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富国优化增强债券A(100035)

富国优化增强债券:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告






































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 1 富国优 化增强债券型 证券投资基金 招募说 明书 (更新) (摘要 ) (二 〇一六 年 第一号) 富国优 化增 强债 券 型证 券投资 基金 (以下 简称 “本基 金 ” )由中 国证 券监督 委员会2009年4月10 日证监许可 【2009】296 号文批准发起设立。 本基金的基金合 同于2009年6月10日正式生效。 【 重要 提示 】 投资有风险, 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本 基金产品的风险收益特征, 应充分考虑投资人自身的风险承受能力, 并对于申购 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金 投资的 “买者自负 ” 原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核 准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基 金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金 份额持有人的权利和义务,应详细查阅本 基金的基金合同。 本招募说明书所载内 容截止至2016 年 6 月10 日, 基金投资组合报告 和基金 业绩表现 截止至2016 年3 月31 日(财务数据未经审计) 。







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 2 一 、基 金管 理人 (一)基金管理人概况 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年4月13日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:范伟隽 注册资本:1.8 亿元人民币 股权结构(截止于 2016 年6 月10 日 ) : 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策 和投资风险管理 。 风险控制委员会负责 公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十三个部 门、 三个分公司和二个子公司, 分别是: 权益投资 部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化投资部、 海 外权益投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董 事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、 电子商务部、 战略与产品部、 监察稽核部、 计划财务部、 人力资源部、 信息技术 部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国资产管理 (香港) 有 限公司、 富国资产管理 (上海) 有限公司。 权 益投资部: 负责权益类基金产品的 投资管理; 固定收益投资部: 负责固定收益类公募产 品和非固定收益类公募产品




































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 3 的债券部分 (包括公司自有资金等) 的投资管理; 固定收益专户投资部: 负责一 对一、 一对多等非公募固定收益类专户的投资管理; 固定收益研究部: 负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;量化投资 部: 负责公司有关量化投资管理业务; 海外权益投资部: 负责公司在中国境外 (含 香港) 的权益投资管理; 权益专户投资部: 负责社保、 保险、QFII 、 一对一、 一 对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、 职业年金、 基本养老金、 社保等) 及类养老金专户等产品的投资管理; 权 益研究 部: 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等; 集中交易部: 负责投资交易和 风险控制; 董事会办公室: 履行公司章程规定的工作职责, 暂与综合管理部合署 办公; 综合管理部: 负责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、 公司 (内部) 宣 传、 信息调研、 行政后勤管理等工作; 机构业务部: 负责年金、 专户、 社保以及 共同基金的机构客户营销工作; 零售业务部: 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 (广州分公司) 、 北方营销中心 (北京分公司) 、 西部营销中心 (成 都分公 司) 、 华北 营销 中心, 负责共 同基 金的 零售业 务;营 销管 理部 :负责 营销 计划的 拟定和 落实 、品 牌建设 和媒体 关系 管理,为零 售和机 构业 务团 队、子 公司 等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范, 建设客户服务团队, 提高客户满意度, 收集客户信息, 分析客户需求, 支持公司 决策; 电子商务部: 负责基金电子商务发展趋势分析, 拟定并落实公司电子商务 发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、 维护公募和非公募产品, 协助管理层研究、 制定、 落实、 调整公司发展战略, 建 立数据搜集、 分析平台, 为公司投资决策、 销售决策、 业务发展、 绩效分析等提 供整合的数据支持; 监察稽核部: 负责 监察、 风控、 法务和信息披露; 信息技术 部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部: 负责公司财务计划与管理; 人力资源部: 负责人力资源规划与管理; 富国资产管 理 (香港) 有限公司: 证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理; 富国资产管 理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2016 年 5 月31 日, 公司有员工 334 人, 其中62.3%以上具有硕士以 上学历。 (二)主要人员情况 1、董事会成员







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 4 薛爱东先生, 董事长, 研究生学历, 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监 察室副 主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理, 海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理, 兴安证券有限责任公司托管组组长, 海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生, 董事, 总经理, 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员, 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理 助理、 副总经理,2005 年4 月至2014 年 4 月任富国天益价值混合型证券投资基 金基金经理。 麦陈婉芬女士 (Constance Mak) , 董事, 文学及 商学学士, 加拿大注册会计 师。 现任BMO 金融集团 亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ) , 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret ’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生, 董事, 研究生学历, 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司 副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主 任,厦 门大学 工商 管理 教育中 心副教 授, 中国 人 民银 行深圳 经济 特区 分行( 深圳 市中心 支行) 会计 处副 处长, 中国人 民银 行深 圳市中 心支行 非银 行金 融机构 处处 长, 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处 长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生, 董事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历 任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理, 申银万国 证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理, 华宝 信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先 生, 董 事, 本科学 历 ,加 拿 大特 许会 计师 。 现 任BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。 1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担 任审计工作; 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生, 董事 , 本科学历, 中级审计师。 现任山东省国际信托股份有限公 司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,




































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 5 山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理 , 山东省国际信托股份有限公司计财部 业务经理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生, 董事, 研究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经 理、 杏林支行副行长; 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、 深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄平先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上海盛源实业 (集团) 有限公司董 事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任; 上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实 业(集团)有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现 任 圣力 嘉学 院(Seneca College) 工商 系会 计及 财 务金 融科 教授 。1976 年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作, 有 30 余年 财务管理及信息系统项目管理经验, 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 岳增光先生, 监事长 , 本科学历, 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有 限公司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计, 山东正源 和信有限责任会计师事务所室主任, 山东鲁信实业集团公司财务, 山东省鲁信投 资控股集团有限公司财务,山东省国际信托股份有限公司财务部经理。 沈寅先生, 监事, 本 科学历。 现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判 组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师; 荷兰银行上海分行结构融资部经理; 蒙特利尔银行金 融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 6 仇夏萍女士, 监事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司计划财务部总 经理。 历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职; 在华夏证券有限公司东方路 营业部任职。 孙琪先生,监 事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任 杭州恒生电子股份公司职员, 东吴证券有限公司职员, 富国基金管理有限公司系 统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 唐洁女士, 监事, 本科学历,CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员, 富国基金管理有限公司研究助理、 助理 研究员。 王旭辉先生, 监事, 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心 总经理。 历任职于郏县政府办公室职员, 郏县国营一厂厂长, 富国基金管理有限 公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生, 监事, 研究生学历。 现 任富国基金管理有限公司电子商务部电 子商务总监助理。 历任汇添富基金任电子商务经理, 富国基金管理有限公司资深 电子商务经理。 3、督察长 范伟隽先生, 督察长。 中共党员, 硕士研究生。 曾任毕马威华振会计师事务 所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开 始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生, 副总经理。 中共党员, 大学本科, 工商管理硕士。 曾在漳州商 检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国 基金 管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督 察长。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士, 副总经理。 中共党员, 硕士研究生。 曾在中国工商银行上海市 分行历任分支行职员、 经理。 曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资 顾问、 上海机构业务部总监助理、 市场部总监助理、 上海业务部总经理、 市场部 总经理、 公司副营销总裁。2014 年6 月19 日开始担任富国基金管理有限公司副 总经理。







