上投岁岁丰：基金合同的内容摘要查看PDF公告
上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金 基金合同的内容摘要 一、基金的基本情况 基金名称：上投摩根 岁岁丰定期开放债券 型证券投资基金 基金的类别： 债券型 证券投资基金 基金的运作方式：契约型 、定期开放式 本基金以定期开放的方式运作， 即本基金以封闭期内封闭运作和封闭期与封 闭期之间定期开放的方式运作。 本基金的封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效之日） 或自每 一开放期结束之日次日起（包括该日）至其 12 个月对日的前一日止。本基金的 首个封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效之日） 至基金合同生效 日的 12 个月对日的前一日止。 首个封闭期结束之后第一个工作日起 （包括该日） 进入首个开放期， 第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起 （包括该日） 至该 封闭期首日的 12 个月 对日的前一日止，以此类推。本基金封闭期内不办理申购 与赎回业务， 也不上市交易。 对日指某一特定日期在后续日历月份中的对应日期， 若该日历月份中不存在对 应日期的， 则该日为该年度对月的最后一日。 本基金自 每个封闭期结束之后第一个工作日起 （包括该日） 进入开放期， 期间可以办理申 购与赎回业务。本基金每个开放期最长不超过 20 个工作日，最短 不少于 5 个工 作日， 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准， 且基金管理人最迟应于开 放期前 2 日进行公告。 如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致 使基金无法按时开放申购与赎回业务， 或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的， 开放期时 间顺延 ，即开 放期中止 计算， 在不可 抗力或其 他因素 消除之 日起次日， 计算或重新计算开放期时间， 直至满足开放期的 时间要求， 具体时间以基金管理 人届时公告为准。 注册 文号：中国证监会证监许可[2016]1269 号 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人： 兴业银行股份有限公司 二、基金份额持有人、基金管理人及基金托管人的权利义务 （一）基金份额持有人的权利义务 基金投资者持有本基金 基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受， 基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金基金份额持有人和 《基金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作 为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利 包括但不限于： （1 ）分享基金财产收益； （2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； （3 ）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； （4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会； （5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会 审议事项行使表决权； （6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7 ）监督基金管理人的投资运作； （8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依 法提起诉讼或仲裁； （9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务 包括但不限于： （1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信 息披露文件； （2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的 有限责任； （6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9 ）遵 守基金 管理人 、基金托 管人、 销售机 构和登记 机构的 相关交 易及业 务规则； （10 ） 提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息， 以及不时的更新和 补充，并保证其真实性； （11 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利义务 1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括 但不限于： （1 ）依法募集资金； （2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用 并管理基金财产； （3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批 准的其他费用； （4 ）销售基金份额； （5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管 人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处 理；
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务 并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ） 在 《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购、 赎回或转换申 请；
（12 ） 依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为；
（14 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；
（15 ）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则； （16 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括 但不限于： （1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2 ）办理基金备案手续； （3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运 用基金财产； （4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化 的经营 方式管理和运作基金财产； （5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7 ）依法接受基金托管人的监督； （8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的 方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎回的价格； （9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； （11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及报告义务； （12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不 向他人泄露； （13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相 关资料 15 年以上； （17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组， 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、 变现和分配； （19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基 金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或 实施其 他法律行为；
（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能 生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三） 基金托管人的权利义务 1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括 但不限于： （1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全 保管基金财产； （2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批 准的其他费用； （3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基 金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4 ） 根据相关市场规则， 为基金开设证券账户、 资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清算； （5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6 ）在基金管 理人更换时，提名新的基金管理人； （7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括 但不限于： （1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度， 确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立 ； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6 ） 按规定开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户， 按照 《基 金合同》 及托管协议的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割 事宜； （7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价 格； （9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基 金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施； （11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和 其他相关资料 15 年以 上； （12 ） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16 ） 按照法律法规和 《基金合同》 及托管协议的规定监督基金管理人的投 资运作； （17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配； （18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； （19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿 责任不因其退任而免除； （20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义 务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22 ）法律法规及中国证监会规定 的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 （一） 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法 授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 本基金基金份额持有人大会 不设立日常机构。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 （二）召开事由 1、当出 现或需 要决定 下列事由 之一的 ，应当 召开基金 份额持 有人大 会，法 律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外： （1 ）终止《基金合同》 ； （2 ）更换基金管理人； （3 ）更换基金托管人； （4 ）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放 期 运 作 方 式 的 转 变 ） ； （5 ）调整基金管理人和基金托管人的报酬标准； （6 ）变更基金类别； （7 ）本基金与其他基金的合并； （8 ）变更基金投资目标、范围或策略； （9 ）变更基金份额持有人大会程序； （10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金 份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额持有人大会的事项。 