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长盛 盛世 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘 要
基 金管 理人： 长盛 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 包商 银行股 份有 限公司
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重 要提 示：
本基金 2015 年 8 月 24 日经中国证券监督管理委员会证监许可 〔2015〕 1989
号文注册募集。
基金管 理人 保证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完整 。本 招募说 明书 经中
国证监 会注册 ，但 中国 证监会 对本基 金募 集的 注册， 并不表 明其 对本 基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金 投资 于证券 市场 ， 基金 净值 会因为 证券 市场波 动而 波动， 投资 者根
据所持 有的基 金份 额享 受基金 收益， 同时 承担 相应的 投资风 险。 投资 本基金的
风险包 括：因 政治 、经 济、社 会等环 境因 素对 证券市 场价格 产生 影响 而形成的
系统性 风险， 个别 证券 特有的 非系统 性风 险， 基金管 理人在 基金 管理 实施过程
中产生 的积极 管理 风险 ，由于 基金份 额持 有人 连续大 量赎回 基金 产生 的流动性
风险， 和由 于本 基金股 票 等权 益类 资产 投资比 例为 0%-95% 的特 定风 险等。 本
基金为 混合型 基金 ，具 有较高 风险、 较高 预期 收益的 特征， 其风 险和 预期收益
低于股 票型基 金、 高于 债券型 基金和 货币 市场 基金。 投资有 风险 ， 投 资者在投
资本基 金之前 ，请 仔细 阅读本 基金的 招募 说明 书和基 金合同 ，全 面认 识本基金
的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身 的风险承受能力， 理性 判断市场，
谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财
产，但 不保证 投资 本基 金一定 盈利， 也不 保证 最低收 益。 基 金管 理人 管理的其
他基金 的业绩 并不 构成 对本基 金业绩 表现 的保 证。 基 金管理 人提 醒投 资人基金
投资的 “买者 自负 ”原 则，在 投资人 作出 投资 决策后 ，基金 运营 状况 与基金净
值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更 新）所载内容截止日为 2016 年 6 月 11 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2016 年3 月31 日（ 财务数据未经审计）。
一、 基 金合同 生效 的日期
2015 年12 月11 日
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二 、基 金管理 人
一、基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A 座21 层
法定代表人：高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月成立，注册资本为人民币 18900 万元。截至 目前，本公司股东及其出资比例
为：国 元证券 股份 有限 公司占 注册资 本的 41% ；新加 坡星展 银行 有限 公司占注
册资本的33%； 安徽省 信用担保集团有限公司占注册资本的 13%； 安 徽省投资集
团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2016 年 6 月 11 日，基金 管理人共管
理四十五只开放式基金和 六只社保基金委托资产， 同时管理专户理财产品 。
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券
发行部副经理、 证券营 业部经理， 安徽国元信 托投资有限责任公司总经理助理，
上海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、
总裁助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。
蔡咏先生， 董事， 学士， 高级经济师。 曾任 安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教 研室主 任， 安徽 省国际 经济技 术合 作公 司美国 分公司 财务 经理 ，安徽省
国际信 托投资 公司 国际 金融部 经理、 深圳 证券 部经理 、证券 总部 副总 经理，香
港黄山有限公司总经理助理， 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党 委副书记。
现任国 元证券 股份 有限 公司董 事长、 党委 书记 ，兼任 安徽国 元控 股（ 集团）有
限责任 公司党 委委 员、 国元证 券（香 港） 有限 公司董 事长、 安徽 安元 投资基金
有限公司董事长 。
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钱力先 生， 董事， 博士 。曾任 安徽 省政府 办公 厅综合 调研 室干部 、科 员、
副主任 科员、 一处 副主 任科员 、主任 科员 、秘 书一室 主任科 员、 副调 研员、副
主任， 安徽省 政府 金融 工作办 公室处 长、 综合 处处长 、副主 任、 党组 成员，淮
南市政府副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委副书记。
陈翔先生， 董事， 硕士 。 曾任安徽省六安行署办公室秘书、 副科长、 科长、
副主任 ，安徽 省政 府办 公厅综 合调研 室助 理调 研员、 副主任 、调 研员 ，安徽省
政府办 公厅一 处处 长、 助理巡 视员 兼 秘书 一室 主任、 副主任 、党 组成 员，安徽
省政府 副秘书 长、 安徽 省政府 办公厅 党组 成员 ，安徽 省委统 战部 副部 长、安徽
省工商 联党组 书记 、第 一副主 席、安 徽省 委非 公有制 经济和 社会 组织 工作委员
会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
葛甘牛 先生 ，董事 ，硕 士。曾 任职 多个金 融机 构，包 括所 罗门兄 弟公 司、
瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、
中银国 际控股 有限 公司 、瑞士 信贷银 行股 份有 限公司 、瑞信 方正 证券 有限责任
公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元 先生， 董事 ，硕 士。曾 任职多 个金 融机 构，包 括高盛(亚洲) 有 限责
任公司 、巴克 莱银 行。 现任星 展银行 （香 港） 有限公 司董事 总经 理兼 北亚洲区
私人银行业务主管。
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副
主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司
