺安优化收益债券型证券投资
基 金 （ 基 金 代 码 ：320004 ） 、 诺 安 价 值 增 长 混合型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ：
320005）、 诺安灵活配置混合型证券投资基金 （基金代码：320006）、 诺安 成长混
合型 证券投资基金（基金代码：320007） 、诺安增利债券型证券投资基金（A 级
基金份额代码：320008 ，B 级基金份额代码：320009 ） 、诺安中证 100 指数证券
投资基 金（ 基金代 码：320010） 、 诺安 中小盘 精选 混 合型 证券投 资基 金（ 基 金代
码：320011） 、 诺安主 题精选 混合型证券投资基金 （基金代码：320012 ） 、 诺安上
证新兴 产业 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金联 接基金 （ 基 金代码 ：320014 ） 、诺
安保本 混合 型证券 投资 基金（ 基金 代码：320015） 、 诺安 多策略 混合 型 证券 投资
基金（ 基金 代码：320016） 、 诺安 新动力 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金（基 金代
码：320018） 、 诺安汇 鑫保本混合型证券投资基金 （基金代码：320020） 、 诺安双
利债券型发起式证券投 资基金 （基金代码：320021）、 诺安研究精选股票型证券
投资基金 （基金代码：320022） 、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金 （基金代码：
000066 ） 、诺安天天宝货币市场基金（A 级基金代码：000559，E 级基金代码：
000560 ） 、 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金 （A 类基金代码： 000538 C
类 基金代码：002053） 、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 （A 类份额
基金代码：000714，C 类基金份额代码：002052 ） 、 诺安聚鑫宝货币市场基金 （A
类基金代码：000771） 、 诺安聚利债券型证券投 资基金 （A 类基金代码：000736 ，
C 类基金代码： 000737 ） 、 诺安新经济股票型证券投资基金 （基金代码： 000971 ） 、
诺安低 碳经 济股票 型证 券投资 基金 （基金 代码 ：001208）、 诺 安创新 驱动灵 活配
置混合型证券投资基金 （A 类基金份额代码： 001411 ,C 类基金份额代码： 002051 ） 、
诺安先进制造股票型证券投资基金（基金代码：001528）、 诺安中证 500 交易型
开放式 指数 证券投 资基 金联接 基金 （基金 代码 ：001351） 、诺 安利鑫 保本混 合型
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
75
证券投 资基 金（基 金代 码：002137 ） 、 诺安景 鑫保本 混合 型证券 投资 基金 （ 基金
代码：002145） 、 诺安 益鑫保本混合型证券投资基金 （基金代码：002292） 、 诺安
安鑫保本混合型证券投资基金（基金代码：002291 ）之间的转换业务。
（一） 、基金转换费用
基金转换费由转出基金 的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定 ， 其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产 。基金转换费用由基金持有人承担。
注： 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时， 将收取申
购费补差，即“ 申购费 补差费率= 转入基金 的 适用申购费率－ 转出基 金的适用 申
购 费 率 ” ； 当 转 入 基 金 的 适 用 申 购 费 率 等 于 或 低 于 转 出 基 金 的 适 用 申 购 费 率 时,
不收取 申购费补差。
（二） 、转换份额计算公式
计算公式如下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为转入的基金 份额；B 为转出的基金 份额；C 为转换申请当日转出
基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率 ；E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值； F 为货币市场基金转出的基金份额按
比例结 转的账 户当 前累 计未付 收益（ 仅限 转出 基金为 货币市 场基 金） 。具体 份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例1：诺安优化收益债券 50000 份转换为诺安 先锋混合
假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安优化收益债券， 至 T 日其持有
期未满31 个自然日，希望在 T 日全部转换为诺安 先锋混合。
T 日， 诺安优化收益债券的净值为 1.1000， 赎回费率为 0.50%， 适用申购费
率为 0； 先锋混合的净值为 1.2000，T 日该代 销机构的适用申购费率为 1.50% 。
则计算如下：
1.50%＞0，收取申购费补差，申购费补差费率＝1.50%－0＝1.50%
转入诺安先锋混合 的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额×T 日诺
安优化 收益债 券的 净值 ×（1 －诺安 优化 收益 债券的 赎回费 率） ÷（1+申购 费补
差费率） ÷ T 日诺安先锋混合 的净值=50000×1.1000×（ 1－0.50%）÷（ 1＋1.50%）
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
76
÷1.2000＝44930.21 份
例2：诺安先锋混合 50000 份转换为诺安货币
假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安 先锋混合，至 T 日其持有期未
满两年，希望在T 日全部转换为诺安货币。
T 日，诺安 先锋混合 的净值为 1.2000，赎回费率为 0.50%，T 日该 代销机构
的适用申购费率为1.50% 。则计算如下：
因诺安货币的申购费率为 0， 低于 1.50%， 故本次转换不收取申购费补差 （即
申购费补差费率为0） ；而诺安货币的面值（即净值）为 1.0000。
转入诺安货币的基金份额＝转出诺安 先锋混合 的基金份额×T 日诺安 先锋混
合 的净值× （1－先锋混合 的赎回费率） ÷ （1＋申购费补差费率） ÷T 日诺安货
币的净值＝50000×1.20 ×（1－0.50%）÷（1＋0）÷1＝59700.00 份
（三） 、 基 金管理 人 有 权根据 市场 情况对 基金 转换的 业务 规则、 转换 费率的
设定等做出调整， 但最迟应在调整生效前 2 日在至少一种中国证监会指定的信息
披露媒体公告。
十 三、 转 托管
本基金目前实行份额托管的交易制度。 投资者可将所持有的基金份额从一个
交易账户转入另一个交易账户进行交易。 具体办理方法参照 《诺安基金管理有限
公司开放式基金业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
十 四、 定 期定 额投资 计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划， 扣款的金额及业务规则遵
循各销售机构的规定， 具体内容投资者可查阅相关销售机构 定期定额投资业务的
公告 。
十 五、 基 金的 非交易 过户
非交易过户是指不采用申购、 赎回等基金交易方式， 将一定数量的基金份额
按照一 定规则 从某 一投 资者基 金账户 转移 到另 一投资 者基金 账户 的行 为。 基金
注册与 过户登 记人 只受 理继承 、捐赠 、司 法执 行等情 况下的 非交 易过 户。其 中，
“继承” 指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承； “捐
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
77
赠” 只受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或
社会团 体的情 形； “司 法执行 ”是指 司法 机构 依据生 效司法 文书 将 基 金份额 持有
人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法人、 社会团体或其他组织。 无论在
上述何种情况下， 接受划转的主体应符合相关法律和基金合同规定的持有本基金
份额的 条件。 办理 非交 易过户 必须提 供相 关资 料。 注册登 记人 受理 上述情 况下
的非交 易过户 ，其 他销 售机构 不得办 理该 项业 务。 对于符 合条 件的 非交易 过户
申请按《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定办理。
十 六、 基 金的 冻结与 解冻
基金注册与过户登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份
额的冻结与解冻。 基金账户或基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并 冻
结，被冻结部分份额仍然参与每日收益分配与支付。
十 七、 其他
1、申购和赎回的注册与过户登记
投资者申购基金成功后，注册与过户登记人在 T+1 日为投资者登记权益并
办理注册与过户登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金
份额。
投资者赎回基金成功后，注册与过户登记人在 T+1 日为投资者办理扣除权
益的注册与过户登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 对上述注册与过户登记办理时间
进行调整， 但不得实质影响投资者的合法权益， 并最迟于开始实施前 3 个工作日
在指定媒体上刊登公告。
2、申购与赎回的原则
（1） ― 未 知价‖ 原 则 ， 即 本 基金 的 申 购 、 赎 回 价格 以申请当日的基金份 额净
值为基准进行计算；
（2） 本基金 采用 金额 申购 和 份额赎 回的 方式 ，即 申 购以金 额申 请， 赎回以
份额申请；
（3） 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以 内撤销；
（4） 基金管 理人 可根 据基 金 运作的 实际 情况 并在 不 影响投 资者 实质 利益的
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
78
前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 3 个工作日
前在至少一家中国证监会指定的媒体刊登公告。
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
79
第 七 部分
基 金的 投 资
一 、投 资理念
专业的投资分析与投资管理是分散和驾驭风险的手段， 严密的风险控制体系
是安全运营取得稳定收益的保障。
中国的证券市场是一个新兴市场， 有大量潜在的投资机会。 基金管理人将借
助专业的研究支持， 深入挖掘各投资品种的潜在价值， 在承担和控制市场风险的
同时使本基金获得较业绩基准更高的投资收益。
二 、投 资目标
以中国企业的比较优势和全球化发展为视角， 发掘最具投资价值的企业， 获
得稳定的中长期资本投资收益。 在主动投资的理念下， 本基金的投资目标是取得
超额利润， 也就是在承担和控制市场风险的情况下， 取得稳定的、 优于业绩基准
的中长期投资回报。
三 、投 资方向
本基金的投资方向界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。
股票投资范围 为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的 A 股。 债券投资的
主要品种包括国债、 金融债、 公司债、 回购、 短期票据和可转换债。 现金资产主
要 投 资 于 各 类 银 行 存 款 。 组 合 投 资 比 例 是 ： 股 票 资 产 60-95% ； 债 券 的比例为
0-35% ， 持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
5% 。
四 、投 资策略
本基金实施积极的投资策略。 在资产类别配置层面， 本基金关注市场资金在
各个资本市场间的流动， 动态调整股票资产的配置比例； 在此基础上本基金注重
有中国比较优势和有国际化发展基础的优势行业的研究和投资；在个股选择层
面， 本基金通过 对上市公司主营业务盈利能力和持续性的定量分析， 挖掘具有中
长期投资价值的股票； 在债券投资方面， 本基金将运用多种投资策略， 力求获取
高于市场平均水平的投资回报。
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
80
（ 一） 股票投 资策 略
本 基 金 采 取 自 下 而 上 与 自 上 而 下 相 结 合 的 投 资 策 略 ， 投 资 理 念 体 现 对 核 心
价值和中长期投资价值的分析 。
1.资 产类 别配置
股 票 与 债 券 间 的 比 例 配 置 问 题 事 实 上 是 股 票 投 资 的 时 机 选 择 问 题 。 针 对 股
票投资的时机选择， 基金管理人 关注市场资金在各个资本市场间的流动， 及其对
股票市场景气度的影响， 并在对比股票市场的市盈率水平、 股息率水平以及评估
股票市场的政策风险 后， 决定基金的股票仓位比例， 动态调整股票资产和债券资
产的配置比例 。
2.股 票投 资价值 分析
价 值 化 投 资 理 念 是 建 立 在 股 票 估 值 基 础 上 的 股 票 投 资 策 略 。 上 市 公 司 的 价
值理论上来源于以下三个方面 ，即：资产的价值、盈利能力、盈利的增长能力。
而在实践中上市公司的价值更多地是由它的持续盈利能力所决定的。
结 合 投 资 价 值 分 析 的 模 型 和 我 国 上 市 公 司 的 实 际 情 况 ， 诺 安 基 金 公 司 开 发
了包括关键因素选股和核心竞争力分析在内的持续性盈利分析的模型， 通过对上
市公司主营业务的毛/ 净利润、 销售/ 管理费用、 应收账款、 库存周转 、 坏账计提、
累计订单和资本研发 支出等因素的定量和定性分析， 结合宏观经济因素如： 通货
膨胀、 政府调控等， 对上市公司的盈利能力和质量进行分析， 并进而对上市公司
的持续盈利能力进行判断归类，从中筛选和构建有核心投资价值的股票池。
3.领 先企 业分析
经 过 二 十 多 年 的 改 革 开 放 和 经 济 发 展 ， 中 国 正 处 于 一 个 快 速 上 升 的 经 济 周
期， 一些具有中国比较优势和全球化发展基础的企业将有望在今后几年中脱颖而
出， 成长为跨国经营的国际化公司， 并进而继续成为经济全球化发展中的一支重
要力量。 这是经济全球化和中国多年改革开放、 经济高速发展的可预见的必然结
果， 也是世界上诸多的国家和经济 体的经济发展实践所验证了的。 纵然我国股票
市场将有一个从初步发展走向逐步完善的过程， 但期间具有领先优势的企业的国
际化发展却是一个不可逆转的发展方向， 将是中国经济实力上升的重要标志。 这
些企业投资价值的不断显现， 将最终使我国股票市场的投资价值与我国经济持续
快速发展的现实紧密 地 联系到一起，并必将为投资者带来超额的投资回报。
本 基 金 将 在 以 上 两 层 投 资 价 值 分 析 的 基 础 上 ， 以 中 国 企 业 的 比 较 优 势 和 全
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
81
球化发展为视角， 发掘最具投资价值的企业， 争取为投资者获得稳定的中长期资
本投资收益。 基金将从以下三个角度来发掘有潜质的国际化发展的领 先企业： 1）
国际化 投资和 跨国 经营 分析；2）通 过国 际贸 易、并 购与投 资获 得全 球资源 和市
场优势 ；3） 在与 国际 企业竞 争中获 得比 较优 势。实 际上现 在我 国的 一些企 业已
经凭借独特的领先优势开始或者具备了跨国经营的能力， 它们遍布于能源、 纺织、
传统工业和制造业、 通信、 家电、 电子元器件、 机械和汽车零部件等广泛的行业
中。
4． 股票 估值分 析
对于符合投资标准 的股 票，基金将做进一 步的 估值分析。PEG 是 基金 估 值
分析的重要指标， 但是对于某些行业， 基金也会选择更有效的指标， 例如， 有线
电视网络行业基金管理人会使用 EV/EBITDA 以及单位用户 价值等指标。 PEG 中
的 P/E 根据当前的价格 以及当年的预测利润计算，增长率 G 根据未来 3 年的预
测 年 均 增 长 率计 算 ，PEG 越 低 越 好 。 同时 基金 还 要 对 包 括行 业 周 期及 景 气 、 行
业竞争结构在内的行业因素进行分析，这些分析的结果并不形成新的评估指标，
而是会融入到对 PEG 的估计中。在股票价值分析选股过程中，会对行业的整体
库存情况、应收账款变化以及产品价格波动情况进行分析和判断。
经过以上三层的筛选， 基金将从目前的上市公司中筛选出 10% 的优质企业，
形成本基金的核心股票库， 研究员及基金经理在此基础上， 进行深入调研， 了解
企业的实际情况 与模型中做的估计是否相符， 并经过基金经理的时机选择后， 最
终形成基金的投资组合。具体股票组合构建流程如下：
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
82
（ 二） 债券投 资策 略
本基金的债券投资部分采用积极的投资策略， 具体包括利率预测策略、 收益
率曲线预测策略、 溢价分析策略、 以及个券估值策略， 并配合可能出现的其他投
资机会。
五 、业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为：
80%×富时中国A600 指数＋20%×富时中国国债全价指数
富时中国 A600 指数 由 新华富时指数公司发布，包含中国深沪两个市场流通
市值最大的六百家上市公司，涵盖了几乎所有行业 ，占市值的 77% （2003 年 7
月数据） 。 富时中国A600 指数在市场代表性、 市场相关度、 流动性等方面具备作
为基准指数的可行性。 同时， 富时中国国债全价指数 能够比较权威地反映我国债
券市场的收益状况。
六 、风 险收益 特征
本基金属于混合型基金， 预期风险与收益低于股票型基金， 高于债券型基金
与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种 。
七 、投 资决策
（一）决策依据
1、 国家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 。 依法决 策是 本基 金进 行投
