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北信互联(000886)

北信互联:更新招募说明书摘要(2016年8月)查看PDF公告

北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司
北信 瑞 丰无限 互联 主 题 灵活 配 置混合 型
发起 式 证 券投资 基金
招 募 说明 书 ( 更 新 ) 摘 要
基 金 管 理 人 : 北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
二 〇 一 六 年 七 月北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
1
重 要 提 示
本 基 金 经 中 国 证 监 会 2 0 1 4 年 1 1 月 5 日 证 监 许 可 [ 2 0 1 4 ] 1 1 7 3 号 文 注 册 募 集 。 基 金 管 理 人 保
证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册 , 但 中 国 证 监 会 对 本
基 金 募 集 的 注 册 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投 资 价 值 和 市 场 前 景 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 , 也 不 表 明
投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资 人 在 投 资 本
基 金 前 , 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现
的 各 类 风 险 , 包 括 : 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ,
个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 , 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 , 基 金 管
理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 , 本 基 金 的 特 定 风 险 等 , 详 见 招 募 说 明 书 “ 风
险 揭 示 ” 章 节 。
投 资 有 风 险 , 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 及 《 基 金 合
同 》 等 信 息 披 露 文 件 , 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 , 自 主 做 出 投 资 决 策 , 自 行 承 担 投 资 风 险 。 基 金
管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基
金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 , 由 投 资 人 自 行 负 责 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金
业 绩 表 现 的 保 证 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基
金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 0 6 月 2 4 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现
截 止 日 为 2 0 1 5 年 0 3 月 3 1 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 。 本 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公
司 已 复 核 了 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 。北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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一 、 基 金 管 理 人
一 、 基 金 管 理 人 概 况
名 称 : 北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 7 3 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 9 号 主 语 国 际 4 号 楼 3 层
成 立 时 间 : 2 0 1 4 年 3 月 1 7 日
法 定 代 表 人 : 周 瑞 明
注 册 资 本 : 1 . 7 亿 元 人 民 币
电 话 : 4 0 0 0 6 1 7 2 9 7
传 真 : ( 0 1 0 ) 6 8 6 1 9 3 0 0
联 系 人 : 吕 佳 静
北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 是 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 1 4 ] 2 6 5 号 文 批 准 , 由 北 京 国 际 信
托 有 限 公 司 与 莱 州 瑞 海 投 资 有 限 公 司 公 司 共 同 发 起 设 立 , 注 册 资 本 达 1 . 7 亿 元 人 民 币 。 目 前
股 权 结 构 : 北 京 国 际 信 托 有 限 公 司 6 0 % 、 莱 州 瑞 海 投 资 有 限 公 司 4 0 % 。
二 、 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员
周 瑞 明 先 生 , 董 事 长 , 中 共 党 员 , 毕 业 于 中 国 社 会 科 学 院 工 经 所 , 获 博 士 学 位 。 历 任 原
河 北 省 师 范 学 院 政 教 系 助 教 , 中 国 人 民 银 行 金 融 管 理 司 干 部 , 原 国 务 院 证 券 委 办 公 室 处 长 , 中 国
证 监 会 上 市 公 司 部 监 管 二 处 处 长 , 中 国 证 监 会 信 息 统 计 部 副 主 任 , 中 国 证 监 会 党 委 办 公 室 副 主
任 、 宣 传 部 副 部 长 、 系 统 团 委 书 记 , 现 任 北 京 国 际 信 托 有 限 公 司 总 经 理 、 北 信 瑞 丰 基 金 管 理
有 限 公 司 董 事 长 。
吴 京 林 先 生 , 董 事 , 中 共 党 员 , 高 级 会 计 师 , 毕 业 于 美 国 德 大 阿 灵 顿 分 校 , 获 硕 士 学 位 。
历 任 北 京 市 审 计 局 职 员 , 现 任 北 京 国 际 信 托 有 限 公 司 总 会 计 师 、 北 京 国 投 汇 成 投 资 管 理 有 限
公 司 董 事 长 、 富 智 阳 光 管 理 公 司 董 事 长 。
田 垣 芳 女 士 , 董 事 , 中 共 党 员 , 经 济 师 , 毕 业 于 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 , 获 硕 士 学 位 。
历 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 金 融 部 项 目 经 理 , 现 任 北 京 国 际 信 托 有 限 公 司 证 券 业 务 总 部 总 经
理 。
朱 彦 先 生 , 董 事 , 中 共 党 员 , 助 理 会 计 师 , 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 投 资 经 济 系 基 本 建 设 经
济 专 业 , 获 学 士 学 位 。 历 任 北 京 国 际 信 托 投 资 公 司 计 划 财 务 部 员 工 , 海 南 赛 格 国 际 信 托 投 资 公
司 资 金 计 划 部 主 管 , 海 南 华 银 国 际 信 托 投 资 公 司 北 京 证 券 营 业 部 总 经 理 , 北 京 国 际 信 托 投 资 公
司 上 海 昆 明 路 证 券 营 业 部 总 经 理 , 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 通 北 路 证 券 营 业 部 总 经 理 , 国 都
证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 长 阳 路 证 券 营 业 部 总 经 理 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 ,
现 任 北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
王 薇 女 士 , 董 事 , 中 共 党 员 , 会 计 师 , 毕 业 于 首 都 经 济 贸 易 大 学 会 计 系 , 获 学 士 学 位 。北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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历 任 北 京 万 全 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理 、 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 员 、 北 京 金 象 大 药 房
医 药 连 锁 有 限 责 任 公 司 内 审 专 员 , 现 任 北 京 正 润 创 业 投 资 有 限 责 任 公 司 财 务 经 理 。
赵 鹏 先 生 , 董 事 , 中 共 党 员 , 中 央 财 经 大 学 经 济 法 学 专 业 硕 士 。 现 任 聚 益 科
投 资 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 、 运 营 总 监 。 曾 任 北 京 正 润 创 业 投 资 有 限 责 任 公 司 项
目经理。
李 方 先 生 , 独 立 董 事 , 中 共 党 员 , 毕 业 于 哈 佛 大 学 法 学 院 , 获 硕 士 学 位 。 历 任 宁 夏 电 视
台 干 部 、 北 京 大 学 法 学 系 讲 师 , 现 任 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 合 伙 人 。
岳 彦 芳 女 士 , 独 立 董 事 , 硕 士 , 5 1 岁 , 现 任 中 央 财 经 大 学 会 计 学 院 副 教 授 , 硕 士 研 究 生
导 师 。
张 青 先 生 , 独 立 董 事 , 中 共 党 员 , 教 授 , 毕 业 于 中 国 矿 业 大 学 ( 北 京 ) 经 济 管 理 系 , 获 博
士 学 位 。 历 任 中 国 矿 业 大 学 管 理 学 院 副 主 任 , 现 任 复 旦 大 学 管 理 学 院 教 授 。
2 、 监 事 会 成 员
杨 海 坤 先 生 , 监 事 会 主 席 , 经 济 学 硕 士 。 历 任 山 东 省 农 业 银 行 业 务 人 员 , 山 东 证 券 登 记 公
司 业 务 经 理 , 山 东 证 券 公 司 投 行 部 经 理 , 上 海 甘 证 投 资 管 理 公 司 副 总 经 理 , 卡 斯 特 公 司 投 行 部
负 责 人 、 副 总 经 理 、 总 经 理 , 现 任 正 润 创 业 投 资 公 司 副 总 经 理 , 北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 监
事 会 主 席 。
赵 颐 先 生 , 监 事 , 法 学 硕 士 。 历 任 河 北 定 州 新 华 中 学 教 师 、 河 北 林 平 律 所 律 师 助 理 、 北 京
正 润 创 业 投 资 有 限 责 任 公 司 投 行 部 经 理 助 理 , 现 任 北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总
监 。
崔 丽 伟 女 士 , 监 事 , 大 专 学 历 。 历 任 海 航 直 属 柜 台 售 票 主 管 、 河 北 开 元 集 团 北 京 万 通 汽 车
贸 易 有 限 公 司 会 计 , 现 任 北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 财 务 。
3 、 公 司 高 级 管 理 人 员
朱 彦 先 生 , 总 经 理 , 中 共 党 员 , 助 理 会 计 师 , 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 投 资 经 济 系 基 本 建 设
经 济 专 业 , 获 学 士 学 位 。 历 任 北 京 国 际 信 托 投 资 公 司 计 划 财 务 部 员 工 , 海 南 赛 格 国 际 信 托 投
资 公 司 资 金 计 划 部 主 管 , 海 南 华 银 国 际 信 托 投 资 公 司 北 京 证 券 营 业 部 总 经 理 , 北 京 国 际 信 托 投