2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额 持有人大会： （1 ）调低销售服务费或其他应由基金财产承担的费用； （2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3 ）在 法律法 规和本 基金合同 规定的 范围内 ，调整本 基金的 申购费 率、调 低赎回费率， 或在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下， 变更 收费方式、调整基金份额类别的设置； （4 ）因相应的法律法规发 生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （6 ）在 法律法 规和本 基金合同 规定的 范围内 ，在不对 份额持 有人权 益产生 实质性不利影响和在未来系统条件允许的情况下，安排本 基 金 的 上 市 交 易 事 宜 ； （7 ）基 金管理 人、登 记机构、 基金销 售机构 ，在法律 法规规 定或中 国证监 会许可的范围内， 在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下调整有关 认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则； （8 ）基金在法律法规或中 国证监会允许的范围内推出新业务或服务； （9 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的其 他情形。 （三）会议召集人及召集方式 1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基 金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理人，基金管理人应当配合； 4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代 表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基 金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权 益登记日。 （四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； （2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4 ）授 权 委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代 理有效期限等） 、送达时间和地点； （5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； （6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7 ）召集人需要通知的其他事项。 2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表 决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则 应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见 的计票效力。 （五）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规和监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派 代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托 管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人 持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合 同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额低于上述规定比例的， 召集人 可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原 定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会到会 者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一（含三分之一） 。 2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以会议 通知载明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。 通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯 开会的方式视为有效： （1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连 续公布相关提示性公告； （2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人， 则为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托 管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3） 本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的， 基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）； 若本人直接出具表决 意 见或授权他人代表出 具 表决意见基金份额持 有 人持 有的基金份额低于上述规定比例的， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会 召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人 大会。重 新召集 的基金 份额持有 人大会 应当有 代表三分 之一以 上（含 三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见； （4 ） 上述第 （3 ） 项中直接出具表决意见的基 金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在不 与法律 法规冲 突的前提 下，基 金份额 持有人大 会可通 过网络 、电话 或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开， 会议程序比 照现场开 会和通 讯方式 开会的程 序进行 ；基金 份额持有 人可以 采用书 面、网络、 电话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列 明 。 4、在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下，基 金份额持 有人授 权他人 代为出 席会议并表决的， 授权方式可以采用纸质、 网络、 电话、 短信或其他方式， 具体 方式在会议通知中列明。 （六）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修 改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合 并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应 当 在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1 ）现场开会 在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第 （八） 条规定程序确定 和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决 议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能 主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人 授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基金份额持有人作 为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持 基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2 ）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证 机关监督下形成决议。 （七）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持 表决权的 三分之 二以上 （含三分 之二） 通过方 可做出。 除基金 合同另 有约定外， 转换基金 运作方 式、更 换基金管 理人或 者基金 托管人、 终止《 基金合 同》 、与其 他基金合并以 特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 相反证据证明， 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具表决意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （八）计票 1、现场开会 （1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进 行清 点并由 大会主 持人当 场公布计票结果。 （3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有异 议， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进 行计票， 并由 公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （九）生效与公告 基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如 果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基 金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （十） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程 序、 表 决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监 管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人经与基金托管人协商一致 并提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人 大会审议。 四、基金收益分配原则、执行方式 （一）收益分配原则 1、 本基 金收益 分配方 式为现金 分红 或 红利再 投资；基 金份额 持有人 可以事 先选择将所获分配的现金收益， 按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金 份额；基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理人应当支付现金 ； 2、基金 收益分 配后各类 基金份 额净值 不能低 于面值； 即基金 收益分 配基准日的 两类 基金份额净值减去每单位 各类基金份额收益分配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 ； 3、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， 而 C 类基金份额收取销售 服务费， 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同， 本基金同一类别的 每 一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。 （二 ）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （三 ）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间 不得超过 15 个工作日。 （四）收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投 资者的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方 法，依照《业务规则》执行。 五、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （一 ）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ； 6、基金份额持有人大会费 用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费
