南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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南 方 大 数 据 300 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 (更新)摘要
(2016 年第 1 号)
基金管 理人 : 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 : 中 国建 设银 行股份 有限 公司
截止日: 2016 年 06 月24 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监会2015 年5 月27 日证 监许 可[2015]1051 号文 注册 募集, 基 金合同 于
2015 年6 月24 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险, 包括 : 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险, 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险, 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 , 本 基金 的特 定风险 详见 招募
说明书 “风 险揭 示” 章节 等。 本 基金 是指 数基 金, 其特定 风险 包括 标的 指数 回报与 股票 市场
平均回 报偏 离的 风险 , 标的 指数波 动的 风 险 , 基金 投资 组合回 报与 标的 指数 回报 偏离的 风险 ,
标的指 数变 更的 风险 , 互 联网公 司未 能及 时、 有效 、 准确 提供 数据 的风 险, 基金管 理人 主动
量化选 股模 型失 效导 致基 金表现 不佳 的风 险; 并且 , 指 数的 历史 业绩不 代表 未来表 现 。 投 资
有风险 , 投 资人 认购 (或 申购) 基金 时应 认真 阅读 本基金 的 《 招募 说明 书》 及 《基 金合 同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也不 保证 最低收 益 。 投 资人应 当认 真阅读 基金 合同 、 基 金招 募说明 书等 信 息
披露文 件, 自主 判断 基金 的投资 价 值 ,自 主做 出投 资决策 ,自 行承 担投 资风 险。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 , 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 6 月 24
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2016 年3 月31 日( 未经 审计 )。 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称: 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间:1998 年3 月6 日
法定代 表人 :吴 万善
注册资 本:3 亿 元人 民币
电话: (0755 )82763888
传真: (0755 )82763889
联系人 :鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 , 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年,经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股, 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ,经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股, 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年, 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 ( 集 团) 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股, 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 :华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
吴万善 先生, 董事, 中共 党员, 工商管 理硕 士, 高 级经济 师, 中 国籍。 历任 中国人 民 银
行江苏 省分 行金 融管 理处 科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 ; 华 泰证券 证券 发行
部副经 理、 总经 理助 理; 江苏省 证券 登记 处总 经理 ; 华泰 证券 副总 经理 、 总 裁、 董 事长 兼党
委副书 记。 现任 江苏 省农 村 信用社 联合 社理 事长 、 党 委 书记; 南方 基金 管理 有限 公 司董事 长。
张涛先 生, 董事 ,中 共党 员,管 理学 博士 ,中 国籍 。1994 年 8 月加 入华 泰证 券,历 任
总裁秘 书 、 投 资银行 一部 业务经 理 、 上 海总部 投资 银行业 务部 副总 经理 、 深 圳 总部 兼深 圳 彩
田路营 业部 总经 理、 公司 董事会 秘书 、总 裁助 理兼 董事会 办公 室主 任、 副总 裁、党 委委 员 。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司副总 裁、 党委 委员 ;华 泰长城 期货 有限 公司 董事 长。 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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姜健先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 南京 农业 大学 经济及 管理 专业 , 获 硕士 学位, 中国
籍。1994 年12 月加 入华 泰 证券并 一直 在华 泰证 券工 作, 历 任人 事处 职员、 人 事处培 训教 育
科科长 、 投资 银行总 部股 票事务 部副 总经 理、 投资 银行一 部副 总经 理、 投资 银行一 部高 级 经
理、投 资银 行总 部副 总经 理兼发 行部 经理 、资 产管 理总部 总经 理、 投资 银行 总部业 务总 监 、
总裁助 理、 副总 裁、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 ; 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 华 泰金融 控股(香港)有 限公 司董事 、 华泰 紫
金投资 有限 责任 公司 董事 、 江苏 股权 交易 中心 有限 责任公 司董 事长 、 华 泰瑞 通投资 管理 有限
公司董 事、 江苏 银行 股份 有限公 司董 事、 证通 股份 有限公 司董 事。
夏桂英 女士 , 董 事, 中共 党员, 高级 经济 师, 毕业 于中国 政法 大学 法律 专业 , 获法 学硕
士学位 , 中国 籍。 曾先 后 担任中 国政 法大 学中 国法 制研究 所教 师 、 深圳 市人 大法工 委办 公室
主任科 员 、 深 圳市光 通发 展有限 公司 办公 室主 任、 深圳市 投资 管理 公司 总法 律顾问 、 深圳 市
对外劳 动服 务有 限公 司党 总支书 记、 董事 长等 职。2004 年10 月加 入深 圳市 投 资控股 有限 公
司, 历 任法 律事 务部 部长 、 企业 一部 部长 职务 。 现 任深圳 市投 资控 股有 限公 司副总 经理 、 深
圳市通 产集 团有 限公 司董 事、 深 圳市 高新 投集 团有 限 公司董 事、 深圳 市城 市建 设 开发 ( 集团)
公司董 事、 深圳 市中 小企 业信用 融 资 担保 集团 有限 公司董 事。
项建国 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业, 中国 籍。 曾在 江西 财 经大学 任教 并担 任审 计教 研室副 主任 , 其后在 深圳 蛇口信 德会 计师
事务所 、 深圳 市商贸 投资 控股公 司 、 深 圳市投 资控 股有限 公司 任职 , 历 任深 圳市投 资控 股 有
限公司 投资 部部 长、 投资 发展部 部长 、企 业一 部部 长、战 略发 展部 部长 ,长 期从事 投融 资 、
股权管 理 、 股 东事务 等工 作。 现任 深圳 市投控 产业 园区开 发运 营公 司副 总经 理、 中国 深圳 对
外贸易 (集 团) 有 限公 司董 事、 深 圳市 高新 投集 团有 限公司 监事 、 华 润五 丰肉 类食品 (深 圳)
有限公 司 董 事、 深圳 市建 筑设计 研究 总院 有限 公司 董事。
李自成 先生 , 董 事, 中共 党员, 硕士 研究 生学 历, 中国籍 。 历 任厦 门大 学哲 学系团 总支
副书记 、厦 门国 际信 托投 资公司 办公 室主 任、 营业 部经理 、计 财部 经理 、公 司总经 理助 理 、
厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 厦门国 际信 托有限 公司 副总 经理 、 工 会主席 、 党总 支
副书记 。现 任厦 门国 际信 托有限 公司 总经 理。
屠春峰 先生 , 董 事, 毕业 于复旦 大学 管理 科学 专业 , 获理 学硕 士学 位, 中国 籍。 曾 任职
于中科 院上 海原 子核 研究 所放射 药物 中心 、 上 海莱 福集团 股份 有限 公司 等机 构, 从 事研 究工
作。1998 年 4 月 加入 兴业 证券研 究 所 ,曾 任研 究所 医药行 业研 究员 、总 经理 助理兼 生物 医
药部经理 、副 总监、 总经 理等职务 ,2009 年 11 月 起任兴业 证券 机构客 户部 总经理,2010
年3 月 起兼 任兴 业证 券上 海分公 司副 总经 理。
杨小松 先生, 总裁, 中共 党员, 经济学 硕士, 注册 会计师, 中国 籍。 历 任德 勤国际 会 计
师行会 计专 业翻 译, 光大 银行证 券部 职员 ,美 国 NASDAQ 实 习职 员, 证监 会处 长、副 主任 。
2012 年加 入南 方基 金, 担 任督察 长 , 现 任南 方基 金 管理有 限公 司董 事 、 总 裁 、 党 委副 书记 。 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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姚景源 先生 , 独 立董 事, 经济学 硕士 , 中 国籍 。 曾 任国家 经委 副处 长、 商业 部政策 研究
室副处 长、 国际 合作 司处 长、 副 司长 、 中 国国 际贸 易促进 会商 业行 业分 会副 会长、 常务 副会
长、 国 内贸 易部 商业 发展 中心主 任、 中国 商业 联合 会副会 长、 秘书 长、 安 徽省 政府副 秘书 长、
安徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省统 计局 局长 、 党 组书 记 、 国家 统计 局总 经济 师兼 新 闻发言 人。
现任国 务院 参事 室特 约研 究员, 中国 经 济50 人论 坛 成员, 中国 统计 学会 副会 长。
李心丹 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 国 务院 特殊 津贴专 家, 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 , 中 国籍。 历任 东南 大学 经济 管理学 院助 教 、
讲师、 副教授 、教授 ,南 京大学 工程管 理学院 院长 。现任 南京大 学- 牛 津大学 金融创 新研究
院院长 、 金 融工 程研 究中 心主任 、 南 京大 学创 业投 资研究 与发 展中 心执 行主 任、 教 授、 博士
生导师 、 江苏 省省 委决 策咨 询专家 、 上海 证券 交易 所上 市委员 会委 员及 公司 治理 委员会 委员 、
上海证 券交 易所 、 深 圳证 券交易 所 、 交 通银行 等单 位的博 士后 指导 导师 , 中 国金融 学年 会 常
务理事 、 国家 留学基 金会 评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副 会
长。
周锦涛 先生 , 独 立董 事, 工商管 理博 士, 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 , 中国 香港
籍。 曾任 职香 港警务 处( 商 业罪案 调查 科) , 香 港证 券 及期货 专员 办事 处, 及香 港证券 及期 货
事务监 察委 员会 , 退 休前 为该会 的法 规执 行部 总监 。 其后 曾任 该会 法规 执行 部顾问 及香 港汇
业集团 控股 有限 公司 独立 非执行 董事 。现 任香 港金 融管理 局顾 问。
郑建彪 先生, 独立 董事, 中共党 员, 经 济学 硕士, 中国籍。 毕业 于财 政部 科 研所, 曾 任
职于北 京市 财政 局、 深圳 蛇 口中华 会计 师事 务所 、 京 都 会计师 事务 所等 机构 , 先 后 担任干 部、
经理、 副主 任等 工作 。 现 担任致 同会 计师 事务 所 ( 特殊普 通合 伙) 董事 合伙 人, 中 国证 监会
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员职 务。
周蕊女 士, 独 立董 事, 法 学硕士 , 中国 籍。 曾 工作 于北京 市万 商天 勤 (深 圳 ) 律师事 务
所、 北 京市 中伦 (深 圳) 律 师事务 所、 北京 市信 利 ( 深 圳) 律 师事 务所 , 现 任北 京 市金杜 (深
圳) 律师 事务 所华南 区管 理合伙 人 , 全 联并购 公会 广东分 会会 长 、 广东 省律 师协会 女律 师 工
作委员 会副 主任 、 深 圳市 中小企 业改 制专 家服 务团 专家 、 深 商联 公共服 务联 盟副主 席 、 深 圳
市易尚 展示 股份 有限 公司 独立董 事。
1.2.2 监 事会 成员
舒本娥 女士 , 监 事, 中 国籍 。 毕业 于杭 州电 子工 业学 院会计 专业 , 获 学士 学位, 中国籍 。
曾任职 于熊 猫电 子集 团公 司, 担 任财 务处 处长 工作 。1998 年10 月 加入 华泰 证 券, 历 任计 划
资金部 副总 经理 、 稽 查监 察部副 总经 理、 总经 理、 计划财 务部 总经 理。 现任 华泰证 券股 份有
限公司 财务 负责 人; 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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姜丽花 女士 , 监 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业, 中国 籍。 曾在 浙江 兰溪马 涧米 厂、 浙江 兰溪 纺织机 械厂 、深 圳市 建筑 机械动 力公 司 、
深圳市建 设集 团、深 圳市 建设投资 控股 公司工 作,2004 年 深圳市 投资控 股有 限公司成 立至
今,历 任公 司计 划财 务部 副经理 、经 理, 财务 预算 部副部 长, 长期 从事 财务 管理、 投融 资 、
股权管 理 、 股 东事务 等工 作, 现任 深圳 市投资 控股 有限公 司考 核分 配部 部长 , 深 圳经 济特 区
房地产 (集团 ) 股份 有限 公司董 事、 深 圳市 建安 ( 集团) 股 份有 限公 司董 事 、 深圳市 国际 招
标有限 公司 董事 、深 圳市 深投物 业发 展有 限公 司董 事。
苏荣坚 先生, 监事, 中共 党员, 高级会 计师, 大学 本科学 历, 中 国籍。 历任 三明市 财 政
局副科 长, 厦门 信息 信达 有限公 司计 财部 副经 理, 厦门国 际信 托有 限公 司财 务部副 总经 理 、
自营业 务部 总经 理、 财务 总监兼 财务 部总 经理,现 任 厦门国 际信 托有 限公 司总 经理助 理。
林红珍女 士,监 事,高 级工 商管理硕 士, 中国籍 。曾 任厦门对 外供 应总公 司会 计、厦 门
中友贸易 联合 公司财 务部 副经理、 厦门 外供房 地产 开发公司 财务 部经理 ;1994 年进入 兴业
证券 , 先 后担 任计财 部财 务综合 组负 责人 、 直 属营 业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务 部
经理、 风险 控制 部总 经理 助理兼 审计 部经 理、 风险 管理部 副总 监、 稽核 审计 部副总 监、 风险
管理部 副总 经理 (主 持工 作) 、 风险 管理 部总 经理, 现任兴 业证 券股 份有 限公 司财务 部总 经
理、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。
苏民先 生, 职工 监事 , 硕 士研究 生, 工程 师, 中国 籍。 历 任安 徽国 投深 圳证 券营业 部电
脑工程 师 , 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 , 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、
市场服 务部 总监 、电 子商 务部总 监; 现任 南方 基金 管理有 限公 司风 险管 理部 总监。
张德伦 先生, 职工 监事, 中共党 员, 硕 士学 历, 中 国籍。 历 任北 京邮 电大 学 副教授、 华
为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力资源 总监 、 华 信惠 悦咨 询
公司副 总经 理、 首席 顾问 ,2010 年 1 月加 入南 方基 金管理 有限 公司 , 现 任人 力资源 部总 监 。
徐超先 生, 职工 监事 , 工 商管理 硕士 , 中 国籍 。 曾 担任建 设银 行深 圳分 行科 技部开 发中