资 公 司 上 海 昆 明 路 证 券 营 业 部 总 经 理 , 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 通 北 路 证 券 营 业 部 总 经 理 ,
国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 长 阳 路 证 券 营 业 部 总 经 理 , 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 、 副 总 经
理 , 现 任 北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
经 北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 第 一 届 董 事 会 第 二 十 一 次 临 时 会 议 同 意 , 自 2 0 1 6 年 6 月 2 日
起 由 总 经 理 朱 彦 先 生 代 为 履 行 督 察 长 职 务 。
高 峰 先 生 , 副 总 经 理 , 中 共 党 员 , 毕 业 于 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 国 民 经 济 管 理 专 业 , 获 硕
士 学 位 , 拥 有 律 师 资 格 证 书 。 曾 为 全 国 人 大 财 经 委 《 破 产 法 》 起 草 小 组 正 式 成 员 , 历 任 中 国 对
外 经 济 贸 易 信 托 投 资 公 司 计 划 财 务 部 财 务 科 经 理 和 公 司 发 展 战 略 小 组 成 员 , 中 化 总 公 司 财 务 部
综 合 部 经 理 , 宝 盈 基 金 管 理 公 司 筹 备 组 成 员 、 研 究 发 展 部 高 级 策 略 分 析 师 、 研 究 发 展 部 副 总 经
理 , 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 资 产 管 理 部 副 总 经 理 、 证 券 业 务 部 总 经 理 、 资 产 管 理 总 部
执 行 总 经 理 并 兼 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 , 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 投 资 部 总北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 ( 更 新 )
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监 、 基 金 经 理 、 公 司 投 委 会 主 席 。 2 0 1 4 年 起 任 北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。
李 鑫 先 生 , 副 总 经 理 , 对 外 经 济 贸 易 大 学 经 济 学 硕 士 , 从 事 证 券 业 1 4 年 。 历 任 湘 财 证 券
营 业 部 总 经 理 ; 泰 达 荷 银 基 金 管 理 有 限 公 司 北 方 区 总 经 理 、 渠 道 部 总 经 理 ; 汇 添 富 基 金 管 理 有
限 公 司 专 户 部 总 监 、 机 构 部 总 监 , 曾 负 责 首 单 通 过 基 金 公 司 专 户 产 品 组 合 参 与 大 型 项 目 , 与 业
内 知 名 私 募 保 持 着 良 好 定 增 业 务 合 作 关 系 ; 上 银 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 。 现 任 北 信 瑞 丰 基
金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 4 、 基 金 经 理
高 峰 , 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 国 民 经 济 管 理 硕 士 , 从 事 证 券 业 1 7 年 。 历 任 中 国 对 外 经 济
贸 易 信 托 有 限 公 司 证 券 业 务 部 总 经 理 、 资 产 管 理 总 部 执 行 总 经 理 ; 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 公
司 总 经 理 助 理 、 投 资 部 总 监 、 投 资 决 策 委 员 会 主 席 。 2 0 1 4 年 起 任 北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司
副 总 经 理 。 现 任 北 信 瑞 丰 无 限 互 联 混 合 基 金 基 金 经 理 , 北 信 瑞 丰 健 康 生 活 混 合 基 金 基 金 经 理 ,
北 信 瑞 丰 平 安 中 国 混 合 基 金 基 金 经 理 , 北 信 瑞 丰 中 国 智 造 混 合 基 金 基 金 经 理 。
王 洋 , 法 国 巴 黎 高 等 经 济 商 业 学 院 金 融 硕 士 , 武 汉 大 学 工 学 学 士 。 曾 就 职 于 上 海 万 得 资 讯
股 份 有 限 公 司 以 及 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 、 合 众 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 , 专 注 于 计 算 机 、 互 联
网 传 媒 行 业 研 究 。 2 0 1 4 年 1 1 月 加 入 北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 研 究 部 , 负 责 权 益 类 产 品
的 研 究 。 现 任 北 信 瑞 丰 无 限 互 联 混 合 基 金 基 金 经 理 。 5 、 本 基 金 投 资 决 策 委 员 会 成 员
总 经 理 朱 彦 先 生 , 副 总 经 理 、 基 金 经 理 高 峰 先 生 , 基 金 经 理 于 军 华 先 生 , 中 央 交 易 室 副 总
监 吴 士 彬 先 生 。
6 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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二 、 基 金 托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 : 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 易 会 满
注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625 .71 万元
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 : 洪 渊
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
截 至 2 0 1 6 年 3 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 1 9 8 人 , 平 均 年 龄 3 0 岁 ,
9 5 % 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I 专 户 资 产 、
E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 6 年 3 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托
管 证 券 投 资 基 金 5 5 5 只 。 自 2 0 0 3 年 以 来 , 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 4 9 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国
内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
二 、 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设 ”的做法是分不开的 。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2 0 0 5 、2 0 0 7 、2 0 0 9 、2 0 1 0 、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评
估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的S A S 7 0 (审计标准第7 0 号)审阅后,北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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2 0 15年中国工商银行资产托管部第九次通过I S A E 3 4 0 2 (原S A S 7 0 )审阅获得无保留
意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控
制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制
能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,I S A E 3 4 0 2 审阅已
经成为年度化、常规化的内控工作手段。
( 一 ) 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 , 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、
规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 , 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内
控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险 , 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资
产 托 管 业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
( 二 ) 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门
( 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ) 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共
同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 , 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进
行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 , 配 备 专
职 稽 核 监 察 人 员 , 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 , 依 照 有 关 法 律 规 章 , 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使
稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
( 三 ) 内 部 风 险 控 制 原 则
1 、 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 , 并 贯 穿
于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
2 、 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制
约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 , 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人
员 。
3 、 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 “ 内 控
优 先 ” 的 原 则 , 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 , 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
4 、 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 , 审 慎 经 营 , 保 证 基 金 资 产 和 其
他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
5 、 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ,
