交银施罗德稳 健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书（2016 年第 1 号）
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2016 年 第 1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
二〇一 六年六 月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个月 更 新一次 ， 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ，更 新内 容截 至 每 6 个月 的最 后 1 日。
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
2
【 重要 提示 】
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金”） 经2006 年
4 月25 日中国证券监督管理委员会证监基金字 【2006】78 号文核准 募集。 本基金
基金合同于2006 年6 月14 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证 监 会 审 核同 意 ， 但中国 证 监 会 对本 基 金 作出的 任 何 决 定， 均 不 表明其 对 本 基 金
的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险， 投资 人 在认 （申）购 本 基金 前 应认 真 阅 读 本 招 募说 明 书。 基金
的 过 往 业 绩并 不 代 表 未来 表 现 。 基金 管 理 人管理 的 其 他 基金 的 业 绩并不 构 成 对本
基金业绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 。基 金 合 同 是 约 定基 金 当事 人 之
间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得基 金 份 额，即 成 为 基 金
份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行为 本 身 即表明 其 对 基 金
合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、基 金 合 同及其 他 有 关 规
定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有人 的 权 利和义 务 ， 应 详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 6 月 14 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2016 年3 月31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
3
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年8 月4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 何万金
电话：(021)61055050
传真：(021)61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下 使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
于 亚 利 女 士 ， 董事 长 ，硕 士 学位。 现 任交 通 银行 执 行 董 事 、 副行 长 。历 任 交
通 银 行 郑 州分 行 财 务会计 处 处 长 、郑 州 分 行副行 长 ， 交 通银 行 财 务会计 部 副 总 经
理、总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官 。
雷 贤 达 先 生 ， 副董 事 长， 学 士 学位， 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院
士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、施 罗 德 投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司
执 行 董 事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
4
阮 红 女 士 ， 董 事， 总 经理 ， 博士学位， 兼 任 交银 施 罗 德 资 产 管理 有 限公 司 董
事长 。 历 任交 通 银 行办公 室 副 处 长、 处 长 ，交通 银 行 海 外机 构 管 理部副 总 经 理 、
总经理 ， 交通 银 行 上海分 行 副 行 长 ， 交 通 银行资 产 托 管 部总 经 理 ，交通 银 行 投 资
管理部总经理 。
陶文先生，董 事， 硕 士学 位 。 现 任 交 通银 行 个人 金 融 业 务 部 总经 理 。历 任 交
通 银 行 徐 州分 行 副 行长、 行 长 ， 交通 银 行 南京分 行 副 行 长， 交 通 银行海 南 分 行 行
长。
孙培基先生， 董事 ， 学士 学 位 。 现 任 交通 银 行风 险 管 理 部 副 总经 理 。历 任 交
通 银 行 财 会部 副 处 长，交 通 银 行 董事 会 办 公室副 处 长 、 处长 ， 交 通银行 预 算 财 务
部高级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。
孟 方 德 先 生 ， 董事 ， 硕士 学 位 。 现 任 施罗 德 投资 管 理 有 限 公 司亚 太 区总 裁 。
历 任 施 罗 德投 资 管 理有限 公 司 分 析师 、 投 资经理 ， 施 罗 德投 资 管 理（新 加 坡 ） 有
限 公 司 副 董事 长 ， 施罗德 投 资 管 理国 际 有 限公司 执 行 董 事， 施 罗 德投资 管理（卢
森 堡 ） 有 限公 司 总 经理， 施 罗 德 投资 管 理 （日本 ） 有 限 公司 总 经 理，施 罗 德 投 资
管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢 丹 阳 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学位。 现任 武 汉大 学 经 济 与 管 理学 院 院长 、 香
港科技大学 经济系教授 。 历 任 蒙 特利 尔 大 学经济 系 助 理 教授 ， 国 际货币 基 金 经 济
学 家 和 高 级经 济 学 家，香 港 科 技 大学 助 理 教授、 副 教 授 、教 授 、 系主任 、 瑞 安 经
管中心主任。
袁 志 刚 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学位。 现任 复 旦大 学 经 济 学 院 教授 。 历任 复 旦
大学经济学院副教授、教授、经济系 系主任、 经济学院院长。
周 林 先 生 ， 独 立董 事 ，博 士 学位。 现 任上 海 交通 大 学 安 泰 经 济与 管 理学 院 院
长、教授 。历 任 复 旦大学 管 理 科 学系 助 教 ，美国 耶 鲁 大 学经 济 系 助理教 授 、 副 教
授 ， 美 国 杜克 大 学 经济系 副 教 授 ，香 港 城 市大学 经 济 与 金融 系 教 授，美 国 亚 利 桑
那 州 立 大 学凯 瑞 商 学院经 济 系 冠 名教 授 ， 上海交 通 大 学 上海 高 级 金融学 院 常 务 副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
5
王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交
通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副
总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。
裴关淑仪女士 ，监事，双硕 士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理
总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打
银行 （香港） 有限公司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施罗德投
资管理( 香港) 有限公司 资讯科技部主管、 中国事务联席董事、 交银施罗德基金管理
有限公司监察稽核及风险管理总监。
张丽女士，监事， 学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营部 总
经理，历任普华永道中 天会计师事务所( 特 殊普 通 合 伙) 高级审计员 ， 交银施罗德基
金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门 总经理助理、副总经理、总经理 。
张玲菡女士， 监事 、学士学位。现任交银 施罗德基金管理有限公司 营销管理部
总经理。 历任中国银行福州分行客户经理 ， 新华人寿保险公司上海分公司区域经理 ，
银河基金管理有限公司市场部渠道经理 ，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、
渠道部副总经理、广州分公司副总经理 。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理 ，简历同上。
许 珊 燕 女 士 ， 副总 经 理， 硕 士 学 历 ， 高级 经 济师 ， 兼 任 交 银 施罗 德 资产 管 理
有 限 公 司 董事 。 历 任湖南 大 学 （ 原湖 南 财 经学院 ） 金 融 学院 讲 师 ，湘财 证 券 有 限
责 任 公 司 国债 部 副 经理、 基 金 管 理总 部 总 经理， 湘 财 荷 银基 金 管 理有限 公 司 副 总
经理。
夏 华 龙 先 生 ， 副总 经 理， 博 士 学 历 。 历任 中 国地 质 大 学 经 济 管理 系 教师 、 经
济 学 院 教 研室 副 主 任、主 任 、 经 济学 院 副 院长； 交 通 银 行资 产 托 管部副 处 长 、 处
长 、 高 级 经理 、 副 总经理 ； 交 通 银行 资 产 托管业 务 中 心 副总 裁 ； 云南省 曲 靖 市 市
委常委、副市长（挂职） 。
谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ，经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教员； 中国社会科学院 财经所助理研究员； 中 国电力信托投资公司基金部副经理；
