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中银智能(001476)

中银智能:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
中银智能制造股票型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2016 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:





中银基 金管理有限公司 基金托 管人:





中信银 行股份有限公司 二〇一 六年 八 月 2 重 要提 示 本基金 经 2015 年 6 月 4 日 中国证 券监 督管 理委 员会 证监许 可[2015]1109 号 文 募集注册 。 基金合 同 于 2015 年 6 月 19 日生 效。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会 注册 , 但中国 证监 会对 本基 金募 集的注册 , 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保 证, 也不 表明 投资 于本 基 金没有 风险 。 中国 证监 会 不对基 金的 投资 价值 及市 场前景 等作 出实 质性判 断或 者保 证 。


基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 本基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。


投资有 风险 , 投资 者认 购 (或 申购 ) 基 金时 应认 真 阅读本 招募 说明 书 基 金合 同等信 息披 露 文件 , 全面 认识 本基 金 产品的 风险 收益 特征 , 自 主判断 基金 的投 资价 值 , 自主做 出投 资决 策, 并承 担基 金投 资中 出 现的各 类风 险 , 包 括因 政 治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险, 个别 证券 特有 的非 系 统性风 险 , 由 于基 金投 资 者连续 大量 赎回 基金产 生的 流动 性风 险 , 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 基金 管理 风险 , 基 金投 资 过程中 产生 的操 作风 险 , 因交收 违约 和投 资债 券引 发的信 用风 险 , 基 金投 资 对象与 投资 策略 引致的 特有 风险 , 等等 。 本基金 投资 中小 企业 私募 债券 , 中 小企 业私 募债 是 根据相 关法 律法 规由非 上市 中小 企业 采用 非公开 方式 发行 的债 券 。 由于不 能公 开交 易 , 一 般 情况下 , 交易 不 活跃 , 潜 在较 大流 动性 风 险。 当发 债主 体信 用质 量 恶化时 , 受市 场流 动性 所 限, 本基 金可 能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债 , 由 此可 能给 基 金净值 带来 更大 的负 面影 响和损 失 。 本 基 金的特 定风 险详 见招 募说 明书 “ 风险 揭示 ” 章节 。 本基金 为股 票型 证券 投资 基金 , 属 于高 预期 风险 和 高预期 收益 的证 券投 资基 金品种 , 其 预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。 投资者 应充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力 , 并 对于 认 购 ( 或申 购 ) 基 金的 意愿 、 时 机 、 数 量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本 基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “ 买 者自 负 ” 原 则 , 在投资 者作 出投 资决策 后, 基金 运营 状况 与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ,由 投资 者自 行负 责。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年 6 月 19 日, 有关 财务数 据和 净值 表现截 止 日为 2016 年 3 月 31 日( 财 务数据 未经 过审 计) 。 本 基 金托管 人中 信银 行股 份有 限公司 已复 核 了本次 更新 的 招 募说 明书 。 3 一 、基 金合同 生效 日 2015 年 6 月 19 日 二 、基 金管理 人 (一) 基 金管 理人 概况 公司 名 称: 中银 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼 法定代 表人 : 白 志中 设立日 期:2004 年 8 月 12 日 电话: (021 )38834999 联系人 :高 爽秋 注册资 本:1 亿 元人 民币 股权结 构: 股 东 出资额 占注册 资本 的比 例 中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5% 贝莱德 投资 管理 (英 国) 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的 美元 16.5% (二)主要人员情况


