前 海 开 源 事 件 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2016 年 第1 号）
基金管理人： 前海开源基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
截止日：2016 年6 月 19 日
招募 说明书 （更新） 摘要
1
重要提 示
本基金 经2013 年11 月04 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2013]1399 号文
准予注 册募集 ， 基金 合同 已于 2013 年12 月 19 日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 中 国证 监会 对本 基 金募集 的 准
予注册 ， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也不 表 明投资 于本 基金
没有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 流 动性 风险 、 管 理风 险 、 操
作或技 术风 险 、 大额 赎回 风险、 顺延 或暂 停赎 回风 险、 本 基金 特有 风险 及其 他风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原则，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书 所 载内 容截 止日为 2016 年 6 月 19 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2016 年3 月 31 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人上 海银 行股 份有限 公司 已 于2016 年7 月15 日复 核了 本 次 更新 的 招募说 明
书。
招募 说明书 （更新） 摘要
2
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 吴 承禹
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ， 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究 部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联 席董 事长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
招募 说明书 （更新） 摘要
3
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理、 投 资决策 委员 会荣
誉主席 、风 险控 制委 员会 荣誉主 席， 前海 开源 资产 管理有 限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类 投资 部 主 管， 美国 磐石基 金大 中国 区主 管、 董事总 经理 ，美 国橡 树资 本中国 区主 管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公 司 董 事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 农业 银 行首席 经济 学家 、 中国 人 民大学 财政 金融
学院教 授 、 国 际货 币研 究所 理事兼 副所 长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、
国际货币金 融机构官 方论 坛（OMFIF ）顾问 委员会副 主席、世界 经济论坛 （World Economic
Forum ）国 际货 币体 系改 革 分论坛 咨询 顾问 。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范 大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席 ， 经济学 硕士 ， 经济 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任民 政部 外事 处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士， 中国 注册 会计 师， 国籍： 中国 香港 。曾 任职 华银国 际信 托投 资公 司上 海证券 营业 部 、
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4
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司联席 监事 会主 席。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银 行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分 公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主
席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席， 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师， 南方 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监 察稽 核部 副总 监 、 执行 总监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 风险 控制 委员会 主席 。
4、本 基金 基金 经理
王霞女 士， 管理 学硕 士， 注册会 计师 ，国 籍： 中国 。历任 南方 基金 管理 有限 公司商 业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
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发起式 证券 投资 基金 基金 经理。 王霞 女士 具备 基金 从业资 格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
蔡颖女 士， 公司 总经 理， 硕士研 究 生 ， 国 籍： 中 国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主
席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席， 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。
王厚琼 先生 ， 工 程学 士， 国籍： 中国。 历任 南方 证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南 方证
券有限 公司 资产 管理 部副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央 交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。
赵雪芹 女士 ， 经 济学 博士 研究生 ， 国 籍： 中 国。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股 份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、 联席 投资 总 监， 前海 开源 沪港 深智 慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基
金经理 。
侯燕琳 女士 ， 工 程硕 士、 管理学 硕士 ， 国 籍： 中 国 。 历任 泰信 基金 管理 有限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
刘静女 士， 经济 学硕 士， 国籍： 中国。 历任 长盛 基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基
金基金 经理 。
丁骏先 生， 经济 学博 士， 国籍： 中国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理。
罗大林 先生 ， 工 商管 理硕 士， 国 籍： 中 国。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基
金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 ， 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理。
付柏瑞 先生 ， 硕 士， 国 籍 ： 中国。 历任 华宝 兴业 基 金管理 有限 公司 分析 师； 农银汇 理基
金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年 4 月 担任 农
银汇理 基金 管理 公司 农银 平衡双 利基 金经 理。 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理 、
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6
联席投 资总 监。
曲扬先 生， 博士 研究 生， 国籍： 中国。 历任 南方 基 金管理 有限 公司 研究 员、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票
型证券 投资 基金 基金 经理 、前海 开源 国家 比较 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前 海开 源人 工智能 主 题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
徐立平 先生 ， 工 商管 理硕 士， 国 籍： 中 国。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
薛小波 先生 ， 流 体力 学硕 士， 国 籍： 中 国。 历 任中 信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投 资基 金基 金经 理、 前海开 源大 安全 核心 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
邱杰先 生， 经济 学硕 士， 国籍： 中国 。历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 部行 业研 究 员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基
金经理 、 前海 开源 再融 资 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 清洁能 源主 题精
选灵活配置混合型证 券投 资基金基金经理、前 海开 源恒远保本混合型证 券投 资基金基金经
理。
王霞女 士， 管理 学硕 士， 注册会 计师 ，国 籍： 中国 。历任 南方 基金 管理 有限 公司 商 业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙亚超 先生 ， 数 学科 博士 后， 国 籍： 中 国。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理、 高 级
研究员 ； 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ； 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监 、 产 品 二部负 责人 ； 前海 开源 中 证大农 业指 数增
强型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 中证 健康 产 业指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海
开源中 证大 农业 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理。
