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金鹰元安A(000110)

金鹰元安:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 
 
1 
 
 
 
 
 
金鹰元安保本混合型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
 
 
2016 年第1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:金鹰基金管 理有限公司 
基金托 管人:广发银行股 份有限公司 






金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 2 【重要提示】 金鹰元安 保 本混 合型 证券 投资基 金( 以下 简称 “本 基金 ” ) 根据 2013 年 3 月 14 日 中 国证券 监督 管理 委员 会 《 关于核 准金 鹰元 安保 本混 合型证 券投 资基 金募 集的 批复 》 ( 证监 许 可【2013】254 号) 进行 募集。 本基 金的 基金 合同 经中国 证监 会基 金监 管部 于 2013 年 5 月 20 日 备案 确认 (基 金部 函 【2013 】361 号) 后正 式生 效。 本基 金的 第一 个保 本 期起始 于 2013 年5 月20 日 , 并于2015 年5 月20 日到 期。 本基 金 第一个 保本 周期 到期 后, 根据在 符合 基 金合同 规定 的保 本基 金存 续的条 件下 , 本基 金转 入第 二个保 本期 并与 第二 保本 周期保 本责 任 的担保 人广 州越 秀金 融控 股集团 有限 公司 签订 了保 证合同 。 针对本 基金 转入 第二 个保 本周期 以及 第二 个保 本期 担保人 的变 更 , 在 对基 金份 额持有 人 利益无 实质 性不 利影 响的 前提下 , 依据 《金 鹰元 安 保 本混 合证 券投 资基 金基 金合同 》 约定 的 基金合 同变 更程 序, 经与 基金托 管人 协商 一致 , 基 金管理 人对 《 金鹰元 安保 本混合 证券 投 资 基金基 金合 同》 进行 了修 改,并 于 2015 年 5 月 11 日刊登 了修 改基 金合 同的 公告, 对基 金 合同修 改部 分进 行了 说明 ,本次 修订 后的 基金 合同 于 2015 年 5 月 21 日 起生 效。前 述修 改 变更事 项已 报中 国证 监会 备案。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 基 金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前,应 全面了 解本 基金的 产品特 性,充 分考 虑自身 的风险 承受能 力, 理性判 断市场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 : 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生 影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资人 连续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特 定风 险 等等 。 本基金 为保 本混 合型 基金 , 保本 周期 为二 年, 投 资者 认购并 持有 到期 的基 金份 额存在 着 仅能收 回本 金 ( 即实 际净 认购金 额) 的可 能性 ; 未 持有到 期的 基金 份额 , 投 资者赎 回或 转换 出时不 能获 得保 本担 保, 将承担 市场 波动 的风 险。 此外 , 投 资者 投资于 保本 基金并 不等 于 将 资金作 为存 款存 放在 银行 或存款 类金 融机 构 , 保 本基 金在极 端情 况下 仍然 存在 本金损 失的 风 险, 如 果发 生 《 基金 合同》 约定的 不适 用保 本条 款的 情形, 投资 者认 购并 持有 到期的 基金 份金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 3 额亦存 在着 无法 收回 本金 的可能 性。 保本 周期 到期 后, 本 基金 可能 到期 终止 或转入 下一 保本 周期或 根据 《基 金合 同》 的约 定 转为 其他 类型 基金 ,到期 具体 操作 以届 时公 告为准 。 此外 , 依 照基 金合同 的约 定, 本基 金若 变更为 “金 鹰元安 债券 型证 券投 资基 金 ” 后 , 将 可投资 于中 小企 业私 募债 券, 受 其低 流动 性和 较高 信用风 险的 影响 , 相 对于 普通的 债券 型基 金,届 时本 基金 面临 相对 较高的 流动 性风 险和 信用 风险。 投资人 购买 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 基金 合同 、 保 证合 同、 招募 说明 书。 基金管 理 人建议 投资 人根 据自 身的 风险收 益偏 好 , 选择 适合 自己的 基金 产品 , 并 且中 长期持 有 。 投 资 者购买 本基 金份 额的 行为 视为同 意保 证合 同的 约定 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除 非另 有说 明, 本 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2016 年5 月20 日, 有 关财 务数据 截止 日 为 2016 年3 月 31 日, 净 值表 现截 止日 为2016 年3 月31 日, 本报 告中 财务 数 据未经 审计 。 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 4 目


录 一 、 基 金管 理 人 ...................................................................................................................................... 5 二 、 基 金托 管 人 ...................................................................................................................................... 8 三 、 基 金担 保 人 ...................................................................................................................................... 9 四 、 相 关服 务 机构 .................................................................................................................................. 9 五 、 基 金的 名 称 .................................................................................................................................... 40 六 、 基 金的 类 型 .................................................................................................................................... 40 七、 基 金的 保 本 .................................................................................................................................... 40 八 、 基 金保 本 的担 保 ............................................................................................................................ 42 九 、 基 金的 投 资 .................................................................................................................................... 43 十 、 基 金投 资 组合 报 告( 未经 审 计 ) ................................................................................................ 57 十 一 、 基金 的 业绩 ................................................................................................................................ 62 十 二 、 基金 的 费用 和 税收 .................................................................................................................... 63 十三、 对招 募 说明 书 更新 部分 的 说 明 ................................................................................................ 66 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 5 一 、基金管理人 (一)基金管理人概 况 名称: 金鹰 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元 办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 新城 珠江 东 路28 号 越秀 金融 大厦 30 层 设立日 期: 2002 年 12 月 25 日 法定代 表人 :凌 富华 联系人 :


潘晓 毅 联系电 话:020-83936180 注册资 本: 人民 币2.5 亿元 股权结 构: 发起人 名称 出资额 (万 元) 出资比 例 广州证 券股份 有 限公 司 12250 49% 广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 5000 20% 美的集团 股 份有 限公 司 5000 20% 东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 2750 11% 总计 25000 100% (二)主要人员情况 1 、 公司董事和 监事 凌富华 先生, 董事, 经济 学学士、 会计 师, 历 任苏 州航空 工业 部长 风机 械总 厂财务 处 会 计、广州大同精 密机械有限公司会计部经理 ,广西北海国际信托投资 公司所属城市信用社 、 营业部 、 信贷 部经 理助 理 , 香 港大 同机 械企 业有 限 公司驻 国内 企业 会计 主任 , 广 东省 联谊 信 诚贸易 有限 公司 财务 部经 理, 长城 证券有 限责 任公 司广州 营业 部财 务经 理、 总部财 务中 心 综 合部经 理 、 广 州营 业部 拟 任总经 理 , 广 州恒 运企 业 集团股 份有 限公 司财 务部 副经理 、 财务 部 经理兼 任财 务负 责人 、 财 务总监 兼任 财务 负责 人, 广州证 券有 限责 任公 司财 务总监 兼任 财 务 负责人 。 现任 广州 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 任财 务总监 、 财务 负责 人 。


经公司 第五 届董 事会第 五次 会议 决议 通过 , 并经中 国证 券监 督管 理委 员会证 监许 可[2014]1401 号 核准 , 自2015 年1月 起, 担任 金鹰 基金 管 理有限 公司 董事 长。


刘岩先 生, 董事 , 金 融学 博士, 历任 中国 光大 银行 总行 投 行业 务部 业务 主管 , 中国 光大金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 6 银行总 行财 富管 理中 心业 务副经 理, 广州 证券 有限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理等 职。 经公 司第四 届董 事会 第三 十九 次会议 审议 通过 ,并 报经 中国证 监会 核准 , 自 2014 年 8 月 7 日至 今,担 任金 鹰基 金管 理有 限公司 总经 理。 王毅先 生, 董事 , 工 商管 理硕士 、 经 济师 , 历 任广 州证券 有限 责任 公司 营业 部经理 、 营 业部总 经理助 理、营 业部 副总经 理,办 公室副 主任 (主持 全面工 作) 、 合规总 监、董 事会秘 书。现 任广 州证 券股 份有 限公司 副总 裁兼 任董 事会 秘书、 首席 风险 官、 合规 总监。 程宁女 士, 董事 , 注 册会 计师、 注册 税务 师, 历任 广州白 云山 制药 总厂 财务 科科员 、 广 州白云 山宝 得药 厂财 务科 副科长 , 兼 任广 州白 云山 兽药厂 财务 科科 长、 广州 白云山 制药 股份 有限公 司经 营部 结算 科科 长、 结算 中心 会计出 纳科 科长 、 财 务部 副部长 、 监 事会成 员兼 监事 会秘书 、 广州 白云 山企 业集 团有限 公司 资财 处代 理处 长、 处长 、 广 州医 药集 团财 务部副 部长 、 财务部 部长 。 现 任广 州医 药集团 副总 经理 、 财 务总 监、 财 务部 部长 , 广 州白 云山医 药集 团股 份有限 公司 董事 ,广 药白 云山香 港有 限公 司董 事会 召集人 。 江鹏, 董事 ,会 计学 硕士 。江鹏 先生 自 2000 年 9 月 参加工 作后 ,先 后在 广东 肇庆星 湖 生物科 技股 份有 限公 司、 广东美 的电 器股 份有 限公 司等担 任董 事会 秘书 职务 , 现任 美的 集团 股份有 限公 司董 事会 秘书 。 温婉容女 士, 董事, 商科 毕业。 曾 任德 盛安联 资产 管理香港 有限 公司市 场及 传媒经理 、 景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁、 德意 志资 产管 理 (香港) 有限 公司 区域 销售 总监、 Societe Generale Asset Management Asia Ltd. 高级副 总裁 、德盛安 联资产 管理香港 有限公司 行政 总裁、 香港 财务 策划 师学 会行政 总裁 等职 。2011 年 7 月加 入东 亚联 丰投 资 管理有 限公 司, 现任东 亚联 丰投 资管 理有 限公司 行政 总裁 。 谭跃先生 ,独 立董事 。财 务(金融 )学 博士。 曾任 株洲基础 大学 担任助 教、 长沙理 工 大学担 任讲 师、 暨南 大学 担 任副教 授, 现任 暨南 大学 教 授、 博 士生 导师 等职 务。 刘 国常先 生, 独立董 事, 管理 学 (会 计 学) 博 士、 教 授、 博 士生 导师, 曾在 郑州 航空 工业 管理学 院、 暨南 大学管 理学院 任教。 现任 广东财 经大学 会计学 院教 授,兼 任暨南 大学管 理学 院博士 生导师 、 广东省 审计 学会 副会 长、 广州市 审计 学会 副会 长等 。 谢石松 先生, 独立 董事, 法学博 士、 教 授, 历 任广 州中山 大学 法学 院讲 师、 副教授, 现 任中山 大学 法学 院教 授 , 国 际法研 究所 所长 。 兼任 武汉 大学法 学院 、 西北 政法 大学 兼职教 授, 中国国 际私 法学 会副 会长 ; 中 国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 委员 , 华 南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会、 上 海国 际经 济贸 易仲 裁委员 会仲 裁员 , 上 海、 广州、 长沙 、 深 圳、厦 门、 珠海 、佛 山、 肇庆、 惠州 等仲 裁委 员会 仲裁员 等。 曾巧女 士, 监事 , 管 理学 学士。 曾任 佛山 会计 师事 务所审 计助 理、 美的 集团 审计部 审计 经理、 美的 集团 审计 监察 部副部 长, 现任 美的 集团 审计监 察部 总监 。 陈家雄 先生 , 监 事, 硕士 研究生 , 历 任东 莞证 券资 产管理 部投 资经 理、 广州 证券资 产管 理部产 品总 监, 现任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部总 监。 姜慧斌 先生 , 监 事, 管理 学硕士 。 曾 任宇 龙计 算机 通信科 技 ( 深圳 ) 有 限公 司人力 资源 部组织 发展 经理 ,现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 总监 。 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 7 2 、 公司高级管理人员 刘岩先 生, 总经 理, 金融 学博士 , 历 任中 国光 大银 行总行 投行 业务 部业 务主 管, 中 国光 大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 , 广 州证 券有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职 。 经 公司第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过, 并报 经中国 证监 会核 准,2014 年 8 月 7 日起 担任公 司总 经理 。 李云亮 先生 , 副 总经 理, 金融学 博士 , 先 后于 重庆 理工大 学、 中国 证监 会重 庆监管 局任 职, 历 任西 南证 券股 份有 限公司 证券 资管 部总 经理 等职。 根据 公司 第五 届董 事会第 四次 会议 审议, 经中 国证 券投 资基 金业协 会备 案, 于2014 年 12 月 25 日起 任公 司副 总经理 。现 兼任 深圳前 海金 鹰资 产管 理有 限公司 董事 长。 曾长兴 先生 , 副总 经理 , 金 融学博 士 , 2004 年9 月至 2006 年10 月在 广东 证券 公 司 ( 原) 任研究 员,2006 年10 月至 2010 年5 月 担任 安信 证 券股份 有限 公司 分析 师,2010 年 5 月至 2011 年 10 月担 任国 联安 基金管 理有 限公 司产 品开 发部总 监,2011 年 11 月 加入金 鹰基 金管 理有限 公司 , 历任产 品研 发部总 监 、 总 经理助 理等 职务 。 根 据公 司第五 届董 事会第 二十 五 次 会议决 议, 经中 国证 券投 资 基金业 协会 备案 , 自2016 年5 月12 日起 担任 公司 副 总经理 职务 。 苏文锋 先生 , 督察长 , 经 济学硕 士 。 历 任广州 市经 济管理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部书 记, 南方 证券 广州分 公司 研究发 展部 总经 理, 南方 证券广 州分 公司 大德 路营 业部总 经理 , 南 方证券 广州 分公 司办 公室 主任, 南方 证券 广州 分公 司投资 银行 部总 经理 , 华 鼎担保 投资 有限 公司副 总经 理等 职, 金鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经 公司 第二届 董事 会第 二十一 次会 议审 议通 过, 并报经 中国 证监 会核 准,2008 年9 月 起担 任公 司督 察长。 3、本基金基金经理 李涛先 生 , 北 京大 学金 融学 硕士 。 历 任光 大银 行总 行资 金部货 币市 场自 营投 资业 务主管 、 中银国 际证 券研 究部 宏观 研究员 、 广 州证 券资 产管 理总部 投研 总监 。2014 年11 月 加入 金鹰 基金管 理有 限公 司, 现任 固定收 益部 副总 监职 务。 现任金 鹰保 本混 合型 证券 投资基 金 、 金 鹰 持久增利 债券 型(LOF )证 券投资基 金、 金鹰元 安保 本混合型 证券 投资基 金、 金鹰元丰 保本 混合型 证券 投资 基金 、 金 鹰灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 金 鹰元 祺保 本混 合型证 券投 资基 金基金 经理 。 于利强 先生 , 复旦大 学金 融学学 士 。 历 任安永 华明 会计师 事务 所审 计师 , 华 禾投资 管 理 有限公司 风险 投资经 理,2009 年 加入银 华基金 管理 有限公司 ,历 任旅游 、地 产、中小 盘行 业研究 员和 银华 中小 盘基 金经理 助理 。2015 年 1 月 加入金 鹰基 金管 理有 限公 司,担 任研 究 部副总 监 。 现 任金鹰 中小 盘精选 证券 投资 基金 、 金 鹰元丰 保本 混合 型证 券投 资基金 、 金鹰 元 安保本 混合 型证 券投 资基 金、 金鹰 产业 整合 混合 型证 券投资 基金 及金 鹰改 革红 利混合 型证 券 投资基 金基 金经 理。 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 8 4、投资决策委员会成员





