前海开源沪深 300 指数型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2016 年 第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 农业 银 行股份有 限公司
截 止日：2016 年6 月 17 日
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重要提 示
本基金 经2014 年5 月19 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]494 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2014 年6 月 17 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流动
性风险 、操 作和 技术 风险 、合规 性风 险 、 本基 金特 有的风 险 及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 6 月 17 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2016 年3 月 31 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 已 于2016 年7 月14 日 复核 了本 次更 新的招 募
说明书 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755- 83181169
9、联 系人 ： 吴 承禹
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
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蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理、 投 资决策 委员 会荣
誉主席 、风 险控 制委 员会 荣誉主 席， 前海 开源 资产 管理有 限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类投 资部主管 ，美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理，美国 橡树资 本中国区 主管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融 战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 农业 银 行首席 经济 学家 、 中国 人 民大学 财政 金融
学院教 授 、 国 际货 币研 究所 理事兼 副所 长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、
国际货币金 融机构官 方论 坛（OMFIF ）顾问 委员会副 主席、世界 经济论坛 （World Economic
Forum ）国 际货 币体 系改 革 分论坛 咨询 顾问 。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010）， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
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华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司联席 监事 会主 席。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆 分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主
席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席， 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 风险 控制 委员会 主席 。
4、本 基金 基金 经理
王霞女士 ，管理学 硕士， 注册会计 师，国籍 ：中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深 300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
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发起式 证券 投资 基金 基金 经理。 王霞 女士 具备 基金 从业资 格。
苏天杉 先生 ，美 国罗 彻斯 特大学 商学院 MBA 、对 外 经济贸 易大 学管 理学 硕士 、美国 注
册金融分析 师(CFA) ，基金 从业经历 5 年。2011 年 作为领导力 项目成 员加入 美国领航基 金
(Vanguard Group)费城 总 部 。任投 资管 理部投 资分 析 师，负 责指 数和定 量产 品 的研究 分析 。
曾任英特尔(Intel) 全球新兴 市场情报分 析经理 ，高级 分析师。可 以用中 文、英 文工作。2015
年加盟 前海 开源 基金 管理 有限公 司 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司执 行投 资总监 、 前海 开
源沪 深 300 指数 型证 券投 资基金 基金 经理 。苏 天杉 先生 具 备基 金从 业资 格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
蔡颖女 士， 公司 总经 理， 硕士研 究生 ， 国 籍： 中 国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主
席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席， 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。
王厚琼 先生 ， 工 程学 士， 国籍： 中国。 历任 南方 证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南 方证
券有限 公司 资产 管理 部副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。
赵雪芹 女士 ， 经 济学 博士 研究生 ， 国 籍： 中 国。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股 份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、 联席 投资 总 监， 前海 开源 沪港 深智 慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基
金经理 。
侯燕琳 女士 ， 工 程硕 士、 管理学 硕士 ， 国 籍： 中 国 。 历任 泰信 基金 管理 有限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
刘静女 士， 经济 学硕 士， 国籍： 中国。 历任 长盛 基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场 基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基
金基金 经理 。
丁骏先 生， 经济 学博 士， 国籍： 中国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监 、 前海 开源 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理。
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罗大林 先生 ， 工 商管 理硕 士， 国 籍： 中 国。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基
金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 ， 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理。
付柏瑞 先生 ， 硕 士， 国 籍 ： 中国。 历任 华宝 兴业 基 金管理 有限 公司 分析 师； 农银汇 理基
金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年4 月 担任 农
银汇理基 金管理公 司农银 平衡双利 基金经理 。现任 前海开源 基金管理 有限公 司董事总 经理 、
联席投 资总 监。
曲扬先 生， 博士 研究 生， 国籍： 中国。 历任 南方 基 金管理 有限 公司 研究 员、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票
型证券投 资基金基 金经理 、前海开 源国家比 较优势 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前 海开 源人 工智能 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
徐立平 先生 ， 工 商管 理硕 士， 国 籍： 中 国。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
薛小波 先生 ， 流 体力 学硕 士， 国 籍： 中 国。 历 任中 信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投资 基金基金 经理、 前海开源 大安全核 心精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