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍 ： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
招募 说明书 （更新） 摘要
7
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 强
势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 上海 银行 股份 有限 公司 （ 以下 简称 “上 海银 行” ）
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
成立时 间：1995 年 12 月29 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 54.04 亿元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证 监许 可[2009]814 号
托管部 门联 系人 ： 叶 忆红
电话：021 －68475888
传真：021 －68476936
上海银 行成 立于1995 年 12 月 29 日， 是一 家由 国有 股份、 中资 法人 股份 、外 资股份 及
个人股 份共 同组 成的 股份 制商业 银行 ，总 行位 于上 海。
近 年来 ， 上海 银行 以 “精 品银 行” 为战 略愿 景 ， 以 “精 诚至 上 ， 信 义立 行” 为企 业核 心
价值观 ， 以 “ 总体 形成 特 色、 区域 兼顾 差异 、 局 部 凸显亮 点 ” 为 指导 思想 ， 持续推 进专 业化
经营和 精细 化管 理 ， 经 营 实力和 发展 能力 明显 提升 。 根 据市 场和 自身 优势 ， 上海银 行形 成了
“ 中 小 企 业 综合 金 融 服 务” 、 “ 城市 居 民 财富 管 理 和 养老 金 融 服 务” 、 “金 融 市 场领 先 交 易服
务” 、 “两 岸三 地跨 境金 融 服务 ” 以 及 “最 佳在 线金 融服务 ” 等特 色定 位 ， 通 过培育 和塑 造经
营特色 ，推 动结 构调 整和 转型发 展， 增强 可持 续发 展能力 。
目 前， 上海 银行 在上 海、宁 波、 南京 、杭 州、 天津、 成都 、深 圳、 北京 、苏州 、无 锡 、
绍兴 、 南 通等 地拥 有分 支 机构和 营业 网 点311 个 ， 设有自 助银 行 211 个 ， 布 放自助 服务 类终
端设备 2167 台 ，初 步形 成 了覆盖 长三 角、 环渤 海、 珠三角 、中 西部 重点 城市 的网络 布局 框
架。 上海 银行 还发 起设 立 闵行上 银 、 衢 江上 银、 江 苏江宁 上银 和崇 州上 银村 镇银行 ， 发起 成
立上银 基金 管理 有限 公司 ， 在 香港 地区 设立 上海 银 行 （ 香港 ） 有 限公 司， 并与 全球 130 多个
国家和 地区 近1600 多家 境 内外银 行及 其分 支机 构建 立了代 理行 关系 。
成立 20 年 来， 上 海银 行市场 竞争 力和 影响 力不 断提高 ， 在 英国 《 银行 家 》 全球 前 1000
家银行 中排 名 持 续提 升，2015 年 位列 全球 银行 业第108 位 ， 较 上年 排名上 升 22 位。 多 次被
《亚洲银 行家》 杂志评为 “中国最 佳城市 零售银行 ” ，先后荣 获“上 海市著名 商标” 、 “小 企
业优秀 客户 服务 银行 ” 、 “ 全国再 就业 先进 单位 ” 、 “ 全国银 行间 市场 优秀 交易 成员” 、 “ 全国 敬
招募 说明书 （更新） 摘要
9
老模范 单位 ” 、 “最 佳企 业 形象奖 ” 、 “中 国银 行业 发 展论坛-最 佳城 市商 业银行” 等 荣誉 称号。
截至2015 年底 ， 上 海银 行 资产总 额 14491.40 亿元 ； 存款总 额7926.80 亿元， 贷款和垫
款总 额5365.08 亿元 ；资 本充足 率 为 12.65% ；拨 备 覆盖 率 237.70% 。
2、主 要人 员情 况
上海银 行总 行 下 设资 产托 管部 ， 是 从事 资产 托管 业 务的职 能部 门 ， 内 设 产 品 管理部 、 托
管运作部 （下设托 管运作 团队和运 行保障团 队） 、稽 核监督部 ，平均年 龄 30 岁 左右，100%
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，业务 岗 位人 员均 具有 基金从 业资 格。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
上海银 行 于2009 年8 月18 日获 得中 国证 监会、 中国 银监会 核准 开办 证券 投资 基金托 管
业务， 批准 文号 ：中 国证 监会证 监许 可[2009]814 号。
截至 2016 年3 月 31 日， 上海银 行已 托 管 21 只 证 券 投资基 金， 分别 为天 治成 长精选 混
合型证 券投 资基 金 、 浦 银 安盛稳 健增 利债 券型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 中证 财 通中国 可持 续发
展100 （ECPI ESG ） 指数 增 强型证 券投 资基 金、 鹏 华 双债增 利债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安
盛季季 添利 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 鹏华 双 债保利 债券 型证 券投 资基 金、 鹏华 丰信 分
级债券 型证 券投 资基 金 、 前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 、 万 家现 金
宝货币 市场 证券 投资 基金 、 中 银安 心回 报半 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 浦 银安 盛月 月
盈安心 养老 定期 支付 债券 型证券 投资 基金 、 申 万菱 信 中证申 万传 媒行 业投 资指 数分级 证券 投
资基金 、 华安 添颐 养老 混合 型发起 式证 券投 资基 金 、 万 家瑞丰 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
万家瑞 兴灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 基 金 、 博 时 裕荣纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 浙 商惠 盈
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 兴业福 益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成慧 成货 币市 场证 券投资 基金 、
嘉实稳 瑞纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实稳 祥纯 债 债券型 证券 投资 基金 ， 托 管基金 的资 产净
值合 计158.67 亿元 。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关法 律法 规、 行业 监管 规章 和本 行 有关规 定 ， 守 法经 营、 规 范运作 、 严
格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金资 产的 安 全完整 ， 确保 有关 信息 的 真实 、 准 确 、 完
整、及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
上海银行基金托管业务内 部风险控制组织结构是由 总行风险管理部门和资产 托管部共
同组成 。 托管 业务 风险 控 制纳入 全行 的风 险管 理体 系； 资产 托管 部配 备专 职 人员负 责托 管业
务内控 稽核 工作 ，各 业务 部室在 各自 职责 范围 内实 施具体 的风 险控 制措 施。
3、内 部控 制 的 原则
（1）全面 性原则： 监督制 约必须渗 透到托管 业务的 全过 程和 各个操作 环节， 覆盖到 资
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产托管 部所 有的 部室 、岗 位和人 员。
（2） 独立 性原 则 ： 资 产托 管部内 设独 立的 稽核 监督 团队 ， 保 持高 度的 独立 性 和权威 性，
负责对 托管 业务 风险 控制 工作进 行指 导和 监督 。
（3）相互 制约原则 ：各业 务部室在 内部组织 结构上 形成相互 制约，建 立不同 岗位之 间
的制衡 体系 。
（4）审慎 性原则： 内控与 风险管理 必须以防 范风险 、审慎经 营为前提 ，保证 托管资 产
的安全 与完 整 ； 托 管业 务 经营管 理必 须按 照 “内 控 优先 ” 的 原则 ， 在 新设 机构 或新增 业务 时，
做到先 期完 成相 关制 度建 设。
（5） 有效 性原 则 ： 内 部控 制体系 应与 所处 的环 境相 适应 ， 以 合理 的成 本实 现 内控目 标，
内部制 度的 制订 应当 具有 前瞻性 ， 并应 当根 据国 家 政策 、 法 律及 经营 管理 的 需要 ， 适 时进 行
相应修 改和 完善 ； 内部 控 制应当 具有 高度 的权 威性 ， 任 何人 不得 拥有 不受 内 部控制 约束 的权
力，内 部控 制存 在的 问题 应当能 够得 到及 时反 馈和 纠正。
4、内 部控 制制 度及 措施
（1）建立 明确的岗 位职责 、科学的 业务流程 、详细 的操作手 册、严格 的人员 行为规 范
等一系 列规 章制 度。
（2） 建立 托管 业务 前后 台 分离， 不同 岗位 相互 牵制 的管理 结构 。
（3）专门 的稽核监 督人员 组织各业 务部室进 行 风险 识别、评 估，制定 并实施 风险控 制
措施。
（4） 托管 业务 操作 间实 施 门禁管 理和 音像 监控 。
（5） 定期 开展 业务 与职 业 道德培 训 ， 使 员工 树立 风 险防范 与控 制理 念 ， 并 签 订承诺 书。
（6）制定 完备的应 急预案 ，并组织 员工定期 演练； 建立异地 灾备，保 证业务 连续不 中
断。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作 办
法》 、基金 合同及 其他有关 规定，托 管人对基 金的投 资对象和 范围、投 资组合 比例、投 资 限
制、费 用的 计提 和支 付方 式、基 金会 计核 算、 基金 资 产估 值和 基金 净值 的计 算、收 益分 配 、
申购赎 回以 及其 他有 关基 金投资 和运 作的 事项 ，对 基金管 理人 进行 业务 监督 、核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有违 反法 律法 规和 基金 合同的 行为 ， 应 及时 以书 面 形式通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金 管理人 收到 通知 后应 及时 核对并 以书 面形 式对 基金 托管人 发出 回
函。 在限 期内 ， 基 金托 管 人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ， 督促 基金 管理 人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 立 即 报告中 国证 监会 ， 同时 ， 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金 合同
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约定的 ，应 当拒 绝执 行， 立即通 知基 金管 理人 ，并 及时向 中国 证监 会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行 政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者 违反 基 金合同 约定 的 ， 应 当立 即 通知基 金管 理人 ， 并及 时 向中国 证监 会报
告。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额销售 机构
1、直 销机 构：
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7006 号万 科富 春 东方大 厦 1308 室
