诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
（2016 年第1 期）
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
（一） 诺安中证500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （以下简称 “本
基金” ）经中国证监会 2013年11月28日证监许可【2013】1513号文和2015 年
5月13日机构部函【2015】1334号文核准公开募集，本基金的基金合同于 2015
年6月9日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招
募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募
说明书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑
投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作
出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上
市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险及
其他风险等。
本基金为诺安中证500 ETF的联接基金， 风险与预期收益水平高于混合基金、
债券基金与货币市场基金。同时，本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及
标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中较高风诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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险、较高预期收益的品种。本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等
因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基
金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查
阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。 招募说明书(更新)所载内容截止日
为2016年6月9日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2016年3月31日(财务
数据未经审计)。
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年 12月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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联系人：王嘉
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2016 年 6 月 9 日，本基金管理人共管理四十九只开放式基金：诺安平
衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化
收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混
合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基
金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺
安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交
易型开放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、
诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF） 、诺
安新动力灵活配置混合型证券投资基金、 诺安中证创业成长指数分级证券投资基
金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基
金、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、
诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安稳固收益一年定期开放债
券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500
交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开
放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合
型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基
金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券
投资基金、诺安中证500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫
保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混
合型证券投资基金、诺安安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置
混合型证券投资基金及诺安和鑫保本混合型证券投资基金。
（三）主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理、
香港昌维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限
公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部
副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，
中化国际（控股）股份有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投
资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基
金管理有限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西
部基金管理有限公司基金经理，现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。
齐斌先生，董事，硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书，中国中化
集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托
有限公司副总经理。
李清章先生，董事，硕士。历任天津电视台总编室副主任，天津广播电视台
宣传管理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长，上海摩士达钟表进出口有限
公司董事长。
奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资
产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基
金管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银
行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副
司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中
国银监会监管一部主任，招商银行副行长。 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中
国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银
行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，
全国妇女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管
理局政策法规司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际
收支司巡视员。
2. 监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化
欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长、 深圳证券交易所理事会秘书长、 君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司
部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心主管兼首席交易师（总助级） 。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管
理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监，现任指数组负责人。
3. 经理层成员
奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控
股有限责任公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002年 10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司
督察长，现任公司总经理。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有
限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。1998 年至 2001 年任平安证券公
司综合研究所研究员； 2001年至2003年任西北证券公司资产管理部研究员。 2003诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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年 10 月加入诺安基金管理有限公司，曾任诺安主题精选股票型证券投资基金基
金经理基金经理、 诺安多策略股票型证券投资基金基金经理。 现任公司副总经理、
投资总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理、 。
陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月
加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长、合规
与风险控制部总监。
曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于
TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010
年5月加入诺安基金管理有限公司， 历任华北营销中心总经理、 公司总经理助理，
现任公司副总经理。
4. 基金经理
梅律吾，男，中国国籍，硕士，具有基金从业资格。曾任职于长城证券公司、
鹏华基金管理有限公司；2005年3月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、
基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监。曾于 2007 年11
月至 2009 年 10 月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理，2009 年 3 月
至2010年10月担任诺安成长股票型证券投资基金基金经理， 2011年1月至2012
年 7 月任诺安全球黄金证券投资基金基金经理，2011 年 9 月至 2012 年 11 月任
诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)基金经理，2012 年 7 月起任诺安中证 100
