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富国低碳新经济混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（ 摘 要）
（ 二〇 一六年 第一 号）
【 重要提示 】
富国低碳新经济 混合型证券投资基金 （以下简称“ 本基金” ） 已于 2015 年 10
月 30 日获得中国证监会 准予注册的批复（ 证监许可【2015】2433 号） 。本基金
的基金合同于 2015 年 12 月 18 日生效。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中
国 证 监 会 注 册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投
资 价 值 、 收 益 和 市 场 前 景 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有
风险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ，
投资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说 明书、 基金合同等信息 披露文件，
自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 ， 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ，
充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （或申购） 基 金的意愿、
时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 ， 获 得 基 金 投 资 收 益 ， 亦 自 行 承 担 基 金 投
资 中 出 现 的 各 类 风 险 。 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 ： 证 券 市 场 整 体 环 境 引
发 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 大 量 赎 回 或 暴 跌 导 致 的 流 动
性 风 险 ， 基 金 投 资 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险 ， 因 交 收 违 约 和 投 资 债 券 引 发 的 信 用
风 险 ， 基 金 投 资 对 象 与 投 资 策 略 引 致 的 特 有 风 险 等 等 。 基 金 管 理 人 提 醒 投资者
基金投资的“ 买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由 投资者 自行负责。
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币
市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资有风险， 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 2
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩
并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨
慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 由 于 证 券 、 期 货 投 资 具 有 一 定 的 风 险 ，
因此既 不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 该 券 种 具 有 较 高 的 流 动 性 风 险
和 信 用 风 险 。 中 小 企 业 私 募 债 的 信 用 风 险 是 指 中 小 企 业 私 募 债 券 发 行 人 可 能 由
于 规 模 小 、 经 营 历 史 短 、 业 绩 不 稳 定 、 内 部 治 理 规 范 性 不 够 、 信 息 透 明 度 低 等
因 素 导 致 其 不 能 履 行 还 本 付 息 的 责 任 而 使 预 期 收 益 与 实 际 收 益 发 生 偏 离 的 可 能
性， 从而使基金投资收 益下降。 基金可通过多 样化投资来分散这种非系统风险，
但 不 能 完 全 规 避 。 流 动 性 风 险 是 指 中 小 企 业 私 募 债 券 由 于 其 转 让 方 式 及 其 投 资
持有人数的限制， 存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
本招募说明书所载内容截止 至 2016 年 6 月 18 日，基金投资组合报告截止
至 2016 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 3
一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2016 年 6 月 18 日） ：
股东名称 出资比例（% ）
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 。 投 资 决 策 委
员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 和 投 资 风 险 管 理 。 风 险 控 制 委 员 会 负 责 公 司
日 常 运 作 的 风 险 控 制 和 管 理 工 作 ， 确 保 公 司 日 常 经 营 活 动 符 合 相 关 法 律 法 规 和
行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下 设 二十 三 个 部 门 、 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司 ， 分 别 是 ： 权 益 投
资部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量 化投资部、
海外权益投资部 、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集 中交易部、
董 事 会 办 公 室 、 综 合 管 理 部 、 机 构 业 务 部 、 零 售 业 务 部 、 营 销 管 理 部 、 客 户 服
务 部 、 电 子 商 务 部 、 战 略 与 产 品 部 、 监 察 稽 核 部 、 计 划 财 务 部 、 人 力 资 源 部 、
信 息 技 术 部 、 运 营 部 、 北 京 分 公 司 、 成 都 分 公 司 、 广 州 分 公 司 、 富 国 资 产 管 理
（ 香 港 ） 有 限 公 司 、 富 国 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 。 权 益 投 资 部 ： 负 责 权 益4
类 基 金 产 品 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 投 资 部 ： 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定
收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 （ 包 括 公 司 自 有 资 金 等 ） 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 专
户 投 资 部 ： 负 责 一 对 一 、 一 对 多 等 非 公 募 固 定 收 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ； 固 定 收
益 研 究 部 ： 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 的 研
究 管 理 等 ； 量 化 投 资 部 ： 负 责 公 司 有 关 量 化 投 资 管 理 业 务 ； 海 外 权 益 投 资 部 ：
负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理 ，包括 QDII 权益类 公募基金、
以 香 港 投 资 为 主 的 沪 港 深 权 益 类 公 募 基 金 、 以 香 港 权 益 及 权 益 类 衍 生 品 为 主 的
专 户 投 资 基 金 等 ； 权 益 专 户 投 资 部 ： 负 责 社 保 、 保 险 、QFII 、 一 对 一 、 一 对 多
等 非 公 募 权 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ； 养 老 金 投 资 部 ： 负 责 养 老 金 （ 企 业 年 金 、 职
业 年 金 、 基 本 养 老 金 、 社 保 等 ） 及 类 养 老 金 专 户 等 产 品 的 投 资 管 理 ； 权 益 研 究
部 ： 负 责 行 业 研 究 、 上 市 公 司 研 究 和 宏 观 研 究 等 ； 集 中 交 易 部 ： 负 责 投 资 交 易
和 风 险 控 制 ； 董 事 会 办 公 室 ： 履 行 公 司 章 程 规 定 的 工 作 职 责 ， 暂 与 综 合 管 理 部
