东方赢家 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
（2016 年第 2 号 ）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 民生银行股份 有限公司
东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2016 年第2 号）
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重要提 示
东方赢家保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据 2015 年4 月
30 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 《关于准予东方赢家保
本混合型证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2015]797 号） 和 《关于东方赢家
保本混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》 （机构部函[2015]1427 号）准
予募集注册。本基金基金合同于 2015 年6 月 12 日正式生效。
东方基金管理有限责任公司 （以下简称 “本基 金管理人” ） 保证 《东 方赢家保
本混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说明书” 或 “本招 募说明书” ）
的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本
基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人 认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和《东方赢家保本混合型证券投
资基金基金合同》 （以下简称“ 《基金合同》 ” ）等信息披露文件，自主判断基金的
投资价值， 自主做出投资决策， 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为 作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出
现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统
性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基
金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投
资对象与投资策略引致的特有风险等等。 东方赢家保本混合型证券投资基金
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本基金为保本混合型基金，属证券投资基金中的低风险品种，其长期平均预
期风险与预期收益率低于股票型基金、 非保本的混合型基金， 高于货币市场基金。
投资者投资于保本基金并不等将基金作为存款放在银行或存款类金融机构，保本
基金在 极端情况下仍然存在损失投资本金的风险。投资人购买本基金份额的行为
视为同意保证合同或风险买断合同的约定。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年3 月31 日（财务数据未经审计） ，
如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2016 年6 月 12 日。 东方赢家保本混合型证券投资基金
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一、基 金合同生效日期
2015 年6 月12 日
二、基 金管理人
（一）基金管理人 基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年6 月11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
营业期限：2004 年6 月11 日至2054 年 6 月10 日
经营范围：基金募集 ；基金销售；资产管理 ；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2004]80 号
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 12,800 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100%
注：公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年7 月16 日完成股改，企业名
称变更为渤海国际信托股份有限公司。
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会 ，董事会下设合规与风东方赢家保本混合型证券投资基金
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险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制， 下设 投资决策委员会、 产品委员会、IT 治理委员会、 风险控制委员会 和权
益投资部、固定收益部、量化投资部、 专户投资部、 产品开发部、销售 部、市场
部、电子商务部、运营部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董
事会办公室、风险管理部、监察稽核部十六个职能部门及北京分公司、上海分公
司、广州分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导
公司的监察稽核工作。
(二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生， 董事长， 经 济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现
任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长 ，吉
林大学商学院教师 ， 中国证券投资基金业协会理事 ，东方汇智资产管理有限公司
董事长。
张兴志先生，董 事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助
理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总
经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监
事长。
何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师 ， 中国注册会计师，中国注册资产评
估师 ，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长， 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总 监， 东北证券有限责任公司财务部负责人、
财务总监，东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监， 东证融通投资管理有限公
司董事，东证融达投资有限公司董事， 东方基金管理有限责任公司监事会主席；东方赢家保本混合型证券投资基金
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现任东北证券股份有限公司总裁 、董事，东证融成资本管理有限公司董事长 ，东
证融汇证券资产管理有限公司董事 ，渤海期货股份有限公司董事，兼任中国证券
业协会融资融券业务专业委员会委员，吉林省证券业协会副会长。
郭兴哲先生，董事，硕士，高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度，
河北省委科教部干部，河北省经济体制改革委员会干部，河北省体改委证管办 副
主任，河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长，中国证监会石家庄特派
员办公室综合处调研员，河北证券有限责任公司总裁、顾问；现任河北省国有资
产控股运营有限公司副总裁、党委常委，兼任河北国控化工有限公司党委书记、
董事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
彭铭巧女士，董事，经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易
员、研究员，特区时空杂志社编辑，国泰君安证券公司海口营业部研究员，海航
集团有限公司证券业务部研究室经理，海航集团财务有限公司投资银行部理财主
管；现任 渤海国际信托股份有限公司 投资部总经 理，兼任国都证券股份 有限公司
监事。
金硕先生，独立董事，教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教
授，长春税务学院党委书记、院长，长春市政协委员，吉林省政协委员、文教卫
生委员会副主任 ，吉林财经大学党委书记。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海
南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发 展战略研究委员会
副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济，科技法律学会理事，并被国家食