指数证券投资基金基金经理及诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金经
理，2014 年 2 月起任诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
2015 年 6 月起任诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经
理。
5. 投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投
资决策委员会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任， 委员包括：
杨谷先生，副总经理、投资一部总监、基金经理；夏俊杰先生，投资三部总监、
基金经理；周心鹏先生，投资二部执行总监、基金经理；王创练先生，研究部总诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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监兼首席策略师（总助级） 。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员
包括：杨谷先生，副总经理、投资一部总监、基金经理；谢志华先生，固定收益
部总监、 基金经理、 总裁助理； 王创练先生， 研究部总监兼首席策略师 （总助级） 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍
元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具
有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训
经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化
的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证
券投资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财
产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体
系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客
户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年 03 月 31 日，中国银行已托管 446 只证券投资基金，其中
境内基金 416 只，QDII 基金 30 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币
型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基
金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开
户和认购业务：
1、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
邮政编码：518048
电话：0755－83026603 或0755-83026620
传真：0755－83026603
联系人：刘倩云
2、北京直销中心
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14号诺安基金大厦8-9层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
3、上海直销中心
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号世纪中心大厦903 室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021－68362099
联系人：王惠如
4、广州直销网点 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人：黄怡珊
5、西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街 216喜年广场 2407
邮政编码：610021
电话：028-86586052
传真：028-86586055
联系人：裴兰
6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开
户和认购手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
（1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务电话：95511-3
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网址：www.bank.pingan.com
（3） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区华夏路 1号信合大厦
办公地址：广州市天河区华夏路 1号信合大厦
法定代表人：王继康
客户服务电话：95313
网址：www.grcbank.com
（5） 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市东吴北路 143号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
客户服务电话：96067
网址： www.suzhoubank.com
（6） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
客户服务电话：022－58316666
客服热线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（7） 宁波银行股份有限公司 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
电话：021-63586189
传真：021-63586215
客户服务电话：95574
网址： www.nbcb.com.cn
（8） 成都农村商业银行股份有限公司
办公地址：成都市武侯区科华中路新 5号
法定代表人：陈萍
客服电话：028-962711
网址：www.cdrcb.com
（9） 桂林银行股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76号
办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76号
法定代表人： 王能
联系人：刘卫平
联系电话：0773-3821373
客户服务电话：400-869-6299（全国）或 96299（广西专线）
网址：www.guilinbank.com.cn
（10） 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层
办公地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层
法定代表人：刘建武
客服电话：95582
网址：www.westsecu.com
（11） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号16-20 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号16-20
法定代表人：谢永林
客户服务电话: 95511-8
网址：www.pingan.com
（12） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水道 8号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（13） 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层
法定代表人：张建军
客户服务电话: 4008888133
网址：www.ewww.com.cn
（14） 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人：李福春
联系人：潘锴
客户服务电话: 95360
网址：www.nesc.cn
（15） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（16） 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：杨泽柱
客户服务电话: 95579 或 4008-888-999
网址：www.cjsc.com
（17） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号中信建投证券公司
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587或4008-888-108
网址：www.csc108.com
（18） 华鑫证券有限责任公司
住所:上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人:俞洋
客户服务电话: 4001099918（全国） 021－32109999（上海） ；
029-68918888（西安）
基金业务传真:021-64333051
公司网站: www.cfsc.com.cn
（19） 中航证券有限公司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦A座 41楼
法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
电话：010-64818301
客服电话：95335、400-88-95335 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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网址：www.avicsec.com
（20） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（21） 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E座
法定代表人：吴涛
客户服务电话：400-620-0620
网址：www.sczp.com.cn
（22） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C座5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
天相投顾网-网址：http://www.txsec.com
天相基金网-网址：http://jijin.txsec.com
（23） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25楼I、J单元 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
（24） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号1幢202室
办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（25） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897
4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（26） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号9 号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号SOHO 现代城C座1809
法定代表人：沈伟桦
客户服务电话：400-6099-200
联系人：程刚
电话：010-52855713
网址： www.yixinfund.com
（27） 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号26 号楼2楼41号
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄61 号10号楼12楼
法定代表人: 盛大
客户服务电话: 400-067-6266
网址: www.leadfund.com.cn 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