中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总 经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
6
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
4、本基金基金经理
唐倩女士，基金经理。 华东师范大学金融学硕士，CPA，16 年证券投资从业
经历。 2000 年至 2004 年任申银万国证券研究所分析师； 2004 年至 2006 年任中银
国际有限公司分析师；2006 年至 2007 年任 香港雷曼兄弟证券公司研究员；2007
年至 2013 年于上投摩 根基金管理有限公司任研究部总监、基金经理，其中 2011
年 04 月 28 日至 2013 年 7 月 8 日担任上投摩根成长先锋基金经理。 2013 年加入交
银施罗德基金管理有限公司，曾任权益部副总经理，现任首席基金经理。2013 年
12 月 12 日起担任交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理：
张科兵先生，2011 年 7 月 19 日至 2014 年 1 月 9 日担任本基金基金经理。
华昕先生，2009 年 9 月 10 日至 2011 年 8 月 3 日担任本基金基金经理。
李立先生，2009 年 8 月 21 日至 2010 年 12 月 30 日担任本基金基金经理。
郑拓先生，2007 年 7 月 4 日至 2009 年 8 月 20 日担任本基金基金经理。
李旭利先生，2006 年 6 月 14 日至 2007 年 7 月 3 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
张鸿羽（研究部总经理）
齐晧（跨境投资总监、 投资经理 ）
上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2016 年6 月14
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
7
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家 国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元， 较上年增长 9.59% ；客 户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元，增长 10.67% ；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96% 。
净利润 2,289 亿元，增 长 0.28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利息
净收入增长 4.65% ， 手续费及佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回报率 1.30%，加
权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 26.98% ，资本充足率 15.39% ，主要财
务指标领先同业。
物 理 与 电 子 渠 道协 同 发展 。 营 业 网 点 “三 综 合” 建 设 取 得 新 进展 ， 综合 性 网
点数量达 1.45 万个， 综合营销团队 2.15 万个， 综合柜员占比达到 88% 。 启动深圳
等 8 家分行物理渠道 全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点
建 设 有 序 推进 。 电 子银行 主 渠 道 作用 进 一 步凸显 ， 电 子 银行 和 自 助渠道 账 务 性 交
易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同 时推广账号支付、手机支付、
跨 行 付 、 龙卡 云 支 付、快 捷 付 等 五种 在 线 支付方 式 ， 成 功实 现 绝 大多数 主 要 快 捷
支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信 用卡累计发卡量 8,074 万张， 消费交易额 2.22 万亿元，
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
8
多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长
23.08% ， 客户金融资产总量增长 32.94% 。 非金融企业债务融资工具累计承销 5,316
亿元， 承销额市场领先。 资产托管业务规模 7.17 万亿元， 增长 67.36% ； 托管证券
投 资 基 金 数量 和 新 增只数 均 为 市 场第 一 。 人民币 国 际 清 算网 络 建 设再获 突 破 ， 继
伦 敦 之 后 ，再 获 任 瑞士、 智 利 人 民币 清 算 行资格 ； 上 海 自贸 区 、 新疆霍 尔 果 斯 特
殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环
球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企
业财资》 杂志 “中国最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志 2015 年 “世
界银行品牌 1000 强” 中， 以一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》 杂志
2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。
中 国 建 设 银 行 总行 设 资产 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资产 市场处、理财信托股权市场处、QFII 托 管处、养老金托管处、清算处、核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中心， 共有员工 220 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
赵 观 甫 ， 资 产 托管 业 务部 总 经 理 ， 曾 先后 在 中国 建 设 银 行 郑 州市 分 行、 总 行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总 行 个 人 银行 业 务 部、总 行 审 计 部担 任 领 导职务 ， 长 期 从事 信 贷 业务、 个 人 银 行
业务 和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 青岛 分 行、 中 国
建 设 银 行 总行 零 售 业务部 、 个 人 银行 业 务 部、行 长 办 公 室， 长 期 从事零 售 业 务 和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务 部副总经理， 曾就职于 中国建设银行总行建筑经济部、
信 贷 二 部 、信 贷 部 、信贷 管 理 部 、信 贷 经 营部、 公 司 业 务部 ， 并 在总行 集 团 客 户
部 和 中 国 建设 银 行 北京市 分 行 担 任领 导 职 务，长 期 从 事 信贷 业 务 和集团 客 户 业 务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 ， 长
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
9
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。 截 至 2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投资
基 金 。 中 国建 设 银 行专业 高 效 的 托管 服 务 能力和 业 务 水 平， 赢 得 了业内 的 高 度 认
同。 中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中
国最佳托管银行” 。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。资 产 托 管 业务 部 专 门设置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备了 专 职 内控监 督 人 员 负责 托 管 业务的 内 控 监 督工 作 ， 具有独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资 产 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
10
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1、监督方法
依照《基金法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作。 利用自行开发的 “ 托管业务综合系统 —— 基金监督子系统” ， 严格按照现行法
律 法 规 以 及基 金 合 同规定 ， 对 基 金管 理 人 运作基 金 的 投 资比 例 、 投资范 围 、 投 资
组 合 等 情 况进 行 监 督，并 定 期 编 写基 金 投 资运作 监 督 报 告， 报 送 中国证 监 会 。 在
日 常 为 基 金投 资 运 作所提 供 的 基 金清 算 和 核算服 务 环 节 中， 对 基 金管理 人 发 送 的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
1） 每工作日按时通过 基金监督子系统， 对各 基金投资运作比例控制等情况进
行 监 控 ， 如发 现 投 资异常 情 况 ， 向 基 金 管 理人进 行 风 险 提示 ， 与 基金管 理 人 进 行
情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4） 通过技术或非技术 手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求 基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
11
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1. A 类基金份额 直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所 ： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海 市 浦东新区世纪大道8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月4 日
