国 联 安 通 盈 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 海 通 证券 股 份有 限 公司
国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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【重要 提示】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2014 年 5 月 12 日 证 监 许 可
[2014]470 号文 准予注册 募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册，但 中 国 证 监 会 对 本 基 金募 集 的 注册， 并 不 表 明其 对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益；因基金价格可升 可跌，亦不保证基金份 额持有人能全数取回其 原本
投资。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动
等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需 全面认识本基金产品的 风险
收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场 ，对
投资本基金的意愿、时 机、数量等投资行为作 出独立决策。投资者根 据所
持有份额享受基金的收 益，但同时也需承担相 应的投资风险。投资本 基金
可能遇到的风险包括： 因政治、经济、社会等 因素对证券价格波动产 生影
响而引发的系统性风险 ，个别证券特有的非系 统性风险，基金管理人 在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基 金投资债券引发的信用风险，
以 及本基金投资策略所 特有的风险等等。 本 基金 属 于 主 动 式 混 合 型 证券 投
资基金，属于较高预期 风险、较高预期收益的 证券投资基金，通常预 期风
险与预期收益水平高于 货币市场基金和债券型 基金，低于股票型基金 。 本
基金的投资范围中包括 中小企业私募债券，该 券种具有较高的流动性 风险
和信用风险，可能增加本基金总体风险水平 。
投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的
招募说明书和基金合同 。基金的过往业绩并不 代表其未来表现。基金 管理
人管理的其他基金的业 绩并不构成新基金业绩 表现的保证。 基 金 管 理人 提
醒投资者基金投资的 “买者自负” 原 则 ， 在 投资 者 作 出 投 资 决 策 后 ，基 金国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2016 年 6 月 13 日， 有关 财
务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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一、基 金合同生效日期：2014 年6 月13 日
二 、基 金管 理人
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人：庹启斌
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话： （021 ）38992888
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
(1) 庹 启 斌 先 生 ， 董 事 长 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 华 东 师 范 大 学 国 际 金 融 系
讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、
香港公司研究策划部经 理、研究发展中心主任 、经纪管理部总经理、 债券
部总经理、副总裁，国 泰君安证券股份有限公 司副总裁。现任国泰君 安证
券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
(2) 谭 晓 雨 女 士 ， 公 司 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 高国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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级经济师。历任君安证 券有限公司研究所行业 部研究员、二级研究员 及高
级研究员；国泰君安证 券股份有限公司研究所 副所长、咨询部总经理 及财
富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
(3)Jiachen Fu （付佳晨 ）女士，董事，工商管理学士。2007 年起进入金
融行业，历任安联集团 董事会事务主任、安联 全球车险驻中国业务发 展主
管兼创始人，忠利保险 公司内部顾问，戴姆勒 东北亚投资有限公司金 融及
监控部成员，美国克赖 斯勒汽车集团市场推广 及销售部学员。现任 安联 资
产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
(4)Eugen Loeffler 先 生 ，董事，经济与 政治学 博士。1990年起进 入金 融
行业，历任安联全球投资韩国公司董事总经理/ 投资主管、安联全球投资亚
太区投资总监、安联苏 黎世公司投资总监、安 联苏黎世房地产及安联 资产
管理苏黎世公司行政总 裁、安联投资管理公司 环球股票团队主管、安 联全
球投资韩国公司主席及 行政总裁、安联人寿韩 国公司投资总监、安联 资产
管理香港办事处投资总 监兼主管、安联资产管 理欧洲股票研究部主管 、安
联慕尼黑总部财务部工作 （股票／长期参与计划 投资管理） 。 现任安联投资
管理新加坡公司行政总裁/ 投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投资管
理事务。
(5) 汪 卫 杰 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 硕 士 ， 会 计 师 职 称 。1994 年 起 进 入 金 融
行业，历任君安证券有 限责任公司财务部主管 、稽核部副总经理、资 金计
划部副总经理、长沙营 业部总经理、财务总部 总经理、深圳分公司总 经理
助理、计划财务总部总 经理、国泰君安证券股 份有限公司计划财务总 部总
经理、资产负债管理委 员会专职主任委员、子 公司管理小组主任。现 任国
泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
(6) 程 静 萍 女 士 ， 独 立 董 事 ， 高 级 经 济 师 职 称 。 历 任 上 海 市 财 政 局 副 科
长、副处长、处长、局 长助理，上海市财政局 、税务局副局长，上海 市计
划委员会、上海市发展 计划委员会副主任兼上 海市物价局局长、上海 市发
展和改革委员会副主任 、第十届全国人大代表 、上海市决策咨询委员 会专
职委员。现任上海银行独立董事。
(7) 王 鸿 嫔 女 士 ， 独 立 董 事 ， 法 学 士 。 历 任 台 湾 摩 根 资 产 管 理 旗 下 的 怡
富证券投资信托有限公 司副总经理、怡富证券 投资顾问公司总经理， 中国国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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摩根资产管理董事总经 理、上投摩根基金管理 有限公司总经理。现任 上海
富汇财富投资管理有限公司负责人。
(8) 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA) ， 美 国 伊 利 诺 伊 大 学
(UIUC) 工 商 管 理 硕 士 （MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银
行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，
Coefficient Global 公司 创始人之一兼基金经理。2007年11 月起， 担任梅隆资
产管理中国区负责人。2010年7月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公司担
任首席执行官 （总经理 ） 。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有限
合伙）担任总经理。
2、监事信息：
(1) 元 湉 伟 女 士 ， 监 事 会 主 席 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 工 商 管 理 硕 士 。
历任中国工商银行大连 分行出纳、会计、信息 技术等工作，1992 年 担任 工
商银行信托公司证券部 副主任；1994 年 加 入 君安 证 券 任 大 连 营 业 部 总经 理