资的前提；
2、 宏观经 济发 展态 势、 微 观经济 运行 环境 和证 券 市场走 势。 这是 本基 金投
资决策的基础；
3、 国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策；
4、 证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况；
5、 上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势；
6、 上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估；
（二）决策程序
1、投资决策支持： 研究人员、 基金经理及相关人员根据独立研究及各咨询机
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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构的研究报告， 向投资决策委员会提出宏观经济分析报告和投资策略报告
等决策支持。
2、投资原则的制定： 投资决策委员会在遵守国家有关法律、 法规和基金合同
的有关规定的前提下， 根据研究人员和基金经理的有关报告， 决定基金投
资的主要原则，对基金投资组合的资产配置 比例等提出指导性意见。
3、研究支持： 研究分析人员根据投资决策委员会的决议， 为基金经理提供各
类分析报告和投资建议；也可根据基金经理的要求进行有关的研究。
4、制定投资决策： 基金经理按照投资决策委员会决定的投资原则， 根据研究
分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
5、风险控制与评估： 风险控制 办公会定期召开会议， 听取投资管理部、 基金
经理、 监察稽核人员对基金投资组合进行的风险评估， 并提出风险控制意
见。
6、组合的调整： 基金经理有权根据环境的变化和实际的需要， 在其权限范围
内对组合进行调整，超出其权限的调整， 需报投资决策委员会审批。
八、 投 资限制
（一）投资禁止
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或提供担保；
3、从事可能使基金承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
5、 向基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发行
的股票或债券；
6、 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者 与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券；
7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当 的证券交易活动；
8、当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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（二） 投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1、本基金持有一家上市公司的股票， 其市值 不得超过基金资产净值的 10% ；
2、本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券， 不
得超过该证券的 10% ；
3、本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；
4、基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不得超过本基金的总资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
5、本基金的建仓期为 6 个月；
6、《证券投资基金法》 及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有
规定的，从其规定。
由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原
因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在
10 个交易日内进行调整，以达到标准。
九 、基 金管理 人代 表基金 份额 持有人 利益 行使股 东权 利的处 理原 则及方 法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利， 保护基金投资
者的利益。
4、基金管理人按照国家有关 规定代表基金独立行使债权人权利， 保护基金投
资者的利益。
十、 基 金投资 组合 报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 3 月31 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 3,466,557,299.27 81.21
其中： 股票
3,466,557,299.27 81.21
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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2 固定收 益投 资
6,752,540.60 0.16
其中： 债券
6,752,540.60 0.16
资产 支持 证 券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
728,067,818.98 17.06
7 其他资 产
67,248,790.26 1.58
8 合计
4,268,626,449.11
100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 36,030,466.80 0.85
B 采矿业 6,232,702.61 0.15
C 制造业 2,262,063,530.19 53.17
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 126,755,268.41 2.98
F 批发和 零售 业 108,402,288.62 2.55
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 277,440.00 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 319,155,476.10 7.50
J 金融业 338,025,024.27 7.94
K
房地产 业
117,410,579.86 2.76
L
租赁和 商务 服务 业
24,768,876.60 0.58
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 82,864,569.08 1.95
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
44,571,076.73 1.05
S 综合 - -
合计 3,466,557,299.27 81.48
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 2,000,000 63,620,000.00 1.50
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
86
2 601601 中国太 保 2,193,214 57,528,003.22 1.35
3 300113 顺网科 技 626,807 55,597,780.90 1.31
4 000932 华菱钢 铁 12,147,847 47,983,995.65 1.13
5 300296 利亚德 2,003,166 47,535,129.18 1.12
6 300207 欣旺达 1,721,710 45,315,407.20 1.07
7 300232 洲明科 技 1,275,960 43,446,438.00 1.02
8 300017 网宿科 技 691,328 40,380,468.48 0.95
9 002714 牧原股 份 594,072 36,030,466.80 0.85
10 600584 长电科 技 1,922,830 35,937,692.70 0.84
（ 四） 报告期 末按 券种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 6,752,540.60 0.16
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,752,540.60 0.16
（五 ） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113008 电气转 债 56,830 6,752,540.60 0.16
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
87
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末 本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1、报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1、 本基金本报告期 投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管
部门立 案调查 的情 形, 也没有 出现在 报告 编制 日前一 年内受 到公 开谴 责、处 罚的
情形。
2、本基金投资的前十名股票中 ，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,069,194.12
2 应收证 券清 算款 65,963,740.73
3 应收股 利 -
4 应收利 息 167,517.10
5 应收申 购款 48,338.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 67,248,790.26
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 113008 电气转 债 6,752,540.60 0.16
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000932 华菱钢 铁 47,983,995.65 1.13 重大事 项
2 002714 牧原股 份 36,030,466.80 0.85 重大事 项
3 600584 长电科 技 35,937,692.70 0.84 重大事 项
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
89
第八部分
基 金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基准收
益率比较如下表所示：
阶段
净值增
长率 （1）
净值增
长率标
准差 （2 ）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
（1）- （3 ） （2） - （4）
2005.12.19 ～2005.12.31 0.18% 0.12% 2.84% 0.61% -2.66% -0.49%
2006.01.01 ～2006.12.31 117.67% 1.34% 119.70% 1.38% -2.03% -0.04%
2007.01.01 ～2007.12.31 145.27% 1.82% 113.79% 1.83% 31.48% -0.01%
2008.01.01 ～2008.12.31 -53.35% 2.25% -55.32% 2.43% 1.97% -0.18%
2009.01.01 ～2009.12.31 69.63% 1.65% 72.91% 1.63% -3.28% 0.02%
2010.01.01 ～2010.12.31 -2.68% 1.26% -4.90% 1.24% 2.22% 0.02%
2011.01.01 ～2011.12.31 -27.72% 1.02% -21.48% 1.05% -6.24% -0.03%
2012.01.01 ～2012.12.31 -3.49% 0.97% 5.94% 1.04% -9.43% -0.07%
2013.01.01 ～2013.12.31. 12.40% 1.21% -3.09% 1.09% 15.49% 0.12%
2014.01.01 ～2014.12.31 21.89% 1.12% 36.74% 0.93% -14.85% 0.19%
2015.01.01 ～2015.12.31 41.31% 2.50% 11.43% 1.97% 29.88% 0.53%
2016.01.01 ～2016.03.31 -14.10% 2.63% -12.42% 2.03% -1.68% 0.60%
2005.12.19 ～2016.03.31 377.82% 1.64% 229.05% 1.54% 148.77% 0.10%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为：80% ×富 时中 国A600 指数 ＋20% × 富时 中国 国 债全价 指数 。
二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 ：
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
90
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。
第 九 部分
基 金的 财 产
一、 基 金资 产总值
基 金 资 产 总 值 是 指 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 其构成主要有：
1 、银行存款及其应计利息；
2 、清算备付金及其应收利息；
3 、根据有关规定缴纳的保证金；
4 、应收证券交易清算款；
5 、应收申购款；
6 、股票投资及其估值调整；
7 、债券投资及其估值调整和应计利息；
8 、其它投资及其估值调整；
9 、其它资产等。
二 、基 金资产 净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
91
基金资产净值的构成主要有：
1 、基 金份 额持 有人 认 购、 申 购基 金 份额 （ 扣 除认购 和申 购费用 后 ） 所支付
的款项；
2 、运用基金资产所获得收益（亏损）；
3 、以前年度实现的尚未分配的收益或尚未弥补的亏损。
基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的基金份额
总数后的数值。
三 、基 金财产 的账 户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
结算业务， 并以基金托管人和 “诺安先锋混合型证券投资基金 ” 联名的方式开立
基金证券账户， 以 ― 诺安先锋混合型证券投资基金 ‖ 的名义开立银行间债券托管账
户并报中国人民银行备案。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、 基
金代销机构和基金注册与过户登记人自有的资产账户以及其他基金资产账户相
独立。
四 、基 金财产 的保 管和处 分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金代销机构 的固有财产，并
由基金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人 和基金代销机构 不得将基金财产归
入其固有财产。 基金管理人、 基金托管人因基金财产的管理、 运用或者其他情形
而取得的财产和收益，归入基金财产。
基金管理人、 基 金托管人、 基金注册登记人和基金代销机构以其自有的财产
承担其自身的法律责任， 其因依法解散、 被依 法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的， 基金财产不属于其清算财产 。 非因基金财产本身承担的债务， 不得
对基金财产强制执行。
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
92
第十部分
基 金资 产 的 估 值
一 、估 值目的
基金资产估值的目的是客观、 准确地反映基金资产 是否保值、 增值。 依据经
基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出 的 基金份额净值， 是计算基金申购
与赎回价格的基础。
二 、估 值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日 以 及 国 家 法 律 法 规 规
定需要对外披露基金净 值的非营业日。
三 、估 值方法
本基金按以下方式进行估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交
易 所 挂 牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济
环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易
日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2） 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日没有交
易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价
估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交
易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘
价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境
发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调
整最近交易市价，确定公允价格；
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
93
（4） 交易所上市不存 在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交 易 所 上 市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价 （收盘价） 估值； 该日无交 易的， 以最近一日的市价 （收