电话： （021）61055724
传真： （021）61055054
联系人：傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司 网上直销交易平台 办理开户、 本基金 A 类基金份额
前端份额 的申 购 、 赎回、 转 换 及 定期 定 额 投资等 业 务 ， 具体 交 易 细则请 参 阅 本 公
司网站。 网上直销交易 平台网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
2. A 类基金份额除直销机构外的 其他场外销售机构：
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
12
法定代表人：刘士余
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融 大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
13
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（8） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：常振明
电话： （010）89936330
传真： （010）85230024
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
14
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11 ） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（12 ） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
传真： （010）66226045
联系人：孔超
客户服务电话：95526
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
15
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13 ） 平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系电话： 021-38637673
传真电话： 021-50979507
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址: www.bank.pingan.com
（14 ） 江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：夏平
电话： （025）58587018
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098 ，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（15 ） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16 ） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
16
电话： （0571）85108195 、85120696
传真： （0571）86475527
联系人：严峻、夏帆
客户服务电话:96523
网址：www.hzbank.com.cn
（17 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
联系电话： （0512 ）52909128
传真： （0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（18 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
（19 ）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
电话： （0769）22866254
传真： （0769）22866282
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
17
联系人：林培珊
客户服务电话： （0769）961122
网址：www.drcbank.com
（20 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（21 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（22 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
18
网址：www.csc108.com
（23 ）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（24 ）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（25 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（26 ）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
19
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（27 ）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（28 ）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（29 ）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
20
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（30 ）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（31 ）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（32 ）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（33 ）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路 200 号 39 层
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
21
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（34 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（35 ）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（36 ）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
22
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（37 ）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（38 ）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（39 ）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（40 ）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
23
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（41 ）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（42 ）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（43 ）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
24
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（44 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（45 ）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863719
传真： （0451）82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（46 ）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
25
（47 ）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：王勇
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（48 ）华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（49 ）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（50 ）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
26
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（51 ）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
（52 ）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（53 ）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
27
（54 ）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（55 ）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （010）68546765
传真： （010）68546792
联系人：徐锦福
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（56 ）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： （022）28451991
