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富国中证煤炭指数分级
证券投资基金招募说明书 （ 更 新）
（ 摘要 ）
（ 二〇 一 六年 第一 号）
富国中证煤炭指数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 已于 2015 年5
月18 日获得中国证监会准予注册的批复 （证 监许可 【2015】931 号） 。 本基金的
基金合同于2015 年 6 月19 日生效。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资者 认购 （或申购） 基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 等
信息披露文件 ， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特 性，充 分考虑 自身的风 险承受 能力， 理性判断 市场， 对认购 （或申购）
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在获得基金投资收益
的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场整体环境引发
的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风
险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金
管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
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金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为股票型基金， 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征。 从本基金
所分离的两类基金份额来看， 富国煤炭A 份额具有低预期风险、 预期收益相对稳
定的特征； 富国煤炭 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2016 年 6 月19 日， 基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2016 年3 月31 日（财务数据未经审计）。
一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2016 年 6 月19 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源 证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十三个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益投资
部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化投资部、 海
外权益投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董
事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、
电子商务部、 战略与产品部、 监察稽核部、 计划财务部、 人力资源部、 信息技术
部、 运营部、 北京分公 司、 成都分公司、 广州 分公司、 富国资产管理 （香港） 有
限公司、 富国资产管理 （上海） 有限公司。 权 益投资部： 负责权益类基金产品的
投资管理； 固定收益投资部 ： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品
的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 固定收益专户投资部： 负责一
对一、 一对多等非公募固定收益类专户的投资管理； 固定收益研究部： 负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等； 量化投资部：
负责公司有关量化投资管理业务； 海外权益投资部： 负责公司在中国境外 （含香
港） 的权益投资管理； 权益专户投资部： 负责社保、 保险、QFII 、 一 对一、 一对
多等非公募权益类专户的投资管理； 养老金投资部： 负责养老金 （企业年金、 职
业年金、 基本养老金、 社保等） 及类养老金专 户等产品的投资管理； 权益研究部：
负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和风险
控制； 董事会办公室： 履 行公司章程规定的工作职责， 暂与综合管理部合署办公；
综合管理部： 负责公司 董事会日常事务、 公司 文秘管理、 公司 （内部 ） 宣传、 信
息调研、 行政后勤管理等工作； 机构业务部： 负责年金、 专户、 社保以及共同基
金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南
营销中心 （广州分公司） 、 北方营销中心 （北京分公司） 、 西部营销中心 （成都分
公司） 、 华北营 销中心 ，负责共 同基金 的零售 业务；营 销管理 部 ：负 责营销计划
的拟定和 落实、 品牌建 设和媒体 关系管 理,为 零售和机 构业务 团队、 子公司等提
供一站式销售支持； 客户服务部： 拟定客户服务策略， 制定客户服务规范， 建设
客户服务团队， 提高客户满意度， 收集客户信息， 分析客户需求， 支持公司决策；富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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电子商务部： 负责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务发展策
略和实施细则， 有效推进公司电子商务业务； 战略与产品部： 负责开发、 维护公
募和非公募产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、 调整公司发展战略， 建立数据
搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销售决策、 业务发展、 绩效分析等提供整合
的数据 支持； 监察稽核 部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息 技术部： 负
责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计与清算； 计划财务部： 负责公
司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 富国资产管理 （香
港） 有限公司： 证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管理 （上
海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务 。
截止到 2016 年 5 月31 日， 公司有员工 334 人， 其中62.3%以上具有硕士以
上学历。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
薛爱东先生， 董事长， 研究生学历， 高级经济师。 历任交 通银行扬州分行监
察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理， 海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理， 兴安证券有限责任公司托管组组长， 海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生， 董事， 总经理， 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员， 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理
助理、 副总经理，2005 年4 月至2014 年 4 月任富国天益价值混合型 证券投资基
金基金经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak） ， 董事， 文学 及商学学士， 加拿大注 册会计