1、董 事会 成员 白志中 (BAI Zhizhong ) 先 生, 董 事长 。 国 籍: 中 国。 上海交 通大 学工 商管 理专 业硕士 , 高级经 济师 。 历任 中国 银 行山西 省分 行综 合计 划处 处长及 办公 室主 任 , 中 国 银行宁 夏回 族自 治区分 行行 长 、 党 委书 记 , 中 国银 行广 西壮 族自 治 区分行 行长 、 党委 书记 , 中国银 行四 川省 分行行 长 、 党 委书 记, 中 国银行 广东 省分 行行 长 、 党委书 记等 职 。 现 任中 银 基金管 理有 限公 司董事 长。 李道滨 (LI Daobin ) 先生 ,董事 。国 籍: 中国 。清 华大学 法学 博士 。中 银基 金管理 有 限公司 执行 总裁 。2000 年 10 月至 2012 年 4 月 任职 于嘉实 基金 管理 有限 公司 ,历任 市场 部 副总监 、总 监、 总经 理助 理和公 司副 总经 理。 具 有 16 年 基金 行业 从业 经验 。 赵春堂 (ZHAO Chuntang ) 先 生 , 董 事 。 国 籍 : 中 国。 南开 大学 世界 经济 专 业硕士 。 历 任中国 银行 国际 金融 研究 所干部 , 中国 银行 董事 会 秘书部 副处 长 、 主 管, 中 国银行 上市 办公 室主管 , 中国 银行 江西 省 分行行 长助 理 、 副 行长 、 党委委 员 , 中 国银 行个 人 金融总 部副 总经 理,中 国银 行财 富管 理与 私人银 行部 副总 经理 (主 持工作 )等 职。 4 宋福宁 (SONG Funing ) 先生, 董事。 国籍: 中国 。 厦门 大学 经济 学硕 士, 经济师 。 历 任中国 银行 福建 省分 行资 金计划 处外 汇交 易科 科长 、 资金计 划处 副处 长 、 资 金业 务部负 责人 、 资金业 务部 总经 理 , 中 国 银行总 行金 融市 场总 部助 理总经 理 , 中 国银 行总 行 投资银 行与 资产 管理部 助理 总经 理等 职。 现任中 国银 行投 资银 行与 资产管 理部 副总 经理 。 曾仲诚 (Paul Tsang )先 生 ,董事 。国 籍: 中国 。为 贝莱德 亚太 区首 席风 险管 理总监 、 董事总 经理 , 负责 领导 亚 太区的 风险 管理 工作 , 同 时担任 贝莱 德亚 太区 执行 委员会 成员 。 曾 先生 于 2015 年 6 月加 入 贝 莱德。 此前 ,他 曾担 任摩 根士丹 利亚 洲首 席风 险管 理总监 ,以 及 其亚太 区执 行委 员会 成员 , 带 领独 立的 风险 管理 团 队, 专责 管理 摩根 士丹 利 在亚洲 各经 营范 围的市 场、 信贷 及营 运风 险,包 括机 构销 售及 交易 (股票 及固 定收 益) 、资 本 市场、 投资 银 行、 投资 管理 及财 富管 理 业务 。 曾 先生 过去 亦曾 于 美林的 市场 风险 管理 团队 效力九 年 , 并 曾 于瑞银 的利 率衍 生工 具交 易\ 结构 部工 作两 年。 曾先 生现为 中国 清华 大学 及北 京大学 的风 险 管理客 座讲 师 。 他 拥有 美 国威斯 康辛 大学 麦迪 逊分 校工商 管理 学士 学位 , 以 及宾夕 法尼 亚大 学沃顿 商学 院工 商管 理硕 士学位 。 荆新 (JING Xin ) 先生 , 独立董 事 。 国 籍 : 中 国 。 现任中 国人 民大 学商 学院 副院长 、 会 计学教 授 、 博 士生 导师 、 博士后 合作 导师 , 兼任 财 政部中 国会 计准 则委 员会 咨询专 家 、 中 国 会计学 会理 事 、 全 国会 计 专业学 位教 指委 副主 任委 员、 中国 青少 年发 展基 金 会监事 、 安泰 科 技股份 有限 公司 独立 董事 、 风 神轮 胎股 份有 限公 司 独立董 事 。 曾 任中 国人 民 大学会 计系 副主 任,中 国人 民大 学审 计处 处长、 中国 人民 大学 商学 院党委 书记 等职 。 赵欣舸 (ZHAO Xinge )先 生,独 立董 事。 国籍 :中 国。美 国西 北大 学经 济学 博士。 曾 在美国 威廉 与玛 丽学 院商 学院任 教, 并曾 为美 国投 资公司 协会 (美 国共 同基 金业行 业协 会 ) 等公司 和机 构提 供咨 询 。 现 任中欧 国际 工商 学院 金融 学与会 计学 教授 、 副教 务长 和金 融 MBA 主任, 并在 中国 的数 家上 市公司 和金 融投 资公 司担 任独立 董事 。 雷晓波 (Edward Radcliffe )先生 ,独 立董 事。 国籍 :英国 。法 国 INSEAD 工 商管理 硕 士。 曾任 白狐 技术 有限 公 司总经 理 , 目 前仍 担任 该 公司的 咨询 顾问 。 在此 之 前, 曾任 英国 电 信集团 零售 部部 门经 理 , 贝特伯 恩顾 问公 司董 事 、 北京代 表处 首席 代表 、 总 经理 , 中 英商 会 财务司 库、 英中 贸易 协会 理事会 成员 。现 任银 硃合 伙人有 限公 司合 伙人 。 杜惠芬 (DU Huifen ) 女士 ,独立 董事 。国 籍: 中国 。山西 财经 大学 经济 学学 士,美 国 俄克拉 荷马 州梅 达斯 经济 学院工 商管 理硕 士 , 澳 大 利亚国 立大 学高 级访 问学 者, 中央 财经 大 学经济 学博 士。 现任 中央 财经大 学金 融学 院教 授, 兼任新 时代 信托 股份 有限 公司独 立董 事 。5 曾任山 西财 经大 学计 统系 讲师、 山西 财经 大学 金融 学 院副教 授、 中央 财经 大学 独 立学院 (筹 ) 教授、 副院 长、 中央 财经 大学金 融学 院副 院长 等职 。 2、监 事


赵绘坪 (ZHAO Huiping ) 先生, 监事 。国 籍: 中国 。中央 党校 经济 管理 专业 本科、 人 力资源 管理 师 、 经 济师 。 曾任中 国银 行人 力资 源部 信息团 队主 管 、 中 国银 行 人力资 源部 综合 处副处 长、 处长 、人 事部 技术干 部处 干部 、副 处长 。


