中金中证500：关于开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
关于中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 7 页 关 于 中 金 中证 500 指 数增 强 型 发 起式 证 券 投 资 基 金 开放 日 常 申 购、 赎 回 、 转换 及 定 期 定 额 投 资业 务 的 公 告 公告送 出日期：2016 年 7 月29 日 关于中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 7 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 中金中 证500 指 数增 强型 发起式 证券 投资 基金 基金简 称 中金中 证500 基金主 代码 003016 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 7 月 22 日 基金管 理人 名称 中金基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中金基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 等法 律法 规以 及 《中 金中 证 500 指数 增强 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同》 、 《中金 中 证500 指数 增强 型发 起式证 券投 资基 金招 募说 明书》 申购起 始日 2016 年 8 月 2 日 赎回起 始日 2016 年 8 月 2 日 转换转 入起 始日 2016 年 8 月 2 日 转换转 出起 始日 2016 年 8 月 2 日 定期定 额投 资起 始日 2016 年 8 月 2 日 注：投 资者 范围 ：符 合法 律法规 规定 的可 投资 于证 券投资 基金 的个 人投 资者 、机构 投资 者和 合格 境外机 构投 资者 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许购 买证券 投资 基金 的其 他投 资者。 2 日常 申购 、赎回 （ 转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 中金中 证500 指 数增 强型 发起式 证券 投资 基金 定于 自 2016 年8 月2 日起 （基 金管理 人公 告 暂 停相关业务的 除外）开 放 本基金的日常 申购、赎 回 、转换和定期 定额投资 业 务。投资人 在开放日 办理基金份额 的申购、 赎 回、转换和定 期定额投 资 业务。具体办 理时间为 上 海证券交易 所、深圳 证券交易所的 正常交易 日 的交易时间， 但基金管 理 人根据法律法 规、中国 证 监会的要求 或基金合 同的约 定公 告暂 停申 购、 赎回和 转换 时除 外。 本公告发出后 ，若出现 新 的证券交易市 场、证券 交 易所交易时间 变更或其 他 特殊情况，基 金 管理人将视情 况对开放 日 及开放时间进 行相应的 调 整，但应在实 施日前依 照 《证券投资 基金信息 披露管 理办 法》 （以 下简 称 《信息 披露 办 法 》 ） 的有 关 规定在 指定 媒介 上公 告。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 1 、通 过基 金管 理人 的直 销 柜台进 行申 购， 单个 基金 账户单 笔首 次申 购最 低金 额为人 民币关于中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 7 页 50,000 元 （含 申购 费） ， 追加申 购最 低金 额为 单笔 人民 币 10,000 元（ 含申 购 费） 。 2 、通 过基 金管 理人 网上 直 销进行 申购 ，单 个基 金账 户单笔 首次 申购 最低 金额 为人民 币 100 元（含 申购 费） ，追 加申 购 最低金 额为 单笔 人民 币 100 元（ 含申 购费 ） ， 网上 直 销单笔 交易 上限 及 单日累 计交 易上 限请 参照 网上直 销说 明。 3 、通 过本 基金 其他 销售 机 构进行 申购 ，单 个基 金账 户单笔 首次 申购 最 低 金额 为人民 币 1000 元（含 申购 费） ，追 加申 购 最低金 额为 单笔 人民 币 500 元（ 含申 购费 ） ； 各销 售 机构对 最低 申购 限 额及交 易级 差有 其他 规定 的，以 各销 售机 构的 业务 规定为 准。 4 、 投资 人将 持有 的基 金份 额当期 分配 的基 金收 益转 为基金 份额 时， 不受 最低 申 购金额 的限 制 。 5 、本 基金 对单 个投 资人 的 累计申 购金 额不 设上 限。 6 、 基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况下 ， 调整 上 述规定 申购 金额 的数 量限 制。 基金 管理 人 必须在 调整 实施 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 。 3.2 申购 费率 本基金 基金 份额 前端 申购 费率按 照申 购金 额递 减， 即 申购 金额 越大 ， 所 适用 的申购 费率 越低 。 具体如 下表 ： 申购金 额（M ） 申购费 率 M ＜100 万元 1.00% 100 万元 ≤M ＜200 万元 0.60% 200 万元 ≤M ＜500 万元 0.20% M≥ 500 万元 1000 元/ 笔 注：申 购金 额中 包含 申购 费。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 1 、本 基金 份额 的申 购费 在 投资者 申购 基金 份额 时收 取。