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 7 李笑薇 女士 ,研 究生 学 历,高 级经 济师 ,14 年证券 、基 金从 业经 验 。现任 富国基金管理有限公司副总经理兼基金 经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目 官 员 ,摩 根士 丹利 资 本国 际 Barra 公司 (MSCIBARRA)BARRA 股 票风险 评 估部 高 级研究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动 股票投资总监、 高级基金经理及高级研究员, 富国基金管理有限公司量化与海外 投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,17 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司产品开发主管、 基金 经理助理 、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼 基 金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理 。 5、本基金基金经理 (1)现任基金经理: 张钫先生,硕士,曾任华富基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、 基金经理; 自2014 年3 月至2014 年7 月在富国基金管理有限公司人力资源部工 作, 自2014 年7 月起在富国基金管理有限公司固定收益投资部工作, 并自 2014 年7 月起任富国天盈债券型证券投资基金 (LOF) 、 富国产业债债券型证券投资基 金、 富国优化增强债券型证券投资基金基金经理, 自 2014 年10 月起任富国国有 企业债债券型证券投资基金基金经理,自 2014 年 10 月至 2016 年 4 月任富国稳 健增强债券型证券投资基金基金经理, 自 2014 年11 月起任富国新回报灵活配置 混合型证券投资基金基金经理;兼任固定收益投资副总监。具有基金从业资格。 (2)历任基金经理: 本基金第一任基金经理为钟智伦 先生, 任职时间为 2009 年 6 月 至 2012 年 12 月。本基金第二 任基金经理为陈曙亮先生,任职时间为 2012 年 12 月至 2014 年7 月。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下: 公司总经理陈戈先生、 主动权益及固定收益 投资副总经理朱 少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。


列席人员包括: 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系 。







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 8 二、 基 金托 管人 一、基金 托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持 续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂 牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939) 。 2015 年末, 中国建设银行资产总额 18.35 万亿元, 较上年增长 9.59%; 客户 贷款和垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67% ;客户存款总额 13.67 万亿元,增 长5.96%。 净利润 2,289 亿元, 增长0.28% ; 营业收入6,052 亿元, 增长 6.09%, 其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62% 。平均资产回报 率 1.30% , 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 17.27% , 成 本 收 入 比 26.98% , 资 本 充 足 率 15.39% ,主要财务指标领先同业 。 物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性网 点数量达1.45 万个, 综合营销团队 2.15 万个, 综合柜员占比达到 88%。 启动深 圳等8 家分行物理渠道全面转型创新试点, 智慧网点、 旗舰型、 综合型和 轻型网 点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性 交易量占比达95.58% , 较上年提升7.55 个百分点; 同时推广账号支付、 手机支




































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 9 付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要 快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿 元, 多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数 量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计 承销5,316 亿元, 承销额市场领 先。 资产托管业务规模7.17 万亿元, 增长67.36%; 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获 突破, 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格; 上海自贸区、 新疆霍 尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年,中国建设银行先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获 美国《 环球金 融》 杂志 “中国 最佳银 行” 、香 港《财 资》杂 志“ 中国 最佳银 行” 及香港 《企业财资》 杂志 “中国最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂 志2015 年 “世界银行品牌 1000 强” 中, 以一级资本总额位列全球第 二; 在美国 《福布斯》杂志2015 年度全球企业2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证 券保险 资产市 场处 、理 财信托 股权市 场处 、QFII 托 管处、 养老 金托管 处、 清算处 、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘 请外部会计 师事 务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段 。 2、主要人员情况 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并 在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国 建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并 在总行集团客户




































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 10 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展 , 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末, 中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评 为“中国最佳托管银行” 。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严 格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行 业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务 的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及 时,保护基金份额持有人的合法权益 。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工 作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部专门设置了监督稽 核处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制 度、 岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务 人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集




































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 11 中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格 有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息披 露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完 整、独立 。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照 《基金法》 及其配 套法规和基金合同 的约定, 监督所托管基金的投资运 作。利 用自行 开发 的“ 托管业 务综合 系统 —— 基金监 督子系 统” ,严 格按照 现行 法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投 资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1 ) 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 , 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 等 情 况进行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示 , 与基金管理人 进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3 ) 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 , 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 , 对 各 基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4 ) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 , 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三 、相 关服 务机构 (一)基金销售 机构 1.直销机构:富国基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 直销网点:上海投资理财中心 上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座23 楼







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 12 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 传真:021-20361544 联系人:林燕珏 公司网站:www.fullgoal.com.cn 2、代销机构: ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表: 易会满 联系电话: (010)95588 传真电话: (010)95588 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表: 刘士余(已不担任法人代表) 联系电话: (010)85108227 传真电话: (010)85109219 联系人员: 曾艳 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: (010)66594946 传真电话: (010)66594946 联系人员: 陈洪源







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 13 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: (010)66275654 传真电话: 010 -66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表: 牛锡明 联系电话: (021)58781234 传真电话: (021)58408483 联系人员: 张宏革 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755)83198888 传真电话: (0755)83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 14 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法人代表: 常振明 联系电话: (010)65550827 传真电话: (010)65550827 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: (021)61618888 传真电话: (021)63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 9 )中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法人代表: 唐双宁 联系电话: 010-63636153 传真电话: 010-63639709 联系人员: 朱红 客服电话: 95595 公司网站: www.cebbank.com ( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表: 李国华