乐妮(YUE Ni )女 士, 职 工监事 。国 籍: 中国 。工 商管理 硕士 。曾 分别 在上 海浦东 发 展银行 、山 西证 券有 限责 任公司 、友 邦华 泰基 金管 理公司 工作 。2006 年 7 月 加入中 银基 金 管理有 限公 司, 现 任基 金 运营部 总经 理。 具有 15 年 证券从 业年 限, 12 年 基金 行业从 业经 验 。 3、管 理层 成员


李道滨 (LI Daobin ) 先生 ,董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会 成 员介 绍。


欧阳向 军(Jason X. OUYANG ) 先生 ,督 察长 。国 籍 :加拿 大。 中国 证券 业协 会- 沃顿 商学院 高级 管理 培训 班(Wharton-SAC Executive Program) 毕业证书, 加拿 大西 部 大学毅 伟商 学院(Ivey School of Business , Western University) 工 商管理 硕士 (MBA ) 和经 济学硕 士 。 曾 在加拿 大太 平洋 集团 公司 、 加拿大 帝国 商业 银行 和加 拿大伦 敦人 寿保 险公 司等 海外机 构从 事 金融工 作多 年 , 也 曾任 蔚 深证券 有限 责任 公司 ( 现 英大证 券 ) 研 究发 展中 心 总经理 、 融通 基 金管 理 公司 市场 拓展 总监 、监察 稽核 总监 和上 海复 旦大学 国际 金融 系国 际金 融教研 室主 任 、 讲师。


张家文 (ZHANG Jiawen ) 先生, 副执 行总 裁。 国籍 :中国 。西 安交 通大 学工 商管理 硕 士。 历任 中国 银行 苏州 分 行太仓 支行 副行 长 、 苏 州 分行风 险管 理处 处长 、 苏 州分行 工业 园区 支行行 长、 苏州 分行 副行 长、党 委委 员。


陈军(CHEN Jun )先 生, 副执行 总裁 。国 籍: 中国 。上海 交通 大学 工商 管理 硕士 、 美 国伊利 诺伊 大学 金融 学硕 士。 2004 年加 入中 银基 金 管理有 限公 司 , 历 任基 金 经理 、 权 益投 资 部总经 理、 助理 执行 总裁 。 4、基 金经 理 王伟 (W ANG Wei ) 先生 , 中银基 金管 理有 限公 司助 理副总 裁 (AVP ) , 工 学硕 士。2010 年加入 中银 基金 管理 有限 公司, 曾任 研究 员、 基金 经理助 理。2015 年 2 月 至 今任中 银美 丽 中国基 金基 金经 理,2015 年 3 月 至今 任中 银中 小盘 基金基 金经 理,2015 年 5 月至今 任中 银 优选基 金基 金经 理,2015 年 6 月 至今 任中 银智 能制 造基金 基金 经理 。具 有 6 年证券 从业 年 限。具 备基 金从 业资 格。 6 5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名及 职务 主席: 李道 滨( 执行 总裁 ) 成员 : 陈 军 ( 副 执行 总裁) 、 杨 军 (资 深投 资经 理) 、 奚鹏洲 ( 固定 收益 投资 部 总经理 ) 、 李建( 权益 投资 部总 经理) 列席成 员: 欧阳 向军 (督 察长) 6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 三 、基 金托管 人 (一)基金托管人情 况


1 、基本情况 名称: 中信 银行 股份 有限 公司( 简称 “ 中 信银 行 ” ) 住所: 北京 市 东 城区 朝阳 门北大 街 9 号 办公地 址: 北京 市 东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 法定代 表人 :常 振明 成立时 间:1987 年 4 月 7 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本:467.873 亿元 人 民币 存续期 间: 持续 经营 批准设 立文 号: 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[2004]125 号 联系人 :中 信银 行资 产托 管部 联系电 话: 010-89936330 传真:010-85230024 客服电 话:95558 网址:bank.ecitic.com 2 、主要人员情况 李庆萍 , 行 长, 高 级经 济 师。1984 年 8 月至 2007 年 1 月 , 任 中国 农业 银行 总行国 际业 务部干 部、 副处 长、 处长 、副总 经理 、总 经理 。2007 年 1 月至 2008 年 12 月 ,任中 国农 业 银行广 西分 行党 委书 记、 行长。2009 年 1 月至 2009 年 5 月 , 任 中国 农业 银行 零售业 务总 监 兼个人 业务 部、 个人 信贷 业务部 总经 理。2009 年 5 月至 2013 年 9 月, 任中 国 农业银 行总行 零售业 务总 监兼 个人 金融 部总经 理 。2013 年 9 月至 2014 年 7 月, 任中 国中 信 股份有 限公 司7 副总经 理。2014 年 7 月 , 任中国 中信 股份 有限 公司 副总经 理、 中信 银行 行长 。 杨毓先 生, 中信 银行 副行 长, 分 管托 管业 务。1962 年 12 月生 ,2011 年 4 月 起 担任中 国 建设银 行江 苏省 分行 行长 , 党委 书记 ;2006 年 7 月至 2011 年 3 月 担任 中国 建 设银行 河北 省 分行行 长, 党委 书记 ;1982 年 8 月至 2006 年 7 月 在 中国建 设银 行河 南省 分行 工作, 历任 计 划财务 处科 员, 副处 长, 信阳地 区中 心支 行副 行长 ,党组 成员 ,计 划处 处长 ,中介 处处 长 , 郑州市 铁路 专业 支行 行长 , 党 组书 记, 郑州 分行 行长 , 党 委书 记, 金水 支行 行长 , 党 委书 记, 河南省 分行 副行 长, 党委 副书记 。 刘泽云先生 ,现任 中信银 行股份有限 公司资 产托管 部总经理, 经济学 博士。1996 年 8 月进入 本行 工作 , 历 任总 行 行长秘 书室 科长 、 总 行投 资 银行部 处经 理、 总行 资产 保 全部主 管、 总行国 际业 务部 总经 理助 理、副 总经 理、 副总 经理 (主持 工作 ) 。 四 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构