传真： （022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（57 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
28
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（58 ）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（59 ）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（60 ）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
29
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（61 ）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（62 ）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（63 ）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系 人：刘毅
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
30
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（64 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（65 ）中原证券股份有限公司
住所 ：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话：（ 0371）69099882
传真：（ 0371）65585899
联系人：程月艳
范春艳
客户服务电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
（66 ）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（67 ）联讯证券股份有限公司
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
31
住所： 惠州市江 北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
电话： （021）33606736
传真： （021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（68 ）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话： （028）86135991
传真： （028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（69 ）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话： （0755）23953913
传真： （0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
32
网址：www.citicsf.com
（70 ）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（71 ）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（72 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691832
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（73 ）上海好买基金销售有限公司
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
33
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（74 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（75 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（76 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
34
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（77 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（78 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： （010）58325395
传真： （010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（79 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺 义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话： （010）59601366-7024
传真： （010）62020355
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
35
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（80 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（81 ）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
电话：021-20219931
传真：021-20219923
联系人：付江
客户服务电话：021-20219931
网址：https://8.gw.com.cn
（82 ）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
36
网址：www.66zichan.com
（83 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（84 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571）88911818
传真： （0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（85 ）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话： （010）670009888
传真： （010）670009888-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（86 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
37
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话： （0411 ）88891212
传真： （0411 ）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（87 ）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话： （021）65370077
传真： （021）55085991
联系人：俞申莉
客户服务电话： （021）65370077
网址：http://www.fofund.com.cn/
（88 ）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话： （020）89629099
传真： （020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： （020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（89 ）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
38
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话： （0755）83999907-802
传真： （0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话： （0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（90 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话： （021）20665952
传真： （021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（91 ）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话： （021）33323999
传真： （021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（92 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：董浩
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
39
电话： （010）56580666
传真： （010）56580660
联系人：张婷婷
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（93 ）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（94 ）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（95 ）大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话： （025）68206846
传真： （021）22268089
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
40
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