电话： （0755 ）83181190
传真：(0755)83180622
联系人 ： 吴 承禹
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构：
代码 代销机构 销售机构 信息
1 中国农业 银行股 份有限 公司
中国农业 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号
办公地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 28 号凯晨世贸 中
心东座
法定代表 人： 周 慕冰
联系人： 李紫钰
传真：(010)85109219
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
2 交通银行 股份有 限公司
交通银行 股份有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 银城 中路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
3
中国邮政 储蓄银 行股份 有限
公司
中国邮政 储蓄银 行股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区宣 武门西大 街 131 号
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 3 号
法定代表 人：李 国华
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
4 上海银行 股份有 限公司
上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市银城 中路 168 号
办公地址 ：上海 市银城 中路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
客服电话 ：(021)962888
网址：www.bankofshanghai.com
5 深圳市新 兰德证 券投资 咨询 深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
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有限公司 注册地址 ：深圳 市福田 区华 强北路赛 格科技 园 4 栋 10 层
1006#
办公地址 ： 北 京市西 城区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16
层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-116-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
6 和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
7 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 ： 福 建省厦 门市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一广 场
西座1501-1504 室
办公地址 ： 厦 门市思 明区鹭 江道 2 号第一广 场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
8
诺亚正行 （上海 ）基金 销售
投资顾问 有限公 司
诺亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ： 上 海市杨 浦区昆 明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9
深圳众禄 金融控 股股份 有限
公司
深圳众禄 金融控 股股份 有限 公司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
10 上海天天 基金销 售有限 公司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区龙 田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
11 上海好买 基金销 售有限 公司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
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12 杭州数米 基金销 售有限 公司
杭州数米 基金销 售有限 公司
地址： 浙江省 杭州市 滨江区 江南大道 3588 号恒生大厦12
楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
13
上海长量 基金销 售投资 顾问
有限公司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址：上 海市浦 东新区 浦东 大道 555 号裕景国际 B 座16
层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
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浙江同花 顺基金 销售有 限公
司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 ： 浙 江省杭 州市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园
2 号楼 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
15
北京展恒 基金销 售股份 有限
公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2
层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
16 上海利得 基金销 售有限 公司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 ： 上 海浦东 新区峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼12 楼
法定代表 人：沈 继伟
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-067-6266
网址：www.leadbank.com.cn
17 中期资产 管理有 限公司
中期资产 管理有 限公司
地址： 北京市 朝阳区 建国门 外光华 路14 号1 幢11 层1103
号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
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众升财富 （北京 ）基金 销售
有限公司
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区北 四环中路 27 号院 5 号楼3201
内 3201 单元
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代表 人：李 招娣
联系人： 李艳
联系电话 ：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
19 北京增财 基金销 售有限 公司
北京增财 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北 京市西 城区南 礼士路66 号1 号楼12 层1208
号
办公地址 ： 北 京市西 城区南 礼士路66 号1 号楼12 层1208
号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
20 深圳腾元 基金销 售有限 公司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1
号楼1806-1808 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1
号楼1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话 ：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
21
北京恒天 明泽基 金销售 有限
公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层
5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座
23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
22
深圳前海 汇联基 金销售 有限
公司
深圳前海 汇联基 金销售 有限 公司
地址：深 圳福田 区金田 路 2028 号皇岗商务中心 4 楼
法定代表 人：丁 海
联系人： 张誉腾
电话：(0755)32938888-6200
客服电话 ：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
23 北京汇成 基金销 售有限 公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
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16
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
24
一路财富 （北京 ）信息 科技
有限公司
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座
702 室
办公地址 ： 北 京市西 城区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广
场 A 座2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
25
北京钱景 财富投 资管理 有限
公司
北京钱景 财富投 资管理 有限 公司
注册地址 ： 北 京市海 淀区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ： 北 京市海 淀区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
26
北京新浪 仓石基 金销售 有限
公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦
906
办公地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦
906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
27
中经北证 （北京 ）资产 管理
有限公司
中经北证 （北京 ）资产 管理 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表 人：徐 福星
联系人： 李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
28
深圳市锦 安基金 销售有 限公
司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号
前海深港 合作区 管理局 综合 办公楼 A 栋201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：400-071-9888
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网址：www.ananjj.cn
29 上海联泰 资产管 理有限 公司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 ： 中国 （ 上海） 自 由贸易试 验区富 特北路 277 号
3 层 310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
30
泰诚财富 基金销 售（大 连）
有限公司