1、直 销机 构 中银基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼 法定代 表人 :白 志中 电话: (021 )38834999 传真: (021 )68872488 1)中 银基 金管 理有 限公 司 直销柜 台 地址: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 45 楼 客户服 务电 话:021-3883 4788 , 400-888-5566 电子信 箱:clientservice@bocim.com 联系人 :徐 琳 2)中 银基 金管 理有 限公 司 电子直 销平 台 本公司 电子 直销 平台 包括 : 中银基 金官 方网 站(www.bocim.com ) 官方微 信服 务号 (在 微信 中搜索 公众 号“ 中银 基金 ”并选 择关 注) 中银基 金官 方 APP 客 户端 (在各 大手 机应 用商 城搜 索“中 银基 金” 下载 安装 ) 客户服 务电 话:021-3883 4788 , 400-888-5566


8 电子信 箱:clientservice@bocim.com 联系人 :张 磊 2、其他 销售 机构


1) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址:





北 京市 西 城区复 兴门 内大 街1 号 办公地 址:





北 京市 西 城区复 兴门 内大 街1 号 法定代 表人 :


田 国立 客户服 务电 话: 95566 联系人 :








宋 亚平 网址:











www.boc.cn 2) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址:








北 京市 东城区 朝阳 门北 大街9号


办公地 址:








北 京市 东城区 朝阳 门北 大街9号 法定代 表人 :





常 振明 客户服 务电 话:


95558





联 系人 :











赵树林 网址:














http://bank.ecitic.com 3) 交通银 行股 份有 限公 司








注 册地 址:








上海银 城中 路 188 号








办 公地 址:








上海市 银城 中 路 188 号








法 定代 表人 :





牛锡明











客户 服务 电话 :


95559








联系 人:











曹榕








网址 :














www.bankcomm.com





4) 中国 民生 银行 股份 有限公 司


注册 地址 : 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号


办公 地址 : 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号


法定 代表 人: 洪崎


联系 人:


姚健英


客户 服务 电话 : 95568


公司 网站 :


www.cmbc.com.cn





5) 兴业 银行 股份 有限 公司


9


注 册地 址:





福州 市 湖东 路 154 号中 山大 厦





邮 政编 码:350003





法定 代表 人:


高建平





联系 人:








李博





联系 电话 :





95561





公司 网址 :





www.cib.com.cn/ 6) 上海 陆金 所资 产管 理有 限公司 注册地 址:





上 海市 浦 东新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址:





上 海市 浦 东新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :


郭坚 客服电 话:





4008219031 联系人 :








宁博宇 公司网 站:





www.lufunds.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 , 选 择其 它 符合要 求的 机构 销售 本基 金, 并及 时 公告。 (二)登记机构


名称: 中银 基金 管理 有限 公司


注册地 址: 上 海市 浦东 新 区银城 中路200 号中 银大 厦45楼 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼








法定代 表人 : 白 志中 电话: (021 )38834999 传真: (021 )68872488 联系人 :乐妮 (三)出具法律意 见书的 律师事务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 : 俞 卫锋 电话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 10 经办律 师: 黎明 、孙 睿 联系人 :孙 睿 (四)审计基金财产 的会 计师事务所 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 50 层 执行事 务合 伙人 :吴 港平 电话:021-22288888