品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员，东北东方赢家保本混合型证券投资基金
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证券股份有限公司投资银行部经理，东方基金管理有限责任公司督察长，新华基
金管理有限公司总经理助理，安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长，安
信基金管理有限责任公司副总经理；现任东方基金管理有限责任公司总经理，兼
任东方汇智资产管理有限公司董事。
2、监事会成员
赵振兵先生， 监事会主席， 本科， 高级经济师 。 历 任河北华联商厦部门助理、
副经理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经营
有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部
长、资产运营部部长；现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁 ，河北省国
控矿业开发投资有限公司董事。
杨晓燕女士， 监事， 硕 士研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构，
20 余年金融、 证券从业经历。 现任东方基金管理有限责任 公司风险管理 部总经理。
肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行； 现任东方基金管理有限责任 公司运营部副总经理 。
3、其他高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，副总经理，吉林大学行政管理硕士 。历任吉林物贸股份有限公
司投资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业
部筹建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证
券股份有限公司杭州营业部经理、 营销管理总部副经理、 经理。2011 年5 月加盟
本公司， 曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理。
秦熠群先生，副总经理，中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济
学院副院长、 学校分部副主任等职务。2011 年加盟本公司， 历任董办主任、 董秘、
总经理助理等职务，期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总
经理职务。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、 北京管理总部财务经理。2004 年6 月加盟本公东方赢家保本混合型证券投资基金
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司，历任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经
理、总经理助理 。
4、本基金基金经理
李仆先生，16 年证券从业经历，曾任宝钢集 团财务有限责任公司投资经理、
宝钢集团有限公司投资经理、宝岛（香港）贸易有限公司投资部总经理、华宝信
托有限责任公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限公司基金经理。2014 年2
月加盟东方基金管理有限责任公司，现任 公司总经理助理、 固定收益部总经理、
投资决策委员会委员、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方双债添
利债券型证券投资基金基金经理、 东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基金
基金经理 、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方稳定增利债券型证
券投资基金基金经理 、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理 。
姚航女士， 中国人民大学工商管理硕士，12 年证券从业经历。 曾就职于嘉实
基金管理有限公司运营部。2010 年10 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任
债券交易员、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理 、东方多策略灵活
配置混合型证券投资基金基金经理 ，现任东方金账簿货币市场证券投资基金基金
经理、东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方新策略灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方金元宝货币市场基金基金经理 、
东方金证通货币 市场基金基金经理 。
王然女士，北京交通大学产业经济学硕士，8 年证券从业经历，曾任益民基
金交通运输、 纺织服装、 轻工制造行业研究员。2010 年4 月加盟东方基金管理有
限责任公司，曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方
策略成长股票型开放式证券投资基金 （于 2015 年8 月7 日更名为东方策略成长混
合型开放式证券投资基金）基金经理助理，现任东方保本混合型开放式证券投资
基金基金经理、东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成
长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基 金
经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理 、东方荣家保本混合型证券投
资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 东方赢家保本混合型证券投资基金
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5、投资决策委员会成员
孙晔伟先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见 董事 介绍。
李仆先生，公司总经理助理、固定收益部总经理、投资决策委员会委员，简
历详见基金经理介绍。
刘志刚先生，量化投资部总经理， 东方启明量化先锋混合型 证券投资基金基
金经理，投资决策委员会委员。 吉林大学数量经济学博士，8 年证券从业经历。
历任 工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责
任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年5 月加盟东方基金管理有限责任
公司，曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、 产品开发部总经理、
投资经理 、 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金 （自 2015 年12 月3 日起转
型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金）基金经理 。
朱晓栋先生, 对外经济贸易大学经济学硕士，7 年证券从业经历。2009 年12
月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品
饮料行业、建筑建材行业研究员， 东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助
理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理 、东方核心动力股票型开放式
证券投资基金（于2015 年7 月31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基金）
基金经理 。现任权益投资部 副总经理、投资决策委员会委员、东方利群混合型发
起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、
东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投
资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核心动
力混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置 混合型证券投资基金基金
经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。
徐昀君先生， 对外经济贸易大学金融学硕士，CFA，FRM，8 年证券从业经历。
曾任安信证券资产管理部研究员、 投资经理， 华西证券资产管理部投资经理。 2013
年3 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任东方安心收益保本混合型证券投资
基金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方安心
收益保本混合型证券投资基金基金经理。现任固定收益部总经理助理，投资决策