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 15 联系电话: (010)68858057 传真电话: (010)68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 11 )北京银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号 法人代表: 闫冰竹 联系电话: 010-66223587 传真电话: 010-66226045 联系人员: 谢小华 客服电话: 95526 公司网站: www.bankofbeijing.com.cn ( 12 )华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话: 010-85238680 联系人员: 郑鹏 客服电话: 95577 公司网站: www.hxb.com.cn ( 13 )上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表: 范一飞 联系电话: (021)68475888 传真电话: (021)68476111 联系人员: 龚厚红







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 16 客服电话: (021)962888 公司网站: www.bankofshanghai.com ( 14 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: (0755)22197874 传真电话: (0755)22197874 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com ( 15 )宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法人代表: 陆华裕 联系电话: 0574-89068340 传真电话: 0574-87050024 联系人员: 胡技勋 客服电话: 96528 (上海、北京地区 962528) 公司网站: www.nbcb.com.cn ( 16 )青岛银行股份有限公司 注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 法人代表: 郭少泉 联系电话: 0532-85709787 传真电话: 0532-85709799 联系人员: 滕克 客服电话: 96588 (青岛) 、40066-96588 (全国) 公司网站: www.qdccb.com ( 17 )东莞银行股份有限公司







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 17 注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话: 0769-22117730 联系人员: 巫渝峰 客服电话: 0769-96228 公司网站: www.dongguanbank.cn ( 18 )温州银行股份有限公司 注册地址: 温州市车站大道 196 号 办公地址: 温州市车站大道 196 号 法人代表: 邢增福 联系电话: (0577)88990085 传真电话: (0577)88995217 联系人员: 姜晟 客服电话: 96699( 浙江省内), 962699 (上海地区) ,0577-96 公司网站: www.wzbank.com.cn ( 19 )渤海银行股份有限公司 注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 法人代表: 刘宝凤 联系电话: 022-58316666 传真电话: 022-58316259 联系人员: 王宏 客服电话: 4008888811 公司网站: www.cbhb.com.cn ( 20 )洛阳银行股份有限公司 注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 法人代表: 王建甫







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 18 联系电话: (0379)65921977 传真电话: (0379)65921977 联系人员: 李亚洁 客服电话: 96699 公司网站: www.bankofluoyang.com.cn ( 21 )大连银行股份有限公司 注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法人代表: 陈占维 联系电话: (0411)82356627 传真电话: (0411)82356590 联系人员: 李格格 客服电话: 4006640099 公司网站: www.bankofdl.com ( 22 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号 办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号 法人代表: 刘斌 联系电话: (0512)57379292 传真电话: (0512)55211330 联系人员: 丁丽丽 客服电话: 96079 公司网站: www.ksrcb.cn ( 23 )广州农村商业银行股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法人代表: 王继康 联系电话: 020-28019593 传真电话: 020-22389014 联系人员: 黎超雄







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 19 客服电话: 020-961111 公司网站: www.grcbank.com ( 24 )天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层 法人代表: 林义相 联系电话: 010-66045529 传真电话: 010-66045518 联系人员: 尹伶 客服电话: 010-66045678 公司网站: www.txsec.com ( 25 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自 由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法人代表: 杨德红 联系电话: (021)38676666 传真电话: (021)38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 26 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表: 王常青 联系电话: (010)65183888 传真电话: (010)65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 27 )国信证券股份有限公司







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 20 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 法人代表: 何如 联系电话: (0755)82130833 传真电话: (0755)82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 28 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 法人代表: 宫少林 联系电话: (0755)82943666 传真电话: (0755)82943636 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565 、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn ( 29 )广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、41 和 42 楼 法人代表: 孙树明 联系电话: (020)87555305 传真电话: (020)87555305 联系人员: 黄岚 客服电话: 95575 公司网站: www.gf.com.cn ( 30 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 21 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系电话: (010)84588888 传真电话: (010)84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 31 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 法人代表: 陈有安 联系电话: (010)66568292 传真电话: (010)66568990 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 32 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址: 上海市广东路 689 号 法人代表: 王开国 联系电话: (021)23219000 传真电话: (021)23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 33 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法人代表: 李梅 联系电话: (021)33389888







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 22 传真电话: (021)33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 34 )兴业证 券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 268 号 办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法人代表: 兰荣 联系电话: 0591-38281963 传真电话: 0591-38281963 联系人员: 夏中苏 客服电话: 95562 公司网站: www.xyzq.com.cn ( 35 )长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表: 杨泽柱 联系电话: (027)65799999 传真电话: 027-85481900 联系人员: 李良 客服电话: 95579 或4008-888-999 公司网站: www.95579.com ( 36 )安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: (0755)82558305 传真电话: (0755)82558002 联系人员: 陈剑虹 客服电话: 400-800-1001







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 23 公司网站: www.essence.com.cn ( 37 )西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话: 023-637862121 联系人员: 张煜 客服电话: 4008096096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 38 )湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 法人代表: 林俊波 联系电话: 021-68634510-8620 传真电话: (021)68865680 联系人员: 赵小明 客服电话: 400-888-1551 公司网站: www.xcsc.com ( 39 )国元证券股份有限公司 注册地址: 合肥市寿春路 179 号 办公地址: 合肥市寿春路 179 号 法人代表: 蔡咏 联系电话: (0551)62207935 传真电话: (0551)62207935 联系人员: 李蔡 客服电话: 95578 公司网站: www.gyzq.com.cn ( 40 )渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 24 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 法人代表: 杜庆平 联系电话: 022-28451991 传真电话: 022-28451892 联系人员: 蔡霆 客服电话: 400-651-5988 公司网站: www.bhzq.com ( 41 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法人代表: 吴万善 联系电话: 0755-82569143 传真电话: 0755-82492962 联系人员: 孔晓君 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn ( 42 )山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表: 侯巍 联系电话: 0351 -8686659 传真电话: 0351 -8686659 联系人员: 郭熠 客服电话: 400-666-1618、95573 公司网站: www.i618.com.cn ( 43 )中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 25 传真电话: 0532-85022605 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 公司网站: www.citicssd.com ( 44 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com ( 45 )东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层 法人代表: 潘鑫军 联系电话: 021-63325888 传真电话: 021-63326729 联系人员: 胡月茹 客服电话: 95503 公司网站: www.dfzq.com.cn ( 46 )长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田 区深南大道 6008 号特区报业大厦16 、17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14 、16、17 层 法人代表: 黄耀华 联系电话: (0755)83516289 传真电话: (0755)83515567 联系人员: 刘阳 客服电话: (0755)33680000 (深圳) 、400-6666-888(非深