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
31 上海汇付 金融服 务有限 公司
上海汇付 金融服 务有限 公司
办公地址 ：上海 市中山 南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表 人：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
32
北京微动 利投资 管理有 限公
司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址 ： 北 京市石 景山区 古城西路 113 号景山财 富中 心
341
办公地址 ： 北 京市石 景山区 古城西路 113 号景山财 富中 心
341
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话 ：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
33
深圳前海 京西票 号基金 销售
有限公司
深圳前海 京西票 号基金 销售 有限公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201
室
办公地址 ：深圳 市罗湖 区和 平路鸿隆 世纪广 场 B 座 211
法定代表 人：吴 永宏
联系人： 张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话 ：400-800-8668
网址：www.ph6.com
34
北京乐融 多源投 资咨询 有限
公司
北京乐融 多源投 资咨询 有限 公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区西 大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址 ： 北 京市朝 阳区西 大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表 人：董 浩
联系人： 付瑞华
电话：010-56580666
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
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35 深圳富济 财富管 理有限 公司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201
室（入驻 深圳市 前海商 务秘 书有限公 司）
办公地址 ：深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集团二 期
418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
36
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公
司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址 ： 湖 北省武 汉市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际
SOHO 城（一期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
办公地址 ： 湖 北省武 汉市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际
SOHO 城（一期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
法定代表 人：陶 捷
联系人： 郭成
电话：027-87006009
传真：027-87006010
客服电话 ：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
37
上海陆金 所资产 管理有 限公
司
上海陆金 所资产 管理有 限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼09
单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代表 人：鲍 东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
38 大泰金石 投资管 理有限 公司
大泰金石 投资管 理有限 公司
注册地址 ： 南 京市建 邺区江 东中路 359 号国睿大厦 一号 楼
B 区 4 楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：400-928-2266
公司网址 ：www.dtfunds.com
39 珠海盈米 财富管 理有限 公司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号105 室-3491
办公地址 ： 广 州市海 珠区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南
塔 12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
19
40
深圳市金 斧子投 资咨询 有限
公司
深圳市金 斧子投 资咨询 有限 公司
注册地址 ：深圳 市南山 区南 山街道科 苑路 18 号东方科 技
大厦18F
办公地址 ：深圳 市南山 区南 山街道科 苑路 18 号东方科 技
大厦18F
法定代表 人：何 昆鹏
联系人： 张烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
41
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有
限公司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201
室（入驻 前海商 务秘书 有限 公司）
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
42 中国国际 期货有 限公司
中国国际 期货有 限公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、
2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北 京市朝 阳区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、
2 层、9 层、11 层、12 层
法定代表 人：王 兵
联系电话 ：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电话 ：95162
网址：www.cifco.net
43 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址：深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场（ 二期 ）
北座13 层1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
44 国泰君安 证券股 份有限 公司
国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区商 城路 618 号
办公地址 ： 上 海市浦 东新区 银城中路 168 号上海银 行大 厦
29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
45 中信建投 证券股 份有限 公司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
招募 说明书 （更新） 摘要
20
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
46 广发证券 股份有 限公司
广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址 ： 广州 市天河 北路 183 号大都会广场 5 、18 、19 、
36、38、39 、41-43 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
电话：(020)87555888
客服电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
47 中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省深 圳市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广
场（二期 ）北座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
联系电话 ：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
48 中国银河 证券股 份有限 公司
中国银河 证券股 份有限 公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 35 号国际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 邓颜
联系电话 ：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
49 海通证券 股份有 限公司
海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
联系电话 ：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
50 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
51 安信证券 股份有 限公司
安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、
28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、
28 层 A02 单元
招募 说明书 （更新） 摘要
21
法定代表 人：牛 冠兴
联系电话 ：(0755)82555551
客服电话 ：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
52 万联证券 有限责 任公司
万联证券 有限责 任公司
地址： 广州市 天河区 珠江东 路11 号高德置 地广场F 座18 、
19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
53 渤海证券 股份有 限公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼
101 室
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
54 华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中山 东路 90 号
办公地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 228 号华泰证券 广场 、
深圳市福 田区深 南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表 人（代 为履行 ）： 周易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
55 山西证券 股份有 限公司
山西证券 股份有 限公司
地址：山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中心 东塔
楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
56
中信证券 （山东 ）有限 责任
公司
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ： 青 岛市崂 山区深 圳路 222 号青岛国际金 融广 场
1 号楼第20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
57 东兴证券 股份有 限公司
