1
博时境源 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2016 年 第 1 号
基金管理人： 博时 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 招商 银 行 股 份 有 限公 司
博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
2
【重要 提示】
本基金 经中 国证 监会2015 年11 月25 日 证监 许可[2015] 2735号文 准 予注 册 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会对 本基 金募集 的注册， 并不 表明 其对本 基金 的投资 价值 、 市场前 景和收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 市场
风险、 管理 风险 、 职 业道 德风险 、 流 动性 风险 、 合 规性风 险、 本基 金特 定投 资策略 带来 的风
险 及其 他风 险等。 本 基金 为保本 混合 型基 金， 属于 证券投 资基 金中 的低 风险 品种 ， 其 长期 平
均预期 风险 与预 期收 益率 低于股 票型 基金 、 非 保本 的混合 型基 金， 高于 货币 市场基 金和 债券
型基金 。 投 资者 投资 于保 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 放在 银行 或存 款类 金融机 构， 保本
基金在 极端 情况 下仍 然存 在本金 损失 的风 险。
本基金 以1.00 元 初始 面值 募集基 金份 额 ， 在 市场 波 动等因 素的 影响 下 ， 基 金 投资有 可能
出现亏 损或 基金 份额 净值 低于初 始面 值。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读 基 金合 同、 本招 募说 明书 等 信息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ， 自 主做 出投 资决策 ， 自 行承 担投 资风 险。 基 金的 过往
业绩并 不预 示其 未来 表现 。 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成新 基金 业绩表 现的 保
证。 投 资人 购买 本基 金份 额的行 为视 为同 意保 证合 同或风 险买 断合 同的 约定 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金管 理人 提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则 ， 在
作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行承 担。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日为2016 年6 月18 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截
止日为2016 年3 月31 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
3
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年 7 月 13 日
注册资 本： 2.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金管理有限公司（ 以下简称“公司”）经中 国证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立 。 目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司， 持有股 份 49% ； 中国 长城 资产管 理公 司，
持有股 份 25% ；天 津港 （ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6 ％； 上海 汇华 实业 有 限公司 ，持 有
股份 12 ％ ； 上海 盛业 股权 投资基 金有 限公 司 ， 持 有 股份 6 ％ ； 广 厦建 设集 团 有限责 任公 司，
持有股 份 2% 。 注册 资本 为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 六个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交 易部、 指数 与量化 投资 部、 特 定资 产 管理部、 年金 投资 部、 产 品规划 部、 营 销
服务部 、 客户 服务 中心 、 市场部 、 养老 金业 务部 、 战略客 户部 、 机构- 上海 、 机构-南方、券
商业务 部、 零售- 北 京、 零 售- 上海、 零售- 南方、 互联 网金融 部、 董事 会办 公室 、 办公 室、 人
力资源 部、 财务 部、 信息 技术部 、基 金运 作部 、风 险管理 部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部 负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 推动 金融 同业业 务合 作与拓 展 、 国 际业务 的推 动与协 作等 工作 。 战 略客 户部负 责北 方 地博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
4
区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构- 上海和机
构- 南方分别主要负 责华东 地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。
养老金 业务 部负 责养 老金 业务的 研究 、 拓 展和 服务 等工作 。 券 商业 务部 负责 券商渠 道的 开拓
和销售 服务 。 零 售- 北 京、 零售- 上 海、 零售- 南方 负责 公司全 国范 围内 零售 客户 的渠道 销售 和
服务。 营销 服务 部负 责营 销策划 、总 行渠 道维 护和 销售支 持等 工作 。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 年金 投资 部负责 公司 所管 理企 业年 金等养 老金 资
产的投 资管 理及 相关 工作 。产品 规划 部负 责新 产品 设计、 新产 品报 批、 主管 部门沟 通维 护 、
产品维 护以 及年 金方 案设 计等工 作 。 互 联网 金融 部负 责公司 互联 网金 融战 略规 划的设 计和 实
施， 公司 互联 网金融 的平 台建设 、 业务 拓展和 客户 运营 ， 推 动公 司相关 业务 在互联 网平 台 的
整合与 创新 。客 户服 务中 心负责 零售 客户 的服 务和 咨询工 作。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行 业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 ；
与公司 治理 及发 展战 略等 相关的 重大 信息 披露 管理 ； 政 府公 共关 系管理 ； 党 务工作 ； 博时 慈
善基金 会的 管理 及运 营等 。 办 公室 负责 公司的 战略 规划研 究 、 行 政后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、 公 司文化 建设、 品牌 传播、 对外媒 体宣 传、 外 事活动 管理、 档案 管理 及 工会工 作等。 人
力资源 部负 责公 司的 人员 招聘、 培训 发展 、 薪 酬福 利、 绩 效评 估、 员工 沟通 、 人力 资源 信息
管理工 作。 财务 部负 责公 司预算 管理 、 财 务核 算、 成本控 制、 财务 分析 等工 作。 信 息技 术部
负责信息系统开发、网络 运行及维护、IT 系统安全 及数据备份等工作。基金 运作部负责基
金会计 和基 金注 册登 记等 业务。 风险 管理 部负 责建 立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程 ，
组织实 施公 司投 资风 险管 理与绩 效分 析工 作， 确保 公司各 类投 资风 险得 到良 好监督 与控 制 。
监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基 金运 作、 内部 管理、 制度 执行 等方 面进 行监察 ， 并 向公
司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、公 正的 意见 和建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。
截止 到 2016 年 3 月 31 日 ， 公 司总 人数 为 431 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 94% 拥
有硕士 及以 上学 位。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
5
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
（二） 主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司 董事 长、 招银 国际 金融有 限公 司董 事长 、招 银金融 租赁 有限 公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
熊剑涛 先生 ，硕 士， 工程 师，董 事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任 职于 深 圳山星 电子
有限公 司。1993 年起 ，历 任招商 银行 总行 电脑 部信 息中心 副经 理， 招商 证券 股份有 限公 司
电脑部 副经 理、 经理 、电 脑中心 总经 理、 技术 总监 兼信息 技术 中心 总经 理；2004 年 1 月至
2004 年 10 月， 被中 国证 监会借 调至 南方 证券 行政 接管组 任接 管组 成员 ；2005 年 12 月起
任招商 证券 股份 有限 公司 副总裁 ， 现 分管 经纪 业务 、 资产 管理 业务 、 信 息技 术中心 ， 兼 任招
商期货 有限 公司 董事 长、 中国证 券业 协会 证券 经纪 专业委 员会 副主 任委 员。 2014 年 11 月
起，任 博时 基金 管理 有限 公司第 六届 董事 会董 事。
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月 起任 博时 基金 管理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年 就读 于北 京师 范大学 信息 与
情报 学系，获学 士学位；1994-1997 年 就读于中国政法 大学研究生 院，获法学硕 士学位 ；
2003-2006 年， 就读 于南 开大学 国际 经济 研究 所， 获国际 金融 博士 学位 。2015 年 1 月至 7
月， 任招 商局 金融集 团副 总经理 、 博时 基金管 理有 限公司 党委 副书 记。 历任 中国证 监会 办 公
厅、 党 办副 主任 兼新 闻办 （网信 办） 主任； 中国 证 监会办 公厅 副巡 视员 ； 中 国证监 会深 圳专
员办处 长、 副专 员； 中国 证监会 期货 监管 部副 处长 、 处长 ； 中 国农 业工 程研 究设计 院情 报室
干部。
王金宝 先生 ，硕 士， 董事 。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在 上海 同济 大学数 学系工 作，
任教师 。1995 年 4 月 进入 招商证 券， 先后 任上 海澳 门路营 业部 总经 理、 上海 地区总 部副 总
经理（ 主持工 作） 、 投资部 总经理 、投资 部总经 理兼 固定收 益部总 经理、 股票 销售交 易部总
经理（ 现更 名为 机构 业务 总部） 、机 构业 务董 事总 经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月 ，任
博时基 金管 理有 限公 司第 二届、 第三 届监 事会 监事 。2008 年 7 月起 ，任 博时 基金管 理有 限博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
6
公司第 四届 至第 六届 董事 会董事 。
陈克庆 先生 ，北 京大 学工 商管理 硕士 。2001 年 起历 任世纪 证券 投资 银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。 2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
杨林峰先 生， 硕士， 高级 经济师， 董事 。1988 年 8 月就 职于国 家纺织 工业 部，1992