企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海
南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证
券营业部总经理。2004 年10 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经
理。现任长盛基金管理有限公司总经理 ，兼任长盛基金（香港）有限公司董事
长 。
李伟强 先生 ，独立 董事 ，美国 加州 大学洛 杉矶 分校工 商管 理硕士 ，美 国宾
州州立 大学政 府管 理硕 士和法 国文学 硕士 。曾 任摩根 士丹利 纽约 、新 加坡、香
港等地 投资顾 问、 副总 裁，花 旗环球 金融 亚洲 有限公 司高级 副总 裁。 现 任香港
国际资本管理有限公司董事长。
张仁良 先生 ，独立 董事 ，公共 政策 讲座教 授。 曾任香 港消 费者委 员会 有关 5
银行界 调查的 项目 协调 人、太 平洋经 济合 作理 事会（PECC ）属 下公 司 管制研究
小组主 席、上 海交 通大 学管理 学院兼 职教 授、 上海复 旦大学 顾问 教授 、香港城
市大学 讲座教 授、 香港 浸会大 学工商 管理 学 院 院长。 现任香 港教 育学 院校长、
香港金融管理局ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为
太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓 先生 ，独立 董事 ，教授 。曾 任安徽 大学 经济学 院副 院长、 院长 。现
任安徽 大学教 授、 校学 术委员 会委员 、政 治经 济学博 士点学 科带 头人 ，武汉大
学商学 院博士 生导 师， 中国科 技大学 兼职 教授 ，安徽 省政府 决策 咨询 专家委员
会委员 ，全国 马经 史学 会理事 ，全国 资本 论研 究会常 务理事 ，安 徽省 经济学会
副会长。
周放生 先生 ，独立 董事 ，在职 研究 生毕业 。曾 任国家 国有 资产管 理局 副处
长、处 长，国 有 资 产管 理研究 所副所 长， 国家 经贸委 国有企 业脱 困工 作办公室
副主任 ，财政 部财 政科 学研究 所国有 资产 管理 研究室 主任， 国务 院国 资委企业
改革局 副巡视 员。 现任 中国企 业改革 与发 展研 究会副 会长， 中国 外运 股份有限
公司独 立监事 ，恒 安国 际集团 有限公 司独 立董 事，北 京北斗 星通 导航 技术股份
有限公司独立董事，中航光电科技股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
陈新先生， 监事会主席， 硕士， 经济师。 曾担 任交通银行淮南分行信贷员，
安徽省 国债服 务中 心投 资副经 理，香 港黄 山有 限公司 投资业 务经 理， 国元证券
有限责 任公司 投资 管理 总部总 经理、 总裁 助理 、副总 裁。 现 任国 元证 券股份有
限公司 副总裁 ，兼 公司 董事会 秘书， 同时 兼任 国元期 货有限 公司 董事 ，国元股
权投资 有限公 司董 事， 国元证 券（香 港） 有限 公司董 事，安 徽安 元投 资基金有
限公司监事会主席。
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司， 历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资
产配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经
理。2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司， 曾任长盛积极配置 债券型证券
投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景 6
气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公
司副总经理，长盛创富资产管理有限公司总经理。
魏斯诺 先生 ，监事 ，英 国雷丁 大学 硕士。 历任 中国人 寿资 产管理 有限 公司
投资组合经理、 高级组合经理， 合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013
年 7 月加入长盛基金管 理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合
经理。
3、管理层成员
高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学
院硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年9 月开始曾先后任职于太
古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有
限公司、 康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司 （新加坡） 。2007 年8 月
起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长
盛基金（香港）有限公司董事、总经理。
叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省
信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任 、风险监管
部副经理、经理。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金
管理有限公司督察长。
林培富 先生 ，上海 财经 大学经 济学 硕士。 曾任 安徽省 信托 投资公 司国 际业
务部科 长、副 经理 、投 资银行 总部副 经理 、经 理，国 元证券 有限 责任 公司基金
公司筹备组负责人。2005 年1 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司总经理
助理。 现任长 盛基 金管 理有限 公司副 总经 理， 兼任人 力资源 部总 监、 长盛基金
（香港）有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司执行董事。
王宁先生，EMBA 。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经
理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司， 曾任基金经理助理、 长盛
动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基
金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级证
券投资基金基金经理、 长盛同智优势成长混合型证券投资基金 （LOF） 基金经理、 7
长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现
任长盛基金管理有限公司副总经理，权益投资部总监，社保组合组合经理，长
盛城镇化主题混合型证券投资基金基金经理。
蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA。历任宝盈基 金管理