传真:021-22280000 联系人 :汤 骏 经办会 计师 :汤 骏 、 许培 菁 五 、基 金 名称 中银智 能制 造股 票型 证券 投资基 金 六 、基 金的类型 股票型 证券 投资 基金 七 、基 金的投 资目 标 本基金 通过 挖掘 中国 经济 结构转 型 、 产 业升 级大 背 景下 , 智 能制 造主 题相 关 行业的 投资 机会, 在严 格控 制风 险的 前提下 ,力 争实 现基 金资 产的长 期稳 定增 值。 八 、基金 的投 资范 围 本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括 中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票) 、权证 、股指 期货等权 益类品种 , 债 券等固 定收 益类 品种 ( 包 括但不 限于 国债 、 金融 债 、 央 行票 据、 地方 政府 债 、 企 业债 、 公 司 债、 可转 换公 司债 券、 可 分离交 易可 转债 、 可交 换 债券 、 中 小企 业私 募债 券 、 中 期票 据、 短 期融资 券 、 超 短期 融资 券 、 资 产支 持证 券、 次级 债 、 债 券回 购、 银行 存款 、 货币市 场工 具) , 以及法律法规或中国 证监 会允许基金投资的其 他金 融工具,但须符合中 国证 监会的相关规 定。 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 范 围为 80-95% , 其中投 资于 智能 制造 主题 相关股 票 的比例不低 于非现金基金资产 的 80% 。债券、债 券回购、银行 存款(包括协议存款、定 期 存款及 其他 银行 存款 ) 、 货币市 场工 具 、 权 证、 股 指期货 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。 本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货11 需缴纳 的交 易保 证金 后 , 应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的 政府债 券。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ,基 金管 理人 在履 行适当 程序 后 , 可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。 九 、投 资 策略 (一 )大 类资 产配 置策 略 本基金 将通 过跟 踪考 量宏 观经济 指标 (包 括 GDP 增长率 、PMI 、CPI 、PPI 走势、M2 的绝对 水平 和增 长率 、 利 率水平 与走 势等 ) 以及 各 项国家 政策 ( 包括 财政 、 货币 、 税 收、 汇 率政策 等 ) 来 判断 经济 周 期目前 的位 置以 及未 来将 发展的 方向 , 在此 基础 上 对各大 类资 产的 风险和 预期 收益 率进 行分 析评估 , 制定 股票 、 债 券、 现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 、 调 整 原则和 调整 范围 。 (二) 股票 投资 策略 1、A 股 股票 投资 策略 实施“ 中国制造 2025” ,是 推动我国制造业从大国向强国转变的第一步,已上升为重要 的国家 战略 。 本基 金采 用 自上而 下和 自下 而上 相结 合的方 法 , 通 过对 智能 制 造主题 相关 的行 业和股 票的 深入 研究 与分 析, 挖掘 该类 上市 公司 的投 资价值 , 分享 制造 业升 级中 的投资 机 会 。 (1) 智能 制造 主题 的定 义 本基金 所指 的智 能制 造, 是指依 托信 息技 术、 智能 技术与 制造 技术 的结 合, 通过生 产 、 业务模 式、 管理 、服 务等 的智能 化、 自动 化, 实现 转型升 级的 制造 行业 。 具体地 , 本 基金 将 “ 智能 制 造 ” 主 题聚 焦于 以下 方面 : 一是智 能技 术和 高端 装备 , 包括 机 器人 、 新 型传 感器 、 自动 化技术 、 拟人 化智 能技 术 , 以 及具 有较 高附 加值 和 高技术 含量 、 以 重大先 进工 业设 施设 备机 械为主 的高 端装 备制 造业 。 二 是运 用智 能技 术和 高 端装备 , 由传 统 制造业 向智 能化 升级 的制 造行业 和企 业 , 包 括生 产 过程 、 生 产方 式的 智能 化 , 涉 及机 械、 汽 车、 航空 、 船舶 、 轻 工 、 家电 、 电 子信 息 、 化 工、 冶金 、 建 材 、 食 品、 纺织 等行业 ; 新业 态 新模式 的智 能化 , 如工 业 互联网 ; 管理 的智 能化 , 如物流 信息 化 、 智 慧管 理 等; 服务 的智 能 化, 一方 面是 制造 企业 拓 展以在 线监 测 、 远 程诊 断 、 云 服务 为代 表的 智能 服 务, 另一 方面 是 制造企 业的 互联 网化 。 12 智能制 造主 题相 关行 业的 范畴会 随着 技术 的 进 步不 断变化 , 基 金管 理人 将持 续 跟踪相 关 行业最 新技 术及 商业 模式 的发展 ,对 智能 制造 主题 相关行 业的 定义 进行 动态 更新。 (2) 行业 配置 策略 智能制 造主 题相 关的 各个 行业由 于所 处的 商业 周期 不同, 面临 的上 下游 市场 环 境也各 不 相同 , 其 相关 行业 表现 也 并非完 全同 步 。 本 基金 将 综合考 虑经 济周 期 、 国 家 政策 、 社 会经 济 结构、 行业 特性 以及 市场 短期事 件等 方面 因素 ,在 不同行 业之 间进 行资 产配 置。 (3) 个股 选择 本基金 通过 定性 和定 量相 结合的 方法 进行 自下 而上 的个股 选择 , 对 企业 基本 面 和估值 水 平进行 综合 的研 判, 精选 优质个 股。 定性分 析是 从竞 争优 势 、 市场前 景以 及治 理结 构等 方面对 上市 公司 进行 基本 面评估 。 竞 争优势 分析 包括 上市 公司 的市场 优势 、 资源 优势 、 产品优 势等 。 市场 前景 分 析包括 市场 的广 度、 深度 、 产 业政 策导 向 以及上 市公 司自 身进 行技 术创新 并拓 展市 场的 潜力 。 治 理结 构分 析 包括对 公司 管理 层、 战略 定位、 管理 制度 、内 部控 制等方 面的 评价 。 定量分 析是 利用 公司 的财 务和运 营数 据进 行企 业估 值评估 , 主要 包括 对成 长 能力 (收 入 增长率 、营 业利 润增 长率 和净利 润增 长率 等) 、盈 利能力 (毛 利率 、营 业利 润率、 净利 率 、 净资产 收益 率 、 经 营活 动 净收益/ 利润 总额 等) 以及 估值水 平 (市 净率 (PB ) 、 市盈率 (PE)、 市 盈 率 相 对 盈 利 增 长 比 率 (PEG ) 、 市 销 率 (PS ) 、 自 由 现 金 流 贴 现 、 企 业 价 值/EBITDA 等)等 指标 的考 察。 (三) 债券 投资 策略 在大类 资产 配置 的基 础上 , 本 基金 将依 托基 金管 理 人固定 收益 团队 的研 究成 果, 综合 分 析市场 利率 和信 用利 差的 变动趋 势 , 采 取久 期调 整 、 收益率 曲线 配置 和券 种配 置等积 极投 资 策略, 把握 债券 市场 投资 机会, 实施 积极 主动 的组 合管理 ,以 获取 稳健 的投 资收益 。 1、久 期管 理 本基金将在对国内宏观经 济要素变化趋势进行分析 和判断的基础上,通过有 效控制风 险 , 基 于 对 利 率 水 平 的 预 测 和 混 合 型 基 金 中 债 券 投 资 相 对 被 动 的 特 点 , 进 行 以 “ 目标久期” 为中心 的资 产配 置, 以收 益性和 安全 性为 导向 配置 债券组 合。 2、期 限结 构配 置 由于期 限不 同 , 债 券对 市 场利率 的敏 感程 度也 不同 , 本 基金 将结 合对 收益 率 曲线变 化的 预测 , 采 取下 面的 几种 策 略进行 期限 结构 配置 : 首 先采取 主动 型策 略 , 直 接 进行期 限结 构配 置, 通过 分析 和情 景测 试 , 确 定长 期 、 中 期、 短期 三种债 券的 投资 比例 。 然 后与数 量化 方法13 相结合 , 结合 对利 率走 势 、 收 益率 曲线 的变 化情 况 的判断 , 适时 采用 不同 投 资组合 中债 券的 期限结 构配 置。 3、确 定类 属配 置 收益率 利差 策略 是债 券资 产在类 属间 的主 要配 置 策 略。 本 基金 在充 分考 虑不 同 类型债 券 流动性 、税 收以 及信 用风 险等因 素基 础上 ,进 行类 属的配 置, 优化 组合 收益 。 4、个 债选 择 本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上 , 通 过对 个 体券种 的价 值分 析 , 重 点 考察各 券种 的收益 率 、 流 动性 、 信 用等 级, 选择 相应 的最 优投 资 对象 。 本 基金 还将 采取 积 极主动 的策 略, 针对市 场定 价失 误和 回购 套利机 会等 ,在 确定 存在 超额收 益的 情况 下, 积极 把握市 场机 会 。 本基金 在已 有组 合基 础上 , 根 据对 未来 市场 预期 的 变化 , 持 续运 用上 述策 略 对债券 组合 进行 动态调 整。 5、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 中小企 业私 募债 券本 质上 为公司 债 , 只 是发 行主 体 扩展到 未上 市的 中小 型企 业, 扩大 了 基金进 行债 券投 资的 范围 。 由 于中 小企 业私 募债 券 发行主 体为 非上 市中 小企 业, 企业 管理 体 制和治 理结 构弱 于普 通上 市公司 , 信息 披露 情况 相 对滞后 , 对企 业偿 债能 力 的评估 难度 高于 普通上 市公 司 , 且 定向 发 行方式 限制 了合 格投 资者 的数量 , 会导 致一 定的 流 动性风 险 。 因 此 本基金 中小 企业 私募 债券 的投资 将重 点关 注信 用风 险和流 动性 风险 。 本 基金 采 取自下 而上 的 方法建 立适 合中 小企 业私 募债券 的信 用评 级体 系 , 对个券 进行 信用 分析 , 在 信用风 险可 控的 前提下 , 追求 合理 回报 。 本 基金根 据内 部的 信用 分析 方法对 可选 的中 小企 业私 募 债券 品种 进 行筛选 过滤 ,重 点分 析发 行主体 的公 司背 景、 竞争 地位、 治理 结构 、盈 利能 力、偿 债能 力 、 现金流 水平 等诸 多因 素 , 给予不 同因 素不 同权 重 , 采用数 量化 方法 对主 体所 发行债 券进 行打 分和投 资价 值评 估 , 选 择发 行主体 资质 优良 , 估值 合理 且流通 相对 充分 的品 种进 行适度 投 资 。 (四) 资产 支持 证券 投资 策略 本基金 管理 人通 过考 量宏 观经济 形势 、 提前 偿还 率 、 违 约率 、 资 产池 结构 以 及资产 池资 产所在 行业 景气 情况 等因 素, 预判 资产 池未 来现 金 流变动 ; 研究 标的 证券 发 行条款 , 预测 提 前偿还 率变 化对 标的 证券 平均久 期及 收益 率曲 线的 影响, 同时 密切 关注 流动 性 变化对 标的 证 券收益 率的 影响 , 在严 格 控制信 用风 险暴 露程 度的 前提下 , 通过 信用 研究 和 流动性 管理 , 选 择风险 调整 后收 益较 高的 品种进 行投 资。 (五) 衍生 品投 资策 略 1.股指 期货 投资 策略 14 本基金 将根 据风 险管 理的 原则 , 以 套期 保值 为目 的 , 有 选择 地投 资于 股指 期 货。 套期 保 值将主 要采 用流 动性 好、 交易活 跃的 期货 合约。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 并结 合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本基 金管理 人将 充分 考虑 股指 期货的 收益 性 、 流动性 及风 险特 征 , 通 过 资产配 置 、 品 种选 择, 谨慎 进行投 资 , 以 降低 投资 组 合的整 体风 险。 2.权证 投资 策略 权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 。 在 进行 权证 投资 时 , 基金管 理人 将通 过对 权证 标的证 券 基本面 的研 究 , 并 结合 权 证定价 模型 寻求 其合 理估 值水平 , 根据 权证 的高 杠 杆性 、 有 限损 失 性、灵 活性 等特 性, 通过 限量投 资、 趋势 投资 、优 化组合 、获 利等 投资 策略 进行权 证投 资 。 基金管 理人 将 充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 , 通 过资 产 配置 、 品 种与 类 属选择 ,谨 慎进 行投 资, 追求较 稳定 的当 期收 益。 十、 业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :中证 装备 产业 指数 收益 率× 80% + 中 债综合 指数 收 率× 20% 中证装 备产 业指 数是 中证 产业系 列指 数之 一, 反映 沪深 A 股 中装 备产 业公 司 股票的 整 体表现 。 全部 样本 由中 证 800 样 本中 装备 产业 的个 股 组成 , 采 用派 许加 权方 法 , 按 照样 本股 的调整 股本 数为 权数 加权 计算 。 中 债综 合指 数由 中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司编 制 , 样 本 债券涵 盖的 范围 全面 , 具 有广泛 的市 场代 表性 , 涵 盖主要 交易 市场 ( 银行 间 市场 、 交 易所 市 场等) 、 不同 发行 主体 ( 政府、 企业 等) 和 期限 ( 长期、 中期、 短期 等) , 能够很 好地 反 映 中国债 券市 场总 体价 格水 平和变 动趋 势, 适合 作为 本基金 债券 投资 的业 绩比 较基准 。 