3.A 类基金份额场内 销售机构
场 内 销 售 机 构 是 指 由 中 国 证 监 会 核 准 的 具 有 开 放 式 基 金 销 售 资 格, 并经上海
证券交易所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认可的上 海 证 券 交 易 所 会员( 以下
简称“有资格的上证所会员”)，名单详见上海证券交易所 网站。
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基
金，并及时公告。
4.H 类基金份额销售机构为经香港证监会批准的，具备基金销售资格的，由香
港代表选聘或基金管理人直接选聘的相关销售机构。
（ 二） 份额登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）50938617
传真：（010）50938907
联系人： 周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
41
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
四、基 金的 名称
本基金 名称：交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
五、基 金的 类型
本基金 类型：契约型开放式
六、基 金的投资 目标
本 基 金 的 投 资 目 标 ： 坚 持 并 不 断 深 化 价 值 投 资 的 基 本 理 念 ， 充 分 发 挥 专 业 研 究
与管理能力，根据宏观经济周期和市场环境的变化，自上而下灵活配置资产，自下
而上精选证券，有效分散风险，谋求实现基金财产的长期稳定增长。
七、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
股 票 、 债 券、 现 金 、短期 金 融 工 具、 权 证 、资产 支 持 证 券及 法 律 法规或 中 国 证 监
会 允 许 基 金投 资 的 其他金 融 工 具 。在 正 常 市场情 况 下 ， 基金 的 投 资组合 比 例 为 ：
股票资产占基金资产净值的 35% —95% ；债券 资产占基金资产净值的 0% —60% ；
现 金 、 短 期金 融 工 具、权 证 、 资 产支 持 证 券以及 中 国 证 监会 允 许 基金投 资 的 其 他
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
42
证券品种占基金资产净值的 5%-65% ， 其中基 金保留的现金以及投资于一年期以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
八、基 金的 投资策略
本 基 金 的投 资 策略 为 ：把 握 宏 观经 济 和投 资 市场 的 变 化趋 势 ，根 据 经济 周 期 理
论动态调整投资组合比例， 自上而下配置资产， 自下而上精选证券， 有效分散风险。
1、资产配置
本 基 金 将采 用 “自 上 而下 ” 的 多因 素 分析 决 策支 持 系 统， 结 合定 性 分析 和 定 量
分析进行大类资产的配置。具体而言，首先利用经济周期理论，对宏观经济的经济
周期进行预测，在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断，确定基金资产
在各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整
组合中各类资产的比例，以规避或分散市场风险，提高基金收益率。与传统的配置
型基金不同，借鉴施罗德集团在平衡型基金方面成功的投资经验，本基金在资产配
置方面有以下两大特点。
第 一 大 特点 是 本基 金 管理 人 在 进行 资 产配 置 的时 候 ， 除了 考 察各 类 资 产的风险
收益特征随市场环境的变化，同时关注资产之间相关性随时间的变化。对于配置型
基金而言，投资于债券资产是为了分散股票资产投资的风险，以达到投资中风险和
收益的最佳平衡。但是随着宏观经济环境和市场环境的变化，各类资产之间的相关
性并不是一成不变的， 最近一段时间的历史未必总能很好地反映未来的情况。 因此，
本基金管理人在“自上而下”进行资产配置的时候，除了考虑到不同经济周期下各
类资产自身风险收益特征的变化，还会考察各类资产之间相关性随时间的变化，以
经风险调整后的收益最大化为前提确定各类资产最优的配置比例， 并随时间进行 动
态调整。
配 置 型 基金 灵 活的 资 产配 置 使 得基 金 管理 人 可以 因 时 制宜 ， 把握 投 资市 场 的 变
化趋势，在有效分散风险的同时获得 长期稳定的投资回报 。因此，正确把握投资市
场的变化趋势对于配置型基金的成败至关重要。 为了尽可能准确地把握投资市场变
化的趋势，本基金管理人在对各种证券进行收益率预测的时候，一方面避免从短期
的历史进行推断可能造成的错误，在合理范围内考察较长的历史区间，同时前瞻性
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
43
地预测中长期经济环境的变化， 并将该变化对证券未来收益的影响反映到对证券收
益率的预期中去。这也是本基金的另一大特点。
具 体 操 作中 ， 本基 金 管理 人 采 用 经 济 周期 理 论下 的 资 产配 置 模型 ， 通过 对 宏 观
经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况进
行判断和预测， 然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策
略。
2、行业配置
本基金将通过对经济周期、 产业环境、 产业政策和行业竞争格局的分析和预测，
确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响， 得出各行业的相对投资价
值与投资时机，并据此对基金股票投资资产的行业分布进行动态调整。
3、股票选择
本 基 金 综合 运 用施 罗 德集 团 的 股票 研 究分 析 方法 和 经 济周 期 理论 精 选股 票 构 建
成份股。具体分以下两个层次进行：
（1）品质筛选
筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司。
（2）风格配置和组合优化
对 备 选 股票 进 行风 格 分类 ， 利 用经 济 周期 理 论在 不 同 风格 类 别的 股 票之 间 进 行
战略配置，同时结合组合优化模型以实现尽可能高的经风险调整后的收益。
4、债券投资
配 置 型 基金 中 债券 投 资管 理 的 目标 是 分散 股 票投 资 的 市场 风 险， 保 持投 资 组 合
稳定收益和充分流动性，追求基金资产的长期增值。在目前中国债券市场处于制度
与规则快速调整的阶段， 对 于债券投资组合的构建本基金管理人将采取自上而下的
主动式管理，灵活运用各种消极和积极策略，寻找各种市场机会，获得超过市场水
平的平均收益。 消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提
供稳定的收益。 积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是
无风险的超额收益。
在 全 球 经济 的 框架 下 ，本 基 金 管理 人 对宏 观 经济 运 行 趋势 及 其引 致 的财 政 货 币
政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作
出预测，通过组合优化进行合理的配置。
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
44
5、权证投资策略
本 基 金 的权 证 投资 以 权证 的 市 场价 值 分析 为 基础 ， 配 以权 证 定价 模 型寻 求 其 合
理估值水平 ，以主动式的科学投资管理为手段 ，充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征 ， 通过资产配置、 品种与类属选择 ， 追求基金资产稳定的当期收益。
6、资产支持证券投资策略
本 基 金 投资 资 产支 持 证券 将 综 合运 用 久期 管 理、 收 益 率曲 线 、个 券 选择 和 把 握
市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理，
选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基 金的 业绩比较标准
本基金的整体业绩比较基准采用：
65%×MSCI 中国A 股指数+35%×中证综合债券指数
本基金股票投资部分的业绩比较基准是 MSCI 中国A 股指数。 MSCI 中国A 股指
数是著名的全球基准指数供应商 MSCI 按照 MSCI 全球指数编制标准，为中国 A 股
市 场 编 制 的第 一 个 指数， 科 学 地 反应 了 我 国资本 市 场 上 市公 司 市 场变化 水 平 ， 具
有 较 高 的 权威 性 和 市场代 表 性 ， 投资 人 可 以方便 地 从 报 纸、 互 联 网等财 经 媒 体 中
获 取 。 同 时， 根 据 本基金 的 目 标 资产 配 置 比例， 本 基 金 的业 绩 比 较基准 中 加 入 了
中证综合债券指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。
如果市场推出更具权威、 且更能够表征本基金 风险收益特征的指数,则本基金
管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩比较基准,并及时公告。
十、基 金的 风险收益特征
本 基 金 是 一 只 混合 型 基金 ， 属 于 证 券 投资 基 金产 品 中 的 中 等 风险 品 种， 本 基
金 的 风 险 与预 期 收 益处于 股 票 型 基金 和 债 券型基 金 之 间 。本 基 金 力争在 有 效 分 散
风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。
十一、 基金投资组合报告
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
45
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定 ，于 2016 年 4 月 19 日复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容 ， 保 证 复核内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （％）
1 权益投资 2,066,699,621.27 75.43
其中：股票 2,066,699,621.27 75.43
2 固定收益投资 10,095.27 0.00
其中：债券 10,095.27 0.00
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 421,083,371.63 15.37