心副经 理 ,2000 年 10 月 加入南 方基 金管 理有 限公 司, 历任 信息 技术 部主 管 、 总 监助 理 、 副
总监、 执行 总监 ,现 任运 作保障 部总 监。
林斯彬 先生 , 职 工监 事, 民商法 专业 硕士 , 中 国籍 。 先后 担任 金杜 律师 事务 所证券 业务
部实习 律师 、 浦 东发 展银 行深圳 分行 资产 保全 部职 员、 银 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法
务主管 、 民 生加 银基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部职 员,2008 年12 月 加入 南方 基金管 理有 限
公司, 历任 监察 稽核 部经 理、高 级经 理、 总监 助理 、副总 监, 现任 监察 稽核 部执行 总监 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
吴万善 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。
杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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俞文宏 先生, 副总 裁, 中 共党 员 , 工商 管理 硕士, 经济师, 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ,现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。
郑文祥 先生 , 副 总裁 , 工 商管理 硕士 , 中 国籍 。 曾 任职于 湖北 省荆 州市 农业 银行、 南方
证券公司 、国 泰君安 证券 公司。2000 年加入 南方基 金,历任 国债 投资经 理、 专户理财 部副
总监 、 南 方避 险增值 基金 基金经 理 、 总 经理助 理兼 养老金 业务 部总 监, 现任 南方基 金管 理有
限公司 副总 裁。
朱运东 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 经 济学 学士 , 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司,2002 年加入 南方基金 ,历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 , 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
秦长奎 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 工 商管 理硕 士, 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计
划处科 员 , 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部
副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金, 曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监,现 任南
方基金 管理 有 限 公司 副总 裁、纪 委委 员。
常克川先 生, 副总裁 ,中 共党员,EMBA 工商 管理硕 士,中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书, 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理, 联合
证券(现 为华 泰联合 证券 )董事会 秘书 、合规 总监 等职务;2011 年加 入南方 基金,任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 , 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生,副 总裁, 工 商管理硕 士,中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师,2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司, 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监, 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 ( 固定收 益) 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 (香港 )董 事。
鲍文革 先生 , 督 察长 , 中 国民主 同盟 盟员 , 经 济学 硕士, 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师,南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理,1998 年加入南 方基
金, 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理, 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
雷俊先 生, 北京 大学 智能 科学系 硕士 , 具 有基 金从 业资格 。2008 年7 月 加入 南方基 金,
历任信 息技 术部 投研 系统 研发员 、数 量化 投资 部高 级研究 员, 现任 数量 化投 资部总 监助 理 ;南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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2014 年12 月至2016 年4 月, 任南 方恒 生ETF 基金 经理 ;2015 年4 月至 2016 年4 月 , 任南
方中 证500 工业 ETF 、 南 方 中证 500 原材料 ETF 基金 经理;2015 年 4 月至 今, 任大数 据 100
基金经 理;2015 年 6 月至 今,任 改革 基金 、高 铁基 金、南 方策 略优 化、 大数 据 300 、南 方
500 信 息、 南方 量化 成长 的基金 经理 。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ,副 总裁 兼固定 收益 首席 投资 官、 南方东 英资 产管 理有 限公 司(香 港 )
董事李 海鹏 先生 , 总 裁助 理兼权 益首 席投 资官 史博 先生 , 交 易管 理部总 监王 珂女士 , 专户 投
资管理 部总 监蒋 峰先 生, 固定收 益部 总监 韩亚 庆先 生, 数量 化投 资部总 监刘 治平先 生 , 研 究
部总监 茅炜 先生 ,投 资部 副总监 张原 先生 。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
一、基 金托 管人 情况
(一) 基本 情况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田 青
联系电 话:(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 , 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ,
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 , 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ,较 上年 增长 9.59% ;客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 , 增 长10.67% ; 客 户存 款总 额13.67 万 亿元 , 增 长5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ,
增长 0.28% ;营 业收入 6,052 亿元 ,增 长 6.09% , 其 中,利 息净 收入 增长 4.65% ,手 续费 及南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% , 加 权 平均净 资产 收益 率17.27% , 成本 收入
比26.98% ,资 本充 足率 15.39% , 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“三综合 ”建 设取得新进展,综合 性网 点数量达
1.45 万个 ,综 合营 销团 队 2.15 万个 ,综 合柜 员占 比 达到 88% 。启 动深 圳等8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 , 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠
道作用 进一 步凸 显, 电子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% , 较上 年提 升 7.55 个
百分点 ; 同 时推 广账 号支 付、 手 机支 付、 跨 行付、 龙 卡云支 付、 快捷 付等 五种 在线支 付方 式,
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ,消费 交易 额 2.22 万 亿元 ,多项 核
心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产 1,000 万以 上 的 私人 银行 客户 数量 增 长 23.08% ,客 户
金融资 产总 量增 长 32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿元 , 承销额 市场 领
先。 资 产托 管业 务规 模 7.17 万亿 元, 增长 67.36% ; 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均 为
市场第 一。 人民 币国 际清 算网络 建设 再获 突破 , 继 伦敦之 后, 再获 任瑞 士、 智利人 民币 清算
行资格 ;上 海自 贸区 、新 疆霍尔 果斯 特殊 经济 区主 要业务 指标 居同 业首 位。
2015 年, 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项,并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志 “ 中国 最佳 银行 ” 、 香港 《 财资 》 杂 志 “ 中国 最佳银 行” 及香 港 《 企业 财资 》 杂志 “中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年 “世 界银 行品 牌 1000 强 ”中 ,
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ; 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业2000 强中 位列 第
二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室, 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心, 共有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ,托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
(二) 主要 人员 情况
赵观甫 , 资 产托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 , 资 产托 管业 务部 副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部, 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作, 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至2016 年一 季度 末, 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银 行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平, 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
(一) 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金
财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
(二) 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行 风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处, 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
(三) 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施
音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事
故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
(一) 监督 方法 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的 “托 管业务 综合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” , 严格 按照 现行 法律 法 规以及 基金 合同
规定, 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督, 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 , 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
(二) 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 , 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 , 如
发现投 资异 常情 况, 向基 金 管理人 进行 风险 提示 , 与 基 金管理 人进 行情 况核 实, 督 促其纠 正,
并及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ,对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况, 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告, 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ,报 送中 国证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 , 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ,并 及时 报告 中国 证监会 。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 :吴 万善
电话:0755-82763905 、82763906
传真:0755-82763900
联系人 :张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销银 行:
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
11
1 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 : 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人:王 洪章
电话:010 -66275654
传真:010 -66275654
联系人: 王嘉朔
客服电话 :95533
公司网址 :www.ccb.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人:姜 建清
联系人: 陶仲伟
客服电话 :95588
公司网址 :www.icbc.com.cn
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
客服电话 :95599
公司网址 :www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人:田 国立
客服电话 :95566
公司网址 :www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人:牛 锡明
联系人: 张宏革
联系电话 :021-58781234
客服电话 :95559
公司网址 :www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人:李 建红
联系人: 邓炯鹏
客服电话 :95555
公司网址 :www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人:李 国华
客户服务 电话:95580
联系人: 王硕
传真:(010 )68858117
公司网址 :www.psbc.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
12
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 : 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人:吉 晓辉