师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret ’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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方荣义先生， 董事， 研究生学历， 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司
副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子 财务技术有限公司研究所信息中心副主
任，厦门 大学工 商管理 教育中心 副教授 ，中国 人民银行 深圳经 济特区 分行(深圳
市中心支 行)会 计处副 处长，中 国人民 银行深 圳市中心 支行非 银行金 融机构处处
长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处
长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生， 董事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历
任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理， 申银万国
证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理， 华宝
信托投资有限责任公司投 资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生 ，董 事， 本科 学历， 加拿 大特 许会 计 师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。 1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生， 董事 ， 本科学历， 中级审计师。 现任山东省国际信托股份有限公
司自营业 务部副 总经理 。历任山 东 正源 和信会 计师事务 所审计 部、评 估部员工，
山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托 股份有限公司计财部
业务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生， 董事， 研究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部
总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经
理、 杏林支行副行长； 申 银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海盛源实业 （集团） 有限公司董
事局主 席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生， 独立董 事，研 究 生学历 ，加拿 大特许 会 计师。
现任圣 力嘉 学院(Seneca College) 工 商系 会计 及财务 金融 科教授 。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作， 有 30 余年富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先 生，独 立董事 ，研究生 学历。 现任上 海市锦天 城律师 事务所 律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生， 监事长 ， 本科学历， 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有
限公司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计， 山东正源
和信有限责任会计师事务所室主任， 山东鲁信实业集团公司财务， 山东省鲁信投
资控股 集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈寅先生， 监事， 本科学历。 现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女 士，监 事，研 究生学历 。现任 蒙特利 尔银行上 海代表 处首席 代表。
历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士， 监事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司计划财务部总
经理。 历任中国工商银 行上海分行杨浦支行所任职； 在华夏证券有限公司东方路
营业部任职。
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监 。历任
杭州恒生电子股份公司职员， 东吴证券有限公司职员， 富国基金管理有限公司系
统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科 学历，CFA。 现任富国基 金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理
研究员。
王旭辉先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心
总经理。 历任职于郏 县政府办公室职员， 郏县国营一厂厂长， 富国基金管理有限
公司客户经理、高级客户经理。 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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陆运天先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务总监助理。 历任汇添富基金任电子商务经理， 富国基金管理有限公司资深
电子商务经理。
3、督察长
范伟隽先生， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司督察长。 历任毕马威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先 生， 本科学 历 ，20 年证 券、 基金从 业经验。 现任 富国基 金 管理有
限公司副总经理。 历任漳州进出口商品检验局秘书、 办事处负责人， 厦门证券公
司业务经理， 富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 部门副经理、 经理、 督
察长。
陆文佳女 士， 研究生 学 历，14 年 证券 、基金 从业经验 。现 任富国 基 金管理
有限公司副总经理。 历任中国建设银行上海市分支行职员、 经理， 华安基金管理
有限公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市场部总监助理、 上海分公司总经
理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女 士， 研究生 学 历，高级 经济 师，14 年证券、 基金 从业经 验 。现任
富 国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目
官员， 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级
研究员， 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股
票投资总监、 高级基金经理及高级研究员， 富国基金管理有限公司量化与海外投
资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先 生， 研究生 学 历，17 年 证券 、基金 从业经验 。现 任富国 基 金管理
有限公司副总经理兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司 产品开发主管、 基金
经理助理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼
基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
徐幼华， 硕士 ，曾任 上 海京华创 业投 资有限 公 司投资经 理助 理；2006 年 7富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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月至 2008 年 12 月任 富国基金管理有限公司金融工程部数量研究员，2009 年 1
