东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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东吴价值 成长双 动力混合 型证券 投资基金
更新招募 说明书 摘要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国农 业银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根 据2006 年8 月24 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意东 吴价 值成 长双动 力
股票型证 券投 资基金 募集 的批复》 （证监 基金字[2006]173 号）的 核准 ，进行 募集，本 基金
的基金 合同 于2006 年 12 月15 日正 式生 效。 本基 金 于 2015 年8 月7 日 起更 名 为东吴 价值 成
长双动 力混 合型 证券 投资 基金。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金 合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2016 年 6 月15 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截
止日 为2016 年3 月31 日( 财务数 据未 经审 计) 。
一、基金管理 人
（一）基金管理人概 况
1. 名称 ：东 吴基 金管 理有 限公司
2. 住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3. 办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135) 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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4. 法定 代表 人： 王炯
5. 设立 日期 ：2004 年9 月2 日
6. 批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2004 】132 号
7. 组织 形式 ：有 限责 任公 司 （ 国内 合资 ）
8. 注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9. 联系 人： 钱巍
10. 电 话： （021 ）50509888
11. 传 真： （021 ）50509884
12. 客 户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13. 公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 ， 公司 总经 理下设 投资 决策 、 风 险管 理、 产品 开
发、 专 户投 资四 个专 门委 员会； 公司 设有 固定 收益 部、 绝 对收 益部 、 权 益投 资部、 专户 业务
事业部 、 研究 策划 部、 集 中交易 室、 营 销管 理部、 上海营 销中 心、 北 京营 销 中心、 广 州营 销
中心、 苏州 分公 司、 产 品 策略部 、 基 金事 务部、 信 息技术 部、 财务 管理 部、 综合管 理部 、 合
规风控 部 共17 个部 门。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
范力先生 ，董事长，硕士，高级经 济师，中共党员。历任苏 州团市委常委、办公室 主
任兼事 业部 部长 ， 苏 州证 券公司 投资 部副 经理 、 办 公室主 任、 人事 部总 经理 ； 东吴 证券 有限
责任公 司总 裁助 理、 董事 会秘书 、 经 纪分 公司 总经 理、 公 司副 总裁 、 常 务副 总裁； 东吴 证券
股份有 限公 司党 委副 书记 、常务 副总 裁、 副董 事长 。现任 东吴 证券 股份 有限 公司党 委书 记 、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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董事长 、总 裁。
陈辉峰先 生，副董事长，大学学历 ，高级国际商务师，中共 党员。历任上海轻工国 际
（集团 ） 有限 公司五 金分 公司总 经理 、 上海轻 工国 际发展 有限 公司 副总 经理 、 上 海兰 生股 份
有限公 司常 务副 总经 理、 总经理 、 上 海兰 生 （ 集团 ） 有限 公司 营运 管理 部总 经理。 现任 上海
东浩兰 生国 际服 务贸 易（ 集团） 有限 公司 投资 发展 部总经 理。
王炯先生 ，董事，硕士研究生、 经 济师，中共党员。历任苏 州市统计局综合平衡处 科
员， 东 吴证 券总 裁办 公室 主任、 机构 客户 部总 经理 、 总裁 助理 ， 东 吴基 金管 理有限 公司 常务
副总经 理。 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
冯恂女士 ，董事，博士研究生，经 济师，中共党员。历任东 吴证券研究所研究员， 国
联证券 研究 所所 长、 总裁 助 理兼经 管总 部总 经理 、 副 总 裁， 东 吴证 券总 规划 师兼 研 究所所 长，
现任东 吴证 券股 份有 限公 司总规 划师 兼资 产管 理总 部总经 理。
冯玉泉先 生，董事，硕士研究生， 经济师，中共党员。历任 东吴证券苏州石路营业 部
总经理 、 东吴 证券客 户资 产存管 中心 总经 理、 风险 管理总 部总 经 理 、 合 规副 总监兼 风险 合 规
总部总 经理 。现 任东 吴证 券股份 有限 公司 人力 资源 总监兼 人力 资源 部总 经理 。
全卓伟女 士，董事，硕士研究生， 历任上海市国有资产监督 管理委员会综合处、规 划
发展处 副主 任科 员、 主任 科员， 企业 改革 处副 处长。 现任上 海东 浩兰 生国 际服 务贸易 （集 团）
有限公 司资 本运 营部 副总 经理、 上海 东浩 资产 经营 有限公 司副 总经 理。
贝政新先 生，独立董事，大学，教 授，博士生导师。历任苏 州大学商学院财经学院 讲
师、副 教授 。现 任苏 州大 学商学 院财 经学 院教 授。
袁勇志先 生，独立董事，教授，博 士生导师。历任苏州大学 管理学院教师、苏州大 学
人文社 科处 处长 、苏 州大 学党委 研究 生工 作部 部长 ，现任 苏州 大学 出版 社副 总编。
陈如奇先 生，独立董事，大专学历 ，中共党员，高级经济师 。历任新疆人民银行巴 州
中心支 行科 员， 新疆 农业 银行巴 州及 自治 区分 行科 长、 处 长， 交通 银行 上海 分行处 长、 副行
长，交 通银 行广 州分 行行 长，交 通银 行香 港分 行总 经理等 职。
2、监 事会 成员
顾锡康先 生，监事会主席，硕士学 位，高级工程师、经济师 ，中共党员。历任苏州 电
子计算 机厂 工程 师、 室主 任， 苏 州人 民银 行科 技科 硬件组 组长 ， 苏 州证 券电 脑中心 经理 、 技
术总监 ， 东吴 证券技 术总 监兼信 息技 术总 部总 经理 ， 东 吴证 券股 份有限 公司 合规总 监 、 监 事
会主席 。
王菁女士 ，监事，本科学士学位， 会计师，中共党员。历任 东吴证券经纪分公司财 务东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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经理、 东吴 证券 财务 部总 经理助 理、 副总 经理 ，现 任东吴 证券 股份 有限 公司 财务部 总 经 理 。
沈清韵， 员工监事，本科，学士学 位，中共党员。历任普华 永道中天会计师事务所 高
级审计 员， 东吴 基金 管理 有限公 司监 察稽 核 部 副总 经理， 现任 合规 风控 部总 经理。
3、高 管人 员
范力先生 ，董事长，硕士，高级经 济师，中共党员。历任苏 州团市委常委、办公室 主
任兼事 业部 部长 ， 苏 州证 券公司 投资 部副 经理 、 办 公室主 任、 人事 部总 经理 ； 东吴 证券 有限
责任公 司总 裁助 理、 董事 会秘书 、 经 纪分 公司 总经 理、 公 司副 总裁 、 常 务副 总裁； 东吴 证券
股份有 限公 司党 委副 书记 、常务 副总 裁、 副董 事长 。现任 东吴 证券 股份 有限 公司党 委书 记 、
董事长 、总 裁。
王炯先生 ，总经理，硕士研究生、 经济师，中共党员。历任 苏州市统计局综合平衡 处
科员， 东吴 证券 总裁 办公 室主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助 理， 东吴 基金 管理有 限公 司常
务副总 经理 。现 任东 吴基 金管理 有限 公司 总经 理。
徐军女士 ，督察长，大学，会计师 、审计师，中共党员。历 任苏州市审计局财政、 金
融审计 处科 员、 副处 长， 东吴证 券财 务部 总经 理， 东吴基 金管 理有 限公 司财 务负责 人、 公司
总裁助 理等 职务 ，现 任东 吴基金 管理 有限 公司 督察 长。
吕晖先生 ，副总经理，大专，历任 苏州商业大厦业务员，苏 州证券公司交易员，苏 州
证券登 记公 司总 经理 助理 ， 东吴 证券 资产 管理 总部 副总经 理， 东吴 证券 吴江 盛泽西 环路 营业
部、 吴 江中 山北 路营 业部 总经理 ， 东 吴基 金管 理有 限公司 总经 理助 理、 运营 总监等 职， 现任
东吴基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
4、基 金经 理
