浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书摘要（更新）
浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金 （LOF ）
（ 由 浦 银 安 盛 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 封 闭 期 届 满 转 换 而 来 ）
招募说明书摘要（更新）
2016 年 第 1 号
基 金 管 理 人 ： 浦银安盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 上海银行 股 份 有 限 公 司
内 容 截 止 日 ：2016 年 6 月 13 日 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书摘要（更新）
重要提示
浦银安盛增利分级债券型证券投资基金经 2011 年 10 月 25 日中国证券监督
管理委员会证监许可[2011]1704 号文核准募集。 《浦银安盛增利分级债券型证券
投资基金基金合同》 （以下简称“ 《基金合同》 ” ）于 2011 年 12 月 13 日生效，根
据《基金合同》的有关规定，浦银安盛增利分级债券型证券投资基金封闭期届满
后， 无需召开持有人大会， 已于2014年12月16日转换为上市开放式基金 （LOF），
基金名称已变更为“浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF） ” ，基金代码
为： “166401” ，基金简称为“浦银安盛稳健增利债券（LOF ）” ,浦银增 A、浦银
增 B 的基金份额已转换为上市开放式基金（LOF）份额，浦银安盛稳健增利债券
型证券投资基金（LOF）已于2015 年1月8日起在深圳证券交易所上市交易。
本招募说明书是对原《浦银安盛增利分级债券型证券投资基金招募说明书》
的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分
散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得
基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有
风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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招募说明书摘要（更新）
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止
日为2016年6月13日，有关财务数据和净值表现截止日 2016年3月31日（财
务数据未经审计） 。
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目录
一、基金管理人 ................................................................................................ 4
二、基金托管人 ................................................................................................ 9
三、相关服务机构 .......................................................................................... 10
四、基金份额的分级 ...................................................................................... 22
五、基金的名称 .............................................................................................. 26
六、基金的类型 .............................................................................................. 26
七、基金份额的上市交易与份额折算 ............................................................. 26
八、基金的投资目标 ...................................................................................... 29
九、基金的投资范围 ...................................................................................... 29
十、基金的投资策略 ...................................................................................... 30
十一、业绩比较基准 ...................................................................................... 33
十二、风险收益特征 ...................................................................................... 33
十三、基金投资组合报告 ............................................................................... 34
十四、基金业绩 .............................................................................................. 36
十五、费用概览 .............................................................................................. 39
十六、对招募说明书更新部分的说明 ............................................................. 41
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一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号3幢 316室
办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场38楼
成立时间：2007年8月5 日
法定代表人：姜明生
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：2.8亿元人民币
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行” ）持有
51%的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资” ）持有 39%的股
权；上海国盛集团资产有限公司（以下简称“国盛资产” ）持有 10%的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999 ；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐薇
二、主要人员情况
（一）董事会成员
姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务
一部副总经理； 招商银行总行信托投资部副总经理； 招商银行北京分行行长助理；
招商银行广州分行副行长（主持工作） ；招商银行总行公司银行部总经理；招商
银行上海分行党委书记、副行长（主持工作） ；招商银行上海分行党委书记、行
长。2007 年 4 月加入上海浦东发展银行，任总行党委委员。2007 年 9 月起任上
海浦东发展银行总行副行长，2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼任上海浦东发展银
行上海分行党委书记、行长，现兼任中国银联董事。2016 年 6 月起兼任上海浦
东发展银行董事。自2009年11 月起兼任本公司董事长。2013 年12月起兼任本
公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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Bruno Guilloton 先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起，担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。自 2009年3月起兼任本公司副董事长。
刘长江先生，董事。1998 年至2003年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005年至2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期货结算部总经理，2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。