月至 2011 年 5 月任富 国基金管理有限公司另类投资部数量研究员、基金经理助
理，2011 年 5 月起任 富国中证红利指数增强型证券投资 基金基金经理，2011 年
10 月起任富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理， 2015 年6 月起
任富国中 证工业4.0 指数分级证券投资基金、 富国中证煤炭指数分级证券投资基
金、 富国中 证体育产业指数分级证券投资基金基金经理； 兼任量化投资部副总经
理。
张圣贤， 硕士， 自 2007 年7 月至2015 年3 月任上海申银万国证券研究所有
限公司分析师； 自 2015 年3 月至2015 年 6 月任富国基金管理有限公司基金经理
助理；2015 年 6 月起任富国中证军工指数分级证券投资基金、富国中 证国有企
业改革指数分级证券投资基金、 富国中证新能源汽车指数分 级证券投资基金基金
经理；自 2015 年 8 月 起任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、富国中 证
体育产业指数分级证券投资基金基金经理；2016 年 2 月起任富国中证智能汽车
指数证券投资基金（LOF）基金经理；兼任量化投资部量化投资总监助理。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下： 公司总经理陈戈先生， 主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关 系。
二、 基 金托 管人
（一 ）基金托管人情况
1、基本情况
名称：国泰君安证券股份有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号32 层
法定代表人： 杨德红
成立时间：1999 年8 月18 日 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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组织形式： 股份有限公司
批准设立机关及批准设立文号：证监机构字[1999]77 号
注册资本： 柒拾陆亿贰仟伍佰万元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管业务批准文号： 证监许可[2014]511 号
联系人： 王健
联系电话：021-38676666
国泰君安证券前身为国泰证券和君安 证券，1999 年8 月18 日两公司合并新
设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月26 日国泰君安证券 在上交所上市
交易 ， 证券简称为 “国泰君安”， 证券代码为 “601211”。 截至 2015 年7 月14
日， 国泰君安证券注册资本为 76.25 亿元人民币， 直接设有6 家境内子公司和 1
家境外子公司， 并在全国设有 31 家分公司、299 家证券营业部和 17 家期货营业
部， 是国内最早开展各类创新业务的券商之一。2008-2015 年， 公司 连续七年在
中国证监会证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为目前证券公司获得的最高
评级。
2、主要人员情况
杨德红， 工商管理硕士， 经济师， 现任国泰君安董事长、 党委书记。1989 年
7 月起任上海国际信托投资公司投资银行二部经理、 投资银行总部总经理，2000
年 7 月起兼任上海上投国际投资咨询有限公司总经理；2002 年 9 月起历任国际
集团资产经营公司总经理、 国际集团办公室、 董事会办公室、 信息中心主任， 2004
年 2 月起兼任上海国际信托投资有限公司副总经理；2005 年 7 月起 任国际集团
总裁助理、 国际集团资产经营公司总经理； 2006 年3 月起任国际集团总裁助理；
2008 年 4 月起任国际 集团副总裁、党委委员，2009 年 8 月起兼任 上海爱建股份
有限公司总经理、 党委副书记；2014 年2 月起任国际集团副总裁、 党委副书记；
2014 年 9 月起任国泰君安党委副书记；2014 年11 月起任国泰君安总裁、 党委副
书记；2015 年 1 月起 任国泰君安党委书记、总裁；2015 年 5 月起 任国泰君安董
事长、党委书记、总裁；2015 年8 月起任国泰君安董事长、党委书记。
蒋忆明先生， 经济学硕士， 会计师， 现任国泰君安副总裁、 财务总监。1990富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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年 7 月参加工作，任深圳宇康太阳能有限公司财务部经理；1993 年 5 月起历任
君安财务顾问公司财务部副经理、 经理， 君安 证券有限责任公司经纪业 务部副总
经理，资金计划部副总经理、总经理，财务总监；1999 年 8 月起任国泰君安深
圳分公司副总经理；2000 年10 月起任国泰君安总会计师；2004 年 3 月起任国泰
君安财务总监；2013 年11 月起任国泰君安副总裁、财务总监。
陈忠义先生，中国国籍，无境外居留权，1970 年 10 月出生，经济学学士，
中级经济 师，现 任国泰 君安证券 资产托 管部总 经理。1993 年参加 工 作，曾任职
于君安证券清算部总经理助理、 国泰君安证券营运中心副总经理、 光大证券营运
管理总部总经理等职。 “全国金融五一劳动奖章” 、 “金融服务能手” 称 号获得者，
中国证 券业协会托管结算专业委员会副主任委员， 带领团队设计的 “ 直通式证券
清算质量 管理国 际化标 准平台” ，被评 为上海 市 2011 年度 金融创 新 奖二等奖。
2014 年 2 月起任国泰君安证券资产托管部总经理。
国泰君安证券总部设资产托管部， 现有员工全部具备基金从业资格及本科以
上学历， 管理人员及业务骨干均具有多年基金、 证券和银行的从业经验， 从业人
员囊括了经济师、 会计师、 注册会计师、 律师、 国际注册内部审计师等中高级专
业技术职称及专业资格， 专业背景覆盖了金融、 会计、 经济、 法律、 计算机等各
领域， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 专业分布合理， 职业 技能优良的资产托管从
业人员队伍。
3、基金托管业务经营情况
国泰君安获得证券投资基金托管资格以来， 广泛开展了公募基金、 基金专户、
券商资管 计划、 私募基 金等基金 托管业 务，与 华夏、天 弘、富 国、银 华、鹏华、
华安、长 信、中 融等多 家基金公 司及其 子公司 建立了托 管合作 关系， 截止 2016
年 3 月 31 日托管公募 基金 9 只，专业的服务和可靠的运营获得了管理人的一致
认可。
三 、相 关服 务机构
（一）基金份额 销售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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办公地址：上海市浦东 新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全 国 统 一 ， 免 长 途 话 费 ）
传真：021-80126253/80126257
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、场外销售机构
( 1 ) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银 城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021）38676666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 2 ) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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( 3 ) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755）82943666
传真电话： （0755）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 4 ) 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: （010）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 5 ) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010）66568292