邱杰先生 ，经济 学硕士 ， 国籍：中 国。历 任南方 基 金管理有 限 公司 研究部 行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基
金经理 、 前海 开源 再融 资 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 清洁能 源主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源 恒远保 本混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 。
王霞女士 ，管理 学硕士 ， 注册会计 师，国 籍：中 国 。历任南 方基金 管理有 限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深 300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙亚超 先生 ， 数 学科 博士 后， 国 籍： 中 国。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理、 高 级
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研究员 ； 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ； 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监 、 产 品 二部负 责人 ； 前海 开源 中 证大农 业指 数增
强型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 中证 健康 产 业指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海
开源中 证大 农业 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理。
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍 ： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 强
势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农业 银行股份 有限公 司承继原 中国农业 银行全 部资产、 负债、业 务、机 构网点和 员工 。
中国农业 银行网点 遍布中 国城乡， 成为国内 网点最 多、业务 辐射范围 最广， 服务领域 最广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报 告 ， 表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩突出 ，获“ 最佳托管 银行”奖 。2010 年再次荣 获《首席 财务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
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立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 ， 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余名 ， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截止 到2016 年3 月31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共334 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守 国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料严 格保管， 制约机 制严格有 效；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ； 业
务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密； 业务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
招募 说明书 （更新） 摘要
10
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题，以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 1308 室
联系人 ： 吴 承禹
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构：
代码 代销机构 销售机构 信息
1
深圳市新 兰德证 券
投资咨询 有限公 司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区华 强北路赛 格科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-116-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
2
和讯信息 科技有 限
公司
和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
3
厦门市鑫 鼎盛控 股
有限公司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 ：福建 省厦门 市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一广 场西座
1501-1504 室
办公地址 ：厦门 市思明 区鹭 江道 2 号第一广 场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
4
诺亚正行 （ 上海） 基
金销售投 资顾问 有
诺亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
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12
限公司 办公地址 ：上海 市杨浦 区昆 明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
5
深圳众禄 金融控 股
股份有限 公司
深圳众禄 金融控 股股份 有限 公司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
6
上海天天 基金销 售
有限公司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区龙 田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
7
上海好买 基金销 售
有限公司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海 市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
8
杭州数米 基金销 售
有限公司
杭州数米 基金销 售有限 公司
地址：浙 江省杭 州市滨 江区 江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
9
上海长量 基金销 售
投资顾问 有限公 司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址：上 海市浦 东新区 浦东 大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
10
浙江同花 顺基金 销
售有限公 司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 ： 浙 江省杭 州市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园 2 号楼 2
楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
11
北京展恒 基金销 售
股份有限 公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
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13
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
12
上海利得 基金销 售
有限公司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼12 楼
法定代表 人：沈 继伟
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-067-6266
网址：www.leadbank.com.cn
13
中期资产 管理有 限
公司
中期资产 管理有 限公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
14
北京增财 基金销 售
有限公司
北京增财 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号
办公地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
15
深圳腾元 基金销 售
有限公司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话 ：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
16
北京恒天 明泽基 金
销售有限 公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
17
深圳前海 汇联基 金
销售有限 公司