自2011 年3月起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。
郁蓓华女士，董事，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银
行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行
会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行
信用卡中心副总经理。自2012 年7月起担任本公司总经理。自 2013年3月起兼
任本公司董事。2013年12月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管
理有限公司总经理。
汪素南先生，董事。浙江大学计算机专业博士，高级工程师、国际注册内审
师。1996年10月加盟浦发银行宁波分行，历任发展研究部、电脑部、分行营业
部总经理。2003年10月调任至浦发银行总行，历任审计部执行审计官、首席审浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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计官助理、中小企业业务经营中心总经理。2014 年 1 月至今担任浦发银行总行
零售业务总监。2014 年 3 月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。
自2014 年4月起兼任本公司董事。
金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集团有限公司等公司。 2011
年5月进入上海国盛集团资产有限公司， 现任上海国盛集团资产有限公司资产管
理部总经理。自 2014年9月起兼任本公司董事。
王家祥女士，独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至
2000年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000年至2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团
有限公司顾问。自 2011年3月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月，担任基德律师事
务所全球合伙人。2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013
年2月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程
学士。现任 IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员。董叶顺先生拥有 7 年投资行业经历，曾任上海联和投资有限公司副总经理，
上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、
南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多
年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、
延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起
兼任本公司独立董事。
霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处
长、副院长。现任同济大学经济与管理学院教授、院长，同济大学中德学院教席浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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教授。自 2014年4月起兼任本公司独立董事。
（二）监事会成员
檀静女士， 监事长， 澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至 2014年6月就职
于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书
记。自 2015年3月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦） ，历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事。
陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年7月至2003 年6月，任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007 年9月，任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10 月至今，任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深
300 增强型指数基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证锐联基本
面400 指数基金基金经理。自 2012 年3月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士，本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工
监事。
（三）公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海
分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事。2013年12月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产
管理有限公司总经理。
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。 1997年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公司副总经理
兼首席市场营销官。
（四）本基金基金经理
薛铮先生，上海财经大学数量经济学硕士。2006年3月至 2009年6月，先
后就职于红顶金融研究中心，上海证券有限公司从事固定收益研究工作。2009
年7月进入浦银安盛基金管理公司，历任固定收益研究员、固定收益基金经理助
理、货币基金基金经理等职务。2011 年12月起担任本基金经理。2012年9月起
兼任浦银安盛幸福回报债券基金基金经理。2012年11月起，担任本公司固定收
益投资部总监。2013 年 5 月起，兼任浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资
基金基金经理。2013 年 6 月起，兼任浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投
资基金基金经理。2014 年 7 月起，兼任浦银安盛优化收益债券基金基金经理。
2014年 12月起，兼任浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基
金经理。2016 年 5 月起，兼任浦银安盛幸福聚利债券基金基金经理。薛铮先生
拥有 10 年证券从业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监
管措施。
（五）投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300指数增强
型证券投资基金及浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理并
兼任本公司职工监事。
吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦
银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛睿智精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
薛铮先生，本公司固定收益投资部总监，公司旗下浦银安盛优化收益债券型
证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6
个月定期开放债券型证券投资基金、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资
基金、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛幸福聚
利定期开放债券型证券投资基金及本基金基金经理。
黄列先生，本公司研究部总监。
蒋建伟先生， 本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
顾佳女士，本公司合规风控部总经理。
督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系
二、基金托管人
一、基本情况
名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行” ）
住所：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