传真电话： （010）66568990
联系人员： 邓颜
客服 电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 6 ) 海通证券股份有限公司 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 7 ) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021）33389888
传真电话： （021）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 8 ) 西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 9 )中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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13
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 10 ) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 11 ) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 12 ) 国都证券股份有限公司
注册地址: 北京 市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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法人代表: 常喆
联系电话: （010）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 13 ) 中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 14 ) 华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 15 ) 天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼
法人代表: 余磊 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 16 ) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 17 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 18 ) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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16
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 19 ) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021）58870011
传真电话： （021）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 20 ) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 21 ) 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 22 ) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: （010）66154828
传真电话： （010）88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 23 ) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话 ： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 24 ) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 25 ) 上海陆金 所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 26 ) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办 公 地 址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 增加或调整本基金销售机构， 并及
时公告。
3、场内 销售机 构：本 基金办理 场内认 购业务 的发售机 构为具 有基金 销售业
务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券
交易所会员。 本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位经深圳证券
交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。
（二） 登记机构 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话： （010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国中证煤炭指数分级证券投资基金 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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20
五 、基 金的 类型
本基金类型为 股票型证券投资基金。
六 、基 金份 额的 分级
本基金的基金份额包括富国中证煤炭指数分级证券投资基金之基础份额 （即
“富国煤炭份额” ） 、 富国中证煤炭指数分级证券投资基金之稳健收益类份额 （即
“富国煤炭 A 份额” ） 与富国中证煤炭指数分级证券投资基金之积极收益类份额
（即 “富国煤炭B 份额” ） 。 其中， 富国煤炭 A 份额、 富国煤炭B 份额的基金份额
配比始终保持1∶1 的比例不变。
七、 基 金份 额的 配对 转换
本基金基金合同生效后，在 富国煤炭 A 份额、 富国煤炭 B 份额 的存续 期内，
基金管理人将为基金份额持有人办理配对转换业务。
（ 一） 配 对转 换是指 本基 金的 富国煤 炭份 额 与富 国煤 炭 A 份额 、 富国煤 炭 B
份额 之 间的配 对转 换，包 括以 下两种 方式 的配对 转换 ：
1、 分拆
分拆指基 金份 额持有 人 将其持有 的每 2 份富 国煤炭份 额 的 场内份 额 申请转
换成1 份 富国煤炭 A 份额与1 份富国煤炭 B 份额的行为。
2、 合并
合并指基金份额持有人将其持有的每1 份富国煤炭A 份额与1 份富国煤炭B
份额 申请转换成 2 份富国煤炭份额的场内份额的行为。
（ 二） 配对转 换的 业务办 理机 构
配对转换的业务办理机构见本招募说明书或基金管理人届时发布的相关公
告。
基金投资者应当在配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方
式办理配对转换。 深圳证券交易所、 基金登记机构或基金管理人可根据情况变更
或增减配对转换的业务办理机构，并予以公告。
（ 三） 配对转 换的 业务办 理时 间
配对转换自基金合同生效后不超过 6 个月的时间内开始办理， 基金管理人应富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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21
在开始办理配对转换业务的具体日期前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定
媒介 公告。
配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日 （基金管理人公告暂停配对
转换时除 外） ， 具体的 业务办理 时间见 本招募 说明书或 基金管 理人届 时发布的相
关公告。
若深圳证券交易所交易 时间更改或实际情况需要， 基金管理人可对配对转换
业务的办理时间进行调整并公告。
八、 基 金的 投资 目标
本基金采 用指数 化投资 策略，紧 密跟踪 中证煤 炭指数 。 在正常 市场情 况下，
力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在