盘价）估值；
（2） 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交
易 所 上 市 的 同 一 股 票 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的
股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、 因持有股票而享有的配股权， 从配股除权日起到配股确认日止， 如果收
盘 价 高 于 配 股 价 ， 按 收 盘 价 高 于 配 股 价 的 差 额 估 值 。 收 盘 价 等 于 或 低 于 配
股价，则估值为零。
4、 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用
估值技术确定公允价值。
5、 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场分别估
值。
6、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价 值的， 基
金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价
格估值。
7、相 关法 律法 规以及 监管部 门有 强制规 定的 ，从其 规定 。如有 新增 事项，
按国家最新规定估值。
根据《 证券 投资基 金法 》 ，基 金管 理人计 算并 公告基 金资 产净值 ，基 金托管
人复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 就与本基金有关的会计问
题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金
管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四 、估 值对象
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
94
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。 。
五 、估 值程序
基金日常估值由基金管理人进行。 基金管理人完成估值后， 将估值结果加盖
业务公章以书面形式传真至基金托管人， 基金托管人按法律法规、 基金合同规定
的估值方法、 时间、 程序进行复核； 基金托管人复核无误后加盖业务公章 回传给
基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
六 、估 值错误 的确 认和处 理
基金份额净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后四位， 国家另有规定
的从其规定。 基金管理人和基金托管人应采取必要、 适当、 合理的措施确保基金
资产估值的准确性和及时性。 当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位
以内发生 差错时，视为基金份额估值错误。
基金管理人和基金托管人应采取必要、 适当、 合理的措施确保基金份额估值
的准确性和及时性。 当基金估值出现影响基金份额净值的错误时， 基金管理人 应
当 立即纠正， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大 ； 当错误达到或超过基金资
产净值 的0.25% 时，基 金管理 人应 报中国 证监 会备案 ； 估值 错误 偏差 达到基 金份
额净值的0.5% 时，基金管理人 应当公告，并报中国证监会备案。
基金管 理人 按估值 方法 的第4 项进 行估值 时， 所造成 的误 差不作 为基 金资产
估值错误处理。
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担， 基 金管理人对
不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。 赔偿原则如下：
1、赔偿仅限于因差错而导致的基金份额持有人的直接损失；
2、基金管理人代表基金保留要求返还不当得利的权利；
3、基 金管 理人仅 负责 赔偿在 单次 交易时 给每 一单一 当事 人造成10 元 人民币
以上的损失。
关于差错处理，基金 合同当事人应按照以下约定处理：
1 ．差错类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或注册与过户登记
人、 或代理销售机构、 或投资者自身的过错造成差错， 导致其它当事人遭受损失
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
95
的，过错的责任人应当 对由于该差错遭受损失 的当事人（ ― 受损方 ‖ ）按 下 述 ― 差
错处理原则 ‖ 给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计
算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等； 对于因技术原因引起的差错， 若系同
行业现有技术水平无法预见、 无法避免、 无法抗拒， 则属不可抗力， 按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其它差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其它当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2 ．差错处理原则
（1 ） 差错 已发生 ，但 尚未给 当事 人造 成 损失 时，差 错责 任方应 及时 协调各
方， 及时进行更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方
未及时更正已产生的差错， 给当事人造成损失的由差错责任方承担； 若差错责任
方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正。
（2 ） 差错 的责任 方对 可能导 致有 关当事 人的 直接损 失负 责，不 对间 接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
（3 ） 因差 错而获 得不 当得利 的当 事人负 有及 时返还 不当 得利 的 义务 。但差
错责任方仍应对差错负责， 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不 当 得 利 造成 其 它当 事人 的 利 益 损失 （ ― 受损方 ‖ ） ， 则 差错 责 任方 应赔 偿 受 损 方
的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付
不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4 ）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5 ） 差错 责任方 拒绝 进行赔 偿时 ，如果 因基 金管 理 人过 错造成 基金 资产损
失时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人过错造
成基金资产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 除基金管理
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
96
人和 基金托管人之外的第三方造成基金资产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金
管理人负责向差错方追偿。
（6 ） 如果 出现差 错的 当事人 未按 规定对 受损 方进行 赔偿 ，并且 依据 法律、
行政法规、 基金合同或其它规定， 基金管理人自行或依据法院判决、 仲裁裁决对
受损方承担了赔偿责任， 则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索， 并有
权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7 ）按法律法规规定的其它原则处理差错。
3 ．差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1 ） 查明差错发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据差错发生的原因确
定差错的责任方；
（2 ）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评
估；
（3 ） 根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失；
（4 ） 根据差错处理的方法， 需要修改基金注册与过户登记人的交易数据的，
由基金注册与过户登记人进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（5） 基金管理人及基金 托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净
值的0.25% 时， 基金管 理人应 当报 告中国 证监 会； 基 金管 理人 及 基金 托管人 基金
份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.5% 时， 基金管理人应当公告并报中
国证监会备案。
七 、暂 停估值 的情 形
1 、 与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其它原因暂停营业
时；
2 、因不可抗力或其它情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时。
3 、中国证监会认定的其他情形。
八 、特 殊情形 的处 理
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
97
1、基金管理人按估值方法的 第 6 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理；
2、由 于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其它不可抗
力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检
查， 但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金
托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基 金托管人应当积极采取必要的措施
消除由此造成的影响。
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第十 一 部分
基金 的 收 益 与 分 配
一 、基 金收益 的构 成
基 金 收 益 包 括 ： 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 票 据 投 资 收 益 、 买
卖证券差价、 银行存款利息以及其它收入。 因运用基金资产带来的成本或费用的
节约计入收益。
二 、基 金净收 益
基 金 净 收 益 为 基 金 收 益 扣 除 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 收 益 中 扣 除 的 费
用后的余额。
三 、基 金收益 分配 原则
1、每一基金份额享有同等分配权；
2、基金当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
3、如果基金当期发生亏损，则不进行收益分配；
4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
5、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最少一次，
最多为六次， 每次收益分配时， 分配比例不低于当时可分配收益的 50%， 若基金
合同生效不满3 个月可不进行收益分配；
6 、 基 金 份 额 持 有 人 未 事 先 明 确 选 择 收 益 分 配 方 式 的 ， 则 默 认 为 采 用 现 金 方
式进行分配；
7、 在不影响投资者利益情况下， 基金管理人可酌情调整基金收益分配方式，
此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过；
8、 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规或监管机关另有规定的， 从其规
定。
四 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人核实后确定， 并提
前 2 个工作日在至少一家中国证监会指定媒体公告并报中国证监会备案。
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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五 、基 金收益 分配 中发生 的费 用
收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 承
担。
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第十 二 部分
基金 的 费用与税收
一 、基 金的费 用的 种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金的证券交易费用；
4 、银行汇划费用；
5 、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
8 、 按照国家有关规定 和基金合同的约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、与 基金运 作有 关的费 用
1 、基金管理人的管理费
在通常情况下， 本基金的管理费按前一日基金资产净值1.5% 的年费率 计算，
计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 人 的 管 理 费 每 日 计 算， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金
管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月 前两个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ， 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值0.25% 的 年 费 率 计
算，计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净 值
基 金 托 管 人 的 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金
管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 前两个
工作日内从基金财产中一次性支取， 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
3 、上 述（一 ）中 （3 ） 到（8 ）项费 用由 基金 托管人 根据其 它有 关法 规及相
应协议的规定， 按费用实际支出金额支付列入当期基金费用 ， 从基金财产中支付 。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、 基金托管费， 下调前
述费率无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前
3个工作日在至少一种指 定媒体上刊登公告。
三、 与 基金 销售有 关的费 用
1、 申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M ） 申购费率
M<50 万元 1.5%
50 万元 ≤ M< 500 万元 1.2%
500 万元 ≤ M < 100 0 万元 0.6%
1000 万元≤M 按笔收取 ，1000 元/ 笔
本基金采用“外扣法”计算 申购费用及申购份额，具体计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担， 用于市场推 广、 销售、 注册登记等各项费
用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
2、 赎回费
本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：
持有年限（N ） 赎回费率
N<2 年 0.5%
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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2 年≤ N < 3 年 0.25%
N ≥ 3 年 0
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额× 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担， 其中 25% 的部分归基金资产所有，
其余部分可 用于注册登记等相关费用。
3 、转换费
（1）、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定， 其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注： 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时， 将收取申
购费补 差，即 “申 购费 补差费 率=转 入基 金的 适用申 购费率 －转 出基 金的适 用申
购费率 ”；当 转入 基金 的适用 申购费 率等 于或 低于转 出基金 的适 用申 购费率 时,
不收取申购费补差。
（2）、转换份额计算公式
计算公式如下：A ＝［B×C×(1－D)/（1+G ）+F］/E
其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出
基金的 基金份 额净 值；D 为转 出基金 的对 应赎 回费率 ；G 为 申购 费补 差费率 ；E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市场基金转出的基金份额按