合 署 办 公 ； 综 合 管 理 部 ： 负 责 公 司 董 事 会 日 常 事 务 、 公 司 文 秘 管 理 、 公 司 （ 内
部 ） 宣 传 、 信 息 调 研 、 行 政 后 勤 管 理 等 工 作 ； 机 构 业 务 部 ： 负 责 年 金 、 专 户 、
社 保 以 及 共 同 基 金 的 机 构 客 户 营 销 工 作 ； 零 售 业 务 部 ： 管 理 华 东 营 销 中 心 、 华
中 营 销 中 心 、 华 南 营 销 中 心 （ 广 州 分 公 司 ） 、 北 方 营 销 中 心 （ 北 京 分 公 司 ） 、 西
部营销中心 （成都分公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业务； 营销管
理 部 ：负 责营 销计 划的拟 定 和落 实、 品牌 建设和 媒 体关 系管 理, 为零售 和 机构 业
务 团 队 、 子 公 司 等 提 供 一 站 式 销 售 支 持 ； 客 户 服 务 部 ： 拟 定 客 户 服 务 策 略 ， 制
定 客 户 服 务 规 范 ， 建 设 客 户 服 务 团 队 ， 提 高 客 户 满 意 度 ， 收 集 客 户 信 息 ， 分 析
客 户 需 求 ， 支 持 公 司 决 策 ； 电 子 商 务 部 ： 负 责 基 金 电 子 商 务 发 展 趋 势 分 析 ， 拟
定 并 落 实 公 司 电 子 商 务 发 展 策 略 和 实 施 细 则 ， 有 效 推 进 公 司 电 子 商 务 业务；战
略 与 产 品 部 ： 负 责 开 发 、 维 护 公 募 和 非 公 募 产 品 ， 协 助 管 理 层 研 究 、 制 定 、 落
实 、 调 整 公 司 发 展 战 略 ， 建 立 数 据 搜 集 、 分 析 平 台 ， 为 公 司 投 资 决 策 、 销 售 决
策 、 业 务 发 展 、 绩 效 分 析 等 提 供 整 合 的 数 据 支 持 ； 监 察 稽 核 部 ： 负 责 监 察 、 风
控 、 法 务 和 信 息 披 露 ； 信 息 技 术 部 ： 负 责 软 件 开 发 与 系 统 维 护 等 ； 运 营 部 ： 负
责 基 金 会 计 与 清 算 ； 计 划 财 务 部 ： 负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ； 人 力 资 源 部 ： 负
责 人 力 资 源 规 划 与 管 理 ； 富 国 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 ： 证 券 交 易 、 就 证 券
提 供 意 见 和 提 供 资 产 管 理 ； 富 国 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 ： 经 营 特 定 客 户 资5
产管理以及中国证监会认可的其 他业务。
截止到 2016 年 5 月 31 日， 公司有员工 334 人， 其中 62.3% 以上具有硕士以
上学历。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
薛爱东先生， 董事长， 研究生学历， 高级经济 师。 历任交通银行扬州 分行监
察 室 副 主 任 、 办 公 室 主 任 、 会 计 部 经 理 、 证 券 部 经 理 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
扬 州 营 业 部 总 经 理 ， 兴 安 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公
司 黑 龙 江 管 理 总 部 总 经 理 兼 党 委 书 记 、 上 海 分 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记 、 公 司 机
关党委书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生， 董事， 总经 理， 研究生学历。 历任 国泰君安证券有限责任公司研
究所 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理 、 研 究 部 总 经 理 、 总 经
理助理、 副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基
金经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 董事， 文学 及商学学士， 加拿大注册会计
师。现任 BMO 金融集 团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ， 中 加 贸 易 理 事 会 董 事 和 加 拿 大 中 文 电 视 台 顾 问 团 的 成
员。历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大 毕马威 (KPMG) 会计 事务所的合
伙人。
方荣义先生， 董事， 研 究生学历， 高级会计师 。 现任申万宏源证券有 限公司
副 总 经 理 、 财 务 总 监 。 历 任 北 京 用 友 电 子 财 务 技 术 有 限 公 司 研 究 所 信 息 中 心 副
主任，厦门 大学工 商管 理教育中心 副教授 ，中 国人民银行 深圳经 济特 区分行( 深
圳市中心支 行) 会计处 副处长，中 国人民 银行 深圳市中心 支行非 银行 金融机构处
处 长 ， 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 财 务 会 计 处 处 长 、 国 有 银 行 监 管
处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生， 董事， 研 究生学历。 现任海通证 券股份有限公司副总经理。 历
任 上 海 万 国 证 券 公 司 研 究 部 研 究 员 、 闸 北 营 业 部 总 经 理 助 理 、 总 经 理 ， 申 银 万
国 证 券 公 司 闸 北 营 业 部 总 经 理 、 浙 江 管 理 总 部 副 总 经 理 、 经 纪 总 部 副 总 经 理 ，
华 宝 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 投 资 总 监 ， 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 兼 总 经6
理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业 务全球总裁 （SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group）。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计 工作；1984
年加入加拿大 BMO 银 行金融集团蒙特利尔银行。
蒲 冰 先 生 ， 董 事, 本 科 学 历 ， 中 级 审 计 师 。 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公
司自营业务部副总经理。 历任山东正源和信会 计师事务所审计部、 评 估部员工，
山 东 省 鲁 信 置 地 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理 ， 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 计 财 部 业
务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生， 董事， 研 究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部
总 经 理 。 历 任 福 建 兴 业 银 行 厦 门 分 行 电 脑 部 副 经 理 、 计 划 部 副 经 理 、 证 券 部 副
经 理 、 杏 林 支 行 副 行 长 ； 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 厦 门 证 券 营 业 部 副 经 理 、
经理、深圳分公司 副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海盛源实业 （集团） 有限公司董
事 局 主 席 。 历 任 上 海 市 劳 改 局 政 治 处 主 任 ； 上 海 华 夏 立 向 实 业 有 限 公 司 副 总 经
理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先 生， 独立董事， 研究生学历， 加拿大特许会计师。 现
任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及 财务金融科教授。1976 年加入加拿
大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公 司担任审计工作，有 30 余年财务
管理及信息系统项目管 理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身
AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com
Inc. 等国际性公司为首 席财务总监(CFO) 及财 务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳 增 光 先 生 ， 监 事 长, 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有