如果今 后证 券市 场中 有其 他代表 性更 强 , 或 者指 数 编制单 位停 止编 制该 指数 , 或 者更 科 学客观 的业 绩比 较基 准适 用于本 基金 时, 基金 管理 人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益 的原则 , 根 据实 际情 况在 履 行适当 的程 序并 经基 金托 管人同 意后 对业 绩比 较基 准进行 相应 调 整,而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 本基金 的业 绩比 较基 准仅 作为衡 量本 基金 业绩 的参 照, 不 决定 也不 必然 反映 本 基金的 投 资策略 。 十一、 风险收益特征 本基金 为股 票型 证券 投资 基金 , 属 于高 预期 风险 和 高预期 收益 的证 券投 资基 金品种 , 其 预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。 十 二、投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大15 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 —— 中信 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于 2016 年 7 月 29 日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 , 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月 31 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 过审计 。 ( 一) 报告期 末基 金资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 2,529,195,437.18 82.02 其中: 股票 2,529,195,437.18 82.02 2 固定收 益投 资 250,115,000.00 8.11 其中: 债券 250,115,000.00 8.11 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 294,647,519.39 9.56 7 其他各 项资 产 9,501,423.46 0.31 8 合计 3,083,459,380.03 100.00 ( 二) 报告期末按行业分 类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 63,415,882.60 2.06 B 采矿业 30,684,196.14 1.00 C 制造业 1,158,316,436.05 37.69 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 73,904,024.04 2.40 E 建筑业 32,422,601.10 1.06 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 208,818,759.88 6.79 H 住宿和 餐饮 业 45,211,970.00 1.47 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 142,215,447.07 4.63 J 金融业 199,192,137.56 6.48 K 房地产 业 77,191,950.00 2.51 L 租赁和 商务 服务 业 174,038,780.52 5.66 16 M 科学研 究和 技术 服务 业 107,960,716.64 3.51 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 52,301,450.74 1.70 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 163,521,084.84 5.32 S 综合 - - 合计 2,529,195,437.18 82.30 ( 三) 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 000625 长安汽 车 9,137,261 144,094,605.97 4.69 2 300008 上海佳 豪 4,332,292 107,960,716.64 3.51 3 600519 贵州茅 台 397,324 98,393,315.36 3.20 4 002280 联络互 动 3,876,217 98,068,290.10 3.19 5 002594 比亚迪 1,581,466 93,006,015.46 3.03 6 600009 上海机 场 3,020,612 90,890,215.08 2.96 7 600276 恒瑞医 药 1,819,015 85,912,078.45 2.80 8 000687 华讯方 舟 3,972,214 79,047,058.60 2.57 9 000526 银润投 资 1,403,490 77,191,950.00 2.51 10 300332 天壕环 境 4,012,162 73,904,024.04 2.40 ( 四) 报告期末按债券品 种分类的债券投资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 250,115,000.00 8.14 其中: 政策 性金 融债 250,115,000.00 8.14 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 250,115,000.00 8.14 ( 五) 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 ( %) 1 150215 15 国开 15 2,000,000 200,100,000.00 6.51 17 2 150222 15 国开 22 500,000 50,015,000.00 1.63 ( 六) 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名资产 支持 证券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 ( 七) 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 ( 八) 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 ( 九) 报告期末本基金投 资的股指期货交易情 况说 明 9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。 9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 将根 据风 险管 理的 原则 , 以 套期 保值 为目 的 , 有 选择 地投 资于 股指 期 货。 套期 保值 将 主要采 用流 动性 好、 交易 活跃的 期货 合约 。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 并结 合股 指 期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平 。 