成立时间：1995年12月 29 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 54.04 亿元
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号
托管部门联系人：叶忆红
电话：021－68475888
传真：021－68476936 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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二、主要人员情况
上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设产品
管理部、托管运作部（下设托管运作团队和运行保障团队）、稽核监督部，平均
年龄 30 岁左右，100%员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从
业资格。
三、基金托管业务经营情况
上海银行于 2009年8月18 日获得中国证监会、 中国银监会核准开办证券投
资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号。
截至 2016 年 3 月 31 日，上海银行已托管 21 只证券投资基金，分别为天治
成长精选混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF ）、
中证财通中国可持续发展 100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金、鹏华双债
增利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、鹏
华双债保利债券型证券投资基金、鹏华丰信分级债券型证券投资基金、前海开源
事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金、 万家现金宝货币市场证券投资基
金、中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈安心养老
定期支付债券型证券投资基金、 申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投
资基金、华安添颐养老混合型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证
券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型
证券投资基金、浙商惠盈纯债债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基
金、大成慧成货币市场证券投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金、嘉实
稳祥纯债债券型证券投资基金，托管基金的资产净值合计158.67 亿元。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号3幢 316室
办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场38楼
电话： （021）23212899 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999 ；（ 021）33079999
联系人：徐徐薇
网址：www.py-axa.com
2、电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、
广发银行借记卡、 上海农商银行借记卡、 中国工商银行借记卡、 交通银行借记卡、
中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储
蓄银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡）
交易网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客服电话：400-8828-999 ；（ 021）33079999
（二）代销机构
1、场外代销机构
（1）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
咨询电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3）招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088号
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法定代表人：李建红
客服电话：95555
网址： www.cmbchina.com
（4）交通银行股份有限公司：
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（6）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（7）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
咨询电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（8）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689 号1001A 1001B室
法定代表人：王开国
客服电话：95553 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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公司网址：www.htsec.com
（9）兴业证券股份有限公司
地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（10）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38—45层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（11）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼
法定代表人：张志刚
客户服务热线：95321
网址：www.cindasc.com
（12）光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（13）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：95551
公司网站：www.chinastock.com.cn
（14）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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法定代表人: 杜庆平
客服电话：4006515988
公司网址：www.bhzq.com
（15）中泰证券股份有限公司
办公地址：山东济南市经七路 86号证券大厦2001
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址：www.zts.com.cn
（16）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号C座505
法定代表人：林义相
客户服务热线： 010-66045678
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天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（17）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
咨询电话：95587
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（18）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋41层
法定代表人：王宜四
咨询电话：4008866567
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（19）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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15
客户服务热线： 0591-96326 或400-88-96326
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（20）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：95521或 400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（21）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路 183号大都会广场43 楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（22）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20楼2005 室（邮编:830002）