0.35% 以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
九、 投 资范 围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括 中证煤炭指数 的成份股、 备
选成份股 、 固定收益资产 （国债、 金融债、 企 业债、 公司债、 次级债 、 可转换债
券、分离 交易可 转债、 央行票据 、中期 票据、 短期融资 券（含 超短期 融资券）、
资产支持 证券、 质押及 买断式回 购、银 行存款 等） 、衍 生工具 （股指 期货、权证
等） 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监
会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，
其中投资于 中 证 煤 炭 指 数 成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的
80% ，每个 交易日 日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投资
范围会做相应调整 。 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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22
十、 投 资策 略
本基金主要采用完全复制法进行投资， 依托富国量化投资平台， 利用长期稳
定的风险模型和交易成本模型， 按照成份股在 中证煤炭指数中的组成及其基准权
重构建股票投资组合， 以拟合、 跟踪 中证煤炭指数 的收益表现， 并根据标的指数
成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金力争将基金的净值增长率与业绩
比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内， 年跟踪误差控制在 4%
以内。
当预期成份股发生调整， 成份股发生配股、 增发、 分红等行为， 以及因基金
的申购和赎回对本基金跟踪 中证煤炭指数 的效果可能带来影响， 导致无法有效复
制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以根据市场情况， 采取合理措施， 在合理期
限内进行适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1、资产配置策略
本基金管理人主要按照中证煤炭指数的成份股组成及其权重构建股票投资
组合， 并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金的股票资产投
资比例不低于基金资产的 90%， 其中投资于 中证煤炭指数成份股和备选成份股的
资产不低于非现金基 金资产的80%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保 证金后 ，保持 不低于基 金资产 净值 5% 的现金 或者到 期日在 一年以内的
政府债券， 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
2、股票投资组合构建
（1 ）组合构建方法
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合， 以拟合、 跟踪 中证煤炭指数 的
收益表现。
（2 ）组合调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证煤炭指数成份股组成及其权
重的变动而进行相应调整。 同时， 本基金还将 根据法律法规和基金合同中的投资
比例限制、 申购赎回变动情况、 股票增发因素等变 化， 对股票投资组合进行实时
调整， 以保证基金净值增长率与 中证煤炭指数 收益率之间的高度正相关和跟踪误
差最小化。 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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23
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使本 基金 的股票 投 资组合
比例符合基金合同的约定。
①定期调整
根据 中证煤炭指数 的调整规则和备选股票的预期， 对股票投资组合及时进行
调整。
②不定期调整
A．当上 市公司 发生增 发、配股 等影响 成份股 在指数中 权重的 行为时 ，本基
金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B．根据 本基金 的申购 和赎回情 况，对 股票投 资组合进 行调整 ，从而 有效跟
踪 中证煤炭指数 ；
C．根据 法律、 法规的 规定，成 份股在 中证煤 炭指数 中 的权重 因其它 原因发
生相应变化的， 本基金将做相应调整， 以保持基金资产中该成份股的权重同指数
一致。
3、债券投资策略
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货
币市场政策等因素对债券市场的影响， 进行合理的利率预期， 判断债券市场的基
本走势， 制定久期控制下的资产类属配置策略。 在债券投资组合构建和管理过程
中， 本基金管理人将具体采用期限结构配置、 市场转换、 信用利差和相对价值判
断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产 流动性的基 础 上 ， 降 低 跟 踪 误 差 。
4、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时， 本基金可基于谨慎原则运用权证、 股票指数期货等相关
金融衍生工具对基金投资组合进行管理， 以控制并降低投资组合风险、 提高投资
效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
24
股指期货的投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。
（ 四） 投资决 策与 交易机 制
1、本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、 组合基准久期、 回购
的最高比例等重大投资决策。
基金经理 在投资 决策委 员会确定 的投资 范围内 制定并实 施具体 的投资 策略，
向集中交易室下达投资指令。
集中交易室设立债券交易员， 负责执行投资指令， 就指令执行过程中的问题
及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈， 并可提出基于市
场面的具体建议。 集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
2、投资程序
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。 基金经理在授权范围内， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1 ）基 金经理 根据市 场的趋势 、运行 的格局 和特点， 并结合 基金合 同、投
资风格拟定投资策略报告。
（2 ）投 资策略 报告提 交给投资 决策委 员会。 投资决策 委员会 审批决 定基金
的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3 ）基 金经理 根据批 准后的投 资策略 确定最 终的资产 分布比 例、组 合 基准
久期和个券投资分布方式等。
（4 ）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
十 一、 标的 指数 与 业 绩比 较基 准
95%× 中证煤炭指数 收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）
由于本基金投资标的指数为 中证煤炭指数 ， 且每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后， 投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值 5%， 因此， 本基金将业绩比较基准定为 95%×中证煤炭指数 收
益率＋ 5%× 银行人民币活期存款利率（税后） 。 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
25
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。 若业绩比
较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管