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
250,410,657.83 9.14
7 其他资产 1,830,477.87 0.07
8 合计 2,740,034,223.87 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告 期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
46
产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 108,608,101.25 3.98
B 采矿业 - -
C 制造业 1,175,345,833.45 43.02
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 698,533.41 0.03
E 建筑业 27,215,461.18 1.00
F 批发和零售业 103,412,737.75 3.79
G 交通运输、仓储和邮政业 115,751,445.69 4.24
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 486,536.28 0.02
J 金融业 155,172.58 0.01
K 房地产业 229,845,509.99 8.41
L 租赁和商务服务业 1,217,569.09 0.04
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 16,702.67 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 175,008,166.20 6.41
R 文化、体育和娱乐业 128,270,011.59 4.69
S 综合 667,840.14 0.02
合计 2,066,699,621.27 75.64
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
47
净值比例
( ％)
1 000538 云南白药 2,983,198 182,870,037.40 6.69
2 600763 通策医疗 5,399,820 175,008,166.20 6.41
3 600622 嘉宝集团 11,417,699 149,000,971.95 5.45
4 600521 华海药业 5,126,550 133,597,893.00 4.89
5 300144 宋城演艺 4,376,461 128,055,248.86 4.69
6 600009 上海机场 3,846,841 115,751,445.69 4.24
7 000625 长安汽车 7,045,493 111,107,424.61 4.07
8 002594 比亚迪 1,717,493 101,005,763.33 3.70
9 000963 华东医药 1,401,203 98,014,149.85 3.59
10 002475 立讯精密 2,916,769 85,315,493.25 3.12
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 10,095.27 0.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,095.27 0.00
5 、 报 告 期末 按 公 允价值 占 基 金 资 产净 值 比 例大 小 排 序 的 前五 名 债 券投 资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 123001 蓝标转债 89 10,095.27 0.00
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
48
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属 。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证 。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货 。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货 。
11、 投资组合报告附注
（1 ） 报 告 期 内 本基 金投 资 的 前 十 名 证 券的 发行 主 体 除 华 海 药 业（ 证券 代
码： 600521 ） 外 ， 未出 现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一 年内受到
公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资 的 前十名证券之一华海 药业 （ 证 券 代 码 ：600521）于
2015 年 6 月 10 日因 项目未经环评批复先行建设被临海市环境保护局以临环罚
字［2015 ］63 号《 行政 处 罚 决 定 书》 处 以 责令 停 止 未 批 项目 建 设 （生 产 ） 、 罚
款人民币 6 万元的处罚；公司于 2015 年 7 月 23 日因川南一分厂不正常使用大
气 污 染 物 处 理 设施 的 行为 被 临 海 市 环 境保 护 局以 临 环 罚 字 ［2015］108 号《行
政处罚决定书》 处以责令停止违法行为和罚款人民币 5 万元的处罚； 公司于 2015
年 7 月 24 日因川南一 分厂废水超标排放被临海市环境保护局以临环罚字 ［2015］
119 号《行政处罚决定 书》处以责令停止 违法行为、罚款人民币 58.6 万元的处
罚。
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
49
本 基 金 管 理 人 对该 证 券投 资 决 策 程 序 的说 明 如下 ： 本 基 金 管 理人 对 证券 投
资 特 别 是 重仓 股 的 投资有 严 格 的 投资 决 策 流程控 制 。 本 基金 在 对 该证券 的 投 资
也 严 格 执 行投 资 决 策流程 。 在 对 该证 券 的 选择上 ， 严 格 执行 公 司 股票池 审 核 流
程 进 入 公 司核 心 股 票池。 在 对 该 证券 的 持 有过程 中 公 司 研究 员 密 切关注 上 市 公
司 动 向 。 在上 述 事 件发生 时 及 时 分析 其 对 投资决 策 的 影 响， 经 过 分析认 为 上 述
事 件 对 上 市公 司 财 务状况 、 经 营 成果 和 现 金流量 未 产 生 重大 的 实 质性影 响 ， 所
以不影响对该公司基本面和公司治理的投资判断 。
（2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3） 其他资产构成
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差 。
十二 、基金的业绩
基金业绩截止日为 2016 年3 月31 日，所载财务数据未经审计师审计。
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,404,558.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 142,797.98
5 应收申购款 283,121.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,830,477.87
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
50
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险， 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -18.27% 2.16% -9.95% 1.73% -8.32% 0.43%
2015 年度
56.52% 2.48% 11.04% 1.63% 45.48% 0.85%
2014 年度
13.03% 1.29% 32.94% 0.77% -19.91% 0.52%
2013 年度 -2.85% 1.09% -1.76% 0.89% -1.09% 0.20%
2012 年度 15.29% 1.11% 6.18% 0.84% 9.11% 0.27%
2011 年度 -22.91% 1.09% -17.00% 0.86% -5.91% 0.23%
2010 年度 -3.73% 1.54% -4.17% 1.02% 0.44% 0.52%
2009 年度 85.46% 1.96% 57.17% 1.31% 28.29% 0.65%
2008 年度 -42.93% 2.16% -46.18% 1.95% 3.25% 0.21%
2007 年度 106.33% 2.01% 86.60% 1.50% 19.73% 0.51%
2006 年度
（2006 年6
月14 日－
2006 年12 月
31日）
57.11% 0.96% 35.63% 0.89% 21.48% 0.07%
注：本基金业绩比较基准自 2013 年 7 月 1 日起，由“ 65% × MS C I 中国 A 股指
数+35%× 新华巴克莱资 本中国全债指数 ” 变更为 “ 65% × MS C I 中国 A 股指数+35%×
中信标普全债指数 ” ， 下 图同 。 详情见本基金管理人于 2013 年 6 月 26 日发布的 《交
银 施 罗 德 基金 管 理 有限公 司 关 于 变更 交 银 施罗德 稳 健 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 业
绩比较基准并修改基金合同相关内容的公告》 。
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
51
本基金业绩比较基准自 2015 年 10 月 1 日 起，由 “ 65% × MS C I 中国 A 股指数
+35%× 中信标普全债指 数 ” 变更为“ 65% × MS C I 中国 A 股指数+35%× 中证综合债券
指数 ” ， 下图同。 详情见本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日发布的 《交银施罗德基
金 管 理 有 限公 司 关 于旗下 部 分 基 金业 绩 比 较基准 变 更 并 修改 基 金 合同相 关 内 容 的
公告》 。
2 、 自 基 金 合 同生 效 以来 基 金 份额累 计净 值 增长 率 变 动 及 其 与同 期 业绩 比 较
基准收益率变动的比较
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006 年 6 月 14 日至 2016 年 3 月 31 日）