委员会委员，东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型东方赢家保本混合型证券投资基金
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证券投资基 金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东
方双债添利债券型证券基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、
东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、 东方永润 18 个月定期开放债券型
证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
三、基 金托管人
（一）基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004 ］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行于 1996 年1 月12 日在北京正式成立，是我国首家主要由非公
有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业
银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实
现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为
国内外经济界、金融界所关 注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规
模不断扩大，效益逐年递增，并保持了 快速健康的发展势头 。
2000 年12 月19 日， 中国民生银行 A 股股票 （600016） 在上海证券交易所挂
牌上市。 2003 年3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式
挂牌交易。2004 年11 月8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58东方赢家保本混合型证券投资基金
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亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级
债券的商业银行。2005 年10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革， 成为国
内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股权分置改革提供了成功
范例。 2009 年11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管
理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率” 考核机制、 “三卡” 工程、 独立评审制度、 八大基础管理系统、 集中处理商 业
模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树
立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2009 年6 月，民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中
获2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖” 。
2009 年9 月， 在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上， 中国民生银行
被评为“2009 中国中小企业金融服务十佳机构” 。在“第十届中国优秀财经证券
网站评选”中，民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳银行网站”
两项大奖。
2009 年11 月21 日， 在第四届 “21 世纪亚洲金融年会” 上， 民生银行 被评为
“2009 年?亚洲最佳风险管理银行” 。
2009 年12 月9 日,在由 《理财周报》 主办的 “2009 年第二届最受尊 敬银行评
选暨2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了“2009 年
中国最受尊敬银行” 、 “最佳服务私人银行” 、 “2009 年最佳零售银行”多个奖项。
2010 年2 月3 日，在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好
评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年10 月，在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中，民
生银行获得评委会奖 —— “中国银行业十年改革创新奖” 。 这一奖项是评 委会为表
彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面
创新表现卓著的银行而特别设立的。 东方赢家保本混合型证券投资基金
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2011 年12 月， 在由中国金融认证中心 （CFCA） 联合近40 家成员行共同举办
的2011 中国电子银行年会上，民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安
全奖” 。 这是继2009 年、2010 年荣获 “中国网上银行最佳网银安全奖” 后， 民生
银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的
高度肯定。
2012 年6 月20 日，在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其
2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获 “2012 年中国卓越贸易金融银行”
奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》 “中国银行业成就奖 —最
佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年11 月29 日，民生银行在《The Asset 》杂志举办的2012 年度AAA 国
家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国
优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由21 世纪传媒颁发的 2013
年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013?亚洲最佳投资
金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选” 中， 民生银行荣获 “2013 卓越竞
争力品牌建设银行”奖。
在中国社科院发布的 《中国企业社会责任蓝皮书 （2013） 》 中， 民生银 行荣获
“中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一
名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。
在2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013 年度中国
最佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评中国银行业协会 “最佳民生金融奖 ”、 “年度公益慈善优秀项目
奖” 。
2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014东方赢家保本混合型证券投资基金
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亚洲企业管治典范奖 ”。
2014 年被英国 《金融时 报》 、 《博鳌观察》 联合授 予 “亚洲贸易金融创新服务 ”
称号 。
2014 年还荣获 《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”， 获得
《21 世纪经济报道》 颁发的 “最佳资产管理私人银行 ”奖， 获评 《经济观察》 报
“年度卓越私人银行 ”等。
2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评
选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资
银行”称号。
2015 年度， 民生银行连续第四次获评 《企业社会责任蓝皮书 （2015 ） 》 “中国
银行业社会责任发展指数第一名” 。
2015 年度， 民生银行在 《经济观察报》 主办的 2014-2015 年度中国卓越金融
奖评选中荣获 “年度 卓越创新战略创新银行”和 “年度卓越直销银行” 两项大奖 。
（二）主要人员情况
杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投
资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有