比例结转的账户当前累计未付收益 （仅限转出基金为货币市场基金） 。 具体份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4、 投资者通过网上交易方式办理基金 认购、申 购或转换，适用网上交易费率，
详见基金管理人网站的具体规定。
四 、其 他
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及
以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等) 等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以对促销活动范围
内的投资者调整基金申购费率和基金赎回费率。
五 、基 金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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第十 三 部分
基金 的 会 计 与 审 计
一 、基 金会计 政策
1 、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2 、 基金的会计年度为公历年度的1 月1 日至12 月31 日； 基金首次募集的会计
年度按如下原则：如果基金合同生效少于3 个月，可以并入下一个会计年度；
3 、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4 、会计制度执行国家有关会计制度；
5 、本基金独立建账、独立核算；
6 、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7 、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对
并以书面方 式确认。
二 、基 金的年 度审 计
1 、 基金管理人聘请具有证券从业资格的 利安达信隆会计师事务所 有限责任
公司及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2 、 会计师事务所更换经办注册会计师， 应事先征得基金管理人和基金托管
人同意，并报中国证监会备案。
3 、 基金管理人 （或基金托管人） 认为有充足理由更换会计师事务所， 须经
基金托管人 （或基金管理人） 同意， 并报中国证监会备案后可以更换。 更换会计
师事务所在2 个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
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第十 四 部分
基金 的 信 息 披 露
本基金的信息披露应符合 《 证券投资基金法》 、 《运作 管理办法》 、 《信息
披露 管理办法》、基金合同及其他有关规定。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊 （以下简称 ― 指定报刊‖ ） 和基金管理人、 基
金托管人的互联网网站 （以下简称 ― 网站‖ ） 等媒介披露， 并 保证基金投资者能够
按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金信息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文 本发生歧义的， 以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
一 、公 开披露 的基 金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）招募说明书、基金合同、基金托管协议
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的3 日前，
将招募说明书、 基金合同摘要登载在指定报刊和网站上； 基金管理人、 基金托管
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
106
人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
1、招 募说 明书应 当最 大限度 地披 露影响 基金 投资者 决策 的全部 事项 ，说明
基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金 产品特性、 风险揭示、 信息披 露及
基金份额持有人服务等内容。 基金合同生效后， 基金管理人在每6 个月结束之日
起45 日 内，更 新招 募 说明书 并登载 在网 站上 ，将更 新后的 招募 说明 书摘要 登载
在指定 报刊上 ；基 金管 理人在 公告的15 日 前 向中国 证监会 报送 更新 的招募 说明
书，并就有关更新内容提供书面说明。
2、基 金合 同是界 定基 金合同 当事 人的各 项权 利、义 务关 系，明 确基 金份额
持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。
3、基 金托 管协议 是界 定基金 托管 人和基 金管 理人在 基金 财产保 管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关系 的法律文件。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金募集情况公告
（四）基金合同生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同
生效公告。
（五）基金资产净值、基金份额净值
基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额发售网点以 及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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（六）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在基金合同、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资人能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（七） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季 度报告
基金管理人应当在每年结束之日起90日内， 编制完成基金年度报告， 并将年
度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金年度报告的
财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起60日内， 编制完成基金半年度报告， 并
将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内， 编制完成基金季度报
告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金合 同生 效不足2个 月的， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度报 告、 半年度
报告或者年度报告。
基金定 期 报 告在公 开披 露的第2个 工作日 ，分 别报中 国证 监会和 基金 管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本和书面报
告两种方式。
（八）临时报告
本基金 发生 重大事 件， 有关信 息披 露义务 人应 当在2 日内 编制临 时报 告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、提前终止基金合同；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基 金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
108
7、基金募集期延长；
8、基 金管 理人的 董事 长、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理和 基金托
管人资产托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、 基金管理人、 基金 托管人资产托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管 理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其资产托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金份额发售机构；
20、基金更换注册登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期支付；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申 请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、中国证监会规定的其他事项。
（九）澄清公告
在基金合同存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（十）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报国务院证券监督管理机构核准
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或者备案， 并予以公告。 召开基金份额持有人大会的， 召集人应当至少提前30 日
公告基金份额持有人大会的 召开时间、 会议形式、 审议事项、 议事程序和表决方
式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会， 基金管理人、 基 金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应当履
行相关信息披露义务。
（十一）中国证监会规定的其他信息。
二 、信 息披露 事务 管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的 约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基
金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外， 还可以根
据需要在其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披
露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构 ，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后10 年。
三 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金份额发
售机构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 供
公众查阅、复制。
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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第十五 部分
风险 揭 示
本基金的主要 风险在于以下几方面：
一 、市 场系统 性风 险
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 而 证 券 市 场 价 格 受 政 治 、 经 济 、 投 资 心 理 和 交 易
制度等各种因素的影响会产生波动， 从而对本基金资产产生潜在风险， 导致基金
收益水平发生波动 。 证券市场中这种不能通过分散化投资而消除的风险， 称为市
场系统性风险。
二、 上 市公司 风险
市 场 中 可 能 存 在 公 司 质 量 迅 速 恶 化 的 上 市 公 司 ， 针 对 可 能 投 资 此 类 股 票 而
产生的风险， 本基金首先在构建股票备选库时剔除此类股票， 其次采取分散化投
资策略，降低少数 出现问题的上市公司 对基金资产的影响。
三 、利 率风险
金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动 。 利 率 直 接 影 响
着债券的价格和收益率， 同时也影响着企业的融资成本和利润。 本基金投资于债
券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。而本基金将应用久期、
VAR 等指标规避利率风险。
四 、流 动性风 险
指 基 金 资 产 不 能 迅 速 转 变 成 现 金 ， 或 者 不 能 应 付 可 能 出 现 的 投 资 者 大 额 赎
回的风险。 在开放式基金交易过程中， 可能会发生巨额赎回的情形。 巨额赎回可
能会产生 基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
五 、信 用风险
基 金 所 投 资 企 业 债 券 的 发 行 人 如 出 现 违 约 、 无 法 支 付 到 期 本 息 ， 或 由 于 企
业债券发行人信用等级降低导致债券价格下降， 将造成基金资产损失。 本基金的
主要部分债券投资于国债和金融债， 其信用风险极低。 基金投资的企业债都限定
是 AAA 级以上的债券 ，控制一定的信用风险。
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六 、管 理风险
1、在 基金管理运作过程中， 基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策 、 技能等，
会影响其对信息的占有以及对经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收
益水平；
2、 基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基
金收益水平。
七 、产 品特有 风险
由于本基金依据每股经营现金流量、PEG 等指标进行数量化初选股票，由
于上市公司会计制度变更、 财务数据的真实性等因素可能给基金选股带来不确定
性，从而影响基金投资收益。
八、 其 他风 险
（1） 因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
（2） 因基金业务快速发展而在制 度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面不完
善而产生的风险；
（3） 因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈等行为产生的风险；
（4） 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
（5） 因业务竞争压力可能产生的风险；
（6） 其他风险。
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第十 六 部分
基金 的 终 止 与 清 算
一、 本 基金 终止的 情形 及处理 方式
有下列情形之一的， 基金合同应当终止。 基金合同终止的， 本基金亦告终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的；
2. 基金管理人职责终止，而在六个月内没有新基金管理人承接其原有职责
的 ；
3. 基金托管人职责终止，而在六个月内没有新基金托管人承接其 原 有 职 责
的 ；
4.中国证监会规定 及基金合同约定的其它情况。
本基金因上述情形终止的，应立即进行清算。
二 、基 金清算 事项
1、基金财产清算小组的成立时间、组成和职责
（1） 基金管理人应自基金终止之日起 30 个工作日内成立基金财产清算小组，
基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算；
（2） 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事 证券相 关
业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小
组可以 聘用必 要的 工作 人员。 基金财 产清 算小 组在成 立后 5 个工 作 日内应 当公
告；
（3） 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 计价、 变现和分配。 基
金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金清算程序
（1）基金终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
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（6）将清算报告报中国证监会备案并 公告；
（7）对基金剩余财产进行分配 。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用 ，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金清算剩余财产的分配：
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基
金财产清算费用后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
5、清算的公告
基金资 产 清 算报 告在基 金合同 终止 并报 中国证 监会备 案后 5 个 工作 日内由
基金财产清算小组公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算
报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。
6、 清算账册及文件的保存
基金清算账册及有关文件由基金托管人按国家有关规定保存 15 年以上。
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114
第十 七 部分
基金 合 同 内 容 摘 要
一 、基 金合同 当事 人的权 利和 义务
（ 一） 基金份 额持 有人的 权利 和义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基
金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额， 即成为本基金份额持有人和基金
合同当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为基金合同