15
（28） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号2 号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号3C 座10楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（29） 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室
办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室
法定代表人: 陈峥
联系人: 周立枫
联系电话：0571-88337788
客户服务电话: 400-068-0058
网址: www.jincheng-fund.com
（30） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: （上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号14楼09 单元
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（31） 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：张彦
客户服务电话：0755-88399099
网址：www.new-rand.cn
（32） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
16
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9 号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号C 栋 2楼
法定代表人：汪静波
联系人：魏可妤
客服电话：400－821－5399
网站：www.noah-fund.com
（33） 嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号B座 46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座46楼06-10单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话 ：021-20289890
传真 ：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（34） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：张冠宇
联系人：周君
联系电话：010-53570568
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（35） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
法定代表人：陈洪生
联系电话：0592-3128888、0592-8060888
客服电话：400-918-0808 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
17
公司网址：www.xds.com.cn
（36） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：4006199059
公司网址： www.fundzone.cn 或www.51jijinhui.com
（37） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（38） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座3层
法人代表：燕斌
联系人：陈东
客户服务电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（39） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头 1号2号楼 2-45室
办公地址: 北京市丰台区东管头 1号2号楼 2-45室
法定代表人: 钱昊旻
客户服务电话: 4008-909-998
公司网站: www.jnlc.com 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
18
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售基金，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街 7号光华长安大厦 2座1908-1911 室
法定代表人/负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、侯金刚
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
联系人：余志亮
经办注册会计师：王明静、吴迪
四、基金的名称
诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金的类型
契约性开放式式
诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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六、基金的投资目标
通过将绝大部分基金财产投资于诺安中证500ETF，密切跟踪业绩比较基
准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、基金的投资范围
本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对
象。本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，持有现金或
到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。 此外，为更好
地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其
他经中国证监会核准发行的股票） 、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权
证、股指期货等） 、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转
换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等） 、资产支持证
券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、以及中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
1、投资策略
本基金为目标 ETF 的联接基金。主要通过投资于目标 ETF 实现对业绩比较
基准的紧密跟踪， 本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35%，年化跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟
踪偏离度超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩
大。
在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的
基础上，决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF
的买卖。本基金还将适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回的组合套利，
以增强基金收益。 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
20
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。 本基金投
资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些
特殊情况下的流动性风险等，主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 本基金力争利用股指期货的杠
杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数
的目的。
2、投资管理体制和程序
（1）决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财
产的决策依据。
（2）投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员
会负责决定有关指数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单
项投资决策；基金经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及
每日申购、赎回清单的编制决策。
（3）投资程序
研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的
有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资
理念的正确执行，避免重大风险的发生。
研究支持：指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台，整合外部信息以
及券商等外部研究力量的研究成果，开展目标 ETF 申购赎回清单分析、流动性分
析、误差及其归因分析、标的指数成分股分析等工作，撰写研究报告，作为基金
投资决策的重要依据。
投资决策：投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告，定期或遇
重大事项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的
决议，进行基金投资管理的日常决策。 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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组合构建：根据标的指数，基金经理构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最
小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，降低买入成本、控制投资风险。
交易执行：交易中心负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
投资绩效评估：投资绩效评估：指数化投资团队定期或不定期对基金进行投
资绩效评估，以确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功
与否，基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。
组合维护： 基金经理将跟踪目标 ETF申购赎回清单特征、 二级市场交易特征、
标的指数变动情况的变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎
回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，
密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理体制和程序做出调整，并在《招募说明书》中列示。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证 500指数。
如果指数编制单位变更或停止中证 500 指数的编制、发布或授权，或中证
500指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管
理人认为中证500指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、
更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，
在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若
变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应就