深圳前海 汇联基 金销售 有限 公司
地址：深 圳福田 区金田 路 2028 号皇岗商务中心 4 楼
法定代表 人：丁 海
联系人： 张誉腾
电话：(0755)32938888-6200
招募 说明书 （更新） 摘要
14
客服电话 ：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
18
北京汇成 基金销 售
有限公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
19
一路财富 （ 北京） 信
息科技有 限公司
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702 室
办公地址 ：北京 市西城 区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广场 A 座
2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
20
北京钱景 财富投 资
管理有限 公司
北京钱景 财富投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
21
北京新浪 仓石基 金
销售有限 公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
办公地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
22
中经北证 （ 北京） 资
产管理有 限公司
中经北证 （北京 ）资产 管理 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表 人：徐 福星
联系人： 李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
23
深圳市锦 安基金 销
售有限公 司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前海深
港合作区 管理局 综合办 公楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
招募 说明书 （更新） 摘要
15
电话：0755-88914685
客服电话 ：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
24
上海联泰 资产管 理
有限公司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 ： 中 国 （ 上海 ） 自 由贸易试 验区富 特北路 277 号 3 层 310
室
办公地址 ：上海 市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
25
泰诚财富 基金销 售
（大连） 有限公 司
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
26
上海汇付 金融服 务
有限公司
上海汇付 金融服 务有限 公司
办公地址 ：上海 市中山 南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表 人：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
27
北京微动 利投资 管
理有限公 司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
办公地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话 ：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
28
深圳前海 京西票 号
基金销售 有限公 司
深圳前海 京西票 号基金 销售 有限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市罗湖 区和 平路鸿隆 世纪广 场 B 座 211
法定代表 人：吴 永宏
联系人： 张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话 ：400-800-8668
网址：www.ph6.com
29
北京乐融 多源投 资
咨询有限 公司
北京乐融 多源投 资咨询 有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼16 层 1603
办公地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼16 层 1603
法定代表 人：董 浩
联系人： 付瑞华
电话：010-56580666
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
30
深圳富济 财富管 理
有限公司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室（入
招募 说明书 （更新） 摘要
16
驻深圳市 前海商 务秘书 有限 公司）
办公地址 ：深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集团二 期 418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
31
武汉市伯 嘉基金 销
售有限公 司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址 ： 湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际 SOHO 城
（一期） 第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址 ： 湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际 SOHO 城
（一期） 第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表 人：陶 捷
联系人： 郭成
电话：027-87006009
传真：027-87006010
客服电话 ：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
32
上海陆金 所资产 管
理有限公 司
上海陆金 所资产 管理有 限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代表 人：鲍 东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
33
大泰金石 投资管 理
有限公司
大泰金石 投资管 理有限 公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一号 楼 B 区 4
楼A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
公司网址 ：www.dtfunds.com
34
珠海盈米 财富管 理
有限公司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ： 广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南塔 12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
35
深圳市金 斧子投 资
咨询有限 公司
深圳市金 斧子投 资咨询 有限 公司
注册地址 ：深圳 市南山 区南 山街道科 苑路 18 号东方科 技大厦 18F
办公地址 ：深圳 市南山 区南 山街道科 苑路 18 号东方科 技大厦 18F
法定代表 人：何 昆鹏
联系人： 张烨
电话：0755-84034499
招募 说明书 （更新） 摘要
17
传真：0755-84034477
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
36
深圳前海 凯恩斯 基
金销售有 限公司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室（入
驻前海商 务秘书 有限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
37
中国国际 期货有 限
公司
中国国际 期货有 限公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9
层、11 层、12 层
办公地址 ： 北 京市朝 阳区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9
层、11 层、12 层
法定代表 人：王 兵
联系电话 ：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电话 ：95162
网址：www.cifco.net
38 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址：深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场（ 二期 ）北座 13
层1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
39
国泰君安 证券股 份
有限公司
国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区商 城路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 168 号上海银 行大 厦 29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
40
中信建投 证券股 份
有限公司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
41
中信证券 股份有 限
公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场（二