本基金的管理费年费率为 0.8% 。管理费的计算方法如下： H ＝E× 0.8%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等致 使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管 费的计 算方法如下： H ＝E× 0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公 休日或不可抗力 等致使无法按时支 付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.35% 。 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.35% 年费率 计提，计算方法如下： H ＝E ×0.35% ÷当年天 数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等致使无 法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。 上述“ （一）基金费用的种类”中第 4－10 项 费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。 （三 ）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行 义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、 《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 （四 ）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后， 可根据基金发展情况 调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息披露办法》 的规 定在指 定媒介上公告。 （五 ）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 六、基金财产的投资方向和投资限制 （一 ）投资目标 在合理充分的定量分析及定性研究基础上， 在风险可控的原则下， 通过参与 固定收益类资产的投资封闭运作，力争获取超越基准的稳健回报。 （二）投资范围 本基金主要投资于固定收益类金融工具， 具体包括国债、 央行票据、 金 融债、 企业债、 公司债、 地方 政府债、 次级债、 短期 融资券、 中期票据、 中 小企业私募 债、 可分离交易可转债的纯债部分、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定 收益品种及法律法 规或 中国证监会允许投 资 的其 他 金 融 工 具( 但 须符合 中 国 证 监 会的相关规定) 。 本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场 的新股申购或增发新股， 可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部 分。
基金的投资组合比例为： 本基金的债券投资比例不低于基金资产的 80%，但 在每次开放期前 一个月 、 开放期及开放期结束后 一个月的期间内， 基金投资不受 上述比例限制； 开放期内现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的 比例不低于 5% ；如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理 人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律 法规和相关规定。 （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1 ）本基金的债券投 资比例不低于基金资产 的 80% ，但在每次开 放期前 一 个月 、开放期及开放期结束后 一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制； （2 ） 开放期内保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的 政府债券； （3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10% ； 本基金管理人管理的 全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ； （4 ）本基金投资于同 一原始权益人的各类资 产支持证券的比例，不 得超过 基金资产净值的 10% ； （5 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ； （6 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过该 资产支持证券规模的 10% ； （7 ）本基金管理人管 理的全部基金投资于同 一原始权益人的各类资 产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； （8 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （9 ）本基金持有的全 部中小企业私募债券， 其市值不超过基金资产 净值的 10% ；本基金持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的 10% ；
（10 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ， 在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券 回购到期后不展期； （11 ）在封 闭期内，本 基金总资产不得 超过基 金净资产的 200% ；在 开放期 内，本基金总 资产不得超过基金净资产的 140% ； （12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制 。 因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日 内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规或监管机构另有规定 的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的 约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 如法 律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序 后， 则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准， 但须提前公告， 不需 要经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动 ： （1 ）承销证券； （2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3 ）从事承担无限责任的投资； （4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或 者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份 额持有人利益优先原则， 防 范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按 照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律 法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后 可不受上述规定的限制。 七、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）估值方法 1、交易所市场交易的固定收益品种的估值 对在交易 所市场 上市交 易或挂牌 转让的 固定收 益品种（ 另有规 定的除 外） ， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 2、银行 间市场 交易的 固定收益 品种， 选取第 三方估值 机构提 供的相 应品种 当日的估值净价进行估值。 3、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估 值。 4、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1 ）对 在交易 所市场 发行未上 市或未 挂牌转 让的债券 ，采用 估值技 术确定 公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （2 ）对 银行间 市场未 上市，且 第三方 估值机 构未提供 估值价 格的债 券，按 成本估值。 5、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 6、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基 金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会 计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 （二） 基金资产净值、基金份额净值公告 《基金合同》 生效后， 在本基金的封闭期内， 基金管理人应当至少每周公告 一次基金资产净值和各类基金份额净值。 基金管理人应当在开放期首日披露本基 金封闭期最后一个工作日的基金资产净值和各类基金份额净值。 在本基金开放期内， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、 基金 份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日各类基金份额净值和基金份额累计净值。 八、基金合同的终止事由、程序与基金资产的清算 （一 ） 《基金合同》的变更 1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本基金 合同约定 应经基 金份额 持有人 大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 生效后 方可执 行，自 决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 （二 ） 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的；
3、基金 合同生 效后， 在每个开 放期届 满时， 有下列情 形之一 的，基 金管理 人与基金托管人协商一致后，可以终止本基金合同，不需要召开持有人大会： （1 ）基金份额持有人数量不满二百人。 （2 ）基金资产净值低于五千万元。 （3 ）基 金前十 大基金 份额持有 人所持 份额数 之和在本 基金总 份额数 中所占 比例超过 90% 。 4、 《基 金合同》约定的其他情形；
5、 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三 ）基金财产的清算 1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和 分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3 ）对基金财产进行估值和变现； （4 ）制作清算报告； （5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书； （6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7 ）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 （四 ）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五 ）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六 ）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小 组进行公告。 （七 ）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 九、 争议解决方式 各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争 议， 如经友好协商未能解决的， 应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为上海市， 仲裁裁决是终局性的并对各方 当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理 期间， 《基金 合同》当 事人应 恪守各 自的职责 ，继续 忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 十、基金合同的存放地及投资者取得方式 1 、 《基 金合 同》 正本一 式 六份 ，除 上报 有关监 管 机构 一式 二份 外，基 金 管 理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 2、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 2016 年 8 月 3 日