近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光 。
（三）基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》颁 布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了
更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的
原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 63
人，平均年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以东方赢家保本混合型证券投资基金
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上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚 信、严谨、高效、务实”的
经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务 平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。
截至2016 年3 月 31 日， 中国民生银行已托管 86 只证券投资基金， 托管的证
券投资基金总净值达到 1960.97 亿元。 中国民生银行于 2007 年推出 “托付民生· 安
享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行
社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客
户的战略合作。 自2010 年至今， 中国民生银行荣获 《金融理财》 杂志颁发的 “最
具潜力托管银行” 、 “最佳创新托管银行” 和 “ 金牌创新力托管银行” 奖， 荣获 《21
世纪经 济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖 。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部风险控制目标
强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自
觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生
银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中
心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管
部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与
计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在
各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 全面性原则： 风险 控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位， 渗透各
项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（2） 独立性原则： 资产 托管部设立独立的风险监督中心， 该中心保持 高度的东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2016 年第2 号）
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独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3） 相互制约原则： 各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4） 定性和定量相结 合原则： 建立完备的风 险管理指标体系， 使风 险管理 更
具客观性和操作性。
（5） 防火墙原则： 托管 部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日 常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
4、内部风险控制制度和措施
（1） 制度建设： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3） 风险识别与评估： 风险监督中心指导业务中心进行风险识别、 评估， 制
定并实施风险控制措施。
（4） 相对独立的业务 操作空间： 业务操作区 相对独立， 实施门禁管 理和音 像
监控。
（5） 人员管理： 进行定 期的业务与职业道德培训， 使员工树 立风险防 范与控
制理念，并签订承诺书。
（6）应急预案：制定完备的《应急预案》 ，并组织员工定期演练；建立异地
灾备中心，保证业务不中断。
5、资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
（1） 坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。 托管业务是商业银行新兴的
中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展 ，新问题新情况不断出现，中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2016 年第2 号）
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（2） 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（3） 建立分工明确、 相 互牵制的风险控制组织结构。 托管部通过建立 纵向双
人制，横向多中心制的内部组织结构，形成 不同中心、不同岗位相互制衡的组织
结构。
（4） 以制度建设作为风险管理的核心。 中国民生银行股份有限公司资产托管
部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业
务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
（5） 制度的执行和监 督是风险控制的关键。 制度执行比编写制度更重要， 制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部
内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，每两个月对业务的 运行进行一
次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
（6） 将先进的技术手 段运用于风险控制中。 在风险管理中， 技术控 制风险 比
制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅
从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强
的自动风险控制功能。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同和有关法律法规的规定， 对基金的投
资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基
金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到
账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同 和有关
法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人
收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基
金托管人有权随时对通 知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基东方赢家保本混合型证券投资基金
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金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正 。
四 、相 关服务 机构
（一）直销机构
1、柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
联系人：孙桂东
电话：010－66295921
传真：010－66578690
网站：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（二）其他销售机构
1、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：刘健
电话：010-57092637
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn 东方赢家保本混合型证券投资基金
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2、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服务电话： 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