年 7 月至 2006 年 6 月 任 职于中 国华 源集 团有 限公 司， 先后 任华 源发 展股 份 有限公 司 （上 海
证交所 上市 公司 ）董 秘、 副总经 理、 常务 副总 经理 等职。2006 年 7 月就 职于 上海市 国资 委
直属上 海大 盛资 产有 限公 司，任 战略 投资 部副 总经 理。2007 年 10 月至 今， 出任上 海盛 业
股权投 资基 金有 限公 司执 行董事 、总 经理 。2011 年 7 月至 2013 年 8 月 ， 任博时 基金 管理
有公司 第五 届监 事会 监事 。2013 年 8 月起 ，任 博时 基金管 理有 限公 司第 五届 、第六 届董 事
会董事 。
顾立基 先生 ，硕 士， 独立 董事。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂，任 共
青团总 支书 记；1983 年起 ，先后 任招 商局 蛇口 工业 区管理 委员 会办 公室 秘书 、主任 ；招 商
局 蛇 口 工 业 区免 税 品 有 限公 司 董 事 总 经理 ； 中 国 国际 海 运 集 装 箱股 份 有 限 公司 董 事 副 总经
理、 总经 理； 招商 局蛇 口 工业区 有限 公司 副总 经理 、 国 际招 商局 贸易投 资有 限公司 董事 副总
经理 ； 蛇 口 招 商港务 股份 有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局蛇 口工 业区 有限 公司 董事总 经理 ； 香
港海通 有限 公司 董事 总经 理； 招 商局 科技 集团 有限 公司董 事总 经理 、 招 商局 蛇口工 业区 有限
公司副 总经 理。 2008 年 退 休。 2008 年 2 月至 今， 任 清华大 学深 圳研 究生 院兼 职教授 ； 2008
年 11 月至 2010 年 10 月 ，兼任 招商 局科 技集 团有 限公司 执行 董事 ；2009 年 6 月 至今 ，兼
任中国 平安 保险 （集 团） 股份有 限公 司外 部监 事、 监事会 主席 ；2011 年 3 月 至今， 兼任 湘
电集团 有限 公司 外部 董事 ；2013 年 5 月至 2014 年 8 月， 兼任 德华 安顾人 寿保险 有限 公司
（ECNL ） 董事；2013 年 6 月至 今， 兼任 深圳 市昌 红科技 股份 有限 公司 独立 董事。2014 年
11 月 起， 任博 时基 金管 理 有限公 司第 六届 董事 会独 立董事 。
李南峰 先生 ，学 士， 独立 董事。1969 年起 先后 在中 国人民 解放 军酒 泉卫 星基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作， 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任， 深圳 国际 信托投 资公 司副
总 经理、总 经理、 董事长、 党委书记 ，华润 深国投信 托有限公 司总经 理、副董 事长。1994
年至 2008 年 曾兼 任国 信 证券股 份有 限公 司董 事、 董事长 。2010 年退 休 。2013 年 8 月 起，博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
7
任博时 基金 管理 有限 公司 第五届 、第 六届 董事 会独 立董事 。
何迪先 生， 硕士 ，独 立董 事。1971 年 起， 先后 在北 京西城 区半 导体 器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会、 标准 国际 投资 管理 公司工 作。1997 年 9 月 至今任 瑞银 投资 银行 副主 席。2008 年 1
月， 何迪 先生 建立了 资助 、 支 持中 国经 济、 社会 与 国际关 系领 域中 长期 问题 研究的 非营 利公
益组织 “ 博源 基金 会” ， 并 担任该 基金 会总 干事 。2012 年 7 月 起， 任博 时基 金 管理有 限公 司
第五届 、第 六届 董事 会独 立董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕 女士 ，硕 士， 监事 。1983 年起 历任 郑州 航空 工业管 理学 院助 教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年 7 月 起， 任博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
余和研 先生 ， 监事 。1974 年 12 月入 伍服 役 。 自 1979 年 4 月 进入 中国农 业银 行总行 工
作，先 后在 办公 室、 农村 金融研 究所 、发 展研 究部 、国际 业务 部等 部门 担任 科员、 副处 长 、
处长等 职务 ；1993 年 8 月 起先后 在英 国和 美国 担任 中国农 业银 行伦 敦代 表处 首席代 表、 纽
约代表 处首 席代 表 ； 1998 年 8 月回 到中 国农 业银 行 总行 ， 在 零售 业务 部担 任副 总经理 。 1999
年 10 月起 到中 国长 城资 产 管理公 司工 作 ， 先 后在 总 部国际 业务 部 、 人 力资 源 部担任 总经 理；
2008 年 8 月起 先后到 中 国长城 资产管 理公司 天津 办事处 、北京 办事处 担任 总经理 ；2014
年 3 月 至今 担任 中国 长城 资产管 理公 司控 股的 长城 国富置 业有 限公 司监 事、 监事会 主席 ，
长城环 亚国 际投 资有 限公 司董事 ；2015 年 7 月起 任 博时基 金管 理有 限公 司监 事。
赵兴利 先生 ， 硕 士， 监事 。 1987 年至 1995 年 就职 于天 津港务 局计 财处 。 1995 年至 2012
年 5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份
有限公 司财 务部 总经 理、 天津港 财务 有限 公司 常务 副总经 理。2012 年 5 月筹 备天津 港（ 集
团）有 限公 司金 融事 业部 ，2011 年 11 月 至今 任天 津港（ 集团 ）有 限公 司金 融事业 部副 部
长。2013 年 3 月 起，任 博 时基金 管理 有限 公司 第五 至六届 监事 会监 事。
郑波先 生， 博士 ，监 事。2001 年起 先后 在中 国平 安 保险公 司总 公司 、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
8
黄健斌 先生 ，工 商管 理硕 士。1995 年 起先 后在 广发 证券有 限公 司、 广发 基金 管理有 限
责任公 司投 资管 理部 、中 银国际 基金 管理 有限 公司 基金管 理部 工作 。2005 年 加入博 时基 金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年 3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先 后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部副 总经 理。2015 年 5 月 起， 任博 时基金 管理 有
限公司 第六 届监 事会 监事 。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英 先生 ，硕 士， 副总 经理。1995 年起 先后 在北 京清华 计算 机公 司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公司 CAD 与信息 事业 部任 总工 程师 。2000 年加 入博 时基 金管 理有限 公司 ，
历任行 政管 理部 副经 理， 电脑部 副经 理、 信息 技术 部总经 理、 公司 代总 经理 。 现任 公司 副总
经理 ， 主 管 IT 、 财务 、 运 作、 指数 与量 化投 资和 互 联网金 融等 工作 ， 博时 基 金( 国际) 有限 公
司及博 时资 本管 理有 限公 司董事 。
董良泓 先生 ，CFA ，MBA ， 副总 经理。1993 年 起先 后在中 国技 术进 出口 总公 司、 中 技
上 海投资公 司、融 通基金管 理有限公 司、长 城基金管 理有限公 司从事 投资管理 工作。2005
年 2 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 社保 股票 基金经 理， 特定 资产 高级 投资经 理， 研
究部总 经理 兼特 定资 产高 级投资 经理 、 社保股 票基 金经理 、 特定 资产管 理部 总经理 。 现任 公
司副总 经理 兼高 级投 资经 理、 社 保组 合投 资经 理， 兼任博 时基 金 （ 国际 ） 有 限公司 董事 、 博
时资本 管理 有限 公司 董事 。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至 1999 年在 河北 省经 济开 发投 资公司 从
事投资 管理 工作 。2000 年 8 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 债券 组合 经理助 理、 债券
组合经 理 、 社 保债券 基金 基金经 理 、 固 定收益 部副 总经理 兼社 保债 券基 金基 金经理 、 固定 收
益部总 经理 、 固定 收益 投 资总监 、 社保 组合 投资 经 理。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （ 国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先 生， 硕士 ，副 总经 理。1993 年 起先 后在 深圳 市证券 管理 办公 室、 中国 证监会 、博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
9
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博时 基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 。
孙麒清 女士 ，商 法学 硕士 ，督察 长。 曾供 职于 广东 深港律 师事 务所 。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
杨永光 先生 ，硕 士。1993 年至 1997 年 先后 在桂 林 电器科 学研 究所 、深 圳迈 瑞生物 医
疗电子 股份 公司 工作 。2001 年 起在 国海 证券 历任 债 券研究 员、 债券 投资 经理 助理、 高级 投
资经理 、投 资主 办人 。2011 年加 入博 时基 金管 理有 限公司 ，曾 任博 时稳 定价 值债券 基金 的
基金经 理 （2014 年 2 月 13 日至 2015 年 5 月 22 日） 、 上 证企 债 30 交 易型 开 放式指 数证 券
投资基 金的 基金 经理 （2013 年 07 月 11 日 2016 年 4 月 25 日） 。 现任 固定 收 益总部 公募 基
金组投 资副 总监 兼博 时天 颐债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （2012 年 02 月 29 日起 ） 、博 时
优势收 益信 用债 债券 型证 券投资 基金 的基 金经 理（2014 年 09 月 15 日起） 、 博时招 财一 号
大数据 保本 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 （2015 年 4 月 29 日起 ） 、 博时 新 机遇混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理 （2015 年 9 月 11 日起） 、 博 时境源 保本 混合 基金 （2015 年 12 月 18
日起） 、 博 时保 泽保 本混 合 基 金 （2016 年 4 月 7 日起） 、 博 时景 兴纯 债债 券基 金 （2016 年 5
月 20 日起 ） 、 博时 保丰 保 本混合 基金 （2016 年 6 月 6 日起 ） 、 博时 保泰 保本 混 合基金 （2016
年 6 月 24 日起 ） 的 基金 经 理。
孙少锋 先生 ，硕 士。2004 年起先 后在 东方 航空 财务 公司、 华为 技术 有限 公司 、招商 基
金工作 。2015 年 加入 博时 基金管 理有 限公 司， 曾任 投资经 理， 现任 博时 策略 混合基 金的 基
金经理 （2015 年 9 月 23 日起） 博时 境源 保本 混合 基金 （2015 年 12 月 18 日起） 、博 时保
泽保本 混合 基金 （2016 年 4 月 7 日 起） 、博 时保 丰保本 混合 基金 （2016 年 6 月 6 日 起） 、
博时保 泰保 本混 合基 金 （2016 年 6 月 24 日 起） 的基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ， 硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、 银 华基金 工作 。2006 年加 入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监。 现任 股票 投资 部总经 理兼 价值 组投 资总 监、博 时精 选混 合基 金基 金经理 。