东兴证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 5 号新盛大厦 B 座12 、15
层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话 ：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
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22
58 信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
59 东方证券 股份有 限公司
东方证券 股份有 限公司
地址：上 海市黄 浦区中 山南 路 318 号东方国际金融 广场
21-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 胡月茹
电话：(021)63325888
客服电话 ：95503
传真：(021)63327888
网址：www.dfzq.com.cn
60 长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦
16、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦
14、16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
61 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
62 广州证券 股份有 限公司
广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 州市天 河区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心
主塔19 层、20 层
办公地址 ： 广 州市天 河区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心
主塔19 层、20 层
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
电话：(020)88836999
客服电话 ：95396
网址：www.gzs.com.cn
63 大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 ： 山 西省太 原市长 治路 111 号山西世贸中 心 A 座
12、13 层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
联系电话 ：（0351）4130322
客服电话 ：4007-121-212
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23
网址：www.dtsbc.com.cn
64 平安证券 有限责 任公司
平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦
16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦
16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话 ：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
65 华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ： 合 肥市蜀 山区南 二环路 959 号财智中心 华安 证
券 B1 座 0327 室
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：95318 ，4008-096-518
网址：www.hazq.com
66 国海证券 股份有 限公司
国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 壮族自 治区 桂林市辅 星路 13 号
办公地址 ：广西 壮族自 治区 南宁市滨 湖路 46 号国海大 厦
法定代表 人 ：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话 ：95563
电话委托 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
67 东莞证券 股份有 限公司
东莞证券 股份有 限公司
地址：广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
68 申万宏源 西部证 券有限 公司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路
358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路
358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
电话：(010)88085858
传真：(010)88085195
联系人： 李巍
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
69 中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：(0531)68889155
招募 说明书 （更新） 摘要
24
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
70 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
71 中国国际 金融股 份有限 公司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座27 、28 层
法定代表 人：丁 学东
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
72 华鑫证券 有 限责 任公司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 28 层
A01、B01 （b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区宛 平南路 8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话 ： 4001-099-918， (021)32109999 ， (029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
73 中国中投 证券有 限责任 公司
中国中投 证券有 限责任 公司
地址：深 圳市福 田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第
04、18 层至21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
74 中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市南 山区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼
7 层、8 层
办公地址 ： 深 圳市南 山区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼
7 层、8 层
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：4001-022-011
网址：www.zszq.com
75 联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省惠 州市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播 电
视新闻中 心三、 四楼
办公地址 ： 广 东省惠 州市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播 电
视新闻中 心三、 四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 彭莲
电话：0752-2119700
客服电话 ：95564
招募 说明书 （更新） 摘要
25
网址：www.lxsec.com
76 国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
77 中国民族 证券有 限责任 公司
中国民族 证券有 限责任 公司
地址：北 京市朝 阳区北 四环 中路 27 号盘古大观 A 座
40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李薇
电话：010-59355941
客服电话 ：4008-895-618
传真：010-56437030
网址：www.e5618.com
78 英大证券 有限责 任公司
英大证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田 区 深 南中路华 能大厦 三十、 三 十 一
层
办公地址： 深圳市 福田区 深 南中路华 能大厦 三十、 三 十 一
层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话 ：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
79 华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区朝 阳门北大 街 18 号中国人保 寿
险大厦12 层
法定代表 人：祝 献忠
联系人： 李慧灵
联系电话 ：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
80 天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖 北省武 汉市东 湖新技术 开发区 关东园 路 2 号
高科大厦 4 楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利广场 A
座 37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
招募 说明书 （更新） 摘要
26
81 大通证券 股份有 限公司
大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 大 连市沙 河口区 会展路 129 号大连国际 金融 中
心 A 座大连期货 大厦 38 、39 层
办公地址 ： 大 连市沙 河口区 会展路 129 号大连国际 金融 中
心 A 座大连期货 大厦 38 、39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
82 开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 黄芳
电话：(029)63387256
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
83 长江证券 股份有 限公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
（二）注册登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限
公司）
法定代 表人 ：王 兆华
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 2206
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
联系人 ：任 福利
（三）律师事务所和 经办 律师
律师事 务所 ： 北 京市 君合 （深圳 ）律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号深 圳发 展银 行大厦 20C
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展银行 大厦 20C
负责人 ： 姚 文平
电话： （0755 ）25870765
传真： （0755 ）25870780
招募 说明书 （更新） 摘要
27
经办律 师： 张建 伟 、 胡义 锦
联系人 ： 胡 义锦