联系人: 高天、 虞谷云
联系电话 :021-61618888
客服电话 :95528
公司网址 :www.spdb.com.cn
9 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人:洪 崎
联系人: 穆婷
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话 :95568
公司网址 :www.cmbc.com.cn
10 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人: 李 博、卞 晸煜
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
11 平安银行 股份有 限公司
地址:深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人:孙 建一
联系人: 张莉
联系电话 :021-38637673
客服电话 :95511-3
公司网址:bank.pingan.com
12 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 :杭州 庆春路46 号
法定代表 人:吴 太普
联系人: 严峻
联系电话 :0571-85108309
客服电话 :95398
公司网址 :www.hzbank.com.cn
13 上海银行 股份有 限公司
注册地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人:金 煜
联系人: 汤征程
联系电话 :021-68475521
客服电话 :95594
公司网址 :www.bankofshanghai.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
13
14 北京银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号
首层
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人:闫 冰竹
联系人: 赵姝
传真:010-66225309
客户服务 电话:95526
公司网址 :www.bankofbeijing.com.cn
15
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
法定代表 人:王 金山
联系人: 董汇
电话:010-85605588
传真:010-85605340
客服电话 :96198 ;400-88-96198 ;
400-66-96198
公司网址 :www.bjrcb.com
16 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人:叶 文君
联系人: 王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服热线 :4008-311-777
公司网址 :http://www.yantaibank.net/
17
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人:冀 光恒
联系人: 李晨
联系电话 :021-38576666
客服电话 :021-962999 、4006962999
公司网址 :www.srcb.com
18 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 :南京 市中华 路 26 号
办公地址 :南京 市中华 路 26 号
法定代表 人:夏 平
联系人: 田春慧
电话:025-58587018
客服电话 :95319
公司网址 :www.jsbchina.cn 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
14
19 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 :卢国 锋
联系人: 陈幸
联系电话 :0769-22119061
客服电话 :4001196228
公司网址 :www.dongguanbank.cn
20 青岛银行 股份有 限公司
注册地址: 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址: 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人:郭 少泉
联系人: 于庆君
联系电话 :0532-68602127
客服电话 :(青 岛)96588 ,(全国 )
400-66-96588
公司网址 :www.qdccb.com
21 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 :宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人:陆 华裕
联系人: 胡技勋
客服电话 :95574
公司网址 :www.nbcb.com.cn
22 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 : 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
办公地址 : 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
法定代表 人:陈 新民
联系人: 曾武
联系方式 :027-82656704
客服电话 :96558 (武汉 ) 、40060-96558 (全
国)
公司网址 :http://www.hkbchina.com
23 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人:甘 为民
联系人: 孔文超
电话:023-63799379
传真:023-63792412
客服电话 :400-70-96899
公司网址 :www.cqcbank.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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24
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人:李 伟
联系人: 王璇
联系电话 :0755 -25188269
传真:0755-25188785
客服电话 :4001961200
公司网址 :www.4001961200.com
25
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 : 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人:何 沛良
联系人: 杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话 :0769-961122
公司网址 :www.drcbank.com
26 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 : 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 : 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人:郭 志文
联系人: 遇玺
电话:0451-86779018
传真:0451-86779018
客服电话 :95537 ,400-60-95537
公司网址 :www.hrbb.com.cn
27
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人:杨 黎
联系人: 余戈
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话 :0991-96518
公司网址 :www.uccb.com.cn
28 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 :天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 :天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人:李 伏安
联系人: 王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话 :95541
公司网址 :www.cbhb.com.cn 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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29 河北银行 股份有 限公司
注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人:乔 志强
联系人: 郑夏芳
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话 :400-612-9999
公司网址 :www.hebbank.com
30 大连银行 股份有 限公司
注册地址 :大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址 :大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表 人:陈 占维
联系人: 李格格
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
客服电话 :400-664-0099
公司网址 :www.bankofdl.com
31 徽商银行 股份有 限公司
注册地址: 安徽合 肥安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
办公地址 :合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
法定代表 人:李 宏鸣
联系人: 叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话 :4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安 徽省内)
公司网址 :www.hsbank.com.cn
32
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人:姚 真勇
联系人: 胡健强
电话:0757-22386489
传真:0757-22388235
客服电话 :0757-22223388
公司网址 :www.sdebank.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
17
33 天津银行 股份有 限公司
注册地址 :天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 :天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人:袁 福华
联系人: 李岩
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客服电话 :4006-960296
公司网址 :www.bank-of-tianjin.com
34
重庆农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 :重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人:刘 建忠
联系人: 范亮
电话:023-67637962
传真:023-67637909
客服电话 :023-966866
公司网址 :www.cqrcb.com
35 包商银行 股份有 限公司
注册地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
办公地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
法定代表 人:李 镇西
联系人: 张建鑫
联系电话 :010-64816038
传真:0472-5189057
客服电话 :96016
公司网址 :http://www.bsb.com.cn/
36
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人:王 继康
联系人: 周兆光
电话:020-28019432
传真:020-22389031
客服电话 :95313
公司网址 :www.grcbank.com
37 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人:刘 晓勇
联系人: 钟春苗
电话:0756-8121095
传真:0756-8121775 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
18
客服电话 :96588( 广东 省 外加拨 0756) ,
4008800338
公司网址 :www.crbank.com.cn
38
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人:陆 向阳
联系人: 包静
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
客服电话 :96005
公司网址 :www.jnbank.cc
39 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
办公地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
法定代表 人:张 宝祥
联系人: 孙琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客服电话 :400-88-96666( 全国)96666(吉林
省)
公司网址 :www.jlbank.com.cn
40 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 :威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 :威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人:谭 先国
联系人: 刘文静
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话 :省内96636 、 境内 4000096636
公司网址 :
www.whccb.com/www.whccb.com.cn
41
浙江温州 龙湾农 村商业 银 行股
份有限公 司
注册地址 : 浙江 省温州 市龙湾区 永强大 道
衙前段
办公地址 : 浙江 省温州 市 龙湾区永 强大道 衙
前段
法定代表 人: 刘 少云
联系人: 胡俊杰
电话:0577-86923223
传真:0577-86921250
客服电话 :4008296596
公司网址 :www.lwrcb.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
19
42 西安银行 股份有 限公司
注册地址 :中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 :西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人:郭 军
联系人: 白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话 :4008696779
公司网址 :www.xacbank.com
43 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
办公地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
法定代表 人:王 兰凤
联系人: 朱瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客服电话 :96067
公司网址 :www.suzhoubank.com
44 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 : 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
办公地址 : 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
法定代表 人:阎 俊生
联系人: 董嘉文
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客服电话 :9510-5588
公司网址 :www.jshbank.com
45 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
办公地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
法定代表 人:张 建辉
联系人: 闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话 :4006458888
公司网址 :www.lj-bank.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
20
46 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 :桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 :桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人: 王能
联系人: 周佩玲
电话:0773-3810130
传真:0773-3851691
客服电话 :400-86-96299
公司网址 :www.guilinbank.com.cn.