助理，期间兼任君安物 业有限责任公司总经理 ；1999 年 担 任 国 泰 君 安证 券
大连西安路营业部副总经理；2004 年起任大连营业部总经理；2005 年起任
辽宁营销总部副总经理；2007 年起任辽宁营销总部总经理；2009 年起担任
辽宁分公司总经理；2012 年起任财富管理部总 经理；现任国联安基金 管理
有限公司监事会主席。
(2)Uwe Michel 先生，监 事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲业务
部主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日 本全国
主管、 德国慕尼黑Group OPEX 安联集团内部顾问主管。 现任慕尼黑Allianz
SE 业务部H3 投资与亚洲主管。
(3) 朱 慧 女 士 ， 职 工 监 事 ， 经 济 学 学 士 ， 历 任 国 泰 证 券 有 限 公 司 、 国 泰
君安证券股份有限公司 财务部副经理，现任国 联安基金管理有限公司 财务
部总监。
(4) 刘 涓 女 士 ， 职 工 监 事 ， 经 济 学 学 士 ， 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基金事务部副总监。
3、公司高级管理人员 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（1）庹启斌先生，董 事长，经济学博 士。历 任华东师范大学国际金 融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 泰君
安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
（2）谭晓雨女士，公 司总经理，经济学硕士 ，国务院特殊津贴专家 ，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及
财富管理部联席总经理 。现任国联安基金管理 有限公司总经理职务。2015
年8月18日， 根据公司第四届董事会第十七次会议， 同意周浩先生不再担任
公司督察长职务，由总经理谭晓雨女士代行督察长职务。
（3）李柯女士，副总 经理，经济学学士。历 任中国建设银行上海分 行
国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责
人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4）魏东先生，副总 经理，经济学硕士。曾 任职于平安证券有限责 任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限公
司，先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经
理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内
投资部总经理职务。 2009 年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经
理助理、 投资总监的职 务。2009年9月起， 担 任国联安德盛精选混合证券投
资基金的基金经理。2009年12月至2011 年8月， 兼任国联安主题驱动股票型
证券投资基金的基金经理。2014年3月起， 兼任国联安新精选灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5 ） 满黎先生， 副总 经理， 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限
公司，先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务
总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012 年9 月加盟国联安基金管理有
限公司，担任市场总监。自2012 年11 月 起 ， 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
副总经理。
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4 、基金经理
(1)现任基金经理:
冯俊先生，复旦大学经济学博士。曾任上海证券有限责任公司研究、
交易主管，光大保德信 基金管理有限公司资产 配置助理、宏观和债券 研究
员，长盛基金管理有限 公司基金经理助理，泰 信基金管理有限公司固 定收
益研究员、 基金经理助理及基金经理。2008 年10月起加入国联安基金 管理
有限公司， 现任债券组合管理部总监，2009 年3 月至2015 年3 月任国 联安德
盛增利债券证券投资基金基金经理， 2010 年6 月至2013 年7 月兼任国 联安信
心增益债券型证券投资基金基金经理， 2011年1 月至2012 年7 月兼任 国联安
货币市场证券投资基金基金经理， 2013 年7月至2015 年6 月任国联安 双佳信
用分级债券型证券投资基金的基金经理。2014 年12月起兼任国联安信 心增
长 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2014 年6 月 起 兼 任 国 联 安 德 盛 安 心 成
长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2015 年3 月 起 兼 任 国 联 安 鑫 安 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2015 年4 月 起 兼 任 国 联 安 睿 祺 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2015 年5 月 起 兼 任 国 联 安 鑫 富 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 。2015 年6 月 起 兼 任 国 联 安 添 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 。2015 年6 月 起 兼 任 国 联 安 双 佳 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）基金经理。2015 年11 月起兼任本基金基金经理。
(2) 历任基金经理:
基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间
周平先生 2015 年2 月3 日-2015 年6 月 23 日
刘斌先生 2014 年 6 月13 日-2015 年12 月 31 日
5 、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收
益 业 务负 责人 、研 究部负 责 人及 高级 基金 经理1-2 人( 根据 需要) 组成 。投 资
决策委员会成员为: 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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谭晓雨（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2 人( 根据需要)
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集 资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度 和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定 召集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理 业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料；
11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为 ；
12、有关法律法规和中国证监会 规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 的行为， 并
承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施， 防止违反《中华人民共 和国
证券法》行为的发生；
2、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的 行为， 并承诺建立健全内
部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律、法规 和中国证监会规定禁止的其他 行为。
3、 基金管理人承诺严格遵守基金合同， 并承诺建立健全内部控制制度，
采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、 基金管理人承诺加 强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵
守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（五）基金经理承诺
1、 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
2、 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人 、 受雇人或任何其他第三
人牟取不当利益；
3、 不泄漏在任职期间 知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公
开的基金投资内容、基 金投资计划等信息 ， 或利 用 该 信 息 从 事 或 者 明示 、
暗示他人从事相关的交易活动 ；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
基 金 管 理 人 内 部 风 险 控 制 包 括 内 部 控 制 机 制 和 内 部 控 制 制 度 两 个 方
面。 内部控制机制是指 公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；
内部控制制度是指公司 为防范金融风险，保护 资产的安全与完整，促 进各
项经营活动的有效实施 而制定的各种业务操作 程序、管理方法与控制 措施
的总称。
1、内部控制的目标
本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、
管理高效和持续、稳定 、健康发展的基金管理 公司。具体来说，必须 达到
以下目标：
（1） 严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章， 自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营风格。
（2） 健全符合现代企业制度要求的法人治理结构， 形成科学合理的决国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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策机制、执行机制和监督机制。
（3） 建立行之有效的风险控制系统， 确保各项经营管理活动的健康运
行与公司财产的安全完整。
（4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，
圆满完成公司的经营目 标和发展战略。
2、内部控制机制的原则
公司完善内部控制机制必须遵循以下原则：
（1） 健全性原则。 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机
构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2） 有效性原则。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序，
维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，
公司基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4） 相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互
制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营 管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则：
（1） 合法合规性原则。 公司内控制度应当符合国家法律、 法规、 规 章
和各项规定。
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，
不得留有制度上的空白或漏洞。
（3） 审慎性原则。 制定内部控制制度应当以审慎经营、 防范和化解风
险为出发点。
（4） 适时性原则。 内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整
和公司经营战略、经营 方针、经营理念等内外 部环境的变化进行及时 的修
改或完善。
4、内部控制的基本要求
（1） 公司必须依据自 身经营特点设立顺序递进、 权责统一、 严密有 效
的三道监控防线： 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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1） 建立以一线岗位为 基础的第一道监控防线。 各岗位职责明确， 有 详
细的岗位说明书和业务 流程，各岗位人员在上 岗前均应知悉并以书面 方式
承诺遵守，在授权范围内承担责任。
2） 建立相关部门、 相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。 建
立重要业务处理凭据传 递和信息沟通制度，相 关部门和岗位之间相互 监督
制衡。
3） 建立以督察长、 监 察稽核部、 风险管理部 对各岗位、 各部门、 各机
构、各项业务全面实施 监督反馈的第三道监控 防线。公司督察长、风 险管
理部和监察稽核部独立 于其他部门，对内部控 制制度的执行情况实行 严格
的检查和反馈。
（2） 公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。 各业务部门
和分支机构必须在适当 的授权基础上实行恰当 的责任分离制度，直接 的操
作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、 相互 牵制。
（3） 公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。 在明
确不同岗位的工作任务 基础上，赋予各岗位相 应的责任和 职 权 ， 建 立相 互
配合、相互制约、相互 促进的工作关系。通过 制定规范的岗位责任制 度、
严格的操作程序和合理 的工作标准，大力推行 各岗位、各部门、各机 构的
目标管理。
（4） 公司必须真实、 全面地记载每一笔业务， 充分发挥会计的核算和
监督职能，健全会计、 统计、业务等各种信息 资料及时、准确报送制 度，
确保各种信息资料的真实与完整。
（5） 公司必须建立严密有效的风险管理系统， 包括主要业务的风险评
估和监测办法、分支机 构和重要部门的风险考 核指标体系以及管理人 员的
道德风险防范系统等。 通过严密的风险管理， 及时发现内部控制的弱 点，
以便堵塞漏洞、消除隐患。
（6） 公司必须制订切实有效的应急应变措施， 设定具体的应急应变步
骤。尤其是投资交易等 重要部位遇到断电、失 火等非常情况时，应急 应变
措施要及时到位，并按 预定功能发挥作用，以 确保公司的正常经营不 会受
到不必要的影响。
5、内部风险控制的内容 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控
制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。
（1） 公司自觉遵守国家有关法律法规， 按照投资管理业务的性质和特
点严格制定管理规章、 操作流程和岗位手册， 明确揭示不同业务可能 存在
的风险点并采取控制措施。
（2） 公司按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立完善的信息披
露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
（3） 公司根据国家法律法规的要求， 遵循安全性、 实用性、 可操作 性
原则，严格制定信息系统的管理制度。
（4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、
《企业财务通则》等国 家有关法律、法规制订 基金会计制度、公司财 务制
度、会计工作操作流程 和会计岗位工作手册， 并针对各个风险控制点 建立
严密的会计系统控制。
（5） 公司按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立完善的监察稽
核控制制度，保证监察稽核 部门的独立性和权威性。
6、基金管理人关于内部控制 制度的声明
（1） 本基金管理人确知建立、 实施和维持内部控制制度是本基金管理
人董事会及管理层的责任 ；
（2）本基金管理人 承诺以上关于内部控制 制度的披露真实、准确；
（3）本 基金管理人 承 诺将根据市场环境的变化和 基金管理人 的发展不
断完善内部控制制度。
三 、基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路689 号海通证 券大厦
成立时间：1988年8 月15日
法定代表人：王开国 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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注册资本：95.8472 亿 元人民币
联系电话：
021-23219000
联系人： 凌如水
海通证券股份有 限公司 （以下简称“海 通证券 ”）成立于1988 年，是
国 内 最 早 成 立 的 大 型 证 券 公 司 之 一 。 海 通 证 券A 股于2007 年 在 上 海 证 券 交