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
会计师 事务 所： 瑞华 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市海 淀区 西四 环中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市 东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系电 话： （010 ）88095588
传真电 话： （010 ）88091199
经办注 册会 计师 ： 洪 祖柏 、袁风 雷
联系人 ： 袁 风雷
四 、基 金名称
前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
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28
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 基于 对宏 观经 济、 资本市 场的 深入 分析 和理 解， 在 积极 把握 市场 发展 趋势和 市场
参与者 行为 逻辑 的基 础上 ， 精选 具有 估值 优势 和成 长潜力 的公 司进 行投 资， 力争获 取超 越业
绩比较 基准 的收 益， 追求 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、中 期票 据、货 币市场 工具、
权证 、 资 产支 持证券 、 股 指期货 以及 法律 法规 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ， 但 须符 合中 国
证监会 的相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 将基 金资 产 的 0％-95％投 资于 股票 ， 将 不低 于 5％ 的基
金资产 投资 于债 券等 固定 收益类 品种 ， 其 中， 每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的
交 易 保 证 金 后， 本 基 金 保留 的 现 金 或 到期 日 在 一 年以 内 的 政 府 债券 不 低 于 基金 资 产 净 值的
5％。 股指 期货 的投 资比 例 依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。
如法律法规或中国证 监会 变更投资品种的投资 比例 限制，基金管理人在 履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 监控 ， 根 据经济 运行
周期变 动 、 市 场利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市场 变 化等因 素以 及基 金的 风险 评估进 行灵 活调
整。 在各 类资 产中 ， 根 据 其参与 市场 基本 要素 的变 动， 调整 各类 资产在 基金 投资组 合中 的 比
例。
2 、股 票投 资策 略
本基金 在积 极把 握宏 观经 济变迁 、 证券 市场 变化 以及 证券市 场参 与各 方行 为逻 辑的基 础
上， 将 影响 行业 和公 司投 资价值 的事 件性 因素 作为 投资的 主线 ， 以 事件 驱动 为核心 的投 资策
略。
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本基金 通过 选取 一年 内发 布过基 金合 同约 定事 件的 相关公 告的 上市 公司 ， 在其 事件发 生
或相关 公告 出具 后， 从中 挑选部 分公 司进 入股 票池 ；或者 在事 前通 过公 开信 息的定 量研 究 ，
批量选 择有 可能 发生 基金 合同约 定事 件的 公司 进入 股票池 ， 管理 人通 过优 选股 票池中 的股 票
或者批 量买 入构 建组 合。
本基金 的股 票投 资策 略分 为以下 两个 层次 ：
（1） 不同 类型 事件 驱动 下 的投资 组合 配置
本基金 将影 响个 股价 值的 事件驱 动因 素归 纳为 如下 几个方 面：
1 ）发 行制 度改 革
新股发 行体 制是 指首 次公 开发行 股票 时的 新股 定价 、 承销和 发售 的一 系列 制度 及相关 安
排。 新 股发 行体 制的 核心 是定价 机制 ， 有 两方 面基 本内容 ， 一 是确 定新 股发 行价格 ， 即 价格
发现 ； 二 是采 用一定 的方 式将新 股出 售给 投资 者。 这两个 方面 相互 制约 和依 赖， 构成 价格 形
成机制 的核 心内 容 。 新 股发 行体制 改革 将使 得存 量的 股票和 未来 新发 行的 股票 的价格 形成 机
制发生 改变 ，也 会因 此带 来相应 的新 股申 购机 会和 投资机 会。
2 ）股 份增 持和 股份 回购
股份增 持包 括股 东增 持和 高管 增 持 ， 其 中股 东增 持是 指上市 公司 股东 及其 一致 行动人 增
持股份 行为 ； 高 管增 持是 指上市 公司 高管 及其 一致 行动人 增持 股份 的行 为； 股份回 购是 指公
司按一 定的 程序 购回 发行 或流通 在外 的本 公司 股份 的行为 。 这两 个行 为通 常被 认为是 公司 股
东及其 一致 行动 人看 好公 司未来 发展 前景 的积 极举 措。 本 基金 将通 过筛 选、 分 析和评 估股 份
增持和 股份 回购 的样 本股 ， 结 合预 期盈 利水平 和成 长潜力 ， 择优 选取安 全边 际较高 、 成长 性
较好的 公司 进行 投资 。
3 ）业 绩预 告和 超预 期
业绩预 告是 指上 市公 司根 据交易 所规 定所 作出 的关 于净利 润为 负值 、 净利 润增 减幅度 超
过50% 以上 、 或 实现 扭 亏 为 盈等事 项的 公告 ； 业 绩超 预期是 指公 司业 绩披 露后 ， 实际 业绩 显
著超越 过 去3 个 月券 商等 研究机 构的 预测 平均 数的 情况 。 这 两种 情形 都代 表着 上市公 司经 营
上出现 了一 些值 得关 注的 变化因 素， 其股 票市 场表 现也有 一定 的统 计特 征； 本基金 将通 过筛
选和分 析业 绩预 增和 超预 期的样 本股 ，自 下而 上进 行评估 ，结 合预 期盈 利水 平和成 长潜 力 ，
择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的公 司进 行投 资。
4 ）高 分红 和高 转送
分红是指上市公司以 现金 分红方式将盈余公积 和当 期应付利润的部分或 全部 发放给股
东。 高分 红是 指公司 分红 比例较 高的 股票 。 高 转送 是实施 较高 比例 的送 股或 转 股的 股票 。 高
分红 、 高 转送 的公司 ， 从 侧面反 应了 公司 投资 价值 和成长 潜力 。 有高分 红历 史的上 市公 司一
般会延 续高 分红 的政 策， 而高转 送的 上市 公司 往往 有一些 类似 的行 为特 征可 供研究 。 本 基金
将以高 分红 、 高 转送 的公 司 作为样 本库 ， 自 下而 上进 行 评估， 结合 预期 盈利 水平 和 成长潜 力，
择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的公 司进 行投 资。
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5 ）再 融资 类
再融资 是指 上市 公司 通过 配股 、 增 发和 发行 可转 换债 券等方 式在 证券 市场 上进 行的直 接
融资。 再融 资对 上市 公司 的发展 起到 了较 大的 推动 作用， 我国 证券 市场 的再 融资功 能越 来越
受到有 关方 面的 重视 。 计 划进行 再融 资的 上市 公司 往往有 一些 类似 的行 为特 征可供 研究 ， 本
基金将 通过 筛选 、 分 析和 评估再 融资 的样 本股 ， 结 合预期 盈利 水平 和成 长潜 力， 择优 选取 安
全边际 较高 、成 长性 较好 的公司 进行 投资 。
6 ）股 权激 励
随着公 司股 权的 日益 分散 和管理 技术 的日 益复 杂化 ， 世界各 国的 大公 司为 了合 理激励 公
司管理 人员 ， 创 新激 励方 式， 纷 纷推 行了 股权 、 期 权等形 式的 股权 激励 机制 。 股权 激励 是一
种通过 经营 者获 得公 司股 权形式 给予 企业 经营 者一 定的经 济权 利 ， 使 他们 能够 以股东 的身 份
参与企 业决 策﹑ 分享 利润 ﹑承担 风险 ， 从而 勤勉 尽责 地为公 司的 长期 发展 服务 的一种 激励 方
法。 实 施股 权激 励的 公司 ， 企业 所有 者和 员工 的利 益是一 致的 ， 本 基金 将通 过筛选 、 分 析和
评估股 权激 励的 样本 股， 结合预 期盈 利水 平和 成长 潜力 ， 择 优选 取安全 边际 较高 、 成 长性 较
好的公 司进 行投 资。
7 ）重 大变 动类
重大变 动类 的上 市公 司， 包括公 司遭 遇重 大危 机、 并购重 组、 管理 层发 生重 大变更 等 ，
这些变 动公 告后 ， 往 往对 公司的 生产 、 运营产 生深 远影响 ， 其估 值水平 也会 相应的 出现 大 幅
度的波 动 ， 因 此也往 往蕴 藏着一 些中 长期 的投 资机 会。 本基 金将 通过筛 选 、 分析和 评估 发生
重大变 动样 本股 ， 结 合预 期盈利 水平 和成 长潜 力， 择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的 公
司进行 投资 。
8 ）其 他影 响资 本市 场和 相 关公司 的重 大事 件
影响资 本市 场和 相关 上市 公司的 事件 层出 不穷 ， 不 一而足 。 本 基金 将持 续密 切关注 重大
事件的 发生 、 进 展、 演变 及其对 相关 公司 的影 响， 并从中 挖掘 出相 应的 投资 机会， 择优 选取
安全边 际较 高、 成长 性较 好的公 司进 行投 资。
本基金 对上 述不 同类 型事 件所隐 含的 投资 机会 进行 定性和 定量 的评 估 ， 其 中定 性分析 是
指在特 定 的 市场 阶段 ， 根 据上述 不同 类型 的事 件， 分析其 行为 逻辑 ， 并 从整 体考虑 各类 事 件
的内外 部驱 动因 素、 变化 方向 ； 不 同类 型事件 的特 定指标 具有 一定 的统 计特 征， 定量 分析 是
指对这 些不 同类 型事 件的 特定指 标进 行统 计分 析 ， 特 定指标 包括 但不 限于 总市 值， 流通 市值 ，
市盈率 ， 市净 率和市 销率 等。 通过 定性 和定量 分析 ， 确 定每 类事 件驱动 下的 投资组 合在 本 基
金的配 置比 重， 管理 人通 过优选 股票 池中 的股 票或 者批量 买入 构建 组合 。
（2） 个股 配置
根据上 述不 同类 型事 件的 配置的 分析 和评 估结 果， 管理人 将采 用 GARP 选 股策 略精选 股
票进行 投资 ， 综 合评 估事 件对个 股的 影响 、 安 全边 际、 成 长空 间和 投资 价值 等， 在 各自 的事
件股票 库中 进行 投资 。GARP(Growth at a Reasonable Price) 是 指在合 理价 格投 资成长 性股
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票， 追求 成长 与价值 的平 衡。 即将 不同 成长类 型的 股票进 行成 长性 分析 ， 提 早发掘 其成 长 潜
力或者 看到 其被 低估 的价 值。
在运 用GARP 选 股策 略时， 重点关 注 （1） 成 长速 度： 重点选 择营 业收 入和 营业 利润在 行
业中未 来将 保持 相对 领先 增长速 度的 公司 。 （2 ）成 长空间 ：通 过分 析公 司所 处的行 业前 景 ，
行业集 中度 和在 行业 中的 地位 ， 选 择服 务和产 品未 来具备 广阔 成长 空间 的公 司。 （3） 成长 模
式： 通 过对 公司 的竞 争壁 垒、 内 部管 理能 力、 行业 属性等 进行 定性 分析 ， 选 择业绩 增长 具有
合理基 础、 在未 来能 够持 续的公 司。 （4） 成长 估值 ：重点 关 注 PEG 较低 的公 司。
本基金 通过 上述 分析 方法 在股票 库中 精选 出成 长能 力突出 、 估 值相 对合 理的 股票， 以此
为基础 构建 本基 金的 股票 投资组 合。
3 、债 券投 资策 略
本基金投资债券等固 定收 益类资产的主要目的 是为 了有效控制股票等权 益类 资产的投
资风险 ， 优化 组合流 动性 管理 ， 并 显著 提高债 券投 资组合 债息 收益 。 当 股票 市场风 险显 著 增