47 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 : 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 : 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人:傅 子能
联系人: 陈铮泓
电话:0595-22551071
传真:0595-22558871
客服电话 :96312
公司网址: http://www.qzccbank.com/
48 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 : 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号1 幢1 单元 10101 室
办公地址 : 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号
法定代表 人:毛 亚社
联系人: 闫石
传真:029-88609566
客服电话 :(029 )96669 、400-05-96669
公司网址 :www.ccabchina.com
49 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址: 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
办公地址: 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
法定代表 人:张 伟
联系人: 庞璐璐
电话:0416-3220085
传真:0416-3220186
客服电话 :400-66-96178
公司网址 :www.jinzhoubank.com
50
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 : 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西
路99 号
办公地址 : 浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路
99 号
法定代表 人: 高 剑飞
联系人: 金晓娇
电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
客服电话 :4008896596 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
21
公司网址 :www.yqbank.com
51 德州银 行股 份有 限公 司
注册地址 : 山东 省德州 市三八东 路 1266 号
办公地址 :山东 省德州 市 三八东路1266 号
法定代表 人: 孙 玉芝
联系人: 王方震
电话:0534-2297326
传真:0534-2297327
客服电话 :40084-96588
网址:www.dzbchina.com
52 潍坊银 行股 份有 限公 司
注册地址 : 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号
办公地址 : 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号
法定代表 人:史 跃峰
联系人: 张永财
电话:0536-8050039
传真:0536-8051916
客服电话 :400-61-96588
网址:www.bankwf.com
53 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 :浙江 省台州 市 路桥区南 官大道
188 号
办公地址 : 浙江 省台州 市路桥区 南官大 道
188 号
法定代表 人: 王钧
联系人: 陈妍宇
电话:0571-87219677
传真:0576-82453522
客服电话 :400-88-96575
网址:http://www.zjtlcb.com/
54
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份
有限公 司
注册地址 : 浙江 省杭州 市余杭区 南苑街 道
南大街 72 号
办公地址 : 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
法定代表 人: 来 煜标
联系人: 蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话 :96596 ,4008896596
网址:www.yhrcb.com
代销券 商及 其他 代销 机构 :
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
22
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 :南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人(代 为履行 ) :周易
联系人: 庞晓芸
联系电话 :0755-82492193
客服电话 :95597
公司网址 :http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 :福州 市湖东 路 268 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层
法定代表 人:兰 荣
联系人: 柯延超
联系电话 :0591-38507950
客服电话 :95562
公司网址 :www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人:何 如
联系人: 周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话 :95536
公司网址 :www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人:陈 有安
联系人: 邓颜
联系电话 :010-66568292
客服电话 :4008-888-888
公司网址 :www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 : 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 商
城路 618 号
办公地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人:杨 德红
联系人: 芮敏祺
电话:021 -38676666
客服电话 :4008888666
公司网址 :www.gtja.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
23
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人:李 玮
联系人: 许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话 :95538
公司网址 :www.zts.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 :上海 市广东 路 689 号
办公地址 :上海 市广东 路 689 号
法定代表 人:王 开国
电话:021 -23219000
传真:021-23219100
联系人: 李笑鸣
客服电话 :95553
公司网址 :www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼
办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人:王 常青
联系人: 权唐
联系电话 :010-85130588
客服电话 :4008888108
公司网址 :www.csc108.com
9 长城证券 股份有 限公司
注册地址 : 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 16、17 层
办公地址 : 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人:黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网址 :www.cgws.com
10 招商证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层
法定代表 人:宫 少林
联系人: 黄婵君
联系电话 :0755-82960167
客服电话 :95565 、4008888111
公司网址 :www.newone.com.cn 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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11 中信证券 股份有 限公司
注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 (二期 ) 北座
办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人:张 佑君
联系人: 顾凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电话 :95558
公司网址 :www.cs.ecitic.com
12 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层
办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40
层
法定代表 人:李 梅
联系人: 李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话 :95523 或4008895523
公司网址: www.swhysc.com
13 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 :95525
公司网址 :www.ebscn.com
14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 : 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 :深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人: 万玉琳
联系电话 :0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 :400-600-8008 、95532
公司网址 :www.china-invs.cn 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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15 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 : 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 (新 市区)
北京南路358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新市
区) 北京南 路358 号大 成 国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人:李 季
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人: 李玉婷
客户服务 电话:400-800-0562
公司网址 :www.hysec.com
16 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 :湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人:林 俊波
联系人: 吴昊
联系电话 :021-68634510-8620
客服电话 :400-888-1551
公司网址 :www.xcsc.com
17 中信证券 ( 山东) 有 限责 任公司
注册地址 : 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 : 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人:杨 宝林
联系人: 赵艳青
联系电话 :0532-85023924
客服电话 :95548
公司网址 :www.citicssd.com
18 信达证券 股份有 限公司
注册 (办 公) 地 址: 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人:张 志刚
联系人: 唐静
联系电话 :010-63081000
传真:010-63080978
客服电话 :95321
公司网址 :www.cindasc.com
19 华融证券 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18
号中国人 保寿险 大厦 12-18 层
法定代表 人:祝 献忠
基金业务 联系人 :李慧 灵
联系电话 :010-85556100
传真:010-85556088
客服电话 :400-898-9999
公司网址 :www.hrsec.com.cn 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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20 华西证券 股份有 限公司
注册地址 :四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 :四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人:杨 炯洋
联系人: 谢国梅
联系电话 :010-52723273
客服电话 :95584
公司网址: www.hx168.com.cn
21 长江证券 股份有 限公司
注册地址 : 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人:杨 泽柱
客户服务 热线:95579 或4008-888-999
联系人: 奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券 客户服 务公司 网 址:
www.95579.com
22 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人:姜 昧军
联系人: 袁媛
联系电话 :0755-83199511
客服电话 :4008323000
公司网址 :www.csco.com.cn
23 东北证券 股份有 限公司
注册地址 :长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 :长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人:李 福春
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
公司网址 :www.nesc.cn
24 上海证券 有限责 任公司
注册地址 : 上海 市四川 中 路 213 号 久事商 务
大厦 7 楼
办公地址 : 上海 市四川 中 路 213 号 久事商 务
大厦 7 楼
法定代表 人:李 俊杰
联系人: 王芬
联系电话 :021-53686888
客户服务 电话:021-962518
传真:021-53686100 ,021-53686200
公司网址 :www.962518.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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25 江海证券 有限公 司
注册地址 : 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 : 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人:孙 名扬
联系人: 周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话 :400-666-2288
公司网址 :www.jhzq.com.cn
26 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
办公地址 : 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
27 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
联系人:李荣
联系电话 :0769-22115712
传真:0769-22115712
客服电话 :95328
公司网址:www.dgzq.com.cn
28 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 : 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人:王 春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话 :400-651-5988
公司网址 :www.ewww.com.cn 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
28
29 平安证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
法定代表 人:谢 永林
联系人: 周 一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
公司网址 :stock.pingan.com
30 国都证券 股份有 限公司
注册地址 : 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址 : 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人:常 喆
联系人: 黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话 :400-818-8118
公司网址 :www.guodu.com
31 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人:范 力
联系人: 方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话 :95330
公司网址 : www.dwzq.com.cn
32 广州证券 股份有 限公司
注册地址 : 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 : 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人:邱 三发
联系人: 梁微
联系电话 :95396
客服电话: 95396
公司网址 :www.gzs.com.cn
33 华安证券 股份有 限公司