本 基金 管 理人将 充分 考虑 股指 期货 的收益 性 、 流 动 性及风 险特 征, 通过 资产 配置、 品种 选择 ,谨 慎进 行投资 ,以 降低 投资 组合 的整体 风险 。 ( 十) 报告期末本基金投 资的国债期货交易情 况说 明 10.1 本期国债期货投资政 策 本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ,无 相关 投资 政策 。 10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。 10.3 本期国债期货投资评 价 本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ,无 相关 投资 评价。 ( 十一 ) 投资组合报告 附注 11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 , 或在报 告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 4,993,690.06 18 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,440,985.96 5 应收申 购款 66,747.44 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 9,501,423.46 11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末持 有的 前十名 股票 中不 存在 流通 受限的 情况 。 11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 十 三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 预示 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基金 合同 生效 日 为 2015 年 6 月 19 日, 基 金合 同生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩 比 较基准 的比 较如 下表 所示 : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2015 年 6 月 19日( 基 金合同 生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日 0.50% 1.31% -23.80% 3.07% 24.30% -1.76% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日 -25.17% 3.03% -16.58% 2.65% -8.59% 0.38% 自基金 合同 生效 起至 2016 年 3 月 31 日 -24.80% 2.01% -36.43% 2.94% 11.63% -0.93% 十 四、 基金的 费用 与税收 (一)基金费用的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 19 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ; 7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 8、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 与基 金托管 人 核 对一致 后, 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产 中一次 性支 付给 基金 管理 人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ,支 付日 期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 本 基 金 的 托管 费 按 前一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管 费的 计算 方 法 如 下: H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 与基 金托管 人 核 对一致 后, 基金 托管 人 按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产 中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日期顺 延。 3、证券账 户开 户费用 :证 券账户开 户费自 本基金 成 立一个月 内由基 金托管 人 从基金 财 产中划 付 , 如 资产 余额 不 足支付 该开 户费 用 , 由 基 金管理 人于 本基 金成 立一 个月后 的 5 个工 作日内 进行 垫付 ,基 金托 管人不 承担 垫付 开户 费用 义务。 上述“( 一) 基金 费用 的种 类 中第 3 -9 项费 用 ” , 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费用 实 际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 20 (三)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人 和基金 托管 人因未履 行或未 完全履 行 义务导致 的费用 支出或 基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作 管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它 有关法 律法 规的 要求 ,结 合本基 金运 作的 实际 情况 ,对本 基金 的原 招募 说明 书进行 了更 新 , 主要更 新的 内容 如下 : (一) 在“ 基 金管 理人 ” 部分 ,对 董事会 成员 、 监 事、 基金 经理及 投资 决策 委员 会成 员的姓 名及职 务 、 基金 管理 人的 内部控 制制 度 等 信息 进行 了更新 ; (二) 在“ 基 金托 管人 ” 部分 ,对 基金托 管人 情况 、 基 金托 管业务 经营 情况 、基 金托 管人的 内部控 制制 度 等 信息 进行 了更新 ; (三) 在“ 相 关服 务机 构 ” 部 分, 对基金 份额 发售 机构 信息 进行了 更新 ; (四) 增加了 “ 投 资组 合报 告 ” 部 分, 根据 《 信息 披露 内容 与 格式准 则第5号 》 及 《 基金 合同 》 , 披露了 基金 最近 一期 投资 组合 报 告的 内容 ; (五) 增加了 “ 基 金的 业绩 ” 部分 , 披露 了基 金自 合同 生效 以来的 业绩 情况 ; (六) 在“ 其 他应 披露 事项 ” 部分 , 列明 了前 次招 募说 明书 公布以 来的 其他 应披 露事 项 。 中银基 金管 理有 限公 司 2016 年 8 月 3 日