期）北座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人：王 东明
招募 说明书 （更新） 摘要
18
联系人： 顾凌
联系电话 ：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
42
中国银河 证券股 份
有限公司
中国银河 证券股 份有限 公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 35 号国际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 邓颜
联系电话 ：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
43
海通证券 股份有 限
公司
海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
联系电话 ：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
44
申万宏源 证券有 限
公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021 ）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
45
万联证券 有限责 任
公司
万联证券 有限责 任公司
地址：广 州市天 河区珠 江东 路 11 号高德置地广 场 F 座 18、19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
46
渤海证券 股份有 限
公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
47
华泰证券 股份有 限
公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中山 东路 90 号
办公地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 228 号华泰证券 广场 、深圳市
福田区深 南大道 4011 号港中旅大厦18 楼
法定代表 人（代 为履行 ）： 周易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话 ：95597
招募 说明书 （更新） 摘要
19
网址：www.htsc.com.cn
48
山西证券 股份有 限
公司
山西证券 股份有 限公司
地址：山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中心 东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
49
中信证券 （ 山东） 有
限责任公 司
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号青岛国际金 融广 场 1 号楼
第20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
50
信达证券 股份有 限
公司
信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
51
长城证券 股份有 限
公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 16、17
层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 14、16 、
17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
52
光大证券 股份有 限
公司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
53
广州证券 股份有 限
公司
广州证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主塔 19
层、20 层
办公地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主塔 19
层、20 层
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
电话：(020)88836999
客服电话 ：95396
网址：www.gzs.com.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
20
54
大同证券 有限责 任
公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 ：山西 省太原 市长 治路 111 号山西世贸中 心 A 座 12、13
层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
联系电话 ：（0351）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
55
平安证券 有限责 任
公司
平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话 ：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
56
华安证券 股份有 限
公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ： 合肥 市蜀山 区南 二环路 959 号财智中心 华安 证券 B1 座
0327 室
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：95318 ，4008-096-518
网址：www.hazq.com
57
东莞证券 股份有 限
公司
东莞证券 股份有 限公司
地址：广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
58
申万宏源 西部证 券
有限公司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358 号大
成国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358 号大
成国际大 厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
电话：(010)88085858
传真：(010)88085195
联系人： 李巍
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
59
中泰证券 股份有 限
公司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
60
华龙证券 股份有 限
公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
招募 说明书 （更新） 摘要
21
办公地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
61
中国国际 金融股 份
有限公司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层
法定代表 人：丁 学东
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
62
华鑫证券 有 限责 任
公司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01
（b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区宛 平南路 8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话 ：4001-099-918，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
63
中国中投 证券有 限
责任公司
中国中投 证券有 限责任 公司
地址：深 圳市福 田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18
层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
64
中山证券 有限责 任
公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7 层、8
层
办公地址 ： 深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7 层、8
层
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：4001-022-011
网址：www.zszq.com
65
联讯证券 股份有 限
公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播 电视新闻
中心三、 四楼
办公地址 ：广东 省惠州 市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播 电视新闻
中心三、 四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 彭莲
电话：0752-2119700
客服电话 ：95564
网址：www.lxsec.com
66
国金证券 股份有 限
公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
招募 说明书 （更新） 摘要
22
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
67
华宝证券 有限责 任
公司