戴斌先 生，1982 年生 ， 博 士， 中 国人 民大 学金 融学 专业毕 业。 自 2007 年 1 月 起加入 东
吴基金 管理 有限 公司 一直 从事证 券投 资研 究工 作， 曾任研 究部 宏观 经济 、金 融工程 研究 员 、
产品策 划部 产品 设计 研究 员， 基 金经 理助 理， 现 任 权益投 资部 副总 经理 ， 其 中自 2013 年 12
月24 日起 担任 东吴 新产 业 混合型 证券 投资 基金 基金 经理， 自 2015 年 8 月 19 日起担 任东 吴
配置优 化混 合型 证券 投资 基金基 金经 理， 自2014 年 12 月 12 日起 担任 东吴 价值成 长双 动力
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 自2015 年 5 月 27 日 起担任 东 吴 移动 互联 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 ， 自 2015 年 7 月 1 日起 担任 东 吴新趋 势价 值线 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 。
历任基 金经 理：
王炯，2006 年 12 月15 日至 2011 年05 月 14 日； 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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王少成 ，2011 年 05 月 14 日至 2012 年 12 月 01 日；
唐祝益 ，2012 年 12 月 01 日至 2014 年 01 月 24 日。
程涛，2013 年8 月 13 日至 2015 年2 月6 日。
张楷浠 ，2014 年 1 月9 日至 2015 年2 月6 日。
薛和斌 ，2014 年 6 月14 日至 2015 年 5 月 28 日。
5、投 资决 策委 员会 成员
王
炯
公司 总经 理；
杨庆定
固定 收益 部总 经 理；
刘元海
绝 对收 益部 总 经理；
戴
斌
权益 投资 部副 总 经理；
王立立
权益 投资 部副 总 经理兼 研究 策划 部副 总经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第 一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业 银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2016 年3 月31 日 ， 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共334 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务 操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司 直销 中心 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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地址： 上海 市 源 深路279 号
邮政编 码：200135
电话：021-50509880
传真：021- 50509884
联系人 ：钱巍
客服电 话：400-821-0588 （免长 途话 费） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
(2) 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业 务， 具 体交易 细
则请参 阅本 公司 网站 公告 。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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10
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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（10） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（11 ）平 安银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（12） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（13） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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12
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（15） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南 京市 洪武 北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ： 夏平
联系人 ： 张洪 玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（16） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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13
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（17） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（19） 申万 宏源 证券 有限 公司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人 民币 330 亿元
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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14
联 系人 ：黄 莹
（20） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
（21） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（22） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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15
公司网 址：www.gf.com.cn
（23） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com
（24） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（25） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（26） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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16
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（27） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（28） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521
（29） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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17
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（30） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（31） 东方 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡月 茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（32） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办 公地 址： 深圳 市福 田区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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18
（33） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（34） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（35） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（36） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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19