3、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
4、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
5、东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号 东方赢家保本混合型证券投资基金
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办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
6、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
7、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
8、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳 东方赢家保本混合型证券投资基金
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电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
9、国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
10、海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
11、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666 东方赢家保本混合型证券投资基金
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传真：0551-5161600
客户服务电话：95318 或4008096518
网址：www.hazq.com
12、华鑫证券有限责任 公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
13、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
14、联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
联系人: 陈思
电话:021-33606736 东方赢家保本混合型证券投资基金
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传真：021-33606760
客户服务电话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
15、中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
16、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
17、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张向纯
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200 东方赢家保本混合型证券投资基金
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客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
18、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
19、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
20、兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服务电话：95562 东方赢家保本混合型证券投资基金
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网址：www.xyzq.com.cn
21、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
22、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
23、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2016 年第2 号）
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24、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
25、中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
26、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：95548
网址：www.ecitic.com
27、中信期货有限公司 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2016 年第2 号）
25
住所： 深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
28、嘉实财富管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层4609-10
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
29、上海中正达广投资管理有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2016 年第2 号）
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30、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
31、平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳市 福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 （518048）
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
32、名称：奕丰金融服务（深 圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755- 89460506
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2016 年第2 号）
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33、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555147
客户服务电话：400-888-8993
网址：www.dxzq.net
34、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
35、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
36、杭州数米基金销售有限公司 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2016 年第2 号）
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住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
37、上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
38、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
39、北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2016 年第2 号）
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法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
网址：http://www.myfund.com
40、北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：申泽灏
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
公司网址：www.niuji.net
41、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
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传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
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42、浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2016 年第2 号）