华宝证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道 100 号上海环球金 融中 心 57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话 ：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
68
爱建证券 有限责 任
公司
爱建证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道 1600 号陆家嘴商务广 场 32 楼
法定代表 人：钱 华
联系人： 王薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电话 ：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
69
英大证券 有限责 任
公司
英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话 ：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
70
天风证券 股份有 限
公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市东 湖新技术 开发区 关东园 路 2 号高科大
厦 4 楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利广场 A 座37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
71
大通证券 股份有 限
公司
大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市沙河 口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心 A 座
大连期货 大厦 38 、39 层
办公地址 ：大连 市沙河 口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心 A 座
大连期货 大厦 38 、39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
23
72
开源证券 股份有 限
公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 黄芳
电话：(029)63387256
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
73
长江证券 股份有 限
公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6001 号 太平 金融 大 厦12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话：0755-88265288
传真：0755-88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市 东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 袁 风雷
经办会 计师 ： 洪 祖柏 、袁 风雷
招募 说明书 （更新） 摘要
24
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、基 金名称
前海开 源沪 深 300 指 数型 证券投 资基 金
五 、基 金的类 型
股票型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
招募 说明书 （更新） 摘要
25
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 采用 指数 化投 资策 略， 紧密 跟踪 沪深300 指 数， 在严 格控 制基 金的 日 均跟踪 偏离
度和年 跟踪 误差 的前 提下 ，力争 获取 与标 的指 数相 似的投 资收 益。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 以 沪深 300 指 数的 成份 股及 其备选 成
份股( 含中 小板 、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准的 上市股 票) 为主 要投 资对 象 。 为 更好 地实
现投资 目标 ， 本基 金也 可 少量投 资于 其他 股票(非 标 的指数 成份 股及 其备 选成 份股) 、 银行 存
款、 债券 、 债 券回 购、 权 证、 股指 期货 、 资 产支 持 证券 、 货 币市 场工 具以 及 法律法 规或 中国
证监会 允许 本基 金投 资的 其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 投资 于股 票的 资产 比例不 低于 基金 资产 的 90% ， 投资 于
沪深300 指 数成 份股 和备 选成份 股的 资产 比例 不低 于非现 金基 金资 产 的 85% ； 本基金 每个 交
易日日终 在扣除股 指期货 合约需缴 纳的交易 保证金 后，应当 保持不低 于基金 资产净值 5% 的
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
（ 三）投资策略
本基金 采 用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 进行 被动 式 指数化 投资 。 股票 投资 组 合的构 建主
要按照 标的 指数 的成 份股 组成及 其权 重来 拟合 复制 标的指 数， 并根 据标 的指 数 成份股 及其 权
重的变 动而 进行 相应 调整 ， 以 复制 和跟 踪标 的指 数 。 本基金 在严 格控 制基 金的 日均跟 踪偏 离
度和年 跟踪 误差 的前 提下 ，力争 获取 与标 的指 数相 似的投 资收 益。
由于标 的指 数编 制方 法调 整、 成份 股及 其权 重发 生 变化 （包 括配 送股 、 增发 、 临时调 入
及调出 成份 股等 ） 的原 因 ， 或因基 金的 申购 和赎 回等 对本基 金跟 踪标 的指 数的 效果可 能带 来
影响时 ， 或因 某些 特殊 情 况导致 流动 性不 足时 ， 或 其他原 因导 致无 法有 效复 制 和跟 踪标 的指
数时， 基金 管理 人可 以对 投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整， 力求 降低 跟踪 误差。
1、大 类资 产配 置
本基金 管理 人主 要按 照沪深 300 指数 的成 份股 组成 及其权 重构 建股 票投 资组 合,并根据
指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整。 本基 金 投资于 股票 的资 产比 例不 低于基 金资 产
的90% ， 投 资于 沪 深300 指 数成份 股和 备选 成份 股的 资产比 例不 低于 非现 金基 金资产 的85% ；
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 应 当保 持 不低于 基金 资
产净 值5% 的现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券。
招募 说明书 （更新） 摘要
26
2、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 构建
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 按 照标 的指 数 成份股 组成 及其 权重 构建 股票投 资
组合 。 由 于跟 踪组 合构 建 与标的 指数 组合 构建 存在 差异 ， 若 出现 较为 特殊 的 情况 （例 如成 份
股停牌、 股票流动 性不足 以及其他 影响指数 复制效 果的因素） ，本基 金将采用 替代性的 方 法
构建组 合 ， 使 得跟 踪组 合 尽可能 近似 于全 复制 组合 ， 以 减少 对标 的指 数的 跟 踪误差 。 本基 金
所采用 替代 法调 整的 股票 组合应 符合 投资 于股 票的 资产比 例不 低于 基金 资产 的 90% ， 投 资 于
沪深300 指 数成 份股 和备 选成份 股的 资产 比例 不低 于 非现 金基 金 资 产的85% 的 投资比 例 限 制 。
（2） 股票 投资 组 合 的调 整
本基金所构 建的股 票投资 组合将根据 沪深 300 指 数 成份股及其 权重的 变动而 进行相应
调整 ， 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况等 ， 对其进 行适 时调
整，以 保证 基金 净值 增长 率与基 准指 数间 的高 度正 相关和 跟踪 误差 最小 化。
1）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2）不 定期 调整
A．当成份 股发生配 送股、 增发 、临 时调入及 调出成 份股等情 况而影响 成份股 在指数 中
权重的 行为 时， 本基 金将 根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合；
B． 根 据本 基金 的申购 和赎 回情况 ， 对 股票 投资 组合 进 行调整 ， 从 而有 效跟 踪标 的 指数 ；
C．根据法 律、法规 和基金 合同的规 定，成份 股在标 的指数中 的权重因 其他特 殊原因 发
生相应 变化 的， 本基 金可 以对投 资组 合管 理进 行适 当变通 和调 整， 力求 降低 跟踪误 差。
在正常 市场 情况 下， 力争 控 制本基 金 的 份额 净值 与业 绩比较 基准 的收 益率 日均 跟踪偏 离
度的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年跟踪 误差 不超 过 4% 。 如 因指数 编制 规则 调整 或其 他因素 导致 跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 超过 上述范 围 ， 基 金管 理人 应 采取合 理措 施避 免跟 踪偏 离度 、 跟 踪误 差