限 公 司 纪 委 书 记 、 风 控 总 监 。 历 任 山 东 省 济 南 市 经 济 发 展 总 公 司 会 计 ， 山 东 正
源 和 信 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 室 主 任 ， 山 东 鲁 信 实 业 集 团 公 司 财 务 ， 山 东 省 鲁
信投资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。 7
沈寅先生， 监事， 本科 学历。 现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总
部 总 经 理 助 理 及 公 司 律 师 。 历 任 上 海 市 中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 、 审 判 员 、 审
判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历 任 上 海 大 学 外 语 系 教 师 ； 荷 兰 银 行 上 海 分 行 结 构 融 资 部 经 理 ； 蒙 特 利 尔 银 行
金融机构部 总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士， 监事， 研 究生学历。 现任海通证券股份有限公司计划财务部总
经 理 。 历 任 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 所 任 职 ； 在 华 夏 证 券 有 限 公 司 东 方
路营业部任职。
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监 。历任
杭 州 恒 生 电 子 股 份 公 司 职 员 ， 东 吴 证 券 有 限 公 司 职 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司
系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科学历， CFA 。 现任富国 基金管理有限公司策略研究员。
历 任 上 海 夏 商 投 资 咨 询 有 限 公 司 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 、 助
理研究员 。
王旭辉先生， 监事， 研 究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心
总 经 理 。 历 任 职 于 郏 县 政 府 办 公 室 职 员 ， 郏 县 国 营 一 厂 厂 长 ， 富 国 基 金 管 理 有
限公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生， 监事， 研 究生学历。 现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子 商 务 总 监 助 理 。 历 任 汇 添 富 基 金 任 电 子 商 务 经 理 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 资
深电子商务经理。
3、督察长
范伟隽先生， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司督察长。 历任毕马威
华 振 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理 ， 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 主 任 科 员 、 副 处 长 。2012
年 10 月 20 日开始担任富国基金管理有限公 司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生， 副总经理。 中共党员， 大学本科， 工商管理硕士。 曾在漳州商
检 局 办 公 室 、 晋 江 商 检 局 检 验 科 、 厦 门 证 券 公 司 投 资 发 展 部 工 作 。 曾 任 富 国 基8
金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理 、 督察长。
2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆 文 佳女 士， 研究 生学历 ，13 年 证券 、基 金从 业 经验 。现 任富 国基金 管 理
有 限 公 司 副 总 经 理 。 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 支 行 职 员 、 经 理 ， 华 安 基 金 管
理 有 限 公 司 上 海 营 销 总 部 投 资 顾 问 、 总 监 助 理 、 市 场 部 总 监 助 理 、 上 海 分 公 司
总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李 笑 薇女 士， 研究 生学历 ， 高级 经济 师，13 年 证 券、 基金 从业 经验。 现 任
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 。 历 任 国 家 教 委 外 资 贷 款 办 公 室 项
目官员 ，摩 根士丹 利资 本国际 Barra 公司（MSCIBARRA)BARRA 股 票风险评
估部高级研究员， 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主
动 股 票 投 资 总 监 、 高 级 基 金 经 理 及 高 级 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与
海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总 经 理 助 理 兼 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金
经理。
朱少醒先生， 研究生学历，16 年证券、 基金 从业经验。 现任富国基金管理
有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 。 历 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品 开 发 主 管 、 基
金 经 理 助 理 、 基 金 经 理 、 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总 经 理 助 理 兼 研 究 部 总 经
理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
杨栋，硕士。自 2011 年 5 月至 2015 年 8 月 任富国基金管理有限公司助理
行业研究员、 行业研究 员； 自 2015 年 8 月起 任富国天合稳健优选混合型证券投
资基金基金经理 ；自 2015 年 12 月起任富国 低碳新经 济混合型证券投资基金基
金经理。具有基金从业资格 。
6、投资决策委员会
投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 ： 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生 、 主 动 权 益 及 固 定 收
益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列 席 人 员 包 括 ： 督 察 长 、 集 中 交 易 部 总 经 理 以 及 投 委 会 主 席 邀 请 的 其 他 人
员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。 9
二、 基金托管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王 洪章
成立时间：2004 年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中 国 建 设 银 行 成 立 于1954 年10 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份
制商业银 行，总部 设在 北京。本行 于2005 年10 月在香港联 合交易 所挂 牌上市( 股
票代码939) ，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码601939) 。
2015年末， 本集团资产 总额18.35万亿元， 较上年增长9.59% ； 客户贷款和垫
款总额10.49 万亿元，增长10.67% ；客户存款总额13.67 万亿元，增长5.96% 。净
利润2,289亿元， 增长0.28% ； 营业收入6,052 亿 元， 增长6.09% ， 其中 ， 利息净收
入增长4.65% ， 手续费 及佣金净收入增长4.62% 。 平均资产回报率1.30% ， 加权平
均 净 资 产收 益 率17.27% ， 成 本 收入 比26.98% ，资 本 充 足率15.39% ， 主要 财 务 指