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 26 公司网站: www.cgws.com ( 47 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 48 )东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市自由大路 1138 号 办公地址: 长春市自由大路 1138 号 法人代表: 杨树财 联系电话: 0431-85096517 传真电话: 0431-85096517 联系人员: 安岩岩 客服电话: 400-600-0686 公司网站: www.nesc.cn ( 49 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦 区西藏中路 336 号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 法人代表: 龚德雄 联系电话: (021)53519888 传真电话: (021)53519888 联系人员: 张瑾 客服电话: (021)962518 公司网站: www.962518.com ( 50 )大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 27 办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座12 、13 层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话: 0351-4130322 联系人员: 薛津 客服电话: 4007121212 公司网站: www.dtsbc.com.cn ( 51 )国联证券股份有限公司 注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法人代表: 姚志勇 联系电话: 0510-82830162 传真电话: 0510-82830162 联系人员: 沈刚 客服电话: 95570 公司网站: www.glsc.com.cn ( 52 )平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国 际交易广场8 楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话: 95511-8 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: stock.pingan.com ( 53 )华安证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座0327 法人代表: 李工 联系电话: 0551-65161666







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 28 传真电话: 0551-65161600 联系人员: 甘霖 客服电话: 95318 ,4008096518 公司网站: www.hazq.com ( 54 )国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表: 张雅锋 联系电话: (0755)83709350 传真电话: (0755)83704850 联系人员: 牛孟宇 客服电话: 95563 公司网站: www.ghzq.com.cn ( 55 )财富证券有限责任公司 注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 法人代表: 蔡一兵 联系电话: (0731)4403319 传真电话: (0731)4403439 联系人员: 郭磊 客服电话: (0731)4403319 公司网站: www.cfzq.com ( 56 )中原证券股份有限公司 注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法人代表: 菅明军 联系电话: 0371 —69099882 传真电话: 0371--65585899 联系人员: 程月 艳 客服电话: 95377







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 29 公司网站: www.ccnew.com ( 57 )东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人代表: 刘化军 联系电话: 021-20333910 传真电话: 021-50498825 联系人员: 王一彦 客服电话: 95531 ;400-8888-588 公司网站: www.longone.com.cn ( 58 )中银国际证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层 法人代表: 许刚 联系电话: 021-20328309 传真电话: 021-50372474 联系人员: 王炜哲 客服电话: 400-620-8888 公司网站: www.bocichina.com ( 59 )恒泰证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法人代表: 庞介民 联系电话: 010-88088188 传真电话: 010-88088188 联系人员: 王旭华 客服电话: (0471)4972343 公司网站: www.cnht.com.cn ( 60 )华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 30 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话: 028-86157275 联系人员: 谢国梅 客服电话: 95584 公司网站: www.hx168.com.cn ( 61 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话: 010-88085858 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com ( 62 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86 号 办公地址: 济南市经七路 86 号23 层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531 -68889155 传真电话: 0531 -68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 63 )金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 31 法人代表: 陆涛 联系电话: 0755-83025022 传真电话: 0755-83025625 联系人员: 马贤清 客服电话: 400-8888-228 公司网站: www.jyzq.cn ( 64 )德邦证券股份有限公司 注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 办公地址: 上海 市福山路500 号城建国际中心 26 楼 法人代表: 姚文平 联系电话: 021-68761616 传真电话: 021-68767880 联系人员: 朱磊 客服电话: 400 8888 128 公司网站: http://www.tebon.com.cn ( 65 )华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话: 0591-87383610 联系人员: 张宗锐 客服电话: 96326 (福建省外请先拨 0591) 公司网站: www.hfzq.com.cn ( 66 )华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话: (0931)4890628







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 32 联系人员: 李昕田 客服电话: (0931)96668 、4006898888 公司网站: www.hlzqgs.com ( 67 )中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建 国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及 28 层 办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦3 层 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话: 010-65051166 联系人员: 陶亭 客服电话: 010-65051166 公司网站: http://www.cicc.com.cn ( 68 )上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 法人代表: 杨锐敏 联系电话: 021-38784818 传真电话: 021-68775878 联系人员: 倪丹 客服电话: 68777877 公司网站: www.cf-clsa.com ( 69 )瑞银证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法人代表: 程宜荪 联系电话: (010)58328888 传真电话: (010)58328112 联系人员: 牟冲 客服电话: 4008878827 公司网站: www.ubssecurities.com







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 33 ( 70 )中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第04 层01 、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法人代表: 高涛 联系电话: (0755)82023442 传真电话: (0755)82026539 联系人员: 张鹏 客服电话: 95532 、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn ( 71 )江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市 香坊区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表: 孙名扬 联系电话: 0451-85863719 传真电话: 0451-82287211 联系人员: 刘爽 客服电话: 400-666-2288 公司网站: www.jhzq.com.cn ( 72 )英大证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表: 吴骏 联系电话: 0755-83007159 传真电话: 0755-83007034 联系人员: 吴尔晖 客服电话: 4000-188-688 公司网站: www.ydsc.com.cn ( 73 )华融证券股份有限公司