有限公司研究员、 基金经理助理。2006 年2 月加入长盛基金管理有限公司， 曾
任研究员、社保组合助理，投资经理，长盛积极配置债券基金基金经理，长盛
同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证券投资基
金基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫二号
保本混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管
理有限公司副总经理，固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛中小盘精选
混合型证券投资基金基金经理。
4、本基金基金经理
杨衡先生，1975 年 10 月出生。中国科学院数 学与系统科学研究院博士、
博士后。2007 年7 月进入长盛基金管理公司， 历任固定收益研究员、 社保组合
组合经理助理、 社保组 合组合经理、 长盛添利 30 天理财债券型证券投资基金基
金经理等职务。自 2015 年 6 月 18 日起任长 盛战略新兴产业灵活配置混合型证
券投资基金基金经理，自 2015 年 6 月 18 日起 兼任长盛电子信息主题灵活配置
混合型证券投资基金基金经理，自 2015 年 6 月 18 日起兼任长盛航天海工装备
灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自 2015 年12 月11 日起兼任长盛盛世
灵活配置混合型证券投资基金（本基金）基金经理。
（本招募说明书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。）
5、投资决策委员会成员
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
王宁先生，副总经理，EMBA。同上。
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。同上。
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
同上。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
刘旭明 先生 ，清华 大学 管理学 硕士 。曾任 中信 证券研 究部 首席分 析师 、国 8
信证券经济研究所首席分析师。2013 年7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任
研究部 总监， 长盛 生态 环 境主 题灵活 配置 混合 型证券 投资基 金基 金经 理，长盛
养老健 康产业 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金基 金经理 ，长盛 转型 升级 主题灵活
配置混 合型证 券投 资基 金基金 经理， 长盛 同益 成长回 报灵活 配置 混合 型证券投
资基金（LOF）基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三 、基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：包商银行股份有限公司（简称“包商银行” ）
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：深圳市福田区金田路 3038 号现代国际大厦 2805 室
法定代表人：李镇西
成立日期：1998 年12 月16 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 2007[284]号
组织形式：股份有限公司
注册资本：391173.904 万元人民币
存续期间：永续经营
基金托管资格批准文号：证监许可[2014]205 号
联系电话：0755-33352036
传真：0755-33352053
联系人：陆丽苹
2、主要人员情况
包商银行总行设资产托管部， 下设市场营销、 运营管理、 监察稽核和行政管
理4 个中心。截至 2016 年3 月末，包商银行资产托管部共有员工 22 人。
3、基金托管业务经营情况
2014年2 月10 日经 中国 证监会 和银 监会 核 准 ， 包商银 行正 式获 得证 券 投资基
金托管资格。 目前， 包商银行可开展涵盖证券投资基金、 基金公司特定客户资产
管理计划、 信托计划、 商业银行理财产品、 证券公司客户资产管理计划、 期货公 9
司客户资产管理计划、 股权投资基金以及包括中小企业私募债在内的客户交易资
金等多种资产托 （保） 管业务， 同时积极参与互联网金融背景下第三方资金等创
新产品业务， 并与众多基金公司、 证券公司、 信托公司、 商业银行、PE公司等金
融机构达成了合作意向，未来发展前景广阔。
截至2016年03月31日， 包商银行托管规模近2500亿元， 产品涵盖证券投资基
金、 基金公 司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 期货公司客
户资产管理计划、 信托计划、 商业银行理财产品以及私募基金。 包商银行专业高
效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
（1） 坚持 守法 经营、 规范运 作的 经营思 想和 经营理 念， 确保我 行托 管业务
严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；
（2） 形成 科学 合理的 决策机 制、 执行机 制和 监督机 制， 防范和 化解 经营风
险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；
（3） 建立 有利 于查错 防弊、 堵塞 漏洞、 消除 隐患， 保 证 业务稳 健运 行的风
险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；
（4） 确保 内控 机制、 体制的 不断 改进和 各项 业务制 度、 流程的 不断 完善，
提高经营效率和效果，促进托管业务实现发展战略。
2、内部控制组织结构
包商银行资产托管业务由总行内审部门、 资产托管部内设监察稽核中心及资
产托管部各业务中心共同组成。 总行内审部门对风险进行预防和控制。 总行资产
托管部监察稽核中心在总经理直接领导下，独立于部门内其他中心，对各中心、
各室、 各岗位、 各项业务中的风险控制情况实施监督。 各中心、 各室在各自职责
范围内实施具体的风险控制措施 。
3、内部控制制度及措施
（1） 合法 性原 则：必 须符合 国家 及监管 部门 的法律 法规 和各项 制度 并贯穿
于托管业务经营管理活动的始终。
（2） 完整 性原 则：一 切业务 、管 理活动 的发 生都必 须有 相应的 规范 程序和
监督制约； 监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖到基金
托管部所有的部门、岗位和人员。
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（3） 及时 性原 则：托 管业务 经营 活动必 须在 发生时 能准 确及时 地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4） 审慎 性原 则：必 须实现 防范 风险、 审慎 经营， 保证 基金财 产的 安全与
完整。