本公司 采取 集体 投资 决策 制度, 相关 投资 决策 委员 会成员 有: (1) 公司 投资 决策 委员 会 刘岩先 生, 投资 决策 委员 会主席 ,总 经理 ; 曾长兴 先生 ,投 资决 策委 员会委 员 , 副总 经理 ; 王喆先 生, 投资 决策 委员 会委员 ,权 益投 资部 总监 ,基金 经理 ; 于利强 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 研究 部总 监, 基金经 理; 李涛先 生, 投资 决策 委员 会委员 ,固 定收 益部 副总 监,基 金经 理。 (2) 权益 投资 决策 委员 会 刘岩先 生, 投资 决策 委员 会主席 ,总 经理 ; 曾长兴 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 副总 经理 ; 王喆先 生, 投资 决策 委员 会委员 ,权 益投 资部 副总 监,基 金经 理; 于利强 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 研究 部副 总监 ,基金 经理 ; 陈立先 生, 投资 决策 委员 会委员 ,基 金经 理。 (3) 固定 收益 投资 决策 委 员会 刘岩先 生, 投资 决策 委员 会 主席 ,总 经理 ; 曾长兴 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 副总 经理 ; 李涛先 生, 投资 决策 委员 会委员 ,固 定收 益部 副总 监,基 金经 理; 刘丽娟 女士 ,投 资决 策委 员会委 员, 固定 收益 部副 总监, 基金 经理 ; 张俊杰 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 基金 经理 。





5、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。 二 、基金托管人 名称: 广发 银行 股份 有限 公司 住所: 广州 市东 风东 路 713 号 办公地 址: 广州 市东 风东 路 713 号 法定代 表人 :董 建岳 设立日 期:1988 年7 月8 日 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 9 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 人民 银行 银复[1988]292 号 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 广东 省工 商行 政管 理局 440000000046541 组织形 式: 股份 有限 公司 注册 资本 :154 亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :证监 许可[2009]363 号 联系人 :李 春磊 联系电 话:010-65169830


传真:010-65169555


三 、基金担保人 名称: 广州 越秀 金融 控股 集团有 限公 司 住所 : 广州市 天河 区珠 江 西路 5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 写字 楼第 63 层 01-B 单元


邮政编 码:510620 注册地址:广州市天 河区 珠江西路 5 号 广 州 国 际金融 中 心 主 塔 写 字 楼 第 63 层 01-B 单元 法定代 表人 :张 招兴 成立日 期:


1992 年 11 月 24 日 注册资 本:


40.537 亿 元 人民币 联系人 : 周建 余 联系电 话: 020-88836888 组织形 式: 有限 责任 公司 (法人 独资 ) 经营范 围: 利用 自有 资金 进行对 外投 资( 法律 法规 禁止投 资的 项目 除外 ) ; 企 业管理 。


四 、相关服务机构 (一)基金份额发售 机构 1、直销机构 名称: 金鹰 基金 管理 有限 公司 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 10 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元 办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 新城 珠江 东 路28 号 越秀 金融 大厦 30 层 法定代 表人 :凌 富华 成立时 间:2002 年 12 月25 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2002]97 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:2.5 亿元 人民 币 存续期 间: 持续 经营


联系人 :潘 晓毅 客户服 务中 心电 话:020-83936180 、4006135888 电话:020-83282950 传真:020-83283445 网址:www.gefund.com.cn 2、代销机构(排名不分 先 后) (1) 交通银 行股 份有 限公 司


注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (2) 招商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :王 琳 电话:0755-83196223 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 11 客服电 话:95555 ( 全国 ) 网址:www.cmbchina.com (3) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :文 彦娜 电话:010-66421200 客服电 话:95580 ( 全国 )


网址:www. psbc.com (4) 名称: 广发 银行 股份 有限 公司 注册( 办) 地址 :广 州市 东风东 路 713 号 法定代 表人 :董 建岳 联系人 :李 春磊 联系电 话:010-65169830


传真:010-65169555


http://www.cgbchina.com.cn/ (5) 平安银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 广东 省深圳 市深 南东 路5047 号 深圳发 展银 行大 厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :周 晓霞 电话:0755-22166212 客服电 话:95511 网址:www.bank.pingan.com (6) 宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 12 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :陈 晖 客服电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (7) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省义 乌市 义乌乐 园东 侧 办公地 址: 浙江 省杭 州市 延安 路 128 号 法定代 表人 :金 子军 联系人 :邵 利兵 电话:0571-87117604 客服电 话: (0571 )96527 / 4008096527 网址:www.czcb.com.cn (8) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册( 办公 )地 址: 东莞 市南城 路 2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :黄 飞燕 电话:0769-23394102 客服电 话:0769 -961122





网址:www.dgrcc.com (9) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册( 办公 )地 址: 常州 市天宁 区延 陵中 路668 号 法定代 表人 :陆 向阳 联系人 :韩 璐 联系电 话:0519-89995066 客服电 话:96005 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 13 网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/ (10) 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册( 办公 )地 址: 四川 省成都 市武 侯区 科华 中 路88 号 法定代 表人 :陈 萍 联系人 :张 海涛 电话:028-85190961 客服电 话:4006-028-666 网址:www.cdrcb.com (11) 南充市 商业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 四川 省南 充市 顺庆区 涪江 路 1 号 办公地 址: 四川 省南 充市 滨江中 路一 段 97 号26 栋 泰和尚 渡南 充市 商业 银行 法定代 表人 :黄 光伟 联系人 :李 俊辉 联系电 话:0817-7118079 客服电 话:400-169-6869 网址:www.cgnb.cn (12) 中信建 投证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦圆


电话:010-85156398 客服电 话:4008888108 网址:www.csc108.com (13) 国信证 券股 份有 限公 司 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 14 注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区红 岭中 路国 信证 券大厦 十六 层至 二十 六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :容 榕 电话:0755-82130504 客服电 话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn (14) 招商证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层


法定代 表人 :宫 少林


联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960167 客服电 话:95565 ( 全国) 、4008888111


网址:www.newone.com.cn (15) 广发证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 广州 市天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 兰 电话:020-87555888-333 客服电 话:95575 ( 全国 ) 网址:www.gf.com.cn (16) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :侯 艳红 电话:010-60838995


金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 15 客服电 话:0755-23835888 网址:http://www.cs.ecitic.com


(17) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓 颜


电话:010-66568292 客服电 话:4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (18) 海通证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市淮海 中路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :汪 小蕾 电话:021-23219689 客服电 话:95553 4008888001


网址:www.htsec.com (19) 申万宏 源证 券有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市徐汇 区长 乐 路989 号世 纪商贸 广 场 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :李 玉婷 电话:021-33388229


客服电 话:021-96250500


网址:http ://www.swhysc.com (20) 长江证 券股 份有 限公 司 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 16 注册( 办公 )地 址: 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路 特8 号 法定代 表人 :崔 少华 联系人 :李 良 电话:021-63219781 客服电 话:4008888999 网址:www.cjsc.com.cn (21) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层 法定代 表人 :王 连志 联系人 :郑 向溢 电话:0755-82558038 客服电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (22) 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号西 南证 券大 厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话: 023-63786141 客服电 话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (23) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号


法定代 表人 :王 春峰 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 17 联系人 :王 星 联系电 话:022-28451991 客服电 话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn (24) 山西证 券股 份有 限公 司