大时， 本基 金将 降低 股票 等权益 类资 产投 资的 仓位 ，增加 对债 券等 固定 收益 类资产 的 投 资 。
因此 ， 在 债券 投资方 面 ， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货币 政策 和利率 变化 趋势以 及不
同类属 固定 收益 类投 资品 种的收 益率 水平 、 流 动性 和信用 风险 等因 素， 以目 标久期 管理 和品
种选择 策略 为主 ， 以 收益 率利差 策略 、 债券置 换策 略为辅 ， 构造 能获取 稳定 收益的 固定 收 益
类投资 品种 组合 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理 的相 关事 项， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
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法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ， 设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要 ， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由 交 易部执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本基 金的 投资范 围和 投资比例 约束 ，设定 本基 金的基准 为沪 深 300 指数 收益率 ×
70% ＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% ，该 基准 能客 观衡 量 本基金 的投 资绩 效。
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如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金将 基金 资产 的 0％-95 ％ 投资 于股票 ； 将不低 于 5％ 的基 金资 产 投资于 债券
等固定 收益 类品 种；
（2）每 个交 易日日 终在 扣 除股指 期货合 约需 缴纳 的 交易保 证金后 ， 保 持不 低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8）本 基金 投资于 同一 原 始权益 人的各 类资 产支 持 证券的 比例， 不得 超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
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（15） 一只 基金 持有 一家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的百
分之三 ；一 只基 金持 有的 所有流 通受 限证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的百分 之十 五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（16） 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（19） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股 指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。
基金管 理人应 当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月内 使 基金的 投资组 合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
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（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 上海 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年 7 月 15 日 复核了 本
报告中 的财务 指标、 净值 表现和 投资组 合报告 等内 容,保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年3 月31 日（ 未经审 计） 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 112,355,845.20 87.03
其中： 股票
112,355,845.20 87.03
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
6,073,886.10 4.70
其中： 债券
6,073,886.10 4.70
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,444,848.09 8.09
8 其他资 产
232,034.77 0.18
9 合计
129,106,614.16
100.00
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2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿 业 10,650,287.28 8.84
C 制造业 51,260,294.92 42.53
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 2,689,518.00 2.23
E 建筑业 3,557,578.00 2.95
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,063,276.00 0.88
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 519,337.00 0.43
J 金融业 42,615,554.00 35.36
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 112,355,845.20 93.22
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 000657 中钨高 新 554,000 9,013,580.00 7.48
2 000831 五矿稀 土 456,964 8,010,578.92 6.65
3 600259 广晟有 色 170,954 7,234,773.28 6.00
4 600549 厦门钨 业 247,950 4,735,845.00 3.93
5 600999 招商证 券 245,900 4,399,151.00 3.65
招募 说明书 （更新） 摘要
37
6 601336 新华保 险 107,300 4,353,161.00 3.61
7 600030 中信证 券 232,000 4,129,600.00 3.43
8 601628 中国人 寿 170,700 4,072,902.00 3.38
9 601377 兴业证 券 419,800 3,690,042.00 3.06
10 000423 东阿阿 胶 76,000 3,689,800.00 3.06
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 6,073,886.10 5.04
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,073,886.10 5.04
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 019317 13 国债 17 53,000 5,337,100.00 4.43
2 019533 16 国债 05 5,010 501,551.10 0.42
3 019520 15 国债 20 2,350 235,235.00 0.20
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
招募 说明书 （更新） 摘要
38
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用 金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理 的相 关事 项， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货 。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
11、投资组合报告附注
11.1 本基 金投 资的 前十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门立 案调 查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他资产构成
序 号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 63,200.86
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 137,865.78
5 应收申 购款 30,968.13
6 其他应 收款 -
招募 说明书 （更新） 摘要
39
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 232,034.77
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
八、 基 金的业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源事 件驱 动混 合型 发起式 证券 投资 基 金 A
阶
段
净 值 增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3） （2 ）- （4）
2013.12.19-2013.12.31 0.10% 0.03% -0.04% 0.92% 0.14% -0.89%
2014.1.1-2014.12.31 1.60% 0.99% 38.56% 0.85% -36.96% 0.14%
2015.1.1-2015.12.31 7.60% 0.86% 49.94% 1.36% -42.34% -0.50%
2016.1.1-2016.3.31 3.72% 0.58% -9.16% 1.70% 12.88% -1.12%
2013.12.19-2016.3.31 11.60% 0.84% 36.21% 1.40% -24.61% -0.56%
前海开 源事 件驱 动混 合型 发起式 证券 投资 基 金 C
阶
段
净 值 增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3） （2 ）- （4）
2015.10.26-2015.12.31 0.30% 0.04% 3.45% 1.14% -3.15% -1.10%
2016.1.1-2016.3.31 2.39% 0.57% -9.16% 1.70% 11.55% -1.13%
2015.10.26-2016.3.31 2.70% 0.42% -6.02% 1.47% 8.72% -1.05%
注：本 基金 的业 绩比 较 基 准为： 沪深 300 指数 收益 率×70% ＋ 中证 全债 指数 收 益率×30% 。
招募 说明书 （更新） 摘要
40
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.9%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.9% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.05%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。
招募 说明书 （更新） 摘要
41
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 划出 ， 由 注 册登记 机构 代
收， 注 册登 记机 构收 到后 按 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构。 若遇 法定 节假 日 、 公休 日等 ，