进一步 扩大 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 的目 的是 在保证 基金 资产 流动 性的 基础上 ， 降低 跟踪 误差 。 本 基金将 采
用宏观 环境 分析 和微 观市 场定价 分析 两个 方面 进行 债券资 产的 投资 ， 通 过主 要 采取组 合久 期
配置策 略 ， 同 时辅 之以 收 益率曲 线策 略 、 骑 乘策 略 、 息 差策 略等 积极 投资 策 略构建 债券 投资
组合。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
招募 说明书 （更新） 摘要
27
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会 对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
1、标 的指 数
本基金 股票 资产 的标 的指 数为沪深 300 指 数。
招募 说明书 （更新） 摘要
28
如果指 数编 制单 位变 更或 停止沪深 300 指 数的 编制 、 发 布或 授权 ， 或沪深 300 指数由 其
他指数 替代 、 或 由于 指数 编 制方法 的重 大变 更等 事项 导致沪深 300 指 数不 宜继 续作为 标的 指
数， 或证 券市 场有 其他 代 表性更 强 、 更 适合 投资 的 指数推 出 ， 本 基金 管理 人 可以依 据维 护投
资者合 法权 益的 原则 ，变 更本基 金的 标的 指数 。
若标的 指数 变更 涉及 本基 金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ， 则 基金 管理 人 应就变 更
标的指 数召 开基 金份 额持 有人大 会 ， 并 报中 国证 监 会备案 。 若标 的指 数变 更 对基金 投资 无实
质性影响 （包括但 不限于 编制机构 变更、指 数更名 等） ，则无 需召开 基金份额 持有人大 会 ，
在报中 国证 监会 备案 后及 时公告 。
2、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比 较 基准 ：沪深 300 指数 收益 率×95% ＋ 银行活 期存 款利 率( 税后) ×5%
沪深300 指 数是 沪深 证券 交易所 于 2005 年 4 月 8 日 联合发 布的 反 映 A 股 市场 整体走 势
的指数 ， 由中 证指 数公 司 编制和 维护 ， 是在 上海 和 深圳证 券市 场中 选 取 300 只A 股 作为 样本
编制而 成的 ， 覆盖 了大 部 分流通 市值 。 其成 份股 为 市场中 市场 代表 性好 ， 流 动性高 ， 交易 活
跃的主 流投 资股 票 ， 能 够 反映市 场主 流投 资的 收益 情况 。 关 于指 数值 和成 份 股名单 的所 有版
权归属 中证 指数 有限 公司 。
若本基 金标 的指 数发 生变 更， 基金 业绩 比较 基准 随之 变更 。 如 果今 后法 律法 规发 生变化 ，
或者有 更权 威的 、 更能 为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出时 ， 本基 金基 金 管理人 可以 在与
基金托 管人 协商 同意 后变 更业绩 比较 基准 的组 成和 权重。 本基 金由 于上 述原 因 变更业 绩比 较
基准 ， 无 需召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 应于变 更前 在中 国证 监会 指定的 媒体 上公
告。
（ 六）风险收益特征
本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基金 ， 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债
券基金 、混 合型 基金 ，为 证券投 资基 金中 的较 高风 险、较 高收 益品 种。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本基 金投 资于 股票 的 资产比 例不 低于 基金 资产 的 90% ，投 资于 沪深 300 指数成 份
股和备 选成 份股 的资 产比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 85% ；
（2 ）每个 交易 日日终 在扣 除股指期 货合约 需缴纳 的 交易保证 金后， 保持不 低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券；
（3 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（5 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
招募 说明书 （更新） 摘要
29
0.5％；
（6 ）本基 金投 资于同 一原 始权益人 的各类 资产支 持 证券的比 例，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（7 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（8 ）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级别)资产 支持 证券的比 例，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（9 ）本基 金管 理人管 理的 全部基金 投资于 同一原 始 权益人的 各类资 产支持 证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（10 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资 标 准 ， 应 在 评 级报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（11） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年 ，债 券回 购到 期 后不得 展期 ；
（13 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三； 一只基金 持有的 所有流通 受限证券 ，其市 值不得超 过基金资 产净值 的百分之 十五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人 协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（14） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值， 不得 超过 基金资 产 净
值的10% ；
（15） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和， 不 得
超过基金 资产净值 的 100% ；其中， 有价证券 指股票 、债券（ 不含到期 日在一 年以内的 政府
债券） 、权 证、 资产 支持 证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（16 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ；
（17） 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （ 不包 括平 仓） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（18） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （ 轧 差计算 ） 应
当符合 《基 金合 同》 关于 股票投 资比 例的 有关 约定 ；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金在 开始进 行股指 期 货投资之 前，应 与基金 托 管人就股 指期货 开户、 清 算、估值 、
交收等 事宜 另行 具体 协商 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管 理
招募 说明书 （更新） 摘要
30
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。
基金管理 人应当 自基金 合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组合 比例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法规 或监管 部门取 消 上述限制 ，如适 用于本 基 金，基金 管理人 在履行 适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、 禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7 ） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受 上 述
规定的 限制 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年7 月14 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月31 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
招募 说明书 （更新） 摘要
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序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 31,386,161.18 86.81
其中： 股票 31,386,161.18 86.81
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,122.40 0.00