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法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
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43、北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
44、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400 067 6266
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45、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越 东方赢家保本混合型证券投资基金
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31
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网站：www.chtfund.com
46、上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网站：www.lufunds.com
47、北京乐融多源投资咨询有限公司
住所:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
联系电话：18610807009
传真：010-56580660
客服：400-068-1176
网站：www.jimufund.com
48、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉 东方赢家保本混合型证券投资基金
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32
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com/
49、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com/
50、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址: www.lingxianfund.com
51、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012 东方赢家保本混合型证券投资基金
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传真：020-89629011
52、大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
53、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（三）登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王骁骁
电话：010－66295873
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 东方赢家保本混合型证券投资基金
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办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：孙睿
电话：021－31358666
传真：021－31358600
经办律师：吕红、孙睿
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿
五、基 金名称和基金类型
（一）本基金名称： 东方赢家保本混合型证券投资基金
（二）本基金类型：混合型
（三）基金运作方式：契约型 ，开放式（定期开放）
六、基 金投资目标和投资 方向
（一）投资目标
运用保本策略，在有效控制投资风险的前提下，力求基金资产的长期、稳定
增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 、 货币市东方赢家保本混合型证券投资基金
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场工具、权证、资产支持证券、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金将主要根据 CPPI 固定比例投资组合保险策略， 将投资对象主要分为 固
定收益类资产 和风险资产 两类，并动态调整两类资产的投资比例，从而达到防御
下跌、实现增值的目的。其中， 固定收益类资产 包括国债、中央银行票据、地方
政府债、金融债（含政策性金融债） 、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、
资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等金融工具以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具； 风险资产包括股票、 权证、
可转换债券（含可分离交易可转债）等权益类资产 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
股票等风险资产 占基金资产的比例不高于 40%，固定收益类资产占基金资产
的比例不低于60%，其中投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3% 。在每个开
放期间的前3 个月、 开放期间及开放期的后 3 个月不受前述投资组合比例的限制。
在开放期，本基金持有现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不
低于基金资产净值的 5%，在保本周期内（保本周期到期日除外） ，本基金不受该
比例的限制。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
七、基 金的投资策略
本基金运用CPPI 固定比例投资组合保险机制 ， 动态分配基金资产在 风险资产
和固定收益类资产 上的投资比例。
1、保本期投资策略
（1）大类资产配置策略
CPPI 组合保险机制的核心思想是将本金投入到 固定收益类资产和 风险资产，
通过投资 固定收益类资产 实现保本目标，投资 风险资产谋求本金的增值。 东方赢家保本混合型证券投资基金
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其中，固定收益类资产 主要投资于到期日 小于或与保本周期到期日相当的国
债、企业债与金融债等低风险资产，确保基金在保本周期到期时，基金资产实现
本金安全的目标； 风险资产 以投资于股票、权证等较高风险类资产博取更高的 投
资收益。
CPPI 策略的基本公式可表达为：E=M×（A-F）
其中：
E=风险资产可投资额度
A=基金资产总值
F=最低保证额度（本基金为 100%）的折现值
M 为风险乘数，M ≥1
A-F 被称为缓冲额度或安全垫
基于此，以CPPI 策略进行大类资产配置时，需要计算 F 和M 的值。
1）最低保证额度折现值 F 的确定
F 主要根据保本周 期内固定收益工具的收益率水平和距离保本 周期的剩余期
限来确定。在保本 周 期内，随着距离保本周期的剩余期限的缩小，F 值逐步向上
调整，直至达到100% 。
2）风险乘数M 的确定
本基金基金管理人将基于保本 周期内中国经济运行周期的变动和证券市场的
风险特征，确定风险乘数 M，并经投资决策委员会审核，通过控制风险乘数 M 的
大小，动态调整本基金在 风险资产和固定收益类资产 之间的配置比例。
为了能够更有效地运用 CPPI 组合保险机制， 灵活地将基金资产分配于 风险资
产和 固定收益类资产 两个市场中，使其能够充分分享股票市场和债券市场在不同
时期的投资机会，并确保在证券市场出现剧烈波动时，依然有机会实现保本增值
的目标，本基金将保持风险乘数处于一个合理的区间。
此外，CPPI 的核心思想是充分利用安全垫来进行操作， 以前期基金收益作为
后期风险投 资的损失上限，乘以风险乘数后，作为 风险资产投资的上限。随着安
全垫的增厚，增加对 风险资产的投资，适当减少对 固定收益类资产的投资；随着
安全垫的变薄，减少对 风险资产的投资，同时增加对 固定收益类资产 的投资。 东方赢家保本混合型证券投资基金
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（2）固定收益类资产 的投资策略
本基金对固定收益类资产 的配置主要为未来现金流稳定、风险可预期的固定
收益工具。 本基金将通过持有相当数量剩余期限小于或者等于本基金保本 周期（ 18
个月）的债券并持有到期，以确保债券资产的稳定收益。对于此类债券，基金采
取买入持有策略，追求获得稳定的利息支付和本金偿还。本基金 本着风险收益配
比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。
另外，在收益性 和流动性的基础上，适量持有其他固定收益类证券。在实际
的投资运作中，本基金将运用久期调整策略、收益率曲线策略、类属券种配置策
略、期限结构策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
1）久期调整策略
本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判
断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合
