中 证上 海国 企交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 合 同生 效公 告
公 告送 出日期 ：2016 年 7 月 29 日
1 公 告基 本信 息
基金名称 中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 中证上海国企 ETF （场 内 简称： 上海国企）
基金主代码 510810
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2016 年 7 月 28 日
基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
公告依据 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规和 《 中证上
海国企交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》的有关规定。
2 基 金募 集情 况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 中国证监会证监许可【2016】1265 号
基金募集期间
自 2016 年 7 月 11 日
至 2016 年 7 月 22 日 止
验资机构名称
安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）
募集资金划入基金托管专户的日期 2016 年 7 月 28 日
募集有效认购总户数（单位：户） 10,360
募集期间净认购金额（单位：人民币元） 15,219,905,064.00
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人
民币元）
185,941.72
募集份额 （单位： 份）
有效认购份额 15,219,905,064.00
利息结转的份额 185,940.00
合计 15,220,091,004.00
募集期间基金管理
人运用固有资金认
购本基金情况
认购的基金份额（单
位：份）
-
占基金总份额比例 -
其他需要说明的事项 -
募集期间基金管理
人的从业人员认购
本基金情况
认购的基金份额（单
位： 份）
-
占基金总份额比例 -
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的
办理基金备案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确
认的日期
2016 年 7 月 28 日 注：1、 按照有关法律 规定， 本基金合同生效前的律师费、 会计师费、 信息披露费
由基金管理人承担。
2、 本基金管理人高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量
的数量区间为 0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
3 其 他需 要提 示的事 项
1、 根据 《中华人民共 和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作
管理办法》以及中国证监会《关于同意完全按照指数构成比例投资的基金品种按
照《基金法》规定从事关联交易的复函》的有关规定，本基金管理人与基金托管
人协商一致， 并经本公司 2016 年第五次股东大会和第二届董事会第二十次会议决
议，本基金因完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，
可以按照中证上海国企指数构成比例投资本公司股东东方证券发行的股票。
2、 基金份额持有人可以在本基金合同生效之日起到销售机构查询交易确认情
况，也可以通过本基金管理人 的客服热线 400-888-9918 或公司网站
www.99fund.com 查询 交易确认情况。
3、 本基金的申购、 赎 回自本基金 《基金合同》 生效后不超过 3 个月的时间内
开始办理，届时由基金管理人根据基金实际运作情况决定并在开始办理申购、赎
回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开
始时间。基金管理人将依据《基金合同》的约定向上海证券交易所申请基金上市
交易。
汇添富基金管理股份有限公司 高度重视投资者服务和投资者教育，特此提醒
投资者需正确认知基金投资的风险和长期收益，做理性的基金投资人，做明白 的
基金投资人，享受长期投资的快乐！
特此公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年 7 月 29 日