其中： 债券 1,122.40 0.00
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,735,680.64 13.10
8 其他资 产 29,991.91 0.08
9 合计 36,152,956.13 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按 行业分类的境内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 30,549.00 0.09
B 采矿业 1,251,275.54 3.65
C 制造业 10,414,855.30 30.38
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
1,175,491.92 3.43
E 建筑业 1,237,216.96 3.61
F 批发和 零售 业 680,226.20 1.98
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,169,772.56 3.41
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,753,365.76 5.11
J 金融业 11,365,082.46 33.15
K 房地产 业 986,819.14 2.88
L 租赁和 商务 服务 业 291,218.33 0.85
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 264,687.15 0.77
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
招募 说明书 （更新） 摘要
32
Q 卫生和 社会 工作 54,458.00 0.16
R 文化、 体育 和娱 乐业 533,117.86 1.56
S 综合 178,025.00 0.52
合计 31,386,161.18 91.56
2.2 报告期末积极投资按 行业 分类的境内股票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
2.3 报告期末按行业分类 的沪 港通投资股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 601318 中国平 安 44,155 1,404,570.55 4.10
2 600016 民生银 行 119,400 1,087,734.00 3.17
3 601166 兴业银 行 54,300 843,279.00 2.46
4 600036 招商银 行 41,855 673,446.95 1.96
5 600030 中信证 券 32,550 579,390.00 1.69
6 601328 交通银 行 95,800 533,606.00 1.56
7 600519 贵州茅 台 2,050 507,662.00 1.48
8 600837 海通证 券 33,300 475,857.00 1.39
9 601169 北京银 行 41,280 416,102.40 1.21
10 601766 中国中 车 37,723 386,283.52 1.13
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
招募 说明书 （更新） 摘要
33
7 可转债 （可 交换 债） 1,122.40 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,122.40 0.00
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 110032 三一转 债 10 1,122.40 0.00
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上债 券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。 （2） 本基 金本报 告期 未进 行股 指期 货投资 。
10. 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
招募 说明书 （更新） 摘要
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1 存出保 证金 2,658.59
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,164.74
5 应收申 购款 26,168.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 29,991.91
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末指数投资前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
11.6 报告期末积极投资前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
11.7 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 深300 指 数型 证券投 资基 金
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2014.6.17-
2014.12.31
49.50% 1.25% 59.05% 1.23% -9.55% 0.02%
2015.1.1-
2015.12.31
-7.96% 2.40% 5.70% 2.36% -13.66% 0.04%
2016.1.1-
2016.3.31
-4.49% 1.95% -13.03% 2.31% 8.54% -0.36%
2014.6.17-
2016.3.31
31.42% 2.05% 46.21% 2.07% -14.79% -0.02%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准 为： 沪 深 300 指 数收 益率 ×95%＋ 银行 活期 存款 利率( 税后) ×5% 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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九 、基金 的费 用与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、标 的指 数许 可使 用费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.00% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3、标 的指 数许 可使 用费
基金合同生效后的标的指 数许可使用费按照基金管 理人与中证指数有限公司 签署的指
数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。 标 的指 数许 可 使用费 按前 一
日的基 金资 产净 值 的 0.02% 的年 费率 计提 ，计 算方 法 如下：
H＝E×0.02%/ 当 年天 数
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36
H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用基 点费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用基 点费 的收取 下限 为每 季度 人民 币 4 万元， 计费 期间 不足 一季度 的 ，
根据实 际天 数按 比例 计算 。 标的指 数许 可使 用费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每季 度末 ， 按 季支 付 ，
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 指数 使用 费划 款指 令， 基 金托 管人 复核 后于 次季 前 10 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给中 证指 数有 限公 司。 若遇 法定 节假 日、 公 休日等 ， 支付 日
期顺延 。
中证指数有限公司根据相 应指数使用许可协议变更 上述标的指数许可使用费 费率和计
算方法 的 ， 本 基金 按照 变 更后的 费率 计提 标的 指数 许可使 用费 ， 基金 管理 人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率和 计算 方式实 施日 前依 照 《信 息披 露办法 》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公告。
如果中证指数有限公司根 据指数使用许可协议的约 定要求变更标的指数许可 使用费费
率和计 算方 法 ， 应 按照 变 更后的 标的 指数 许可 使用 费从基 金财 产中 支付 给指 数许可 方 。 此 项
变更无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类中 第4 －10 项费 用 ” ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率等相 关
费率 。 降 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率， 无须 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 基金管 理人 必须
依照有 关规 定于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒体 和基 金管理 人网 站上 刊登 公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 董事、监 事、高 级管理 人