标领先同业。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性
网点数量 达1.45万 个， 综合 营销 团队2.15 万个 ，综合柜 员占比 达到88% 。启 动深
圳等8家分行物理渠道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合 型和轻型网
点 建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进 一 步 凸 显 ， 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务
性交易量占比达95.58% ， 较上年提升7.55 个百分点； 同时推广账号支付、 手机支
付 、 跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方 式 ， 成 功 实 现 绝 大 多 数 主10
要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信 用卡累计发卡量8,074万张， 消费交易额2.22 万亿元，
多 项 核心 指标 继 续保 持同 业 领先 。金 融 资产1,000 万 以上 的私 人 银行客 户 数量 增
长23.08% ，客户金融资产总量增长32.94% 。非金融企业债务融资工具 累计承销
5,316 亿 元 ， 承 销 额 市 场 领 先 。 资 产 托 管 业 务 规 模7.17 万 亿 元 ， 增 长67.36% ；托
管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一 。 人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获
突 破 ， 继 伦 敦 之 后 ， 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ； 上 海 自 贸 区 、 新 疆
霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项， 并独家荣获美国 《环
球金融》 杂志 “中国最 佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企
业 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 等 大 奖 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志2015 年
“世界银行品牌1000 强” 中， 以一级资本总额 位列全球第二； 在美国 《福布斯》
杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保
险 资 产 市 场 处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、
核 算 处 、 跨 境 托 管 运 营 处 、 监 督 稽 核 处 等10个 职 能 处 室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管
服务上海备份中心， 共有员工220余人。 自2007年起， 托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。
（ 二） 主要人 员情 况
赵 观 甫 ， 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总
行 信 贷 部 、 总 行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营
业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、
个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中
国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业
务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 力 铮 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济
部 、 信 贷 二 部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集
团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团11
客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直
秉 持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行
托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质
量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托
管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本
养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管
业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至2016 年 一 季 度 末 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管
584 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了 业 内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 自2009 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 《全
球托 管人》评为“中国最佳托管银行” 。
12
三、 相 关服 务机 构
（ 一） 基金销售 机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一， 免长途 话费）
传真：021- 80126256
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、销售机构
( 1 ) 中国建设银行股份 有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010）66275654
传真电话： 010－66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 2 ) 中国工商银行股份 有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010）95588
传真电话： （010）95588 13
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 3 ) 中国银行股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010）66594946
传真电话： （010）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 ) 交通银行股份有限 公司
注册地址: 上海市浦 东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5 ) 招商银行股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555 14
公司网站： www.cmbchina.com
( 6 ) 中信银行股份有限 公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 常振明
联系电话: （010）65550827
传真电话： （010）65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 7 ) 上海浦东发展银行 股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021）61618888
传真电话： （021）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 8 ) 中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010）68858057
传真电话： （010）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 9 ) 深圳平安银行股份 有限公司 15
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755）22197874
传真电话： （0755）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 10 ) 东莞银行股份有限 公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