易所挂牌上市并完成定向增发， H 股于2012 年4 月在香港联合交易所挂牌上
市，公司注册资本金增至95.84 亿元。
海通证券设基金托管部，现有员工具有多年金融从业经历，丰富的证
券相关业务经验。全员 具备基金从业资格，员 工的学历均在本科以上 ，硕
士以上学历占25% ，专业 分 布 合 理 ， 是 一 支 诚实 勤 勉 ， 开 拓 创 新 的 资产 托
管从业人员团队。
（二）主要人员情况
王开国先生，海通证券 董事长兼执行董事、党 委书记，厦门大学经济
学博士， 高级经济师。1990 年 7 月至 1995 年 2 月在国家国有资产管理局
科研所担任多个职位， 并任科研所副所长，1992 年 3 月至 1994 年 2 月担
任国家国有资产管理局政策法规司政研处处长。 1995 年 2 月担任海 通证券
副总经理， 1997 年 11 月担任海通证券总经理， 1998 年 5 月起担任 海通证
券董事长， 1998 年 12 月起担任海通证券党委书记， 1999 年 4 月起 担任上
交所理事，2002 年 7 月起担任中国证券业协会副会长。
陈春钱先生，海通证券总经理助理，负责公司经纪业务。陈先生还兼
任 公 司 经 纪 业 务 委 员 会 主 任 、 国 际 业 务 协 调 委 员 会 委 员 、 战 略 发 展 与IT 治
理 委 员 会 委 员 和 中 国 证 券 业 协 会 证 券 经 纪 业 专 业 委 员 会 委 员 。 陈 先 生 于
1988 年7 月 获 安 徽 财 经 学 院 经 济 学 硕 士 学 位 并 于1995 年7 月 获 厦 门 大 学 经
济学博士学位，拥有17 年的证券业工作及管理经验。1997 年10 月至1998
年1 月 ，担 任公 司深 圳分 公 司业 务部 负责 人；1998 年1月至2000 年3月，担
任 国 际业 务部 副总 经 理；2000 年3 月至2000 年12月 ，担 任 深圳 分公 司副 总
经理；2000 年12 月至2006 年5 月， 担任投资管 理部 （深圳） 总经理；2006
年5 月至2013 年2 月 ， 担 任 销 售 交 易 总 部 总 经 理 ， 其 间2007 年11 月至2009
年3 月兼任机构业务部总经理。
凌 如 水先 生， 海 通证 券基 金 托管 部总 经 理， 本科 学 历， 拥有23 年证 券国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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业 工 作 及 管 理 经 验 。1992 年8 月 加 入 海 通 证 券 ， 曾 任 海 通 证 券 绍 兴 营 业 部
业务经理， 2001 年5 月 起任海通证券上虞营业部总经理，2013 年3 月 起任海
通 证 券 企 业 及 私 人 客 户 部 副 总 经 理 ，2015 年8 月 起 任 海 通 证 券 基 金 托 管 部
总经理。
（三）基金托管业务经营情况
海通证券于2013年12 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格，
是国内第一家取得证券 投资基金托管资格的证 券公司， 海 通 证 券 始 终遵 循
“务实、 开拓、 稳健 、 卓越” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制，
严格履行托管人的各项 职责，切实维护资产持 有人的合法权益，为资 产委
托人提供高质量的托管服务。
四 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
（1 ）直销机构
名称：国联安 基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展 银行大厦9 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号 星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
客户服务电话：021-38784766 ，400-700-0365 （免长途话费）
联系人： 茅斐
网址：
w w w . v i p - f u n d s . c o
m 或www.gtja-allianz.com
（2 ）其他销售 机构
1）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市黄浦区广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话： （021 ）23219275 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
2）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
3）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系电话：021-38676161
联系人：芮敏琪
客户服务电话： 95521
网址: www.gtja.com
4）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169089
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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5）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系电话：010-85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
6）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客户服务电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
7）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人：陈有安
联系电话：010-66568047
联系人：田巍
客户服务电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
8）东吴证券股份有限公司 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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住所：苏州市工业园区星阳街5号
办公地址：苏州市工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系电话：0512-65581136
联系人：方晓丹
客户服务电话：400-8601-555
网址： www.dwzq.com.cn
9）广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
法定代表人：孙树明
联系电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
10）山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
11）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人：朱科敏 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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联系电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：95531 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
12）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人： 李晓安
电话： （0931 ）4890100 联系人：李昕田
客户服务电话：96668（甘肃省内） ，400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
13）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18 20 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉 汪建华
客户服务电话：400-8881-888
网址：www.fcsc.cn
14）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2257034
联系人：李伟卫
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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15）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37 楼