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
（37） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（38） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（39） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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20
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（40） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（41） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（42） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（43） 国元 证券 股份 有限 公司
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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21
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（44） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（45） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（46） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
22
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（47） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（48） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（49） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ： 刘 闻川 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
23
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（50） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（51） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（52） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ） 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
24
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（53） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（54） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（55） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
（56） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心 主塔 19 、20 楼 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（57） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（58） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（59） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
26
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（60） 九州 证券 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（61） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（62） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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27
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（63） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（64） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办 公地 址： 上海 市徐 汇区宛 平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（65） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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28
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（66） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（67） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
（68） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（69） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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29
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（70） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（71） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客 服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（72） 上海 长量 基金 销售 投资有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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30
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（73） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（74） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819
公司网 址：http://www.chinapnr.com/
（75） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注 册地 址： 杭 州市 拱 墅区登 云 路 45 号（ 锦昌 大 厦）1 幢 10 楼 1001 室
办 公地 址： 杭州 市拱 墅区登 云 路 45 号（ 锦昌 大 厦）1 幢 10 楼 1001 室
法 定代 表人 ： 徐黎 云
联 系人 ： 来舒 岚
电 话：0571-88337888
传 真：0571-88337666 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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客 服热 线：400-068-0058
公 司网 址：www.jincheng-fund.com
（76） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（77） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市 长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ： 燕斌
联系人 ： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http://www.66zichan.com
（78） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ： 朱真 卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http://www.dtfortune.com/ 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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（79） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ： 李美