注册地址 : 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 : 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人:李 工
联系人: 范超
联系电话 :0551-65161821
客服电话 :95318 ,4008096518 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
29
公司网址 :www.hazq.com
34 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 :杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人:吴 承根
联系人: 周存华
电话:021-80106041
传真:021-80106010
客服电话 :95345
公司网址 :www.stocke.com.cn
35 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 : 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号57 层
办公地址 : 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号57 层
法定代表 人:陈 林
联系人: 刘闻川
电话:021-20515589
传真:021-20515593
客服电话 :4008209898
公司网址 :www.cnhbstock.com
36 山西证券 股份有 限公司
注册地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人:侯 巍
联系人: 郭熠
联系电话 :0351 -8686659
客服电话 :400-666-1618 ,95573
公司网址 :www.i618.com.cn
37 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 :95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
30
38 华福证券 有限责 任公司
注册地址 : 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层
办公地址: 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼
法定代表 人:黄 金琳
联系人: 郭相兴
电话:021-20655175
传真:021-20655196
客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 )
公司网址 :www.hfzq.com.cn
39 中山证券 有限责 任公司
注册地址 : 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层
办公地址 :深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人:黄 扬录
联系人: 罗艺琳
联系电话 :0755-82570586
客服电话 :4001022011
公司网址 :http://www.zszq.com
40 中原证券 股份有 限公司
注册地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人:菅 明军
联系人: 程月艳 范春艳
联系电话 :0371-69099882
联系传真 :0371-65585899
客服电话 :95377
公司网址 :www.ccnew.com
41 西南证券 股份有 限公司
注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 : 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人:余 维佳
联系人: 张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客服电话 :4008-096-096
公司 网址 :www.swsc.com.cn 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
31
42 财达证券 有限责 任公司
注册地址: 河北省 石家庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层
办公地址: 河北省 石家庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层
法定代表 人:翟 建强
联系人: 马辉
联系电话 :0311-66006342
客服电话 :4006128888
公司网址 :www.S10000.com
43 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 : 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 : 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人:姚 文平
联系人: 朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话 :4008888128
公司网址 :www.tebon.com.cn
44 中航证券 有限公 司
注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 :北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层 中航证 券
法定代表 人:王 宜四
联系人: 史江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话 :400-8866-567
公司网址 :http://www.avicsec.com/
45 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:马跃 进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话 :4008222111
公司网址:www.gszq.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
32
46 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 : 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座27 层及 28 层
办公地址 :北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人:丁 学东
联系人: 杨涵宇
联系电话 :010-65051166
客服电话 :400-910-1166
公司网址 :www.cicc.com.cn
47 大同证券 有限责 任公司
注册地址 :大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层
办公地址 : 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人:董 祥
联系人: 薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话 :4007121212
公司网址 :http://www.dtsbc.com.cn
48 东海证券 股份有 限公司
注册地址 :江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人:朱 科敏
联系人: 王一彦
客服电话 :95531 ;400-888-8588
公司网址 :www.longone.com.cn
49 西部证券 股份有 限公司
注册地址 : 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 : 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室
法定代表 人:刘 建武
联系人: 梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服电话 :95582
公司网址 :http://www.westsecu.com/
50 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人:田 德军
联系人: 田芳芳
联系电话 :010-83561146
客服电话 :4006989898 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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公司网址 :www.xsdzq.cn
51 金元证券 股份有 限公司
注册地址 :海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 :深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人:陆 涛
联系人: 马贤清
联系电话 :0755-83025022
客服电话 :4008-888-228
公司网址 :www.jyzq.cn
52 万联证券 有限责 任公司
注册地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
办公地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
法定代表 人:张 建军
联系人:王鑫
联系电话 :020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网址 :www.wlzq.com.cn
53 国金证券 股份有 限公司
注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人:冉 云
联系人: 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 :028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话 :95310
公司网址 :www.gjzq.com.cn
54 财富证券 有限责 任公司
注册地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人:蔡 一兵
客服电话 : 400-88-35316 (全国)
公司网址:www.cfzq.com
55 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 : 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦
办公地址 : 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人:李 晓安
联系人: 邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话 :95368
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56 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单元
办公地址 :上海 市徐汇 区 宛平南路8 号
法定代表 人:俞 洋
联系人: 王逍
电话:021-64339000
传真:021-54967293
客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ;
4001099918
公司网址 :www.cfsc.com.cn
57 中天证券 有限责 任公司
注册地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 : 沈阳 市和平 区 南五马路121 号万
丽城晶座4 楼中 天证券 经 纪事业部
法定代表 人:马 功勋
联系人: 王力华
联系电话 :024-23280810
客服电话 :4006180315
公司网址 :www.stockren.com
58 五矿证券 有限公 司
注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人:赵 立功
联系人: 马国栋
电话:0755-83252843
传真:0755-82545500
客服电话 :40018-40028
公司网址 :www.wkzq.com.cn
59 大通证券 股份有 限公司
注册地址 :辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大连国 际金融 中心A 座- 大连期 货大厦
38、39 层
办公地址 : 大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人:李 红光
联系人: 谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客服电话 :4008-169-169
公司网址 :www.daton.com.cn 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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60 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 :北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座5 层
法定代表 人:林 义相
联系人: 李景平
客服电话 :010-66045678
传真:010-66045518
公司网址 :http://www.txsec.com
公司基金 网公司 网址:www.jjm.com.cn
61 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 : 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
办公地址 : 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
法定代表 人:徐 刚
联系人: 郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话 :95564
公司网址 :www.lxzq.com.cn
62 开源证券 股份有 限公司
注册地址 : 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层
办公地址 : 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层
法定代表 人:李 刚
联系人: 袁伟涛
电话:029-63387289
传真:029-88447611
客服电话 :400-860-8866
公司网址 :http://www.kysec.cn
63 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
办公地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
法定代表 人:赵 大建
联系人: 齐冬妮
电话:010-59355807
传真:010-56437030
客服电话 :4008895618
公司网址 :www.e5618.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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64 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 : 云南 省昆明 市 青年 路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地址 : 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元
法定代表 人: 李 长伟
联系人: 谢兰
电话:010-88321613
传真:010-88321763
客服电话 :400-665-0999
公司网址 :www.tpyzq.com
65 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 : 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
办公地址 : 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
法定代表 人:吴 玉明
联系人: 张鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
客服电话 :4008366366
公司网址 :www.hxzq.cn
66 天风证券 股份有 限公司
注册地址 : 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区
关东园路2 号高 科大厦 四 楼
办公地址 : 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼
法定代表 人: 余磊
联系人: 杨晨
电话:027-87107535
传真:027-87618863
客服电话 :4008005000
公司网址 :www.tfzq.com
67
诺亚正行 ( 上海) 基 金销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 : 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 :上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c
栋
法定代表 人:汪 静波
联系人: 张裕
电话:021-80359127
传真:021-38509777
客服电话 :400-821-5399
公司网址 :www.noah-fund.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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68
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司
注册地址 : 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址 : 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人:薛 峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话 :4006-788-887
公司网址 :www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
69 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 :上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ~906 室 ;上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 ( 法 兰桥创意 园)26 号