并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 , 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
6 、 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员
必 须 相 对 独 立 , 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执
行 部 门 。
( 四 ) 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
1 、 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 , 建 立 了 明 确 的 岗 位北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 , 并
采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 , 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和
管 理 独 立 、 网 络 独 立 。
2 、 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定
者 和 管 理 者 , 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 , 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实
现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 , 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 , 督 促 职 能 管 理 部 门 改
进 。
3 、 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 , 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 , 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 , 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内
控 文 化 , 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 , 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、
定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 , 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
4 、 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处 理 各 项 事 务 , 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 , 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 。
5 、 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ,
定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 , 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ,
制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 , 排 查 风 险 隐 患 。
6 、 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线
路 的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
7 、 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 , 制 定 了 基 于 数 据 、
应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 , 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更
加 接 近 实 战 , 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 , 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的
“ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 , 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内
恢 复 业 务 。
( 五 ) 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
1 、 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 , 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 , 在 总 经 理 的
直 接 领 导 下 , 依 照 有 关 法 律 规 章 , 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 , 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、
稳 定 地 发 展 。
2 、 完 善 组 织 结 构 , 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员
工 的 共 同 参 与 , 只 有 这 样 , 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员
风 险 管 理 , 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 , 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责
范 围 内 的 风 险 负 责 , 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 , 形 成 不 同 部
门 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
3 、 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 , 一 贯 坚 持 把 风 险 防
范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 , 资 产 托
管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 , 包 括 : 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 , 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 , 渗 透 各 项 业 务 过 程 , 形 成 各 个 业 务 环 节
之 间 的 相 互 制 约 机 制 。
4 、 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 , 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产 托 管
业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 , 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 , 一 直 将
建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业
务 的 快 速 发 展 , 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 , 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同
等 重 要 的 位 置 , 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。
三 、 基 金 托 管 人 对 本 基 金 管 理 人 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
托 管 人 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 其 他 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 , 对 基 金
投 资 范 围 、 投 资 对 象 、 投 资 比 例 、 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 资 产 净 值 计
算 、 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 收 益 分 配 、
相 关 信 息 披 露 等 进 行 监 督 。
1 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 其 他 相 关 法 律 法 规
及 基 金 合 同 规 定 的 行 为 , 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 , 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及
时 核 对 确 认 。 在 限 期 内 , 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改
正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 , 基 金 托 管 人 应 报 告
中 国 证 监 会 。
2 、 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 , 基 金 管 理
人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
3 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 , 同 时 通 知
基 金 管 理 人 限 期 纠 正 , 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。
三 、 相 关 服 务 机 构北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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一 、 基 金 发 售 机 构
1 、 直 销 机 构 :
名 称 : 北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 7 3 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 9 号 主 语 国 际 4 号 楼 3 层
法 定 代 表 人 : 周 瑞 明
客 服 : 4 0 0 - 0 6 1 7 - 2 9 7
传 真 : ( 0 1 0 ) 6 8 6 1 9 3 0 0
联 系 人 : 史 晓 沫
2 、 其 他 销 售 机 构 :
(1 )中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 8
联 系 人 : 杨 菲
银 行 网 址 : h t t p : / / w w w . i c b c . c o m . c n
( 2 ) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 6
联 系 人 : 孔 超
银 行 网 址 : h t t p : / / w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
( 3 ) 名 称 : 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号 ( 1 0 0 0 0 5 )
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号 ( 1 0 0 0 0 5 )
法 定 代 表 人 : 吴 建
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 7
联 系 人 : 郑 鹏
传 真 : 0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 6 7
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . h x b . c o m . c n