电话：18810595051
传真： 010-68292964
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http://www.bzfunds.com/
（80） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885
公司网 址：www.qianjing.com
（81） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号 保利 国际 广 场南 塔 1201-1203 室 （邮 编： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（82） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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33
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（83） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人 ： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话：400-067-6266
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ：钱 巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：021-50509666
网站：www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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34
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 天衡 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴价 值成 长双动 力混 合型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：混 合型 基金
六、基金的投资目标
本基金 为混 合型 基金 ， 通 过对投 资对 象价 值和 成长 动力的 把握 ， 风格动 态配 置， 以资 本
增值和 现金 红利 的方 式获 取较高 收益 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 股票 、 债券、 权证 和法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其它 金
融工具 。 其 中， 本 基金 投 资组合 中股 票投 资比 例为 基金资 产 的60%-95% ， 债 券 投资 比 例为 基
金资产 的0-35% ， 现金 以及 到期日 在一 年以 内 债 券等 短期金 融工 具资 产比 例合 计 不低 于基 金
资产净 值的 5%。 权证 投资 比例不 高于 基金 资产 净值 的 3%。 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许
基金投 资其 他金 融品 种， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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35
八、基金的投资策略
本 基 金 ， 采 取 自 上 而 下 策 略 ， 根 据 对 宏 观 经 济 、 政 策 和 证 券 市 场 走 势 的 综 合 分 析 ， 确 定 基
金 资 产 在 股 票 、 衍 生 产 品 、 债 券 和 现 金 上 的 配 置 比 例 。 采 取 自 下 而 上 策 略 ， 以 价 值 、 成 长 动 力
为 主 线 ， 根 据 东 吴 价 值 动 力 评 价 体 系 精 选 估 值 处 在 相对 安 全 边 际 之 内 ， 并 且 具 备 良 好 现 金 分 红
能 力 的 价 值 型 股 票 ， 和 根 据 东 吴 成 长 动 力 评 价 体 系 精 选 成 长 性 高 、 公 司 素 质 优 秀 和 良 好 成 长 型
股 票 作 为 投 资 对 象 。 在 价 值 和 成 长 风 格 配 置 上 ， 根 据 未 来 市 场 环 境 判 断 结 果 ， 动 态 调 节 投 资 组
合中价值股和成长股的相对比例，降低 基 金 组 合 投 资 风 险 ， 追 求 主 动 投 资 的 超 额 收 益 。
1、股票投资策略
本基金股票投资组合 采取 自下而上的策略并根 据东 吴双动力评价体系精 选股 票构建组
合， 东 吴双 动力 评价 体系 具体由 以下 两个 动力 评价 体系组 成： 东吴 价值 动力 评价体 系和 东吴
成长动 力评 价体 系 。 本基 金股票 投资 组合 具体 构建 程序如 下：
1）根据东吴价值动力评 价 体系构建价值型股票 池
本 基 金 价 值 型 股 票 池 是 从 股 票 估 值 安 全 边 际 和 分 红 能 力 安 全 边 际 两 个 层 面 进 行 构 建
的。 我 们认 为， 当一 只股 票被市 场低 估， 并且 还具 有良好 现金 分红 能力 时， 该类型 股票 就存
在价值 动力 。 这 种价 值动 力不仅 体现 在估 值优 势 和 获取稳 定收 益上 ， 还 表现 在全流 通环 境下
的并购 价值 。
本 基 金 价值 型 股票 池 具体构 建 流 程是 ： 首先 ， 严格执 行 估 值相 对 安全 边 际（以 市 场 平
均市盈率 的 0.75 倍作为 股票估值 安全 边际） ， 选出 正常化市 盈率 NPE （NPE= 最新股价/（5
年平 均ROE* 最 新净 资产） ） 指标值 低于 估值 安全 边际 的股票 。 其 次， 在 估值 相 对安全 的股 票
里， 根据 分红 能力安 全边 际选择 分红 能力 强的 股票 作为本 基金 价值 型股 票池 。 其 中， 本基 金
选择 正 常化 市盈 率指 标衡 量股票 估值 是否 处于 安全 边际之 内 ， 该 指标 首先 根据 上市公 司历 史
数年盈 利能 力计 算得 到正 常化每 股收 益 （Normalized Earnings ） ， 其 次将 最新 股价除 以正 常
化每股 收益 据此 得 到NPE ，该指 标可 以很 好捕 捉市 场对公 司股 票过 度反 应带 来的投 资机 会 。
对于分 红能 力的 衡量 ， 本 基金选 取 上 市公 司股 利、 股息率 （每 股股 利/ 股 价） 、 以及分 红稳 定
性指标 衡量 上市 公司 分红 能力。 本基 金东 吴价 值动 力评价 体系 和标 准见 表 1 。
表1
东吴 价值 动力 评价 体系
东吴价值动力评价体 系
估值安 全边 际 1、正 常化 市盈 率NPE<=0.75 倍 市场 市盈 率
分红能 力安 全边 际
2、5 年 平均 每股 收益EPS>=0.20 元和5 年 平均 每股 股利 Div>=0.10 元
3、5 年平 均税 后股 息率D/P>= 一 年期 税后 存款 利率 （ 现为 2.025% ）
4、分 红稳 定性 系数DE>=0.60
注：分红稳定性系数= 分红年数/ 上市年数，其中，分红年数取得是最近 5 年分红年数；对于“上市年数”
取值标准如下：上市 5 年以上 的公司， “上市年数”取值为 5 年；上市 5 年以内的公司， “上 市年数”取值东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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36
为实际上市年数取整加 1 。
2）根据成长动力评价体 系 构建成长型股票池
本基金 成长 型股 票池 是基 于上市 公司 未来 净利 润增 长率和 公司 素质 评价 基础 上构建 的 。
DCF 价 值模 型指 出， 企 业内 在价值 取决 于企 业未 来自 由现金 流和 折现 率。 成长 所带来 的未 来
现金流 的增 加无 疑将 提升 企业的 内在 价值 ，而 企业 内在价 值的 提高 将会 表现 在股价 上升 上 。
投资于 成长 性高 、有 持续 成长能 力的 上市 公司 ，是 投资获 取高 收益 的有 效手 段。
本基金 成长 型股 票池 具体 构建流 程是 ： 首先 本基 金充 分利用 本公 司行 业研 究员 的盈利 预
测数据 ， 并 结合 至少 有 3 家国内 研究 机构 做过 盈利 预测数 据的 上市 公司 ， 初 步筛选 出未 来两
年每年 净利 润增 长率 超 过 1.5 倍 GDP 增速 ， 但不 低 于 5% 的 上市 公司 股票 ， 作 为 “ 未来 增长
潜力股 票池” 。 其次 ，本基 金在“ 未来增 长潜力 股票 池”基 础上， 根据公 司素 质评级 ，精选
公司素 质评 级为 优秀 和良 好的股 票作 为具 有成 长动 力的股 票， 组成 本基 金成 长型股 票池 。 本
基金东 吴成 长动 力评 价标 准见 表 2。
表2
东吴 成长 动力 评价 标准
类别 评价标准
成长性 未来两 年每 年净 利润 增长 率>=1.5 倍 GDP 增速 （但 不低 于 5% ）
公司素 质 公司素 质评 级处 于优 秀和 良好。
注： 公司素质评级内容具体包括：1 ） 核心竞争力 ；2 ） 产品 线；3 ） 资产质量 ；4 ） 风险水 平；5 ） 与投资者
关系，及透明程度。
3）本基金股票池的构建