注册( 办公 )地 址: 山西 省太原 市府 西 街69 号国 际 贸易中 心 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :孟 婉娉 电话:0351-8686703


客服电 话:4006661618





网址:www.i618.com.cn (25) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 : 杨宝 林 联系人 :孙 秋月 电话:0532-85022026 客服电 话:95548


网址:www.zxwt.com.cn (26) 东兴证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街5 号( 新盛大 厦)12、15 层 法定代 表人 :魏 庆华 联系人 :汤 漫川 联系电 话:010-66555316


客服电 话:010-66555835


网址:www.dxzq.net 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 18 (27) 信达证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区三 里河 东 路5 号 中商大 厦 10 层


法定代 表: 张志 刚 联系人 :尹 旭航 联系电 话:010-63081493


客服电 话:4008008899


网址:www.cindasc.com (28) 长城证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层


法定代 表人 :黄 耀华


联系人 :刘 阳 联系电 话:0755-83516289 客服电 话:400-6666-888 网址:www.cgws.com (29) 光大证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市静安 区新 闸路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :李 晓皙 电话:021-22169111 客服电 话: 95525 ( 全国 ) 、 4008888788 网址: www.ebscn.com (30) 广州证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 广东 省广州 市珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心19-20 楼 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :林 洁茹 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 19 联系电 话:020-88836999 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (31) 东北证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 长春 市自由 大 路 1138 号 法定代 表人 :杨 树财 联系人 :安 岩岩 联系电 话:0431-85096517 客服电 话:95360/4006-000686 网址:www.nesc.cn (32) 上海证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市黄浦 区西 藏中 路336 号 法定代 表人 :李 俊杰 联系人 :许 曼华


























联系电 话:021-53519888 客服电 话:400-891-8918 网址: www.962518.com (33) 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央12 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 12 、13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 联系电 话:0351-4130322 客服电 话:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 20 (34) 国联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 无锡 市金 融一 街 8 号 办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国 联金 融 大厦 7-9 楼 法定代 表人 :姚 志勇 联系人 :沈 刚 电话: 0510-82831662 客服电 话: 0510-82588168 网址: http://www.glsc.com.cn (35) 浙商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6、7 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :陈 韵 电话:021-64718888-2024 客服电 话:95345


网址:http://www.stocke.com.cn (36) 平安证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市 福田 中心 区金 田 路4036 号荣超 大 厦16-20 层 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :石 静武 电话:021-20667181 客服电 话:95511 转8 网址:www.stock.pingan.com (37) 华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 合肥 市长 江中 路 357 号 办公地 址: 合肥 市阜 南 路166 号 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 21 法定代 表人 :李 工 联系人 :范 超 电话:0551-65161821 客服电 话:96518 、4008-096-518 网址:www.hazq.com (38) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号 法定代 表人 :何 春梅 联系人 :王 宁基 电话:0755-82047857 客服电 话:0771-5539032 网址:www.ghzq.com.cn (39) 东莞证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 广东 省东莞 市莞 城区 可园 南路 一号 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :孙 旭 电话:0769-22119348 客服电 话:0769-95328 网址:http://www.dgzq.com.cn (40) 国都证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 北 京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :李 弢 电话:010-84183331 客服电 话:400-818-8118 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 22 网址:www.guodu.com (41) 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 号楼


办公地 址: 上海 浦东 新区 东方 路 989 号中 达广 场 法定代 表人 :刘 化军 联系人 :霍 晓飞 电话:021-50586660-8644 客 服 电 话 :4008888588 、0519-88166222 ( 常 州 地 区 ) 、021-52574550 ( 上 海 地 区 ) 、 0379-64902266 (洛 阳地 区 ) 网址:www.longone.com.cn (42) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 注册地 址 : 新 疆乌 市鲁 木 齐市高 新区(新 市区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 办公地 址: 北京 西城 区太 桥大 街 19 号 法定代 表人 :李 季 联系人 :王 君 联系电 话:0991-2310927


客服电 话:4008000562


网址: www.swhysc.com (43) 中泰证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 山东 省济南 市市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :王 霖 电话:0531-68889157 客服电 话:95538 ( 全国 ) 网址:www.qlzq.com.cn 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 23 (44) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 41 楼


法定代 表人 :姜 昧军 联系人 :张 婷 电话:0755-83199599-8246 客服电 话:0755-83199599 网址:www.csco.com.cn (45) 金元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼 法定代 表人 :陆 涛 联系人 :马 贤清 联系电 话:0755-83025022 客服电 话:4008-888-228 网址: www.jyzq.cn (46) 中航证 券有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 江西 省南昌 市红 谷滩 新区 红谷 大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (47) 德邦证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半 幢 9 楼 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 24 办公地 址: 上海 市福 山路 500 号 城建 国际 中心 26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :刘 熠 联系电 话: 021-68761616-8076 客服电 话: 95353 网址: www.tebon.com.cn (48) 西部证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 西 安 市东新 街232 号 信托 大 厦16-17 层


法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87406168 客服电 话:95582 网址:http ://www.westsecu.com (49) 中国国 际金 融有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :黄 峻敏 电话:0755-83196491 客服电 话:010-65051166 0755-8319 5000 网址:www.cicc.com.cn (50) 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、 B01 ( b)单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 25 电话:021-64376936 客服电 话: 4008-888-999 网址: www.cfsc.com.cn (51) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 福田区 益田 路 6003 号荣 超 商务中 心 A 座第 4、第 18-21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :万 玉琳 电话:0755-82026907 客服电 话:95532 ;400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (52) 中山证 券有 限责 任公 司 注册及 办公 地址 :深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 业务联 系 人 :罗 艺琳 联系电 话:0755- 82570586 客服电 话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (53) 联讯证 券股 份有 限公 司 注册 ( 办公 ) 地 址: 广 东省 惠州市 惠城 区江 北东 江三 路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、 四 楼 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :彭 莲 电话: 0752-2119700 客服电 话: 95564 网址: www.lxzq.com.cn (54) 江海证 券有 限公 司 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 26 注册( 办公 )地 址: 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号


法定代 表人 : 孙名 扬 联系人 : 高悦 铭 联系电 话:0451-82337802 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (55) 九州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 青海 省西 宁市 城中区 西大 街 11 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦18 楼 北京运 营总 部: 北京 市朝 阳区安 立 路 30 号仰 山公 园 东一 门 2 号楼 法定代 表人 :吴 强 联系人 :张 靓雅 电话:010-57672000 ,0755-33331188-8807 客服电 话:4006-5432-18 网址:www.tyzq.com.cn (56) 国金证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 四川 省成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 联系电 话:028-86690057 、028-86690058 客服电 话:95310 网址: www.gjzq.com.cn (57) 中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F 法定代 表人 :何 亚刚 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 27 联系点 人: 李小 雅 联系电 话:010-59355930 客服电 话:4008895618 网址:www.e5618.com (58) 英大证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层 法定代 表人 :吴 俊 联系人 :吴 尔辉 联系电 话:0755-83007159 客服电 话:4008-188-688 网址:www.ydsc.com.cn (59) 华融证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街8 号 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:010-85556100 客服电 话:95390;400-898-9999


网址:www.hrsec.com.cn (60) 天风证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园 路 2 号 高科 大厦 四楼


法定 代表 人: 余磊 联系人 :陈 璐 电话:027-87618882 客服电 话:027-87618882 网址:www.tfzq.com 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 28 (61) 首创证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区德 胜门 外大 街 115 号德 胜尚 城E 座 法定代 表人 :吴 涛 联系人 :刘 宇 电话:010 -59366070 客服电 话:4006200620 网址:http://www.sczq.com.cn/ (62) 宏信证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 四川 省成都 市人 民南 路二 段十 八号川 信大 厦 10 楼


法定代 表人 :吴 玉明 联系人 :杨 磊 电话:028-86199041 客服电 话:4008-366-366


网址: http://www.hxzq.cn (63) 太平洋 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 云南 省昆明 市青 年 路389 号志 远大 厦 18 层 法定代 表人 :李 长伟 联系人 :唐 昌田 电话:010-88321717 客服电 话:0871-68898130 网址:http ://www.tpyzq.com (64) 开源证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 西安 市高新 区锦 业 路1 号 都市 之门 B 座 5 层


法定代 表人 :李 刚 联系人 :袁 伟涛 联系电 话:029-63387289 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 29 客服电 话:400-860-8866 网址: www.kysec.cn (65) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 电话:010-66045529 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com (66) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006 室 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :杨 懿 联系人 :文 雯 电话:010-83363101 客服电 话:400-166-1188


网址:www.new-rand.cn (67) 和讯信 息科 技有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 1002 室 法定代 表人 :王 莉 联系人 :陈 虹 电话: 021-20835809 客服电 话:400-920-0022 网址: 和讯 理财 客(http ://licaike.hexun.com ) 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 30 (68) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 裕 电话:021-38509735 客服电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (69) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755- 33227950 客服电 话:4006-788-887 网址: 众禄 基金 网(www.zlfund.cn ) 、基 金买 卖网 (www.jjmmw.com ) (70) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 电话:021-54509998 客服电 话: 400-1818-188 网址: 天天 基金 网(www.1234567.com.cn ) (71) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国 际 大厦 903~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 31 电话:021-20613600 客服电 话:400-700-9665 网址: 好买 基金 网(www.ehowbuy.com ) (72) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号办 公地址 : 浙 江省 杭州 市滨 江区江 南大 道 3588 号 12 层 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 客服电 话:4000-766-123 网址: 数米 基金 网(www.fund123.cn ) (73) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :沈 雯斌 电话:021-58788678-8201 客服电 话:400-089-1289


网址: 长量 基金 销售 网(www.erichfund.com) (74) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市文 二西 路一 号元 茂大厦 903 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 电话:0571 - 88911818 客服电 话:4008-773-772 网址: 同花 顺基 金销 售网 (www.5ifund.com ) 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 32 (75) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街 6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马 林 电话:010-59601366-7024 客服电 话:400-888-6661 网址: www.myfund.com (76) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼12 楼 法定代 表人 :沈 继伟 联系人 :徐 鹏 电话:021-50583533 客服电 话:400-067-6266


网址:http://admin.leadfund.com.cn/ (77) 中期时 代基 金销 售( 北京 )有限 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层 法定代 表人 :姜 新 联系人 :侯 英建 电话:010-59539955 客服电 话:95162 或4008888160


网址: 中期 金融 超市(www.cifcofund.com) (78) 嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元 办公地 址: 北京 市 朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座6 层 法定代 表人 :赵 学军









































金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 33 联系人 :余 永键 电话: 010-85097570 客服电 话:400-021-8850


网址:www.harvestwm.cn (79) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区南 礼士 路 66 号 建 威大 厦 1208-1209 室 法定代 表人 :王 昌庆 联系人 :李 皓 联系电 话:010-67000988-6097


客服电 话: 400-001-8811 网址: www.zcvc.com.cn (80) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 法定代 表人 :梁 越 联系人 :马 鹏程 电话: 010-57756074 客服电 话: 4008980618 网址: www.chtfund.com (81) 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :蒋 宸 联系电 话:010-58170911 客服电 话:400-818-8866 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 34 网址:www.shengshiview.com.cn


(82) 一路财 富( 北京) 信息 科技 有限公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地 址: 北京 市西 城区 阜城门 内大 街 2 号万 通大 厦 22 层 2208 室 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :徐 越 电话:010-883128877 客服电 话:400-001-1566