（5） 有效 性原 则：必 须根据 国家 政策、 法律 及工商 银行 经营管 理的 发展变
化进行适时修订； 必须保证制度的全面落实执行， 不得有任何空间、 时限及人员
的例外。
（6） 独立 性原 则：设 立专门 履行 基金托 管人 职责的 管理 部门； 直接 的操作
人员和控制人员必须相对独立、 适当分离； 基金托管部内部设置独立的负责稽核
监察部门专责内控制度的检查。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同、 托管协
议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管
理人 的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理
人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书 面警 示。 对本基 金投资 比例 接近超 标、 资金头 寸不 足等问 题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资 比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
四 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：高新
11
邮政编码：100088
电话： （010）82019799 、82019795
传真： （010）82255981 、82255982
联系人：张莹、张晓丽
2、代销机构
（1）包商银行 股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
电话： （0472）5109729
传真： （0472）5176541
联系人：张晶 刘芳
客服电话：0472 －96016
网址：www.bsb.com.cn
（2）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：400-600-0686
传真： （0431）85096795
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（3）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：4008888993
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公司网址：www.dxzq.net
（4）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
客户服务电话：95525 4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（5）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话： （021）62580818-213
传真： （021）62569400
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（6） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服务电话：95511—8
公司网址：www.pingan.com
（7）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
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办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523 电话委托：021-962505
公司网址：国际互联网网址: www.swhysc.com
（8）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010－59366070
传真：010－59366055
客户服务电话：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（9）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237
客户服务电话：95565、4008888111、（ 0755 ）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
（10）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7
法定代表人：吴承根
联系人：李凌芳
14
电话：021-64718888
传真：021-64713795
客户服务电话：0571967777
公司网址：www.stocke.com.cn
（11 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： （010）66568430
传真： （010）66568536
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（12）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（13）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田 区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
15
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服务电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（14）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
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（15）中信证券股份有限公司
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法定代表人：王东明
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客户服务电话：95548
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（16）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇 区龙田路 195 号 3C 座九层
法定代表人：其实
联系人：何春燕
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16
公司网站：http://www.1234567.com.cn/
（17）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
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法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
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传真：0571-86800423