当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法
权益。
1.根据 《证券投资基金法》 、 《运作管理办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人
的权利包括但不限于：
(1) 分享基金财产收 益；
(2) 参与分配清算后的剩余基金财产；
(3) 按基金合同的规定赎回其持有的基金份额；
(4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会；
(5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
(6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
(7) 监督基金管理人的投资运作；
(8) 对基金管理人、 基金托管人、 基金份额发售机构损害其合法权益的行为
依法提起诉讼；
(9) 法律法规和基金合同规定的其他权利。
2． 根 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 运 作 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持
有人的义务包括但不限于
(1) 遵守基金合同；
(2) 缴纳基金认购、申购款 项及法律法规和基金合同规定的费用；
(3) 在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
(4) 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动；
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(5) 返还在基金交易过程中因任何原因， 自基金管理人、 基金托管人及基金
管理人的代理人处获得的不当得利；
(6) 法律法规和基金合同规定的其他义务。
（ 二） 基金 管理人 的权 利与 义务
1.根据 《证券投资基金法》 、 《运作管理办法》 及其他有关规定， 基金管理人
的权利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2） 自基 金合同 生效 之日起 ，根 据法律 法规 和基金 合同 独立运 用并 管理基
金资产；
（3） 依照 基金合 同获 得认购 和申 购费用 、基 金赎回 手续 费以及 基金 管理费
等其他法律法规规定的费用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6） 依据 基金合 同及 有关法 律规 定监督 基金 托管人 ，如 认为基 金托 管人违
反了基金合同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8） 选择 、委托 、更 换基金 代销 机构， 对基 金代销 机构 的相关 行为 进行监
督和处理；
（9）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（10）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（11 ） 在符合有关法律法规和基金合同的前提下， 制订和调整开放式基金业
务规则；
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15） 选择、 更换律师、 审计师、 证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
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机构；
（16）法律法规和基金合同规定的其他权利。
2．根 据《 证券投 资基 金法》 、《 运作管 理办 法》及 其他 有关规 定， 基金管
理人的义务包括但不限于：
（1）办理基金备案手续；
（2） 自基金合同生效之日起,以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产；
（3） 配备 足够的 具有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（4） 办理 或者委 托经 国务院 证券 监督管 理机 构认定 的其 他机构 代为 办理基
金份额的发售、 申购、 赎回和登记事宜； 如认为基金代销机构违反基金合同、 基
金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措 施保护基金投资者的利益；
（5） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
保证所管理的基金财产 和基金管理人的财产相 互独立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别
管理 、分别记账，进行证券投资；
（6 ） 除 依 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用基
金资产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取 适当合 理的 措施使 计算 基金份 额认 购、申 购、 赎回和 注销 价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确
定基金份额申购、 赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制中期和年度基金报告；
（11 ）严 格 按照 《证 券投 资 基金 法》 、基 金合同 及 其他 有关 规定 ，履行 信 息
披露及报告义务；
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《 证券投
资基金 法》 、 基金 合同 及其他 有关规 定另 有规 定外， 在基金 信息 公开 披露前 应予
保密，不向他人泄露；
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（13）按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《证券 投资 基金法 》 、 基金合 同及 其他有 关规 定召 集 基金 份额持
有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和合同规定履行自己的义务， 基金托管人
违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
（22） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（23） 基金管理人在募集期间未能达到基金 合同的备案条件， 基金合同不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（25）法律法规和基金合同规定的其他义务。
（ 三） 基金 托管人 的权 利与 义务
1. 根据《证券投资基 金法》 、 《运作管理办法 》及其他有关规定，基 金托管人的
权利包括但不限于：
(1) 自基金合同生效之日起，以法律法规和基金合同的规定安全保管基金资
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产；
(2) 依基金合同约定获得基金托管费、 其他法定收入和其他法律法规允许或监
管部门批准的约定收入；
(3) 监督基金管理人对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反基金合同
及国家法律法规行为， 应呈报中国证监 会， 并采取必要措施保护基金投资者的利
益；
(4) 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司和深圳分公司开设证券账户；
(5) 以基金托管人名义开立基金托管专户和证券交易资金账户；
(6) 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户；
(7) 按照 《证券投资基金法》 等法律法规和基金合同的规定提议召开基金份额
持有人大会；
(8) 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
(9) 法律法规和基金合同规定的其他权利。
2．根 据《证 券投 资基 金法》 、 《运 作管理 办法 》及其 他有关 规定， 基 金托管 人的
义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金资产；
（2） 设立专 门的 资产 托管部 ，具有 符合 要求 的营业 场所， 配备 足够 的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健 全内 部风 险控制 、监察 与稽 核、 财务管 理及人 事管 理等 制度，确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立； 对不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同
基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据 《证券投资基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金
资产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定， 根据
基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密， 除 《证券投资基金法》 、 基金合同及其他有关规定另
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有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基 金财务会计报告、 中期和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未执
行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11 ） 按有关规定， 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资
料 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自 行召集
基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分
配；
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不
因其退任而免除；
（20） 监督基金管理人按法律法规和合同规定履行自己的义务， 基金管理人因
违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人的利益向基金管理人追
偿 ；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规和基金合同规定的其他义务。
二、 基 金份 额持有 人大 会召 集、议 事及 表决的 程序 和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表
共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
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（ 一） 召 开事 由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）提前终止基金合同；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别 ；
（7）变更基金投资目标、范围或策略；
（8）变更基金份额持有人大会程序；
（9）对基金合同 当事人权利和义务产生重大影响的事项；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就涉及本基金
的同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12） 法律法规、 基金 合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
2、以 下情 况可由 基金 管理人 和基 金托管 人协 商后修 改， 不 需召 开基 金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2） 在基 金合同 规定 的范围 内变 更本基 金的 申购费 率、 赎回费 率或 收费方
式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4） 对基 金合同 的修 改对基 金份 额持有 人利 益无实 质性 不利影 响或 修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5） 除按 照法律 法规 和基金 合同 规定应 当召 开基金 份额 持有人 大会 的以外
的其他情形。
（ 二） 会 议召 集人及 召集 方式
1、除 法律 法规规 定或 基金合 同另 有约定 外， 基金份 额持 有人大 会由 基金管
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理人召集；
2、基金管理人未按规定 召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基 金托 管人认 为有 必要召 开基 金份额 持有 人大会 的， 应当向 基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内 召开； 基金 管 理人决 定不召 集， 基金 托管人 仍认为 有必 要召 开的， 应当
由基金托管人自行召集。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
5、如在上述第 4 条情 况下，基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或
合计代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基 金份额持有人有权自行召集，并至
少提前 30 日报中国证 监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人
大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基 金份 额持有 人会 议的召 集人 负责选 择确 定开会 时间 、地点 、方 式和权
益登记日。
（ 三） 召开基 金份 额持有 人大 会的通 知时 间、通 知内 容、通 知方 式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 天， 在至少一家中
国证监会指定的媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）代理投票授权委托书送达时间和地点；
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（5）会务常设联系人姓名及联系电话。
2、采 取通 讯开会 方式 并进行 表决 的情况 下， 由会议 召集 人决定 通讯 方式和
书面表决方式， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯
方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表决意见寄交的截止时间和
收取方式。
（ 四） 基金份 额持 有人出 席会 议方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定， 但更换基金管理人和基金托管人 必须以
现场开会方式召开。
1、现 场开 会。由 基金 份额持 有人 本人出 席或 以代理 投票 授权委 托书 委派代
表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持有
人大会。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1） 亲自 出席会 议者 持有基 金份 额的凭 证、 受托出 席会 议者出 具的 委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 基金合同和
会议通知的规定；
（2） 经核 对，汇 总到 会者出 示的 在权利 登记 日持有 基金 份额的 凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。
如上述条件未能满足，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点，
但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
2、通 讯开 会。通 讯开 会系指 基金 份额持 有人 将其对 表决 事项的 投票 以书面
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内 连续公
布相关提示性公告；
（2） 会议 召集人 在基 金托管 人（ 如果基 金托 管人为 召集 人，则 为基 金管理
人） 和公证机关的监督下按照会议通知 规定的方式收取基金份额持有人的书面表
决意见；
（3） 本人 直接出 具书 面意见 或授 权他人 代表 出具书 面意 见的， 基金 份额持
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有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）；
如上述条件未能满足，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点，
但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
（4） 上述第 （3） 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符 合
法律法规、基金合同和会议通知的规定。
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者； 表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。
（ 五） 议事内 容与 程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、 更换基 金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权利登记日基金总份额 10% （含