注： 本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。 截至建仓期结束， 本
基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
52
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、 在有关规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费， 销
售服务费的具体计提方法、计提标准在有关公告中载明。
9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
本 基 金 基 金 合 同终 止 清算 时 所 发 生 费 用， 按 实际 支 出 额 从 基 金财 产 总值 中 扣
除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1. 与基金运作有关的费用
（1） 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如
下：
H＝E ×年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付日期顺延。
（2） 基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如
下：
H＝E ×年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
53
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付日期顺延。
（3） 上述一、基金费用的种类中 3－7、9 项费用由基金托管人根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金 财产，申购费用用于本基金的市
场推广和销售。 本基金 A 类基金份额场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式， 场内申购目前只支持前端收费模式。H 类基金份额投资人仅适用前端收费模式，
即在申购时支付申购费用。
本基金 A 类基金份额 的申购费率如下：
A 类基金份额的
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000
元
本基金管理人于 2007 年12 月11 日刊登公告， 自 2007 年12 月14 日起统一
旗下非货币市场基金的前端申购费率的分档标准， 统一后的费率分档标准见上表。
A 类基金份额的
申购费率（后端）
持 有时 间 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不再收取申购费用。
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
54
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购 本基金 A 类基金
份额 前端份额的养老金客户实施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 也 将 其纳入 养 老 金 客户 范 围 ，并按 规 定 向 中
国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份 额 前端份额的养老金客户特定申
购费率如下表：
A 类基金份额 的
特定申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端特 定申购 费率
50 万元以下 0.60%
50 万元（含）至 100 万元 0.48%
100 万元（含）至 200 万元 0.32%
200 万元（含）至 500 万元 0.20%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
有关养老金客户实施 A 类基金份额 特定申购费率的具体规定以及活动时间如
有变化，敬请投资人留意本公司发布的相关公告。
H 类基金份额的申购费 率不超过5%,由中国 香港地区销售机构在此范围内自行
确定。
（2）申购份额的计算
A 类基金份额的场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目
前只支持前端收费模式。H 类基金份额投资人仅适用前端收费模式，即在申购时支
付申购费用。
1）前端收费模式：
申购 总金额=申请 总金额
净申购 金额=申购 总金额/（1+申购费率）
申购 费用=申购总金额-净申购金额
申购 份额=（申购 总金额-申购费用）/ T 日该类别基金份额净值
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
55
例一 ：某投资人投资 4 万元申购本基金A 类基金份额（非网上交易） ，申购费
率为 1.5%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，如果其选择前端收费方
式， 则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购 费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份
如果投资人是场内申购 A 类基金份额，申购份额为 37,893 份，其余 0.14 份对
应金额返回给投资人。
例二 ： 某投资人投资 4 万元申购本基金H 类基金份额， 申购费率为 1.5%， 假设
申购当日H 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份
2）后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T 日 A 类基金份额净值
当投资人提出赎回时，后端 申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日 A 类基金份额净值×后端申购费率
例三 ：某投资人投资 4 万元申购本基金A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金
份额净值为1.0400 元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54 份
即：投资人投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份
额净值为1.0400 元， 则可得到 38,461.54 份基金份额 ， 但其在赎回 时需根据其持
有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用 。
（3） 赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担，A 类基金份额 赎 回费用的 25%归基金资产， 其余
部分作为注册登记等其他必要的手续费。H 类 基金份额的赎回费用 100% 归基金财
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
56
产。
本基金 A 类基金份额 的赎回费率如下：
A 类基金份额 的
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年到2 年（含） 0.2%
超过2 年 0%
本基金 H 类基金份额 的赎回费率为 0.13% ，赎回费用 100%归基金财产 。（4）
赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 T 日该类别基金份额净值 并扣除相
应的费用 ，赎回金额单位为 “元”，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五
入。
1） 如果投资人在认（ 申） 购A 类基金份额 时选择交纳前端认（ 申 ） 购费用或
投资人申购H 类基金份额 ，则赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T 日该类别基金份额净值× 该类别基金份额适用 赎回费
率
赎回金额=赎回份额×T 日该类别基金份额净值-赎回费用
例四 ： 某投资人赎回 1 万份A 类基金份额， 对应的赎回费率为 0.5% ， 假设赎回
当日A 类 基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 = 10,000 ×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元
即：投资人赎回本基金 1 万份A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值
是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
例五 ：某投资人赎回 1 万份 H 类基金份额， 赎回费率为 0.13%，假设赎回当日
H 类 基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 = 10,000 ×1.0160×0.13% ＝ 13.21 元
赎回金额 = 10,000×1.0160-13.21 ＝ 10,146.79 元
即：投资人赎回本基金 1 万份H 类基金份额，假设赎回当日 H 类基金份额净值
是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,146.79 元。
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
57
2）如果投资人在认（申）购 A 类基金份额 时选择交纳后端认（申）购费用，
则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日A 类基金份额净值
后端认 （申） 购费用＝赎回份额×认 （申） 购日 A 类基金份额净值×后端认 （申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例六 ： 某投资人赎回 1 万份A 类基金份额， 对应的赎回费率为 0.5% ， 假设赎回
当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，投资人对应的后端申购费是 1.8% ，申购时的
A 类 基金份额 净值为1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000 ×1.0160=10,160 元
后端申购费用=10,000 ×1.0100×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160 ×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即： 投资人赎回本基金 1 万份A 类基金份额， 对应的赎回费率为 0.5% ， 假设赎