法定代表人：余磊
联系电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：400-8005-000
网址：www.tfzq.com
16）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路12号
办公地址：上海中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系电话：021-61616206
联系人：虞谷云
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
17）中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、
12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
电话：010-59539864
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
18）中山证券有限责任公司 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com
19）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
20）名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
21）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 —906 室
法定代表人：杨文斌 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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电话：021-58870011
联系人：王玉山
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
22）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：练兰兰
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
23）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：宋丽冉
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
24）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址：浙江省西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
联系人：李雁雯
客户服务电话：4000-766-123 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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网址：www.fund123.cn
25）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
26）名称：和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
27）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳 区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
28）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：佘晓峰
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
29）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
30）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
联系人：赵沛然
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
31）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2
楼 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
32）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：李悦
电话：400-898-0618
联系人：张晔
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
33）名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
34）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：陈峥
电话：0571-88337529
联系人：邵俊 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
35）名称：海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B
单元
办公地址： 上海市浦东 新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B
单元
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
36）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层 A 区
法定代表人：杨懿
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
37）名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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网址：www.lufunds.com
38）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室
法定代表人：董浩
电话：010- 56580666
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：https://www.jimufund.com/
39）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：凌秋艳
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
40）名称：大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路359 号国睿 大厦一号楼B 区4 楼A506
室
办公地址：上海市虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
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41）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
42）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
43）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及
1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
电话：0755 8946 0500
联系人：项晶晶
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
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44）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：陈姚坚
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
45）名称：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼
341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼
341 室
法定代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
46）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
法定代表人：齐小贺
电话：0755-83999907-819
联系人：杨涛