网址: www.yilucaifu.com (83) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市海淀 区中 关村 西区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :盛 海娟 联系电 话: 010-57418813 客服电 话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (84) 中经北 证( 北京 )资 产管 理有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北 京 市西城 区车 公庄 大 街4 号5 号楼1 层 法定代 表人 : 徐福 星 联系人 :徐 娜 联系电 话:010-68292940 客服电 话:400 600 0030 网址:www.bzfunds.com/ (85) 北京君 德汇 富投 资 咨 询有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座 1502 室 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 35 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室 法定代 表人 :李 振 联系人 :李 梦秋 电话:010-53361051 客服电 话:400-066-9355 网址: www.ksfortune.com (86) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :陈 东 联系电 话:021-52822063


客服电 话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com


(87) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 楼 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 :陈 云卉 电话: 021-33323999*8318


手机客 户端 :天 天盈 基金 网站:https ://tty.chinapnr.com/ (88) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 办公地 址: 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :李 晓明 电话:021-63333319 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 36 客服电 话:4000-178-000








网址:www.lingxianfund.com


(89) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市徐汇 区龙 腾大 道2815 号3 楼


法宝代 表人 :黄 欣 联系人 :戴 珉微 电话:021-33768132 客服电 话:400-6767-523 网址:http ://www.zzwealth.cn (90) 北京恒 宇天 泽投 资管 理有 限公司 注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋883 室 办公地 址: 北 京市 东城 区 东滨河 路 乙 1 号 航星 园 8 号楼6 层 法定代 表人 :郭 军爱 联系人 :魏 燕军


电话:010-84259208 客服电 话:400-188-8848 网址:https://1314fund.com/ (91) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层 法定代 表人 :董 浩 联系人 :于 婷婷 电话:010-56409010 客服电 话:400-068-1176








网址:www.jimufund.com (92) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 37 办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期418 室 法定代 表人 :齐 小贺 联系人 :陈 勇军 电话:0755-83999907-806 客服电 话:0755 —83999907 网址:www.jinqianwo.cn (93) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :宁 博宇 联系电 话:021-20665952 客服电 话:400-8219-031 网址:www.lufunds.com (94) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :朱 真卿 联系电 话:021-22267943 客服电 话:021-22267982 网址: http://www.dtfortune.com/ (95) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 办公地 址: 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :钟 琛 电话:020-89629012 客服电 话:020-89629066








金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 38 网址:www.yingmi.cn


(96) 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号 法定代 表人 :许 现良 联系人 :李 雪 电话:010-56050820 客服电 话:4001-500-882











网址:www.lanmao.com


(97) 深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司 办公地 址: 深 圳市 南山 区 科苑 路 18 号东 方科 技大 厦 18 楼 法定代 表人 :何 昆鹏 联系人 :陈 姿儒 电话:0755-84034499 客服电 话:400-9500-888








网址:www.jfzinv.com (98) 中国国 际期 货有 限公 司 注册地 址: 北京 市 朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 业务联 系人 :赵 森 联系电 话:010-59539864 客服电 话:95162 / 400-8888-160 网址:www.cifco.net (99) 中信期 货有 限公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 39 1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :韩 钰























联系电 话:0755-23953913 客服电 话:400-9908-826 网址:www.citicsf.com 本基金 获证 监会 批准 募集 后根据 实际 签订 的代 销情 况,再 行补 充。 基金管理 人可 根据有 关法 律、法规 的要 求,选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 , 并及时 公告 。 (二) 注册 登记 机构 名称: 金鹰 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元 办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 新城 珠江 东 路28 号 越秀 金融 大厦 30 层 法宝代 表人 :凌 富华 电话:020-38283037 传真:020-83282856 联系人 :张 盛


(三) 律 师 事务 所 和 经办 律师 名称: 广东 岭南 律师 事务 所 住所: 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门 科 技园601-605 室 法定代 表人 : 黄 添顺 电话:020-84035397 传真:020-84113152 经办律 师: 欧阳 兵、 何官 益 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 40 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 中审 众环 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 武汉 市武 昌区 东湖 路 169 号众 环海 华大 厦 2-9 层 法定代 表人 :石 文先 电话:027 86770549 传真:027 85424329 邮编:430077


经办注 册会 计师 :王 兵、 龚静伟


五 、基金的名称 本基金 名称 : 金 鹰元 安保 本混合 型证 券投 资基 金 本基金 简称 :金 鹰元 安保 本混合 本基金 代码 :000110 六、基金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 七 、基金的保本 (一)保本 在保本 周期 到期 日, 本基 金的保 本额 为: 过渡 期申 购并持 有到 期的 基金 份额 在当期 保本 周期之 份额 折算 日的 资产 净值 , 以 及上 一保 本周 期转 入当期 保本 周期 并持 有到 期的基 金份 额 在当期 保本 周期 之份 额折 算日的 资产 净值 。 在保本 周期 到期 日: 如基金 份额 持有 人过 渡期 申购 、 或 从上 一保 本周 期转 入当期 保本 周期 并持 有到 期的基 金 份额的 可赎 回金 额加 上其 过渡期 申购 、 或从 上一 保本 周期转 入当 期保 本周 期并 持有到 期的 基 金 份 额 在 当 期保 本 周 期 内的 累 计 分 红 款项 之 和 低 于其 过 渡 期 申 购并 持 有 到 期的 基 金 份 额的金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 41 保本额 、 或 从上 一保 本周 期转入 当期 保本 周期 并持 有到期 的基 金份 额的 保本 额, 则 由基 金管 理人或 保本 义务 人将 该差 额支付 给基 金份 额持 有人 。 如基金 管理 人未 能全 额补 足保本 赔付 差额 , 则 应根 据 《 基金 合同 》 约 定向 担 保人发 出书 面《履 行保证 责任通 知书》 ,并要 求担保 人在收 到通 知书后 的约定 期限内 将需 清偿的 金额支 付至指 定账 户。 基金 管理 人最迟 应在 保本 周期 到期 日后 20 个工 作日 内将 保本 赔付差 额支 付 给基金 份额 持有 人。 基金份 额持 有人 未持 有到 期而赎 回或 转换 转出 的基 金份额 , 或基 金份 额持 有人 在保本 周 期内申 购或 转换 转入 的基 金份额 , 或者 发生 《基 金合 同》 约定 的其 他不 适用 保本 条款情 形的 , 相应基 金份 额不 适用 保本 条款。 (二)保本周期 2 年。 本基金 的第 二个 保本 周期 自本基 金第 二个 保本 周期 起始日 起 至 2 年 后对 应日 止。 如果 该 对应日 为非 工作 日, 保本 周期到 期日 顺延 至下 一个 工作日 。 保本周 期届 满时 , 在 符合 保本基 金存 续条 件下 (符 合法律 法规 有关 担保 人 或 保本义 务人 资质要 求 、 并 经基金 管理 人认可 的其 他机 构, 为本 基金下 一保 本周 期提 供保 本保障 , 与基 金 管 理 人 就 本 基金 下 一 保 本周 期 签 订 保 证合 同 或 风 险买 断 合 同 , 同时 本 基 金 满足 法 律 法 规和 《基金 合同》 规定的 基金 存续要 求) ,本 基金 继续存 续并进 入下一 保本周 期, 该保本 周期仍 为2 年 , 具体 起讫日 期以 本基金 管理 人届 时公 告为 准。 如保 本到 期后 , 本 基 金未能 符合 上述 保本基 金存 续条 件, 则本 基金将 按 《 基金 合同 》 的 约定, 变更 为 “ 金鹰 元安 债券型 证券 投资 基金” 。 (三)适用保本条款 的情 形 (1)基 金份额 持有人 在当 期保本周 期开 始前的 过渡 期申购或 从上 一保本 周 期 转入到 当 期保本 周期 并持 有到 期的 基金份 额; (2)对 于过渡 期申购 并持 有到期、 或从 上一保 本周 期转入当 期保 本周期 并持 有到期 的 份额 , 基 金份 额持有 人无 论选择 赎回 、 转换为 基金 管理人 管理 的其 他基 金、 本基金 转入 下 一 保本周 期或 是转 型为 “金 鹰元安 债券 型证 券投 资基 金” , 均适 用保 本条 款。 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 42 (四)不适用保本条 款的 情形 (1)基 金份额 持有人 过渡 期申购、 或从 上一保 本周 期转入当 期保 本周期 并持 有到期 的 基金份 额的 可赎 回金 额加 上其过 渡期 申购 、 或从 上一 保本周 期转 入当 期保 本周 期并持 有到 期 的基金 份额 在当 期保 本周 期内的 累计 分红 款项 之和 不低于 其过 渡期 申购 、 或从 上一保 本周 期 转入当 期保 本周 期并 持有 到期的 基金 份额 的保 本额 ; (2) 基金 份额 持有 人过 渡 期申购 、或 从上 一保 本周 期转入 当期 保本 周期, 但在 基金 保本 周期 到期日 前( 不包 括该 日) 赎回或 转换 出的 基金 份额 ; (3) 基金 份额 持有 人在 保 本周期 内申 购或 转换 转入 的基金 份额 ; (4) 在保 本周 期内 发生 《 基金合 同》 规定 的《 基金 合同》 终止 的情 形; (5) 在保 本周 期到 期日 之 后(不 包括 该日 )基 金份 额发生 的任 何形 式的 净值 减少; (6)因 不可抗 力原因 导致 基金投资 亏损 ;或因 不可 抗力事件 直接 导致基 金管 理人无 法 按约定 履行 全部 或部 分义 务或延 迟履 行义 务的 , 或 《基 金合 同》 规定 的其 他 情形基 金管 理人 免于履 行保 本义 务的 ; (7)因 不可抗 力事件 导致 基金担保 人无 法按约 定履 行全部或 部分 义务或 延迟 履行义 务 的。 (五)保本责任的担 保 为确保履 行保 本条款 ,保 障基金份 额持 有人利 益, 本基金为 履行 保本责 任提 供担保人 , 就基金 管理 人对 该条 款的 履行提 供不 可撤 销的 连带 清偿责 任担 保。 八 、基金保本的担保 为确保 履行 保本 条款 , 保 障基金 份额 持有 人利 益, 本基金 由 中 海信 达担 保有 限公司 作为 担保人 。 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 43 九 、基金的投资 (一)保本周期内的 投资 1、投资目标 本基金 运用 投资 组合 保险 策略, 严格 控制 投资 风险, 在为符 合保 本条 件的 投资 金额提 供 保本保 障的 基础 上, 力争 在保本 周期 到期 时实 现基 金资产 的稳 健增 值。 2、投资范围 本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具,包括国 内依法发行上 市的股票( 包 括中小 板、创 业板及 其他 经中国 证监会 核准上 市的 股票 ) 、 债券、 货币 市场工 具、权 证,以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。 本基金 按照 固定 比例 组合 保险策 略将 投资 对象 主要 分为安 全资 产和 风险 资产 , 其中安 全 资产为 国内 依法 公开 发行 的各类 债券 ( 包括 国债 、 央 行票据 、 公司 债 、 企 业债 、 短期融 资券 、 资产支 持证券 、可转 换债 券、分 离交易 可转债 和债 券回购 等) 、银 行存 款等固 定收益 类金融 工具。 本基 金投 资的 风险 资产为 股票 、权 证等 权益 类金融 工具 。