欧阳凡 先生 ， 硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作。2011 年加 入博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
10
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春 先生 ，经 济学 博士 。1993 年起 先后 在山 东经 济学院 、江 南证 券、 清华 大学、 江
南证券 、中 信建 投证 券公 司工作 。2011 年 加入 博时 基金管 理有 限公 司， 曾任 投资经 理。 现
任首席宏观策略分析师兼 宏观策略部总经理、博时 抗通胀增强回报（QDII-FOF ）基金、博
时平衡 配置 混合 基金 的基 金经理 。
王俊先 生 ， 硕士 ，CFA 。2008 年从 上海 交通 大学 硕 士研究 生毕 业后 加入 博时 基金管 理
有限公 司。 历任 研究 员、 金融地 产与 公用 事业 组组 长、 研 究部 副总 经理 、 博 时国企 改革 股票
基金、 博时 丝路 主题股 票 基金的 基金 经理 。 现任 研 究部总 经理 兼博 时主 题行 业混合(LOF) 基
金的基 金经 理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
（一）基金托管人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立于1987 年4 月8日， 是我 国第 一家 完全 由 企业法 人持 股的 股份 制商 业银行 ，
总行设在 深圳 。自成 立以 来，招商 银行 先后进 行了 三次增资 扩股 ，并于2002 年3月成 功地发博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
11
行了15 亿A 股，4 月9日 在上 交所挂 牌 （ 股票 代码 ：600036 ） ， 是国 内 第 一家 采用 国际会 计标 准
上市的 公司 。2006 年9月 又 成功发 行了22亿H股，9月22 日在 香港 联交 所挂 牌交 易 （股 票代 码：
3968）， 10 月5日 行使H 股超 额配售 ， 共 发行 了24.2 亿H 股。 截 止,2016 年3月31 日 ， 本集 团总 资
产5.432 万 亿元 人民 币， 高 级法下 资本 充足 率13.91% ，权重 法下 资本 充足 率12.51% 。
2002年8月 ， 招商 银行 成立 基金托 管部 ；2005 年8 月， 经报中 国证 监会 同意 ， 更 名为资 产
托管部 ，下设 业务管 理室 、产品 管理室 、业务 营运 室、稽 核监察 室、基 金外 包业务 室5个职
能处室 ， 现有 员工60 人。2002 年11 月 ， 经 中国 人民 银 行和中 国证 监会 批准 获得 证券投 资基 金
托管业务 资格 ，成为 国内 第一家获 得该 项业务 资格 上市银行 ；2003 年4 月，正 式办理基 金托
管业务 。 招商 银行作 为托 管业务 资质 最全 的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管、 受托 投资 管
理托管、 合格 境外机 构投 资者托管 （QFII ） 、 全国社 会保障基 金托 管、保 险资 金托管、 企业
年金基 金托 管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ，独 创“6S托 管银 行”品 牌体 系， 以“ 保护 您的业 务、 保护 您的 财富 ”为历 史使 命 ，
不断创 新托管 系统、 服务 和产品 ： 在业 内率先 推出 “网上 托管银 行系统 ” 、托 管业务 综合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站，
成功托管 国内 第一只 券商 集合资产 管理 计划、 第一 只FOF、 第一只 信托 资金计 划、第一 只股
权私募基 金、 第一家 实现 货币市场 基金 赎回资 金T+1 到账、第 一只 境外银 行QDII 基金、 第一
只红利ETF 基金 、第 一只“1+N ”基 金专户 理财 、第一 家大小非 解禁 资产、 第一 单TOT保 管，
实现从 单一 托管 服务 商向 全面投 资者 服务 机构 的转 变，得 到了 同业 认可 。
经过十 四年 发展 ， 招 商银 行资产 托管 规模 快速 壮大 。2016 年招 商银 行加 大高 收益托 管产
品营销 力度， 截止6 月末新 增托管 公募开 放式基 金29 只，新 增首发 公募开 放式 基金托 管规模
228.67 亿元 。克 服国 内证 券市场 震荡 的不 利形 势， 托管费 收入 、托 管资 产均 创出历 史新 高 ，
实现托管 费收入27.77 元， 同比增长45.16% ，托 管资 产余额8.45 万 亿元， 同比 增长59.74% 。
作为公 益慈 善基 金的 首个 独立第 三方 托管 人， 成功 签约 “ 壹基 金” 公益 资金 托管， 为我 国公
益慈善资 金监 管、信 息披 露进行有 益探 索，该 项目 荣获2012 中国 金融品 牌「 金象奖」 “十大
公益项 目” 奖； 四度 蝉联 获 《财资 》 “中 国最 佳托 管专 业银行 ” 。2016 年6月 招商 银行荣 膺 《 财
资》 “中 国最佳 托管 银行奖 ” ，成为 国内唯 一获 奖项国 内托管 银行,该 行“ 托管通 ”获得 国内
《银行 家》2016 中国 金融 创新“ 十佳 金融 产品 创新 奖” 。
（二）主要人员情况
李建红先 生， 本行董 事长 、非执行 董事 ，2014 年7月 起担任本 行董 事、董 事长 。英国 东博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
12
伦敦大 学工 商管 理硕 士、 吉林大 学经 济管 理专 业硕 士， 高级 经济 师。 招商 局 集团有 限公 司董
事长 ， 兼 任招 商局国 际有 限公司 董事 会主 席、 招商 局能源 运输 股份 有限 公司 董事长 、 中国 国
际海运 集装 箱 （集团 ） 股 份有 限 公司 董事 长、 招商 局华建 公路 投资 有限 公司 董事长 和招 商局
资本投 资有 限责 任公 司董 事长。 曾任 中国 远洋 运输 （集团 ） 总 公司 总裁 助理 、 总经 济师 、 副
总裁， 招商 局集 团有 限公 司董事 、总 裁。
田惠宇先 生， 本行行 长、 执行董事 ，2013 年5 月起担 任本行行 长、 本行执 行董 事。美 国
哥伦比 亚大 学公 共管 理硕 士学位 ， 高 级经 济师。 曾于2003 年7 月至2013 年5月 历任上 海银 行
副行长 、 中国 建设银 行上 海市分 行副 行长 、 深 圳市 分行行 长 、 中 国建设 银行 零售业 务总 监 兼
北京市 分行 行长 。
丁伟先 生， 本行 副行 长。 大学本 科毕 业， 副研 究员 。1996 年12 月加 入本 行 ， 历任杭 州分
行办公 室主 任兼 营业 部总 经理， 杭州 分行 行长 助理、 副行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分行 行长 ，
总行人力 资源 部总经 理， 总行行长 助理 ，2008 年4月 起任本行 副行 长。兼 任招 银国际金 融有
限公司 董事 长。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ，华商 银行 ，中 国农 业银 行深圳 市分 行 ，
从事信贷 管理 、托管 工作 。2002 年9月加 盟招 商银行 至今，历 任招 商银行 总行 资产托管 部经
理、 高 级经 理、 总 经理 助理 等职。 是国 内首 家推 出的 网上托 管银 行的 主要 设计 、 开发 者 之 一，
具有20 余年 银行 信贷 及托 管专业 从业 经验 。 在 托管 产品创 新 、 服 务流程 优化 、 市 场营 销及 客
户关系 管理 等领 域具 有深 入的研 究和 丰富 的实 务经 验。
（三）基金托管业务 经营 情况
截至2016 年6 月30 日 ， 招 商银 行 股 份 有 限 公 司 累 计 托管172 只开放式基金及其它 托管资
产，托 管资 产为8.45 万亿 元人民 币。
(四) 托管人的内部控制制 度
1 、 内部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确 保托 管业 务 的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞、
消除隐 患， 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2 、 内部控 制组 织结 构 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
13
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。
二级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室， 负责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽核 监察
室在总 经理 室直 接领 导下 ， 独立 于部 门内 其他 业务 室和托 管分 部、 分行 资产 托管业 务主 管部
门， 对 各岗 位、 各业 务室 、 各分 部 、 各项 业务 中的 风险控 制情 况实 施监 督， 及时发 现内 部控
制缺陷 ，提 出整 改方 案， 跟踪整 改情 况。
三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ， 必须 遵循 内控 制衡 原则， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3 、 内部控 制原 则
（1）全 面性原 则。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位， 并
由全部 人员 参与 。
（2）审 慎性原 则。内 部控 制的核心 是有 效防范 各种 风险，托 管组 织体系 的构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。
（3）独 立性原 则。各 室、 各岗位职 责应 当保持 相对 独立，不 同托 管资产 之间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内 部控 制的 检查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门 ， 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ， 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。
（4）有 效性原 则。内 部控 制应当具 有高 度的权 威性 ，任何人 不得 拥有不 受内 部控制 约
束的权 利， 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。
（5）适 应性原 则。内 部控 制应适应 我行 托管业 务风 险管理的 需要 ，并能 随着 托管业 务
经营战 略、 经营 方针 、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法 规、 政策 制度等 外部 环境
的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内部 控制 应随着 托管 业务经 营战 略 、 经营 方针 、 经 营理 念等 内
部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修订 和 完 善 。
（6）防 火墙原 则。业 务营 运、稽核 监察 等相关 室， 应当在制 度上 和人员 上适 当分离 ，
办公网 和业 务网 分离 ，部 门业务 网和 全行 业务 网分 离，以 达到 风险 防范 的目 的。
（7）重 要性原 则。内 部控 制应当在 全面 控制的 基础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8）制 衡性原 则。内 部控 制应当在 托管 组织体 系、 机构设置 及权 责分配 、业 务流程 等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。
（9）成 本效益 原则。 内部 控制应当 权衡 托管业 务的 实施成本 与预 期效益 ，以 适当的 成
本实现 有效 控制 。 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
14
4 、 内部控 制措 施
（1）完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部制 定了 《招商银 行证 券投资 基金 托管业 务