回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，投资人对应的后端申购费是 1.8% ，申购时
的A 类基金 份额净值为 1.0100 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
本基金自 2007 年 12 月 14 日起开放 A 类基金份额的日常转换业务。
1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎
回费率和计费方式收取，赎回费用的 25% 归入基金财产，其余部分用于支付注册
登记费等相关手续费。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 收 取前 端 申 购补差 费 用 ； 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
58
金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ，不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则
上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费
率 差 额 进 行补 差 ， 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 ， 并 随
着转出确认金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 ，但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入
基 金 的 后 端申 购 费 ；从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取
申 购 费 用 的基 金 转 换，收 取 后 端 申购 补 差 费用， 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需
全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5）网上直销的申购补差费率优惠
为 更 好 服 务 投 资者 ， 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ，个 人 投资 者 可
以通过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 ， 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换
费 率 优 惠 ，优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 ， 转 出基金 的 赎 回 费
用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体
情况请参阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行 调 整 ， 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6） 基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金 的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
59
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成 长的基金份额
净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换
为交银趋势前端基金份额（ 非网上交易），则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490 ×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09 ）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
60
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份 交银增利 C 类基金份额 转换为交银精选前端基金份额（ 非
网上交易 ），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 A/B 类 基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额 转换为交银增利 A 类基 金份额（ 非网上交易），则转入确
认的交银增利A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
61
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 稳健的基金份
额净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 货币的基金份
额净值为1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝 筹后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
三年半， 转换申请当日 交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银 增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
62
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 B 类基 金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7） 网上直销的有关费率
本基金管理人已 对 A 类基金份额开通基金 网上直销交易业务，个人投资者可
以直接通过本公司网站的 “交银施罗德基金管 理有限公司 网上直销交易平台 ” （以
下简称“ 网上直销交易平台 ” ）办理开户和本基金 A 类基金份额前端份额的申购、
赎回、定期定额投资和转换等业务。本公司暂不开展 网上直销交易平台 A 类基金
份额 后端份额的认/申购业务， 通过转托管转入 网上直销交易账户的后端收费模式
的 A 类基金份额只能办 理赎回业务。通过 网上直销交易平台 办理本基金 A 类基金
份额 前 端 份额 申 购 和定期 定 额 投 资业 务 的 个人投 资 者 将 享受 前 端 申购费 率 优 惠 ，
通 过 网 上 直销 交 易 平台进 行 基 金 转换 ， 从 各基金 招 募 说 明书 所 载 的零申 购 费 率 的
基 金 转 换 入非 零 申 购费率 的 基 金 ，转 出 与 转入基 金 的 前 端申 购 补 差费率 将 享 受 优
惠 ， 其 他 费率 标 准 不变。 具 体 优 惠费 率 请 参见公 司 网 站 列示 的 网上 直销 申 购 、 定
期定额投资及转换费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个人投资者通过本基金管理人 网上直销交易平台 进行 A 类基金份额 前端份额
交易 的， 单笔 申购最低金额为10 元 （含） ， 单笔定期定额投资最低金额为10 元 （含） ，
单笔转换份额不得低于 1 份， 投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，
单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
63
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。
本基金暂不对 H 类基金份额开通网上直销交易业务。
（8） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费
率 ， 最 新 的申 购 费 率和赎 回 费 率 在更 新 的 招募说 明 书 中 列示 。 费 率如发 生 变 更 ，
基 金 管 理 人最 迟 应 于新的 费 率 开 始实 施 日 前依照 《 信 息 披露 办 法 》的有 关 规 定 在
指定媒体上公告。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 募 集 期 间 的信 息 披露 费 、 会 计 师 费、 律 师费 及 其 他 费 用 ，不 得 从基 金 财
产中列支。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（ 四） 基金管 理费 和托管 费的 调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管
费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低
基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最
迟于新的费率实施日前 3 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。
（ 五） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据 中国大陆地区 、 中国香港地区及投资人所在 国家法
律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
（一） 更新了“重要提示”中相关内容。
（二） 更新了“三 、基金管理人”中相关内容 。
（三） 更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四） 更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五） 更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2016 年第1 号）
64
（六） 更新了“九 、基金的转换”中相关内容 。
（七） 更新了 “十、 基金的投资” 中相关内容， 数据截止到 2016 年 3 月31 日。
（八）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2016 年3 月31
日。
（九）更新了“二十一、托管协议的内容摘要”中相关内容。
（十）更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一六年七 月二十九日