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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(3）其他 销售机构的具体名单详见 基金份额发售公告。
基金管理人可以根据相关法律法规要求，调整或选择其他符合要求的
机构销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展 银行大厦9 楼
办公地址 ：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号 星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人： 茅斐
电话：021-38992863
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址 ：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人： 俞卫锋
联系人： 安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 安冬、孙睿
（四）审 计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒 隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、 戴丽 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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五、 基 金的 名称
国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金
六、 基 金的 类型
混合型基金
七 、基 金的 投资 目标
本基金通过构建有效的投资组合, 在严格控制风险的前提下，力求获
得长期稳定的收益。
八 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 （包括中小 板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 债
券（含中小企业私募债） 、中期票据、短期融资券、货币市场工具、权证、
股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的，本基金可参与
同业存单的投资，不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届
时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的0%-95% 。 其中， 基金 持有全部权证的市值不超
过基金资产净值的3% ； 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值5% 的现金或者到期日在一国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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年以内的政府债券。
九 、基 金的 投资 策略
（一）投资决策程序
（1）投资决策依据
国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
宏观经济发展环境、证券市场走势。
（2）投资决策机制
本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金
资产配置和调整计划；决定基金禁止的投资事项等。
基金经理负责资产配置、 行业配置和个股/个债配置、 投资组合的构建
和日常管理。
（3）投资决策程序
1） 由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察， 进行经济与政策研究；
2） 数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标， 对市场预期
风险和投资组合风险进 行风险测算；研究员对 信用债的信用评级提供 研究
支持；每日提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考；
3） 投资决策委员会进行资产配置政策的制定。 投资决策委员会定期召
开会议，依据上述报告 对资产配置提出指导性 意见；如遇重大事项， 投资
决策委员会及时召开临时会议做出决策；
4） 结合投资委员会和风险管理部的建议， 基金经理根据市场状况进行
投资组合方案设计； 基金经理根据投资决策委员会的决议， 参考上述报告，
制定资产配置、类属配 置和个债配置和 调 整 计划 ， 进 行 投 资 组 合 的 构建 和
日常管理；
5）进行投资组合的敏感性分析；
6） 对投资方案进行合规性检查， 重点检查是否满足基金合同规定和各
项法律法规的规定；
7） 基金经理进行投资 组合的实施， 设定或者调整资产配置比例、 单个国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
33
券种投资比例，交易指 令传达到交易部；交易 部依据基金经理的指令 ，制
定交易策略，通过交易 系统执行投资组合的买 卖。交易情况及时反馈 到基
金经理；
8） 投资组合评价。 风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和
调整提出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警；
对投资组合的执行过程进行实时风 险监控等。基金经理依据基金申购和赎
回的情况控制投资组合的流动性风险。
（二）投资策略
（1）资产配置策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市
场的利率变动和市场情 绪，综合运用定性和定 量的方法，对股票、债 券和
现金类资产的预期收益 风险及相对投资价值进 行评估，确定基金资产 在股
票、债券及现金类资产 等资产类别的分配比例 。在有效控制投资风险 的前
提下，形成大类资产的配置方案。
（2）股票投资策略
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能
力以及股价的估值水平 来进行个股选择。同时 ，适度把握宏观经济情 况进
行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：
首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital) 指 标来衡量公司的获利能
力， 通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来衡量公司的资 本成
本；其次，将公司的获 利能力和资本成本指标 相结合，选择出创造价 值的
公司； 最后， 根据公司 的成长能力和估值指标， 选择股票， 构建股票 组合。
（3）普通债券投资策略
在债券投资上， 本基金 将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
1）信用等级高、流动性好；
2） 资信状况良好、 未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的
债券；
3） 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下， 运用收益率曲线
模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
34
有一定下行保护的可转债。
（4）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中
小型企业，扩大了基金 进行债券投资的范围。 由于中小企业私募债券 发行
主体为非上市中小企业 ，企业管理体制和治理 结构弱于普通上市公司 ，信
息披露情况相对滞后， 对企业偿债能力的评估 难度高于普通上市公司 ，且
定向发行方式限制了合 格投资者的数量，会导 致一定的流动性风险。 因此
本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、
投资授权审批机制、集 中交易制度等保障审慎 投资于中小企业私募债 券，
并通过组合管 理 、 分 散化 投 资 、 合 理 谨 慎 地 评估 、 预 测 和 控 制 相 关 风险 ，
实现投资收益的最大化 。本基金依靠内部信用 评级系统持续跟踪研究 发债
主体的经营状况、财务 指标等情况，对其信用 风险进行评估并作出及 时反
应。 内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法，
注重对企业未来偿债能 力的分析评估，对中小 企业私募债券进行分类 ，以
便准确地评估中小企业 私募债券的信用风险程 度，并及时跟踪其信用 风险
的变化。
本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行
筛选过滤，重点分析发 行主体的公司背景、竞 争地位、治理结构、盈 利能