管理办 法》 、 《 招商银 行资 产托管 业务 内控 管理 办法 》 、 《招 商银 行基 金托 管业 务 操作规 程 》 和
等一系 列规 章制 度， 从资 产托管 业务 操作 流程 、 会 计核算 、 岗 位管 理、 档案 管理、 保密 管理
和信息 管理 等方 面， 保证 资产托 管业 务科 学化 、 制 度化、 规范 化运 作。 为保 障托管 资产 安全
和托管 业务 正常 运作 ， 切 实维护 托管 业务 各当 事人 的利益 ， 避 免托 管业 务危 机事件 发生 或确
保危机 事件 发生 后能 够及 时、 准 确、 有效 地处 理， 招 商银行 还制 定了 《招 商银 行托管 业务 危
机事件 应急处 理办法 》 ，并 建立了 灾 难备 份中心 ，各 种业务 数据能 及时在 灾难 备份中 心进行
备份， 确保 灾难 发生 时， 托管业 务能 迅速 恢复 和不 间断运 行。
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部托管 项目 审批、资 金清 算与会 计核 算双人 双
岗、 大 额资 金专 人跟 踪、 凭证管 理、 差错 处理 等一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险 。
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 采用 加密方式 传输 数据。 数据 执行异 地
同步灾 备， 同时 ， 每 日实 时对托 管业 务数 据库 进行 备份， 托管 业务 数据 每日 进行备 份， 所有
的业务 信息 须经 过严 格的 授权才 能进 行访 问。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班 并设 置门 禁管 理、 电脑 密码 设置及 权限 管理 、 业 务网 和办公 网 、 与全行 业务 网双
分离制 度， 与外 部业 务机 构实行 防火 墙保 护等 ，保 证信息 技术 系统 的安 全。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源 控 制 。
（五）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 等 有
关证券 法律 法规 的规 定及 基金合 同的 约定 ，对 基金 投资范 围、 投资 对象 、基 金投融 资比 例 、
基金投 资禁 止行 为、 基金 管理人 参与 银行 间债 券市 场、 基金 管理 人选择 存款 银行 、 基 金资 产
净值计 算、 基金 份额 净值 计算、 基金 费用 开支 及收 入确定 、基 金收 益分 配、 相关信 息披 露 、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
15
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托管 人发 现基金 管理 人的投资 指令 违反《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、基 金合 同和有 关
法律法 规规 定 ， 应当 拒 绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基金管理人有义务配 合和 协助基金托管人依照 法律 法规基金合同和托管 协议 对基金业
务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证； 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据托管 协议 规定 行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
三、相 关服务机构
（一） 基金份额 发售 机构
1 ． 直销机构
博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心
地址： 北京 建国 门内 大 街 18 号 恒基 中心 1 座 23 层
电话：010-65187055
传真：010-65187032 、010-65187592
联系人 ：尚 继源
博时一 线通 ：95105568 （ 免长途 话费 ）
2. 其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限 公司
注册地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
16
法定代 表人 ： 姜建清
联系人 ： 杨菲
传真： 010－66107914
客户服 务电 话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2)中国银行股份有限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田国立
联系人 ： 高越
电话： 010-66594973
客户服 务电 话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(3)交通银行股份有限公 司
注册地 址： 上海市 银城 中 路188 号
办公地 址： 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 ： 牛锡明
联系人 ： 张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服 务电 话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(4)招商银行股份有限公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李建红
联系人 ： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服 务电 话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(5)中信银行股份有限公 司
注册地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
17
办公地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 文化 大厦
法定代 表人 ： 常振明
联系人 ： 廉赵峰
传真： 010－89937369
客户服 务电 话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(6)上海浦东发展银行股 份有限公司
注册地 址： 上海市 中山 东一 路 12 号
办公地 址： 上海市 北京 东 路689 号东 银大 厦25 楼
法定代 表人 ： 吉晓辉
联系人 ： 吴斌
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服 务电 话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(7)中国民生银行股份有 限公司
注册地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 洪崎
联系人 ： 王继伟
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服 务电 话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(8)上海银行股份有限公 司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 ： 范一飞
联系人 ： 汤征程
电话： 021-68475521
传真： 021-68476497
客户服 务电 话： 95594
网址： http://www.bankofshanghai.com
博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
18
(9)平安银行股份有限公 司
注册地 址： 深圳市 深南 东 路5047 号
办公地 址： 深圳市 深南 东 路5047 号
法定代 表人 ： 孙建一
联系人 ： 张莉
电话： 021-38637673
传真： 021-50979507
客户服 务电 话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(10)北京农村商业银行 股份有限公司
注册地 址： 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 9 号金融 街中 心B 座
法定代 表人 ： 乔瑞
联系人 ： 王薇娜
电话： 010-63229475
传真： 010-63229478
客户服 务电 话： 96198
网址： http://www.bjrcb.com
(11)东莞银行股份有限 公司
注册地 址： 东莞市 莞城 区体 育 路 21 号
办公地 址： 东莞市 莞城 区体 育 路 21 号
法定代 表人 ： 廖玉林
联系人 ： 巫渝峰
电话： 0769 －22119061
传真： 0769 －22117730
客户服 务电 话： 4001196228;0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(12)汉口银行股份有限 公司
注册地 址： 武汉市 江汉 区建 设大 道 933 号汉 口银 行大 厦
办公地 址： 武汉市 江汉 区建 设大 道 933 号汉 口银 行大 厦
法定代 表人 ： 陈新民
联系人 ： 李欣
电话： 027-82656704
传真： 027-82656236 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
19
客户服 务电 话： 027-96558 （武 汉）;4006096558 （全 国）
网址： http://www.hkbchina.com
(13)渤海银行股份有限 公司
注册地 址： 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
办公地 址： 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 ： 刘宝凤
联系人 ： 王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服 务电 话： 400-888-8811
网址： http://www.cbhb.com.cn
(14)哈尔滨银行股份有 限公司
注册地 址： 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
办公地 址： 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 ： 郭志文
联系人 ： 遇玺
电话： 0451-86779018
传真： 0451-86779018
客户服 务电 话： 95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
(15)重庆银行股份有限 公司
注册地 址： 重庆市 渝中 区邹 容 路 153 号
办公地 址： 重庆市 渝中 区邹 容 路 153 号
法定代 表人 ： 甘为民
联系人 ： 孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服 务电 话： 96899 （重 庆） 、400-70-96899 （ 其他 地区 ）
网址： http://www.cqcbank.com
(16)东莞农村商业银行 股份有限公司
注册地 址： 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号
办公地 址： 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号东 莞农 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 何沛良 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
20
联系人 ： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22320896
客户服 务电 话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(17)河北银行股份有限 公司
注册地 址： 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ： 乔志强
联系人 ： 王娟
电话： 0311-88627587
传真： 0311-88627027
客户服 务电 话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(18)广东顺德农村商业 银行股份有限公司
注册地 址： 佛山市 顺德 区大 良街 道办 事处德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山市 顺德 区大 良街 道办 事处德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ： 姚真勇