理人应就变更业绩比较基准、 标的指数召开基金份额持有人大会， 报中国证监会
备案， 并在指定 媒介 上公告。 若业绩比较基准、 标的指数变更对基金投资无实质
性影响( 包括但不限于编制机构变更、 指数更名、 指数编制方案调整等)， 则无需
召开基金份额持有人大会审议， 基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证
监会备案，并在指定 媒介上公告。
十 二、 风险 收益 特征
本基金为股票型基金， 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征。 从本基金
所分离的两类基金份额来看， 富国煤炭A 份额具有低预期风险、 预期收益相对稳
定的特征； 富国煤炭 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。
十 三、 基金 投资 组合 报告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 322,655,661.97 93.41
其中： 股票 322,655,661.97 93.41
2 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产支 持证 券 － －
3 贵金属 投资 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
5 买入返 售金 融资 产 － －
其中：买断式回购的买入返售
金融资 产
－ －
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,237,428.73 6.44
7 其他资 产 509,192.49 0.15
8 合计 345,402,283.19 100.00
2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － － 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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B 采矿业 － －
C 制造业 116,369.37 0.03
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应 业 － －
E 建筑业 36,234.48 0.01
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 － －
J 金融业 － －
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 152,603.85 0.04
3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 280,243,749.64 81.49
C 制造业 42,259,308.48 12.29
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 － －
J 金融业 － －
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － － 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
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S 综合 － －
合计 322,503,058.12 93.78
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
4.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名
股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 601088 中国神 华 2,367,083 33,281,186.98 9.68
2 600157 永泰能 源 6,962,648 27,223,953.68 7.92
3 000983 西山煤 电 3,266,532 24,596,985.96 7.15
4 601898 中煤能 源 3,794,815 19,429,452.80 5.65
5 601699 潞安环 能 2,525,987 18,414,445.23 5.35
6 601225 陕西煤 业 4,146,420 18,161,319.60 5.28
7 600348 阳泉煤 业 2,493,051 16,828,094.25 4.89
8 600395 盘江股 份 1,372,500 12,681,900.00 3.69
9 000937 冀中能 源 2,197,760 11,582,195.20 3.37
10 600123 兰花科 创 1,421,041 10,657,807.50 3.10
4.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名
股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 002791 坚朗五 金 1,950 73,300.50 0.02
2 300506 名家汇 1,819 36,234.48 0.01
3 603798 康普顿 1,590 22,784.70 0.01
4 603028 赛福天 3,309 20,284.17 0.01
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
28
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
9、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
12、投资组合报告附注
（1 ）申 明本基 金投资 的前十名 证券的 发行主 体本期是 否出现 被监管 部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
29
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 384,502.17
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 10,227.53
5 应收申 购款 114,462.79
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 509,192.49
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 601699 潞安环 能 18,414,445.23 5.35 筹划重 大事 项
2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 603798 康普顿 22,784.70 0.01 新股认 购
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十 四、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ， 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国 中证煤 炭指数 分级证券 投资基 金历 史 各时间段 份额净 值增长 率与同
期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增 长 净值增 长率 业绩比 较 业绩比 较基 ①－③ ②－④ 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
30
率① 标准差 ② 基准收 益
率③
准收益 率标
准差④
2015.6.19-2015.12.31 -35.02% 2.81% -36.30% 3.34% 1.28% -0.53%
2016.1.1-2016.3.31 -6.88% 3.22% -7.53% 3.33% 0.65% -0.11%
2015.6.19-2016.3.31 -39.50% 2.94% -41.10% 3.33% 1.60% -0.39%
2、自基 金合同 生效以 来基金累 计份额 净值增 长率变动 及其与 同期业 绩比较
基准收益率变动的比较：
注：1、截止日期为 2016 年3 月31 日。
2、本基金于 2015 年 6 月 19 日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一
年。本基金建仓期 6 个月，即从 2015 年 6 月19 日起至 2015 年 12 月 19 日，建
仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 五、 基金 的费 用与 税收
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金的标的指数许可使用费；
4、基金合同生效后 与基金相关的信息披露费用； 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
31
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 证券/期货账户 开户费用、账户维护费用 ；
10、基金 的上市费用和年费 ；
11、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的 其他费用。
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 的 基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
从基金财 产中一 次性支 付给基金 管理人 。若遇 法定节假 日、休 息日或 不可抗力，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金 的托管费按前一日基金资产净值的 0.12%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 的 基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可 抗 力 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3、基金的指数 许可使用费 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
32
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付指数许可 使用费。 如上述指数许可使用协议约定
的指数许可 使用费的费率、 计算方法及其他相关条款发生变更， 本条款将相应变
更，而无 需召开 基金份 额持有人 大会。 基金管 理人应及 时按照 《信息 披露办法》
的 规定在指定 媒介 进行公告。 指数许可使用 费自基金合同生效之日起从基金资产
中计收，计算方法如下：
指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。 指数许可
使用基点费每日计算，逐日累计，按季支付。计算方法如下：
H=E× 年费率/ 当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效之日所在季度的指数许可 使用费， 按实际计提金额收取， 不设
下限。 自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起， 指数许可 使用 费的收取下
限为每季度5 万元。 指数许可使用费将按照上述指数许可 协 议 的 约 定 进 行 支 付 。
4、 标的 指数供 应商根 据相应指 数许可 协议变 更标的指 数许可 使用费 率和计
算方式时，基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前 2
日在指定媒介公告。
上述“ （一）基金费用的种类”中第 4－11 项 费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 四 ） 基金税 收 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
33
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
（ 五） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
本基金不收取申购费用。
2、赎回费用
本基金场内场外赎回费率都为 0.60% 。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 未归入基金财产
的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、 基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。
4、 基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动， 或者
针对以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易） 等定期或不定期地开展基金促销
活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人
可以适当调低富国煤炭份额的申购费率和赎回费率。
十 六、 基金 份额 折算
（ 一） 定期份 额折 算
每年的基金份额定期折算基准日， 本基金将按以下规则对 富国煤炭 A 份额和
富国煤炭份额 进行定期份额折算（基金合同生效 另有约定的除外） 。
如果基金份额定期折算基准日距上一次不定期折算基准日不足一个月， 基金
管理人可以选择是否进行定期份额折算。 届时， 基金管理人将对相关事项进行公
告。
1、基金份额定期折算基准日
每个会计年度 12 月第一个工作日。 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
34
2、基金份额折算对象
基金份额定期折算基准日登记在册的 富国煤炭A 份额、富国煤炭份额 。
3、基金份额折算频率
每年折算一次。
4、基金份额折算方式
定期份额折算后 富国煤炭A 份额的基金份额参考净值调整为 1.000 元， 基金
份额折算基准日折算前 富国煤炭A 份额的基金份额参考净值超出1.000 元的部分
将折算为 富国煤炭份额 的场内份额分配给 富国煤炭A 份额持有人。 富国煤炭份额
持有人持 有的每 两份 富 国煤炭份 额 将按 一份 富 国煤炭 A 份额获 得新 增 富国煤炭
份额 的分 配，经 过上述 份额折算 后， 富 国煤炭 份额 的基 金份额 净值将 相应调整。
在基金份额折算前与折算后， 富国煤炭A 份额和富国煤炭B 份额的份额配比保持
1：1 的比例。
有关计算公式如下：
（1 ）富国煤炭份额
N A V
基础
后
=
折算前富国煤炭份额的资产净值 ? 0 . 5 × ( N A V
A
前
? 1 . 000 ) × NUM
基础
前
NUM
基础
前
富国煤炭份额 持有人新增的富国煤炭份额 ＝
其中：
：折算后 富国煤炭份额的基金份额净值，下同
：折算前 富国煤炭A 份额的基金份额参考净值，下同
：折算前 富国煤炭份额的份额数，下同 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
35
持有场外富国煤炭份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外
富国煤炭份额 的分配； 持有场内 富国煤炭份额 的基金份额持有人将按前述折算方
式获得新增场内 富国煤炭份额 的分配。
（2) 富国煤炭 A 份额
定期份额折算后 富国煤炭A 份额的基金份额参考净值=1.000 元
定期份额折算后 富国煤炭 A 份额的份额数=定 期份额折算前富国煤炭 A 份额
的份额数
富国煤炭 A 份额 持有人新增的场内富国煤炭份额 的份额数＝
其中：
：折算前 富国煤炭A 份额的份额数 ，下同
（3) 富国煤炭 B 份额
定期份额折算不改变 富国煤炭B 份额 的基金份额参考净值及其份额数。
（4 ）折算后的 富国煤炭份额总份额数
折算后富国煤炭份额 的 总 份 额 数= 折算前 富 国 煤 炭 份 额 的份额数+ 富 国 煤 炭
份额 持有人新增的 富国煤炭份额的份额数+富国煤炭 A 份额持有人新 增的场内 富
国煤炭份额 的份额数
(5) 按照上述折算和计算方法， 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微
小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。
（ 二） 不定期 份额 折算
除以上定 期份额 折算外 ，本基金 还将在 以下两 种情况进 行不定 期份额 折算，
即： 当 富国煤炭份额 的基金份额净值高至 1.500 元或以上； 当 富国煤炭 B 份额的
基金 份额参考净值低至 0.250 元或以下。
1、当 富国煤炭份额 的基金份额净值高至 1.500 元或以上，本基金将按以下
规则进行不定期份额折算：
（1 ）基金份额 不定期折算基准日
富国煤炭份额 的基金份额净值高至1.500 元或以上， 基金管理人将确定不定富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