法定代表人：李季
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（23）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼C座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座22层
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
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（24）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号深港合作区管理局浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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16
综合办公楼 A栋201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心2405
法定代表人：华建强
客服电话：4008-955-811
公司网站：www.yitfund.com
（25）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼2座27 层及28层
法定代表人：丁学东
客服电话：410-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn
（26）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号3C座9楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（27）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际B座 16层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（28）上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
公司网站：https://tty.chinapnr.com
（29）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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17
法定代表人：沈继伟
客服电话：400-067-6266
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（30）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（31）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000 178 000
公司网站：www.lingxianfund.com
（32）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座12 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（33）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客服电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
（34）宁波银行股份有限公司 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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18
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
（35）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
客服电话：4001022011
公司网站：www.zszq.com.cn
（36）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 层
法定代表人：钱华
客服电话：4001962502
公司网站：www.ajzq.com
(37)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄37号4号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（38）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（39）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心A 座 16 层
法定代表人：董浩 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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19
客服电话：400-068-1176
公司网站：www.jimufund.com
（40）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com
（41）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
公司网站： www.jinqianwo.cn
（42）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（43）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：4000-466-788
公司网站：www.66zichan.com 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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20
（44）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
（45）平安证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306号荣超大厦 18楼
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-8
公司网站：www.stock.pingan.com
2、场内代销机构
投资者可通过 “上证基金通” 办理本基金的上海证券交易所场内申购与赎回，
可办理 “上证基金通” 业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。
如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以
上海证券交易所的具体规定为准。
二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
电话： （010）50938856
传真： （010）50938907
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：盈科（上海）律师事务所
住所：上海市闸北区裕通路 100号洲际中心15，16层
办公地址：上海市闸北区裕通路 100号洲际中心15，16 层 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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21
负责人：董冬冬
电话： （021）60561288
传真： （021）60561299
联系人：董冬冬
经办律师：董冬冬、耿海霞
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
联系人：胡逸嵘
经办注册会计师：薛竞、胡逸嵘
五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成， 之后日常的维护管理由公司负责，
但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、
资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系
统提供商的产品建设而成， 建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行
了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统
提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系
统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。
除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、
维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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22