联系人 ： 胡健强
电话： 0757-22386489
传真： 0757-22388235
客户服 务电 话： 0757-2223388
网址： www.sdebank.com
(19)重庆农村商业银行 股份有限公司
注册地 址： 重庆市 江北 区洋 河东 路 10 号
办公地 址： 重庆市 江北 区洋 河东 路 10 号
法定代 表人 ： 刘建忠
联系人 ： 范亮
电话： 023-67637962
客户服 务电 话： 966866
网址： www.cqrcb.com
(20)江苏吴江农村商业 银行股份有限公司
注册地 址： 江苏省 苏州 市吴 江区 中山 南路 1777 号 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
21
办公地 址： 江苏省 苏州 市吴 江区 中山 南路 1777 号
法定代 表人 ： 陆玉根
联系人 ： 傅巍群
电话： 0512-63969900
传真： 0512-63969071
客户服 务电 话： 4008696068 0512-96068
网址： www.wjrcb.com
(21)广州农村商业银行 股份有限公司
注册地 址： 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号
办公地 址： 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号
法定代 表人 ： 王继康
联系人 ： 王帆
电话： 020-28852675
传真： 020-28852675
客户服 务电 话： 95313
网址： www.grcbank.com
(22)成都农村商业银行 股份有限公司
注册地 址： 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号
办公地 址： 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号
法定代 表人 ： 陈萍
联系人 ： 杨琪
电话： 028-85315412
传真： 028-85190961
客户服 务电 话： 028-962711
网址： http://www.cdrcb.com/
(23)苏州银行股份有限 公司
注册地 址： 江苏省 苏州 市工 业园 区钟 园路 728 号
办公地 址： 江苏省 苏州 市工 业园 区钟 园路 728 号
法定代 表人 ： 王兰凤
联系人 ： 熊志强
电话： 0512-69868390
传真： 0512-69868370
客户服 务电 话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
22
(24)晋商银行股份有限 公司
注册地 址： 山西省 太原 市万 柏林 区长 风西街 一号 丽华 大厦
办公地 址： 山西省 太原 市万 柏林 区长 风西街 一号 丽华 大厦
法定代 表人 ： 上官永 清
联系人 ： 董嘉文
电话： 0351-6819579
传真： 0351-6819926
客户服 务电 话： 9510-5588
网址： http://www.jshbank.com
(25)福建海峡银行股份 有限公司
注册地 址： 福州市 六一 北 路158 号
办公地 址： 福州市 六一 北 路158 号
法定代 表人 ： 苏素华
联系人 ： 张智慧 、陈 屹、 张翠 娟
电话： 0591-87327302
传真： 0591-87330926
客户服 务电 话： 400-893-9999
网址： www.fjhxbank.com
(26)深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司
注册地 址： 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国企 大 厦C 座 9 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服 务电 话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(27)和讯信息科技有限 公司
注册地 址： 北京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号泛利 大 厦10 层
办公地 址： 北京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号泛利 大 厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
23
传真： 0755-82029055
客户服 务电 话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(28)诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有 限公 司
注册地 址： 上海市 金山 区廊 下镇 漕廊 公路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海浦 东新 区银 城中 路 68 号时代 金融 中 心8 楼 801 室
法定代 表人 ： 汪静波
联系人 ： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服 务电 话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(29)上海天天基金销售 有限公司
注册地 址： 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ： 其实
联系人 ： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服 务电 话： 400-1818-188
网址： http://www.1234567.com.cn
(30)上海好买基金销售 有限公司
注册地 址： 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地 址： 上海市 浦东 新区 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903～
906 室
法定代 表人 ： 杨文斌
联系人 ： 张茹
电话： 021-20613610
客户服 务电 话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(31)杭州数米基金销售 有限公司
注册地 址： 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
24
法定代 表人 ： 陈柏青
联系人 ： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服 务电 话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(32)上海长量基金销售 投资顾问有限公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
法定代 表人 ： 张跃伟
联系人 ： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021 —58787698
客户服 务电 话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(33)浙江同花顺基金销 售有限公司
注册地 址： 杭州市 西湖 区文 二西 路 1 号元茂 大 厦903 室
办公地 址： 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园2 楼
法定代 表人 ： 凌顺平
联系人 ： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服 务电 话： 0571-88920897 、4008-773-772
网址： http://www.5ifund.com
(34)乾道金融信息服务 （北京）有限公司
注册地 址： 北京市 海淀 区东 北旺 村 南1 号楼7 层7117 室
办公地 址： 北京市 西城 区德 外大 街合 生财富 广 场1302 室
法定代 表人 ： 王兴吉
联系人 ： 高雪超
电话： 010-62062880
传真： 010-82057741
客户服 务电 话： 400-088-8080
网址： www.qiandaojr.com
博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
25
(35)深圳腾元基金销售 有限公司
注册地 址： 深圳市 福田 区金 田路2028 号卓越 世纪 中心1 号楼1806-1808
办公地 址： 深圳市 福田 区金 田路2028 号卓越 世纪 中心1 号楼1806-1808
法定代 表人 ： 曾革
联系人 ： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服 务电 话： 400-990-8600
网址： www.tenyuanfund.com
(36)北京恒天明泽基金 销售有限公司
注册地 址： 北京市 北京 经济 技术 开发 区宏达 北 路10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京市 朝阳 区东 三环 中 路20 号 乐成 中心A 座 23 层
法定代 表人 ： 周斌
联系人 ： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服 务电 话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
(37)北京汇成基金销售 有限公司
注册地 址： 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 11 层1108
办公地 址： 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 11 层1108
法定代 表人 ： 王伟刚
联系人 ： 丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
(38)一路财富（北京） 信息科技有限公司
注册地 址： 北京市 西城 区车 公庄 大 街9 号院5 号楼 702
办公地 址： 北京市 西城 区阜 成门 外大 街 2 号 万通 新世 界A 座 2208
法定代 表人 ： 吴雪秀
联系人 ： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
26
客户服 务电 话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(39)北京钱景财富投资 管理有限公司
注册地 址： 北京市 海淀 区丹 棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京市 海淀 区丹 棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣春
联系人 ： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(40)北京广源达信投资 管理有限公司
注册地 址： 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号C 座6 层605 室
办公地 址： 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心B 座19 层
法定代 表人 ： 齐剑辉
联系人 ： 王英俊
电话： 400-623-6060
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www.niuniufund.com
(41)中经北证（北京） 资产管理有限公司
注册地 址： 北京市 西城 区车 公庄 大 街4 号5 号楼1 层
办公地 址： 北京市 西城 区车 公庄 大 街4 号北 礼士 路甲129 号
法定代 表人 ： 徐福星
联系人 ： 陈莹莹
电话： 010-68998820-8306
传真： 010-88381550
客户服 务电 话： 400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
(42)北京微动利投资管 理有限公司
注册地 址： 北京市 石景 山区 古城 西 路113 号 景山 财富 中心341
办公地 址： 北京市 石景 山区 古城 西 路113 号 景山 财富 中心341
法定代 表人 ： 梁洪军 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
27
联系人 ： 季长军
电话： 010-68854005
传真： 010-68854009
客户服 务电 话： 400-8196-665
网址： www.buyforyou.com.cn
(43)深圳富济财富管理 有限公司
注册地 址： 深圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳市 南山 区高 新南 七道 惠恒集 团二 期418 室