的久期值，达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时，
本基金将延长所持有的债券组 合的久期值，从而可以在市场利率实际下降时获得
债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体利率水平上升时，则缩
短组合久期，以避免债券价格下降的风险带来的资本损失，获得较高的再投资收
益。
2）期限结构策略
在目标久期确定的基础上，本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的
合理预期，调整组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策
略等，在短期、中期、长期债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对价格
变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时，采取子弹策略；当预期收益率曲线
变平时，采取哑铃策略；当预期 收益率曲线不变或平行移动时，采取梯形策略。
3）类属资产配置策略
根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素，本基金
将市场主要细分为一般债券 （含国债、 央行票据、 政策性金融债等） 、 信用债券 （含
公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支
持证券等） 、 附权债券 （含可转换公司债券、 可分离交易公司债券、 含回售及赎回东方赢家保本混合型证券投资基金
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选择权的债券等）三个子市场。在大类资产配置的基础上，本基金将通过对国内
外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行
综合分析，在目标久期控制 及期限结构配置基础上，采取积极投资策略，确定类
属资产的最优配置比例。
（3）风险资产的投资策略
本基金通过定量分析和定性分析相结合的方式选择具有较高投资价值的股
票。定量分析主要依据上市公布的相关数据等，通过对主营业务收入增长率、净
利润等相关指标的分析对公司的成长能力、盈利能力、未来发展潜力、股票估值
水平等形成判断。
1）成长能力分析
本基金认为， 企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，
因此，本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率
指标来考量公司的历史成长性，作为判断公 司未来成长性的依据。
主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标，主营业务收入的增长
所隐含的往往是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的提高，盈利稳定
性的加大，公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期
的主营业务收入与上年同期的比较，并与同行业相比较。
净利润是一个企业经营的最终成果，是衡量企业经营效益的主要指标 ，净利
润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最
新报告期的净利润与上年同期的比较，并与同行业相比较。
经营性现金流量反映的是公司的营运能力，体现 了公司的偿债能力和抗风险
能力。 本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，
并与同行业相比较。
2）盈利能力分析
本基金利用总资产报酬率、 净资产收益率、 盈 利现金比率 （经营现金 净流量/
净利润 ）指标来考量公司的盈利能力和质量。
总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标，也是衡量企业总资
产盈利能力的重要指标 ；净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率，净资东方赢家保本混合型证券投资基金
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产收益率较高且保持增长的公司，能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司
过去两年的总资产报酬率和净资产收益率，并与同行业平均水平进行比 较。
盈利现金比率，即 经营现金净流量与净利润 的比值，反映公司本期经营活动
产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。 该比率越大，一般说明 公司盈利质
量就越高 。本基金考察上市公司过去两年的 盈利现金比率 ，并与同行业平均水平
进行比较。
此外，本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等，全面分析
其盈利能力和质量。
3）未来增长潜力分析
公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此，在关注上市公司历史
成长性的同时，本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未
来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测，并对其可能性进行
判断。
4）估值水平分析
本基金将根据上市公司所处的行业，采用市盈率、市净率等估值指标，对上
市公司股票价值进行动态评估，分析该公司的股价是否处于合理的估值区间，以
规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。
定性分析主要考察公司的资源配置、技术创新力、品牌竞争力、受国家政策
影响程度等。
本基金综合上述条件筛选具有投资价值的个股，构建股票组合。
（4）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
2、开放期投资策略
开放期内，除暂时无法变现的基金财产外，本基金应使基金财产保持较高的
流动性（如有无法变现的基金财产，如在开放期内具备变现条件，基金管理人可东方赢家保本混合型证券投资基金
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根据市场情况安排变 现） ， 持有现金、 银行存款和到期日在一年以内的政府证券等。
开放期内，基金管理人 、基金托管人和销售机构 免收基金管理费、基金托管费和
销售服务费。
八、基 金的 业绩比较基准
（一年期银行定期存款税后收益率+1%）×1.5
本基金以定期开放式运作，保本周期为 18 个月。以“ （一年期银行定期存款
税后收益率+1%）×1.5 ”为本基金的业绩比较基准能够较好地反映本基金的投资
目标。
如果今后商业银行可以自由调整存款利率，基金管理人将与基金托管人协商
确定基准利率。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍
接受的业绩比 较基准推出时，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资
范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管
理人和基金托管人协商一致，由基金管理人报中国证监会备案并 及时公告 。
法律法规另有规定的，从其规定。
九、基 金的风险收益特征
本基金为保本混合型 基金，其预期收益及 预期风险水平高于货币市场基金 和
债券型基金 ，但低于股票型基金、非保本混合型基金， 属于低风险水平的 投资品
种。
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机
构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
十、基 金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、东方赢家保本混合型证券投资基金
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净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 23,823,003.62 2.65
其中：股票 23,823,003.62 2.65
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 839,089,836.48 93.28
其中：债券 839,089,836.48 93.28
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5
金融衍生品投
资
- -
6
买入返售金融
资产
- -
其中： 买断式回
购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结
算备付金合计
23,498,899.99 2.61
8 其他资产 13,116,008.92 1.46
9 合计 899,527,749.01 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 20,744,769.14 3.82
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 36,234.48 0.01