( 4 ) 名 称 : 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 2 5 层 I J 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 2 5 层 I J 单 元
法 定 代 表 人 : 薛 峰
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 7 8 8 8 8 7北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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联 系 人 : 董 彩 平
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
公 司 网 址 : w w w . z l f u n d . c n
( 5 ) 名 称 : 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 7 楼
法 定 代 表 人 : 其 实
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 1 8 1 8 1 8 8
联 系 人 : 丁 姗 姗
传 真 : 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
公 司 网 址 : w w w . f u n d . e a s t m o n e y . c o m
( 6 ) 名 称 : 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 - 9 0 6 室 ( 2 0 0 1 2 0 )
法 定 代 表 人 : 杨 文 斌
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 7 0 0 9 6 6 5
联 系 人 : 路 鹏 飞
传 真 : 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 9
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . e h o w b u y . c o m
( 7 ) 名 称 : 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 1 2 层
法 定 代 表 人 : 陈 柏 青
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 7 6 6 1 2 3
联 系 人 : 韩 爱 彬
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . f u n d 1 2 3 . c n
( 8 ) 名 称 : 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 : 张 跃 伟
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 8 9 1 2 8 9
传 真 : 0 2 1 - 2 0 6 8 1 8 6 1
公 司 网 址 : w w w . e r i c h f u n d . c o m
( 9 ) 名 称 : 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 文 二 西 路 1 号 楼 元 茂 大 厦 9 0 3 室北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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法 定 代 表 人 : 凌 顺 平
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 7 7 3 7 7 2
联 系 人 : 杨 翼
传 真 : 0 5 7 1 - 8 8 9 1 0 2 4 0
公 司 网 址 : w w w . 5 i f u n d . c o m
( 1 0 ) 名 称 : 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 : 闫 振 杰
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 6 6 6 1
联 系 人 : 翟 飞 飞
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 2 0 2 0 0 8 8 - 6 0 0 6
传 真 : 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
公 司 网 址 : w w w . m y f u n d . c o m
( 1 1 ) 名 称 : 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 0 9
法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 0 9 9 2 0 0
联 系 人 : 刘 梦 轩
传 真 : 0 1 0 - 8 5 8 9 4 2 8 5
公 司 网 址 : w w w . y i x i n f u n d . c o m
( 1 2 ) 名 称 : 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
法 定 代 表 人 : 王 斐
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 8 1 6 6 5 5
联 系 人 : 廉 亮
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 3 3 0 0 5 3 2
传 真 : 0 1 0 - 5 9 3 9 3 0 7 4
公 司 网 址 : w w w . w y - f u n d . c o m
( 1 3 ) 名 称 : 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 金 钟 路 6 5 8 弄 二 号 楼 B 座 6 楼
法 定 代 表 人 : 燕 斌
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 5 1 5 0 7 0 7 1北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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联 系 电 话 : 0 2 1 - 5 1 5 0 7 0 7 1
传 真 : 0 2 1 - 6 2 9 9 0 0 6 3
公 司 网 址 : w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
( 1 4 ) 名 称 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 王 东 明
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
联 系 人 : 侯 艳 红
传 真 : 0 1 0 - 6 0 8 3 6 2 2 1
公 司 网 址 : w w w . c s . e c i t i c . c o m
( 1 5 ) 名 称 : 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 : 杨 宝 林
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
联 系 人 : 赵 艳 青
联 系 电 话 : 0 5 3 2 - 8 5 0 2 3 9 2 4
传 真 : 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
公 司 网 址 : w w w . z x w t . c o m . c n
( 1 6 ) 名 称 : 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 2 9 号 迪 凯 银 座 2 2 、 2 3 层
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 2 9 号 迪 凯 银 座 2 2 、 2 3 层
法 定 代 表 人 : 沈 强
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
联 系 人 : 王 佳 苗
传 真 : 0 5 7 1 - 8 5 7 8 3 7 7 1
公 司 网 址 : w w w . b i g s u n . c o m . c n
( 1 7 ) 名 称 : 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 楼 2 8 层 A 0 2 单 元 ( 5 1 8 0 2 6 )
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 楼 2 8 层 A 0 2 单 元 ( 5 1 8 0 2 6 )
法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
联 系 人 : 郑 向 溢
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . e s s e n c e . c o m . c n北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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( 1 8 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 王 常 青
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 7
联 系 人 : 许 梦 园
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . c s c 1 0 8 . c o m
( 1 9 ) 名 称 : 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 1 2 、 1 5 层
法 定 代 表 人 : 魏 庆 华
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 9 9 3
联 系 人 : 汤 漫 川
东 兴 证 券 网 站 : w w w . d x z q . n e t
( 2 0 ) 名 称 : 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 张 志 刚
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 0 8 8 9 9
联 系 人 : 鹿 馨 方
传 真 : 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
公 司 网 址 : w w w . c i n d a s c . c o m
( 2 1 ) 名 称 : 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 金 融 一 街 8 号 7 - 9 层 ( 2 1 4 1 2 1 )
办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 金 融 一 街 8 号 7 - 9 层 ( 2 1 4 1 2 1 )
法 定 代 表 人 : 姚 志 勇
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 0
联 系 人 : 沈 刚
传 真 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . g l s c . c o m . c n
( 2 2 ) 名 称 : 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层 ( 1 0 0 0 0 7 )
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层 ( 1 0 0 0 0 7 )
法 定 代 表 人 : 常 喆
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 1 8 8 1 1 8
联 系 人 : 黄 静
传 真 : 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . g u o d u . c o m
( 2 3 ) 名 称 : 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 楼 ( 2 1 3 0 0 3 )