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 34 注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法人代表: 祝献忠 联系电话: 010-85556012 传真电话: 010-85556053 联系人员: 李慧灵 客服电话: 400-898-9999 公司网站: www.hrsec.com.cn ( 74 )天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技 术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼 法人代表: 余磊 联系电话: 027-87610052 传真电话: 027-87618863 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008005000 公司网站: www.tfzq.com ( 75 )大通证券股份有限公司 注册地址: 大连市中山区人民路 24 号 办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦39 层 法人代表: 张智河 联系电话: 0411-39673202 传真电话: 0411-39673219 联系人员: 谢立军 客服电话: 4008-169-169 公司网站: www.datong.com.cn ( 76 )江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 法人代表: 费晓燕







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 35 联系电话: 0510-82758877 传真电话: 0510-88555898 联系人员: 袁丽萍 客服电话: 0510-9688988 公司网站: www.jsjbl.com ( 77 )和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦18 楼 法人代表: 王莉 联系电话: 400-920-0022 传真电话: 021-20835879 联系人员: 于杨 客服电话: 400-920-0022 公司网站: licaike.hexun.com ( 78 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 79 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话: 0755-82080798 联系人员: 汤素娅







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 36 客服电话: 4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn ( 80 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 81 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 法人代表: 杨文斌 联系电话: (021)58870011 传真电话: (021)68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 82 )杭州数米基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话: 0571-26697013 联系人员: 张裕 客服电话: 4000766123 公司网站: www.fund123.cn ( 83 )上海长量基金销售投资顾问有限公司







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 37 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204 传真电话: 021 —58787698 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com ( 84 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室 办公地址: 浙 江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话: 0571-86800423 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 85 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层 法人代表: 闫振杰 联系电话: (010)62020088 传真电话: (010)62020088 联系人员: 宋丽冉 客服电话: 4008886661 公司网站: www.myfund.com ( 86 )上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼 法人代表: 沈继伟







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 38 联系电话: 021-50583533 传真电话: 021-50583633 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: http://a.leadfund.com.cn ( 87 )中期资产管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座11 层 办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座11 层 法人代表: 路瑶 联系电话: 010-59539718 传真电话: 010-59539701 联系人员: 侯英建 客服电话: 95162 ,4008888160 公司网站: www.cifcofund.com ( 88 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话: 021-20280110 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn ( 89 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: (010)66154828 传真电话: (010)88067526 联系人员: 张旭







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 39 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com ( 90 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座1809 法人代表: 沈伟桦 联系电话: 010-52855713 传真电话: 010-85894285 联系人员: 程刚 客服电话: 400-609-9200 公司网站: www.yixinfund.com ( 91 )北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座 1502 室 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法人代表: 李振 联系电话: 010-65181028 传真电话: 010-65174782/65231189 联系人员: 魏尧 客服电话: 400-057-8855 公司网站: www.kstreasure.com ( 92 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话: 021-52975270 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com ( 93 )上海凯石财富基金销售有限公司







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 40 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 021-63333319 传真电话: 021-63332523 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 公司网站: www.lingxianfund.com ( 94 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆 家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法人代表: 郭坚 联系电话: 021-20665952 传真电话: 021-22066653 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008219031 公司网站: www.lufunds.com ( 95 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办 公 地 址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话: 020-89629011 联系人员: 吴煜浩 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告 。 (二)注册登记机构







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 41 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 成立日期:1999 年4 月13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:雷青松 (三)出具法律意见书的律师事务所 (基金募集时) 名称:上海源泰 律师事务所


住所:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:廖海 经办律师:廖海、吴军娥 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华 明会计师事务所 注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼 法定代表人: 葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 四 、基 金的 名称 富国优化增强债券型 证券投资基金







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 42 五 、基 金的 类型 债券型 六 、基 金的 投资目 标 本基金在追求本金安全、 保持资产流动性以及有效控制风险的基础上, 通过 积极主动的投资管理, 力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回 报。 七 、基 金的 投资方 向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 债券、 股票、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监 会允 许基金投资的其他金融工具。 本基金投资于债券等固定收益类资产(含含权债券) 的比例不低于基金资产的 80%; 投资于股票、 权证等权益类证券的比例不超过基 金资产的20%, 其中, 权证投资的比例不超过基金资产净值的 3% ; 现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 八 、基 金的 投资策 略 本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资 产配置。 本基金在债券投资过程中突出主动性的投资管理, 在对 宏观经济以及债 券市场中长期发展趋势进行客观判断的基础上, 通过合理配置收益率相对较高的 企业债、 公司债、 资产支持证券, 以及风险收益特征优异的可转换债、 可分离债 券、 可交换债券等债券品种, 加以对国家债券、 金融债券、 中央银行票据以及回 购等高流动性品种的投资, 灵活运用组合久期调整、 收益率曲线调整、 信用利差 和相对价值等策略, 在保证基金流动性的前提下, 积极把握固定收益证券市场中




































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 43 投资机会,获取各类债券的超额投资收益。 1、资产配置策略 (1)整体资产配置策略 本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置, 通过对国内外宏观经 济状况、 市场利率走势 、 市场资金供求情况, 以及证券市场走势、 信 用风险情况、 风险预算和有关法律法规等因素的综合分析, 预测各类资产在长、 中、 短期收益 率的变化情况, 进而在固定收益类资产、 权益类资产以及货币资产之间进行动态 配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。 (2)类属资产配置策略 不同类型的债券在收益率、 流动性和信用风险上存在差异, 有必要将债券资 产配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置, 以寻求收益性、 流动 性和信用风险补偿间的最佳平衡点。 在整体资产配置策略的指导下, 本基金根据 资产的风险来源、 收益率 水平、 利息税务处理以及市场流动性等因素, 将市场细 分为普通债券(含国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 短期融资券等)、 附权债券 (含可 转换公 司债 、各 类附权 债券等)、 资产 证券化 产品、 金融 创新(各类 金融衍 生工具 等)四 个子 市场 ,采取 积极投 资策 略, 定期对 投资组 合类 属资 产进行 最优 化配置和调整,确定类属资产的最优权数。 (3)明细资产配置策略 在明细资产配置上, 首先根据明细资产的剩余期限、 资产信用等级、 流动性 指标决定是否纳入组合; 其次, 根据个别债券的收益率(到期收益率、 票面利率、 利息支 付方式 、利 息税 务处理)与剩 余期 限的 配比, 对 照基 金的 收益 要求决 定是 否纳入组合; 最后, 根 据个别债券的流动性指标(发行总量、 流通量、 上市时间), 决定投资总量。 2、固定收益类产品投资策略 (1)普通债券投资策略 本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析 以及对宏观经济的动态跟踪, 采用久期控制下的主动性投资策略, 主要包括: 久 期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市 场套利和相对价值判断等管理手段, 对债券市场、 债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测, 相机而动、 积 极调整。