四、基金份额的分级
本基金通过基金资产及收益的不同分配安排， 将基金份额分成预期收益与预
期风险不同的两个类别，即 A 类份额和 B类份额。
一、基金份额类别的交易规则
本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，场外、场内认
购的全部份额均将按照 7∶3 的比例确认为 A 类份额和 B 类份额。场外的 A 类份
额和B 类份额登记在注册登记系统； 场内的 A类份额和B类份额登记在证券登记
结算系统。
本基金基金合同生效后进入封闭期，封闭期为 3 年。本基金 A 类份额与 B
类份额在本基金的封闭期内存续，在封闭期内，如符合上市条件，基金管理人将
向深圳证券交易所申请 A类份额和 B类份额上市交易。 基金投资者可以将其持有
的登记在证券登记结算系统中的 A类份额和B类份额在交易所市场交易， 也可以
将其持有的登记在注册登记系统的A类份额和B类份额跨系统转登记到证券登记
结算系统后在交易所市场交易。
本基金在封闭期结束后进入折算期，折算期不超过 10 个工作日。基金管理
人将按照本合同约定的折算规则， 将 A类份额和B类份额分别折算为浦银安盛稳
健增利债券型证券投资基金（LOF）基金份额。份额折算后，基金份额持有人不
再持有 A类份额或者B类份额， 而是持有浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金
（LOF）基金份额。登记在注册登记系统的 A 类份额、B 类份额折算后形成的浦
银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）基金份额，仍然登记在注册登记系
统；登记在证券登记结算系统的 A类份额、B类份额折算后形成的浦银安盛稳健
增利债券型证券投资基金（LOF）基金份额，仍然登记在证券登记结算系统。
本基金在 A类份额与B类份额折算完成后， 将转型为浦银安盛稳健增利债券
型证券投资基金（LOF） ，无需召开持有人大会。浦银安盛稳健增利债券型证券投
资基金（LOF）基金份额的存续期自本基金转型为浦银安盛稳健增利债券型证券
投资基金（LOF）之日开始，其存续期限为不定期。在本基金转型为浦银安盛稳
健增利债券型证券投资基金（LOF）后，基金管理人将开放浦银安盛稳健增利债
券型证券投资基金（LOF）基金份额的日常申购、赎回业务。
二、基金份额类别的权益分配规则 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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23
1、持有 A 类份额的基金份额持有人在份额折算时享有份额折算优先权，即
有权在基金资产净值范围内， 优先按照 A类份额本金和约定目标收益率计算的应
得收益的合计价值，折算为浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）基金
份额。上述优先权仅限于基金资产净值范围内，即在份额折算基准日，如基金资
产净值小于 A类份额本金和约定目标收益率计算的应得收益的合计价值时，A类
份额将按照本基金的基金资产净值， 折算为浦银安盛稳健增利债券型证券投资基
金（LOF）基金份额，不足部分将不再予以弥补。在极端情况下，A 类份额的应
得收益可能无法兑现，A类份额的本金也存在亏损的风险。
2、持有 B 类份额的基金份额持有人在份额折算时享有剩余财产分配权，即
有权在基金资产净值范围内， 按照基金资产净值扣除 A类份额本金和 A类份额约
定目标收益率计算的应得收益的合计价值后的剩余资产价值， 折算为浦银安盛稳
健增利债券型证券投资基金（LOF）基金份额。即本基金在扣除 A 类份额本金和
A类份额约定目标收益率计算的应得收益的合计价值后的全部剩余收益归B类份
额享有，亏损以B类份额的资产净值为限由 B类份额承担，超出 B类份额资产净
值的亏损部分则全部由 A类份额承担。因此，在极端情况下，A类份额的应得收
益可能无法兑现，A 类份额的本金也存在亏损的风险。B 类份额存在本金全部损
失的风险。
三、约定目标收益率
1、约定目标收益率指基金管理人按照本合同的约定设定并公告的每份 A 类
份额在封闭期内的年目标收益率。
2、本基金封闭期的约定目标收益率为年收益率
约定目标收益率=3年期银行定期存款利率+0.25%
3 年期银行定期存款利率指基金合同生效日中国人民银行公布并执行的同
期金融机构人民币存款基准利率，3年期银行定期存款利率按照四舍五入的方法
保留到小数点后第 2 位（单位为百分数） 。基金合同生效后，本基金的约定目标
收益率在封闭期内保持不变。
3、约定目标收益率为单利。
四、基金份额净值的计算
基金份额净值＝计算日基金资产净值/计算日发行在外的基金份额总数 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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24
即，
1、在封闭期内基金份额净值计算公式为：
基金份额净值＝计算日基金资产净值/计算日发行在外的A类份额和B类份额
数量的合计
2、在基金份额折算日及之后的基金份额净值计算公式为：
基金份额净值＝计算日基金资产净值/计算日折算后发行在外的浦银安盛稳
健增利债券型证券投资基金（LOF）基金份额总数
基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。
五、封闭期截止日 A 类份额和 B 类份额份额净值的计算
按照本基金合同约定的 A 类份额及 B类份额权益分配规则， 在封闭期截止日
分别计算 A类份额与B类份额的份额净值，并按各自的份额净值进行资产分配。
假设：
NAV 为本基金在封闭期截止日基金份额净值
NAVa 为封闭期截止日A类份额的份额净值
NAVb 为封闭期截止日B类份额的份额净值
Ra 为约定目标收益率
则封闭期截止日 A类份额与 B类份额的份额净值计算公式如下：
1、当 NAV＞（1+ Ra×3）×0.70 时，则在封闭期截止日 A 类份额及 B 类份
额的份额净值分别为：
NAVa =1+3×Ra
NAVb=（NAV-0.70×NAVa）/0.30；
2、当 NAV≤（1+ Ra×3）×0.70 时，则在封闭期截止日 A 类份额及 B 类份
额的份额净值分别为：
NAVa=NAV /0.70
NAVb=0
在封闭期截止日计算 A类份额与 B类份额的份额净值时， 各自保留小数点后
8 位，小数点后第 9 位四舍五入，由此产生的计算误差归入基金资产，并由基
金管理人通知基金托管人对账务进行调整。 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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25
六、A 类份额和 B 类份额的份额参考净值计算
A类份额和B类份额的存续期内， 基金管理人在基金份额净值计算的基础上，
采用“虚拟清算”原则计算并公告 A类份额和B类份额的份额参考净值。 封闭期
内的基金份额参考净值是对 A 类份额及 B类份额份额价值的一个估算， 并不代表
基金份额持有人可获得的实际价值。
A 类份额和 B类份额的份额参考净值在估值日（T日）收市后计算并在 T＋1
日内公告。遇特殊情况，份额参考净值可以适当延迟计算或公告，并报中国证监
会备案。
假设：
T 日为估值日
NAV 为T日基金份额净值
NAVa 为T日A类份额的份额参考净值
NAVb 为T日B类份额的份额参考净值
Ra 为约定目标收益率
Tc 为自基金合同生效日至 T 日的实际天数
Tt 为自基金合同生效之日始至封闭期截止日所包含的实际总天数
则 T日A类份额及B类份额的份额参考净值的计算公式如下：
1、当 NAV＞（1+ Ra×3×Tc/Tt）×0.70时，则T日A类份额及 B类份额的
份额参考净值分别为：
NAVa＝1+3×Ra×Tc/Tt
NAVb=（NAV－0.70×NAVa）/0.30；
2、当 NAV≤（1+ Ra×3×Tc/Tt）×0.70时，则T日A类份额及 B类份额的
份额参考净值分别为：
NAVa=NAV/0.70
NAVb=0
A 类份额及 B类份额的份额参考净值的计算保留到小数点后 3位，小数点后
第4 位四舍五入。
浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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26
五、基金的名称
本基金名称：浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
本基金由浦银安盛增利分级债券型证券投资基金三年封闭期届满转换而来。
六、基金的类型
债券型证券投资基金
七、基金份额的上市交易与份额折算
一、基金封闭
1、基金封闭期的起始日
本基金封闭期的起始日为《基金合同》生效日。
2、基金封闭期的截止日
本基金封闭期的截止日为《基金合同》生效日后第 3年的对应日，如该日为
非工作日，则顺延至下一个工作日。
二、基金份额的上市交易
基金合同生效后， 在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下，本基金在封闭期内，基金份额所分成的 A类份额与 B类份额两类基金
份额同时申请上市交易。
在本基金封闭期届满，A类份额与 B类份额分别按照基金合同约定及深圳证
券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）基金份额，转换后的基金份额继续
在深圳证券交易所上市交易。
1、上市交易的地点
深圳证券交易所。