本基金 按照固定比例 组合保险策 略对各类金融 工具的投资 比例进行动态 调整。其中 , 股票、 权证 等风 险资 产占 基金资 产的 比例 不超 过 40% ; 债券 、 货 币市 场工 具等 安全资 产占 基 金资产 的比 例不 低 于60% , 其中, 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 3、投资策略 本基金 在投 资组 合管 理过 程中采 取主 动投 资方 法, 通过数 量化 方法 严格 控制 风险, 并 通 过有效 的资产 配置策 略, 动态调 整 安全 资产和 风险 资产 的 投资比 例, 以 确保保 本周期 到期时 实现基 金资 产的 稳健 增值 。 (1) 保本 策略 本基金 采用 固定 比例 组合 保险策略(CPPI ) , 该 策略 是国际 通行 的一 种投 资组 合保险 策金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 44 略。 其 基本 原理 是将 基金 资产按 一定 比例 划分 为安 全资产 和风 险资 产, 其中 安全资 产遵 循保 本要求 将投 资于 各类 债券 及银行 存款 , 以保 证投 资本 金的安 全性 , 进而 起到 到期 保本的 效果 ; 而除安 全资 产外 的风 险资 产主要 投资 于股 票 、 权 证等 权益类 资产 , 以提 升基 金投 资者的 收益 。 具体的 比例 确认 方式 如下 : 1 )根 据基 金资 产的 期末 最 低保本 额和 根据 安全 资产 平均到 期收 益率 确定 的合 理贴现 率 计算当 前基 金资 产的 价值 底线; 2 )根 据价 值底 线计 算基 金 资产的 安全 垫, 即最 大止 损额; 3 )按 照优 选的 风险 乘数 将 安全垫 放大 ,将 该部 分投 资于风 险资 产, 其余 资产 投资于 安 全资产 。 假设本 基金 保本 期结 束时 的保本 额度 为: tur V , 当 前时 点 距离保 本周 期到 期日 的时 间长 度为T 期,期 间安 全资 产的 连续时 间收 益率 为r ,则本 基金组 合的 价值 底线 为: rT tur V V e ? ? ?? ,假设 当前 时刻 (t )基 金 资产净 值为 t V ,则 基金 资产 的安全 垫为 t VV ? ? 再假设 本基 金的 风险 乘数 为 t m ,则t 期本 基金 可投 资于 风险资 产的 额度 为: ? ? V V m S t t t ? ? ? 投资于 安全 资产 的额 度为 : t t t S V B ? ? 本基金 通过 数量 分析 , 根 据市场 的波 动来 动态 调整 风险资 产的 风险 乘数 , 以 确保投 资 组 合在一 段时 间以 后的 价值 不低于 事先 设定 的目 标价 值, 从而 达到 对投 资组 合保 值增值 的 目 的 。 (2) 资产 配置 策略 1 )大 类资 产的 配置 策略 本基金 采用 固定 比例 组合 保险策 略进 行投 资 , 其 中风 险乘数 对于 确定 风险 资产 和安全 资 产的配 置额 具有 相当 重要 的作用 。 风 险资 产主 要以 权益类 资产 为代 表, 安全 资产主 要以 固定 收益类 资产 为代 表。 故本 基金以 风险 乘数 的设 定作 为大类 资产 配置 的关 键变 量。 本基金 综合 考虑 国内 外政 治经济 环境 、 资 本市 场运 行状况 、 固 定收 益类 与权 益类资 产风 险收益 特征 、 基金净 资产 和价值 底线 等因 素, 结合 资产配 置研 究结 果和 市场 运行状 态 , 动 态 调整安 全资 产和 风险 资产 的配置 比例 , 力 争在 确保 本金安 全的 前提 下, 稳健 获取投 资收益 。 2 )债 券类 资产 的配 置策 略 为实现 基金 资产 的本 金保 障目标 , 本基 金的 部分 债券 类资产 按照 剩余 存续 期与 本基金 剩金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 45 余保本 期期 限匹 配的 原则 , 采取 买入 并持 有的 长期 投资策 略, 以回 避利 率风 险以及 再投 资风 险; 对 于此 类配 置着 重考 虑债券 的信 用风 险、 到期 收益率 以及 剩余 期限 是否 与剩余 保本 期匹 配等因 素。 同时 为保 证基 金的流 动性 及更 高的 收益 率, 本 基金 小部 分债 券类 资产将 采取 主动 灵活的 配置 策略 ,积 极布 局各类 债券 资产 ,以 追求 更高的 收益 率。 ①债券 类资 产的 期限 配置 本基金 根据 宏观 经济 走势 、CPI 与 利率 变化、 央行 货 币政策 、 财 政政策 、 剩 余 保本期 等 因素 , 通过 审慎 分析 与测 算 , 确定 最优 的债 券组 合 久 期 。 当预 期利 率下 降时, 适当 延长久 期, 以分享 债券 的上 涨收 益; 当预期 利率 上升 时, 适当 缩短久 期, 以规 避债 券的 下跌风 险。 在确定 了债 券类 、 货 币类 资产的 配置 比例 与大 致的 期限结 构之 后, 根据 债券 类资产 的加 权平均 久期 之目 标区 间, 确定久 期为 1 年以 下、1~3 年、3 ~5 年、5 年 以上 的债券 品种 之 市值占 本基 金债 券总 市值 的相对 比例 。 ② 债券 类资 产的 类属 配置 本基金 通过 分析 宏观 经济 走势 、 利 率的 变动趋 势 、 各类债 券的 收益 率水 平与 流动性 、 基 金申购 与赎 回的 情况 以及 股票市 场的 运行 状况 , 确 定国债 、 央 票、 金融 债、 信 用债等 大类 债 券市值 占基 金债 券类 资产 总市值 的相 对比 例 , 以 获取 不同债 券类 属之 间利 差变 化所带 来潜 在 投资收 益。 ③ 债券 品种 选择 为保障 本基 金本 金安 全、 防范信 用风 险, 本基 金将 在严格 的内 部评 级基 础上 选择债 券品 种。 通 过严格 的内 部评 级 , 挑选 金融债 、 企业 债、 公司债、 资产 支持 证券、 短期融 资券 等券 种。 A、国 债与 央票 本基金 对国 债与 央行 票据 原则上 采取 买入 并持 有的 投资策 略 。 在 持有 过程 中会 结合利 率 走势、 到期 收益 率、 换手 率、 投 资组 合的 加权 平均 久期之 目标 范围 、 申 购赎 回的情 况, 在不 同剩余 期限的 国债与 央票 之间选 取适当 品种。 另外 ,本基 金将审 慎评估 回购 收益率 与国债 、 央票的 到期 收益 率之 间的 利差 , 选 择到 期收 益率 高于 回购收 益率 或者 预期 收益 率有下 降空 间 的国债 、央 票品 种。 B、金 融债 在内部 评级 的基 础上 , 本 基金将 根据 未来 宏观 经济 走势、 未来 利率 的变 化趋 势、 金 融债 各品种 的到 期收 益率 、 换 手率 、 外 部评 级、 本基 金 投资组 合的 加权 平均 久期 之目标 范围 等因金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 46 素,审 慎遴 选具 有比 较优 势的金 融债 品种 。 C、普 通企 业债 与公 司债 本基金 根据 债券 的信 用评 级、 债券 市场 收益 率数 据 , 并 结合 流动 性 、 息 票率 、 税 赋 、 提 前偿付 与赎 回等 因 素 , 运 用债券 定价 模型 对单 个债 券进行 估值 , 选 择具 有 比 较优势 的债 券品 种进行 投资 。 如果债 券获 得主 管机 构的 豁免评 级 , 本基 金根 据对 该债券 内部 评级 的结 果, 决定是 否 将 其纳入 基金 的投 资范 围。 D、含 权债 券的 选择 含权债 券主 要有 两类 :含 赎回或 回售 选择 权的 债券 ,含可 转换 为股 本选 择权 的债券 。 本基金 利用 债券 市场 收益 率数据 , 运用相 关定 价模 型, 计算 含赎回 或回 售选 择权的 债 券 之期权 调整 利差 ,作 为此 类债券 估值 的主 要依 据。 可转换公司债券同 时具有 股票特性与债券特 性,确 保基金最低资产价 值底线 不被击破, 同 时 避 免 在 市场 处 于 熊 市末 端 因 基 金 资产 完 全 转 变为 债 券 资 产 而丧 失 市 场 随后 反 转 的 投资 机遇 。 本 基金 在对债 转股 条款 、 发 债公 司基本 面进 行深入 分析 的基 础上 , 利 用到期 收益 率 来 判别可 转债 的纯 债价 值, 选择纯 债价 值被 低估 的可 转债以 提升 本金 投资 的安 全性; 通过 对发 债公司 未来 经营 业绩 的预 测、 股票 估值 模型 、 未 来 宏观经 济走 势以 及股 票市 场运行 趋势 , 来 鉴别可 转债 的期 权价 值, 优先选 择期 权价 值被 低估 的可转 债, 以获 取投 资收 益。 E、资 产支 持证 券 本基金 通过 分析 资产 支持 证券之 基础 性资 产池 的风 险收益 特征 , 本基 金将 审慎 测算其 基 础性资 产的 提前 偿还 率、 违约率 、 资 产池 结构 。 根 据资产 证券 化的 收益 结构 安排, 模拟 资产 支持证 券的 本金 偿还 和利 息收益 的现 金流 变动 , 并利 用合理 的到 期收 益率 对资 产支持 证券 进 行估值 。同时 ,本基 金还 将充分 考虑资 产支持 证券 之到期 收益率 的风险 溢价 与流动 性溢价 , 严格控 制资 产支 持证 券的 投资风 险。 F、回 购 结合利 率走 势、 回购 收益 率、 交易对 手的 信用 状况 , 综 合评估 其收 益性 与违 约风险 , 审 慎分析 品种间 收益率 的期 限结构 ,积极 参与债 券回 购交易 ,放大 固定收 益类 资产投 资比例, 追求债 券资 产的 超额 收益 。 3)货 币市 场 类 资产 的配 置 策略 根据宏 观经 济走 势、 名义 利率的 运行 趋势 , 债 券市 场、 股 票市 场的 运行 情况 , 本基 金申金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 47 购赎回 的情 况, 各类 货币 市场工 具的 流动 性、 收益 率的变 化, 确定 本基 金配 置在现 金、 活期 存款及1年 期以 下存 款( 含1年期 ),1 年期 以上 存款 上的资 金量 占货 币类 资产 总量的 相对 比 例, 制 定审 慎的 配置 方案 , 并随 着前 述决 策变 量的 变化, 实时 动态 地调 整配 置比例 , 严 格控 制货币 市场 类资 产的 加权 平均剩 余期 限。 4 )股 票资 产的 配置 策略 本基金 着重 于对 股市 趋势 的研究 , 在股 票投资 限额 之下 , 发 挥择 时能力 , 控 制股票 市场 下跌风 险, 分享 股票 市场 成长收 益。 ① 股票 一级 市场 申购 策略 本基金 通过 对首 次发 行股 票(IPO) 及 增发 新股 的上 市 公司基 本面 因素 进行 定性 与定量 分 析,结 合股 票市 场整 体定 价水平 、参 考类 似新 股上 市之后 的平 均溢 价率 ,给 出合理 的询价 ; 根据二 级市 场的 运行 情况 、 新股 发行 的频 度、 近 期参 与一级 市场 新股 申购 的平 均资金 规模 以 及拟参 与申 购的 新股 之实 际发行 规模 , 估计中 签率 , 测 算该 次新 股申购 的预 期收益 率 , 从 而 制定相 应的 新股 申购 策略 。 ② 股票 二级 市场 投资 策略 基金管 理人 将把 握股 票 市 场出现 的趋 势性 或结 构性 投资机 会, 在《 基金 合同 》 约定范 围内 直接 投资 二级 股票市 场 , 努 力获取 超额 收益 。 在 股票 投资方 面 , 将遵循 稳健 和灵 活兼顾 的投 资思 路。 基金管理人在剔除流 动性 差或公司经营存在重 大问 题且近期无解决方案 的上 市公司股 票后, 形成 股票 初选 库。 在稳健 投资 方面 , 选 取现 金流充 沛、 行业 竞争 优势 明显、 具有 良好 现金分 红记 录或 分红 潜力 的优质 公司 作为 主要 投资 目标。 在灵 活投 资方 面, 以 主题投 资为 主 线, 着重 投资 于在 中国 经济 增长过 程和 股票 市场 发展 中有代 表性 的投 资主 题所 覆盖的 优质 上 市公司 股票 。 ③ 风格 追踪 本基金 将密 切追 踪大 盘股 与中小 盘股 、 成长股 与价 值股 、 低 价股 与高价 股 、 低PB与高PB 等不同 市场 风格 股票 的切 换, 关注 地理 区域板 块 、 投资类 与消 费类 板块 的轮 动。 随着 市场 行 情风格 的转 换与 板块 的轮 动, 适时 、 适 度地 调整 投资 组合的 行业 配置 、 板块 构成 与风格 特 征 。 ④ 个股 选择 本基金 将坚 持价 值投 资理 念, 从公 司治 理、 公司 战 略、 行业 地位 等方面 审视 公司核 心竞 争力 , 以 基本 面分析 为核 心, 力求 挖掘 出具有 长期 增长能 力的 价值 低估 型公 司的股 票 , 买 入金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 48 并长期 持有 ,将 中国 经济 长期增 长的 潜力 最大 程度 地转化 为投 资者 的稳 定收 益。 5 )权 证投 资策 略 本基金 将因为上市公司进行增发 、配售以及投资分离交易 的可转换公司债券等原因 被 动获得 权证 ,或 者在 进行 套利交 易、 避险 交易 以及 权证价 值严 重低 估等 情形 下投资 权证 。 本基金 将在对权证标的证券进行 基本面研究及估值的基础 上,充分考虑其收益性、 流 动性及 风险 性特 征, 并结 合股价 波动 率等 参数 , 运 用数量 化期 权定 价模 型, 确定其 合理 内 在 价值; 继而 构建 套利 交易 、避险 交易 组合 以及 投资 价值显 著低 估的 权证 品种 。 4、业绩比较基准 2 年期 银行 定期 存款 利率 (税后 ) 在基金 合同 生效 日, 业绩 比较基 准为 中国 人民 银行 公布的 、该 日适 用 的 2 年 期银行 定 期存款 利率 (税 后) ;并 随 着 2 年 期银 行定 期存 款利 率的调 整而 动态 调整 。 本基金 选 择2 年 期银 行定 期存款 利率 (税 后) 作为 业绩比 较基 准, 主要 理由 : (1) 与本 基金 的保 本期 期 限相同 。本 基金 的保 本期 为 2 年, 对于 认购 本基 金 的投资 者 而言 , 将 持有 到保 本期 结 束时的 收益 率与 另一 个可 替代的 投资 方向 ——2 年 期银行 定期 存款 利率( 税后 )相 比较 ,可 以反映 出二 者之 间的 优劣 ; (2)定 期存款 利率( 税后 )为投资 者投 资于定 期存 款实际可 获得 的收益 率, 将其作 为 本基金 的业 绩比 较基 准 , 有助于 本基 金份 额的 持有 人理性 地判 断本 基金 的风 险收益 特性 , 准 确地理 解本 基金 本金 保证 的有效 性。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 推出 更具 权威 性的 业绩 比较基 准或 者市 场出 现更 加适用 于 本基金 的业 绩比 较基 准时 , 本基 金将 与托 管人 协商 一致后 , 报 中国 证监 会备 案变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。 5、风险收益特征 本基金 为积 极配 置的 保本 混合型 基金 , 属 于证 券投 资基金 当中 的低 风险 品种 , 其长 期平 均风险 与预 期收 益率 低于 股票型 基金 、非 保本 的混 合型基 金, 高于 货币 市场 基金。 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 49 (二)变更后的“金 鹰元 安债券型证券投资基 金 ” 的投资 1、投资目标 在控制 风险 与保 持资 产流 动性的 前提 下 , 通 过对 资本 市场运 行趋 势的 判断 和严 格的信 用 分析, 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 ,力 争获 得超 越业绩 比较 基准 的投 资回 报。 2、投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 主 要投资 于国 债 、 央 行票 据、 金融债 、 企业债 、公司 债、可 转债 (含分 离交易 可转债 ) 、资 产支持 证券、 短期融 资券 、回购 、中小 企业私 募债 券 、 货币 市场 工具 等 固定 收益 类证 券品 种、 国内 依法 发行上 市的 股票 ( 包 括中 小 板、创 业板及 其他经 中国 证监会 核准上 市的股 票 ) 、 权证, 以及法 律法规 或中 国证监 会允许 基金投 资的 其他 金融 工具 (但须 符合 中国 证监 会 的 相关规 定) 。 本基金 对固 定收 益类 证券 品种的 投资 比例 不低 于基 金资产 的 80% ; 对 股票 ( 包 括中小 板、 创 业 板 及 其 他经 中 国 证 监会 核 准 上 市 的股 票 ) 等 权益 类 资 产 的 投资 比 例 不 超过 基 金 资 产的 20% ,其 中,权 证投 资的比 例范围占 基金 资产净 值的 0 ~3% 。 为维持 投资组 合的 流动性, 本 基金持有 现金 和到期 日不 超过一年 的政 府债券 不低 于基金资 产净 值的 5% 。本 基金可在 二级 市场买 卖股 票、 权证 等权 益类资 产, 也可 参与 一级 市场新 股申 购或 增发 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 3、投资策略 (1) 大类 资产 配置 策略 本基金 变更 为 “ 金鹰 元安 债券型 证券 投资 基金 ”后 , 在大类 资产 配置 比例 上将 不再遵 守 保本周 期内 适用 的 固 定比 例组合 保险 策略 投资 策略 。 本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 投资 策略 , 灵活 确定 大类 资产 配置 比例, 并将 在实际 运作 中根 据证 券市 场走势 以及 本基 金业 绩表 现不断 对大 类资 产配 置比 例进行 调整 , 在 科学分 析与 有效 管理 信用 风险的 基础 上, 实现 风险 与收益 的最 佳配 比。 (2) 债券 类资 产配 置策 略 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 50 1)债 券类 资产 的期 限配 置 本基金 根据 宏观 经济 走势 、CPI 与 利率 变化、 央行 货 币政策 、 剩 余保本 期等 因 素, 通 过 审慎分 析与 测算 , 确 定投 资组合 的加 权平 均 久 期。 当预期 利率 下降 时, 适当 提升久 期, 以分 享债券 的上 涨收 益; 当预 期利率 上升 时, 适当 降低 久期, 以规 避债 券的 下跌 风险。 在确定 了债 券类 、 货 币类 资产的 配置 比例 与大 致的 期限结 构之 后, 根据 债券 类资产 的加 权平均 久期 之目 标区 间, 确定久 期为 1 年以 下、1~3 年、3 ~5 年、5 年 以上 的债券 品种 之 市值占 本基 金债 券总 市值 的相对 比例 。 2 )债 券类 资产 的类 属配 置 本基金 通过 分析 宏观 经济 走势 、 利 率的 变动趋 势 、 各类债 券的 收益 率水 平与 流动性 、 基 金申购 与赎 回的 情况 以及 股票市 场的 运行 状 况 , 确 定国债 、 央 票、 金融 债、 信 用债等 大类 债 券市值 占基 金债 券类 资产 总市值 的相 对比 例 , 以 获取 不同债 券类 属之 间利 差变 化所带 来潜 在 投资收 益。 3 )债 券品 种选 择 本基金 将在 严格 的内 部评 级基础 上选 择债 券品 种 。 通 过严格 的内 部评 级 , 挑 选政 府债券 、 央票、 金融 债、 信用 债券 、可转 换债 券等 券种 。 A 、国 债与 央票 本基金 对国 债与 央行 票据 原则上 采取 买入 并持 有的 投资策 略 。 在 持有 过程 中会 结合利 率 走势、 到期 收益 率、 换手 率、 投 资组 合的 加权 平均 久期之 目标 范围 、 申 购赎 回的情 况, 在不 同剩余 期限 的国 债与 央票 之间选 取适 当品 种。 另外 ,本基 金将 审慎 评估 回购 收益率 与国债 、 央票的 到期 收益 率之 间的 利差 , 选 择到 期收 益率 高于 回购收 益率 或者 预期 收益 率有下 降空 间 的国债 、央 票品 种。 B 、金 融债 在内部 评级 的基 础上 , 本 基金将 根据 未来 宏观 经济 走势 、 未 来利 率的变 化趋 势、 金融 债 各品种 的到 期收 益率 、 换 手率 、 外 部评 级、 本基 金 投资组 合的 加权 平均 久期 之目标 范围 等因 素,审 慎遴 选具 有比 较优 势的金 融债 品种 。 C 、普 通信 用债 券 普通信用债包括企 业债、 公司债、金融债( 政策性 金融债除外 ) 、地方 政府债 、短期融 资券 、 中 期票 据、 次级 债 券、 中小 企业 私募债 券等 普通债 权形 式的 非国 家信 用担保 的固 定收 益类金 融工 具 。 本 基 金对 普通信 用债 券的 投资 , 将 根据债 券的 信用 评级 (内 部评级 与外 部 评金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 51 级) 、信 用利差 分析 ,并结 合流动 性、息 票率、 税赋 、提前 偿付与 赎回等 因素 ,选择 具有 比 较优势 的品 种进 行投 资。 同时本 基金 将对 债券 的信 用风险 和信 用利 差进 行持 续评估 , 预判 整体 与个 券的 信用利 差 曲线走 势, 据此 对本 基金 的信用 债配 置比 例和 个券 构成进 行调 节, 优化 组合 收益。 对于中 小企 业私 募债 券的 投资, 在审 慎评 估中 小企 业私募 债券 信用 风险 和信 用利差 的 基础上 ,本 基金 还将 结合 中小企 业私 募债 券的 流动 性状况 、到 期期 限、 本基 金申赎 情况 、 可交易 对手 的数 量和 分布 结构, 合理 确定 本基 金 中 小企业 私募 债券 的投 资比 例和持 有中 小 企业私 募债 券的 期限 分布 和平均 久期 ,以 在获 取中 小企业 私募 债券 收益 的同 时,维 持本 基 金的流 动性 。 D、可 转换 公司 债券 可转换公司债券同 时具有 股票特性与债券特 性,确 保基金最低资产价 值底线 不被击破, 同 时 避 免 在 市场 处 于 熊 市末 端 因 基 金 资产 完 全 转 变为 债 券 资 产 而丧 失 市 场 随后 反 转 的 投资 机遇 。 本 基金 在对债 转股 条款 、 发 债公 司基本 面进 行深入 分析 的基 础上 , 利 用到期 收益 率 来 判别可 转债 的纯 债价 值, 选择纯 债价 值 被 低估 的可 转债以 提升 本金 投资 的安 全性; 通过 对发 债公司 未来 经营 业绩 的预 测、 股票 估值 模型 、 未 来 宏观经 济走 势以 及股 票市 场运行 趋势 , 来 鉴别可 转债 的期 权价 值, 优先选 择期 权价 值被 低估 的可转 债, 以获 取投 资收 益。 E、资 产支 持证 券 本基金 通过 分析 资产 支持 证券之 基础 性资 产池 的风 险收益 特征 , 本基 金将 审慎 测算其 基 础性资 产的 提前 偿还 率、 违约率 、 资 产池 结构 。 根 据资产 证券 化的 收益 结构 安排, 模拟 资产 支持证 券的 本金 偿还 和利 息收益 的现 金流 变动 , 并利 用合理 的到 期收 益率 对资 产支持 证券 进 行估值 。同时 ,本基 金还 将充分 考虑资 产支持 证券 之到期 收益率 的风 险 溢价 与流动 性溢价 , 严格控 制资 产支 持证 券的 投资风 险。