力 、偿债能力、现金流 水平等诸多因素，给予 不同因素不同权重，采 用数
量化方法对主体所发行 债券进行打分和投资价 值评估，选择发行主体 资质
优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。
（5）股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风
险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投资。 本基金在进行股指期货 投资
中，将分析股指期货的 收益性、流动性及风险 特征，主要选择流动性 好、
交易活跃的期货合约， 通过研究现货和期货市 场的发展趋势，运用定 价模
型对其进行合理估值， 谨慎利用股指期货，调 整投资组合的风险暴露，及
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
（6）权证投资策略 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
35
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
1） 综合分析权证的包 括执行价格、 标的股票波动率、 剩余期限等因素
在内的定价因素， 根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断， 对价
值被低估的权证进行投资；
2） 基于对权证标的股票未来走势的预期， 充分利用权证的杆杆比率高
的特点，对权证进行单边投资；
3） 基于权证价值对标的价格、 波动率的敏感性以及价格未来走势等因
素的判断，将权证、标 的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投 资，
或利用权证进行风险对冲。
（7）资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支 持
证券（MBS ） 等， 其定价 受 多种 因素 影响 ， 包括 市 场利 率、 发行 条款、 支
持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛
模拟等数量化方法， 对资产支持证券进行定价， 评估其内在价值进行投资。
对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收
益性、风险水平、流动 性和金融工具自身特征 的基础上进行稳健投资 ，以
降低组合风险，实现基金资产的保值增值。
十 、投 资业 绩比 较基 准
沪深300 指数×50%＋上证国债指数×50%。
选择该业绩比较基准，是基于以下原因：
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只A 股作为样本股编制而成。 该指
数以成份股的可自由流 通股数进行加权，指数 样本覆盖了沪深市场六 成左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” ， 是以上海证券交易
所上市的所有固定利率 国债为样本，按照国债 发行量加权而成。其编 制方
法借鉴了国际成熟市场 主流债券指数的编制方 法和特点，并充分考虑 了国国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
36
内债券市场发展的现状， 具备科学性、 合理性、 简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 50 ％的沪深 300 指数和
50 ％的上证国债指数构 建的复合指数作为本基 金的业绩比较基准，与 本基
金的投资风格基本一致 ，可以用来客观公正地 衡量本基金的主动管理 收益
水平。
如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的
发布，或者有更权威的 、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出， 或者
是市场上出现更加适合 用于本基金的业绩基准 的指数时，基金管理人 可以
在与基金托管人协商一 致并报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并 及时
公告，而无需召开基金份额持有人大会 。
十 一、 基金 的风 险收 益特 征
本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预
期收益的证券投资基金 ，通常预期风险与预期 收益水平高于货币市场 基金
和债券型基金，低于股票型基金。
十 二、 基金 的投 资组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈
述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连 带责
任。
本基金的托管人 ——海通证券根据本基金合同规定， 复核了本报告中 的
财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚 假记
载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年3 月
31 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
37
(%)
1 权益投 资 68,817,908.49 5.01
其中： 股票 68,817,908.49 5.01
2 固定收 益投 资 1,152,278,192.88 83.87
其中： 债券 1,152,278,192.88 83.87
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
37,865,438.80 2.76
7
其他各 项资 产 114,849,983.29 8.36
8
合计 1,373,811,523.46 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
1,093,500.00
0.10
C 制造业
56,336,689.06 5.35
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
- -
E 建筑业
6,808,719.43 0.65
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输 、软 件和 信息 技 术服
务业
- -
J 金融业
2,635,300.00 0.25 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
38
K 房地产 业
1,363,500.00 0.13
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利 、环 境和 公共 设施 管 理业
- -
O 居民服 务 、修 理和 其他 服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
580,200.00 0.06
S 综合
- -
合计
68,817,908.49 6.54
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例( ％)
1 300463 迈克生 物 233,333 20,696,637.10 1.97
2 002781 奇信股 份 204,545 6,772,484.95 0.64
3 300436 广生堂 94,594 5,674,694.06 0.54
4 600584 长电科 技 300,000 5,607,000.00 0.53
5 300488 恒锋工 具 71,341 5,159,381.12 0.49
6 002791 坚朗五 金 121,285 4,559,103.15 0.43
7 002792 通宇通 讯 77,621 3,412,219.16 0.32
8 002185 华天科 技 200,000 2,784,000.00 0.26
9 300203 聚光科 技 100,000 2,620,000.00 0.25
10 000568 泸州老 窖 105,000 2,588,250.00 0.25
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,009,000.00 2.85 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
39
其中： 政策 性金 融债 30,009,000.00 2.85
4 企业债 券 466,074,956.10 44.29
5 企业短 期融 资券 630,289,000.00 59.90
6 中期票 据 21,615,000.00 2.05
7 可转债 （可 交换 债） 4,290,236.78 0.41
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,152,278,192.88 109.51
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值( 元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 011537008