10% ） 以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案； 也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 15 天提交召集人。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开日 10 天前公告 。否则，会议的召开日期应当顺延
并保证至少有 10 天的 间隔期。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内
容进行表决。
召集人对于基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核，符合条件的应当在大会召开日 10 天前 公告。大会召集人应当按照以下原
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则对提案进行审核：
（1） 关联 性。大 会召 集人对 于提 案涉及 事项 与基金 有直 接关系 ，并 且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审
议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集人决定
不将基金份额持有人提案提交大会表决 ， 应当在该次基金份额持有人大会上进行
解释和说明。
（2） 程序 性。大 会召 集人可 以对 提案涉 及的 程序性 问题 做出决 定。 如将提
案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变更的， 大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10% （含 10% ）以上的基 金份额持
有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案， 或基金管理人或基金托管人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过， 就同
一提案再次提请基金份 额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第 （七） 款 ― 计票‖ 规定程
序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成
大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代
表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金
管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则通过由出席大会的基
金份额持有人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举方式，选举产生一名基金
份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下， 公告会议通知时应当同时公布提案， 在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（ 六） 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
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1、一 般决 议。一 般决 议须经 参加 大会的 基金 份额持 有人 或其代 理人 所持表
决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的 须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特 别决 议。特 别决 议应当 经参 加大会 的 基 金份额 持有 人或其 代理 人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件
的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表
决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的
基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分 开
审议、逐项表决。
（ 七） 计票
1、现场开会
（1） 如大 会由基 金管 理人或 基金 托管人 召集 ，基金 份额 持有人 大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持
有人自行召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议
的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
（2） 监票 人应当 在基 金份额 持有 人表决 后立 即进行 清点 并由大 会主 持人当
场公布计票结果。
（3） 如果 会议主 持人 或基金 份额 持有人 对于 提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以
在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
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行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
（ 八） 生 效与 公告
基金份额持有人大会表决通过的事项， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中
国证监会核准或者备案。
基金份额持有人 大 会 决 定 的 事 项 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意
见之日起生效。
基金份 额持 有人 大会决 议自生 效之 日起 2 个 工作日 内在 至少一 种中 国证监
会指定的信息披露媒体上公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决定。
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金 托管人
均有约束力。
三、
基金合 同解 除和终 止的 事由、 程序
（ 一） 基金合 同的 变更
1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过：
(1) 提前终止基金合同 ；
(2) 转换基金运作方式 ；
(3) 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准；
(4) 更换基金管理人、 基金托管人；
(5) 基金合同约定的其 他事项。
2、 基金合同变更的内容对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响的， 应
经基金份额持有人大会决议同意， 并报中国证监会核准或备案。 但如因相应的法
律、 法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情形， 或者基金合同另有
规定的， 可不经基金份额持有人大会决议， 而经基金管理人和基金托管人同意后
修改，并报 中国证监会审批或备案。
3、 依现行有效的有关法律法规， 对基金合同的变更自中国证监会核准或出
具无异议意见之日起生效。
4、 除依基金合同和/ 或依现行有效的有关法律法规， 对基金合同的变更须基
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金份额持有人大会决议 通过和/ 或须报中国证监会核准以外的情形， 经基金管理
人和基金托管人同意可对基金合同进行变更后公布，并报中国证监会备案。
（ 二） 基金合 同的 终止
1、有下列情形之一的，基金合同应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2） 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的 ；
（3）基金合同约定的其他情形；
（4）中国证监会允许的其他情况。
2、基 金合 同终 止时 ， 基金管 理人 应予 公告 并 组织基 金财 产 清 算小 组 对 基
金财产进行清算。
（ 三） 基金财 产的 清算
1、基金财产清算小组
（1） 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
（2） 基金 财产 清算 小 组组成 ：基 金财 产清 算 小组成 员由 基金 管理 人 、 基
金托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及 中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3） 基金 财产 清算 小 组职责 ：基 金财 产清 算 小组负 责基 金财 产的 保 管 、
清理、 估价、 变现和分 配。 基金财产清算小 组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序：
（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）对基金财产进行分配；
（5）制作清算报告；
（6） 聘请 会计 师事 务 所对清 算报 告进 行外 部 审计， 聘请 律师 事务 所 对 清
算报告出具法律意见书；
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（7）将清算报告报中国证监会备案并公告。
3、基金财产清算的期限为 6 个月。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算小组 优先从基金财产中支付。
5、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
6、基金财产清算的公告
基金财 产清 算报 告在 基 金合同 终止 并报 中国 证 监会备 案后 5 个 工作 日内
由基金财产清算小组公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产
清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监
会备案并公告。
7、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四 、争 议的处 理和 适用的 法律
各方当事人同意， 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议， 如经
友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京， 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具
有约束力，仲裁费由败诉方承担。
基金合同受中国法律管辖。
五 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得基 金合 同的方 式
基金合同可印制成册并对外公开散发或存放在基金管理人和基金托管人的
营业场所供投资者免费查阅；投资者也可按工本费购买基金合同印制件或复印
件； 如涉及争议事项需协商、 仲裁或诉讼的， 基金 合同条款及内容应以基金合同
正本为准。
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第十 八 部分
基金 托 管 协 议 摘 要
一、 基金 托管 协议 当事人
基金管理人
名称：诺安基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：陈阳
成立时间：2003 年 12 月 9 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
批准设立机关和设立文号：中国证监会证监基金字[2003] 132 号
经营范围：发起设立基金,基金管理业务
存续期间：持续经营
基金托管人
名称：中国工商银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 （100032）
法定代表人：姜建清
电话：010－66106912
传真：010－66106904
联系人：赵会军
成立时间：1984 年 1 月 1 日
组织形式：股份有限公司
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注册资本：人民币 349,018,545,827 元
批准设立机关和设立文号： 国务院 《关于中国 人民银行专门行使中央银行
职能的决定》（国发[1983]146 号）
存续期间：持续经营
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借业务； 国内外结算； 办理票
据承兑、 贴现、 转贴现 、 各类汇兑业务； 代理 资金清算； 提供信用证服务及担保；
代理销售业务； 代理发行、 代理承销、 代理兑 付政府债券； 代收代付业务； 代理
证券投资基金清算业务 （银证转账） ； 保险代 理业务 ；代理政策性银 行、外国政
府和国际金融机构贷款业务； 保管箱服务； 发行金融债券； 买卖政府债券、 金融
债券； 证券投资基金、 企业年金托管业务； 企业年金受托管理服务； 年金账户管
理服务； 开放式基金的注册登记、 认购、 申购和赎回业务； 资信调查、 咨询、 见
证业务； 贷款承诺； 企 业、 个人财务顾问服务； 组织或参加银团贷款； 外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收； 外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖； 外汇金融衍生业务； 银行卡业务； 电话银行、 网上银 行、 手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二 、基 金托管 人和 基金管 理人 之间的 业务 监督、 核查
1、 根据 《证券投资基 金法》 、 基金合同、 本 协议和有关基金法规的规定， 基
金托管人对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金
资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金费用的支付、 基金申购资
金的到账和赎回 资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、
合规性进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和检查自基金合同生效之
后六个月开始。
基金托管人发现基金管 理人违反《证券投资基 金法》 、基金合同、本 协议或
有关基金法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管
理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期
内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证
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监会。基金托管人有义务要 求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
2、 根据 《证券投资基 金法》 、 基金合同、 本 协议及其他有关规定， 基金管理
人就基金托管人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否擅自动用基金资产、
是否按时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户等事项， 对基金托管
人进行监督和核查。
基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。 基金管理人发现基
金托管人未对基金资产实行分账管理、 擅自挪用基金资产、 因基金托管人的过错
导致基金 资产灭失、 减损或处于危险状态的， 基金管理人应立即以书面的方式要
求基金托管人予以纠正并采取必要的补救措施。 基金管理人有权利要求基金托管
人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托 管人的行为违反《证券 投资基金法》 、基金合 同、本
协议或有关基金法规的规定， 应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金
托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，
基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。 基金托管人对
基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监
会。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金托管人限期纠正。
3、基金管理人和基金 托管人有义务配合和协 助对方依照本协议对基 金业务
执行监督、 核查。 基金管理人或基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本
协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严
重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。
三、 基 金财 产的保 管
（ 一） 基金财 产保 管的原 则
1、基金托管人应依法 持有并安全、完整地保 管基金财产。未经基金 管理人
的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的 任何财产。
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2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
3、基金托管人按照规 定开立基金财产的资金 账户和证券账户，对所 托管的
基金财产分别设置账户， 与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严