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 44 ①久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的 分析确 定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。 ②期限结构配置是在确定组合久期后, 针对收益率曲线形态特征确定合理的 组合期限结构, 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等, 在长期、 中期和短 期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 ③信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量, 根据发债主体 的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估, 以此作为品种选择的基本依 据。 ④跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性, 构建和调整债券 债组合,提高投资收益,实现跨市场套利。 ⑤相对价值判断 是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机, 增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。 (2)附权债券投资策略 附权债券指对债券发行体授予某种期权, 或者赋予债券投资者某种期权, 从 而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地, 从而增强该种金融工具对不 同发行体融资的灵活性, 也增强对各类投资者的吸引力。 当前附权债券的主要种 类有可转换公司债券、 分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券 等。 ①可转换公司债券投资策略 可转换公司债券不同于一般的企业(公司)债券, 其投资人具有在一定 条件下 转股和回售的权利, 因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转 换公司债内含期权价值, 是一种既具有债性, 又具有股性的混合债券产品, 具有 抵御价格下行风险,分享股票价格上涨收益的特点。 可转换公司债券最大的优点在于, 可以用较小的本金损失, 博取股票上涨时 的巨大收益。 可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布, 买 入低转换溢价率的债券, 并持有的投资策略, 只要在可转换公司债券的存续期内, 发行转债的公司股票价格上升,则投资就可以获得超额收益。 可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票, 因 此在日常交易 过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。 本基金持有 的可转换公司债券可以转换成股票。 基金管理人在日常交易过程中, 会密切关注




































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 45 可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系,恰当的选择时机进行套利。 ②其它附权债券投资策略 本基金利用债券市场收益率数据, 运用利率模型, 计算含赎回或回售选择权 的债券的期权调整利差(OAS),作为此类债券投资估值的主要依据。 分离交易可转换公司债券 , 是认股权证和公司债券的组合产品, 该种产品中 的公司债券和认股权证可在上市后分别交易, 即发行时是组合在一起的, 而上 市 后则自动拆分成公司债券和认股权证。 本基金因认购分离交易可转换公司债券所 获得的认股权证自可交易之日起 30 个交易日内全部卖出。分离交易可转换公司 债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。 (3)资产证券化产品投资策略 证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产, 通过一定的结构化安 排, 对资产中的风险与收益进行分离组合, 进而转换成可以出售、 流通, 并带有 固定收入的证券的过程。 资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提 前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券 市 场 宏 观 分 析 的 基 础 上, 对资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等 进行分析, 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略 等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。 (4)回购套利策略 基金管理人在发现债券市场明显投资机会的情况下, 或债券市场存在套利机 会时,通过回购等融资融券手段,应用适量的杠杆获取超额收益。 3、股票投资策略 (1)一级市场新股申购策略 本基金 将深入 研 究首 次 发行(IPO) 股票 及增 发 新股的 上市 公司 基本 面 , 挖掘 公司的内在价值, 根据当时股票市场整体 投资环境及定价水平, 发行折价水平及 一、 二级市场间资金供求关系, 在有效控制风险的前提下 制定相应的新股认购策 略。对通过新股申购获得的股票,将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。 (2)二级市场股票投资策略 当本基金管理人判断市场出现明显的趋势性投资机会时, 本基金可以直接参 与股票二级市场投资, 努力获取超额收益。 在二级市场投资过程中, 本基金主要




































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 46 采取自下而上的投资策略, 借 鉴 外 方 股 东 加 拿 大 蒙 特 利 尔 银 行 金 融 集 团 (BMO Financial Group) 的投资管理经验及技能, 结合国内市场的特征, 利用 数量化投资技术与基本面研究相结合的 研 究 方 法 , 对 以 下 三 类 上 市 公 司 进行投 资 : ①现金流充沛 、 行业竞争优势明显、 具有良好的现金分红纪录或现金分红潜 力的优质上市公司 ; ②投资价值明显被市场低估的上市公司; ③未来盈利水平具有明显增长潜力且估值合理的上市公司。 4、权证投资策略 在确保与基金投资目标一致以及风险可控的前提下, 本基金可适度进行谨慎 的权证投资。 基金对权证投资的目标首先是控制并降低组合风险, 其次是令基金 资产增值。 本基金的权证投资策略包括: (1) 采用 市场 认可的 多种期 权定 价模型 并根 据 研究 人员 对公司 基本 面等因 素的分析 ,形成合理的对权证的定价; (2) 对标 的股 票进行 价值判 断, 结合权 证市 场发展 的具 体情况 ,决 策权证 的买入、持有或沽出操作; (3) 本基金权证投资策略包括但不限于杠杆交易策略、 看跌保护组合策略、 获利保护策略、买入跨式投资策略等 。 5.投资决策与交易机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、 组合基准久期、 回购 的最高比例等重大投资决策。 基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略, 向集中交易室下达投资指令。 集中交易室设立债券交易员, 负责执行投资指令, 就指令执行 过程中的问题 及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈, 并可提出基于市 场面的具体建议。 集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公 司旗下其他基金之间的公平交易控制。 6.投资程序 投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。 基金经理在授权范围内, 制




































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 47 定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 (1)基金 经理 根据 市场 的趋势 、运 行的 格局 和 特点, 并结 合本 基金 合 同、投 资风格拟定投资策略报告。 (2)投资 策略 报告 提交 给投资 决策 委员 会。 投 资决策 委员 会审 批决 定 基金的 投资比例、大类资产分布比 例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 (3)基金 经理 根据 批准 后的投 资策 略确 定最 终 的资产 分布 比例 、组 合 基准久 期和个券投资分布方式等。 (4)对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。 九 、基 金的 业绩比 较基 准 本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率 *10% 。 十 、基 金的 风险收 益特 征 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的 较低风险品种, 其预期风险与 收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十 一、 基金 的投资 组合 报告 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 (元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投 资 67,741,622.32 8.97 其中: 股票 67,741,622.32 8.97 2