本基金份额（封闭期内 A 类份额与 B类份额）上市后，登记在证券登记结算
系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易； 登记在注册登记系统中的
基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记结算系统后， 方可浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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27
上市交易。
2、上市交易的时间
本基金浦银增 A 与浦银增 B 基金份额于 2012 年 3 月 9 日起在深圳证券交易
所上市交易 （二级市场交易代码分别为： 浦银增 A （150062） 、 浦银增 B(150063)），
并于 2014 年 12 月 15 日终止上市。本基金完成基金转型后，浦银安盛稳健增利
债券型证券投资基金 （LOF）于 2015年1月8日开始在深圳证券交易所上市交易。
3、上市交易的规则
（1）A类份额、B类份额分别采用不同的交易代码上市交易；
（2）A类份额、B类份额上市首日的开盘参考价分别为各自前一工作日的基
金份额参考净值；
（3）A类份额、B类份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市
首日起实行；
（4）A类份额、B类份额买入申报数量为 100份或其整数倍；
（5）A类份额、B类份额申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；
（6） A类份额、 B类份额上市交易遵循深圳证券交易所相关业务规则及规定。
4、上市交易的费用
上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
5、上市交易的行情揭示
A 类份额及 B类份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系
统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额参考净值。
6、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
（1）距离本基金封闭期截止日不足 1 个月时，基金管理人可以向深圳证券
交易所申请暂停 A类份额和B 类份额上市。
（2）A 类份额和 B 类份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照
深圳证券交易所的相关规定执行。
7、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的，本基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此
项修改无须召开基金份额持有人大会。
三、基金份额折算 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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28
1、份额折算的目的
份额折算的目的是将 A类份额、B类份额按照本合同相关约定折算为浦银安
盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）基金份额。
2、份额折算期及份额折算基准日
份额折算期指份额折算起始日至份额折算截止日之间的一段时期， 最长不超
过10个工作日。
份额折算基准日为封闭期截止日， 份额折算期的起始日为份额折算基准日下
一自然日。
3、份额折算权益登记日
份额折算权益登记日为份额折算基准日。
4、份额折算的对象
份额折算的对象为基金份额折算权益登记日登记在册的A类份额和B类份额。
5、份额折算公式
A 类份额、B 类份额按照下述公式折算为浦银安盛稳健增利债券型证券投资
基金（LOF）基金份额，折算后浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）基
金份额净值调整为 1.000元。
（1）A类份额折算公式
假设：
W
1
为折算后基金份额的数量
Wa 为折算前A类份额的数量
NAVa 为份额折算基准日A 类份额的份额净值
则：
W
1
=Wa×NAVa/1.000
上述计算结果，场内份额采用截位法保留到整数位，场外份额采用截位法保
留到小数点后 2位，小数点以后的部分舍去，舍去部分计入基金财产。
例如某基金投资者折算前持有 10000份A类份额， 封闭期截止日 A类份额的
份额净值为 1.13500000 元，则折算后该基金投资者持有 11350 份浦银安盛稳健
增利债券型证券投资基金（LOF）基金份额，不再持有 A类份额。
（2）B类份额折算公式 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书摘要（更新）
29
假设：
W
2
为折算后基金份额的数量
Wb 为折算前B类份额的数量
NAVb 为份额折算基准日B 类份额的份额净值
则：
W
2
=Wb×NAVb/1.000
上述计算结果，场内份额采用截位法保留到整数位，场外份额采用截位法保
留到小数点后两位，小数点以后的部分舍去，舍去部分计入基金财产。
例如某基金投资者折算前持有 10000 份 A 类份额（场内） ，10000 份 B 份额
（场内） ，份额折算基准日A类份额的净值为 1.13500000元，B份额的份额净值
为 1.79500000 元，则折算后该基金投资者持有 29300 份（11350+17950=29300）
浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）基金份额（场内） ，不再持有 A
类份额和 B类份额。
6、份额折算的变更登记
本基金的注册登记机构将根据份额折算结果于变更登记日完成基金份额的
变更登记。
7、份额折算结果的公告
注册登记机构变更登记结束后， 基金管理人应在指定媒体对份额折算结果予
以公告。
八、基金的投资目标
本基金在严格控制投资风险的基础上， 力争获得高于业绩比较基准的投资收
益。
九、基金的投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书摘要（更新）
30
场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金主要投资于国内依法发行、 上市的国债、 央行票据、 金融债、 企业债、
公司债、可转换债券、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、债券回购和银
行存款等固定收益类证券品种。本基金也可投资于非固定收益类证券品种。本基
金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股或
增发新股的申购，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权
证以及因投资可分离债券而产生的权证等以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他非固定收益类证券品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基
金将在其可交易之日起的 90个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
本基金在封闭期间，投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，
投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%。在开放期间，投资于固
定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于非固定收益类资产的比例不
高于基金资产的 20%，其中，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%。
本基金在转型为浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF)后，其投资目
标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准等将保持不变。
十、基金的投资策略
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置
进行动态管理，寻找各类资产的潜在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自
下而上的方法，通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险
的严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现投资目标。
（一）资产配置
本基金将自上而下地实施整体资产配置策略，通过对宏观经济运行状况、货
币政策变化、市场利率走势、市场资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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31
的考察，预测各大类资产未来收益率变化情况，在不同的大类资产之间进行动态
调整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。
（二）固定收益类证券投资策略
1、久期与期限结构管理策略