( 11 ) 东莞农村商业银行 股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769 －22866268
传真电话： 0769－22866268
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 12 ) 广州农村商业银行 股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 16
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 13 ) 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021）38676666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 14 ) 中信建投证券股份 有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 15 ) 国信证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755）82130833 17
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 16 ) 招商证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755）82943666
传真电话： （0755）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 17 ) 中信证券股份有限 公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: （010）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 18 ) 中国银河证券股份 有限公司
注册地址: 北京市西城区金 融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010）66568292
传真电话： （010）66568990
联系人员： 邓颜 18
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 19 ) 海通证券股份有限 公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 20 ) 申万宏源证券有限 公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021）33389888
传真电话： （021）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 21 ) 华泰证券股份有限 公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市 中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn 19
( 22 ) 中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 23 ) 信达证券股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 24 ) 长城证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南 大道 6008 号特区报业大厦 14 、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: （0755）83516289
传真电话： （0755）83515567
联系人员： 刘阳
客服电话： （0755）33680000 （深圳） 、400-6666-888（非深
公司网站： www.cgws.com
( 25 ) 光大证券股份有限 公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 20
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 26 ) 国都证券股份有限 公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 27 ) 中国中投证券有限 责任公司
注册地址: 深圳市 福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01 、02、03、05 、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法人代表: 高涛
联系电话: （0755）82023442
传真电话： （0755）82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 28 ) 深圳众禄金融控股 股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 21
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 29 ) 上海天天基金销售 有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 30 ) 上海好买基金销售 有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021）58870011
传真电话： （021）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 31 ) 浙江同花顺基金销 售有限公司
注册地址: 杭州市文 二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平 22
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 32 ) 上海利得基金销售 有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 33 ) 上海陆金所资产管 理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 34 ) 珠海盈米财富管理 有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099 23
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本
基金，并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
电话： （021）31358666
传真： （021）31358666
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 24
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 25
四、 基 金的 名称
富国低碳新经济混合型证券投资基金
五、 基金 的类型
混合型
六、 基金 的投资 目标
本 基 金主 要 投 资 于低 碳新 经 济主 题 相关 股票 ，通 过 精选 个 股和 严格 风险 控
制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
七、 基金 的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 以
及其他经中国证监会批准上市的股票） 、 固定 收益类资产 （包括国内 依法发行和
上 市 交 易 的 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 、 分 离 交 易
可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券） 、可交换债券、
中小企业私募债券、 证券公司发行的短期公司债券、 资产支持证券、 债券回购、
银行存款等经中国证监会允许投资的固定收益类资产 ） 、 衍生工具 （ 权证、 股指
期货） 、 以及经中国证 监会批准允许基金投资的其他金融工具 （但需 符合中国证
监会的相关规定） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95% ， 其中，
投资于低 碳新经济 主题 相关股票 不低于非 现金 基金资产 的 80% ； 权 证投资占基
金资产净值的比例为 0%-3% ，每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易 保 证 金 后 ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值
的 5% 。
如 果 法 律 法 规 对 该 比 例 要 求 有 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 比 例 为 准 ， 本 基 金 的 投
资范围会做相应调整。 26
八、 基 金的 投资 策略
1、大类资产配置策略
本基金采取“ 自上而下” 的方式进行大类资产配置， 根据对宏观经济、 市场面、