法定代 表人 ： 齐小贺
联系人 ： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(44)上海陆金所资产管 理有限公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ： 郭坚
联系人 ： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服 务电 话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(45)珠海盈米财富管理 有限公司
注册地 址： 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服 务电 话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
28
(46)大连网金金融信息 服务有限公司
注册地 址： 辽宁省 大连 市沙 河口 区体 坛路 22 号2 层202 室
办公地 址： 辽宁省 大连 市沙 河口 区体 坛路 22 号2 层202 室
法定代 表人 ： 卜勇
联系人 ： 卜勇
电话： 0411-39027800
传真： 0411-39027888
客户服 务电 话： 400-089-9100
网址： http://www.yibaijin.com/
(47)北京蛋卷基金销售 有限公司
注册地 址： 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 ： 钟斐斐
联系人 ： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服 务电 话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(48)深圳前海凯恩斯基 金销售有限公司
注册地 址： 深圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室（ 入驻深 圳
市前海 商务 秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳市 福田 区深 南大 道 6019 号 金润 大厦23A
法定代 表人 ： 高锋
联系人 ： 李勇
电话： 0755-83655588
传真： 0755-83655518
客户服 务电 话： 4008048688
网址： www.keynesasset.com
(49)泉州银行股份有限 公司
注册地 址： 泉州市 丰泽 区云 鹿 路 3 号
办公地 址： 泉州市 丰泽 区云 鹿 路 3 号
法定代 表人 ： 傅子能
联系人 ： 董培姗
电话： 0595-22551071 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
29
传真： 0595-22505215
客户服 务电 话： 400-889-6312
网址： www.qzccbank.com
(50)德州银行股份有限 公司
注册地 址： 山东省 德州 市三 八东 路 1266 号
办公地 址： 山东省 德州 市三 八东 路 1266 号
法定代 表人 ： 孙玉芝
联系人 ： 王方震
电话： 0534-2297326
传真： 0534-2297327
客户服 务电 话： 40084-96588
网址： www.dzbchina.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 ，变 更、 增减 发售 本基金 的销 售机 构， 并及 时公告 。
（二） 登记机构
名称： 博时 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号 中粮 广 场 A 座 5 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话： （010 ）65171166
传真： （010 ）65187068
联系人 ：许鹏
（三） 出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：安冬
经办律 师： 安冬 、陆奇
（四） 审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号 普华 永道 中 心 11 楼 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
30
首席合 伙人 ：李丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真电 话： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张振波
联系人 ： 张 振波
四、基 金的名称
博时境 源保 本混 合型 证券 投资基 金
五、基 金的类型
契约型 开放 式
六、投 资目标
在保障 保本 周期 到期 时本 金安全 的前 提下 ，严 格控 制风险 ，追 求基 金资 产的 稳定 增 值 。
七、投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行交 易的 债券、 货币
市场工 具、 中期 票据 、 现 金、 股 票 （ 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股
票） 、权 证、股 指期 货、资 产支持 证券以 及法律 法规 或中国 证监会 允许基 金投 资的其 他金融
工具。
本基金 将按 照恒 定比 例组 合保险 机制 将资 产配 置于 固定收 益类 资产 与风 险资 产。 固定 收
益类资 产主 要包 括国 债、 金融债 、 央行 票据、 企业 债、 公司 债、 可转换 债券 （含分离 交易 可
转债） 、 次级债 、短 期融资 券、中 期票据 、资产 支持 证券、 债券回 购、银 行存 款等固 定收益
品种。 风险 资产 主要 包括 股票、 权证 、股 指期 货等 权益类 品种 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票、 权证 等风 险资 产占 基金资 产的 比例 不高 于 40% ； 债券 、
货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的比 例不低 于 60% ；本基金持有现金或到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、投 资策略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势， 将严 谨、 规 范化的 基本 面研 究分 析与 积极主 动博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
31
的投资 风格 相结 合， 利用 组合保 险技 术， 动态 调整 固定收 益类 资产 与风 险资 产的投 资比 例 ，
以确保 基金 在保 本周 期到 期时， 实现 基金 资产 在保 本基础 上的 保值 增值 目的 。
1 、CPPI 策略 及配置 策略
根据恒 定比 例组 合保 险原 理， 本基 金将 根据市 场的 波动 、 组 合安 全垫 （即 基 金净资 产超
过基金 价值 底线 的数 额） 的大小 动态 调整 固定 收益 类资产 与风 险资 产投 资的 比例， 通过 对固
定收益 类资 产的 投资 实现 保本周 期到 期时 投资 本金 的安全 ， 通过 对风 险资 产的 投资寻 求保 本
期 间 资 产 的 稳定 增 值 。 本基 金 对 固 定 收益 类 资 产 和风 险 资 产 的 资产 配 置 具 体可 分 为 以 下三
步：
第一步 ， 确 定固 定收 益类 资产的 最低 配置 比例 。 根 据保本 周期 末投 资组 合最 低目标 价值
（本基 金的 最低 保本 值为 投资本 金 的 100% ） 和合 理 的贴现 率 （初 期以 三年 期 国债的 到期 收
益率为 贴现 率） ， 设定 当期 应持有 的固 定收 益类 资产 的最低 配置 比例 ， 即 设定 基金价 值底 线 ；
第二步 ， 确定 风险资 产的 最高配 置比 例 。 根据 组合 安全垫 和风 险资 产风 险特 性， 决定 安
全垫的 放大 倍数 —— 风险 乘数 ， 然 后根 据安 全垫 和风 险乘数 计算 当期 可持 有的 风险资 产的 最
高配置 比例 ；
第三步 ， 动 态调 整固 定收 益类资 产和 风险 资产 的配 置比例 ， 并 结合 市场 实际 运行态 势制
定风险 资产 投资 策略 ，进 行投资 组合 管理 ，实 现基 金资产 在保 本基 础上 的保 值增值 。
2 、债 券（ 除可 转换 公司 债 券）投 资策 略
基金管 理人 通过 对国 家财 政政策 、 货 币政 策的 深入 分析以 及对 宏观 经济 的动 态跟踪 ， 采
用组合 久期 与保 本周 期剩 余期限 匹配 下的 积极 投资 策略， 通过 灵活 应用 各种 期限结 构策 略 、
信用策 略、 互换 策略 、息 差策略 ，在 合理 管理 并控 制组合 风险 的前 提下 ，最 大化组 合 收 益 。
（1）期 限结 构 策略。 通过 预测收益 率曲 线的形 状和 变化趋势 ，对 各类型 债券 进行久 期
配置 ； 当 收益 率曲线 走势 难以判 断时 ， 参考基 准指 数的样 本券 久期 构建 组合 久期 ， 确 保组 合
收益超 过基 准收 益。 具体 来看， 又分 为跟 踪收 益率 曲线的 骑乘 策略 和基 于收 益率曲 线变 化的
子弹策 略、 杠铃 策略 及梯 式策略 。
骑乘策 略是 当收 益率 曲线 比较陡 峭时 ， 也 即相 邻期 限利差 较大 时， 买入 期限 位于收 益率
曲线陡 峭处 的债 券， 通过 债券的 收益 率的 下滑 ，进 而获得 资本 利得 收益 。
子弹策略是使投资组 合中 债券久期集中于收益 率曲 线的一点，适用于收 益率 曲线较陡
时； 杠 铃策 略是 使投 资组 合中债 券的 久期 集中 在收 益率曲 线的 两端 ， 适 用于 收益率 曲线 两头
下降较 中间 下降 更多 的蝶 式变动 ； 梯式 策略 是使 投资 组合中 的债 券久 期均 匀分 别于收 益率 曲
线，适 用于 收益 率曲 线水 平移动 。 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
32
（2）信 用策略 。信用 债收 益率等于 基准 收益率 加信 用利差， 信用 利差收 益主 要受两 个
方面的 影响 ， 一 是该 信用 债对应 信用 水平 的市 场平 均信用 利差 曲线 走势 ； 二 是该信 用债 本身
的信用 变化 。基 于这 两方 面的因 素， 我们 分别 采用 以下的 分析 策略 ：
基于信用利差曲线变 化策 略：一 是 分 析 经 济 周期 和相 关 市 场 变 化 对 信 用利 差曲 线 的 影
响， 二 是分 析信 用债 市场 容量、 结构 、 流 动性 等变 化趋势 对信 用利 差曲 线的 影响， 最好 综合
各种因 素， 分析 信用 利差 曲线整 体及 分行 业走 势， 确定信 用债 券总 的及 分行 业投资 比例 。
基于信 用债 信用 变化 策略 ： 发行 人信 用发 生变 化后， 我们将 采用 变化 后债 券信 用级别 所
对应的 信用 利差 曲线 对公 司债 、 企 业债 定价 。 影 响 信用债 信用 风险 的因 素分 为行业 风险 、 公
司风险 、 现金 流风险 、 资 产负债 风险 和其 他风 险等 五个方 面 。 我 们主要 依靠 内部评 级系 统分
析信用 债的 相对 信用 水平 、违约 风险 及理 论信 用利 差。
（3）互 换策略 。不同 券种 在利息、 违约 风险、 久期 、流动性 、税 收和衍 生条 款等方 面
存在差 别， 投资 管理 人可 以同时 买入 和卖 出具 有相 近特性 的两 个或 两个 以上 券种， 赚取 收益
级差。 互换 策略 分为 两种 ：
替代互 换 。 判 断未来 利差 曲线走 势 ， 比 较期限 相近 的债券 的利 差水 平， 选择 利差较 高 的
品种 ， 进 行价 值置换 。 由 于利差 水平 受流 动性 和信 用水平 的影 响 ， 因此 该策 略也可 扩展 到新
老券置 换 、 流 动性和 信用 的置换 ， 即在 相同收 益率 下买入 近期 发行 的债 券， 或是流 动性 更 好
的债券 ，或 在相 同外 部信 用级别 和收 益率 下， 买入 内部信 用评 级更 高的 债券 。
市场间 利差 互换 。一 般在 公司信 用债 和国 家信 用债 之间进 行。 如果 预期 信用 利差扩 大 ，
则用国 家信 用债 替换 公司 信用债 ； 如果 预期 信用 利差 缩小 ， 则 用公 司信 用债 替换 国家信 用 债 。
（4）息 差策略 。通过 正回 购，融资 买入 收益率 高于 回购成本 的债 券，从 而获 得杠杆 放
大收益 。
3 、可 转换 公司 债券 投资 策 略
在分析 宏观 经济 运行 特征 并对各 类市 场大 势做 出判 断的前 提下 ， 本基 金着 重对 可转债 所
对应的 基础 股票 进行 分析 和研究 ， 从 行业 选择 和个 券选择 两方 面进 行全 方位 的评估 ， 对 盈利
能力或 成长 性较 好的 行业 和上市 公司 的可 转债 进行 重点关 注 ， 并 结合 博时 可转 债评级 系统 对