15 中 建材
SCP008
1,000,000 100,430,000.00 9.54
2 041559080 15 盐湖 CP003 1,000,000 100,130,000.00 9.52
3 011699510 16 光明 SCP004 1,000,000 99,920,000.00 9.50
4 011699523
16 宁 沪高
SCP001
1,000,000 99,920,000.00 9.50
5 011699513 16 华能 SCP003 1,000,000 99,800,000.00 9.48
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
40
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部
门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3 其 他各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 161,616.82
2 应收证 券清 算款 99,975,603.86
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,711,768.57
5 应收申 购款 994.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
41
8 其他 -
9 合计 114,849,983.29
11.4 报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
1 110031 航信转 债 1,004,961.60 0.10
11.5 报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(%)
流通受 限
情况说 明
1 300463 迈克生 物 20,696,637.10 1.97 新股锁 定
2 002781 奇信股 份 6,772,484.95 0.64 新股锁 定
3 300436 广生堂 5,674,694.06 0.54 新股锁 定
4 600584 长电科 技 5,607,000.00 0.53 重大事 项
5 300488 恒锋工 具 5,159,381.12 0.49 新股锁 定
6 002791 坚朗五 金 4,559,103.15 0.43 新股锁 定
7 002792 通宇通 讯 3,412,219.16 0.32 新股锁 定
十 三、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低 收益。基金的过往业绩 不代
表未来表现。投资有风 险，投资人在做出投资 决策前应仔细阅读本基 金的
招募说明书。
国 联安 通盈灵 活配 置混合 A
基金份额
净值增长
率①
同期业绩 比
较基准收 益
率③ ①- ③
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2014-6-13
至
2014-12-31 9.50% 30.24% -20.74% 0.17% 0.64% -0.47%
2015-1-1
至
2015-12-31 9.92% 7.87% 2.05% 0.09% 1.24% -1.15%
2016-1-1 1.40% -6.08% 7.48% 0.18% 1.21% -1.03% 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
42
至
2016-3-31
2014-6-13
至
2016-3-31 22.04% 31.94% -9.90% 0.13% 1.09% -0.96%
注： 国联 安通 盈灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 于 2016 年3 月2 日 起增 加收 取 销售服
务费 的C 类 基金 份额 ， 并 对本基 金基 金合 同及 托管 协议作 相应 修改 ， 原 有的 基金份 额
在开放 申购 赎回 后， 全部 转换为 国联 安通 盈灵 活配 置混 合 A 类 份额 。
国 联安 通盈灵 活配 置混合 C
基金份额
净值增长
率①
同期业绩 比
较基准收 益
率③ ①- ③
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2016-3-3
至
2016-3-31 1.84% 3.02% -1.18% 0.16% 0.61% -0.45%
注： 1 、 国联 安通 盈灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 于 2016 年3 月2 日 起增 加 收取销
售服务 费 的C 类 基金 份额 ， 并对 本基 金基 金合 同及 托管协 议作 相应 修改 ， 原 有的基 金
份额在 开放 申购 赎回 后， 全部转 换为 国联 安通 盈灵 活配置 混 合 A 类 份额 。
2、 C 类 收费 模式 的 对应基 金代 码 为 002485，自 2016 年 3 月 3 日起 开始 确
认申购 份额 ，因 此， 国联 安通盈 灵活 配置 混 合 C 类 份额的 业绩 表现 自 2016 年 3 月 3
日开始 计算 ，其 业绩 比较 基准收 益率 也 自 2016 年 3 月 3 日开 始计 算。
十 四、 基金 的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.9% 年费率计提。 管理费 的国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
43
计算方法如下：
H ＝E ×0.9 % ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.15% 的 年 费 率 计提 。 托管
费的计算方法如下：
H ＝E ×0.15% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 管理
人向基金托管人发送基 金托管费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等， 支付
日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.5% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.5% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金
管理人向基金托管人发 送基金销售服务费划付 指令，经基金托管人复 核后
于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记
机构收到后按相关合同 规定支付给基金销售机 构等。若遇法定节假日 、公
休日等，支付日期顺延。
销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等。 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
44
上述 “ （一） 基金费用的种类中 第 4－9 项费用” ， 根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际 支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金 财产
中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基 金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 、 《证券投资基
金运作管理办法》 、 《证 券投资基金销售管理 办 法》 、 《证券投资基 金信 息披
露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2016 年 1 月
23 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
3、更新了 “八、基金份额的申购与赎回 ”部分的内容。
3、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
4、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。
5、更新了“十三、基金的收益分配”部分的内容。
6、更新了“十 四、基金的费用与税收 ”部分的内容。 国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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7、更新了“ 十六、基金的信息披露 ”部分的内容。
8、更新了“ 十九、基金合同的内容摘要 ”部分的内容。
9、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国 联安 基金管 理有 限公司
二 〇一 六年 七 月二十 七 日