政 策 面 等 因 素 进 行 定 量 与 定 性 相 结 合 的 分 析 研 究 ， 确 定 组 合 中 股 票 、 债 券 、 货
币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1）宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工 业增加值、PPI 、CPI 、 市场利
率 变 化 、 货 币 供 应 量 、 固 定 资 产 投 资 、 进 出 口 贸 易 数 据 等 ， 以 判 断 当 前 所 处 的
经济周期阶段；
（2） 市场方面指标， 包括股票及债券市场的涨 跌及预期收益率、 市场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；
（4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通 过 对 以 上 各 种 因 素 的 分 析 ， 结 合 全 球 宏 观 经 济 形 势 ， 研 判 国 内 经 济 的 发
展 趋 势 ， 并 在 严 格 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 ， 确 定 或 调 整 投 资 组 合 中 大 类 资
产的比例。
2、股票投资策略
（1）低碳新经济主题的界定
低 碳 新 经 济 主 题 是 指 中 国 经 济 发 展 方 式 转 变 、 经 济 转 型 和 升 级 这 一 过 程 中
不断涌现出来的行业和个股的投资机会。主要包括：
1） 从粗放型、 高能耗 的发展转变为科学的、 可持续的发展方式， 建设资源
节 约 型 、 环 境 友 好 型 社 会 过 程 中 所 蕴 含 的 投 资 机 会 ， 包 括 节 能 环 保 、 新 能 源 、
能源互联网等产业。
2） 制造业是国民经济 的主体， 制造业的转型 升级是推动经济发展方式转变
的重要内容。 《中国制造业发展纲要 （2015~2025 ） 》 中明确指出， 新一代信息技
术产业、 高档数控机床和机器人、 航空航天装备、 海洋工程装备及高技术船舶、
先 进 轨 道 交 通 装 备 、 节 能 与 新 能 源 汽 车 、 电 力 装 备 、 农 机 装 备 、 新 材 料 和 生 物
医药及高性能医疗器械等产业是国家将大力推动的优势和战略产业。
3） 低碳新经济 的根本 出发点和落脚点是改善民生， 让居民共享经济 发展的27
成 果 ， 因 此 低 碳 新 经 济 相 关 产 业 还 包 含 新 兴 消 费 及 传 统 消 费 的 二 次 普 及 ， 新 兴
消费包括文教娱乐、 医疗保健、 养老、 旅游、 计算机、 传媒、 金融服务等产业，
传统消费包括食品、服装、居住、交通、家电、零售、轻工等产业。
未 来 随 着 经 济 和 技 术 的 不 断 发 展 ， 本 基 金 将 视 实 际 情 况 动 态 调 整 对 低 碳 新
经 济 主 题 股 票 的 识 别 及 认 定 。 本 基 金 将 根 据 以 上 几 方 面 指 标 制 定 并 适 时 调 整 股
票配置策略。
（2）行业配置策略
根 据 低 碳 新 经 济 相 关 各 行 业 的 特 征 ， 本 基 金 将 从 行 业 发 展 生 命 周 期 、 行 业
景 气 度 、 行 业 竞 争 格 局 、 技 术 水 平 及 其 发 展 趋 势 等 多 角 度 ， 综 合 评 估 各 个 行 业
的投资价值。
（3）个股精选策略
在 行 业 配 置 的 基 础 上 ， 本 基 金 管 理 人 将 采 用 自 下 而 上 的 研 究 方 法 ， 采 取 定
性 和 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 对 上 市 公 司 基 本 面 进 行 深 入 分 析 ， 运 用 不 同 的 估 值
方法对上市公司的估值水平进行分析，精选优质股票构建投资组合。
1 ） 本 基 金 对 上 市 公 司 的 定 性 分 析 主 要 包 括 以 下 几 个 方 面 ：a 、 公 司 的 竞 争
优势： 重点考察公司的市场优势、 资源优势、 产品优势、 政策优势等；b、 公司
的 盈 利 模 式 ： 对 企 业 盈 利 模 式 的 考 察 重 点 关 注 企 业 盈 利 模 式 的 属 性 以 及 成 熟 程
度，是否具有不可复制性、可持续性、稳定性；c 、公司治理方面：考察上市公
司 是 否 有 清 晰 、 合 理 、 可 执 行 的 发 展 战 略 ； 是 否 具 有 合 理 的 治 理 结 构 ， 管 理 团
队是否团结高效、经验丰富，是否具有进取精神等。
2） 本基金主要对反映 上市公司质量和增长潜力的成长性指标、 财务 指标和
估值指标等进行定量分析，包括：a 、成长性指标：收入增长率、营 业利润增长
率和净利润增长率等；b、 财务指标： 毛利率、 营业利润率、 净利率、 净资产收
益率、经营活动净收益/ 利润总额等；c 、估 值 指标：市盈率（PE ） 、 市盈率相对
盈利增长比率（PEG ） 、市销率（PS ）和总市 值等。
3、债券投资策略
本 基 金 将 采 用 久 期 控 制 下 的 主 动 性 投 资 策 略 ， 主 要 包 括 ： 久 期 控 制 、 期 限
结 构 配 置 、 市 场 转 换 、 相 对 价 值 判 断 和 信 用 风 险 评 估 等 管 理 手 段 。 在 有 效 控 制
整 体 资 产 风 险 的 基 础 上 ， 根 据 对 宏 观 经 济 发 展 状 况 、 金 融 市 场 运 行 特 点 等 因 素28
的 分 析 确 定 组 合 整 体 框 架 ； 对 债 券 市 场 、 收 益 率 曲 线 以 及 各 种 债 券 品 种 价 格 的
变化进行预测，相机而动、积极调整。
（1） 久期控制是根据 对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
（2） 期限结构配置是 在确定组合久期后， 针 对收益率曲线形态特征确定合
理 的 组 合 期 限 结 构 ， 包 括 采 用 集 中 策 略 、 两 端 策 略 和 梯 形 策 略 等 ， 在 长 期 、 中
期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
（3） 市场转换是指基金管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－
收益特性构建和调整组合，提高投资收益；
（4） 相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估
的 债 券 品 种 ， 选 择 合 适 的 交 易 时 机 ， 增 持 相 对 低 估 、 价 格 将 上 升 的 类 属 ， 减 持
相对高估、价格将下降的类属；
（5）信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，
根 据 发 债 主 体 的 经 营 状 况 和 现 金 流 等 情 况 对 其 信 用 风 险 进 行 评 估 ， 以 此 作 为 品
种选择的基本依据 。
对 于 可 转 换 债 券 的 投 资 ， 本 基 金 将 在 评 估 其 偿 债 能 力 的 同 时 兼 顾 公 司 的 成
长 性 ， 以 期 通 过 转 换 条 款 分 享 因 股 价 上 升 带 来 的 高 收 益 ； 本 基 金 将 重 点 关 注 可
转 债 的 转 换 价 值 、 市 场 价 值 与 其 转 换 价 值 的 比 较 、 转 换 期 限 、 公 司 经 营 业 绩 、
公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
资 产 证 券 化 产 品 的 定 价 受 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 标 的 资 产 的 构 成 及 质 量 、
提 前 偿 还 率 等 多 种 因 素 影 响 。 本 基 金 将 在 基 本 面 分 析 和 债 券 市 场 宏 观 分 析 的 基
础 上 ， 对 资 产 证 券 化 产 品 的 交 易 结 构 风 险 、 信 用 风 险 、 提 前 偿 还 风 险 和 利 率 风
险 等 进 行 分 析 ， 采 取 包 括 收 益 率 曲 线 策 略 、 信 用 利 差 曲 线 策 略 、 预 期 利率波动
率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
4、中小企业私募债券的投资
本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 主 要 围 绕 久 期 、 流 动 性 和 信 用 风 险 三 方
面 展 开 。 久 期 控 制 方 面 ， 根 据 宏 观 经 济 运 行 状 况 的 分 析 和 预 判 ， 灵 活 调 整 组 合
的 久 期 。 信 用 风 险 控 制 方 面 ， 对 个 券 信 用 资 质 进 行 详 尽 的 分 析 ， 对 企 业 性 质 、
所处行业、 增信措施以 及经营情况进行综合考量， 尽可能地缩小信用 风险暴露。29
流动性控制方面， 要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，
在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
5、证券公司短期公司债券的投资
本 基 金 将 在 宏 观 经 济 和 基 本 面 分 析 的 基 础 上 ， 对 证 券 公 司 短 期 公 司 债 券 的