利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一， 衡量债券利率风险
的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析，对债券市场
走势作出判断，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整债券组合的久
期。在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的分析，分别采用子
弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行合理配置，
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
2、类属配置策略
在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、
公司债、可转换债券、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存
款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、 交易所与银行间的市
场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。
3、个券选择策略
（1）流动性策略
在封闭期间，本基金对个券的流动性要求不高，在封闭期届满，本基金转换
为上市开放式基金（LOF）后，将通过对各类流动性指标的设置与监控，管理由
于基金的申购、赎回或个券的交易难易程度而引致的潜在损失风险。
（2）信用分析策略
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金对企业债、公司债、金
融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：①
独立第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金管理人自有的数量
化公司财务研究模型的内部评价。 该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对
部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性， 从而确
定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：
NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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32
流/总负债。 其中资产负债率、 流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构，
其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
4、回购策略
该策略在本基金封闭期内是风险较低的投资策略。即在基础组合的基础上，
使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作， 同时选择适宜期限的
交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。
5、可转债投资策略
可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的固定收益类投资品种， 其理论
价值等于作为普通债券的纯债券价值加上可转债内含选择权的价值。
①积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。 本基金在对可转
换公司债券条款和发行公司基本面进行深入分析研究的基础上， 利用可转债的纯
债券价值和到期收益率来判断可转债的债性，以增强本金投资的安全性；利用可
转债转换价值相对于纯债价值的溢价率来判断可转债的股性， 在市场出现投资机
会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。
②一级市场申购策略
目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公
司基本面优良的可转债， 因供求不平衡， 会产生较大的一、 二级市场价差。 因此，
为增加组合收益，本基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一级市场申
购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征， 来估计资产违约风险
和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付， 并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。
同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性， 控制资产支持证券
投资的风险，以获取较高的投资收益。
（三）新股申购策略
在股票发行市场上， 股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场
价格之间存在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书摘要（更新）
33
基金将研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面，根据股票市场整
体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，
谨慎参与新股申购。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票，在可上市交易
后90个交易日内全部卖出。
（四）权证投资策略
本基金将因为所持股票以及投资可分离债券等原因而被动获得权证。 本基金
进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股
价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套
利交易或避险交易组合以及持有价值出现较为显著的低估的权证品种。
十一、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中证全债指数
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易
所债券市场的跨市场债券指数。
中证全债指数涵盖了在上海证券交易所、 深圳证券交易所和银行间市场上市
的债券。 中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指
标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在
于对异常价格和无价情况下使用了模型价， 能更为真实地反映债券的实际价值和
收益率特征。该指数具有广泛的市场代表性，能够全面反映债券市场总体走势；
该指数编制方法、指数数据等相关指数信息透明度高，适合作为本基金的业绩比
较基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。
十二、风险收益特征
本基金为债券型证券投资基金，属于证券投资基金中的较低风险品种。一般浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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情形下，其风险收益预期低于股票型基金、混合型基金，高于货币型基金。
从本基金所分成的两类基金份额来看，由于本基金资产及收益的分配安排，
A 类份额为预期风险低、预期收益相对稳定的基金份额；B 类份额为预期风险较
高、预期收益较高的基金份额。
十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——上海银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016年3月31日（财务数据未经审计） 。
1 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
73,063,034.00 95.58
其中：债券
73,063,034.00 95.58
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
2,081,024.99 2.72
8 其他资产
1,297,923.45 1.70
9 合计
76,441,982.44
100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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35
4 报告期末按券种品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 12,266,800.00 18.83
其中： 政策性金融债 12,266,800.00 18.83
4 企业债券 44,842,910.00 68.84
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 15,421,100.00 23.67