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦 ( 2 0 0 1 2 5 )
法 定 代 表 人 : 朱 科 敏
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 5 8 8
联 系 人 : 汪 汇
传 真 : 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 7 1
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . l o n g o n e . c o m . c n
( 2 4 ) 名 称 : 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心 ( 5 1 6 0 0 3 )
办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心 ( 5 1 6 0 0 3 )
法 定 代 表 人 : 徐 刚
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 4
联 系 人 : 张 悦
传 真 : 0 7 5 2 - 2 1 1 9 3 6 9
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . l x z q . c o m . c n
( 2 5 ) 名 称 : 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼 ( 6 1 0 0 1 6 )
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼 ( 6 1 0 0 1 6 )
法 定 代 表 人 : 吴 玉 明
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 3 6 6 3 6 6
传 真 : 0 2 8 - 8 6 1 9 9 0 7 9
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . h x 8 1 8 . c o m
( 2 6 ) 名 称 : 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 中 国 华 融 大 厦 A 座 3 层
法 定 代 表 人 : 祝 献 忠
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 8 - 9 9 9 9
联 系 人 : 李 慧 灵
华 融 证 券 网 站 : w w w . h e s e c . c o m . c n
( 2 7 ) 名 称 : 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层
法 定 代 表 人 : 杨 懿
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 1 6 6 1 1 8 8
联 系 人 : 张 燕北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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联 系 电 话 : 0 1 0 - 8 3 3 6 3 0 9 9
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( 2 8 ) 名 称 : 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 楼
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 楼
法 定 代 表 人 : 邱 三 发
客 户 服 务 电 话 : 9 6 1 3 0 3
联 系 人 : 林 洁 茹
联 系 电 话 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
公 司 网 址 : w w w . g z s . c o m . c n
( 2 9 ) 名 称 : 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 5 楼
办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 : 余 维 佳
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
联 系 人 : 张 煜
传 真 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
公 司 网 址 : w w w . s w s c . c o m
( 3 0 ) 名 称 : 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 陕 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 : 陕 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 : 侯 巍
客 服 电 话 : 9 6 6 7 3
山 西 证 券 网 站 : h t t p : / / w w w . s x z q . c o m
( 3 1 ) 名 称 : 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
注 册 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 1 5 0 1 - 1 5 0 4
办 公 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 1 5 0 1 - 1 5 0 4
法 定 代 表 人 : 林 松
客 户 服 务 电 话 : 0 5 9 2 - 3 1 2 2 7 3 1
联 系 人 : 徐 明 静
联 系 电 话 : 0 5 9 2 - 3 1 2 2 7 1 6
基 金 网 站 : w w w . x d s . c o m . c n
( 3 2 ) 其 他 基 金 代 销 机 构 情 况 详 见 基 金 管 理 人 发 布 的 相 关 公 告 。
二 、 登 记 机 构
名 称 : 北 信 瑞 丰 基 金 管 理 有 限 公 司北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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住 所 : 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 7 3 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 9 号 主 语 国 际 4 号 楼 3 层
法 定 代 表 人 : 周 瑞 明
电 话 : 4 0 0 0 6 1 7 2 9 7
传 真 : ( 0 1 0 ) 6 8 6 1 9 3 0 0
联 系 人 : 吕 佳 静
三 、 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
负 责 人 : 俞 卫 锋
联 系 人 : 孙 睿
电 话 : 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 : 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
经 办 律 师 : 吕 红 、 孙 睿
四 、 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 : 中 喜 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 : 北 京 东 城 区 崇 文 门 外 大 街 1 1 号 新 成 文 化 大 厦 A 座 1 1 层
办 公 地 址 : 北 京 东 城 区 崇 文 门 外 大 街 1 1 号 新 成 文 化 大 厦 A 座 1 1 层
法 定 代 表 人 : 张 增 刚
联 系 人 : 王 会 栓
联 系 电 话 : ( 0 1 0 ) 6 7 0 9 1 2 1 0
传 真 : ( 0 1 0 ) 6 7 0 8 4 1 4 7
经 办 注 册 会 计 师 : 王 会 栓 、 吴 兴 华
四 、 基 金 的 名 称 和 类 型北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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本 基 金 名 称 : 北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
基 金 类 型 : 契 约 性 开 放 式
五 、 基 金 的 投 资北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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一 、 投 资 目 标
本 基 金 通 过 相 对 灵 活 的 资 产 配 置 , 重 点 投 资 于 有 独 特 商 业 模 式 、 深 刻 影 响 人 们 生 活 方 式 的
快 速 成 长 的 互 联 网 公 司 , 为 互 联 网 建 设 提 供 基 础 设 施 的 软 件 、 硬 件 设 备 等 行 业 的 公 司 , 以 及 使
用 互 联 网 技 术 、 互 联 网 工 具 、 互 联 网 思 维 带 动 传 统 产 业 升 级 改 造 的 优 质 上 市 公 司 , 在 严 格 控 制
风 险 的 前 提 下 , 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 、 稳 定 增 值 。
二 、 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 含 中
小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 、 债 券 ( 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的
国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 、 分 离 交 易 可 转 债 、 央 行 票 据 、 中 期 票
据 、 短 期 融 资 券 、 资 产 支 持 证 券 ) 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 以 及 法 律 法 规
或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 , 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 。 如 法 律 法 规 或
监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % – 9 5 % , 其 中 8 0 % 以 上 的 非 现 金 资 产
投 资 于 无 限 互 联 主 题 的 上 市 公 司 证 券 ; 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产
净 值 的 5 % ; 权 证 投 资 比 例 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ; 本 基 金 投 资 于 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比
例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执 行 。
三 、 投 资 策 略
本 基 金 的 投 资 策 略 分 为 两 个 层 面 : 首 先 , 依 据 基 金 管 理 人 的 大 类 资 产 配 置 策 略 动 态 调 整 基
金 资 产 在 各 大 类 资 产 间 的 分 配 比 例 ; 而 后 , 进 行 各 大 类 资 产 中 的 个 股 、 个 券 精 选 。 具 体 由 大 类
资 产 配 置 策 略 、 股 票 投 资 策 略 、 固 定 收 益 类 资 产 投 资 策 略 和 权 证 投 资 策 略 四 部 分 组 成 。
1 、 大 类 资 产 配 置 策 略 本 基 金 将 在 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围 内 , 结 合 对 宏 观 经 济 形 势 与 资 本
市 场 环 境 的 深 入 剖 析 , 自 上 而 下 地 实 施 积 极 的 大 类 资 产 配 置 策 略 。 主 要 考 虑 的 因 素 包 括 :
( 1 ) 宏 观 经 济 指 标 : 年 度 / 季 度 G D P 增 速 、 固 定 资 产 投 资 总 量 、 消 费 价 格 指 数 、 采 购 经 理
人 指 数 、 进 出 口 数 据 、 工 业 用 电 量 、 客 运 量 及 货 运 量 等 ;
( 2 ) 政 策 因 素 : 税 收 、 政 府 购 买 总 量 以 及 转 移 支 付 水 平 等 财 政 政 策 , 利 率 水 平 、 货 币 净