久 期 、 利 率 风 险 、 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 等 进 行 定 性 和 定 量 的 全 方 面 分 析 ， 评
估 其 相 对 投 资 价 值 并 作 出 相 应 的 投 资 决 策 ， 力 求 在 控 制 投 资 风 险 的 前 提 下 尽 可
能的提高本基金的收益。
6、金融衍生工具投资
本 基 金 还 可 能 运 用 组 合 财 产 进 行 权 证 投 资 。 在 权 证 投 资 过 程 中 ， 基 金 管 理
人 主 要 通 过 采 取 有 效 的 组 合 策 略 ， 将 权 证 作 为 风 险 管 理 及 降 低 投 资 组 合 风 险 的
工具。
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活
跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位频繁
调整的交易成本。
未 来 ， 随 着 证 券 市 场 投 资 工 具 的 发 展 和 丰 富 ， 基 金 可 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
相应调整和更新相关投资策略。
九、 基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 中证 800 指数收益 率× 60% ＋中债综合全 价指数
收益率× 40% 。
中证 800 指数是由中 证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中
小市值公司的整体状况的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深
300 指数成份股一起构成。 中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编
制 的 具 有 代 表 性 的 债 券 市 场 指 数 。 根 据 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比 例 ， 选 用 上
述业绩 比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 相 关 数 据 编 制 单 位 停 止 计 算 编 制 该 指 数
或更改指数名称， 或者 有更权威的、 更能为市 场普遍接受的业绩比较基准推出，
或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商
一 致 ， 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 ， 而 无30
需召开基金份额持有人大会。
十、 基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币
市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
十 一、 基金 的 投资 组合 报告
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 940,044,419.16 83.98
其中： 股票 940,044,419.16 83.98
2
固定收 益投 资 1,835,313.06 0.16
其中： 债券 1,835,313.06 0.16
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 176,294,389.21 15.75
7
其他资 产 1,249,464.01 0.11
8
合计 1,119,423,585.44 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 78,316,742.32 7.47
B 采矿业 － －
C 制造业 633,870,884.80 60.50
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 19,786,580.84 1.89
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 11,184,560.00 1.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 47,302,045.98 4.51
J 金融业 41,366,103.00 3.95
K 房地产 业 29,376,184.38 2.80
L 租赁和 商务 服务 业 20,049,100.00 1.91 31
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,901,665.00 0.95
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 48,890,552.84 4.67
S 综合 － －
合计 940,044,419.16 89.72
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 002511 中顺洁 柔 4,866,399 60,343,347.60 5.76
2 002626 金达威 2,633,767 55,546,146.03 5.30
3 002458 益生股 份 1,087,878 51,064,993.32 4.87
4 600602 仪电电 子 4,428,442 49,731,403.66 4.75
5 600151 航天机 电 2,890,864 32,319,859.52 3.08
6 600804 鹏博士 1,517,421 32,214,847.83 3.07
7 603566 普莱柯 654,828 31,379,357.76 2.99
8 002335 科华恒 盛 687,500 29,177,500.00 2.78
9 000673 当代东 方 1,030,186 28,021,059.20 2.67
10 002074 国轩高 科 752,980 27,656,955.40 2.64
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 － －
其中： 政策 性金 融债 － －
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 （可 交换 债） 1,835,313.06 0.18
8 同业存 单 － －
9 其他 － －
10 合计 1,835,313.06 0.18
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 128011 汽模转 债 12,747 1,835,313.06 0.18
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细 32
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
注：本基金本报告期末未持有 贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活
跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位 频 繁
调整的交易成本。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
（1） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 33
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 770,074.23
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 40,486.76
5 应收申 购款 438,903.02
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 1,249,464.01
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因 四 舍 五 入 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能
存在尾差。
34
十 二、 基 金的 业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最 低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来
表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国低碳新经济混合型证券投资基金 历史各时间段份额净值增长率与同
期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015 ． 12 ． 18-2015.12.31 0.40% 0.28% -0.21% 0.80% 0.61% -0.52%
2016.1.1-2016.3.31 -1.00% 1.84% -8.98% 1.58% 7.98% 0.26%