4) 债券 交易 策略 在债券 配置 策略 外, 本基 金亦将 根据 宏观 经济 运行 状况、 证券 市场 走势 、CPI 与未来 利 率的变 化趋 势, 灵活 选择 恰当的 交易 策略 ,在 严格 控制风 险、 保持 投资 组合 流动性 的前 提 下,以 争取 更大 的投 资回 报。本 基金 的交 易策 略包 括但不 限于 : A 、跨 市场 套利 策略 跨市场 套利 是针 对因 投资 主体 、 交 易方 式等 不同 而导 致相同 的投 资品 种在 各细 分投资 市 场之间 存在 的价 差而 进行 套利操 作, 以获 得投 资收 益。 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 52 债券市 场分 为银 行间 市场 和交易 所市 场两 个子 市场 , 两个 子市 场的 投资 群体、 交易方式 不尽相 同,造 成一定 程度 的市场 分割、 信息不 对称 ,可能 会造成 市场在 短期 内的非 有效性 , 导致两 个市 场的 资金 价格 在一定 期间 内可 能存 在定 价偏离 ; 两个 市场 的非 有效 性为本 基金 提 供了一 定的 套利 机会 。 在 充分论 证这 种套 利机 会可 行性的 基础 上 , 基金 将寻 找最佳 时机 , 实 施跨市 场套 利策 略, 积极 把握市 场当 中出 现的 套利 机会。 由于新 股、 新债 发行 以及 季节效 应等 因素 会使 市场 资金供 求关 系短 期内 发生 变化, 这种 变化很 可能 引发 市场 短期 收益率 的上 升, 本基 金将 积极利 用这 种机 会获 得投 资收益 。 B 、跨 品种 套利 策略 跨品种 套利 是针 对各 品种 间因流 动性 、 税收 等因 素 的 不同而 导致 的资 产定 价偏 离进行 套 利操作 , 以 获得 投资 收益 。 由于 不同 投资 群体 对于 流动性 、 税 收等 因素 的不 同偏好 , 可 能会 造成发 行条 件相 似的 品种 之内在 价值 发生 明显 偏离 , 本基 金将 在保 持流 动性 的基础 上, 进行 品种间 的套 利操 作。 基于本 基金 研判 分析 结果 , 识别 出被 市场 错误 定价 的债券 , 进 而采 取适 当的 交易方 式以 获取收 益 。 一 方面 , 可 通 过利率 期限 结构 分析 , 在 现金流 特征 相近 且处 于同 一风险 等级 的多 只债券 品种 中寻 找价 值被 高估或 低估 的品 种; 另一 方面 , 通 过分 析债券 的信 用等级 、 债券 息 票率、 发债 企业 所处 行业 的属性 等因 素, 评估 判断 风险债 券与 无风 险债 券 间 的合理 息差 。 C、跨 期限 套利 策略 由于投 资群 体的 差异 、 信 息不对 称、 投资 者对 于某 种期限 的偏 好等 因素 可能 会造成 市场 对于不 同期 限的 相似 投资 标的错 误定 价 , 本 基金 将在 保持流 动性 的基 础上 , 实施 跨期限 套利 , 以获取 投资 收益 。 D 、回 购策 略 当预期 市场 利率 下跌 或走 势平稳 时, 将债 券进 行正 回购, 融资 后再 购买 票息 较高债券 , 若融资 成本 低于 所购 入债 券的票 息, 该策 略便 可实 现正收 益。 根据市 场利 率的 波动 性特 征, 利 用市 场时 机 ( 例如 : 季节 性因 素、 突发 事件 等) 造 成的 短期市 场失 衡带 来的 交易 机会 , 获 取投 资收益 。 比 如在季 末或 新股 发行 时, 利用市 场资 金面 趋紧、 利率 走高 时机 进行 逆回购 。 E 、一 级市 场参 与策 略 积极参 与债 券、 票据 等品 种的一 级市 场投 标, 以求 突破二 级市 场建 仓时 的流 动性限 制 与冲击 成本 ;同 时, 还可 以获取 一级 市场 与二 级市 场间的 价差 ,扩 大盈 利空 间。本 基金 将金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 53 基于二 级市 场的 收益 水平 和市场 资金 面的 状况 ,对 一级市 场的 招标 利率 进行 预测, 以确 定 本基金 的投 标价 。 (3) 股票 资产 的配 置策 略 本基金 着重 于对 股市 趋势 的研究 , 在股 票投资 限额 之下 , 发 挥择 时能力 , 控 制股票 市场 下跌风 险, 分享 股票 市场 成长收 益。 1 )股 票一 级市 场申 购策 略 本基金 通过 对首 次发 行股 票(IPO) 及 增发 新股 的上 市 公司基 本面 因素 进行 定性 与定量 分 析,结 合股 票市 场整 体定 价水平 、参 考类 似新 股上 市之后 的平 均溢 价率 ,给 出合理 的询价 ; 根据二 级市 场的 运行 情况 、 新股 发行 的频 度、 近 期参 与一级 市场 新股 申购 的平 均资金 规模 以 及拟参 与申 购的 新股 之实 际发行 规模 , 估计中 签率 , 测 算该 次新 股申购 的预 期收益 率 , 从 而 制定相 应的 新股 申购 策略 。 2 )股 票二 级市 场投 资策 略 基金管 理人 将把 握股 票市 场出现 的趋 势性 或结 构性 投资机 会, 在《 基金 合同 》 约定范 围内 直接 投资 二级 股票市 场 , 努 力获取 超额 收益 。 在 股票 投资方 面 , 将遵循 稳健 和灵 活兼顾 的投 资思 路。 基金管理人在剔除流 动性 差或公司经营存在重 大问 题且近期无解决方案 的上 市公司股 票后, 形成 股票 初选 库。 在稳健 投资 方面 , 选 取现 金流充 沛、 行业 竞争 优势 明显、 具有 良好 现金分 红记 录或 分红 潜力 的优质 公司 作为 主要 投资 目标。 在灵 活投 资方 面, 以 主题投 资为 主 线, 着重 投资 于在 中国 经济 增长过 程和 股票 市场 发展 中有代 表性 的投 资主 题所 覆盖的 优质 上 市公司 股票 。 3 )风 格追 踪 本基金 将密 切追 踪大 盘股 与中小 盘股 、 成长股 与价 值股 、 低 价股 与高价 股 、 低PB与高PB 等不同 市场 风格 股票 的切 换, 关注 地理 区域板 块 、 投资类 与消 费类 板块 的轮 动。 随着 市场 行 情风格 的转 换与 板块 的轮 动, 适时 、 适 度地 调整 投资 组合的 行业 配置 、 板块 构成 与风格 特 征 。 4 )个 股选 择 本基金 将坚 持价 值投 资理 念, 从公 司治 理、 公司 战 略、 行业 地位 等方面 审视 公司核 心竞 争力 , 以 基本 面分析 为核 心, 力求 挖掘 出具有 长期 增长能 力的 价值 低估 型公 司的股 票 , 买 入 并长期 持有 ,将 中国 经济 长期增 长的 潜力 最大 程度 地转化 为投 资者 的稳 定收 益。 (4) 权证 投资 策略 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 54 本基金 将因为上市公司进行增发 、配售以及投资分离交易 的可转换公司债券等原因 被 动获得 权证 ,或 者在 进行 套利交 易、 避险 交易 以及 权证价 值严 重低 估等 情形 下投资 权证 。 本基金 将在对权证标的证券进行 基本面研究及估值的基础 上,充分考虑其收益性、 流 动性及 风险 性特 征, 并结 合股价 波动 率等 参数 , 运 用数量 化期 权定 价模 型, 确定其 合理 内 在 价值; 继而 构建 套利 交易 、避险 交易 组合 以及 投资 价值显 著低 估的 权证 品种 。