可转债 投资 价值 进行 有效 的评估 ，选 择投 资价 值较 高的个 券进 行投 资。
4 、股 票投 资策 略
本基金 根 据 CPPI 策 略， 在 股票投 资限 额之 下发 挥基 金管理 人主 动选 股能 力， 控制股 票
资产下 行风 险， 分享 股票 市场成 长收 益。
本基金 股票 投资 从基 本面 分析入 手， 结合 价格 变化 和市场 特征 进行 投资 ， 主 要遵循 以下博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
33
三个步 骤：
（1）对 公司质 地进行 分析 ，应用基 本面 分析方 法， 选择优秀 的公 司，而 不是 价格便 宜
的平庸 之流 。在 选择 过程 中，把 成长 性作 为判 断公 司优劣 的一 个重 要维 度。
（2）利 用价值 评估的 方法 ，评估已 筛选 出股票 的合 理价值中 枢， 并根据 当时 市场价 格
进一步 筛选 出价 格接 近或 低于价 值中 枢的 股票 作为 投资备 选标 的。
（3）在 最终投 资前， 结合 当时市场 特征 ，根据 预估 的投资周 期， 预判备 选标 的在特 定
投资周 期内 的预 期收 益和 风险， 投资 于那 些风 险收 益比最 佳的 股票 ， 以 确保 在风险 可控 的情
况下获 得良 好的 收益 。
5 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工 具 ， 投 资原 则为有 利于 基金资 产增 值 、 控制 下跌 风险 、 实 现
保值和 锁定 收益 。本 基金 将主要 投资 满足 成长 和价 值优选 条件 的公 司发 行的 权证。
6 、股 指期 货的 投资 策略
在股指 期货 的投 资方 面， 本基金 以投 资组 合的 避险 保值和 有效 管理 为目 标， 在风险 可控
的前提 下， 本着 谨慎 原则 ，适当 参与 股指 期货 的投 资。
①避险 保值 ： 利 用股 指期 货， 调 整投 资组 合的 风险 暴露， 避免 市场 的系 统性 风险， 改善
组合的 风险 收益 特性 。
②有效 管理 ： 利用股 指期 货流动 性好 ， 交易成 本低 等特点 ， 对投 资组合 的仓 位进行 及 时
调整， 提高 投资 组合 的运 作效率 。
7 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率、 流动 性、 发行 条款、 标的 资产 的构 成及 质量、 提前
偿还率 及其 它附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本 基金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和
信用评 级支 持的 基础 上， 辅以与 国债 、 企业债 等债 券品种 的相 对价 值比 较， 审慎投 资资 产 支
持证券 类资 产。
九、业 绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后） 。
本基金 是保 本型 基金 ， 保 本周期 原则 上为 三年 ， 以 三年期 定期 存款 税后 收益 率作为 本基
金的业 绩比 较基 准， 在投 资期限 上较 为类 似， 并且 能够使 本基 金投 资者 判断 本基金 的风 险收
益特征 。
三年期 银行 定期 存款 收 益 率 （税 后） 采 用中 国人 民银 行公布 的金 融机 构人 民币 三年期 存博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
34
款基准 利率 计算 。若 中国 人民银 行调 整利 率， 则本 基金自 调整 生效 之日 起使 用新的 利率 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者中 国人 民银 行调 整或停 止该 基准 利率 的发 布， 或 者有
更权威 的、 更能 为市 场普 遍接受 的业 绩比 较基 准推 出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基
金的业 绩比 较基 准的 指数 时， 基 金管 理人 可以 根据 本基金 的投 资范 围和 投资 策略， 确定 变更
基金的 业绩 比较 基准 。 业 绩比较 基准 的变 更需 经基 金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 。 基 金管
理人 应 在取 得基 金托 管人 同意后 ， 报中 国证监 会备 案， 并应 及时 在 指定 媒介 上刊登 公告，而
无需召 开基 金份 额持 有人 大会 。
十、风 险收益特征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品种 ， 其 长期 平均 预期风 险与
预期收 益率 低于 股票 型基 金、非 保本 的混 合型 基金 ，高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金。
投资者 投资 于保 本基 金并 不等于 将资 金作 为存 款放 在银行 或存 款类 金融 机构 ， 保本基 金
在极端 情况 下仍 然存 在本 金损失 的风 险。
十一、 基金的投资组合报 告
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 53,695,752.65 1.80
其中： 股票 53,695,752.65 1.80
2 固定收 益投 资 1,233,743,604.90 41.32
其中： 债券 1,233,743,604.90 41.32
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 45,000,000.00 1.51
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,575,233,006.92 52.76 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
35
7 其他各 项资 产 78,004,727.01 2.61
8 合计 2,985,677,091.48 100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,493,212.00 0.05
C 制造业 19,507,660.75 0.66
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 8,243,094.00 0.28
E 建筑业 36,234.48 0.00
F 批发和 零售 业 4,253,060.70 0.14
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,072,024.00 0.04
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 11,784,493.72 0.40
J 金融业 1,470,448.00 0.05
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 2,735,820.00 0.09
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,099,705.00 0.10
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 53,695,752.65 1.80
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 300017 网宿科 技 120,700 7,050,087.00 0.24
2 600900 长江电 力 484,500 5,949,660.00 0.20
3 300302 同有科 技 90,628 4,734,406.72 0.16
4 002131 利欧股 份 221,970 3,726,876.30 0.13
5 600978 宜华木 业 311,200 3,665,936.00 0.12
6 300070 碧水源 79,500 3,099,705.00 0.10
7 002221 东华能 源 129,585 3,040,064.10 0.10
8 002594 比亚迪 48,000 2,822,880.00 0.09
9 601199 江南水 务 128,700 2,293,434.00 0.08
10 000858 五粮液 77,076 2,166,606.36 0.07 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
36
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 145,174,000.00 4.88
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 878,329,604.90 29.50
5 企业短 期融 资券 209,955,000.00 7.05
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 285,000.00 0.01
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,233,743,604.90 41.44
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 019515 15 国债 15 1,450,000 145,174,000.00 4.88
2 136147 16 中粮 01 1,300,000 130,260,000.00 4.38
3 136096 16 复星 01 1,000,000 100,990,000.00 3.39
4 122392 15 恒大 02 904,060 93,922,793.40 3.15
5 136139 16 国美 01 800,000 81,120,000.00 2.72
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
37
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票中， 没有投资超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 144,522.95
2 应收证 券清 算款 60,590,588.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,172,254.71
5 应收申 购款 97,360.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 78,004,727.01
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
38
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
1. 博时 境源 保本 A
阶段
净值增 长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2015.12.18-2015.12.31 0.10% 0.03% 0.11% 0.01% -0.01% 0.02%
2016.1.1-2016.3.31 0.40% 0.06% 0.68% 0.01% -0.28% 0.05%
2015.12.18-2016.3.31 0.50% 0.05% 0.79% 0.01% -0.29% 0.04%
2. 博时 境源 保本 C
阶段
净值增 长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2015.12.18-2015.12.31 0.10% 0.03% 0.11% 0.01% -0.01% 0.02%
2016.1.1-2016.3.31 0.30% 0.07% 0.68% 0.01% -0.38% 0.06%
2015.12.18-2016.3.31 0.40% 0.06% 0.79% 0.01% -0.39% 0.05%
十三、 基金费用与税收
（一） 、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C 类基 金份 额 的 销售 服 务费；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费 和 仲裁 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（二） 、基 金费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
39
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动于 次月 初三 个工 作日 内、按 照指 定的 账户 路径 进行资 金支 付 。