固定收 益投 资 636,193,570.84 84.27 其中: 债券 636,193,570.84 84.27








资产 支持 证券 - - 3


贵金属 投资 - - 4


金融衍 生品 投资 - - 5


买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 6


银 行 存 款 和 结算备 付 金 合 计 36,614,441.10 4.85







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 48 7


其他资 产 14,422,624.63 1.91 8


合计 754,972,258.89 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 41,284,922.32 5.53 D 电力、热力 、燃气 及水生 产和供 应业 2,643,000.00 0.35 E 建筑业 8,832,000.00 1.18 F 批发和 零售 业 3,312,000.00 0.44 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,785,200.00 0.37 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和 信息技 术服务 业 - - J 金融业 8,428,000.00 1.13 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 456,500.00 0.06 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、环境 和公共 设施管 理业 - - O 居民服务、 修理和 其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 67,741,622.32 9.07 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 000423 东阿阿 胶 150,000 7,282,500.00 0.97 2 603308 应流股 份 250,000 6,160,000.00 0.82 3 600085 同仁堂 196,800 5,937,456.00 0.79 4 002375 亚厦股 份 400,000 5,416,000.00 0.73 5 600887 伊利股 份 300,000 4,371,000.00 0.59 6 002215 诺普信 300,000 3,477,000.00 0.47 7 002081 金螳螂 200,000 3,416,000.00 0.46 8 000596 古井贡 酒 91,021 3,360,495.32 0.45 9 000593 大通燃 气 300,000 3,312,000.00 0.44 10 300147 香雪制 药 200,000 3,166,000.00 0.42 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - -







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 49 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 113,775,467.40 15.23 其中: 政策 性金 融债 113,775,467.40 15.23 4 企业债 券 320,506,383.44 42.91 5 企业短 期融 资券 150,552,000.00 20.15 6 中期票 据 51,233,000.00 6.86 7 可转债 (可 交换 债) 126,720.00 0.02 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 636,193,570.84 85.17 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 150311 15 进出 11 500,000 50,010,000.00 6.70 2 101556018 15 远 东租 赁 MTN001 300,000 30,903,000.00 4.14 3 018002 国开 1302 204,980 22,369,467.40 2.99 4 124727 14 渝 保税 200,000 21,868,000.00 2.93 5 122052 10 石化 02 210,050 21,866,205.00 2.93 6、 报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 名的前 十名 资产 支持证 券投 资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券 。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证 。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价 值变 动总 额合 计( 元) - 股指期 货投 资 本 期收 益( 元) - 股指期 货投 资本期 公 允价 值变动( 元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货 。







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 50 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价 值变 动总 额合 计( 元) - 国债期 货投 资本 期收 益( 元) - 国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 (元 ) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货 。 11 、投资组合报告附注 (1) 申明本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主 体本期 是否出 现被 监管 部门立 案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况 。 (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没 有在备选股票库之外的股票 。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保 证金 296,715.48 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 14,078,669.25 5 应收申 购款 47,239.90 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 14,422,624.63 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 128009 歌尔转 债 126,720.00 0.02 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差 。







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 51 十 二、 基金 的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险 , 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、富 国优 化增 强债券 型证券 投资 基金历 史各 时间段 份额 净值 增 长率 与同期 业绩比较基准收益率比较表 (1)A/B 级 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2009.6.10-2009.12.31 0.20% 0.30% 2.20% 0.20% -2.00% 0.10% 2010.1.1-2010.12.31 14.65% 0.39% 0.77% 0.17% 13.88% 0.22% 2011.1.1-2011.12.31 -10.07% 0.47% 2.00% 0.15% -12.07% 0.32% 2012.1.1-2012.12.31 5.45% 0.32% 4.18% 0.13% 1.27% 0.19% 2013.1.1-2013.12.31 4.78% 0.63% -1.00% 0.16% 5.78% 0.47% 2014.1.1-2014.12.31 23.35% 0.31% 14.09% 0.16% 9.26% 0.15% 2015.1.1-2015.12.31 16.21% 0.51% 8.64% 0.26% 7.57% 0.25% 2016.1.1-2016.3.31 -0.26% 0.32% -0.30% 0.25% 0.04% 0.07% 2009.6.10-2016.3.31 63.19% 0.44% 33.88% 0.18% 29.31% 0.26% (2)C 级 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2009.6.10-2009.12.31 0.00% 0.30% 2.20% 0.20% -2.20% 0.10% 2010.1.1-2010.12.31 14.07% 0.39% 0.77% 0.17% 13.30% 0.22% 2011.1.1-2011.12.31 -10.43% 0.46% 2.00% 0.15% -12.43% 0.31% 2012.1.1-2012.12.31 4.99% 0.32% 4.18% 0.13% 0.81% 0.19% 2013.1.1-2013.12.31 4.46% 0.63% -1.00% 0.16% 5.46% 0.47% 2014.1.1-2014.12.31 22.75% 0.31% 14.09% 0.16% 8.66% 0.15% 2015.1.1-2015.12.31 15.83% 0.51% 8.64% 0.26% 7.19% 0.25% 2016.1.1-2016.3.31 -0.40% 0.33% -0.30% 0.25% -0.10% 0.08% 2009.6.10-2016.3.31 58.68% 0.44% 33.88% 0.18% 24.8% 0.26% 2、自 基金 合同 生效以 来基金 累计 份额净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准收益率变动的比较 : (1)自基金合同生效以来 富国优化增强债券 A/B 级基金累计净值增长率变动及 其与同期业绩比较基准收益率变动的比较