2015.12.18-2016.3.31 -0.60% 1.70% -9.18% 1.49% 8.58% 0.21%
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
注：1.截止日期为 2016 年3 月31 日。
2. 本基金于2015 年12 月18 日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。35
建仓期6 个月， 从 2015 年12 月18 日至 2016 年6 月17 日， 本期末 建仓期还未
结束。
十 三、 费 用概 览
一 、与 基金运 作有 关的费 用
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》 生效后 与基金相关的会计师费、 律师费、 诉讼费和仲 裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户开户及维护费用；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方 法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一
致的财务数据， 自动在 月初 5 个工作日内、 按 照指定的账户路径进行资金支付，
基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期
顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系
基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计36
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一
致的财务数据， 自动在 月初 5 个工作日内、 按 照指定的账户路径进行资金支付，
基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期
顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系
基金托管人协商解决。
上述“ （一）基金费用的种类” 中第 3 －9 项费 用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
二 、与 基金销 售有 关的费 用
1、申购费率
投 资 者 申 购 本 基 金 份 额 时 ， 需 交 纳 申 购 费 用 。 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多
笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。
本 基 金 份 额 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实
施差别的申购费率。具体如下：
（1）申购费率
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 1.50% 37
100 万元≤M ＜500 万元 1.20%
M≥500 万元 1000 元/ 笔
注 ： 上 述 申 购 费 率 适 用 于 除 通 过 本 公 司 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 以 外 的
其他投资者。
（2）特定申购费率
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 0.45%
100 万元≤M ＜500 万元 0.36%
M≥500 万元 1000 元/ 笔
注 ： 上 述 特 定 申 购 费 率 适 用 于 通 过 本 公 司 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 份 额 的 养 老
金 客 户 ， 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收
益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 等 ， 具 体 包 括 ： 全 国 社 会 保 障 基 金 ； 可 以 投 资 基 金 的 地
方 社 会 保 障 基 金 ； 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 ； 企 业 年 金 理 事 会 委 托 的 特
定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。
如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 本 公 司 将 在 招
募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证
监会备案。
基 金 申 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记 等
募集期间发生的各项费用。
2、赎回费率
（1） 赎回费用由基 金赎回人承担。 投资者认 （申） 购本基金所对应 的赎回
费率随持有时间递减。具体如下：
持有期限（N ） 赎回费率
N ＜7 日 1.50%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.50%
1 年≤N ＜2 年 0.30%
N≥2 年 0
（注： 赎回份额持有时 间的计算， 以该份额在 登记机构的登记日开始计算。38
1 年为 365 天，2 年为 730 天，依此类推）
（2） 投资者可将其持 有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回 费用在
投资者赎回本基金份额时收取。
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费， 将全额计入基金财 产； 对
持续持有期长于 30 日但少于 90 天的投资者收取的赎回费， 将赎回费总额的 75%
计入基金财产；对持续持有期长于 90 天但少于 180 天的投资者收取的赎回费，
将赎回费总额的 50% 计入基金财产；对持续持有期长于 180 天的投资 者，将赎
回费总额 的 25% 归 入 基金财产 ，未归入 基金 财产的部 分用于支 付登 记费和其他
必要的手续费。
3、 基金管理人可以在 基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟
应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒
介上公告。
4、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下 根据市
场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在
基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适
当调低销售费率。
三、 基 金管理 费和 基金托 管费 的调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 ，
无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 提 高 上 述 费 率 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通
过。基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介刊登公告。
四、 基 金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。 39
十 四、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 对 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ，
主要更新内容如下：
1、 “重要提示” 部分 对 基金合同生效日、 招募说明书内容的截止日期及有
关财务数据的截止日期进行了更新。
2 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 对 基 金 管 理 人 概 况 、 主 要 人 员 情 况 等 内 容 进
行了更新。
3、对“四、基金托管人”部分进行了更新。
4、“五、相关服务机构”部分更新了代销机构的部分信息。
5、 在 “六、 基金的募集” 部分， 删除了募集期、 发售对象、 发售方式等已
不适用信息，增加了本基金募集情况；
6、“七、基金合同的生效”部分增加了基金合同生效日。
7、 “八 、 基金份额的申购与赎回” 部分， 增加了本基金开放申购、 赎回的
日期。
8、 “九、 基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至 2016 年3 月31 日。
9、 “十、 基金的业绩 ” 部分对基金业绩更新至 2016 年3 月 31 日， 并更新
了历史走势对比图。
10、对“二十 一、基金份额持有人服务”部分内容进行了更新。
11、 “二十 二、 其他 应披露事项” 部分对本报告期内的应披露事项予以更
新。
富国基金管理有限公司
二〇一 六年八月二日