楼2 楼
法定代表 人:杨 文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话 :400-700-9665
公司网址 :www.ehowbuy.com
70 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 :杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 :浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18
号黄龙时 代广场B 座6F
法定代表 人:陈 柏青
联系人: 韩爱彬
客服电话 :4000-766-123
公司网址 :www.fund123.cn
71
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址 : 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人:张 跃伟
联系人: 佘晓峰
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话 :400-820-2899
公司网址 :www.erichfund.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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72 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 : 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层
办公地址 : 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座7 楼
法定代表 人:其 实
联系人: 黄妮娟
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话 :400-1818188
公司网址 :www.1234567.com.cn
73
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司
注册地址 :北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 :北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮
电新闻大 厦 2 层
法定代表 人:闫 振杰
联系人: 翟文、 马林
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话 :4008188000
公司网址 :www.myfund.com
74 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 : 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址: 杭州市 余杭区 五常街道 同顺街18
号 同花顺 大楼 4 层
法定代表 人:凌 顺平
联系人: 吴强
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话 :4008-773-772
公司网址 :www.5ifund.com
75
众升财富 ( 北京) 基 金销 售有限
公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址 : 北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座
9 层 04-08
法定代表 人:李 招娣
联系人: 李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话 :400-059-8888
公司网址 :www.wy-fund.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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76 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人:王 莉
联系人: 刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话 :4009200022
公司网址 :licaike.hexun.com
77
宜信普泽 投资顾 问 (北京 ) 有限
公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼15 层1809
办公地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人:沈 伟桦
联系人: 王巨明
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客服电话 :4006099200
公司网址 :www.yixinfund.com
78 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 :杭州 市拱墅 区 登云路 45 号(锦
昌大厦)1 幢10 楼1001 室
办公地址 :杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团(锦 昌大厦 )13 楼
法人:徐 黎云
联系人: 来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话 :400-068-0058
公司网址 :www.jincheng-fund.com
79 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 : 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
办公地址 : 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
法定代表 人:于 海锋
联系人: 邓鹏
电话:13981713068
传真:028-82000996-805
客服电话 :400-8588588
公司网址 :http://www.pyfund.cn 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
40
80 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人:赵 学军
联系人: 景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话 :400-021-8850
公司网址 :www.harvestwm.cn
81
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 : 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋10 层 1006#
办公地址 :北京 市西城 区 宣武门外 大街 28
号富卓大 厦 16 层
法定代表 人:杨 懿
联系人: 张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363072
客服电话 :400-166-1188
公司网址 :https:/8.jrj.com.cn
82
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 : 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路39 号第
一上海中 心 C 座6 层
法定代表 人:李 悦
联系人: 张晔
电话:010-58845312
传真:010-58845306
客服电话 :4008980618
公司网址 :www.chtfund.com
83
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司
注册地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
办公地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
法定代表 人:赵 荣春
联系人: 高静
电话:010-59158281
传真:010-57569671
客服电话 :400-893-6885
公司网址 :www.qianjing.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
41
84
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
办公地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
法定代表 人:梁 蓉
联系人: 李婷婷
电话:010-66154828 -801
传真:010-63583991
客服电话 :400-6262-818
公司网址 :www.5irich.com
85 海银基金 销售有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区东方路1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 6 楼
法定代表 人:刘 惠
联系人: 刘艳妮
电话:021- 80133827
传真:021-80133413
客服电话 :400-808-1016
公司网址 :www.fundhaiyin.com
86 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 : 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号3 层310 室
办公地址 :上海 市长宁 区 福泉北路518 号8
座3 层
法定代表 人:燕 斌
联系人: 陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话 :4000-466-788
公司网址 :http://www.66zichan.com
87 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
办公地址 :北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
法定代表 人:罗 细安
联系人: 史丽丽
电话:010-67000988-6028
传真:010-67000988-6000
客服电话 :010-67000988
公司网址 :www.zcvc.com.cn 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
42
88 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址: 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 : 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人:沈 继伟
联系人: 曹怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话 :4000676266
公司网址 : a.leadfund.com.cn
89 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址: 上海市 黄浦区 中山南路100 号19
层
办公地址 :上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7
层
法定代表 人: 金佶
联系人: 陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话 :400-820-2819
公司网址 :https://chinapnr.com
90 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504
办公地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504
法定代表 人:陈 洪生
联系人: 梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话 :400-918-0808
公司网址 :www.xds.com.cn
91 中信建投 期货有 限公司
注册地址 : 重庆
办公地址 : 渝中 区中山 三路 107 号上站 大
楼平街 11-B,名 义层 11-A,8-B4,9-B 、C
法定代表 人: 彭 文德
联系人: 万恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电话 :400-8877-780
公司网址 :www.cfc108.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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92 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址: 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼 09 单元
办公地址: 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人: 鲍 东华
联系人: 宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话 :4008219031
公司网址 :www.lufunds.com
93
中经北证 ( 北京) 资 产管 理有限
公司
注册地址: 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层
办公地址: 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层
法定代表 人: 徐 福星
联系人: 李美
电话:18810595051
传真:010-68292964
客服电话 :400-600-0030
公司网址 :www.bzfunds.com
94 中信期货 有限公 司
注册地址 : 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 (二 期 ) 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址 : 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 (二 期 ) 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表 人: 张皓
联系人: 韩钰
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电话 :400-990-8826
公司网址 :http://www.citicsf.com
95
北京乐融 多源投 资咨询 有 限公
司
注册地址 : 北京 市朝阳 区 西大望路1 号1 号
楼16 层1603 室
办公地址 : 北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲
2 号盈科 中心 B 座裙楼 二 层
法定代表 人: 董浩
联系人: 陈铭洲
电话: 18513699505
客服电话 :400-068-1176
公司网址 :www.jimufund.com 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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96
北京新浪 仓石基 金销售 有 限公
司
注册地址 :北京 市海淀 区 北四环西 路 58 号
理想国际 大厦 906 室
办公地址 :北京 市海淀 区 海淀北二 街 10 号
泰鹏大厦12 层
法定代表 人: 张琪
联系人: 付文红
电话:010-62675657
客服电话 :010-62675369
公司网址 :http://www.xincai.com
97 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址: 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491
办公地址 : 广州 市海珠 区琶洲大 道东 1 号
保利国际 广场南 塔 B1201-1203 室
法定代表 人:肖 雯
联系人: 黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话 :020-89629066
公司网址 :www.yingmi.cn
98 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址 : 深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路
1 号 A 栋201 室
办公地址 :深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号
惠恒集团 二期 418 室
法定代表 人:齐 小贺
联系人: 杨涛
电话:0755-83999907-811
传真:0755-83999926
客服电话 :0755-83999907
公司网址 :www.jinqianwo.cn
99
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公
司
注册地址 : 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区
百泉街 10 号 2 栋236 室
办公地址 : 北京 朝阳区 亮马桥路40 号二 十
一世纪大 厦 A 座303
法定代表 人: 张鑫
联系人: 刘美薇
电话:010-53570572/13121820670
传真:010-59200800
客服电话 :400-819-9868
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100
上海凯石 财富基 金销售 有 限公
司
注册地址 :上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室
办公地址 : 上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石
大厦 4 楼
法定代表 人: 陈 继武
联系人: 葛佳蕊
电话:021-80365020
传真:021-63332523
客服电话 :4006-433-389
公司网址 :www.lingxianfund.com
101 大泰金石 投资管 理有限 公 司
注册地址 : 南京 市建邺 区 江东中路359 号国
睿大厦一 号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址 :上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文
广大厦 15 楼
法定代表 人:袁 顾明