投 放 等 货 币 政 策 ;
( 3 ) 市 场 指 标 : 市 场 整 体 估 值 水 平 、 市 场 资 金 的 供 需 以 及 市 场 的 参 与 情 绪 等 因 素 。 结 合
对 全 球 宏 观 经 济 的 研 判 , 本 基 金 将 在 严 格 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 , 动 态 调 整 基 金 资 产 在 各
大 类 资 产 间 的 分 配 比 例 , 力 图 规 避 市 场 风 险 , 提 高 配 置 效 率 。
2 、 股 票 投 资 策 略
( 1 ) 无 限 互 联 主 题 上 市 公 司 股 票 的 界 定 结 合 目 前 国 内 互 联 网 产 业 及 信 息 技 术 进 步 的 未 来
发 展 趋 势 , 本 基 金 管 理 人 界 定 的 无 限 互 联 主 题 相 关 行 业 和 公 司 包 括 如 下 三 类 : 第 一 : 有 独 特 商
业 模 式 、 深 刻 影 响 人 们 生 活 方 式 的 快 速 成 长 的 互 联 网 公 司 , 包 括 云 计 算 、 大 数 据 、 O 2 O 、 网 络 游北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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戏 、 物 联 网 、 车 联 网 、 可 穿 戴 设 备 等 ; 第 二 : 为 互 联 网 建 设 提 供 基 础 设 施 的 软 件 、 硬 件 设 备 等
行 业 的 公 司 , 包 括 电 子 计 算 机 整 机 制 造 、 计 算 机 网 络 设 备 制 造 、 电 子 计 算 机 外 部 设 备 制 造 、 电
子 计 算 机 应 用 产 品 制 造 、 家 用 视 听 设 备 、 通 信 传 输 设 备 制 造 、 通 信 交 换 设 备 制 造 、 通 信 终 端 设
备 制 造 、 移 动 通 信 设 备 制 造 、 软 件 产 品 、 系 统 集 成 制 造 和 软 件 信 息 服 务 等 ; 第 三 : 使 用 互 联 网
技 术 、 互 联 网 工 具 、 互 联 网 思 维 带 动 传 统 产 业 升 级 改 造 的 优 质 上 市 公 司 , 包 括 传 媒 / 彩 票 、 教 育
/ 医 疗 、 旅 游 / 休 闲 、 商 贸 / 物 流 、 智 慧 城 市 / 智 能 家 居 、 卫 星 导 航 、 互 联 网 金 融 等 ; 基 于 对 无 限
互 联 主 题 上 市 公 司 的 界 定 , 本 基 金 主 要 采 取 “ 自 下 而 上 ” 的 选 股 策 略 , 基 于 对 上 市 公 司 成 长 性
和 估 值 水 平 的 综 合 考 量 , 使 用 定 性 与 定 量 相 结 合 的 方 法 精 选 股 票 进 行 投 资 。 若 未 来 由 于 技 术
进 步 或 政 策 变 化 导 致 本 基 金 无 限 互 联 主 题 相 关 行 业 和 公 司 相 关 业 务 的 覆 盖 范 围 发 生 变 动 , 基
金 管 理 人 有 权 适 时 对 上 述 定 义 进 行 补 充 和 修 订 。
( 2 ) 个 股 精 选 策 略 本 基 金 主 要 采 取 “ 自 下 而 上 ” 的 选 股 策 略 , 基 于 对 上 市 公 司 成 长 性 和 估
值 水 平 的 综 合 考 量 , 使 用 定 性 与 定 量 相 结 合 的 方 法 精 选 股 票 进 行 投 资 。 首 先 , 使 用 定 性 分 析 的
方 法 , 从 技 术 能 力 、 市 场 前 景 以 及 公 司 治 理 结 构 等 方 面 对 上 市 公 司 的 基 本 情 况 进 行 分 析 。 在 技
术 能 力 方 面 , 选 择 研 发 团 队 技 术 实 力 强 、 技 术 的 发 展 与 应 用 前 景 广 阔 并 且 在 技 术 上 具 有 一 定 护
城 河 的 公 司 。 在 市 场 前 景 方 面 , 需 要 考 量 的 因 素 包 括 市 场 的 广 度 、 深 度 、 政 策 扶 持 的 强 度 以 及
上 市 公 司 利 用 科 技 创 新 能 力 取 得 竞 争 优 势 、 开 拓 市 场 , 进 而 创 造 利 润 增 长 的 能 力 。 公 司 治 理 结
构 的 优 劣 对 包 括 公 司 战 略 、 创 新 能 力 、 盈 利 能 力 乃 至 估 值 水 平 都 有 至 关 重 要 的 影 响 。 本 基 金 将
从 上 市 公 司 的 管 理 层 评 价 、 战 略 定 位 和 管 理 制 度 体 系 等 方 面 对 公 司 治 理 结 构 进 行 评 价 。
其 次 , 使 用 定 量 分 析 的 方 法 , 通 过 财 务 和 运 营 数 据 进 行 企 业 价 值 评 估 。 本 基 金 主 要 从 行 业
景 气 度 、 盈 利 能 力 、 成 长 能 力 以 及 估 值 水 平 等 方 面 进 行 考 量 。 1 ) 行 业 景 气 度 本 基 金 通 过 一 系
列 定 量 指 标 对 行 业 景 气 度 进 行 研 判 。 这 些 指 标 包 括 行 业 销 售 收 入 增 长 率 、 行 业 毛 利 率 和 净 利
率 、 原 材 料 和 成 品 价 格 指 数 以 及 库 存 率 等 。 通 过 与 历 史 和 市 场 平 均 水 平 进 行 比 较 , 并 结 合 定 性
分 析 的 结 果 来 评 判 行 业 的 景 气 度 水 平 。 2 ) 盈 利 能 力 本 基 金 通 过 盈 利 能 力 分 析 评 估 上 市 公 司 创
造 利 润 的 能 力 , 主 要 参 考 的 指 标 包 括 净 资 产 收 益 率 ( R O E ) , 毛 利 率 , 净 利 率 , E B I T D A / 主 营 业 务
收 入 等 。 3 ) 成 长 能 力 本 基 金 通 过 成 长 能 力 分 析 评 估 上 市 公 司 未 来 的 盈 利 增 长 速 度 , 主 要 参 考
的 指 标 包 括 E P S 增 长 率 和 主 营 业 务 收 入 增 长 率 等 。 4 ) 估 值 水 平 本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估
当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 , 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率 ( P / E ) 、 市 净 率 ( P / B ) 、 市 盈 增 长 比 率
( P E G ) 、 自 由 现 金 流 贴 现 ( F C F F , F C F E ) 和 企 业 价 值 / E B I T D A 等 。
3 、 固 定 收 益 类 资 产 投 资 策 略 在 进 行 固 定 收 益 类 资 产 投 资 时 , 本 基 金 将 会 考 量 利 率 预 期 策
略 、 信 用 债 券 投 资 策 略 、 套 利 交 易 策 略 、 可 转 换 债 券 投 资 策 略 、 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 , 选 择
合 适 时 机 投 资 于 低 估 的 债 券 品 种 , 通 过 积 极 主 动 管 理 , 获 得 超 额 收 益 。
( 1 ) 利 率 预 期 策 略
通 过 全 面 研 究 G D P 、 物 价 、 就 业 以 及 国 际 收 支 等 主 要 经 济 变 量 , 分 析 宏 观 经 济 运 行 的 可 能
情 景 , 并 预 测 财 政 政 策 、 货 币 政 策 等 宏 观 经 济 政 策 取 向 , 分 析 金 融 市 场 资 金 供 求 状 况 变 化 趋 势
及 结 构 。 在 此 基 础 上 , 预 测 金 融 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势 , 以 及 金 融 市 场 收 益 率 曲 线 斜 度 变 化 趋
势 。北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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组 合 久 期 是 反 映 利 率 风 险 最 重 要 的 指 标 。 本 基 金 将 根 据 对 市 场 利 率 变 化 趋 势 的 预 期 , 制 定
出 组 合 的 目 标 久 期 : 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时 , 降 低 组 合 的 久 期 ; 预 期 市 场 利 率 将 下 降 时 ,
提 高 组 合 的 久 期 。
( 2 ) 信 用 债 券 投 资 策 略 根 据 国 民 经 济 运 行 周 期 阶 段 , 分 析 企 业 债 券 、 公 司 债 券 等 发 行 人
所 处 行 业 发 展 前 景 、 业 务 发 展 状 况 、 市 场 竞 争 地 位 、 财 务 状 况 、 管 理 水 平 和 债 务 水 平 等 因 素 ,
评 价 债 券 发 行 人 的 信 用 风 险 , 并 根 据 特 定 债 券 的 发 行 契 约 , 评 价 债 券 的 信 用 级 别 , 确 定 企 业 债
券 、 公 司 债 券 的 信 用 风 险 利 差 。
债 券 信 用 风 险 评 定 需 要 重 点 分 析 企 业 财 务 结 构 、 偿 债 能 力 、 经 营 效 益 等 财 务 信 息 , 同 时 需
要 考 虑 企 业 的 经 营 环 境 等 外 部 因 素 , 着 重 分 析 企 业 未 来 的 偿 债 能 力 , 评 估 其 违 约 风 险 水 平 。
( 3 ) 套 利 交 易 策 略 在 预 测 和 分 析 同 一 市 场 不 同 板 块 之 间 ( 比 如 国 债 与 金 融 债 ) 、 不 同 市 场
的 同 一 品 种 、 不 同 市 场 的 不 同 板 块 之 间 的 收 益 率 利 差 基 础 上 , 基 金 管 理 人 采 取 积 极 策 略 选 择 合
适 品 种 进 行 交 易 来 获 取 投 资 收 益 。 在 正 常 条 件 下 它 们 之 间 的 收 益 率 利 差 是 稳 定 的 。 但 是 在 某 种
情 况 下 , 比 如 若 某 个 行 业 在 经 济 周 期 的 某 一 时 期 面 临 信 用 风 险 改 变 或 者 市 场 供 求 发 生 变 化 时
这 种 稳 定 关 系 便 被 打 破 , 若 能 提 前 预 测 并 进 行 交 易 , 就 可 进 行 套 利 或 减 少 损 失 。
( 4 ) 可 转 换 债 券 投 资 策 略 着 重 对 可 转 换 债 券 对 应 的 基 础 股 票 的 分 析 与 研 究 , 同 时 兼 顾 其
债 券 价 值 和 转 换 期 权 价 值 , 对 那 些 有 着 较 强 的 盈 利 能 力 或 成 长 潜 力 的 上 市 公 司 的 可 转 换 债 券 进
行 重 点 投 资 。 本 基 金 管 理 人 将 对 可 转 换 债 券 对 应 的 基 础 股 票 的 基 本 面 进 行 分 析 , 包 括 所 处 行 业
的 景 气 度 、 成 长 性 、 核 心 竞 争 力 等 , 并 参 考 同 类 公 司 的 估 值 水 平 , 研 判 发 行 公 司 的 投 资 价 值 ;
基 于 对 利 率 水 平 、 票 息 率 及 派 息 频 率 、 信 用 风 险 等 因 素 的 分 析 , 判 断 其 债 券 投 资 价 值 ; 采 用 期
权 定 价 模 型 , 估 算 可 转 换 债 券 的 转 换 期 权 价 值 。 综 合 以 上 因 素 , 对 可 转 换 债 券 进 行 定 价 分 析 ,
制 定 可 转 换 债 券 的 投 资 策 略 。
( 5 ) 资 产 支 持 证 券 投 资 本 基 金 将 分 析 资 产 支 持 证 券 的 资 产 特 征 , 估 计 违 约 率 和 提 前 偿 付
比 率 , 并 利 用 收 益 率 曲 线 和 期 权 定 价 模 型 , 对 资 产 支 持 证 券 进 行 估 值 。 本 基 金 将 严 格 控 制 资 产
支 持 证 券 的 总 体 投 资 规 模 并 进 行 分 散 投 资 , 以 降 低 流 动 性 风 险 。
4 、 权 证 投 资 策 略 本 基 金 还 可 能 运 用 组 合 财 产 进 行 权 证 投 资 。 在 权 证 投 资 过 程 中 , 基 金 管 理
人 主 要 通 过 采 取 有 效 的 组 合 策 略 , 将 权 证 作 为 风 险 管 理 及 降 低 投 资 组 合 风 险 的 工 具 :
( 1 ) 运 用 权 证 与 标 的 资 产 可 能 形 成 的 风 险 对 冲 功 能 , 构 建 权 证 与 标 的 股 票 的 组 合 , 主 要
通 过 波 幅 套 利 及 风 险 对 冲 策 略 实 现 相 对 收 益 ;
( 2 ) 构 建 权 证 与 债 券 的 组 合 , 利 用 债 券 的 固 定 收 益 特 征 和 权 证 的 高 杠 杆 特 性 , 形 成 保 本
投 资 组 合 ;
( 3 ) 针 对 不 同 的 市 场 环 境 , 构 建 骑 墙 组 合 、 扼 制 组 合 、 蝶 式 组 合 等 权 证 投 资 组 合 , 形 成
多 元 化 的 盈 利 模 式 ;
( 4 ) 在 严 格 风 险 监 控 的 前 提 下 , 通 过 对 标 的 股 票 、 波 动 率 等 影 响 权 证 价 值 因 素 的 深 入 研
