鑫元基金：关于旗下部分基金新增上海基煜基金销售有限公司为基金销售机构并开通基金转换业务的公告查看PDF公告
鑫 元 基 金 管 理 有限 公 司 关于旗下部分 基金 新 增 上 海 基 煜基 金 销 售 有 限 公司 为基金销售机构 并开通基金转换 业务的公告 根据鑫元 基金 管理有 限公 司（以下 简称 “本公 司” ） 与 上海基 煜基 金销售 有限 公司（以 下简称 “基 煜基 金 ” ） 签 署的销 售协 议， 自2016 年 8 月 5 日 起， 本公 司增 加基煜 基金 为旗 下部分 基金 的销 售机 构， 投资者 可以 通过 基煜 基金 办理指定 基 金的 申购 、转换 等业 务。 一、 适用基金范围 基金名 称 基金代 码 是否开 通基 金 转换 鑫元货 币市 场基 金 A 类：000483 、B 类：000484 是 鑫元一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 A 类：000578 、B 类：000579 是 鑫元稳 利债 券型 证券 投资 基金 000655 是 鑫元鸿 利债 券型 证券 投资 基金 000694 是 鑫元半 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 A 类：000896 、B 类：000897 是 鑫元鑫 新收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类：001601 、C 类：001602 是 注：1. 同 一只 基金 不同 类 型份额 之间 不能 互相 转换 ； 2. 今 后募 集管 理的 开放 式 基金将 根据 具体 情况 确定 是否适 用以 上业务 并 予以 公告。 二、 转换业务 ( 一) 转换业 务规 则 转换的 两只 基金 必须 都是 由同一 销售 机构 销售 、 同 一基金 管理 人管 理、 并在 同一注 册登 记机构 处注 册登 记的 基金 。 投资者 办理 基金 转换 业务 时， 转出 方的 基金 必须 处于 可赎回 状态 ， 转入方 的基 金必 须处 于可 申购状 态。 基金转 换， 以申 请当 日基 金份额 净值 为基 础计 算。 投资者 采用 “份 额转 换” 的原则 提交 申请， 基金 转换 遵循 “先 进先出 ”的 原则 。 ( 二) 转换费 率 基金转 换费 用由 补差 费和 转出费 两部 分构 成 ， 具 体收 取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申 购费率 差异 情况 和转 出基 金的赎 回费 率而 定。 基金转 换费 用的 具体 计算 公式如 下： A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E F=B×C ×D J=[B×C×(1-D)/(1+H)] ×H 其中， A 为转 入的 基金 份额 数量 ； B 为转 出的 基金 份额 数量 ； C 为转 换当 日转 出基 金份 额净值 ； D 为转 出基 金份 额的 赎回 费率； E 为转 换当 日转 入基 金份 额净值 ； F 为转 出基 金份 额的 赎回 费； G 为货 币基 金份 额的 未支 付收益 （如 有， 具体 参见 公司相 关公 告及 各销 售机 构规则 ） ； H 为申 购补 差费 率， 当转 出基金 的申 购费 率 ≥ 转入 基金的 申购 费率 时， 则 H=0 ； J 为申 购补 差费 。 转出金 额以 四舍 五入 的方 式保留 至小 数点 后两 位 ， 由 此产生 的误 差在 转出 资金 的基金 资 产中列 支； 转入 份额 以四 舍五入 的方 式保 留至 小数 点后两 位， 由此 产生 的误 差在转 入基 金的 基金资 产中 列支 。 举例： 某基 金份 额持 有人 持有 鑫 元一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 A 类 10,000 份, 假设开 放的 为运 作周 期的 第 1 个受 限开 放期 ，适 用 的赎回 费率 为 1%， 假设 受 限开放 当日 转 出基金 鑫元 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 A 类， 份额 净值 为 1.001 元 ， 转换为 鑫元 货 币市场 基 金A 类 份额 （假 设无未 支付 收益 ） ， 申 购补 差费率 为 0%， 则 可得 到的 转换 的 货币 份 额为： 转出金 额=10,000 ×1.001=10010 元 转出基 金赎 回费 用=10010 ×1%=100.1 元 补差费=[10,000 ×1.001 ×（1-1% ）/ （1+0%）] ×0%=0 元 转换费 用=100.1+0=100.1 元 转入金 额=10010-100.1=9909.9 元 转入份 额=9909.9/1=9909.9 份 ( 三) 办理时 间
转换业 务的 申请 受理 时间 与本公 司管 理的 基金 日常 申购业 务受 理时 间相 同 。 具 体办理 规 则请遵 循销 售机 构的 相关 规定。 若上 述指 定开 放式 基金存 在暂 停或 限制 （大 额） 申 购 （ 含转 换转入 、 定 期定 额投 资业 务） 等 情形 的， 则互 相转 换的业 务将 受限 制， 具体 参见本 公司 相关 公告。 投资者提出的基金 转换申 请, 在 当 日 交 易 时 间结 束 前可 以 撤 销, 交 易 时 间结 束 后不 得 撤 销。 ( 四) 转换限 额 投资者 在办 理转 换业 务时 ， 转换出 的基 金份 额遵 循转 换出基 金赎 回业 务的 相关 原则处 理 。 销售机 构有 不同 规定 的， 需遵循 销售 机构 的相 关规 定。 发生巨 额赎 回时 ， 基 金转 出与基 金赎 回具 有相 同的 优先级 ， 由 基金 管理 人按 照基金 合同 规定的 处理 程序 进行 受理 。 ( 五) 交易确 认 转入的 基金 持有 期自 该部 分基金 份额 登记 于注 册登 记系统 之日 起开 始计 算 。 转 入的基 金 在赎回 或转 出时 ， 按照 自基 金转入 确认 日起 至该 部分 基金份 额赎 回或 转出 确认 日止的 持有 时 段所适 用的 赎 回 费率 档次 计算其 所应 支付 的赎 回费 。基金 转换 后可 赎回 的时 间为 T+2 日。 三、 重要提示 1、 业务办 理的 具体 时间 、流 程以 本 公司 及基 煜基 金 的 相关规 定为 准。 2、 投资者 欲了 解 基 金的 详细 情况 ， 请 详细 阅读 基金 合同 及招募 说明 书 （更 新） 等文 件 。
四、 投资者可通过以下方 式咨 询详情： (一) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 客户服 务电 话：021-65370077 网站：www.jiyufund.com.cn
(二) 鑫元基 金管 理有 限公 司 客户服 务电 话：400-606-6188 网站：www.xyamc.com 风险提 示 ： 基 金管理 人承 诺以诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 者购 买货 币市场 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银行 或存 款类 金融 机构 。 本公 司提 醒投 资者 在投 资前应 认真 阅读 基金 的基 金合同 、 招 募说 明书等 文件 。敬 请投 资者 注意投 资风 险。 特此公 告。 鑫元基 金管 理有 限公 司 2016 年8 月3 日