联系人: 何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话 :400-928-2266/021-22267995
公司网址 :www.dtfunds.com
102
济安财富 ( 北京) 资 本管 理有限
公司
注册地址: 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4
号楼 40 层4601 室
办公地址 : 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号
财富中心A 座46 层 济 安 财富
法定代表 人: 杨健
联系人: 付志恒
电话:010-65309516-802
传真:010-65330699
客服电话 :400-075-6663
公司网址 :http://www.jianfortune.com
103
中证金牛 ( 北京) 投 资咨 询有限
公司
注册地址 : 北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼
2-45 室
办公地址: 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1
号新华社 第三工 作区 5F
法定代表 人:彭 运年
联系人: 孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电话 :4008-909-998
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104
鼎信汇金(北京)投资管理
有限公司
注册地址 : 北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室
办公地址 : 北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室
法定代表 人: 齐 凌峰
联系人: 阮志凌
电话:010-82151989
传真:010-82158631
客服电话 :400-158-5050
公司网址 :www.9ifund.com
105 徽商期货有限责任公司
注册地址 : 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
办公地址 : 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
法定代表 人: 吴 国华
联系人: 蔡芳
电话:0551-62862801
传真:0551-62865899
客服电话 :4008-878-707
网址:www.hsqh.net
106 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 : 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
办公地址 : 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
法定代表 人:王 伟刚
联系人: 丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话 :4006199059
网址:www.fundzone.cn
107 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
注: 中国建设银行股份有限公司、 中国工商银行股份有限公司、 江苏银行股份有
限公司、德州银行股份有限公司、潍坊银行股份有限公司仅销售 A 类份额。
3.2 登记 机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 :吴 万善
电话: (0755 )82763849
传真: (0755 )82763889
联系人 :古 和鹏 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
上海市 通力 律师 事务 所
注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 :俞 卫锋
联系人 :黎 明
电话: (021) 3135 8666
传真: (021) 3135 8600
经办律 师: 黎明 、孙 睿
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :陈 熹
经办注 册会 计师 :薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方大 数 据300 指数 证券 投资基 金
§ 5 基金的类型
股票型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资, 紧密 跟踪 标的 指数 ,追求 与业 绩比 较基 准相 似的 回 报 。 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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§ 7 基金的投资范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成份 股 。 为更好 地实 现投 资目 标, 本基金 可少
量投资 于非 成份 股 ( 包括 中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 ( 包
括国内 依法 发行 和上 市交 易的国 债、 央行 票据、 金融 债券、 企业 债券、 公司 债券 、 中期 票据、
短期融 资券 、 超 短期 融资 券、 次 级债 券、 政 府支 持机 构债券 、 政 府支 持债 券、 地 方政府 债券 、
可转换 债券 及其 他经 中国 证监会 允许 投资 的债 券 ) 、 资产支 持证 券 、 债 券回 购 、 银行存 款 (包
括协议 存款 、 定 期存 款及 其他银 行存 款) 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以及经 中国 证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ,但 需符 合中 国证 监会的 相关 规定 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为:
本基 金80% 以上 的基 金资 产投资 于股 票 。 本 基金 投 资于标 的指 数成 份股 及其 备选成 份股
的比例 不低 于基 金资 产净 值的 85 % , 且 不低 于非 现 金基金 资产 的 80%。 , 每 个 交易日 日终 在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 , 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的投 资比 例
不低于 基金 资产 净值 的 5 %。
§ 8 基金的投资策略
本基金 为被 动式 指数 基金 , 原则 上采 用指 数复 制法, 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权
重构建 指数 化投 资组 合, 并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 化进 行相 应调 整。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 , 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ,或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ,
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时 , 基 金管理 人 可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 , 并 辅之 以金 融衍生 产品 投资 管理 等, 力争控 制本 基金 的净 值增 长率与 业绩 比较
基准之 间的 日均 跟踪 偏离 度不超 过 0.5% , 年跟 踪误 差不超 过 6% 。如 因指 数编 制规则 调整 或
其他因 素导 致跟 踪偏 离度 和跟踪 误差 超过 上述 范围 , 基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 偏
离度、 跟踪 误差 进一 步扩 大。
(一) 投资 策略 原理
南方大 数 据300 指数 基金 是跟踪 大数 据 300 指 数的 普通指 数基 金 。 大 数据 300 指数为 策
略指数 , 对样 本空间 的股 票, 按照 财务 因子得 分 、 市场驱 动因 子得 分和 大数 据因子 得分 进行
模型优化 ,然 后将计 算的 综合得分 从 高 到低排 序, 选取排名 在前 300 名的股 票构成大 数据
300 指数 初始 样本股 。具 体来看 ,财 务因 子主 要包 括最新 市净 率 PB、 市盈 率 PE 、净 资产 收南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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益率ROE 、 年 度营 业收 入 同比增 长率 、 年度 净利 润 同比增 长率 , 剔除PE 、ROE 排名 靠后 的股
票、 剔 除营 业收 入同 比增 长为负 和年 度净 利润 同比 增长为 负的 股票 ; 计 算净 利润的 一致 预期
变化率 和一 致预 期 的PEG ( 市盈率 相对 盈利 增长 比率 ) 得分 作为 财务 一致 预期 指标得 分, 通
过因子 模型 计算 上述 得分 作为财 务因 子总 得分 。 市场 驱动因 子主 要包 括最 近一 个月股 票换 手
率、 波 动率 、 价 格变 化率、 流动性 因子 , 通 过量 化因 子模型 计算 得分 作为 市场 驱动因 子的 总
得分 。 大 数据 因子 主要 包括 根据新 浪财 经频 道下 的股 票页面 访问 热度 计算 单个 股票的 热度 得
分、 根 据财 经频 道下 的新 闻报道 正负 面影 响计 算单 个股票 新闻 报道 得分 、 根 据股票 在微 博上
的正负 面文 章影 响计 算单 个股票 微博 得分 , 综合 上述 得分并 根据 历史 回测 优化 结果作 为大 数
据得分 。 最后 , 在 指数 编 制方案 约定 的规 则下 进行 调整与 等权 重计 算, 最终 确定指 数成 份股
与权重。 南方 大数 据 300 指数基金 则通 过复制 法进 行被动式 指数 化投资 ,紧 密跟踪大 数据
300 指 数。 若 将来 大数 据 300 指 数编 制方 案发 生调 整 , 届时 将根 据调 整后 方案 更新招 募说 明
书中相 关内 容。
(二) 资产 配置 策略
为实现 紧密 跟踪 标的 指数 的投资 目标 , 本基 金将 主要 投资于 标的 指数 成份 股和 备选成 份
股。 原 则上 本基 金将 采用 指数复 制法 , 按 标的 指数 的成份 股权 重构 建组 合。 特殊情 况下 , 本
基金将 配合 使用 优化 方法 作为补 充, 以保 证对 标的 指数的 有效 跟踪 。
(三) 股票 投资 策略
本基金 原则 上通 过指 数复 制法进 行被 动式 指数 化投 资, 根据 标的 指数 成份 股的 基准权 重
构建股 票投 资组 合, 并根 据成份 股及 其权 重的 变动 而进行 相应 调整 。
1 、股 票投 资组 合的 构建
本基金 在建 仓期 内, 将按 照标的 指数 各成 份股 的基 准权重 对其 逐步 买入 , 在 力求跟 踪误
差最小 化的 前提 下, 本基 金可采 取适 当方 法, 以降 低买入 成本 。 特 殊情 况下 , 本基 金可 以根
据市场 情况 ,结 合经 验判 断,对 基金 资产 进行 适当 调整, 以期 在规 定的 风险 承受限 度之 内 ,
尽量缩 小跟 踪误 差。
2 、股 票投 资组 合的 调整
(1) 定期 调整
本基金所构建的指数 化投 资组合将定期根据所 跟踪 的标的指数对其成份 股的 调整而进
行相应 的跟 踪调 整。
(2) 不定 期调 整
1) 当成 份股发 生增 发、送 配等情况 而影 响成份 股在 指数中权 重的 行为时 ,本 基金将 根
据指数 公司 发布 的临 时调 整决 定 及其 需调 整的 权重 比例, 进行 相应 调整 ;
2) 根 据本 基金 的申 购和 赎 回情况 , 对 股票 投资 组合 进行调 整, 从而 有效 跟踪 标的指 数;
3) 特殊 情况下 ,如 基金管 理人无法 按照 其所占 标的 指数权重 进行 购买时 ,基 金管理 人
将综合 考虑 跟踪 误差 最小 化和投 资人 利益 ,决 定部 分持有 现金 或买 入相 关的 替代性 组合 。 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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上述特 殊情 况包 括但 不限 于以下 情形 : ①法 律法 规的 限制 ; ② 标的 指数 成份 股长 期停牌 ;
③标的 指数 成份 股流 动性 严重不 足; ④成 份股 上市 公司存 在重 大违 规行 为, 有可能 面临 重大
的处罚 或诉 讼。
(四) 债券 投资 策略
在选择 债券 品种 时, 首先 根据宏 观经 济分 析 、 资金 面动向 分析 和投 资人 行为 分析判 断未
来利率 期限 结构 变化 , 并 充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 , 配置 债券 组合的 久期 ; 其
次, 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 确定 债券组 合的 类属 配置 ; 再 次, 在 上述 基础
上利用 债券 定价 技术 , 进 行个券 选择 , 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 , 采
用骑乘 操作 、放 大操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ,获 取超 额的 投资 收益。
(五) 权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 , 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究, 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 , 主 要考虑 运用 的策 略包 括: 杠杆策 略、 价值 挖掘 策 略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 , 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ,谨 慎进 行投 资,追 求较 稳定 的当 期收 益。
(六) 股指 期货 等投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 根据 风险管 理原 则, 以套 期保 值为主 要目 的, 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 , 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 , 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平, 与现 货资 产进 行匹配 , 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理 人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 , 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 , 如大 额申购 赎回 等; 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ,以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
(六) 资产 支持 证券 投资 策略
资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 , 本 基金 将在 国内资 产
证券化 产品 具体 政策 框架 下, 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 , 对 个券 进行风 险分 析和
价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 , 以
降低流 动性 风险 。
今后 , 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和 交 易方式 的创 新等 , 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会, 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 , 本 基金 将在履 行适 当程
序后, 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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§ 9 基金业绩比较基准
1 、本 基金 的标 的指 数: 大 数据 300 指 数, 及其 未来 可能发 生的 变更 。
大数 据300 指数 由深 圳证 券信息 有限 公司 与南 方基 金管理 有限 公司 、 北京 新浪 互联信 息
服务有 限公 司联 合编 制 , 是 基于财 经媒 体与 社交 平台 挖掘投 资情 绪并 应用 于指 数选样 的策 略
指数。 大数 据300 指 数通 过对财 经领 域的 “大 数据 ” 进行 定性 与定 量分 析, 同时考 量股 票基
本面与 市场 驱动 情况 , 精 选出综 合排 名靠 前 的300 只股票 组成 指数 样本 股。 根据合 作方 签署
的 合 作 协 议 及其 补 充 协 议, 南 方 基 金 管理 有 限 公 司有 权 收 取 指 数使 用 许 可 费总 额 的 三 分之
一。北京 新浪 互联信 息服 务有限公 司在 大数 据 300 指数的合 作中 负责大 数据 原始数据 的提
供, 提 供了 如网 页点 击量 、 个股 页面 点击 率、 个股 新闻点 击率 、 个 股新 闻微 博提及 率等 互联
网数据 ; 南 方基 金负 责原 始数据 (包 括互 联网 数据 、 财务 数据 、 市 场驱 动数 据) 的 整理 和加
工, 研 究策 略模 型和 确定 编制指 数的 策略 ; 深 圳证 券信息 有限 公司 负责 具体 指数编 制和 指数
点位计 算、 发布 等日 常运 维工作 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止大 数 据 300 指数 的编 制、 发 布或 授权, 或大 数 据 300 指数
由其他 指数 替代 、 或由 于指 数编制 方法 的重 大变 更等 事项导 致大 数 据 300 指数 不宜继 续作 为
标的指 数 , 或 证券市 场有 其他代 表性 更强 、 更 适合 投资的 指数 推出 , 本 基金 管理人 可以 依 据
维护投 资人 合法 权益 的原 则, 变 更本 基金 的标 的指 数。 若 标的 指数 变更 涉及 本基金 投资 范围
或投资 策略 的实 质性 变更 , 则基 金管 理人 应就 变更 标的指 数召 开基 金份 额持 有人大 会, 报中