(5) 其他 创新 或者 衍生 产 品的投 资策 略


本基金 将根 据基 金的 特点 和要求 , 结 合创 新或 者衍 生产品 的特 征, 在进 行充 分风险 控制 和严格 遵守 法律 法规 的前 提下, 制定 合适 的投 资策 略进行 该类 产品 的投 资。


4、业绩比较基准 本基金 业绩 比较 基准 : 中国债 券综 合指 数( 全价 ) ×90 %+沪深 300 指数 × 1 0% 。 本基金 选择 中国 债券 综合 指数( 全价 )作 为业 绩比 较基准 ,主 要理 由是 : (1) 样 本债 券涵 盖的 范围 广。 中 国债 券 综 合指 数是 由中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司 编制的 中国 全市 场债 券指 数, 除 了美 元债、 资产 支持 证券和 部分 在交 易所 发行 上市的 债券 以 外, 其他 所有 债券均 纳入 样本债 券范 围 , 且待 偿期 在一年 以内 的债 券亦 进入 指数样 本券 , 能 够较好 地反 映债 券市 场整 体状况 。 中国 债券 综合 指数 样本债 券涵 盖的 范围 与本 基金可 投资 的 债券类 属基 本一 致; (2 ) 时 间序 列完 整。 其全 价指数 序列 、 净价 指数 序 列、 平均 市值 法到 期收 益 率等一 系 列指标 的起 始时 间点 均 为 2002 年 1 月 4 日, 较长 的 时间序 列有 利于 本基 金更 加深入 地研 究 和分析 债券 市场 。 沪深 300 指数 由中 证指 数 公司编 制 并 发布 , 指数 样 本覆盖 了沪 深两 地大 部分 流通市 值, 成分股 均为 A 股市 场中代 表性强 且流动 性高的 主流 投资股 票, 能 够反映 中国 证券市 场股票 价格变 动的 概貌 和运 行状 况,适 合作 为本 基金 权益 类资产 投资 的业 绩比 较基 准。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 债券 指数 时, 本基 金将与 托管 人协 商一致 后, 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 55 5、风险收益特征 本基金 为债 券型 基金 , 属 于 证券 投资 基金 当中 风险 较低的 品种 , 其 长期 平均 风险与 预期 收 益率 低于 股票 型基 金、 非保本 的混 合型 基金 ,高 于货币 市场 基金 。 (三)投资禁止行为 与限 制 1、基金投资组合比例限 制 本基金 的投 资组 合将 遵循 以下投 资限 制:


(1)在 保本周 期内, 本基 金 股票、 权证 占基金 资产 的比例不 超过 40% , 债券 等固定 收 益类品 种占 基金 资产 的比 例不低 于 60% ; 若 本基 金变 更为 “ 金鹰 元安 债券 型证 券投资 基金 ” 后, 本 基金 对固 定收 益类 证券品 种的 投资 比例 不低 于基金 资产 的80% ; 对股 票 、 权证 等其 他 金融工 具的 投资 比例 不超 过基金 资产 的20% ; (2) 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 %的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ; (3) 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %; (4) 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ,不 超过 该证 券的 10 %; (5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%; (6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证的


10 %; (7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (8)本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例, 不得超 过基 金资产 净 值的 10 %; (9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市 值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 %; (10) 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持 证券规 模 的10 %; (11) 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %; (12) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资 产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 56 (13 ) 基 金财 产参与 股票 发行申 购 , 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (14 ) 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的40% ; (15)本 基金 在全国 银行 间同业市 场中 的债券 回购 最长期限 为 1 年, 债券回 购到期 后 不得展 期; (16 ) 一 只 基 金 持 有一 家公 司 发 行 的 流 通 受 限证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的 2% ; 一 只基 金持 有的 所有 流通受 限证 券, 其市 值不 得超过 该基 金资 产净 值 的10% ; 经 基金 管 理人和 托管 人协 商, 可对 以上比 例进 行调 整; (17) 本基 金若 变更 为 “ 金鹰元 安债 券型 证券 投资 基金 ” 后, 持有 单只 中 小 企业私 募债 券的市 值不 超过 本基 金资 产净值 的 10% 。 (18) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个交 易 日内进 行调 整。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。 法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ,如 适用于 本基 金,基金 管理 人在履 行适 当程序后 , 则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 2、禁止行为


为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 向他 人贷 款或 提供 担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ; (5) 向基 金管 理人 、 基 金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人 、 基 金托管 人发 行的股 票或 债券; (6) 买卖 与基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 基金 管理 人、 基金托 管人金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 57 有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券; (7) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动; (8) 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。 (四)投资组合比例 调整 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 《 基金合 同 》 的有关 约定 。 由 于证 券市 场波动 、 上 市公 司合 并或 基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的原 因导 致的投 资组 合不 符合 上述 约定的 比例 不在 限制 之内 ,但基 金管 理人 应在 10 个 交易日 内进 行 调整, 以达 到标 准。 法律 法规另 有规 定的 从其 规定 。 (五)基金管理人代 表基 金行使股东权利处理 原则 和方法 (1) 不谋 求对 上市 公司 的 控股, 不参 与所 投资 上市 公司的 经营 管理 ; (2) 有利 于基 金财 产的 安 全与增 值; (3)基 金管理 人按照 国家 有关规定 代表 基金独 立行 使股东权 利, 保护基 金份 额持有 人 的利益 ; (4) 基金 管理 人按 照国 家 有关规 定代 表基 金独 立行 使债权 人权 利, 保护 基金 份额持 有 人的利 益。 十、基金投资组合报 告( 未经审计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 根据 本基 金合同 的规 定, 复核 了本 报告 中 的内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 有关 数据 截止日 为2016 拥3 月31 日 , 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。 1、 报告期末基金资产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金总 资产的 比 例(%) 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 58 1 权益投资 7,859,438.08 4.90 其中:股 票 7,859,438.08 4.90 2 固定收益 投资 147,819,195.20 92.21 其中:债 券 147,819,195.20 92.21 资产支持 证券 - - 3 贵金属投 资 - - 4 金融衍生 品投资 - - 5 买入返售 金融资 产 - - 其中: 买断式 回购的 买入返 售金融资 产 - - 6 银行存款 和结算 备付金 合计 1,081,061.70 0.67 7 其他各项 资产 3,551,234.60 2.22 8 合计 160,310,929.58 100.00 2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合 (1 ) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 7,859,438.08 5.62 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 59 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 7,859,438.08 5.62 (2 ) 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合 本基金 本报 告期 内未 通过 沪港通 投资 股票 。 3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资 产净 值比例( %) 1 600873 梅花生物 944,644 7,859,438.08 5.62 注:期 末仅 持 有 1 只 股票 。 4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资 产净值 比例( %) 1 国家债券 20,010,000.00 14.31 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政 策性金 融债 - - 4 企业债券 127,809,195.20 91.42 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 60 5 企业短期 融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债( 可交换 债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 147,819,195.20 105.73 5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元) 占基金资 产净 值比例( %) 1 122394 15 中银债 1,000,000.00 102,700,000.00 73.46 2 019509 15 国债09 200,000.00 20,010,000.00 14.31 3 122515 12 庆城投 120,000.00 10,066,800.00 7.20 4 122964 09 龙湖债 94,740.00 9,507,159.00 6.80 5 122189 12 王府01 52,000.00 5,366,400.00 3.84 6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 61 9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明 (1 ) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 (2 ) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 内暂 不投 资股指 期货 。 10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 (1 )1 本 期国 债期 货投 资 政策 本基金 本报 告期 内暂 不投 资国债 期货 。 (2 ) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11、投资组合报告附注 (1 ) 本 基金投 资的 前十名 证券的 发行主 体本 期没有 出现被 监管部 门立 案调查 ,或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 (2 ) 本基 金 报 告期 内基 金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。 (3 ) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证 金 255,908.31 2 应收证券 清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,295,028.66 5 应收申购 款 297.63 6 其他应收 款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,551,234.60 (4 ) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 62 (5 ) 报告 期末 前 十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代码 股票名称 流通受限 部分的 公允价值( 元) 占基金资 产净值 比例(%) 流通受限 情 况说明 1 600873 梅花生物 7,859,438.08 5.62 重大事项 (6 ) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十 一、 基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基 金托 管人 复核 了基金 业绩 , 且 无异议 。 本基金 业绩 经托 管人 复核 无误。 (一)业绩比较 本基金 合同 生效 以来 (截 至2016 年3 月31 日) 的投 资 业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所 示: 金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 阶段 净值增 长 率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.5.20-2013.12.31 0.38% 0.23% 2.38% 0.01% -2.00% 0.22% 2014.1.1-2014.12.31 12.94% 0.34% 3.83% 0.01% 9.11% 0.33% 2015.1.1-2015.12.31 15.82% 0.22% 2.79% 0.01% 13.03% 0.21% 2016.1.1-2016.3.31 -0.23% 0.27% 0.53% 0.01% -0.76% 0.26% 2013.5.20-2016.3.31 31.00% 0.27% 9.85% 0.01% 21.15% 0.26% (二)增长率走势 金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 63 (2013 年5 月 20 日 至 2016 年3 月 31 日) 注: (1 ) 本 基金 合同 生效 日期为2013 年5 月20 日。 (2 ) 本基 金于2015 年5月28日 起转入 第二 个 保本周 期运 作 , 各 项资 产配 置比例 符合 本基 金合 同有 关规定 。 (3) 本基 金的 业绩 比较基 准为 : 2年期 银行 定期 存款 利率 ( 税后) 。 十 二、基金的费用和 税收 (一)与基金运作相 关的 费用 1、与基金运作相关的费 用 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 因 基金 的证 券交 易或 结算而 产生 的费 用 ( 包括 但不限 于经 手费 、 印 花税、 证管费 、 过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ; (4) 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费; 金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 64 (7) 基金 资产 的资 金汇 划 费用; (8) 按照 国家 有关 法律 法 规和 《 基金 合同 》 约 定, 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 2、与基金运作相关的费 用 之计提方法、计提标 准和 支付方式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.2% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.2% 年费 率计 提。 计算方 法 如下 : H=E× 1.2% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 款指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产 中一 次性 支付 给基 金管 理人 。 若 遇法 定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 在保本 周期 内, 本基 金的 担保费 用从 基金 管理 人的 管理费 收入 中列 支。 (2) 基金 托管 人的 基金 托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.2% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.2% 年费 率计 提。 计算方 法 如下 : H=E×0 .2% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 款指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。 若 遇法 定节假 日、 公休 日等, 支付 日期 顺延 。 若保本 周期 到期 后, 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件, 基 金份 额持 有人 将所 持有本 基 金 份额转 为变 更后 的 “ 金鹰 元安债 券型 证券 投资 基金 ”的基 金份 额 , 管 理费 按前 一日基 金资 产 净值的0.75% 的年费 率计提 ,托管费 按前 一日基 金资 产净值的0.2% 的年费 率计 提。计算 方法金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 65 同上。 (3)本条第 (一) 款 第1 条第(3 ) 至第(8 )项费 用由基金管 理人和 基金托 管人根据 有关法 规及 相应 协议 的规 定,列 入当 期基 金费 用。 3、不列入基金费用的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 )基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 )基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 ) 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4)其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。 (二)与基金销售有 关的 费用 (1)本 基金申 购费、 赎回 费的费率 水平 、计算 公式 、收取方 式和 使用方 式请 详见本 招 募说明 书 “ 九 、 基金 份额 的申购 与赎 回 ” 中的 “ ( 五) 申购 和赎 回的数 额和 价格 ” 中有关申 购与赎 回费 用 的 相关 规定 。 (2) 转换 费率 本基金与基金管理人 所管 理的其他基金之间的 转换 费率由基金管理人根 据有 关法律法 规和基 金合 同的 原则 另行 制定并 公告 。 (3)基 金管理 人可以 在基 金合同规 定的 范围内 调整 上述费率 。上 述费率 如发 生变更 , 基金管 理人 应按 照 《 信息 披露办 法》 或其 他相 关规 定于新 的费 率实 施前 在至 少一种 指定 媒体 公告。 调整 后的 上述 费率 还应在 最新 的招 募说 明书 中列示 。 基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基 金促销 计划 , 针 对以 特定 交易方 式( 如网 上交 易、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 者定 期 或不定 期地 开展 基金 促销 活动。 在基 金促 销活 动期 间, 基 金管 理人 在与 托管 人协商 一致 后可金鹰元安 保本混 合型证 券投 资基金更 新的招 募说明 书摘 要 2016 年第 1 号 66 以对促 销活 动范 围内 的投 资者调 低基 金申 购、 赎回 费率, 并报 中国 证监 会备 案。 (三)税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十三 、对招 募说 明书更新 部分 的说明 本基金 管理 人根据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求 ,结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ,对 2015 年 12 月 31 日刊 登的《 金鹰 元安保 本混合型 证券 投资基 金招 募说明书 》进 行了更 新, 主要更新 的内 容如下 : (1)在 “ 三、 基金 管理 人 ” 部分 , 更 新了 公司 主要 人员部 分信 息;


(2) 在“ 四、 基金 托管 人 ”部分 ,更 新了 有关 基金 托管人 的资 料信 息; (3) 更新 了“ 五、 基金 担保人 ”的 相关 信息 。 (4) 在“ 六 、 相 关服 务机 构 ”部 分 , 对 机构 与人 员 的信息 按照 最新 变动 情况 进行了 更 新 ; (5 )修 改了 “九 、基 金份额 的 申购 与赎 回 ” 中的 “ ( 五 )申 购和 赎回 的数 额和 价 格 ” 中的“1、 申购 金额 、赎 回 份额及 余额 的处 理方 式 ” 的相关 内容 (6) 在“ 十六 、基 金的 投 资”部 分, 修改 为 本 基金 最近一 期投 资组 合报 告的 内容; (7) 在“ 十七 、基 金的 业 绩”, 修改 为 本 基金 的 基 金合同 生效 以来 的投 资业 绩; (8)在 “三十 、其他 应披 露事项 ” 部分 ,更新 了本 基金在本 报告 期内公 开披 露的信 息 内容 及 其他 重要 事项 提示 。


金鹰 基金 管理 有限 公司


2016 年6 月28 日