将由东吴价值动力评 价体 系构建的价值型股票 池和 由东吴成长动力评价 体系 构建的成
长型股 票池 合并 ，作 为本 基金股 票池 。
本基金 股票 池具 体构 建过 程见 图 1。
图1
东吴 双动 力基 金股 票池构 建过 程图
成长型股票池 ：
成长性 高 、 有 持续 成长 能 力
公司素 质优 秀和 良好
价值型股票池：
估值相 对安 全
分红能 力强
东吴价值动力
评价体系
基 金
股 票
池
东吴成长动力
评价体系 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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37
资料来源：东吴基金
2、债券投资策略
本基金 采取 积极 的债 券投 资管理 策略 。 制 定具 体投 资策略 自上 而下 考虑 的因 素是： 基础
利率、 债券 收益 率曲 线、 市场波 动、 个券 的相 对价 值和套 利可 能性 。 与 之相 对应， 本基 金分
别采取 利率 预期 策略 、 骑 乘收益 率策 略、 相机 抉择 策略、 相对 价值 策略 和套 利交易 策略 。 结
合投资 策略 的制 定构 造债 券组合 ， 分别 在子 弹式 组合 、 梯 式组 合和 杠铃 式组 合当 中进行 选择 。
在债券 品种 选择 上， 本基 金遵循 相对 价值 原则 和流 动性原 则。 现券 的相 对价 值原则 指选 择到
期收益 率处 于收 益率 曲线 上方的 个券 ， 在到期 收益 率接近 的券 种之 间， 选择 久期较 短者 ， 在
久期接 近的 券种 之间 ，选 择凸性 较大 者； 本基 金在 品种选 择上 优先 考虑 流动 性高的 个券 。
3、操作策略
在操作 策略 上， 首先 ， 本 基金采 取自 上而 下策 略， 确定大 类资 产配 置。 公司 投资决 策委
员会 参 考投 资研 究团 队的 研究成 果 ， 结 合宏观 经济 、 政 策和 证券 市场走 势的 综合分 析 ， 对 未
来市场 运行 趋势 给出 判断 ， 从而确 定基 金资 产在 股票 、 衍生产 品、 债券 和现 金上 的 配置比 例。
其次， 采取 自下 而上 策略 ， 以价 值、 成长 动力 为主 线， 根 据东 吴价 值动 力评 价体系 精选
估值处 在相对 安 全边 际之 内， 并 且具 备良 好现 金分 红能力 的价 值型 股票 ， 和 根据东 吴成 长动
力评价 体系 精选 成长 性高 、 公司 素质 优秀 和良 好上 市公司 股票 作为 投资 对象 。 在价 值和 成长
风格配 置上 ， 根据 未来 市场 环境判 断结 果 ， 动 态调 节投 资组合 中价 值股 和成 长股 的相对 比例 ，
降低 基 金组 合投 资风 险， 追求主 动投 资的 超额 收益 。
基金经 理及 操作 小组 根据 公司投 资决 策委 员会 的决 策意见 ， 并结 合未 来市 场结 构性变 化
趋势的 判断 ， 来 相机 动态 调整价 值型 股票 和成 长型 股票配 置比 例。 如果 判断 未来市 场环 境处
于平衡 状态 ，则 成长 型股 票和价 值型 股票 均衡 配置 ；如果 判断 未来 市场 环境 属于强 势环 境 ，
则增加 成长 型股 票配 置比 例； 如 果判 断未 来市 场环 境属于 弱势 环境 ， 则 增加 价值型 股票 配置
比例。 具体 价值 型股 票和 成长型 股票 配置 关系 见 表3。
表3 价值 型和 成长 型股 票 资产配 置比 例
市场环境 强市 平衡市 弱势
比例配 置 成长型>价 值型 价值、 成长 均衡 配置 价值型>成 长型
资料来源：东吴基金
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准：75%* 新华富时 A600 指数+25%* 中证全债指 数 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
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38
十、基金的风险收益 特征
本基金 是一 只进 行主 动投 资的混 合型 基金 ， 其 风险 和预期 收益 高于 货币 市场 基金， 低于
股票型 基金 ，在 证券 投资 基金中 属于 风险 较高 、预 期收益 也较 高的 基金 产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
东吴价 值成 长双 动力 混合 型证券 投资 基金(以 下简 称 “本基 金”)基 金管 理人 的 董事会 及
董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏,并 对其 内 容的真 实性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行 股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 于 2016 年 4 月 19
日复核 了本报 告中的 财务 指标、 净值表 现和投 资组 合报告 等内容, 保证 复核内 容不存 在虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月 31 日（ 未经审 计） 。
1、报告期末基金 资产 组合情况：
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 522,855,779.12 21.29
其中： 股票
522,855,779.12 21.29
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
300,000,650.00 12.21
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
1,451,180,349.00 59.08
8 其他资 产
182,058,154.88 7.41
9 合计
2,456,094,933.00
100.00
2、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
39
B 采矿业 - -
C 制造业 247,104,557.04 13.74
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 47,494,383.56 2.64
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
70,735,638.52 3.93
J 金融业 - -
K 房地产 业 50,734,514.21 2.82
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 17,583,359.20 0.98
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 16,247,981.25 0.90
R 文化、 体育 和娱 乐业 53,133,178.34 2.95
S 综合 19,822,167.00 1.10
合计 522,855,779.12 29.07
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
3 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细：
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300031 宝通科 技 2,763,205 66,841,928.95 3.72
2 603601 再升科 技 1,597,961 54,762,123.47 3.04
3 002329 皇氏集 团 2,555,133 42,747,375.09 2.38
4 300144 宋城演 艺 1,209,219 35,381,747.94 1.97
5 300299 富春通 信 917,039 28,950,921.23 1.61
6 600892 宝诚股 份 506,300 26,044,072.00 1.45
7 600565 迪马股 份 3,252,000 23,967,240.00 1.33
8 000002 万
科Ａ 1,149,478 21,621,681.18 1.20
9 603108 润达医 疗 242,486 21,450,311.56 1.19
10 600777 新潮实 业 1,273,100 19,822,167.00 1.10
4、报告期末按券种 分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
40
5 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投资组合报告附注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
(2)本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,095,650.60
2 应收证 券清 算款 100,011,139.81
3 应收股 利 -
4 应收利 息 99,383.50
5 应收申 购款 80,851,980.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 182,058,154.88 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
41
（4 ）报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ）报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300299 富春通 信 28,950,921.23 1.61 重大资 产重 组