投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购， 适用费 率按 单笔 分别 计算 。 2 、 本基 金份 额的 申购 费用 由申购 人承 担 ， 主 要用 于 本基金 的市 场推 广 、 销 售 、 注 册登 记等 各 项费用 ，不 列入 基金 财产 。 3 、 基金 管理 人可 以根 据 《 基金合 同 》 的 相关 约定 调 整费率 或收 费方 式 ， 基 金 管理人 必须 于新 的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定的 媒介 上公告 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 1 、基 金份 额持 有人 在销 售 机构赎 回基 金份 额时 ，每 笔赎回 申请 不得 低 于50 份 基金份 额。 关于中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 7 页 2 、 若基 金份 额持 有人 某笔 交易类 业务 （如 赎回、 基 金转换 、 转 托管 等） 导 致 在销售 机构 单个 交易账 户保 留的 基金 份额 余额少 于 50 份 时， 基 金管 理人有 权将 投资 人在 该账 户保留 的本 基金 份 额 一次性 全部 赎回 。 3 、 基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况下 ， 调整 上 述赎回 份额 的数 量限 制 ， 基金管 理人 必须 在调整 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 4.2 赎回 费率 基金份 额的 赎回 费率 按照 持有时 间递 减， 即相 关基 金份额 持有 时间 越长 ，所 适用的 赎回 费率 越低。 持有期 限（N ） 赎回费 率 N<7 天 1.50% 7 天<=N<30 天 0.75% 30 天<=N<365 天 0.50% 365 天<=N<730 天 0.25% 730 天<=N 0 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 1 、本 基金 的赎 回费 用由 基 金份额 持有 人承 担。 对持 续持有 期少 于 30 日 的投 资 人，将 赎回 费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于 30 日少于 90 日的 投资 人， 将赎 回 费总额 的 75%计入 基金财 产； 对持 续持 有期 大 于等 于 90 日少 于180 日 的 投资人 ， 将 赎回 费总 额的50% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期大 于等 于 180 日少 于365 日 的投 资人 ，将赎 回费 总额 的25% 计 入基金 财产 ；对 持续 持有期 大于 等 于365 日少 于 730 日的 投资 人， 将赎 回费总 额 的25% 计入 基金 财产。 前述 未归 入基 金财产 的部 分用 于支 付登 记费和 其他 必要 的手 续费 。 2 、 基金 管理 人可 以根 据 《 基金合 同 》 的 相关 约定 调 整费率 或收 费方 式 ， 基 金 管理人 必须 于新 的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定的 媒介 上公告 。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 1 、 本 基金 在本 公司 直销 机 构 （ 包括 直销 中心 和网 上 直销交 易系 统 ） 开 通本 基 金与中 金现 金管 家货币 市场 基金 （基 金代 码：A 类000882 ；B 类000883 ） 、 中金 纯债 债券 型证 券投资 基金 （基 金代 码：A 类000801 ；C 类000802 ） 、 中 金绝 对收 益策 略 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 （ 基金 代 码：001059 ） 、 中 金消 费升 级股票 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码：001193 ） 和 中 金沪 深 300 指数 增强 型发起 式证 券投 资基 金（ 基金代 码：003015 ） 之间 的转换 。本 基金 管理 人今 后新发 行的 其他 开放关于中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 7 页 式证券 投资 基金 将视 具体 情况决 定是 否开 展基 金 转 换业务 ，届 时将 另行 公告 。
2 、投 资者 办理 本基 金转 换 业务时 ，基 金转 换费 用的 计算将 按照 本公 司 于2014 年12 月 25 日 刊登的 《中 金基 金管 理有 限公司 关于 直销 机构 开通 旗下部 分基 金转 换业 务的 公告》 执行 。
5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、 基 金转 换业 务涉 及的 两 只基金 必须 都是 由同 一销 售机构 销售 、 同一 基金 管 理人管 理 、 并 在 同一注 册登 记机 构处 注册 登记的 基金 。
2 、 投 资者 提出 的基 金转 换 申请 ， 在 当日 交易 时间 结 束之前 可以 撤销 ， 交易 时 间结束 后不 得撤 销。
3 、基 金转 换的 业务 规则 将 按照本 基金 管理 人 于2014 年12 月25 日在 指定 媒介 刊 登的 《中 金 基金管 理有 限公 司关 于直 销机构 开通 旗下 部分 基金 转换业 务的 公告 》 执 行， 其 他未尽 规则 详见 《中 金基金 管理 有限 公司 开放 式证券 投资 基金 业务 规则 》及相 关公 告。