36
期折算基准日。
（2 ）基金份额折算对象
基金份额不定期折算基准日登记在册的 富国煤炭A 份额、 富国煤炭 B 份额和
富国煤炭份额 。
（3 ）基金份额折算频率
不定期。
（4 ）基金份额折算方式
当富国煤炭份额 的基金份额净值高至 1.500 元或以上， 本基金将分别对 富国
煤炭A 份额 、 富国煤炭 B 份额和富国煤炭份额 进行份额折算， 份额折算后本基金
将确保 富国煤炭 A 份额和富国煤炭B 份额 的比例为1：1， 份额折算后 富国煤炭A
份额 的基金份额参考净值、 富国煤炭B 份额 的基金份额参考净值和 富国煤炭份额
的基金份额净值均调整为 1.000 元。 基金份额折算基准日折算前 富国煤炭份额 的
基金份额净值及 富 国 煤 炭 A 份额、 富国煤炭 B 份额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 超 出
1.000 元的部分均将折算为 富国煤炭份额 分别分配给富国煤炭份额 、富国煤炭 A
份额 和富国煤炭 B 份额的持有人。
1） 富国煤炭份额
富国煤炭份额 持有人新增的富国煤炭份额 数
=
持有场外富国煤炭份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外
富国煤炭份额 的分配； 持有场内 富国煤炭份额 的基金份额持有人将按前述折算方
式获得新增场内 富国煤炭份额 的分配。
2） 富国煤炭 A 份额
折算后 富国煤炭 A 份额的份额数保持不变，即
富 国 煤 炭 A 份额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 煤 炭 份 额 的 份 额 数 =富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
37
其中，
：折算后 富国煤炭A 份额的份额数，下同
3） 富国煤炭 B 份额
折算后 富国煤炭 B 份额的份额数保持不变，即
富国煤炭 B 份额 持有人新增的场内富国煤炭份额 的份额数=
其中，
：折算后 富国煤炭B 份额的份额数，下同
：折算前 富国煤炭B 份额的份额数，下同
：折算前 富国煤炭B 份额的基金份额参考净值，下同
4） 折算后富国煤炭份额 的总份额数
折算后富国煤炭份额 的 总 份 额 数= 折算前 富 国 煤 炭 份 额 的份额数+ 富 国 煤 炭
份额 持有人新增的 富国煤炭份额数+富国煤炭 A 份额持有人新增的场内 富国煤炭
份额 数+ 富国煤炭 B 份额持有人新增的场内 富国煤炭份额数
5） 按照 上述折 算 和计 算 方法， 可能会 给基金 份额持有 人的资 产净值 造成微
小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。
2、当 富国煤炭 B 份额 的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下 ，本 基金将
按以下规则进行 不定期 份额折算：
（1 ）基金份额 不定期折算基准日
富国煤炭 B 份额 的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下， 基金管理人 将确
定 不定期 折算基准日 。
（2 ）基金份额折算对象
基金份额不定期折算基准日登记在册的 富国煤炭 A 份额、富国煤炭 B 份额、富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
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富国煤炭份额 。
（3 ）基金份额折算频率
不定期。
（4 ）基金份额折算方式
当富国煤炭 B 份额的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下 ， 本基金将分别
对 富国煤炭 A 份额 、 富国煤炭B 份额和富国煤炭份额 进行份额折算， 份额折算后
本基金将确保 富国煤炭 A 份额和 富国煤炭 B 份额的比例为 1：1，份额折算后 富
国煤炭份额 的基金份额净值、 富国煤炭A 份额和富国煤炭B 份额的基金份额参考
净值均调整为1.000 元。 富国煤炭A 份额和 富 国煤炭B 份额的份额数 将相应缩减。
1） 富国煤炭 B 份额
2） 富国煤炭 A 份额
折算后 富国煤炭 A 份额 与富国煤炭 B 份额 的份额配比保持 1：1 不变，即
富国煤炭 A 份额 持有人新增的场内富国煤炭份额 的份额数=
3） 富国煤炭份额
富国煤炭份额 持有人持有的折算后的 富国煤炭份额 的份额数， 下
同
4）折算后 富国煤炭份额 的总份额数
折算后富国煤炭份额的总份额数＝富国煤炭份额持有人持有的折算后的 富
国煤炭份额 的份额数＋ 富国煤炭A 份额持有人新增的场内 富国煤炭份额 数
5） 按照 上述折 算 和计 算 方法， 可能会 给基金 份额持有 人的资 产净值 造成微
小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。 富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
39
（ 三） 折算份 额数 的处理 方式
折算后， 场外份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位， 由此
产生的误差计入基金资产；场内份额的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，余
额计入基金资产。
（ 四） 基金份 额折 算期间 的基 金业务 办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作， 基金管理人可根据深圳证券交
易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停相关份额 的上市交易
和 富国煤炭份额 的申购或赎回等相关业务， 具体 见基金管理人届时发布的相关公
告。
（ 五） 基金份 额折 算结果 的公 告
基金份额折算结束后， 基金管理人应按照 《信息披露办法》 在指定媒介公告，
并报中国证监会备案。
（ 六） 特殊情 形的 处理
1、基金合同生效不满三个月，基金管理人可以不进行定期份额折算；
2、若在 定期份 额折算 基准日发 生发生 基金合 同约定的 本基金 不定期 份额折
算的情形时， 基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则， 根据具体情况选
择按照定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算。
（ 七） 其他事 项
基金管理人、 深圳证券交易所、 基金登记机构有权调整上述规则， 基金管理
人决定调整上述规则的， 应与基金托管人协商一致。 本基金基金合同将相应予以
修改， 且此项修改无须召开基金份额持有人大会， 并在本基金更新的招募说明书
中列示。
十 七、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
富国中证煤炭指数分级证券投资基金招募说明书依据 《中华人民共和国证券
投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 对本基金原招
募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、 在“重要提示 ”中，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截富国中 证煤炭 指 数分 级证 券投资 基金
招募说 明书
40
止日期 进行了更新 。
2、 在“第二部分 释义”中，对部分法律法规的修订情况 进行了更新 。
3、 在 “第三部分 基金管理人” 中， 对基金管理人概况及主要人员情况进行
了更新。
4、 在 “第四部分 基金托管人” 中 ， 对基金托管人的基本情况及基金托管业
务经营情况进行了更新。
5、 在 “第五部分 相关服务机构” 中， 对直销机构、 代销机构部分信息进行
了更新。
6、 在 “第十部 分 基金份额的申购与赎回” 中， 对本基金转换业务的信息 进
行了更新 。
7、 在 “第十三部分 基金的投资” 中 ， 对基金投资组合报告 进行了更新， 内
容截止至2016 年 3 月31 日。
8、 在 “第十四部 分 基金的业绩” 中 ， 对基金业绩表现数据及历史走势图 进
行了更新 ，内容截止至 2016 年 3 月31 日 。
9、 在 “第二十六部分 对基金份额持有人的服务” 中， 对部分服务内容 进行
了更新 。
10、 在“ 第二十 七部分 其他应 披露事 项” 中 ，对本报 告期内 的其他 应披露
事项进行 了更新。
富 国基 金管理 有限 公司
二 〇一 六年八 月三 日