究 , 谨 慎 参 与 以 杠 杆 放 大 为 目 标 的 权 证 投 资 。 若 未 来 法 律 法 规 或 监 管 部 门 有 新 规 定 的 , 本 基 金
将 按 最 新 规 定 执 行 。北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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四 、 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序
1 、 决 策 依 据
( 1 ) 国 内 国 际 宏 观 经 济 环 境 ;
( 2 ) 国 家 财 政 、 货 币 政 策 、 产 业 政 策 、 区 域 规 划 与 发 展 政 策 ;
( 3 ) 证 券 市 场 的 发 展 水 平 和 走 势 及 基 金 业 发 展 状 况 ;
( 4 ) 上 市 公 司 的 行 业 发 展 状 况 、 景 气 指 数 及 竞 争 优 势 ;
( 5 ) 上 市 公 司 盈 利 能 力 、 增 长 能 力 和 创 新 能 力 , 以 及 对 公 司 综 合 价 值 的 评 估 结 论 ;
( 6 ) 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。
2 、 决 策 程 序
( 1 ) 投 资 决 策 委 员 会 制 定 整 体 投 资 战 略 ;
( 2 ) 研 究 部 根 据 自 身 或 者 其 他 研 究 机 构 的 研 究 成 果 , 构 建 各 级 股 票 池 , 对 拟 投 资 对 象 进
行 持 续 跟 踪 调 研 , 并 提 供 个 股 、 债 券 决 策 支 持 ;
( 3 ) 投 资 部 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 投 资 战 略 , 在 研 究 支 持 下 , 结 合 对 证 券 市 场 、 上 市 公
司 、 投 资 时 机 的 分 析 , 拟 定 所 辖 基 金 的 具 体 投 资 计 划 , 包 括 : 资 产 配 置 、 策 略 配 置 、 行 业 配 置 、
重 仓 个 股 投 资 方 案 ;
( 4 ) 投 资 决 策 委 员 会 对 投 资 部 提 交 的 方 案 进 行 论 证 分 析 , 并 形 成 决 策 纪 要 ;
( 5 ) 研 究 部 定 期 进 行 基 金 绩 效 评 估 , 并 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 综 合 评 估 意 见 和 改 进 方 案 。
五 、 投 资 限 制
( 一 ) 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 , 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 :
( 1 ) 承 销 证 券 ;
( 2 ) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ;
( 3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ;
( 4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ;
( 5 ) 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ;
( 6 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ;
( 7 ) 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取
消 上 述 禁 止 性 规 定 , 如 适 用 于 本 基 金 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相
关 限 制 。
( 二 ) 投 资 组 合 限 制 基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 :
( 1 ) 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % – 9 5 % , 其 中 8 0 % 以 上 的 非 现 金 资 产 投 资 于 无 限 互 联
主 题 的 上 市 公 司 证 券 ;
( 2 ) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ;
( 3 ) 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ;
( 4 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不 超 过 该 证 券 的 1 0 % ;
( 5 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ;北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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( 6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的 1 0 % ;
( 7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0 . 5 % ;
( 8 ) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 1 0 % ;
( 9 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ;
( 1 0 ) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证
券 规 模 的 1 0 % ;
( 1 1 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 , 不 超 过
其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 % ;
( 1 2 ) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产
支 持 证 券 期 间 , 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 , 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ;
( 1 3 ) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 , 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 , 本 基 金
所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ;
( 1 4 ) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
4 0 % ; 本 基 金 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 中 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 , 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ;
( 1 5 ) 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 4 0 % ;
( 1 6 ) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 因 证 券 市 场 波
动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基
金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 , 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 , 但 中 国
证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有
关 约 定 。 在 上 述 期 间 内 , 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人
对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 调 整 上 述 限 制 , 如 适 用 于 本 基 金 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后 , 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 以 调 整 后 的 规 定 为 准 。
六 、 业 绩 比 较 基 准
中 证 8 0 0 指 数 收 益 率 × 6 0 % + 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率 × 4 0 %
中 证 8 0 0 指 数 是 由 中 证 指 数 有 限 公 司 开 发 的 中 国 A 股 市 场 统 一 指 数 , 它 的 样 本 选 自 沪 深 两
个 证 券 市 场 。 中 证 8 0 0 指 数 成 分 股 覆 盖 了 中 证 5 0 0 和 沪 深 3 0 0 的 所 有 成 分 股 , 综 合 反 映 沪 深 证
券 市 场 内 大 中 小 市 值 公 司 的 整 体 状 况 , 具 有 一 定 权 威 性 , 适 合 作 为 本 基 金 股 票 投 资 业 绩 比 较 基
准 。
中 证 综 合 债 券 指 数 是 一 个 是 综 合 反 映 银 行 间 和 交 易 所 市 场 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 央 票 及
短 融 整 体 走 势 的 跨 市 场 债 券 指 数 , 适 合 作 为 本 基 金 债 券 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 。北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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2 3
本 基 金 是 混 合 型 基 金 , 基 金 在 运 作 过 程 中 将 维 持 0 % – 9 5 % 的 股 票 投 资 , 其 余 资 产 投 资 于 债
券 及 其 他 具 有 高 流 动 性 的 短 期 金 融 工 具 。 本 基 金 将 业 绩 比 较 基 准 中 股 票 指 数 与 债 券 指 数 的 权 重
确 定 为 6 0 % 和 4 0 % , 并 用 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率 代 表 债 券 资 产 收 益 率 。 因 此 , “ 中 证 8 0 0 指 数
收 益 率 × 6 0 % + 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率 × 4 0 % ” 是 衡 量 本 基 金 投 资 业 绩 的 理 想 基 准 。
若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业 绩 比 较 基 准 , 或 者 有
更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金
的 业 绩 基 准 时 , 基 金 管 理 人 有 权 根 据 市 场 发 展 状 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略 , 调 整 本 基
金 的 业 绩 比 较 基 准 。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 , 并 在 更 新 的
招 募 说 明 书 中 列 示 , 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
七 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 具 有 较 高 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 , 其 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票
型 基 金 、 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 。
八 、 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法