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
- - 东方赢家保本混合型证券投资基金
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42
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,042,000.00 0.56
S 综合 - -
合计 23,823,003.62 4.39
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 002444 巨星科技 340,000 5,749,400.00 1.06
2 002548 金新农 300,000 4,998,000.00 0.92
3 002456 欧菲光 135,000 3,582,900.00 0.66
4 603898 好莱客 100,000 3,099,000.00 0.57
5 000333 美的集团 100,000 3,085,000.00 0.57
6 300364 中文在线 30,000 3,042,000.00 0.56
7 002791 坚朗五金 2,925 109,950.75 0.02
8 300505 川金诺 1,893 72,066.51 0.01
9 300474 景嘉微 2,467 48,451.88 0.01
10 300506 名家汇 1,819 36,234.48 0.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 676,756,836.48 124.67
5 企业短期融资券 110,761,000.00 20.40
6 中期票据 51,572,000.00 9.50
7 可转债 - -
8 同业存单 - - 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2016 年第2 号）
43
9 其他 - -
10 合计 839,089,836.48 154.58
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例 （%）
1 136127 15中江01 400,000 40,468,000.00 7.45
2 1480483 14天门债 300,000 33,123,000.00 6.10
3 101551045 15五矿股MTN002 300,000 31,029,000.00 5.72
4 112298 15新证债 300,000 30,582,000.00 5.63
5 136140 16富力01 300,000 30,444,000.00 5.61
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券
投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管
部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
（3）报告期末其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 135,199.44
2 应收证券清算款 978,588.87 东方赢家保本混合型证券投资基金
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3 应收股利 -
4 应收利息 12,002,220.61
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,116,008.92
(4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情况
说明
1 603898 好莱客 3,099,000.00 0.57 重大事项
十 一、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金基金合同于 2015 年6 月12 日 生效，建仓期为6 个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同规定。
（二）自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率 变动及其与 同期业绩比
较基准收益率的 比较
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收
益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－④
2015.6.12-2015.12.31 0.98% 0.13% 2.33% 0.01% -1.35% 0.12%
2016.1.1-2016.3.31 1.83% 0.15% 0.91% 0.01% 0.92% 0.14% 东方赢家保本混合型证券投资基金
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十二、 费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货 交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，东方赢家保本混合型证券投资基金
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法律法规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费 每日按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管 人复核后于次月前五个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ， 支付日期顺
延。 本基金在开放期间（除保本周期到期日）不收取基金管理费。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费 每日按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费
的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 五个工作日内从
基金财产中一次性支 付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等 ， 支付日期顺
延。 本基金在开放期间（除保本周期到期日）不收取基金托管费。
3、基金的销售服务费
在保本周期内，基金 的销售服务费每日按前一日基金资产净值的 0.30%年费
率计提。计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日基金资产净值 东方赢家保本混合型证券投资基金
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销售服务费每日计 算，逐日累计至每月月末， 按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金 销售服务费 划款指令，基金托管人 复核后于次月前 五个工作日
内从基金财产中一次性支付 到指定账户。销售服务费由 登记机构代收 ，登记机构
收到后按相关合同规定支付 给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期
顺延。 本基金在开放期间（除保本周期到期日）不收取销售服务费。
上述“一、 基金费用的种类中第 4－8 项费用 ”， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进
行了更新，主要内容如下：
（一） 在 “重要提示” 中， 更新了 “招募说明书有关财务数据 和财务 净值的
截止日期”及“其他内容的截止日期” 。
（二）在“第三 部分、基金管理人” ，对基金管理人的相关内容进行了更新。 东方赢家保本混合型证券投资基金
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（三）在“第四 部分、基金托管人” ，对基金托管人的相关内容进行了更新。
（四）在“第五 部分、相关服务机构” ，更新了 其他销售机构的信息。
（五） 在“ 第九部分 、 基金的投资” ， 更新了 “ 基金 的投资组合报告” 的内容，
截止日期更新为2016 年3 月31 日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金
托管人复核，但未经审计。
（六）在“ 第十 部分、 基金的业绩” ， 更新了 “基金净值表现” 和 “本基金累
计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” ， 该部分内容均按照有关
规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（七）在“ 第二十 二部分、 其他应披露事项” ， 更新了 从上次 《招募说明书 （更
新） 》截止日2015 年 12 月12 日到本次《招募说明书（更新） 》截止日 2016 年6
月12 日之间的信息披露事项。
(八) 在 “第二、 五、 十九、 二十部分” ， 对 “代销、 代理、 注册地址、 有权”
等用词进行修订。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招 募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2016 年7 月