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4008-773-772
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（18）北京乐融多源投资咨询有限公司
积木
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：董浩
联系人：张婷婷
电话：18510450202
传真：010-56580660
客户服务电话：400-068-1176
公司网址：www.jimufund.com
（19）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
电话：02120665952
传真：02122066653
客服电话：400-821-9031
网站：lufunds.com
（20）北京君德汇富投资咨询有限公司
17
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：周汶
电话：13810043063
传真：010-65174782
客户服务电话：400-057-8855
公司网址：www.vjinke.com
（21）奕丰科技服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深 圳市
前海商务秘书有限公司）
公司地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法人： TAN YIK KUAN
联系人： 项晶晶
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服务电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
（22）珠海盈米财 富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
18
（23）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
传真：010-65983333
客服电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
（24）大连网金金融信息服务有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人： 卜勇
联系人：贾伟刚
联系电话： （0411 ）3902 7828
传真： （0411） 3902 7888
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
（25）大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324000
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（26）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
19
办公地址：北京市西城区宣武门外 大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人：孙雯
联系电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（27）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法定代表人：何昆鹏
联系人：陈茹、张烨
联系电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电话：400-950-0888
公司网址：www.jfzinv.com
（28）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：宋志强
电话：13120131908
传真：010-58170840
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
（ 二） 登记机 构
名称：长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：高新
20
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：龚珉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市海华永泰律师事务所
注册地址：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室
办公地址：上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层
负责人： 颜学海
电话： （021）58773177
传真： （021）58773268
联系人：张兰
经办律师：张兰 、周淑贞
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：普华永道中 天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师：陈玲、 曹阳
联系人：曹阳
五 、基 金的名 称
本基金名称：长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金
六 、基 金的类 型
基金类型：契约型开放式
七 、基 金的投 资目 标
通过优 化的 资产配 置和 灵活运 用多 种投资 策略 ，前瞻 性把 握不同 时期 股票 21
市场和 债券市 场的 投资 机会， 在有效 控制 风险 的 前提 下满足 投资 者实 现资本增
值的投资需求。
八 、基 金的投 资范 围
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 股指期货、
权证、 债券、 货币 市场 工具、 资产支 持证 券以 及法律 法规或 中国 证监 会允许基
金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会 相关规定） 。 如法律法 规或监管机
构以后 允许基 金投 资其 他品种 ，基金 管理 人在 履行适 当程序 后， 可以 将其纳入
投资范围。
基金的 投资 组合比 例为 ：本基 金股 票等权 益类 资产投 资占 基金资 产的 比例
为 0%-95%；权证投资 占基金 资产净值的 0%-3%；每个交易日日终在扣除股指期
货合约 需缴纳 的交 易保 证金以 后，现 金或 到期 日在一 年期以 内的 政府 债券不低
于基金资产净值的5% 。
九 、基 金的投 资策 略
（一）大类资产配置
在大类资产配置中， 本基金将主要考虑： （1） 宏观经济指标， 包括 GDP 增
长率、 工业增 加值 、PPI 、CPI 、 市场 利率变 化 、进出 口数据 变化 等； （2） 微观
经济指标， 包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等； （3） 市场指标，
包括股 票市场 与债 券市 场的涨 跌及预 期收 益率 、市场 整体估 值水 平及 与国外市
场的比 较、市 场资金 的 供求关 系及其 变化等 ； （4） 政策因 素，包 括 财政政 策、
货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。