格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
4、对于因基金投资、 基金申（认）购过程中 产生的应收财产，应由 基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知 基金 托管人， 到账日基金财产没有到
达 基金托管人处的， 基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此
给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿。
（ 二） 募集资 金的 验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定， 将认购资金划入基金管理
人在具有托管资格的商业银行开设的诺安基金管理有限公司基金认购专户。 基金
募集期满，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，
出具验资报告， 出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名） 中国注册会
计师签字方为有效。 验资完成， 基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管
人为基金开立的基金托管专户中， 基金托管人在收到资金当日出具基金资产接收
报告。
（ 三） 基金的 银行 账户的 开设 和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机 构开设基金托管专户， 保管基金
的银行存款。 该基金托管专户是指基金托管人在集中托管模式下， 代表所托管的
基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。 该账户的开设
和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活动， 均需通过基金托管人的
基金托管专户进行。
基金托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
基金托管专户的管理应符合 《银行账户管理办法》 、 《现金管理条例》 、 《中国
人民银行 利率管理的有关规定》 、 《关于大额现金支付管理的通知》 、 《支付结算办
法》以及中国人民银行的其他规定。
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
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（ 四） 基金证 券账 户和证 券交 易资金 账户 的开设 和管 理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公
司上海分公司/ 深圳分公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户； 亦不得
使用本基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分
公司/ 深圳 分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
在 基金托 管 协 议 订 立 日 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务
的， 涉及相关账户的开设、 使用的， 除非法规另有规定， 基金托管人应当比照并
遵守上述关于账户开设、使用的规定；法规另有规定的从其规定。
（ 五） 债券托 管自 营账户 的开 设和管 理
1、基金合同生效后， 基金管理人负责以基金 的名义申请并取得进入 全国银
行间同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金的
名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，
并由基金托管人负责基金的债券 的后台匹配及资金的清算。 在上述手续办理完毕
之后，由基金托管人负责向中国人民银行进行报备。
2、同业拆借市场交易 账户和债券托管账户根 据中国银行业监督管理 机构、
中国外汇交易中心和中央国债登记结算有限责任公司的有关规定， 由基金管理人
和基金托管人签订补充协议， 进行使用和管理。 基金管理人和基金托管人应一起
负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，
基金管理人保存副本。
（ 六） 基金资 产投 资的有 关实 物证券 的保 管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库； 也可存入中央国债登记结
算 有 限 责 任公 司 或中 国证 券 登 记 结算 有 限责 任公 司 上 海 分公 司/ 深 圳分 公 司 或 票
据营业中心的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，
由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 基金 托管人对基金托管人以外机构实
际有效控制的证券不承担责任。
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属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
（ 七） 与基金 资产 有关的 重大 合同的 保管
由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 由 基 金 托
管人、 基金管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与基
金有关的重 大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基
金托管人至少各持有一份正本的原件。 如上述合同只有一份正本先由基金管理人
取得，则基金管理人应及时将正本送达基金托管人处保管。
四 、基 金资产 净值 计算和 会计 核算
（ 一） 基金资 产净 值的计 算和 复核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。
基金管理人应每工作日 对基金资产估值。估值 原则应符合基金合同、 《证券
投资基金会计核算办法》 及其他法律、 法规的规定。 用于基金信息披露的基金资
产净值和基 金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金管理人应
于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 份额 资 产 净 值 并 以 加 密 传 真 方 式 发 送
给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核后， 签名、 盖章并以加密传真方
式传送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
本基金按以下方式进行估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交
易 所 挂 牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济
环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易
日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2） 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日没有交
易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价
估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
135
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交
易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘
价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境
发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调
整最近交易市价，确定公允价格；
（4） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交 易 所 上 市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价 （收 盘价） 估值； 该日无交 易的， 以最近一日的市价 （收
盘价）估值；
（2） 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交
易 所 上 市 的 同 一 股 票 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的
股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、 因持有股票而享有的配股权， 从配股除权日起到配股确认日止， 如果收
盘 价 高 于 配 股 价 ， 按 收 盘 价 高 于 配 股 价 的 差 额 估 值 。 收 盘 价 等 于 或 低 于 配
股价，则估值为零。
4、 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用
估值技术确定公允价值。
5、 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场分别估
值。
6、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价
格估值。
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7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人、 基金托管人共同承
担。 本基金的会计责任方是基金管理人， 与本基金有关的会计 问题如经相关各方
在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金净值
的计算结果对外予以公布。
（ 二） 净值差 错处 理
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担， 基金管理人对
不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
当基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的， 由此
造 成 的 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 投 资 者 或 基 金 支 付 赔 偿
金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 由基金管理人与基金托管人按照管
理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错 误， 另一方当事人在采取了必要合理的措施后
仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，
以 及 由 此 造 成 以 后 交 易 日 基 金 份 额 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 投 资 者 或 基 金 的
损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗力原
因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除
由此造成的影响 。
针对净值差错处理， 如果法律法规或 中国证监会有新的规定， 则按新的规定
执行；如果行业有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，
相关各方当事人应本着平等互利的原则重新协商确定处理原则。
当基金管理人计算的基金份额净值与基金托管人的计算结果不一致时， 相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对， 如果最后仍无法达成一致， 应以基金
管理人的计算结果为准对外公布， 由此造成的损失以及因该交易日基金份额净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任， 但有权向相关责任方追
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偿。
（ 三） 基金账 册的 建账和 对账
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后， 应按照相关各方约定的同一记
账方法和会计处理原则， 分别独立地设置、 登录和保管本基金的全套账册， 对相
关各方各自的账册定期进行核对， 互相监督， 以保证基金资产的安全。 若双方对
会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的， 基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正， 保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理
人的账册为准。
（ 四） 基金财 务报 表与报 告的 编制和 复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编
制，应于每月终了后 5 日内完成。
在基金合同生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书
更新一次。基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制
并公告；在会计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告；在会计年度
结束后 90 日内完成年度报告编制并公告。
基金管理人在月度报表完成当日， 对报表盖章后， 以传真方式或双方商定的
其他方式将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在 5 日内立即进行复核，
并将复核结果及时书面通知基 金管理人。 基金管理人在季度报告完成当日， 将有
关报告提供基金托管人复核， 基金托管人在收到后 5 日内进行复核， 并将复核结
果书面通知基金管理人。 基金管理人在半年报完成当日， 将有关报告提供基金托
管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金
管理人。 基金管理人在年度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基
金托管人在收到后 30 日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金托管
人在复核过程中， 发现相关各方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人应
共同查明原因， 进行调整， 调整以相关各方认可的账务 处理方式为准。 若双方无
法达成一致以基金管理人的账务处理为准。 核对无误后， 基金托管人在基金管理
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人提供的报告上加盖公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书， 相关各
方各自留存一份。
基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日 ， 由基金管理人分别报中国证
监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
五 、基 金份额 持有 人名册 的登 记与保 管
基金份额持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、
基金权益登记日的基金份额持有人名册、 基金份额持有人大会登记日的基金份额
持有人名册、 每月最后一个交易日的基 金份额持有人名册， 由基金过户与注册登
记人负责编制，基金过户与注册登记人对基金份额持有人名册负保管义务。
六 、争 议的处 理和 适用的 法律
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经
友好协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有
约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和 基金托管协议规定的义务， 维护基金份额持
有人的 合法权益。
本协议受中国法律管辖。
七、 基金 托管 协议 的修改 和终 止
1、本协议相关各方当 事人经协商一致，可以 对协议进行修改。修改 后的新
协议， 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 修改后的新协议向中国证监会
办理完必要的核准或备案手续后生效。
2、发生以下情况， 基金托管协议终止：
（1）基金合同终止；
（2）因基金托管人解 散、依法被撤销、破产 或其他事由造成本基金 更换基
金托管人；
（3 ）因 基金 管理 人解散 、 依法 被撤 销、 破产或 其 他事 由造 成本 基金更 换 基
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
139
金管理人；
（4 ）发生《证券投资基金法》或其他法律法规规定的终止事项。
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
140
第十九 部分
对基 金 份 额 持 有 人的 服 务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 以下是主要的服务内
容， 基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项
目。主要服务内容如下：
一、 公 开信 息披露 服务
1、披露公司（基金管理人）信息；
2、披露基金信息；
3、其他信息的披露。
二、 对 账服 务
1、对账信息；
2、其他资料。
三、 查 询服 务
1、账户信息查询
对于基金管理人所管理基金的基金份额持有人， 基金管理人都会给予其唯一
的客户服务账户及初始密码。 为了持有人方便起见， 客户服务账户将和客户基金