若遇法 定节 假日 、 公 休假 等， 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ， 基 金管 理人 应进行 核对 ， 如
发现数 据不 符， 及时 联系 基金托 管人 协商 解决 。
本基金 在过 渡期 间不 收取 管理费 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.20% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动于 次月 初三 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性支 取。 若 遇法 定节
假日、 公休 日等 ， 支 付日 期顺延 。 费 用自 动扣 划后 ， 基金 管理 人应 进行 核对 ， 如发 现数 据不
符，及 时联 系基 金托 管人 协商解 决。
本基金 在过 渡期 间不 收取 托管费 。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.33% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金份 额的 基金 资 产净值 的 0.33% 年 费率 计 提。 计算
方法如 下：
H=E ×0.33% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 由 基金 托管 人自动 于次 月 首 日起 三 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付 至 登记 机
构，由 登记 机构 代付 给销 售机构 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等 ，支 付日 期顺 延。 博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
40
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
本基金 在过 渡期 间不 收取 销售服 务费 。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 －10 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
4 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 经基金 管理 人与基金 托管 人核对 无误 后，自 本
基金 成 立一 个月 内由 基金 托管人 从基 金财 产中 划付 ，如基 金财 产余 额不 足支 付该开 户费 用 ，
由基金 管理 人于 本基 金 成 立一个 月后 的 5 个工 作日 内进行 垫付 ， 基金 托管 人不 承担垫 付开 户
费用义 务。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管 理人 于 2015 年12 月 1 日 刊登的 本基 金原 招募 说明 书 （《 博时 境源
保本混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书》） 进行 了更 新, 并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主要 补充 和 更 新 的内容 如下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，更 新了 相关服 务机 构的内容 ，各 新增代 销机 构均在 指
定媒体 上公 告列 示；
4 、在 “六 、 基 金的 募集 与 基金合 同的 生效 ”中 ，新 增了基 金募 集的 数据 内容 ；
5 、在“ 七、 基 金份额 的申 购 与赎回 ”中 ，更新 了基 金开放申 赎时 间内容 及基 金转换 、博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
41
定期定 额投 资计 划 有 关信 息；
6 、在“ 九、基 金的投 资” 中， 新增 了“ 七、投 资组 合报告” 的内 容，数 据内 容截止 时
间为2016 年3 月31 日；
7 、新增 “ 十、 基金的 业绩 ”中，新 增了 “ 历史 各时 间段基金 份额 净值增 长率 及其与 同
期业绩 比较 基准 收益 率的 比较 ” 的数 据及 列表 内容 ，数据 内容 截止 时间 为 2016 年 3 月 31
日 ；
8 、在 “二 十 二 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
( 一) 、 2016 年 06 月 16 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 北京 汇成 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 并参加 其费 率
优惠活 动的 公告 》 ；
( 二) 、 2016 年 06 月 08 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了 《 博时 基金 管理 有限 公司 关于调 整旗 下部 分基 金的 申购 、 定 投、 最低 持有 数量 限制的 公告 》 ；
( 三) 、 2016 年 06 月 06 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了 《 关 于 博 时旗 下 部 分 开放 式 基 金 增 加深 圳 前 海 凯恩 斯 基 金 销 售有 限 公 司 为代 销 机 构 的公
告》 ；
( 四) 、 2016 年 05 月 27 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报 上 公告
了 《 关于 博时 旗下部 分开 放式基 金增 加新 增乾 道金 融信息 服务 （ 北京 ） 有 限 公司为 代销 机构
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告》 ；
( 五) 、 2016 年 05 月 26 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 珠海 盈米 财富 管理有 限公 司为 代销 机构 并参加 其费 率
优惠活 动的 公告 》 ；
( 六) 、 2016 年 05 月 06 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 大连 网金 金融 信息服 务有 限公 司为 代销 机构并 参加 其
费率优 惠活 动的 公告 》 ；
( 七) 、 2016 年 04 月 27 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 德州 银行 股份 有限公 司为 代销 机构 并参 加其申 购及 定
投费率 优惠 活动 的公 告》 ；
( 八) 、 2016 年 04 月 22 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了《博 时境 源保 本混 合型 证券投 资基 金 2016 年第 1 季度 报告 》 ；
( 九) 、 2016 年 04 月 01 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了 《 关于 博时 旗下 部分 基金 参加中 国工 商银 行股 份有 限公司 个人 电子 银行 申购 费率优 惠活 动
的公告 》 ；
( 十) 、 2016 年 03 月 29 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
42
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 北京 蒽次 方资 产管理 有限 公司 为代 销机 构并参 加其 费
率优惠 活动 的公 告》 ；
( 十一) 、 2016 年 03 月 28 日， 我公 司分 别在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 上公
告了 《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加北 京钱 景财 富投资 管理 有限 公司 为代 销机构 并参 加
其费率 优惠 活动 的公 告》 ；
( 十二) 、 2016 年 03 月 14 日， 我公 司分 别在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 上公
告了 《关 于博 时境 源保 本混 合型证 券投 资基 金开 通直 销网上 交易 定期 投资 业务 和交易 费率 优
惠的公 告》 ；
( 十三) 、 2016 年 03 月 11 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 上公
告了 《博 时基 金管 理有 限公 司关于 博时 境源 保本 混合 型证券 投资 基金 参加 部分 代销机 构费 率
优惠活 动的 公告 》 ；
( 十四) 、 2016 年 03 月 11 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 上公
告了 《 关于 《博 时境 源保 本混合 型证 券投 资基 金开 放日常 申购 、 赎 回、 转换 及定期 定额 投资
业务的 公告 》的 更正 说明 》 ；
( 十五) 、 2016 年 03 月 09 日， 我公 司分 别在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 上公
告了 《博 时境 源保本 混合 型证券 投资 基金 开放 日常 申购 、 赎 回、 转换 及定 期 定额投 资业 务的
公告》 ；
( 十六) 、 2015 年 12 月 19 日， 我公 司分 别在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 上公
告了《 博时 境源 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 ；
( 十七) 、 2015 年 12 月 17 日， 我公 司分 别在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 上公
告了《 博时 境源 保本 混合 型证券 投资 基金 募集 期认 购申请 确认 比例 的公 告》 ；
( 十八) 、 2015 年 12 月 15 日， 我公 司分 别在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 上公
告了《 关于 博时 境源 保本 混合型 证券 投资 基金 提前 结束募 集的 公告 》 ；
( 十九) 、 2015 年 12 月 09 日， 我公 司分 别在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 上公
告了《 关于 博时 境源 保本 混合型 基金 新增 部分 银行 为代销 机构 的公 告》 ；
( 二十) 、 2015 年 12 月 08 日， 我公 司分 别在 中国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 上公
告了《 关于 博时 境源 保本 混合型 基金 新增 中信 银行 为代销 机构 的公 告》 ；
( 二十一) 、 2015 年 12 月 07 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 上
公告了 《关 于博 时境 源保 本混合 型基 金新 增代 销机 构的公 告》 ；
( 二十二) 、 2015 年 12 月 01 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报上
公告了 《博 时境 源保 本混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
( 二十三) 、 2015 年 12 月 01 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 上
公告了 《博 时境 源保 本混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
( 二十四) 、 2015 年 12 月 01 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 上博时境源保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
43
公告了 《博 时境 源保 本混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
( 二十五) 、 2015 年 12 月 01 日 ， 我 公司 分别 在中 国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 上公
告了《 博时 境源 保本 混合 型证券 投资 基金 份额 发售 公告
博时基金管理有限公 司
2016 年 8 月 2 日