变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒体公
告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指
数编制单位变更、指数更名等事项） ，则无需召开基金份额持有人大会，基金管
理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为ETF联接基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市
场相似的风险收益特征。风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所
代表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2016年 3月31日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 2,763,854.00 1.54
其中：股票
2,763,854.00 1.54
2 基金投资 160,840,000.00 89.91
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
15,155,570.76 8.47
8 其他资产
131,074.31 0.07
9 合计
178,890,499.07
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 301,269.00 0.17
C 制造业 1,240,049.00 0.69
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 138,456.00 0.08
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 228,240.00 0.13
G 交通运输、仓储和邮政业 235,005.00 0.13
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 201,880.00 0.11
J 金融业 - - 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 273,420.00 0.15
S 综合 145,535.00 0.08
合计 2,763,854.00 1.55
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600219 南山铝业 65,300 453,182.00 0.25
2 600759 洲际油气 37,300 292,805.00 0.16
3 600880 博瑞传播 24,500 273,420.00 0.15
4 600699 均胜电子 7,400 253,154.00 0.14
5 600120 浙江东方 10,500 208,530.00 0.12
6 601000 唐山港 24,900 208,413.00 0.12
7 600654 中安消 7,000 201,880.00 0.11
8 600584 长电科技 9,100 170,079.00 0.10
9 600200 江苏吴中 6,500 145,535.00 0.08
10 600864 哈投股份 10,800 138,456.00 0.08
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
24
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投
资明细
序
号
基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值（人民
币元）
占基金资产
净值比例
(%)
1
诺安中证
500交易型
开放式指数
证券投资基
金
股票型
交易型开放
式（ETF）
诺安基金
管理有限
公司
160,840,000.00 89.95
（十）报告期末本基金投资的股指期货交易说明
本基金本报告期未投资股指期货。
（十一）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
（十二）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监
管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚
的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 113,278.89
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,189.83 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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5 应收申购款 14,605.59
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 131,074.31
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情况
说明
1 600759 洲际油气 292,805.00 0.16 重大资产重组
2 600120 浙江东方 208,530.00 0.12 重大资产重组
3 600654 中安消 201,880.00 0.11 重大事项
4 600584 长电科技 170,079.00 0.10 重大资产重组
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
一、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金报告期基金份额
净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2015.6.9～2015.12.31 1.29% 2.05% -30.94% 3.32% 32.23% -1.27%
2016.1.1～2016.3.31 -16.31% 2.81% -19.19% 3.25% 2.88% -0.44%
2015.6.9～2016.3.31 -15.23% 2.30% -44.19% 3.29% 28.96% -0.99%
注：本基金的业绩比较基准为：中证500指数。
二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
26
注：①本基金的基金合同于 2015年6月9日生效,截至2016年3月31日止,本基金成
立未满1 年。
②本基金的建仓期为3个月, 建仓期结束时本基金投资于目标ETF的比例略低于基金资
产的 90%，基金管理人已在 10 个交易日内进行调整。除此以外，建仓期结束时本基金其他
各项资产配置比例符合合同规定。
十三、基金的费用概览
（一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下，基
金管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后
的剩余部分；若为负数，则E取0
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下，基
金托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后
的剩余部分；若为负数，则E 取0
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 1.0%
100万元≤M＜500万元 0.6%
M≥500万元 每笔1000 元 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额 / （1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费
用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
2、赎回费
本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：
持有年限（T） 赎回费率
T＜1年 0.5%
1年≤T＜2 年 0.25%
T≥2年 0
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额 × T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中25%的部分归基金资产所有，
其余部分可用于注册登记等相关费用。
3、转换费
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 相关规则与具体费率由基金管理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。
上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前2日在至少一种中国
证监会指定的信息披露媒体公告。 调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说
明书中列示。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
（四）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定， 基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（五）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（六）基金管理费和基金托管费的调整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下， 基金管理人和基金托管
人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体及
基金管理人网站上刊登公告。
（七）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2016年1月23
日刊登的《诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》
进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施得投资经营
活动进行了内容的补充，主要更新的内容如下： 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要-2016 年第 1 期
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1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数
据的截至日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要人
员情况的相关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人概况、基金托管部门
及主要人员情况、基金托管业务经营情况、基金托管人内部控制制度、基金托管
人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序的内容的相关信息。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构、审计基金
财产的会计师事务所和经办注册会计师的相关信息。
5、在“第八部分 基金份额的申购和赎回”中，更新了 “十一、基金的转
换”的相关内容。
6、在“第九部分 基金的投资”中，更新了“九、投资限制”、“十、基金投
资组合报告”的内容。相关数据及内容的截止日期为 2016年 3月 31日。
7、在“第十部分 基金的业绩”中，更新了本基金报告期基金份额净值增长
率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收
益率的历史走势对比图。
8、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了定期定额计划
服务、投诉管理服务的相关内容。
9、在“第二十二部分 其他应披露事项” ，列举了本基金在本报告期内的相
关公告。
十六、签署日期
2016年 6月 9日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅
读。
诺安基金管理有限公司
2016年 7月 23日