2 000002 万
科Ａ 21,621,681.18 1.20 重大资 产重 组
（6 ）投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
本基 金管理人 承诺以诚实信用 、勤勉尽 责的原则管理和 运用基金 资产, 但不保证基 金一
定盈 利 ，也不保证 最低收益。 基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。 投资有风险, 投资者 在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴 价值 成长 双动 力 基金历 史时 间段 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较
时间
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2007.01.01-2007.12.31 120.03% 2.11% 117.05% 1.73% 2.98% 0.38%
2008.01.01-2008.12.31 -43.48% 1.78% -46.49% 2.28% 3.01% -0.50%
2009.01.01-2009.12.31 33.20% 1.71% 72.09% 1.53% -38.89% 0.18%
2010.01.01-2010.12.31 23.00% 1.39% -4.90% 1.17% 27.90% 0.22%
2011.01.01-2011.12.31 -25.63% 1.05% -19.65% 0.99% -5.98% 0.06%
2012.01.01-2012.12.31 7.24% 1.13% 5.45% 0.98% 1.79% 0.15%
2013.01.01-2013.12.31 14.25% 1.50% -2.52% 1.02% 16.77% 0.48%
2014.01.01-2014.12.31 7.37% 1.37% 35.75% 0.88% -28.38% 0.49%
2015.01.01-2015.12.31 34.89% 3.20% 9.52% 1.85% 25.37% 1.35%
2016.01.01-2016.03.31 -25.43% 3.52% -11.56% 1.90% -13.87% 1.62%
2006.12.15-2016.03.31 104.57% 1.86% 69.53% 1.48% 35.04% 0.38%
注：比较基准=75%* 新华富时 A600 指数+25%* 中证全 债指数 ，数据截止到 2016 年 3 月 31 日
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006 年12 月15 日至2016 年3 月31日） 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
42
注：东吴价值成长双动力基金于2006 年12 月15 日成立。
十三、基金的转换
（一）基金转换业务 的适 用范围
本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金转 换业 务的 有： 东吴 嘉禾 优势 精选 混合 型开放 式
证券投 资基 金 （基 金代 码 ： 580001 ） 、 东吴 价值 成长 双 动力混 合型 证券 投资 基金 前端收 费 （基
金代码 ：580002 ） 、 东吴 行业轮 动混 合型 证券 投资 基金 （ 基金 代码：580003 ） 、 东吴 进取 策
略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （ 基金 代码 ： 580005 ） 、 东 吴新 经济 混合 型证 券 投资基 金 （基
金代码 ：580006 ） 、 东吴 新创业 混合 型证 券投 资基 金 （基 金代 码：580007 ） 、 东吴 优信 稳健
债券型 证券 投资 基 金A 类 （基 金代 码 ： 582001 ） 、 东 吴优信 稳健 债券 型证 券投 资基金 C 类 （ 基
金代码 ：582201 ） 、 东吴 中证新 兴产 业指 数证 券投 资基金 （基 金代 码：585001 ） 、 东吴 新产
业精选 混合 型证 券投 资基 金 （基 金代 码：580008 ） 、 东吴配 置优 化混 合型 证券 投资基 金 （ 基
金代码 ：582003 ） 、 东吴 增利债 券型 证券 投资 基 金A 类 （基 金代 码：582002 ） 、 东吴 增利 债
券型证 券投 资基 金C 类 （ 基金代 码：582202 ） 、 东 吴内需 增长 混合 型证 券投 资基金 （基 金代东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
43
码：580009 ） 、 东 吴优 信 稳健债 券型 证券 投资 基 金A （ 基金 代码 ：582001 ） 、 东吴优 信稳 健
债券型 证券 投资 基 金C （ 基 金代码 ：582201 ） 、 东吴 阿 尔法灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 基
金代码 ：000531）、 东吴 移动互 联 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 （ 基金 代码 ：001323）、东
吴新趋 势价 值线 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （基 金代码 ：001322 ） 、 东 吴国 企改革 主题 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （0010323 ） 、 东 吴 安 盈 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（002270 ） 、 东 吴鼎 元双 债债券 型证 券投 资基 金 A 类（000958 ） 、 东 吴鼎 元 双债债 券型 证券
投资基 金 C 类（000959 ） 、东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基金 （LOF）（165807 ） 的基金 转换 业
务。
基金管 理人 今后 发行 的开 放 式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务 ， 并 将
另行公 告。
（二）适用销售机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
中国工 商银 行股 份有 限公 司、 中国 农业 银行 股份 有限 公司 、 中 国建 设银 行股 份有 限公司、
交通银 行股份 有限公 司 、 中信银 行股份 有限公 司、 华夏银 行股份 有限公 司、 招商银 行股份
有限公 司 、 中 国民生 银行 股份有 限公 司 、 宁波 银行 股份有 限公 司 、 中国 邮政 储蓄银 行有 限 责
任公司 、 平 安银 行股 份有 限公司 、 温 州银 行股 份有 限公司 、 烟 台银 行股 份有 限公司 、 苏 州银
行股份 有限 公司 、 江 苏银 行 股份有 限公 司、 东吴 证券 股 份有限 公司 、 海 通证 券股 份 有限公 司、
中国银 河证 券股 份有 限公 司、 申 万宏 源证 券有 限公 司 、 申 万宏 源 （ 西部） 证 券有限 公司 、 中
信建投 证券 股份 有限 公司 、 广 发证 券股 份有限 公司 、 兴 业证 券股 份有限 公司 、 国 信证 券股 份
有限公 司、 湘财 证券 有限 责任公 司、 长城 证券 有限 责任公 司、 国联 证券 股份 有限公 司、 国泰
君安证 券股 份有 限公 司、 世纪证 券有 限责 任公 司、 金元证 券股 份有 限公 司、 东方证 券有 限 责
任公司 、 安 信证 券股 份有 限公司 、 华 泰证 券股 份有 限公司 、 中 航证 券有 限公 司、 财 富证 券有
限责任 公司 、 中 信证 券 （ 山东） 有限 责任 公司 、 光 大证券 股份 有限 公司 、 渤 海证券 股份 有限
公司、 中银 国际 证券 有限 责任公 司、 招商 证券 股份 有限公 司、 中泰 证券 股份 有限公 司、 恒泰
证券股 份有 限公 司、 南京 证券有 限责 任公 司、 东海 证券有 限责 任公 司、 中国 中投证 券有 限 责
任公司 、 爱 建证 券有 限责 任公司 、 天 相投 资顾 问有 限公司 、 华 宝证 券有 限责 任公司 、 平 安证
券有限 责任 公司 、 长 江证 券 股份有 限公 司、 华福 证券 有 限责任 公司 、 信 达证 券股 份 有限公 司、
华安证 券有 限责 任公 司、 上海证 券有 限责 任公 司、 广州证 券有 限责 任公 司、 长城国 瑞证 券 有
限公司 、 中 信证 券股 份有 限公司 、 九 州证 券有 限公 司、 上 海华 信证 券有 限责 任公司 、 万 联证
券有限 责任 公司 、 深 圳众 禄金融 控股 股份 有限 公司 、 华 鑫证 券有 限责任 公司 、 国 海证 券股 份东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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有限公 司、 国金 证券 股份 有限公 司、 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司 、 诺 亚正 行 （上 海） 基金
销售投 资顾 问有 限公 司、 上海天 天基 金销 售有 限公 司、 杭州 数米 基金销 售有 限公司 、 和讯 信
息科技 有限 公司 、 上 海长 量基金 销售 投资 顾问 有限 公司、 上海 好买 基金 销售 服务有 限公 司 、