7 可转债（可交换债） 532,224.00 0.82
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 73,063,034.00 112.15
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 150218 15国开 18 70,000 7,265,300.00 11.15
2 122463 15花样年 70,000 7,077,000.00 10.86
3 101572005 15太科园MTN001 60,000 6,273,600.00 9.63
4 122257 12岳纸 01 55,000 5,519,800.00 8.47
5 124132 PR巩义债 65,790 5,414,517.00 8.31
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1本基金投资国债期货的投资政策
本基金投资范围尚未包含国债期货 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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36
9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金投资范围尚未包含国债期货
9.3本基金投资国债期货的投资评价
本基金投资范围尚未包含国债期货。
10投资组合报告附注
10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
10.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的
范围。
10.3其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 24,538.71
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,272,284.74
5 应收申购款 1,100.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,297,923.45
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
十四、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 128009 歌尔转债 532,224.00 0.82 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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37
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
转型前
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2011/12/13-2011/12/31 0.20% 0.04% 0.26% 0.03% -0.06% 0.01%
2012/01/01-2012/12/31 11.98% 0.16% 4.03% 0.04% 7.95% 0.12%
2013/01/01-2013/12/31 -1.34% 0.50% 1.78% 0.05% -3.12% 0.45%
2014/01/01-2014/12/15 19.15% 0.27% 8.01% 0.16% 11.14% 0.11%
2011/12/13-2014/12/15 31.90% 0.34% 14.65% 0.10% 17.25% 0.24%
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
浦银安盛增利分级债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
2011年12 月13日至2014年12月15日
转型后
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
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38
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2014/12/16-
2014/12/31
-0.40% 0.13% 1.30% 0.09% -1.70% 0.04%
2015/01/01-
2015/12/31
2.91% 0.45% 6.51% 0.07% -3.60% 0.38%
2016/01/01-
2016/03/31
1.95% 0.10% 1.26% 0.06% 0.69% 0.04%
2014/12/16-
2016/03/31
4.60% 0.40% 9.24% 0.07% -4.64% 0.33%
（二）自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
2014年12 月16日至2016年3月31日
浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书摘要（更新）
39
注：1、本基金由浦银安盛增利分级债券型证券投资基金于 2014 年12月16日转
型而来。
2、自 2015 年9月17日起，本基金业绩比较基准由原“中信标普全债指数”变
更为 “中证全债指数” 。 具体内容详见基金管理人于 2015年9 月17日发布的 《关
于变更旗下基金业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》。
十五、费用概览
一、 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、基金上市费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场
价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书摘要（更新）
40
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计
提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
在通常情况下，本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年
费率计提。基金销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个
工作日内从基金财产中划出， 由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述一、 基金费用的种类中第 4－9项费用， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
四、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用： 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书摘要（更新）
41
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
五、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率或基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金
份额持有人大会审议； 调低基金管理费率或基金托管费率或基金销售服务费率等
费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
至少在一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
六、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 更新了“重要提示”的部分内容；
2、 在“第一部分 绪言”部分，对部分内容进行了更新； 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书摘要（更新）
42
3、 在“第三部分 基金管理人”部分，对部分内容进行了更新；
4、 在“第四部分 基金托管人”部分,对“基金托管人情况”进行了更新；
5、 更新了“第五部分 相关服务机构”中更新了基金份额发售机构和审计基金
财产的会计师事务所和经办注册会计师的部分信息；
6、 在“第十部分 基金份额的申购与赎回”部分，更新了“定期定额投资计划”
部分信息；
7、 在“第十一部分 基金的投资”部分，补充了本基金最近一期公开披露的投
资组合报告的内容和投资业绩；
8、 在“第二十一部分 基金托管协议的内容摘要”部分，更新了托管协议当事
人部分内容；
9、 在“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”部分， 更新了电子化服务部
分内容；
10、 在“第二十三部分 其他应披露事项”部分，更新了基金管理人 2015 年
12 月 14 日至 2016 年 6 月 13 日刊登于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证
券时报》和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一六年七月二十六日