支付日 期顺 延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 4－10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费 和销售服务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 ， 履 行适当 程序 后调 整基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 和销 售服 务费 率 等相 关费 率 。 降 低基 金 管理费 率 、 基 金托 管费 率 和和销 售服 务费
率 ， 无须 召开 基金 份额 持 有人大 会 。 基 金管 理人 必 须依照 有关 规定 最迟 于新 的费率 实施 日前
在指定 媒体 上刊 登公 告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募 说明书 （更新） 摘要
42
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 董事、监 事、高 级管理 人
员以及 其他 从业 人员 在子 公司前 海开 源资 产管 理有 限公司 （ 以下 简称 “ 前海 开 源资管 公司 ” ）
兼职及 领薪 情况 如下 ：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长、 法定 代表 人；
本公司 首席 运营 官、 董事 会秘书 李志 祥先 生兼 任前 海开源 资管 公司 董事 ；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
本公司 联席 投资 总监 付柏 瑞先生 兼任 前海 开源 资管 公司联 席总 经理 、投 资经 理；
本公司 员工 吴彦 女士 、 李 隽女士 、 范洁 女士 、 魏淳 女士 、 张 洋先 生 、 黄 玥先 生兼任 前海
开源资 管 公 司投 资经 理。
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本公司 除上 述人 员以 外未 有其他 董事 、 监事 、 高级 管 理人员 以及 其他 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2015 年 12 月19 日至 2016 年6 月19 日 披露 的公告 ：
2016-06-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加华 泰 证券 为代销 机 构并 开通
定投业 务的 公告
2016-06-14 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 调 整长 期停 牌 股票 估值方 法 的提 示性
公告
2016-06-07 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加京 西票 号 为代 销机构 并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
2016-06-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加凯 恩斯 基 金为 代销机 构 及开 通定
投和转 换业 务 并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告
2016-06-01 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 开 放式 基金 参 加盈 米财富 申 购补 差费
率优惠 活动 的公 告
2016-05-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加联 讯 证券 为代销 机 构并 开通
定投 和 转换 业务 的公 告
2016-05-23 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于降 低旗 下基金 在好 买基 金申 购金 额下限 的公 告
2016-05-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于和 讯公 司费率 调整 的公 告
2016-05-05 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 州证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加汇 成 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
43
2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加金 斧 子 为 代销 机构及 开 通定 投和
转换业 务 并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2016-04-29 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 伯嘉 基金 为代 销机构 的公 告
2016-04-21 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2016 年第 1 季 度报 告
2016-04-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于联 泰资 产费率 调整 的公 告
2016-04-18 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于银 河证 券费率 调整 的公 告
2016-04-08 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加鑫 鼎盛 为 代销 机构及 开 通定 投和
转换业 务的 公告
2016-04-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加华 龙证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-03-31 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 新兰 德费 率优 惠活 动的公 告
2016-03-30 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金增加 英大 证券 为代 销机 构的公 告
2016-03-30 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告 摘要
2016-03-30 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2015 年 年 度报告
2016-03-22 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下 基 金参加 同花 顺费 率优 惠活 动的公 告
2016-03-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加利 得基 金 为代 销机构 并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
2016-03-11 关于 前海 开源 事件驱 动灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金 恢复 大额申 购 、 定 期
定额投 资及 转换 转入 业务 的公告
2016-03-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在大 同证 券开 通定 投业 务的公 告
2016-03-03 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 好买 基金 费率 优惠 活动的 公告
2016-02-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加平 安证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-02-01 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） （2015
年第 2 号） 摘要
2016-01-22 前海开 源事 件 驱动灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2015 年第 4 季 度报 告
2016-01-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于降 低旗下 开 放式 基金 在 天天 基金销 售 平台 申购
金额下 限的 公告
2016-01-11 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下基金 增 加 腾元 基 金为 代 销机构 及 开 通定 投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-01-04 前海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2015 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值 及 基金 份额 累计净 值公 告
2015-12-31 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金参 与中 国 农业 银行定 投 费率 优惠
活动的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
44
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源事 件驱动灵 活配置 混合型 发 起式证券 投资基 金 募集 的
文件
2、《 前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型 发 起式 证券 投资基 金 基 金合 同》
3、《 前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型 发 起式 证券 投资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存放地 点 ：《基 金合同 》、《托 管协议》 存放在 基金管理 人和基金 托管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募 说明书 （更新） 摘要
45
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”部 分 ，对人 员信 息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 管理 人相 关信 息及 代销机 构名 单进 行了 更新 。
4、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相 关 信息 进行 了更 新。
5、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了“ （十 ）基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一） 基 金的业
绩”相 关信 息。
6、在 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”部 分， 对“ 电子 网上查 询服 务” 、 “电 子直 销交易 系
统网上 开户 与交 易服 务” 部分表 述进 行了 更新 。
7、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 披露 了本 基金 管理 人董事 、监 事、 高级 管理 人员以 及
其他从 业人 员在 子公 司前 海开源 资产 管理 有限 公司 兼职及 领薪 情况 ； 披 露了 期 间涉及 本基 金
的公告 。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一六 年 八月二日