上海汇 付金 融服 务有 限公 司、 浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司、 上海 联泰 资产 管理有 限公 司 、
大泰金 石投 资管 理有 限公 司、 北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司 、 中 经北 证 （ 北京） 资产 管理
有限公 司、 珠海 盈米 财富 管理有 限公 司 、 中信 期货 有 限公 司 。
十四、费用概览
（一）基金运作相关 费用
1 、管 理费 ；
基金管 理费 以基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 本基金 管 理 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
2 、托 管费 ；
基金托 管费 按基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.25% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 本基金 托 管 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
45
3 、投 资交 易费 用；
4 、银 行汇 划费 用；
5 、基 金信 息披 露费 用。
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
8 、基 金销 售服 务费 ，具 体 计提办 法按 中国 证监 会的 具体规 定执 行；
9 、按 照国 家有 关规 定的 其 他费用 。
上述第 3 项 至第 9 项 费用 由本基 金管 理人 向基 金托 管人发 出划 款指 令后 ，基 金托管 人
按费用 实际 支出 金额 从基 金财产 中支 付， 列入 当期 基金费 用。
（二）基金销售相关 费用
1 、本基 金申购 费由申 购人 承担，用 于市 场推广 、销 售、登记 结算 等各项 费用 。投资 者
可选择 在申 购本 基金 或赎 回本基 金时 交纳 申购 费 。 投 资者选 择在 申购 时交 纳的 称为前 端申 购
费，投 资者 选择 在赎 回时 交纳的 称为 后端 申购 费。
2 、投资 者选择 交纳前 端申 购费时， 费率 按申购 金额 递减。投 资者 在一天 之内 如果有 多
笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 具体 费率 如下 ：
申购金 额（ 含申 购费 ）
前端申 购费 率
100万 元以 下 1.5%
100万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上（ 含）-500 万 元以下 0.8%
500万 元以 上（ 含）
1000 元/笔
3 、投 资者 选择 交纳 后端 申 购费时 ，费 率按 持有 时间 递减， 具体 费率 如下 ：
持有时 间 后端申 购费 率
1 年以 内（ 含）
1.8%
1 年-3 年 （含 ）
1.5%
3 年-5 年 （含 ）
0.8%
5 年以 上
0
4 、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含 1 年 ）
0.5%
1 年-2 年 （含2 年 ）
0.25%
2 年以上
0
本基金 赎回 费由 赎回 人承 担， 在投 资者 赎回基 金份 额时收 取 。 其 中， 须依 法 扣除所 收取
赎回费 总额 的25% 归 入基 金资产 ，其 余用 于支 付登 记结算 费、 销售 手续 费等 各项费 用。
5 、基金 管理人 可以调 整申 购费率、 赎回 费率或 收费 方式，并 最迟 将于新 的费 率或收 费
方式开 始实 施 前 3 个 工作 日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 公告 。 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
46
（三）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。 基金 合同 生效前 的相 关费
用，包 括但 不限 于验 资费 、会计 师和 律师 费、 信息 披露费 用等 不列 入基 金费 用。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求,本 基 金管理 人对 本基 金原 招募 说明书 进行 了更 新, 并根 据 本基金 管理
人在本 基金 合同 生效 后对 本基金 实施 的投 资经 营活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内
容如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 中， 更新 了相关 内容
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”更新 了相 关内 容。
5 、在 “七 、与 基金 管理 人 管理的 其他 基金 转换 ”更 新了相 关内 容。
6 、在 “八 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 相关 内容 。
7 、在 “九 、基 金的 业绩 ” 中， 更 新了 相关 内容 。
8 、在 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”中 ， 增 加了 其他 披露事 项：
（1 ）2015 年 12 月 18 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等 媒
体上公 告了 《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下部 分基 金参加 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
个人网 上银 行和 手机 银行 基金申 购费 率优 惠的 公告 》 ；
（2 ）2015 年 12 月 25 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等 媒
体上公 告了 《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下基 金新 增上海 陆金 所资 产管 理有 限公司 为代 销
机构公 告》 ；
（3 ）2015 年 12 月 25 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等 媒
体 上 公 告 了 《东 吴 基 金 管理 有 限 公 司 关于 参 加 上 海陆 金 所 资 产 管理 有 限 公 司费 率 优 惠 的公
告》 ； 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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（4 ）2015 年 12 月 28 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等 媒
体上公 告了 《东 吴基 金关 于参加 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 费率 优惠 活动 的公告 》 ；
（5 ）2015 年 12 月 31 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等 媒
体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 指数 熔断 情况下 旗下 基金 调整 开放 时间的 公告 》 ；
（6 ）2015 年 12 月 31 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日 报 、 公 司网 站等 媒
体上公 告了 《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下部 分基 金参加 中国 农业 银行 股份 有限公 司定 投
产品费 率优 惠的 公告 》 ；
（7 ）2016 年 01 月 04 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒体 上公 告了
《 东 吴 基 金 管理 有 限 公 司关 于 旗 下 部 分基 金 参 加 平安 银 行 股 份 有限 公 司 基 金代 销 业 务 费率
优惠活 动的 公告 》 ；
（8 ）2016 年 01 月 04 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒体 上公 告了
《 东吴基金 管理有限公 司关于 旗下部分基金 参加苏州银 行股份有限公 司申购及定 期定额申
购费率 优惠 活动 的公 告》 ；
（9 ）2016 年 01 月 04 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒体 上公 告了
《东吴 基金 管理 有限 公司 管理的 基 金 2015 年 年度 资 产净值 公告 》 ；
（10）2016 年 01 月 06 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下证 券投资 基金 估值 方法 变更 的公告 》 ；
（11 ）2016 年 01 月 13 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 估值方 法变 更的 公告 》 ；