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 52 注:截止日期为2016 年3 月31 日。 本基金于 2009 年 6 月 10 日成立,建仓期 6 个月,从 2009 年 6 月 10 日至 2009 年12 月9 日建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 (2)自基金合同生效以来 富国优化增强债券 C 级基金累计净值增长率变动及其 与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注: 截止日期为2016 年3 月31 日。 本基金于 2009 年 6 月 10 日成立,建仓期 6 个月,从 2009 年 6 月 10 日至 2009 年12 月9 日建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 53 十 三、 费用 概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3 ) 本 基 金 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 财 产 中 计 提 的 销 售 服 务 费 (4 ) 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; (5 ) 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; (6 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; (7 ) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; (8 ) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; (9 ) 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。 2 、 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 , 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。 3 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 (1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.7% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 : H =E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 , 支 付 日 期 顺 延 。 (2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 年费率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 : H =E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 54 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 , 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 , 支 付 日 期 顺 延 。 (3 ) 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类和 B 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.4% 。 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说 明。 在 通 常 情 况 下 , 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 基 金 资 产 净 值 的 0.4% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 : H =E ×0.4% ÷ 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 销 售 服 务 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 付 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 划 出 , 由 基 金 管 理 人 分 别 支 付 给 各 基 金 销 售 机 构 。 (4 ) 除 管 理 费 、 托 管 费 和 销 售 服 务 费 之 外 的 基 金 费 用 , 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 , 按 费 用 支 出 金 额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。 4 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用。 基金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。 5 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 和 基 金 销 售 服 务 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 或 基 金 销 售 服 务 费 率 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。 (二)与基金销售 有关的费用







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 55 1、申购费用 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的 市场推广、销售、登记结算等各项费用。 (1) 投资者在 申购A类基金份额时需交纳前端 申购费, 费率按 申购金额递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金A类基金 份额 对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申 购费率。 具体如下: A、申购费率 申购金 额( 含申 购费 ) 申购费 率 100 万 元以 下 0.8% 100 万 元( 含) —500 万元 0.5% 500 万 元( 含) 以上 1000 元/笔 注: 上述申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户 以外的其 他A类基金份额的投资者。 B、特定申购费率 申购金 额( 含申 购费 ) 特定申 购费 率 100 万 元以 下 0.24% 100 万 元( 含) —500 万元 0.15% 500 万 元( 含) 以上 1000 元/笔 注:上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台申购 本基金A类基金份额 的养老金客户, 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金等, 具体包括: 全国社会保障基金; 可以投资基金的 地方社会保障基金; 企业年金单一计划以及 集合计划; 企业年金理事会委托的特 定客户资产管理计划 ;企业年金养老金产品 。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会 备案。 (2)投资者在 申购 B 类基金份额时需交纳 后端申购费,费率按 持有时间递 减,具体如下: 持有时 间 后端申 购费 率 1 年以 内( 含) 1.0% 1 年—3 年 (含 ) 0.6% 3 年—5 年 (含 ) 0.4%







































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 56 5 年以 上 0 (3)投资者在 申购C 类基金份额时不需要交纳申购费用。 因红利自动再投资而产生的基金 份额,不收取相应的申购费用。 2、赎回费用 赎回费用由基金赎回人承担, 赎回费用的 25%归基金财产, 其余用于支付登 记结算费和其他必要的手续费。 本基金对A 类 、B 类及C 类基金份额收取赎回费,在投资者赎回时收取。 A 类、B 类及 C 类基金份额适用变动的赎回费率。 赎回费率按持有时间递减, 具体费率如下: 持有年 限 A 类、B 类 基金 份额 赎回费 率 C 类基 金份 额 赎回费 率 30 天 以下 0.1% 0.1% 30 天 (含 ) —1 年( 含) 0.1% 0 1 年—2 年 (含 ) 0.05% 0 2 年以 上 0 0 基金管理人可以根据法律 法规及基金合同的规定, 在履行相应程序后调整申 购费率和调低赎回费率,最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列 示。 费率如发生变更, 基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照 《信息披 露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3、转换费 (1)前端转前端 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分 构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而 定。 其中: 转出基金赎回费 是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ; 转入 基金申购补差费 是 按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补 差费。 对于 前端转前端模式, 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购 费率的, 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额; 转出基金金额所对应 的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的, 补差费为零 。 具体基金转换的 计算公式以基金管理人官网发布的业务规则为准。 (2)后端转后端 后端收费模式基金发生转换时, 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费 两部分构成, 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额




































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 57 计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时, 基金转换申购费 补差费率为转出基金与转 入基金申购费率之差; 当转出基金的后端申购费率低于 转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。 1)对 于由 中国 证券登 记结算 有限 责任公 司担 任注册 登记 机构的 基金 ,其后 端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下: 转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用) ×补差费率 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 2)对 于由 本公 司担任 注册登 记机 构的基 金 , 后端收 费模 式下基 金份 额之间 互相转换的计算公式 以基金管理人官网发布的业务规则为准。 基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代 理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的 开放式基金。 对于养老金客户基金转换, 如 在实施特定申购费率的基金间转换,则 按特定 申购费率之间的价差进行补差, 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申 购费率的基金,则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司 2013 年 2 月7 日公告 《 富国 基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率 的公告 》。 ( 三) 基 金 税 收 基金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 , 履 行 纳 税 义 务 。 十 四、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求, 对本基金招募说明书进行了更新, 主要更新内容如 下: 1、 “重要提示” 部分 对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日




































































富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要 58 期 进行了更新。 2、 “三、 基金管理人” 部分对基金管理人 概况、 主要人员情况 等内容进行了 更新。 3、 “四、 基金托管人” 部分对 基金托管人 基本情况、 基金托管业务经营情况 、 基金托管人内部控制 等内容进行了更新。 4、 “五、相关服务机构”部分对 代销机构 部分信息进行了更新 。 5、 “八、 基金份额的申购与赎回” 部分对本基金代销机构名单 、 基金转换业 务的适用范围进行了更新 。 6、 “九、基金的投资 ”部分对投资组合报告更新至 2016 年 3 月31 日。 7、 “十、 基金的业绩” 部分对基金业绩 更新至2016 年3 月31 日, 并更新了 历史走势对比图。 8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。 9、 “二十一、对基金份额持有人的服务 ”部分对部分服务内容进行了更新。 10、 “ 二十 二、 其他应 披露事 项” 部分对 本报 告期内 的应 披露事 项 进 行了 更 新。 富国基金 管理有限公司 二〇一六 年七月二十三日