本基金将通过深入分析上述指标与因素， 动态 调整基金资产在股票、 债券、
货币市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效率。
（二）股票投资策略
在新股 投资 方面， 本基 金管理 人将 全面深 入地 把握上 市公 司基本 面， 运用
基金管 理人的 研究 平台 和股票 估值体 系， 深入 发掘新 股内在 价值 ，结 合市场估
值水平 和股市 投资 环境 ，充分 考虑中 签率 、锁 定期等 因素， 有效 识别 并防范风 22
险，以获取较好收益。
1. 行业配置策略
本基金 通过 对国家 宏观 经济运 行、 产业结 构调 整、行 业自 身生命 周期 、对
国民经 济发展 贡献 程度 以及行 业技术 创新 等影 响行业 中长期 发展 的根 本性因素
进行分 析，对 处于 稳定 的中长 期发展 趋势 和预 期进入 稳定的 中长 期发 展趋势的
行业作为重点行业资产进行配置。关注指标包括：
（1） 产业政策变化： 分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策， 判断政
策对行业前景的影响；
（2） 景气状况： 判断 各子领域的景气特征， 选取阶段性景气度较高的细分
领域重点配置；
（3）相对盈利和估值水平：动态分析各细分领域的相对盈利和估值水平，
提高阶 段性被 市场 低估 的、盈 利预期 较高 子领 域配置 比例， 降低 阶段 性被 市场
高估、盈利预期较低的子行业配置比例；
（4） 二级资产市场情况： 根据二级资本市场情况， 在市场处于趋势性下降
通道态 势时， 提升 偏向 防御性 的子行 业配 置； 在市场 景气度 提升 或出 现明显反
转、上升信号时，提升偏周期性的子行业配置。
2.个股配置策略
在行业 配置 的基础 上， 通过定 性分 析和定 量分 析相结 合的 办法， 挑选 具备
较大投资价值的上市公司。
（1） 定性分析： 本基 金对上市公司的竞争优势进行定性评估。 上市公司在
行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面：
A 、 市 场 优 势 ， 包 括 上 市 公 司 的 市 场 地 位 和 市 场 份 额 ； 在 细 分 市 场 是 否 占
据领先 位置； 是否 具有 品牌号 召力或 较高 的行 业知名 度；在 营销 渠道 及营销网
络方面的优势等；
B 、 资 源 和 垄 断 优 势 ， 包 括 是 否 拥 有 独 特 优 势 的 物 资 或 非 物 质 资 源 ， 比 如
市场资源、专利技术等；
C 、 产 品 优 势 ， 包 括 是 否 拥 有 独 特 的 、 难 以 模 仿 的 产 品 ； 对 产 品 的 定 价 能
力等；
D 、其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。
23
本基金 还对 上市公 司经 营状况 和公 司治理 情况 进行定 性分 析，主 要考 察上
市公司 是否有 明确 、合 理的发 展战略 ；是 否拥 有较为 清晰的 经营 策略 和经营模
式；是 否具有 合理 的治 理结构 ，管理 团队 是否 团结高 效、经 验丰 富， 是否具有
进取精神等。
（2）定量分析
本基金 将对 反映上 市公 司质量 和增 长潜力 的主 要财务 和估 值指标 进行 定量
分析。 在对上 市公 司盈 利增长 前景进 行分 析时 ，本基 金将充 分利 用上 市公司的
财务数 据，通 过上 市公 司的成 长能力 指标 进行 量化筛 选，主 要包 括每 股收益增
长率、净资产增长率等。
在上述研究基础上,， 本基金将通过定量与定性相结合的评估方法， 对上市
公司的增长前景进行分析，力争所选择的企业具备长期竞争优势。
3. 动态调整和组合优化策略
本基金 管理 将根据 经济 发展状 况、 产业结 构升 级、技 术发 展状况 及国 家相
关政策 因素对 配置 的行 业和 上 市公司 进行 动态 调整。 此外， 基于 基金 组合中单
个证券 的预期 收益 及风 险特性 ，对投 资组 合进 行优化 ，在合 理风 险水 平下追求
基金收益最大化。
（三）债券投资策略
本基金 的债 券投资 采取 稳健的 投资 管理方 式， 获得与 风险 相匹配 的投 资收
益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
本基金 通过 分析未 来市 场利率 趋势 及市场 信用 环境变 化方 向，综 合考 虑不
同券种 收益率 水平 、信 用风险 、流动 性等 因素 ，构造 债券投 资组 合。 在实际的
投资运 作中， 本基 金将 运用久 期控制 策略 、收 益率曲 线策略 策略 、类 别选择策
略、个券选择策略等多种策略 ，获取债券市场的长期稳定收益。
（四）股指期货投资策略
本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标， 在风险可控的前提下，
本着谨 慎原则 ，适 当参 与股指 期货的 投资 。利 用股指 期货流 动性 好， 交易成本
低等特 点，在 市场 向下 带动净 值走低 时， 通过 股指期 货快速 降低 投资 组合的仓
位，从 而调整 投资 组合 的风险 暴露， 避免 市场 的系统 性风险 ，改 善组 合的风险
收益特 性；并 在市 场快 速向上 基金难 以及 时提 高仓位 时，通 过股 指期 货快速提 24
高投资组合的仓位，从而提高基金资产收益。
（五）权证投资策略
本基金 的权 证投资 是以 权证的 市场 价值分 析为 基础， 配以 权证定 价模 型寻
求其合 理估值 水平 ，以 主动式 的科学 投资 管理 为手段 ，充分 考虑 权证 资产的收
益性、 流动性 及风 险性 特征， 通过资 产配 置、 品种与 类属选 择， 追求 基金资产
稳定的当期收益。
（六）资产支持证券投资策略
本基金 投资 资产支 持证 券将综 合运 用久期 管理 、收益 率曲 线、个 券选 择和
把握市 场交易 机会 等积 极策略 ，在严 格遵 守法 律法规 和基金 合同 基础 上，通过
信用研 究和流 动性 管理 ，选择 经风险 调整 后相 对价值 较高的 品种 进行 投资，以
期获得长期稳定收益。
十 、业 绩比较 标准
本基金业绩比较基准：50%*沪深300 指数收益率+50%*中证综合债指数收
益率
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制， 从上海和深圳证券市场中选取
300 只A 股作为样本的综合性指数； 样本选择标准为规模大、 流动性好的股票，
目前沪深300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有良好的市场代表
性。中 证综合 债券 指数 由中证 指数有 限公 司编 制，是 综合反 映银 行间 和交易所
市场国 债、金 融债 、企 业债、 央票及 短融 整体 走势的 跨市场 债券 指数 ，其选样
是在中 证全债 指数 样本 的基础 上，增 加了 央行 票据、 短期融 资券 以及 一年期以
下的国 债、金 融债 和企 业债， 以更全 面地 反映 我国债 券市场 的整 体价 格变动趋
势，为 债券投 资者 提 供 更切合 的市场 基准 。本 基金是 混合型 基金 ，基 金在运作
过程中将维持0%-95% 的股票等权益类资产， 其余资产主要投资于债券、 货币市
场工具、 资产支持证券等固定收益类金融工具。 因此， “50%*沪深300 指数收
益率+50%*中证综合债指数收益率”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业
绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，
本基金 经基金 管理 人和 基金托 管人协 商一 致， 可以在 报中国 证监 会备 案后变更 25
业绩比 较基准 并及 时公 告。如 果本基 金业 绩比 较基准 所参照 的指 数在 未来不再
发布时 ，基金 管理 人可 以依据 维护基 金份 额持 有人合 法权益 的原 则， 经基金托
管人同 意并按 监管 部门 要求履 行适当 程序 后， 选取相 似的或 可替 代的 指数作为
业绩比较基准的参照指数。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 为混 合型基 金， 具有较 高风 险、较 高预 期收益 的特 征，其 风险 和预
期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
基金投资组合报告数据摘自本基金2016 年第1季度报告（以下简称“本报
告” ） 。
基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告 所载资料不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
基金托管人包商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中
的财务指标、 净值表现 和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在 虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本报告截止日为2016年3月31日，本报告中财务资料未经审计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投 资 26,099,006.00 5.10
其中： 股票
26,099,006.00 5.10
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
439,343,135.93 85.89
其中： 债券
439,343,135.93 85.89
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
5,000,000.00 0.98
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,165,517.51 1.99
26
8 其他资 产
30,908,280.46 6.04
9 合计
511,515,939.90
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 12,310,857.00 2.47
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生
产和供 应业
- -
E 建筑业 1,676,393.00 0.34
F 批发和 零售 业 1,293,572.00 0.26
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 599,751.00 0.12
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技
术服务 业
625,332.00 0.13
J 金融业 8,496,649.00 1.70
K 房地产 业 481,200.00 0.10
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业
- -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 615,252.00 0.12
合计 26,099,006.00 5.23
3、 报告 期末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
4、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产
净值比例 （%）
1 601939 建设银 行 423,900 2,055,915.00 0.41
2 601988 中国银 行 477,900 1,624,860.00 0.33
3 601398 工商银 行 300,000 1,287,000.00 0.26
4 000001 平安银 行 106,700 1,135,288.00 0.23
27
5 000963 华东医 药 10,000 699,500.00 0.14
6 002056 横店东 磁 27,900 664,299.00 0.13
7 600741 华域汽 车 42,000 639,240.00 0.13
8 002035 华帝股 份 35,700 634,389.00 0.13
9 002372 伟星新 材 33,900 633,252.00 0.13
10 002543 万和电 气 40,200 631,140.00 0.13
10 600499 科达洁 能 40,200 631,140.00 0.13
5、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,014,000.00 6.02
其中： 政策 性金 融债 30,014,000.00 6.02
4 企业债 券 285,237,135.93 57.19
5 企业短 期融 资券 10,011,000.00 2.01
6 中期票 据 113,756,000.00 22.81
7 可转 债 （可 交换 债） 325,000.00 0.07
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 439,343,135.93 88.09
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 112273 15 金街 01 222,490 22,805,225.00 4.57
2 101556019
15 渝富
MTN001
200,000 21,282,000.00 4.27
3 101558030
15 龙 岩汇 金
MTN001
200,000 21,260,000.00 4.26
4 101654031
16 苏海
MTN001
200,000 20,086,000.00 4.03
5 136327 16 特房 01 200,000 19,998,597.26 4.01
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资
明细
28
本基金本报告期末未持有贵金属。
9、 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
10、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
（2）本 基金投 资股 指期 货的 投资政 策
本基金本报告期内未投资股指期货。
11 、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
（2）报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
（3）本 期国债 期货 投 资 评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