（12）2016 年 01 月 16 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券 时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于公 司董 事长变 更的 公告 》 ；
（13）2016 年 01 月 16 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于公 司总 经理变 更的 公告 》 ；
（14）2016 年 01 月 20 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴价 值成 长双 动力 混合型 证券 投资 基 金 2015 年第 4 季度 报告 》 ；
（15）2016 年 01 月 21 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公 司 关于 旗下 基金 新增大 泰金 石投 资管 理有 限公司 为代 销
机构并 推出 转换 业务 的公 告》 ；
（16）2016 年 01 月 21 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒 体 上 公 告 了《 东 吴 基 金管 理 有 限 公 司关 于 参 加 大泰 金 石 投 资 管理 有 限 公 司费 率 优 惠 的公
告》 ；
（17）2016 年 01 月 21 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 基金 新增上 海联 泰资 产管 理有 限公司 为代 销
机构并 推出 定期 定额 业务 及转换 业务 的公 告》 ； 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
48
（18）2016 年 01 月 21 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒 体 上 公 告 了《 东 吴 基 金管 理 有 限 公 司关 于 参 加 上海 联 泰 资 产 管理 有 限 公 司费 率 优 惠 的公
告》 ；
（19）2016 年 01 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴价 值成 长双 动力 混合型 证券 投资 基金 更新 招募说 明书 以及 摘要 》 ；
（20）2016 年 02 月 03 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于公 司法 定代表 人变 更公 告》 ；
（21）2016 年 02 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 新增 中经 北证 （北 京） 资产 管理 有
限公司 为代 销机 构并 推出 定期定 额业 务及 转换 业务 的公告 》 ；
（22）2016 年 02 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东吴 基金 管理有 限公 司关 于参 加中 经北证 （ 北京 ） 资 产管 理 有限公 司费 率优
惠的公 告》 ；
（23）2016 年 03 月 02 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 估值方 法变 更的 公告 》 ；
（24）2016 年 03 月 22 日 在中国 证券 报 、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 基金 新增北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司 为
代销机 构并 推出 定期 定额 业务及 转换 业务 的公 告》 ；
（25）2016 年 03 月 22 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 参加 北京 钱景财 富投 资管 理有 限公 司费率 优惠 的
公告》 ；
（26）2016 年 03 月 25 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 基金 新增珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 为代 销
机构并 推出 定期 定额 业务 及转换 业务 的公 告》 ；
（27）2016 年 03 月 25 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒 体 上 公 告 了《 东 吴 基 金管 理 有 限 公 司关 于 参 加 珠海 盈 米 财 富 管理 有 限 公 司费 率 优 惠 的公
告》 ；
（28）2016 年 03 月 25 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 估值方 法变 更的 公告 》 ；
（29）2016 年 03 月 26 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴价 值成 长双 动力 混合型 证券 投资 基 金 2015 年年度 报告 以及 摘要 》 ；
（30）2016 年 03 月 29 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《2016 年度 东吴 价值 成 长双动 力混 合型 证券 投资 基金分 红公 告》 ；
（31）2016 年 03 月 29 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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了 《 东吴 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金继 续参 加中国 工商 银行 股份 有限 公司个 人电 子
银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告》 ；
（32）2016 年 04 月 22 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴价 值成 长双 动力 混合型 证券 投资 基 金 2016 年第 1 季度 报告 》 ；
（33）2016 年 05 月 04 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于公 司副 总经理 变更 的公 告》 ；
（34）2016 年 05 月 17 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金参 加中 国民 生银 行直 销银行 基金 通
系统基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告》 ；
（35）2016 年 05 月 20 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 估值方 法 变 更的 公告 》 ；
（36）2016 年 05 月 24 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 网上 交易 系统招 商银 行支 付渠 道费 率优惠 调整 的
公告》 ；
（37）2016 年 06 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金参 加珠 海盈 米财 富管 理有限 公司 转
换费率 优惠 活动 的公 告》 ；
（38）2016 年 06 月 02 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 基金 新增中 信期 货有 限公 司为 代销机 构并 推
出定期 定额 业务 及转 换业 务的公 告》 ；
（39）2016 年 06 月 08 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 基金 新增上 海利 得基 金销 售有 限公司 为代 销
机构的 公告 》 ；
（40）2016 年 06 月 08 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒 体 上 公 告 了《 东 吴 基 金管 理 有 限 公 司关 于 参 加 上海 利 得 基 金 销售 有 限 公 司费 率 优 惠 的公
告》 ；
（41）2016 年 06 月 13 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金开 通在 上海 陆金 所资 产管理 有限 公
司定投 业务 并参 与费 率优 惠的公 告》 ；
（42）2016 年 06 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金延 迟参 与开 通在 上海 陆金所 资产 管
理有限 公司 定投 业务 并参 与费率 优惠 的公 告》 ；
（43）2016 年 06 月 15 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 估值方 法变 更的 公告 》 ； 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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十六、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书 于2016 年7 月29 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二 零一 六年 七 月二十 九日