1 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 , 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利
益 ;
2 、 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 , 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ;
3 、 有 利 于 基 金 财 产 的 安 全 与 增 值 ;
4 、 不 通 过 关 联 交 易 为 自 身 、 雇 员 、 授 权 代 理 人 或 任 何 存 在 利 害 关 系 的 第 三 人 牟 取 任 何 不
当 利 益 。
九 、 基 金 的 融 资 融 券 、 转 融 通
本 基 金 可 以 根 据 届 时 有 效 的 有 关 法 律 法 规 和 政 策 的 规 定 进 行 融 资 融 券 、 转 融 通 。 待 基 金 参
与 融 资 融 券 和 转 融 通 业 务 的 相 关 规 定 颁 布 后 , 基 金 管 理 人 可 以 在 不 改 变 本 基 金 既 有 投 资 策
略 和 风 险 收 益 特 征 并 在 控 制 风 险 的 前 提 下 , 参 与 融 资 融 券 业 务 以 及 通 过 证 券 金 融 公 司 办 理
转 融 通 业 务 , 以 提 高 投 资 效 率 及 进 行 风 险 管 理 。 届 时 本 基 金 参 与 融 资 融 券 、 转 融 通 等 业 务
的 风 险 控 制 原 则 、 具 体 参 与 比 例 限 制 、 费 用 收 支 、 信 息 披 露 、 估 值 方 法 及 其 他 相 关 事 项 在
履 行 适 当 程 序 后 按 照 中 国 证 监 会 的 规 定 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 要 求 执 行 。
十 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重
大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2 0 1 6 年 4 月 1 8 日
复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚
假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 , 本 报 告 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序
号
项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的 比 例
( % )
1 权 益 投 资 4 7 , 5 9 2 , 6 6 4 . 6 6 7 0 . 5 5
其 中 : 股 票 4 7 , 5 9 2 , 6 6 4 . 6 6 7 0 . 5 5
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 : 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 3 , 7 6 0 , 5 0 4 . 3 5 5 . 5 7
8 其 他 资 产 1 6 , 1 0 2 , 4 1 7 . 1 2 2 3 . 8 7
9 合 计 6 7 , 4 5 5 , 5 8 6 . 1 3 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代
码
行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 1 , 6 5 3 , 1 5 3 . 0 0 2 . 7 8
B 采 矿 业 2 5 , 0 6 0 . 1 0 0 . 0 4
C 制 造 业 1 9 , 1 1 1 , 0 9 3 . 9 4 3 2 . 1 6
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应 业
- -
E 建 筑 业 3 1 , 6 5 4 . 6 2 0 . 0 5
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
1 0 , 8 3 3 , 3 8 8 . 0 0 1 8 . 2 3
J 金 融 业 1 3 , 0 5 3 , 4 8 8 . 0 0 2 1 . 9 6
K 房 地 产 业 6 3 3 , 4 3 5 . 0 0 1 . 0 7北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 2 , 2 5 1 , 3 9 2 . 0 0 3 . 7 9
S 综 合 - -
合 计 4 7 , 5 9 2 , 6 6 4 . 6 6 8 0 . 0 8
注 : 以 上 行 业 分 类 以 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 的 中 国 证 监 会 行 业 分 类 标 准 为 依 据 。
3 、报告期 末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序的前 十名股票投 资明细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 3 0 0 0 7 6 G Q Y 视 讯 1 7 6 , 2 1 9 3 , 9 8 7 , 8 3 5 . 9 7 6 . 7 1
2 0 0 2 4 6 4 金 利 科 技 5 8 , 9 8 5 3 , 6 2 4 , 6 2 8 . 2 5 6 . 1 0
3 0 0 2 5 7 4 明 牌 珠 宝 3 1 5 , 0 0 0 3 , 6 2 2 , 5 0 0 . 0 0 6 . 1 0
4 6 0 0 7 1 5 松 辽 汽 车 7 9 , 6 0 0 3 , 2 7 6 , 3 3 6 . 0 0 5 . 5 1
5 3 0 0 0 5 9 东 方 财 富 7 0 , 0 0 0 3 , 1 0 1 , 0 0 0 . 0 0 5 . 2 2
6 6 0 0 8 3 7 海 通 证 券 2 0 0 , 0 0 0 2 , 8 5 8 , 0 0 0 . 0 0 4 . 8 1
7 0 0 0 7 1 2 锦 龙 股 份 1 2 5 , 0 0 0 2 , 7 4 2 , 5 0 0 . 0 0 4 . 6 1
8 6 0 0 5 7 0 恒 生 电 子 4 0 , 0 0 0 2 , 3 3 3 , 6 0 0 . 0 0 3 . 9 3
9 0 0 0 8 0 2 北 京 文 化 8 3 , 2 0 0 2 , 2 5 1 , 3 9 2 . 0 0 3 . 7 9
1 0 6 0 0 1 0 9 国 金 证 券 1 5 1 , 6 0 0 2 , 1 8 7 , 5 8 8 . 0 0 3 . 6 8
4 、报告期 末按债券品 种分类的债 券投资组合
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 、报告期 末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名的前 五名债券投 资明细北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 、 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十 名资 产支 持证 券
投资明 细
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、报告期 末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名的前 五名权证投 资明细
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
8 、报告 期末本基金 投资的国债 期货交易情 况说明
注 : 本 基 金 投 资 范 围 未 包 括 国 债 期 货 , 无 相 关 投 资 政 策 。
9 、投资组 合 报 告 附 注
9 . 1 本 基 金 该 报 告 期 内 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 无 被 监 管 部 门 立 案 调 查 和 在 报 告
编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 。
9 . 2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 投 资 范 围 。
9 . 3 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 2 2 0 , 2 5 4 . 7 7
2 应 收 证 券 清 算 款 1 5 , 8 1 3 , 4 0 0 . 0 9
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 7 , 2 8 7 . 4 8
5 应 收 申 购 款 6 1 , 4 7 4 . 7 8
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 6 , 1 0 2 , 4 1 7 . 1 2
9 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
9 . 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 : 本 报 告 期 末 本 基 金 无 股 票 流 通 受 限 情 况
十 一 、 基 金 的 业 绩
基 金 业 绩 截 止 日 为 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金
一 定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策
前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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阶 段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
过 去 三 个
月
- 2 7 . 6 2 % 3 . 7 0 % - 8 . 6 7 % 1 . 5 8 %
-
1 8 . 9 5 %
2 . 1 2 %
六 、 基 金 的 费 用 与 税 收
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ;
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ;
7 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ;
8 、 基 金 的 相 关 账 户 的 开 户 及 维 护 费 用 ;
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送
基 金 管 理 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基
金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送
基 金 托 管 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若
遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 - 9 项 费 用 ” , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 , 按 费 用 实
际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 :
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ;
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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四 、 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
七 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
一 、 更 新 了 “ 重 要 提 示 ” 相 关 信 息 。
二 、 更 新 了 “ 基 金 管 理 人 ” 相 关 信 息 。北 信 瑞 丰 无 限 互 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
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三 、 更 新 了 “ 基 金 托 管 人 ” 相 关 信 息 。
四 、 更 新 了 “ 基 金 的 投 资 ” 相 关 信 息 。
上 述 内 容 仅 为 摘 要 , 需 与 本 基 金 《 招 募 说 明 书 》 ( 正 文 ) 所 载 之 详 细 资 料 一 并 阅 读 。
北信 瑞丰 基金 管理 有限公 司
201 6 年 8 月 2 日