员以及 其他 从业 人员 在子 公司前 海开 源资 产管 理有 限公司 （ 以下 简称 “前 海开 源资管 公司 ” ）
兼职及 领薪 情况 如下 ：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长、 法定 代表 人；
本公司 首席 运营 官、 董事 会秘书 李志 祥先 生兼 任前 海开源 资管 公司 董事 ；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
本公司 联席 投资 总监 付柏 瑞先生 兼任 前海 开源 资管 公司联 席总 经理 、投 资经 理；
本公司 员工 吴彦 女士 、 李 隽女士 、 范洁 女士 、 魏淳 女士 、 张 洋先 生 、 黄 玥先 生兼任 前海
开源资 管 公 司投 资经 理。
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本公司 除上 述人 员以 外未 有其他 董事 、 监事 、 高级 管 理人员 以及 其他 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2015 年 12 月17 日至 2016 年6 月17 日 披露 的公告 ：
2016-06-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加华 泰 证券 为代销 机 构并 开通
定投业 务的 公告
2016-06-07 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加京 西票 号 为代 销机构 并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
2016-06-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加凯 恩斯 基 金为 代销机 构 及开 通定
投和转 换业 务 并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告
2016-06-01 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 开 放式 基金 参 加盈 米财富 申 购补 差费
率优惠 活动 的公 告
2016-05-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加联 讯 证券 为代销 机 构并 开通
定投 和 转换 业务 的公 告
2016-05-23 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于降 低旗 下基金 在好 买基 金 申 购金 额下限 的公 告
2016-05-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于和 讯公 司费率 调整 的公 告
2016-05-05 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 州证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加汇 成 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加金 斧子 为 代销 机构及 开 通定 投和
转换业 务 并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2016-04-29 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 伯嘉 基金 为代 销机构 的公 告
2016-04-22 前海开 源沪 深 300 指 数型 证券 投资 基金 增 聘基金 经理 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
38
2016-04-21 前海开 源沪 深 300 指 数型 证券 投资 基金 2016 年第 1 季度 报告
2016-04-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于联 泰资 产费率 调整 的公 告
2016-04-18 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于银 河证 券费率 调整 的公 告
2016-04-08 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加鑫 鼎盛 为 代销 机构及 开 通定 投和
转换业 务的 公告
2016-04-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加华 龙证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-03-31 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 新兰 德费 率优 惠活 动的公 告
2016-03-30 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金增加 英大 证券 为代 销机 构的公 告
2016-03-30 前海开 源沪 深 300 指 数型 证券 投资 基金 2015 年 年度 报告 摘要
2016-03-30 前海开 源沪 深 300 指 数型 证券 投资 基金 2015 年 年度 报告
2016-03-22 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 同花 顺费 率优 惠活 动的公 告
2016-03-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加利 得基 金 为代 销机构 并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
2016-03-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在大 同证 券开 通定 投业 务的公 告
2016-03-04 前海开 源沪 深 300 指 数型 证券 投资 基金 2016 年 度第 一次 收益 分配 公 告
2016-03-03 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 好买 基金 费率 优惠 活动的 公告
2016-02-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加平 安证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-02-26 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 调 整长 期停 牌 股票 估值方 法 的提 示性
公告
2016-01-30 前海开 源沪 深 300 指 数型 证券 投资 基金 招 募说明 书 （更 新） （2015 年第 2 号 ） 摘
要
2016-01-22 前海开 源沪 深 300 指 数型 证券 投资 基金 2015 年第 4 季度 报告
2016-01-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于降 低旗下 开 放式 基金 在 天天 基金销 售 平台 申购
金额下 限的 公告
2016-01-11 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下基金 增 加 腾元 基 金为 代 销机构 及 开 通定 投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-01-04 前海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2015 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值 及 基金 份额 累计净 值公 告
招募说明书 （更新）
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪深 300 指数 型 证 券投资 基金 募集 的文 件
2、《 前 海开 源沪深 300 指 数型 证 券投 资基 金 基 金合 同》
3、《 前 海开 源沪深 300 指 数型 证 券投 资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说明书 （更新）
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”部 分 ，对人 员信 息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 管理 人相 关信 息及 代销机 构名 单进 行了 更新 。
4、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了“ （十 ）基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一） 基 金的业
绩”相 关信 息。
6、在 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”部 分， 对“ 电子 网上查 询服 务” 、 “电 子直 销交易 系
统网上 开户 与交 易服 务” 部分表 述进 行了 更新 。
7、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 披露 了本 基金 管理 人董事 、监 事、 高级 管理 人员以 及
其他从 业人 员在 子公 司前 海开源 资产 管理 有限 公司 兼职及 领薪 情况 ； 披 露了 期 间涉及 本基 金
的公告 。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二○一六 年七月三十 日