国证监 会备 案并 在指 定媒 介公告 。 若标 的指 数变 更对 基金投 资范 围和 投资 策略 无实质 性影 响
(包括 但不 限于 指数 编制 机构变 更 、 指数 更名 等) , 则无需 召开 基金 份额 持有 人大会 , 在 报
中国证 监会 备案 后及 时公 告。
2 、本 基金 业绩 比较 基准 :
大数 据300 指数 收益 率×95%+ 银 行人 民币 活期 存款 利 率(税 后) ×5%
若本基 金标 的指 数发 生变 更, 基 金业 绩比 较基 准随 之变更 。 若 标的 指数 变更 涉及本 基金
投资范 围或 投资 策略 的实 质性变 更而 由此 引起 的业 绩比较 基准 的变 更 , 则 基金 管理人 应就 变
更 标 的 指 数 及业 绩 比 较 基准 召 开 基 金 份额 持 有 人 大会 , 报 中 国 证监 会 备 案 并在 指 定 媒 介公
告。 若 标的 指数 变更 对基 金投资 范围 和投 资策 略无 实质性 影响 (包 括但 不限 于指数 编制 机构
变更、 指数 更名 等) 而由 此 引起 的业 绩比 较基 准的 变更, 则无 需召 开基 金份 额持有 人大 会 ,
基金管 理人 应与 基金 托管 人协商 一致 后, 报中 国证 监会备 案并 及时 公告 。
§ 10 基金的风险收益特 征 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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本基金 为股 票型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平高 于混 合型 基金 、 债 券型基 金及
货币市 场基 金。 本基 金为 指数型 基金 ,具 有与 标的 指数相 似的 风险 收益 特征 。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年3 月31 日( 未经审 计) 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 1,250,339,609.06 91.99
其中: 股票
1,250,339,609.06 91.99
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
102,623,109.54 7.55
8 其他资 产
6,259,280.57 0.46
9 合计
1,359,221,999.17
100.00
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,469,100.00 0.26
B 采矿业 5,413,732.00 0.40
C 制造业 284,903,778.06 21.04 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
53
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和
供应业
28,005,945.04 2.07
E 建筑业 73,919,750.70 5.46
F 批发和 零售 业 20,698,699.81 1.53
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 12,799,245.00 0.95
H 住宿和 餐饮 业 2,531,369.00 0.19
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
32,376,230.00 2.39
J 金融业 680,985,366.09 50.29
K 房地产 业 52,618,728.99 3.89
L 租赁和 商务 服务 业 10,854,817.00 0.80
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 11,649,593.00 0.86
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 4,386,554.00 0.32
R 文化、 体育 和娱 乐业 25,106,780.37 1.85
S 综合 619,920.00 0.05
合计 1,250,339,609.06 92.33
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 601318 中国平 安 1,860,953 59,196,914.93 4.37
2 600016 民生银 行 6,392,400 58,234,764.00 4.30
3 601166 兴业银 行 3,356,133 52,120,745.49 3.85
4 600036 招商银 行 2,928,675 47,122,380.75 3.48
5 000002 万科A 2,386,879 44,897,193.99 3.32
6 601328 交通银 行 7,033,400 39,176,038.00 2.89
7 600030 中信证 券 2,148,900 38,250,420.00 2.82
8 600000 浦发银 行 1,949,787 34,959,680.91 2.58
9 600837 海通证 券 2,361,414 33,744,606.06 2.49
10 601288 农业银 行 10,339,977 33,087,926.40 2.44
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
54
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
代码 名称
持仓量 (买/
卖)
合约市 值 ( 元)
公允价 值变
动 (元 )
风险说 明
IF1604 IF1604 30 28,731,600.00 707,760.00 -
公允价 值变 动总 额合 计 ( 元) 707,760.00
股指期 货投 资 本 期收 益 ( 元) -18,766,020.00
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 (元 ) 1,960,920.00
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 根据 风险管 理原 则, 以套 期保 值为主 要目 的, 采用 流动 性
好、 交易 活跃 的期货 合约 , 通 过对 证券 市场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 , 结 合股指 期货 的 定
价模型 寻求 其合 理的 估值 水平, 与现 货资 产进 行匹 配, 通 过多 头或 空头 套期 保值等 策略 进行
套期保 值操 作。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监 管 部门 立案 调查 , 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定备 选股票 库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 5,862,875.70
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 58,866.48
5 应收申 购款 337,538.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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9 合计 6,259,280.57
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例(% )
流通受 限情 况说 明
1 000002 万科A 44,897,193.99 3.32 重大资 产重 组
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
大数据 300A
大数据 300C
阶段
份额净
值增长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.6.24-2015.12.31 -0.63% 2.21% -16.65% 2.82% 16.02% -0.61%
2016.1.1-2016.3.31 -11.72% 2.29% -10.66% 2.17% -1.06% 0.12%
自基金成立至今 -12.28% 2.23% -25.53%
2.63%
13.25% -0.40%
阶段
份额净
值增长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.6.24-2015.12.31 -0.74% 2.21% -16.65% 2.82% 15.91% -0.61% 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
56
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、基 金管 理人 与标 的指 数 供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 约定 的指 数使 用许 可费;
4 、从 C 类基 金份 额的 基金 财产中 计提 的 销 售服 务费 ;
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
6 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁 费 ;
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
8 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用;
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休 日 等, 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.15% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下:
H =E× 0.15%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。
3 、指 数使 用许 可费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
使用许 可费 计提 方法 从基 金财产 中支 付指 数使 用许 可费。 指数 使用 许可 费的 计算方 法 如 下 :
H=E ×0.02% ÷当 年天 数
2016.1.1-2016.3.31 -11.79% 2.29% -10.66% 2.17% -1.13% 0.12%
自基金成立至今 -12.44% 2.23% -25.53%
2.63%
13.09% -0.40% 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
57
H 为 每日 计提 的指 数使 用 许可费
E 为 前一 日的 资产 净值
自基金 成立 的下 一季 度 ( 自然季 度) 起, 指 数使 用许 可费收 取下 限为 每季 度 ( 自然季 度)
5 万元 , 即 不足 5 万 元时 按 照 5 万 元收 取。 基金 成立 日所在 季度 , 若 按规 模计 提的指 数使 用
许可费 超 过 5 万 元, 则按 实际天 数计 提; 若按 规模 计提的 指数 使用 许可 费不 足 5 万元,则:
当季指 数使 用许 可费=50,000 元 ×基 金当 季存 续天 数 ÷当季 天数 。
指数使 用许 可费 每日 计算 , 逐日 累计 , 按 季度 支付。 基金管 理人 应于 每个 季度 (自然 季
度)结 束 后 10 个工 作日 内 与标的 指数 许可 方结 算该 季度的 指数 使用 费。
如果指数使用许可协 议约 定的指数使用许可费 的计 算方法、费率和支付 方 式等 发 生 调
整, 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数使 用费。 基金 管理 人应 在招 募说明 书及 其更
新中披 露基 金最 新适 用的 方法。
4 、从 C 类基 金份 额的 基金 财产中 计提 的 销 售服 务费
本基 金 A 类基 金份额 不收 取销售 服务 费,C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金份 额资 产净 值 的 0.4% 年费 率计 提。 计算 方法如 下:
H =E ×0.4% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计算 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 , 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 , 基金 托管 人复 核后 于次月 前 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一
次性支 取。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等, 支付 日期 顺延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 5-10 项费 用 ” ,根 据有关 法规 、招 募说 明书 及相应 协
议规定 ,按 费用 实际 支出 金额列 入当 期费 用, 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 , 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 、 销售 服务费 , 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会。 除根 据法 律法规 要求 提高该 等报 酬标
准以外 , 提 高上 述费 率需 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。 基 金管 理人 必须 于新的 费率 实施
日前 根 据《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 上公告 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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本基 金A 类 基金 份额 收取 申购费 用,C 类 基金 份额 不收取 申购 费用 。
申购本 基 金 A 类基 金份 额 的投资 人, 其 申 购费 率最 高不高 于 1.2% ,且 随申 购 金额的 增
加而递 减, 如下 表所 示 :
申购金 额(M) 申购费 率
M<100 万 1.2%
100 万 ≤M <300 万 0.8%
300 万 ≤M <500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1,000 元
投资人 重复 申购 ,须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人 承 担, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、赎 回费 用
本基 金A 类基 金份 额、C 类基金 份额 在投 资人 赎回 时收取 赎回 费。
(1)A 类 基金 份额 赎回 费 用
A 类基 金份 额赎 回费 率最 高不超 过 0.5% , 随申 请份 额持有 时间 增加 而递 减。 具体如 下表
所示( 其 中1 年指 365 天 ) :
申请份 额持 有时 间(N) 赎回费 率
N<1 年 0.5%
1 年≤N<2 年 0.25%
N≥2 年 0
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担, 在 基金 份额 持有 人赎回 基金 份额 时收 取。 不 低于赎 回费 总额 的25% 应 归基金 财产 ,
其余用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
(2)C 类 基金 份额 赎回 费 用
C 类基 金份 额赎 回费 率最 高不超 过 1.5%, 随申 请份 额持有 时间 增加 而递 减。 具体如 下表
所示( 其 中1 年指 365 天 ) :
申请份 额持 有时 间 (N ) 赎回费 率
N <7 日 1.5%
7 日≤N <30 日 0.75%
30 日≤N <1 年 0.5%
1 年≤N <2 年 0.25%
N ≥2 年 0
对于持 有期 少于 30 日 的基 金份额 所收 取的 赎回 费, 赎回费 用全 额归 入基 金财 产;对 于
持有期 长于 30 日 但少于 3 个月 的基 金份 额所 收取 的赎回 费, 赎回 费用 75% 归入基 金财 产;
对于持 有期 长 于3 个 月但 小于 6 个月 的基 金份 额所 收取的 赎回 费 , 赎 回费 用50% 归入 基金 财
产;对 于持 有期 长 于6 个 月的基 金份 额所 收取 的赎 回费, 赎回 费 用25% 归入 基金财 产。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 , 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。 南方大数据 300 指数证券投资 基金(2016 年第 1 号)招募说 明书(更新)摘要
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4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 , 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 , 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 :
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 , 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ,对 “基 金管 理 人概 况 ” 进行了更 新, 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ,对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分,对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新, 对 “ 登记机 构 ” 进行了 更
新。
5 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ,对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ,对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分, 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分, 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南方基 金管 理有 限公 司
2016 年 6 月 27 日