账户唯一 对应。 基金份额持有人在 客户服务中心和基金管理人网站都可以凭借客
户服务账户、 基金账户或身份证号进入本人的账户， 了解账户信息， 包括本人的
基本资料、基金品种、基金份额、基金投资收益率等。
2、客户账户信息的修改
基金份额持有人可以直接登陆基金管理人网站修改账户的非重要信息， 如联
系地址、 电话等等。 也可以亲自到直销网点或致电 客户服务中心， 由服务人员提
供相关服务。 为了维护客户的利益， 客户重要信息的更改由基金份额持有人亲自
到指定的 基金销售网点进行。
3、信息定制
基金份额持有人可以在基金管理人网站定制自己所需要的信息， 包 括基金管
理人新闻、 市场行情、 基金信息等方面的内容。 基金管理人按照要求将定期向客
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
141
户发送信息， 客户也可以直接登陆基金管理人网站浏览相关信息。 如果客户不需
要或需要调整，也可以直接在线修改和调整。
四、 基 金投 资的服 务
1、免费红利再投资服务；
2、 定期定额计划服务： 基金管理人 通过直销网上交易平台 以及中国工商银行、
中国农业银行、 中国银行、 中国建设银行、 交通银行、 华夏银行、 招商银行 、
中信银行、 平安银行、 北京银行、 中国光大银行 、 中国民生银行、 广发银行 、
宁 波 银 行 、 浦 发 银 行 、 温 州 银 行 、 南 京 银 行 、 杭 州 银 行 、 江 苏 银 行 、 上 海 农
商 银 行 、 洛 阳 银 行 、 齐 商 银 行 、 渤 海 银 行 、 烟 台 银 行 、 哈 尔 滨 银 行 、 广州农
商 银 行 、 苏 州 银 行 、 桂 林 银 行 、 紫 金 农 商 行 、 民 生 银 行 、 中 信 建 投 证 券 、 长
城证券 、 东 北 证 券 、 中 泰 证 券 、 广 州 证 券 、 中 国 银 河 证 券 、 海 通 证 券 、 南京
证券、 湘 财 证 券 、 兴 业 证 券 、 华 泰 证 券 、 德 邦 证 券 、 广 发 证 券 、 华泰 联合证
券 、 招 商 证 券 、 安 信 证 券 、 江 海 证 券 、 爱 建 证 券 、 华 宝 证 券 、国融 证 券 、 华
龙 证 券 、 国 信 证 券 、 华 福 证 券 、 华 融 证 券 、 方 正 证 券 、 申 万 宏 源 证券 、 申万
宏 源 西 部 证 券 、 中 原 证 券 、 国 海 证 券 、 信 达 证 券 、 长 江 证 券 、 中 信 证 券 、 第
一 创 业 证 券 、 浙 商 证 券 、 渤 海 证 券 、 光 大 证 券 、 国 泰 君 安 证 券 、 浙 商 证 券 、
中信证券（山东） 、 国盛证券、大同证券、平安证券、首创证券 、天相 投顾、
深 圳 新 兰 德 、 长 量 基 金 、 天 天 基 金 、 增 财 基 金 、 数 米 基 金 、 众 禄 基 金 、 好 买
基金、 和讯信息、 同花顺基金、 腾元基金 、 北京展恒、 一路财富、 钱景财富、
晟 视 天 下 、 宜 信 普 泽 、 中 经 北 证 、 汇 付 金 融 、 利 得 基 金 、 浙 江 金 观 诚 、 唐鼎
耀华、 泰诚财富、 凯石财富 、 厦门鑫鼎盛、 汇成基金、 盈米财富、 联泰资产、
中 证 金 牛 、 奕 丰 金 融 、 上 海 陆 金 所 等 代 销 机 构 为 投 资 者 办 理 定 期 定 额 投 资 业
务 ， 具 体 开 放 时 间 和 规 则 请 咨 询 各 相 关 代 销 机 构 ， 也 可 以 拨 打 本 基 金 管 理 人
客户服务电话进行咨询、或登陆本基金管 理人网站查阅相关相关公告 。
五、 投 诉管 理服务
基金管理人的投诉管理由客户服务中心统一管理， 设定投诉管理人具体处理
投诉， 营销服务部负责督促投诉的处理。
诺安基金管理有限公司 全国统一客户服务电话：400-888-8998
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142
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143
第二十部分
其他 应 披 露 事 项
编号 公告事 项 披露媒 体 披露日 期
1.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 增 加江 苏紫 金农 村商
业 银 行股 份有 限公 司为 旗下 部 分基 金代 销机 构并
开通定 投、 转换 业务 的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2015 年12
月 28 日
2.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下部 分基 金参 加平
安银行 基金 费率 优惠 活动 的公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2015 年12
月 30 日
3.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下部 分基 金参 加苏
州 银 行基 金申 购及 定期 定额 申 购费 率优 惠活 动的
公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2015 年12
月 30 日
4.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下部 分基 金参 加中
国工商 银行 “20 16 倾 心回 馈 ”基 金定 投优 惠活 动
的公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2015 年12
月 30 日
5.
诺安基 金 管理 有限 公司 关于 指 数熔 断机 制对 旗下
公募基 金业 务规 则影 响的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2015 年12
月 31 日
6.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下部 分基 金参 加中
国 农 业银 行开 放式 公募 基金 定 投产 品费 率优 惠活
动的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2015 年12
月 31 日
7.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 调 整旗 下部 分基 金在
国 信 证券 开展 定期 定额 投资 业 务最 低申 购金 额的
公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2015 年12
月 31 日
8.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下部 分基 金在 指数
熔断期 间调 整开 放时 间的 公告
基金管 理人 网站
2016 年1
月 4 日
9.
诺 安 基金 管 理有 限 公司 旗下 基 金 2015 年 最后 一
个 交 易日 基金 资产 净值 、基 金 份额 净值 及份 额累
计净值 公告
基金管 理人 网站
2016 年1
月 5 日
10.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下场 内基 金在 指数
熔断期 间暂 停申 购赎 回业 务的提 示性 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年1
月 6 日
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
144
11.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下部 分基 金参 加浙
江金观 诚网 费率 优惠 活动 的公告
《证券 时报 》
《上海 证券报》
《中国 证券 报》
2016 年1
月 6 日
12.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下部 分基 金在 指数
熔断期 间调 整开 放时 间的 公告
基金管 理人 网站
2016 年1
月 7 日
13.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下基 金所 持停 牌股
票清新 环境 估值 调整 的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年1
月 13 日
14.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下部 分基 金参 加平
安证券 费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年1
月 20 日
15.
诺安先 锋混 合型 证券 投资 基金2015 年第4 季度 报
告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报 》
2016 年1
月 20 日
16.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下部 分基 金参 加渤
海银行 费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年1
月 22 日
17.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下基 金所 持停 牌股
票长电 科技 估值 调整 的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年1
月 27 日
18.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下基 金所 持停 牌股
票康得 新估 值调 整的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年1
月 29 日
19.
诺安先 锋混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新）
摘要2015 年第2 期
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2016 年2
月 2 日
20.
诺安先 锋混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新）
2015 年第2 期
基金管 理人 网站
2016 年2
月 2 日
21.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下基 金所 持停 牌股
票天神 娱乐 估值 调整 的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年2
月 23 日
22.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下部 分基 金在 平安
证 券 开通 定投 、转 换业 务及 开 展费 率优 惠活 动的
公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
2016 年2
月 25 日
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
145
《中国 证券 报》
23.
诺 安 基金 管理 有 限 公司 关于 旗 下部 分基 金在 中国
民生银 行开 通定 投业 务的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年3
月 21 日
24.
诺安先 锋混 合型 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
基金管 理人 网
站
2016 年3
月 30 日
25.
诺 安 先锋 混 合型 证 券投 资基 金 2015 年 年 度报 告
摘要
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报 》
2016 年3
月 30 日
26.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下部 分基 金在 大同
证券开 通定 投业 务的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报 》
2016 年4
月 1 日
27.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下基 金继 续参 加中
国 工 商银 行个 人电 子银 行基 金 申购 费率 优惠 活动
的公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年4
月 1 日
28.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下部 分基 金参 加浦
发 银 行关 于“ 财智 组合 ”基 金 申购 费率 优惠 活动
的公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年4
月 7 日
29.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 增 加厦 门市 鑫鼎 盛控
股 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 并 开 通 定
投、转 换业 务及 开展 费率 优惠活 动的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年4
月 12 日
30.
诺安先 锋混 合型 证券 投资 基金2016 年第1 季度 报
告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报 》
2016 年4
月 20 日
31.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 增 加北 京汇 成基 金销
售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 并 开 通 定
投、转 换业 务及 开展 费率 优惠活 动的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年4
月 28 日
32.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 增 加珠 海盈 米财 富管
理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 并 开 展 定
投、转 换业 务及 开展 费率 优惠活 动的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年5
月 10 日
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
146
33.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 增 加上 海联 泰资 产管
理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 并 开 通 定
投、转 换业 务及 开展 费率 优惠活 动的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年5
月 10 日
34.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 调 整旗 下部 分基 金通
过钱景 财富 定投 申购 起点 金额的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年5
月 10 日
35.
诺安基 金管 理有 限公 司关 于增加 中证 金牛 （北 京）
投 资 咨询 有限 公司 为旗 下部 分 基金 代销 机构 并开
通定投 、转 换业 务及 开展 费率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年 5
月 24 日
36.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 增 加首 创证 券有 限责
任 公 司为 旗下 部分 基金 代销 机 构并 开通 定投 、转
换业务 的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年 5
月 27 日
37.
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 奕 丰 金 融 服 务
（ 深 圳） 有限 公司 为旗 下部 分 基金 代销 机构 并开
通定投 、转 换业 务及 开展 费率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年 6
月 15 日
38.
诺 安 基金 管理 有限 公司 关于 旗 下部 分基 金在 上海
陆 金 所资 产管 理有 限公 司开 通 定投 业务 及开 展优
惠费率 活动 的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报 》
《中国 证券 报》
2016 年 6
月 17 日
诺安先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新）-2016 年第 1 期
147
第二十一部分
招 募 说 明 书 存 放及 查 阅 方 式
招募说明书文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售网点的营业场
所， 投资者可在营业时间免费查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述
文件复印件。 投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。 对投资者按上
述方式所获得的文件及其复印件， 基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内
容完全一致。
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148
第二十二部分
备查文件
一、 中国证监会核准诺安股票 证券投资基金募集的文件
二、 《诺安先锋混合型证券投资基金基金合同 》
三、 《诺安先锋混合型证券投资基金 协议》
四、 《诺安基金管理有限公司关于诺安股票证券投资基金变更基金名称及类
型并相应修订基金合同部分条款的公告》
五、 法律意见书
六、 基金管理人业务资格批件和营业执照
七、 基金托管人业务资格批件和营业执照