4 、本 基金 管理 人所 管理 基 金的转 换业 务的 解释 权归 本基金 管理 人。 6 定期 定额 投资业 务 6.1 适用 投资者 范围
定期定额投资 业务是基 金 申购业务的一 种方式， 指 投资者通过有 关销售机 构 提出申请，约 定 每期扣款日、 扣款金额 及 扣款方式，由 销售机构 于 每期约定的扣 款日在投 资 者指定银行 账户内自 动完成 扣款 及基 金申 购申 请的一 种投 资方 式。
本基金 的定 期定 额投 资业 务仅限 于开 通网 上交 易的 个人投 资者 。
6.2 申购 费率
本基金 定期 定额 投资 的申 购费率 与普 通申 购业 务的 费率相 同。
6.3 重要 提示
投资者办理定 期定额申 购 业务前，请登 录本公司 网 上直销交易系 统，仔细 阅 读《中金基金 管 理有限公司 开放式证 券投 资基金业务 规则》 、 《中 金 基金管理有 限公司开 放式 基金网上交 易业务 规 则》 、 《中金基 金管理有 限 公司网上交 易定期定 额申 购业务协议 》等文件 。本 公告未尽事 宜均以 上 述业务 规则 和协 议为 准。 关于中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 7 页 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 1 、中 金基 金管 理有 限公 司 直销柜 台 住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 1 号国 贸写 字 楼2 座 26 层 05 室 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街18 号丰 融国 际 大厦 17 层 法定代 表人 ：林 寿康 电话：010-63211122 传真：010-66159121 联系人 ：张 显 客户服 务电 话：400-868-1166 公司网 站：http://www.ciccfund.com 2 、中 金基 金管 理有 限公 司 网上直 销 投资人可以通 过本公司 网 上直销系统办 理基金的 申 购、赎回和转 换等业务 ， 具体业务办理 流 程及业 务规 则请 登录 本公 司网站 查询 。 网上直 销系 统 网 址：https://trade.ciccfund.com/etrade 7.1.2 场外代 销机 构 本基金 暂无 其他 销售 机构 。本公 司可 以根 据相 关法 律法规 和监 管规 则要 求， 选择其 他符 合要 求的基 金销 售机 构销 售本 基金， 具体 情况 以本 公司 届时相 关公 告为 准。 7.2 场内 销售机 构 无。 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 基金管 理人 将在 每个 开放 日的次 日， 通过 基金 管理 人网站 、中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒介 等及时 公布 开放 日的 基金 份额净 值和 基金 份额 累计 净值。 敬请 投资 者留 意。 9 其他 需要 提示的 事项 1 、 中 金中 证500 指 数增 强 型发起 式证 券投 资基 金为 契约型 开放 式的 证券 投资 基金， 基金 管理 人为中 金基 金管 理有 限公 司，注 册登 记机 构为 中金 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。 关于中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 7 页 2 、 本公 告仅 对本 基金 开放 申购 、 赎 回 、 转 换和 定期 定额投 资业 务的 有关 事项 予以说 明 。 投 资 者欲了 解本 基金 相关 业务 规则的 详细 情况 ，请 阅 读2016 年7 月13 日刊 登在 《中国 证券 报》 、 《上 海证券 报》 、 《证 券时 报》 上的《 中金 中 证500 指数 增强型 发起 式证 券投 资基 金招募 说明 书》 、 《中 金中 证500 指数 增强 型发 起式证 券投 资基 金基 金合 同》摘 要， 或登 录 本 基金 管理人 网站 www.ciccfund.com 查询 。 3 、 基金 管理 人应 以交 易时 间结束 前受 理有 效申 购和 赎回申 请的 当天 作为 申购 或赎回 申请 日 （T 日） ， 在正 常情 况下 ， 本 基 金登记 机构 在T+1 日 内对 该交易 的有 效性 进行 确认 。T 日 提交 的有 效申 请，投 资人 可 在T+2 日后 （包括 该日 ）到 销售 网点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式查 询申 请的 确认情 况。 若申 购不 成功 ，则申 购款 项退 还给 投资 人。 基金销 售机 构对 申购 或赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ，而 仅代 表销 售机构 确实 接收 到申购 或赎 回申 请。 申购 或赎回 的确 认以 登记 机构 的确认 结果 为准 。 4 、 风险 提示 ： 基金 管理 人 承诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成基 金业 绩表 现的 保证。 定期 定额 投资 是引 导投资 人进 行长 期投 资、 平均投 资成 本的 一种 简单 易行的 投资 方式 。但 是，定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险，不 能保 证投 资人 获得 收益， 也不 是代 替储 蓄的等 效理 财方 式。 请投 资人投 资本 基金 前认 真阅 读本基 金的 基金 合同 和招 募说明 书， 并根 据自 身风险 承受 能力 选择 适合 自己的 基金 产品 。敬 请投 资者注 意投 资风 险。 中金基金管理有限公司 2016 年7 月29 日