12、 投资 组合报 告附 注
（1）声 明本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 是否出 现被 监管部 门立
案 调查 ，或在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记
录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）声 明基金 投资 的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
（3） 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 18,593.43
2 应收证 券清 算款 26,802,869.27
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,085,519.71
5 应收申 购款 1,298.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
29
8 其他 -
9 合计 30,908,280.46
（4） 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
（6） 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原 因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 三、 基金的 业绩
本基金成立以来的业绩如下：
长盛盛世混合 A
基金份 额净 值
增长率
同期业 绩比 较基 准
收益率
同期业 绩比 较基 准
收益率 超额 收益 率
2015 年 12 月 11 日
（ 基金 合同 生效 日 ）
至 2015 年 12 月 31
日
0.10% 1.85% -1.75%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年3 月 31 日
0.20% -6.17% 6.37%
2015 年 12 月 11 日
（ 基金 合同 生效 日 ）
至2016 年3 月31 日
0.30% -4.44% 4.74%
长盛盛世混合 C
基金份 额净值
增长率
同期业 绩比 较基 准
收益率
同期业 绩比 较基 准
收益率 超额 收益 率
2015 年 12 月 11 日
（ 基金 合同 生效 日 ）
至 2015 年 12 月 31
日
0.10% 1.85% -1.75%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年3 月 31 日
0.00% -6.17% 6.17%
2015 年 12 月 11 日
（ 基金 合同 生效 日 ）
至2016 年3 月31 日
0.10% -4.44% 4.54%
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投 资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十 四、 基金费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
. 1
3、基金销售服务费
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》 生效后 与基金相关的会计师费、 律师费 、 诉讼费和仲 裁费用 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券 、期货交易或结算费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用 。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.60 %÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送管理费划
款指令， 由基金托管人在复核后于次月前 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付
给基金管理人 。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用扣划后， 基金
管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20 %÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款 指令， 基金 托管 人复核 后于次 月前 5 个工作 日内从 基金 财产 中一次 性支
取。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用扣划后， 基金 管理人应进
. 2
行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
3、C 类份额的基金销售服务费
本基金A 类基金份额不收取 销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费
计提的计算公式如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致
后， 由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机
构，由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、休息日等， 支付日期顺延。
费用扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协
商解决。
上述“ 一、基金费用的种类中第 4-10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关 规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
（五）基金税收
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基
金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律 法规的要
求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一） 在 “重要提示” 中更新了有关招募说明书内容的截止日期及有关财务
数据的截止日期。
（二）更新了“第三部分、基金管理人”中的相关内容。
（三）更新了“第四部分、基金托管人”中的相关内容。
（四）更新了“第五部分、相关服务机构”中的相关内容。
（五）更新了“第六部分、基金的募集”中的相关内容。
（六）更新了“第七部分、基金合同的生效”中的相关内容。
（七）更新了“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的相关内容。
（八）在“第九部分、基金的投资”中，增 加了“八、基金投资组合报告”
的相关内容。
（九）增加了“第十部分、基金的业绩”的相关内容。
（十）增加了“第二十二部分、其他应披露事项”中的相关内容。
十 六、 签署 日期
本招募说明书（更新）于 2016 年7 月5 日签署。
长盛基金管理有限公司
2016 年7 月26 日
